中国证监会领导关于证券公司合规管理的讲话
中国证券监督管理委员会令第133号——证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法
中国证券监督管理委员会令第133号——证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2017.06.06•【文号】中国证券监督管理委员会令第133号•【施行日期】2017.10.01•【效力等级】部门规章•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令第133号《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》已经2017年4月27日中国证券监督管理委员会2017年第3次主席办公会议审议通过，现予公布，自2017年10月1日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：XXX2017年6月6日证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法第一章总则第一条为了促进证券公司和证券投资基金管理公司加强内部合规管理，实现持续规范发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券公司监督管理条例》，制定本办法。
第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司和证券投资基金管理公司（以下统称证券基金经营机构）应当按照本办法实施合规管理。
本办法所称合规，是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称法律法规和准则）。
本办法所称合规管理，是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。
本办法所称合规风险，是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
第三条证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
第四条证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员合规意识，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。
我国证券公司如何做到有效合规管理
我国证券公司如何做到有效合规管理随着国内经济的快速发展，我国证券市场的规模不断扩大，证券公司的数量也在不断增加。
在这个过程中，证券公司的合规管理显得尤为重要。
合规管理是指证券公司依法合规、规范运营的一系列管理活动，旨在确保证券公司的合法经营，保护投资者利益，维护市场稳定。
那么，我国证券公司如何做到有效合规管理呢？首先，建立完善的内部合规管理制度是保证证券公司有效合规管理的基础。
证券公司应根据证券法律法规的要求，制定一套严密的合规管理制度，明确各岗位的职责和权限，建立内部控制体系。
制度应包括风险管理制度、内部审计制度、合规监管制度等，要求各部门、各岗位按照制度要求进行规范操作，确保业务合规、风险可控。
其次，加强合规文化建设，提高员工的合规意识。
证券公司应树立合规意识，把合规管理融入到企业文化之中。
公司领导要以身作则，重视合规管理，注重合规培训和教育，使员工充分认识到合规管理对公司的重要性和他们个人的责任，进一步提高员工的合规意识和素质。
同时，加强业务流程的合规管理，确保证券公司的业务合规运作。
证券公司应建立起完善的业务合规流程，包括客户开户流程、交易流程、资金管理流程等，确保业务操作符合法律法规的要求。
要强化对交易行为的监控，建立起完善的风控管理制度和内部控制机制，预防和杜绝非法操作和内幕交易等违法行为出现。
此外，加强与监管机构的沟通和合作，与监管机构建立良好的互信关系。
证券公司应积极与监管机构保持沟通和合作，及时报告公司运作情况，并按照监管要求进行反馈。
要加强对监管政策的研究和了解，及时调整公司的经营策略和业务模式，确保公司运作符合监管要求。
最后，证券公司应建立健全的风险防控体系，加强对各类风险的管理和控制。
证券市场存在各种风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等，证券公司应加强对风险的识别、评估和管理，建立起有效的风险管理制度和风险控制措施。
综上所述，我国证券公司要实现有效合规管理，需要建立完善的内部合规管理制度，加强合规文化建设，强化业务流程的合规管理，加强与监管机构的沟通和合作，建立健全的风险防控体系。
中国证监会关于加强上市证券公司监管的规定（2024年修订）
中国证监会关于加强上市证券公司监管的规定（2024年修订）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2024.05.10•【文号】•【施行日期】2024.05.10•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于加强上市证券公司监管的规定上市证券公司具有证券公司与上市公司的双重属性，作为证券公司，要适用证券公司监管相关法规；作为上市公司，要适用上市、发行监管相关法规。
为做好相关法律法规的协调和衔接，加强对上市证券公司的监管，督促上市证券公司端正经营理念，聚焦主责主业，把功能性放在首要位置，积极发挥金融服务实体经济的功能作用，突出价值创造、股东回报和投资者保护，落实全面风险管理与全员合规管理要求，提升信息披露有效性，在规范公司治理等方面发挥标杆示范作用，现规定如下：一、证券公司首次公开发行证券并上市交易和上市后发行新股、可转换公司债券等再融资行为，应当同时符合《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》等法律法规关于证券发行等行政许可规定的条件，向监管部门申请出具监管意见书，提供包括监管意见书在内的相关注册申请材料。
