环境监测实验室内部审核建议

环境监测实验室内部审核建议

摘要结合实际工作经验，提出做好环境监测实验室内部审核工作的建议，以期为环境监测实验室的正常运行提供参考。

关键词环境监测；实验室；内部审核；建议

中图分类号 x830.5 文献标识码 a 文章编号 1007-5739（2013）05-0236-02

环境监测质量管理是环境监测工作的重要组成部分，是监测结果科学、客观、公正、准确的重要保障。随着环境保护工作的不断发展，环境监测工作也取得了长足的进步，环境监测质量管理水平也不断提高，由原来单一的数据质量控制发展成完善的质量管理体系。实践证明，建立并有效运行质量体系，是全面提升管理水平和工作质量的重要手段[1]。

实验室内部审核是质量管理体系运行中的重要环节，是对实验室进行自我检查、自我评价、自我完善的有效手段。环境监测实验室内部审核工作的有效开展，对保证质量管理体系持续改进，规范各项监测工作，从而保证监测数据质量具有重要意义。为更好地开展环境监测实验室内部审核工作，避免内审流于形式，提高内审的有效性，应重点做好以下工作。

1 提高对内部审核工作的认识

1.1 领导高度重视内部审核工作

内部审核是一种持续的内部管理行为，没有管理者的支持，内

部审核就难以开展，也不会取得应有的效果[2]。管理层首先充分认识到内部审核重要性和必要性，加强对内部审核工作的管理，质量负责人全面负责内部审核工作，要求各部门或人员认真配合。领导重视内部审核工作，会使审核力度加强，被审核部门也会高度重视，从而提高内部审核成效。

1.2 全体人员的配合和理解

领导的重视和支持、各个部门员工的理解和配合，是做好内部审核工作的主要动力来源[2]。部分监测人员质量意识薄弱，认为内审工作就是挑毛病，或认为内部审核只是质量管理部门的工作，与自己无关，不能很好地配合开展内部审核工作，使内部审核的有效性大打折扣。因此，要提高内部审核工作质量，必须要全面提高实验室人员整体认识，通过培训交流等多种方式，强化全体人员质量意识，使其真正认识到内部审核是种自觉的内部管理行为，而不是一项应付性活动，高度重视内部审核工作，认真配合审核工作的开展。

2 强化内审员的业务水平和工作能力

2.1 内审员的选定

审核人员由经过培训和具备资格的内审员执行，并经组织管理者专门授权，内审员应独立于被审核的活动，保持相对独立性、公正性，审核人员的数量、素质应能满足内审需要[3]。环境监测工作涉及领域较多，内审员的选定要充分考虑不同专业的技术要求，

保证内审员具备相关的专业技能、工作经验，并具有一定的组织管理和综合评价能力。

2.2 内审员业务水平的提高

内审员的专业能力是内部审核有效性的重要保障。内审员应不断加强自身学习，既要精通各项监测工作内容，又要掌握质量管理状况，在质量管理体系的有效实施方面起到模范带头作用。在审核工作能够有效识别各种类型的不符合和潜在不符合因素，指导制定纠正和预防措施，保证体系的持续改进。

2.3 内审员工作能力的提高

内审员除了不断加强自身业务水平的提高外，还应通过外界培训、自主学习、实践参与等途径不断提高内部审核工作能力，结合实际工作情况，不断完善内部审核的方式方法，提高内审的技巧和效率，增强沟通能力，使现场审核工作保持适宜的气氛，保证审核工作顺利开展。

3 做好内部审核策划

3.1 制定内部审核活动计划

内部审核实施计划制定的完善与否，直接关系到内部审核的进度与质量[4]。完整的内部审核计划应明确内审的目的和范围，内审的依据，内审组成员名单及分工情况，内审日期和地点，首、末次会议的安排，各主要审核活动的时间安排。

3.2 建立内审组安排审核工作

质量负责人根据审核活动的目的、范围、部门以及内审日程安排，选定内审组长和成员，建立内审小组。内审组长负责文件评审，制定计划，选择内审员分配任务，指导内审员准备内审工作文件。环境监测实验室各部门之间工作多存在交叉，分配审核任务时可考虑安排工作有衔接的部门内审员进行互审，能够更加敏锐的发现问题。内审员按照分配的任务做好各项准备工作，包括熟悉必要的文件和程序，编制现场审核检查表等。

3.3 编制检查表

内部审核现场检查表可分为过程检查表和部门检查表2类，可根据实际需要选择。检查表的编制应以本实验室的体系文件为主要依据，结合实际监测工作，选择典型的、关键的质量问题，突出被审对象的主要职能，对容易出现问题的关键环节加大抽查比例。同时检查表还应具有较强的操作性，检查项目要具体，检查方法要实用。

4 有效开展现场审核

4.1 现场审核

现场审核是收集客观证据的调查，具体审核内容应按内审检查表进行。审核证据是确定审核发现、作出审核结论的客观输入信息，内审员在内部审核过程中的一项重要任务就是收集充分的审核证

据[5]。收集审核证据应结合被审核工作内容特点，采取面谈、查阅文件和记录、现场观察与核对等多种方式开展，并及时做好现场

审核记录，记录内容应准确具体、充分完整，并便于查阅和追溯。

4.2 分析审核发现

现场审核结束后，内审员要对所收集到的客观证据应进行认真整理、仔细分析，筛选出确实、明确且可验证的审核证据，根据审核依据进行客观评价，确定实验室质量管理体系在哪些方面不符合审核准则，确定不符合项。内审员应将审核发现及时与被审核方沟通，除不符合项得到被审核方确认外，其他审核中发现的问题和改进建议也要及时与其交流，确保其工作不断完善和改进。

4.3 不符合项报告

不符合项报告是对现场审核得到的观察结果进行评价，并经受审方领导确认的对不符合项的事实陈述，其中还应包括建议采取的纠正措施计划及预期完成日期等内容。内审组在末次会议召开前应召开1次内审组全体会议，对不符合项报告进行汇总分析，从而对实验室工作作出总体评价。

5 及时做好跟踪验证工作

5.1 纠正措施的制定

各被审核部门要认真分析不符合项原因，通常不符合项的根本原因并不明显，因此需要仔细分析产生问题的所有潜在原因，选择能够消除问题并防止问题再次发生的纠正措施，明确纠正措施实施的具体要求和完成时限。

5.2 做好跟踪审核工作