首次公开发行证券并上市交易和再融资行为涉及证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人的，还应当按照《证券公司股权管理规定》相关规定，报送相关资质审核材料。
证券公司首次公开发行证券并上市交易和再融资行为，应当结合股东回报和价值创造能力、自身经营状况、市场发展战略等，合理确定融资规模和时机，严格规范资金用途，聚焦主责主业，审慎开展高资本消耗型业务，提升资金使用效率。
二、上市证券公司进行重大资产重组，同时涉及变更主要股东或者公司的实际控制人的，应当按照《证券公司股权管理规定》相关规定，报送相关资质审核材料。
三、上市证券公司应当根据《证券公司监督管理条例》《证券公司股权管理规定》有关规定在章程中载明，任何单位或者个人未经国务院证券监督管理机构核准，成为证券公司主要股东或者公司的实际控制人的，应当限期改正。
东方财富证券展业过程中的合规管理
东方财富证券展业过程中的合规管理一、引言随着证券市场的快速发展和监管力度的增强，证券公司在展业过程中面临着越来越严格的合规要求。
作为行业内知名的证券公司，东方财富证券一直致力于建立和完善合规管理体系，确保公司的业务活动符合监管要求，同时也保护投资者的合法权益。
本文将围绕东方财富证券在展业过程中的合规管理进行深入探讨，从合规管理的重要性、具体实施方式以及取得的成效等方面进行阐述。
二、合规管理的重要性1.合规管理是证券公司稳健运营的基石在证券市场中，合规管理是证券公司稳健运营的基石。
合规管理的落实能够规范公司的运营行为，降低市场风险，增强公司的可持续经营能力。
2.合规管理是保护投资者合法权益的重要手段合规管理不仅关乎公司自身的利益，更关乎投资者的利益。
通过合规管理，可以有效保护投资者的利益，提高市场透明度，增强投资者的信心和信任。
3.合规管理是提升公司形象和品牌价值的重要途径良好的合规管理是公司形象和品牌价值的重要组成部分。
通过严格遵守监管要求，公司可以赢得监管机构、投资者和公众的认可，建立良好的品牌形象。
三、东方财富证券的合规管理实践1.建立完善的合规管理体系东方财富证券注重合规管理体系的建设，先后成立了合规管理部门，并配备了专业的合规管理人员。
公司不断优化合规管理制度，明确责任分工，确保合规管理工作有序进行。
2.加强内部控制为了有效防范各种合规风险，东方财富证券加强了内部控制体系建设。
公司建立了严格的业务流程和控制规定，明确业务操作的权限和程序，防范各类行为失范现象的发生。
3.加强员工培训和教育东方财富证券注重员工培训和教育，定期开展合规知识的培训活动，提高员工对合规管理的重视和认识，增强公司全员合规意识。
4.严格遵守监管要求东方财富证券在业务运作中严格遵守监管要求，确保业务活动合法合规。
公司严格执行相关法律法规和内部规章制度，确保自身的合规运营。
五、东方财富证券合规管理取得的成效1.公司业务持续稳健发展得益于严格落实合规管理，东方财富证券的业务持续稳健发展。
中国证券监督管理委员会办公厅关于加强证券公司资产管理业务监管的通知
中国证券监督管理委员会办公厅关于加强证券公司资产管理业务监管的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2013.03.14•【文号】证监办发[2013]26号•【施行日期】2013.03.14•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会办公厅关于加强证券公司资产管理业务监管的通知（证监办发【2013】26号）中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：新修订的《证券投资基金法》（中华人民共和国主席令第71号，以下简称新基金法）将于2013年6月1日起正式施行。
新基金法的施行，将对证券公司资产管理业务产生较大影响。
同时，（《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第87号），以下简称《管理办法》）及配套细则颁布实施以来，证券公司资产管理业务规模增长迅速，产品日趋丰富，业务模式不断创新，但也出现了一些新情况、新问题。
为做好新基金法的贯彻实施工作，促进证券公司资产管理业务规范发展，现就有关问题通知如下：一、督促辖区证券公司认真学习、贯彻落实新基金法（一）按照新基金法，投资者超过200人的集合资产管理计划，被定性为公募基金，适用公募基金的管理规定。
因此，2013年6月1日以后，证券公司不再按照《管理办法》的规定，发起设立新的投资者超过200人的集合资产管理计划。
（二）符合条件的证券公司，可以按照《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》（证监会公告【2013】10号），依法申请并取得公募基金管理业务资格，依法开展公募基金管理业务。
（三）2013年6月1日以前，证券公司已经依法设立且投资者超过200人的集合资产管理计划可以在存续期内继续运作。
证券公司取得公募基金管理业务资格后，可以按照相关规定，在征得客户同意后，将存续的集合资产管理计划转为公募基金。
二、督促辖区证券公司加强对与其他机构合作开展的资产管理业务的风险管理证券公司应当对合作对象的资质、信用、管理能力、风控水平等进行综合评估，审慎选择合作对象；要在合同中明确约定各方的权利、义务，不得违反规定向委托方承诺保本保收益；要健全对投资品种的风险评估机制，尤其是对信托计划、资产收益权、项目收益权等场外、非标准投资品种，应当认真进行尽职调查，充分评估投资风险；着力提高投资管理能力和专业服务水平，重点开展主动管理性质的业务。
证券公司合规管理八项原则
证券公司合规管理八项原则
证券公司的合规管理原则包括以下八项：
1. 客户利益至上原则：证券公司应秉持客户利益至上的原则，确保客户的权益得到充分保障。
2. 合规经营原则：证券公司应遵守相关法律法规、监管规定和自律规则，建立健全合规管理体系，保障公司合规经营。
3. 勤勉尽责原则：证券公司应勤勉尽责，认真履行职责，确保业务合规，风险可控。
4. 公平交易原则：证券公司应遵循公平交易原则，避免利益输送和利益冲突，保障交易公平性。
5. 信息披露原则：证券公司应按照相关规定，真实、准确、完整、及时地披露信息，确保信息披露的合规性。
6. 风险控制原则：证券公司应建立完善的风险控制体系，对各类风险进行充分识别、评估、监控和化解，保障公司的稳健经营。
7. 内部监督原则：证券公司应建立有效的内部监督机制，对业务活动进行定期检查和审计，及时发现和纠正不合规行为。
8. 合作共赢原则：证券公司应积极与监管部门、其他金融机构、投资者等各方合作，共同维护市场秩序和稳定，实现共赢。
这八项原则是证券公司合规管理的基本要求，也是证券公司开展业务活动必须遵循的准则。
证券公司应不断完善合规管理体系，提高合规意识，切实防范合规风险。
中国证券业协会关于发布《证券公司合规管理实施指引》的通知-中证协发〔2017〕208号
中国证券业协会关于发布《证券公司合规管理实施指引》的通知
正文：
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关于发布《证券公司合规管理实施指引》的通知
中证协发〔2017〕208号
各证券公司：
为指导证券公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，提升证券公司合规管理水平，我会组织起草了《证券公司合规管理实施指引》，经协会第六届常务理事会第2次会议表决通过，并向中国证监会备案，现予发布，自2017年10月1日起实施。
中国证券业协会
2017年9月8日
附件：证券公司合规管理实施指引
——结束——。
中国证监会关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）
中国证监会关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2024.03.15•【文号】•【施行日期】2024.03.15•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）中国证监会各派出机构，各交易所，各下属单位，各协会，会内各司局：近年来，证券基金经营机构（以下简称行业机构或机构）稳步发展，成为我国资本市场乃至金融体系的重要中介力量，在服务实体经济、国家战略、居民财富管理等方面作用日益增强，守住了不发生系统性风险的底线。
但对标中国特色现代金融体系，行业机构经营理念有偏差、功能发挥不充分、治理水平待强化、合规意识和水平不高等问题仍较为突出，证券基金行业监管效能有待进一步提高。
为全面贯彻党的二十大和中央金融工作会议精神，围绕强化监管、防控风险、加快推进建设一流投资银行和投资机构，制定本意见。
一、总体要求力争通过5年左右时间，基本形成“教科书式”的监管模式和行业标准，行业机构定位得到校正、功能发挥更加有效、经营理念更加稳健、发展模式更加集约、公司治理更加健全、合规风控更加自觉、行业生态持续优化，推动形成10家左右优质头部机构引领行业高质量发展的态势。
到2035年，机构监管体系完备有效，行业机构治理水平全面提高，行业作为直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”的功能得到更为充分的发挥；形成2至3家具备国际竞争力与市场引领力的投资银行和投资机构，力争在战略能力、专业水平、公司治理、合规风控、人才队伍、行业文化等方面居于国际前列。
到本世纪中叶，形成综合实力和国际影响力全球领先的现代化证券基金行业，为中国式现代化和金融强国建设提供有力支撑。
二、校正行业机构定位（一）牢固树立大局意识。
督促行业机构强化使命感、责任心，成为促进资本市场健康稳定高质量发展的重要力量。
证券合规经验交流发言材料
证券合规经验交流发言材料证券合规经验交流发言材料尊敬的各位领导、尊敬的各位从业人员：大家好！我很荣幸能够站在这个讲台上，跟大家分享一下我的证券合规经验。
作为一名证券从业人员，我们都知道，合规是证券行业发展的基础，也是保护投资者权益的重要手段。
我在工作中不断总结经验，在实践中不断把握改革精神，形成一套比较可行的合规经验。
首先，合规意识的培养是合规工作的基础。
我们必须始终牢记合规的重要性，时刻保持清醒的认识。
我在团队中注重对合规意识的培养，定期组织合规培训，加强对监管政策的学习和研究。
只有通过持续不断的学习和培训，我们才能够不断提高自己的合规水平，为客户提供更加优质的服务。
其次，建立完善的内部合规制度是确保合规工作稳定推进的重要保障。
在我任职的机构中，我主动参与并负责制定了一系列的内部合规制度，包括内幕交易和利益冲突管理制度、证券投资顾问合规管理制度、内控制度等。
这些制度明确了各个岗位的职责和义务，帮助我们更好地遵守合规规定，提高工作效率，降低风险。
此外，我认为合规要做到前瞻性、主动性和全面性。
前瞻性，就是要及时了解和研究监管政策的动向，预判监管的重点和要求，以便及早调整工作方法和策略。
主动性，就是要积极主动地加强内部合规培训，主动参与监管部门的合规自查和抽查工作，及时发现和纠正存在的问题。
全面性，就是要从各个方面来考虑合规问题，包括人员管理、业务管理、风控管理等，确保合规工作的全方位覆盖。
最后，合规工作是一个需要全员参与的工作，所以团队的合作和沟通是非常关键的。
在我团队中，我们注重团队合作，每周团队例会是必不可少的。
在例会上，我们可以共享经验、讨论问题，及时解决团队中存在的合规问题，并及时传达和贯彻公司和监管部门的要求。
当然，合规是一个永恒的主题，我们不能满足于现有成绩，还需要不断完善和提高。
我将继续努力，为客户提供合规的、优质的服务，同时也会积极学习他人的经验，不断提升自身的合规水平。
希望我们共同努力，为证券行业的健康发展贡献自己的力量。
监管约谈券商发言稿范文
大家好！首先，我代表国融证券，对本次监管约谈表示诚挚的感谢。
此次约谈，是对我们公司经营管理和业务执行情况的全面检查，也是对我们公司合规经营的一次有力指导。
在此，我将就本次约谈涉及的问题进行汇报，并就下一步整改措施进行说明。
一、关于本次约谈涉及的问题1. 债券业务执业质量评级连续两年被评为C类。
分析原因，主要存在以下问题：（1）在重大资产重组财务顾问过程中，未审慎核查，导致项目出现问题，被证监会约谈。
（2）发布证券研究报告业务存在问题，被内蒙古证监局监管谈话。
2. 公司治理结构不健全，存在股权管理、治理程序、激励约束机制等方面的问题。
3. 投资银行业务存在关联交易管理失当、执行业务未勤勉尽责等问题。
二、下一步整改措施1. 加强债券业务合规管理。
针对债券业务执业质量评级问题，我们将：（1）完善内部管理制度，加强业务流程管控，确保业务合规。
（2）加大培训力度，提高员工合规意识，确保业务执行到位。
（3）加强风险控制，防范业务风险。
2. 优化公司治理结构。
针对公司治理问题，我们将：（1）完善股权管理，确保股权结构合理，防止股权滥用。
（2）规范治理程序，确保公司决策科学、透明。
（3）建立健全激励约束机制，提高员工工作积极性。
3. 强化投资银行业务管理。
针对投资银行业务问题，我们将：（1）加强关联交易管理，确保业务独立性，防止利益输送。
（2）严格执行业务规定，确保勤勉尽责，提高业务质量。
（3）加强风险控制，防范业务风险。
三、结语我们深知，监管约谈是对我们公司的一次警示和鞭策。
在今后的工作中，我们将以此次约谈为契机，全面加强公司合规经营，不断提升公司治理水平，努力为客户提供优质、高效的服务。
同时，我们将积极配合监管部门的监管工作，共同维护证券市场的稳定和发展。
最后，再次感谢监管部门的关心和指导，我们将以此为契机，努力提升公司整体实力，为我国证券市场的发展贡献自己的力量。
谢谢大家！。
证券公司的合规管理措施
证券公司的合规管理措施随着证券市场的发展，证券公司在金融体系中扮演着重要的角色。
作为金融中介机构，证券公司面临着众多的合规管理挑战。
本文将探讨证券公司的合规管理措施，旨在提升证券公司的运作质量，保护投资者的权益，并维护市场的稳定。
一、内部控制体系的建立和完善证券公司应建立合规管理部门并设立合规管理岗位，负责公司内部合规管理工作的规划、组织和监督。
合规管理部门应定期进行内部控制的自查和自评，发现问题及时整改，并不断完善内部控制体系。
同时，证券公司应制定并执行内部准则和制度，明确各部门的权限和责任，确保公司内部各项业务活动与法律法规的要求保持一致。
二、风险管理体系的建设证券公司应建立科学有效的风险管理体系，通过风险管理工具和方法，对公司的风险进行全面识别、评估和管理。
在风险控制方面，证券公司应加强对市场风险、信用风险和操作风险的控制，确保公司的经营活动在合规的范围内进行，避免出现风险事件。
三、合规培训和教育证券公司应定期组织合规培训和教育活动，提高员工对法律法规和公司内部规定的理解和执行能力。
培训内容可以包括法律法规的解读、道德操守和职业道德要求、内部控制规定等。
通过合规培训和教育，提高员工的合规意识，规范员工的行为，降低公司面临的合规风险。
四、客户投资者保护措施证券公司应建立健全客户投资者保护制度，完善投资者适当性管理制度，确保投资者的合法权益得到保护。
证券公司应提供投资咨询和风险揭示服务，向投资者提供真实、准确、完整的投资信息，帮助投资者做出合理的投资决策。
同时，证券公司还应加强对客户投诉的受理和处理，保障客户投诉权益的实现。
五、合规监督和执法监管机构应加强对证券公司的合规监督和执法力度，及时发现、纠正和处罚违规行为。
证券公司应积极配合监管机构的合规检查和执法行动，主动与监管机构沟通，及时汇报重大事项，并配合监管机构的调查和审核工作。
六、信息披露和透明度证券公司应及时、真实、准确、完整地披露相关信息，确保市场参与者能够获得有效的信息。
证券公司的合规管理
证券公司的合规管理证券公司的合规管理证券公司合规管理一．前言目前，全球金融业合规管理已经成为一种潮流，其主要标志是：20xx年，巴塞尔银行监管委员会发布了《合规与银行内部合规》监管准则，同年，美国证券业协会发布《合规的作用》。
20xx年，国际证监会组织技术委员会发布《市场中介组织合规职责问题的最终报告》。
在20xx年7月14日，中国证监会发布《证券公司合规管理试行规定》，标志着合规管理成为中国证券公司日常经营管理的一项常规工作，本文就合规的意义、合规与内控、合规与业务发展、内控与全面风险管理进行论述，力图浅描一幅企业基业常青的“航海图”。
二、合规的意义从公司治理的角度，证券公司合规经营是管理层履行受托责任的基本要求，也是防范公司管理层道德风险的制度保证。
实证证明，经营失败的证券公司基本都是违规经营，如南方证券等标本。
从企业的社会责任角度看，证券公司是一个面对大量个体投资人的企业，安全稳健运行是其经营的生命线，因此，合规经营是企业履行社会责任的具体体现。
三、合规与内控合规是内控的基石，内控是合规的环境。
20xx年6月，财政部、证监会、银监会、保监会及审计署等五部委联合发布了“中国版萨班斯法案”《企业内部控制基本规范》，并于今年7月起首先在上市企业中实施。
《规范》中明确内部控制的目标，即战略目标、经营目标、报告目标、合规目标。
内部控制涵盖企业的整个经营活动，其基本框架：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督检查是保证企业合规经营，防止舞弊的环境和程序保障。
因此，合规管理离不开有效的企业内部控制，良好的企业内部控制体系能使合规管理更有效率和效果。
四、合规与业务发展在证券公司的经营管理中，合规经营与追求经济效益同等重要，不能把合规管理视为业务发展的障碍。
在合规与业务发展发生矛盾时，必须坚持合规优先。
我们无论是在制定业务操作和管理规章制度时，还是在开发新产品、新业务，以及营销市场、服务客户时，都必须要首先按照内部控制的流程对其评估、测量合规风险。
证券行业的合规风险防范与监管措施
证券行业的合规风险防范与监管措施证券行业作为金融市场中的关键组成部分，对于经济的发展和社会的稳定具有重要意义。
然而，随着市场环境的不断变化，合规风险逐渐浮出水面，必须采取相应的监管措施来维护市场秩序和保护投资者利益。
本文将讨论证券行业的合规风险以及监管措施。
合规风险是指证券公司在经营过程中可能违反相关法律法规、规章制度及业务准则，从而导致合规风险的发生。
这些风险可能涉及内部管理、客户保护、信息披露等方面。
为了有效地防范风险，证券行业需要建立完善的合规风险管理体系。
首先，证券公司应制定严格的内部合规规章制度，并确保其有效执行。
这些规章制度应包括员工行为准则、交易行为准则、风险管控措施等内容，以规范公司内部的经营行为。
其次，加强对客户身份的审查和客户交易行为的监控是防范合规风险的重要手段。
证券公司应通过客户身份验证、居民身份证信息验证等方式，核对客户的身份信息，避免资金被洗钱等非法行为所利用。
同时，对客户的交易行为进行实时监控和记录，发现异常交易及时采取相应措施。
此外，信息披露是防范合规风险的重要环节。
证券公司应及时、准确地向投资者披露相关信息，确保投资者能够获得真实、全面的信息，从而做出明智的投资决策。
同时，证券公司应建立健全的内部信息披露制度，明确责任人，保证信息披露的及时性与准确性。
监管措施在证券行业的合规风险防范中起到至关重要的作用。
监管机构应加强对证券公司的监管，提高监管的力度和效果。
监管机构可以通过加强对证券公司的监督检查、安排专项检查、实施风险评估等方式，主动发现并纠正合规风险，保护投资者的合法权益。
此外，监管机构还可以建立合规风险信息库，收集和分析证券公司的合规风险数据，形成风险预警机制，及时发现和处置合规风险。
监管机构应加强与相关部门的协调合作，形成合力，提高对证券行业合规风险的整体防范能力。
总之，证券行业的合规风险防范与监管措施是确保市场秩序和保护投资者利益的重要手段。
证券公司应建立完善的合规风险管理体系，加强内部管理和风险管控；监管机构应加强对证券公司的监管力度，确保市场的公平公正。
中国证券业协会关于发布《证券公司合规管理有效性评估指引》的通知
中国证券业协会关于发布《证券公司合规管理有效性评估指引》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2021.05.28•【文号】中证协发〔2021〕126号•【施行日期】2021.05.28•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《证券公司合规管理有效性评估指引》的通知中证协发〔2021〕126号各证券公司会员：为更好指导证券公司开展合规管理有效性评估，提高评估实效性，协会在广泛征求各方意见的基础上，修订形成了《证券公司合规管理有效性评估指引（2021年修订）》。
《证券公司合规管理有效性评估指引（2021年修订）》已经协会第六届理事会第二十一次会议表决通过，现予发布，自发布之日起实施。
联系电话：************中国证券业协会2021年5月28日附件：证券公司合规管理有效性评估指引（2021年修订）附件证券公司合规管理有效性评估指引（协会第六届理事会第二十一次会议审议通过，2021年5月28日发布）第一章总则第一条为指导证券公司开展合规管理有效性评估，有效防范和控制合规风险，制定本指引。
第二条证券公司应当按照本指引的要求，对合规管理的有效性进行评估，及时发现和解决合规管理中存在的问题。
证券公司将合规管理有效性评估纳入内部控制评价的，其合规管理有效性评估工作应当符合本指引的要求，并单独出具合规管理有效性评估报告。
第三条证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向，覆盖合规管理各环节，重点关注可能存在合规管理缺失、遗漏或薄弱的环节，全面、客观反映合规管理存在的问题，充分揭示合规风险。
第四条证券公司应当将各类子公司的合规管理统一纳入公司合规管理有效性评估。
第五条证券公司合规管理有效性评估分为全面评估和专项评估。
除特别指明外，本指引所称合规管理有效性评估均指全面评估。
第六条证券公司开展合规管理有效性评估，应当由董事会、监事会或董事会授权管理层组织评估小组或委托外部专业机构进行。
中国证券监督管理委员会副主席庄心一在全国法院证券公司破产案件审理工作座谈会上的讲话
中国证券监督管理委员会副主席庄心一在全国法院证券公司破产案件审理工作座谈会上的讲话文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2007.11.19•【文号】•【施行日期】2007.11.19•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会副主席庄心一在全国法院证券公司破产案件审理工作座谈会上的讲话（2007年11月19）同志们：为积极稳妥地推进证券公司破产案件审理工作，最高人民法院2005年9月在深圳召开部分法院审理证券公司破产案件座谈会，今天又在此召开全国法院证券公司破产案件审理工作座谈会。
这两次会议十分重要。
我们证监会系统的有关人员能参加会议，向人民法院的同志们学习并相互交流，感到十分高兴！近几年来，证券公司风险处置工作始终得到各级法院的大力支持与精心指导，大家同甘共苦，积极探索，开创了金融风险处置过程中行政清理与司法破产紧密协作的良好局面，为依法处置我国金融风险、维护国家金融安全积累了十分宝贵的经验。
下面，我简要介绍一下近年来证券市场的基本情况和证券公司综合治理的总体情况，并谈谈证券公司风险处置过程中的有关做法和体会，供大家参考。
一、近年来证券市场的基本情况我国证券市场是在经济转轨时期建立和发展起来的新兴市场，取得的成绩有目共睹，过程的艰辛亦难以避免。
近20年来，在党中央、国务院的正确领导和大家的支持配合下，以建立一个功能健全，安全高效的资本市场为目标，坚持改革，勇于实践，不懈探索，克服了一个又一个困难，初步走出了一条符合中国实际的发展路径。
近几年来，在国务院的高度重视和统筹安排下，针对影响我国资本市场发展的一些重大的体制性、制度性和机制性障碍，我们会同各有关方面采取了一系列基础性制度改革措施：一是积极推进股权分置改革，解决制约市场发展的突出瓶颈；二是严格规范上市公司运作，夯实市场微观基础；三是全面开展证券公司综合治理，在平稳化解风险的基础上推动行业规范发展；四是大力发展机构投资者，促进市场投资者结构的改善；五是着力加强市场法制建设，健全市场法规体系。
证券合规工作交流发言稿
大家好！今天，我很荣幸能在这里与大家分享关于证券合规工作的交流发言。
证券合规工作是证券行业的重要基石，关系到市场的公平、公正和稳定。
在此，我将结合自身工作经验，从以下几个方面进行探讨。
一、证券合规工作的重要性1. 维护市场秩序。
证券市场是国家经济的重要组成部分，其稳定与否直接关系到国家金融安全。
证券合规工作有助于维护市场秩序，保障投资者合法权益，促进证券市场健康发展。
2. 提升企业信誉。
合规经营是企业发展的基石，企业只有严格遵守法律法规，才能在市场中树立良好的信誉，吸引更多投资者。
3. 降低合规风险。
证券合规工作有助于企业识别、评估和防范合规风险，降低合规风险对企业经营的影响。
二、证券合规工作的现状与挑战1. 现状。
近年来，我国证券市场逐步完善，证券合规工作取得了显著成效。
监管部门不断完善法规体系，企业合规意识不断提高，合规管理体系逐步健全。
2. 挑战。
尽管我国证券合规工作取得了一定的成绩，但仍面临一些挑战：一是合规人才短缺；二是合规文化尚未深入人心；三是合规管理体系尚不完善；四是监管力度有待加强。
三、加强证券合规工作的措施1. 提高合规意识。
企业应将合规理念融入企业文化，加强合规教育，提高员工合规意识，使合规成为员工自觉行动。
2. 完善合规管理体系。
企业应建立健全合规管理制度，明确合规职责，加强合规审查，确保业务合规开展。
3. 加强合规培训。
企业应定期开展合规培训，提高员工合规技能，使员工能够熟练应对合规风险。
4. 建立合规激励机制。
企业应设立合规奖励制度，对合规表现优秀的员工给予奖励，激发员工合规积极性。
5. 加强外部合作。
企业应与监管部门、行业协会等加强沟通与合作，共同推动证券合规工作。
6. 利用科技手段。
企业应积极运用大数据、人工智能等技术，提高合规工作效率，降低合规风险。
四、个人在证券合规工作中的体会1. 严谨的工作态度。
证券合规工作涉及众多法律法规，要求从业人员具备严谨的工作态度，确保合规工作的准确性。
证券公司为什么必须了解合规管理
B usiness手记证券公司为什么必须了解合规管理近年来，随着注册制改革不断推进，证券行业步入高质量发展的新阶段，加快推进证券行业合规建设、提升证券行业的软实力和核心竞争力更显得尤为重要。
我们结合证券行业的合规管理实践，对目前合规管理面临的挑战进行讨论，以期提出一定的完善建议。
证券行业的合规建设历程2006年，时任中国证监会主席在证券公司综合治理座谈会上提出，加强证券公司合规管理体系建设是实现公司长远发展的制度保障。
2007年4月，中国证监会下发《关于发布指导证券公司设立合规总监建立合规管理制度试点工作方案的通知》，选取了7家证券公司开展合规管理试点工作。
2008年，中国证监会陆续发布《证券公司监督管理条例》《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司设立合规负责人，这标志着证监会对合规建设提出了规范性要求，拉开了全面开展证券行业合规管理工作的序幕。
在中国证监会务实高效的监管推动下，证券行业的合规管理工作得到了有效规范。
经过了近10年的实践，2016年，中国证监会启动了规则修订工作，制定了统一的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》。
2017年，中国证券业协会发布了《证券公司合规管理实施指引》，证券公司合规管理体系日趋完善。
自此，证券行业合规管理工作开展更加规范，特别是在2019年，“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念提出，彰显了合规文化在行业文化建设中的重要意义。
目前，证券公司深刻意识到加强合规建设是防范合规风险、提升核心竞争力的关键环节和基础性要求。
证券行业合规管理已经建立起了完善的体系机制，合规保障更加完善，合规文化建设更加深入，合规管理专业化水平逐步提升，证券行业的合规管理正在向精细化方向迈进。
证券公司合规管理面临的挑战自媒体平台快速发展带来的挑战。
近年来，自媒体平台快速发展，小红书、抖音等自媒体的新形式层出不穷，虽然拓宽了证券公司的执业空间，丰富了服务形式，但信息的便捷发布和快速传播，使监管机构对工作人员的行为管控难度进一步加大。
中国证券监督管理委员会关于实施《证券公司股权管理规定》有关问题的规定
中国证券监督管理委员会关于实施《证券公司股权管理规定》有关问题的规定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2021.03.18•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2021〕7号•【施行日期】2021.04.18•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于实施《证券公司股权管理规定》有关问题的规定为稳妥有序做好《证券公司股权管理规定》（证监会令第156号，经证监会令第183号修改，以下简称《规定》）的实施工作，现就有关事项规定如下：一、申报文件（一）发起设立证券公司或者证券公司变更注册资本、股权、5%以上股权的实际控制人，应当按照中国证监会的要求提交申请文件或者备案文件（以下统称申报文件）。
申报文件应当真实、准确、完整。
文件报送前，证券公司及相关主体应当对文件的真实性、准确性、完整性及申报事项符合条件的情况进行审查，并承诺承担相应责任。
文件报送后，在审批或备案期间，相关事项发生变化的，应当及时报送变化情况。
发起设立证券公司的主要股东发生变化，应当重新报送申请。
申报文件包括基本类、主体类、专项类以及中国证监会要求提交的其他相关文件。
（二）基本类文件是指发起设立证券公司或者证券公司变更注册资本、股权、5%以上股权的实际控制人均适用的申报文件，具体如下：1.申请报告或备案报告。
2.相关主体就申报事项已经履行完备法定程序的证明文件，相关主体签署的相关合同或协议。
3.证券公司股权结构图以及股东间关联关系、一致行动人关系说明。
4.相关主体对可能出现的违反规定或承诺行为事先约定处理措施的文件。
（三）主体类文件是指证明证券公司股东、5%以上股权的实际控制人符合相应条件或要求的文件，具体如下：1.背景资料，包括注册证书，证券或金融业务资格证明文件（如适用），经工商登记的股东名册，入股证券公司的说明与承诺，实际控制人情况说明，实际控制证券公司5％以上股权的自然人（如有）申报表等。
《证券公司风险控制与合规管理》范文
《证券公司风险控制与合规管理》篇一一、引言随着全球金融市场的日益复杂化，证券公司的风险控制与合规管理显得尤为重要。
这不仅是保障公司稳健运营的基础，也是维护投资者利益、防范金融风险的关键。
本文将就证券公司的风险控制与合规管理进行深入探讨，分析其重要性、现状及存在的问题，并提出相应的优化策略。
二、风险控制与合规管理的重要性1. 保障公司稳健运营：风险控制和合规管理是证券公司稳健运营的基石。
通过建立健全的风险管理和合规体系，公司可以及时发现并应对潜在风险，确保公司业务的持续性和稳定性。
2. 维护投资者利益：风险控制和合规管理的核心目标是保护投资者的合法权益。
通过严格遵守相关法规和行业规范，确保公司的业务活动在合法合规的范围内进行，从而维护投资者的利益。
3. 防范金融风险：证券公司作为金融市场的重要组成部分，其业务活动对金融市场稳定具有重要影响。
通过加强风险控制和合规管理，可以有效防范金融风险，维护金融市场的稳定。
三、证券公司风险控制和合规管理的现状及问题1. 风险意识有待提高：部分证券公司对风险的认识不足，缺乏全面的风险意识，导致公司在业务开展过程中面临较大风险。
2. 合规管理体系不健全：部分公司的合规管理体系建设滞后，缺乏有效的合规管理和监督机制，导致公司在业务发展过程中可能违反相关法规和行业规范。
3. 信息化程度不足：当前，许多证券公司的信息化程度尚待提高。
在风险控制和合规管理方面，应充分利用信息技术手段，提高管理和监督的效率和准确性。
四、优化策略1. 提高风险意识：证券公司应加强员工的风险教育，提高全员的风险意识。
通过定期开展风险培训，使员工充分认识风险、了解风险，从而在业务开展过程中有效应对风险。
2. 健全合规管理体系：证券公司应建立健全的合规管理体系，包括制定完善的合规管理制度、设立专门的合规管理部门、加强内部监督等。
同时，公司应定期对合规管理体系进行评估和改进，确保其有效性和适用性。
3. 提高信息化程度：证券公司应加强信息化建设，利用信息技术手段提高风险控制和合规管理的效率和准确性。
中国证监会领导关于证券公司合规管理的讲话
中国证监会领导关于证券公司合规管理的讲话中国证监会领导关于证券公司合规管理的讲话纪要2007年11月23日至26日，中国证监会召集六家合规管理试点券商的拟任合规总监进行任前谈话，中国证监会庄心一主席和机构管理部黄红元主任均到会讲话，就中国证监会关于机构监管的精神作了重要讲话。
庄心一主席的讲话主要有以下主要内容：一、中国证监会将在证券公司全行业中推行合规管理。
合规管理制度对于证券公司而言是一个全新的制度，为什么要在证券公司中推行合规管理制度，一方面是因为证券公司内控不严，效果不好，基础不好，需要建立合规管理制度加强证券公司的内控管理；另一方面是因为通过对证券行业两年的清理整顿，证券行业逐步规范，证券公司自主约束能力逐步增强，推出合规管理制度的条件已经成熟。
二、目前推进合规管理制度的有利因素。
1、内部目标高度一致；即股东、管理层和员工的目标高度一致。
2、利害关系高度一致；3、法律法规的保障；国务院即将颁布《证券公司管理条例》，建立合规管理制度有法律法规的保障。
4、有道义上的制高点。
证券公司要赚取阳光利润，就必须建立合规管理制度。
三、目前推进合规管理制度的不利因素。
1、累人；合规管理工作需要方方面面、时时刻刻，因此，这项工作累人。
2、烦人；合规管理工作工作非常繁琐，烦人。
3、害人；建立合规管理制度，对想违规的人而言就多了一道障碍，对他们而言是“害人”。
四、对合规工作的要求和建议。
1、合规总监对合规管理工作要有责任感和使命感；2、监管部门对合规总监的工作不留任何余地，合规总监的工作没有任何退路。
3、合规总监在履行合规职责中要对监管部门提出建议；4、合规总监的设立是一个重要标志和环节，下一步，证券公司和全行业的整个合规管理体系要建立起来。
机构管理部的黄红元主任的讲话主要有以下内容：合规试点工作要抓紧落实，明年底在全行业建立合规管理制度。
一、账户规范工作在明年五一之前要全部完成，合规总监要就此出具专项报告。
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中国证监会领导关于证券公司合规管理的讲话纪要
2007年11月23日至26日，中国证监会召集六家合规管理试点券商的拟任合规总监进行任前谈话，中国证监会庄心一主席和机构管理部黄红元主任均到会讲话，就中国证监会关于机构监管的精神作了重要讲话。
庄心一主席的讲话主要有以下主要内容：
一、中国证监会将在证券公司全行业中推行合规管理。
合规管理制度对于证券公司而言是一个全新的制度，为什么要在证券公司中推行合规管理制度，一方面是因为证券公司内控不严，效果不好，基础不好，需要建立合规管理制度加强证券公司的内控管理；另一方面是因为通过对证券行业两年的清理整顿，证券行业逐步规范，证券公司自主约束能力逐步增强，推出合规管理制度的条件已经成熟。
二、目前推进合规管理制度的有利因素。
1、内部目标高度一致；即股东、管理层和员工的目标高度一致。
2、利害关系高度一致；
3、法律法规的保障；国务院即将颁布《证券公司管理条例》，
建立合规管理制度有法律法规的保障。
4、有道义上的制高点。
证券公司要赚取阳光利润，就必须建立
合规管理制度。
三、目前推进合规管理制度的不利因素。
1、累人；合规管理工作需要方方面面、时时刻刻，因此，这项
工作累人。
2、烦人；合规管理工作工作非常繁琐，烦人。
3、害人；建立合规管理制度，对想违规的人而言就多了一道障
碍，对他们而言是“害人”。
四、对合规工作的要求和建议。
1、合规总监对合规管理工作要有责任感和使命感；
2、监管部门对合规总监的工作不留任何余地，合规总监的工作
没有任何退路。
3、合规总监在履行合规职责中要对监管部门提出建议；
4、合规总监的设立是一个重要标志和环节，下一步，证券公司
和全行业的整个合规管理体系要建立起来。
机构管理部的黄红元主任的讲话主要有以下内容：
合规试点工作要抓紧落实，明年底在全行业建立合规管理制度。
一、账户规范工作在明年五一之前要全部完成，合规总监要就
此出具专项报告。
二、合规制度的建立作为分类监管评级的重要指标。
三、证券公司要建立以净资本为核心的动态风控体系。
四、证券公司的创新发展越快越好，法律法规没有禁止的都可
以做，但证券公司发展创新业务必须做到风险可知、风险
可控、风险可承受。
五、要规范营销队伍和经纪人队伍的管理。
证券公司必须实行
现场开户。
营销人员与证券公司必须建立劳动关系，营销
人员的行为由证券公司承担责任。
六、营业网点的放开，证券公司必须建立完善的合规管理制度。
2007年11月26日至27日，中国证券业协会受中国证监会委托，举办证券公司合规管理培训班，花旗集团、雷曼兄弟公司、加拿大皇家银行和中银国际控股有限公司等境外证券机构的合规负责人，介绍了成熟证券市场证券公司的合规管理制度和合规管理工作的内容、重点及流程。
上投摩根富林明基金管理公司和平安证券有限责任公司的合规负责人介绍了合规管理的有关做法及经验。
来自全国证券公司的相关高管人员、部门负责人和各地证监局机构处负责人近300人参加了此次培训。
本次培训班是中国证券史上第一次合规管理培训班，证券公司合规管理制度建设即将全面启动的重要标志。
中国证监会庄心一主席和机构管理部黄红元主任均到会讲话，就证券公司合规管理制度作了重要讲话。
庄心一主席讲话的主要内容如下：
一、证券公司必须要建立合规管理制度。
我国的证券监管部门
人数比国外的证券监管部门人数多，但监管的机构数量却
少得多，但仍然出现大量违规行为和风险，主要是证券公
司内控机制不健全，监管部门的监管效率低。
在证券公司
综合治理工作结束后，监管部门将其作为一项基础性制度
在全行业推开正当其时，合规管理制度的建立，就是要解
决证券公司内控机制不健全，监管部门监管过细、监管过
严的问题。
二、合规管理制度即将成为一项法定要求。
监管部门高度重视
证券公司合规管理制度建设工作，今后的监管机制和监管
政策会尽最大可能实现合规者受益、发展，违规者受罚、
限制发展。
明年国务院即将颁布《证券公司管理条例》，证
券公司合规管理制度建设也即将成为一项全行业统一的法
定要求。
三、建立和完善证券公司合规管理制度必须真抓实干，不搞形
式主义，一定要结合证券行业和证券公司自身的实际情况，
切实保证各项配套措施到位，确保证券公司合规管理制度
能够真正发挥作用。
主要为观念到位、内部制度到位、流
程到位、各方责任到位、组织体系到位、人员到位、经费
保障到位、外部监管的制度、方法、行为到位。
黄红元主任的讲话主要有以下内容：
经过两年的证券公司综合治理，推行合规管理制度的条件比较成熟，中国证监会对此项工作高度重视。
由于证券公司综合治理刚刚结束，如果证券公司没有好的合规管理体系，证监会不敢放手。
因此证
券公司的内在约束机制必须完善，业务发展到哪里，合规管理制度就到哪里。
一、中国证监会将建立合规管理工作指引，明确奖惩机制。
合
规管理谁做得好，行政许可事项优先考虑。
如证券公司新
业务、新产品、新设营业网点进行审批时，监管部门将对
证券公司合规管理制度的健全性和有效性进行检查评价。
二、证券公司必须形成创新机制，创新应成为行业自生的行为，
监管部门只作为判断者。
对创新业务首先进行合规方面的
评估，合规管理制度建立得好的才可能获得批准。
三、建立优待名单。
对合规管理工作做得好、做得早的证券公
司，监管部门组织专家进行论证，论证通过的，进入优待
名单，业务审批程序适用简易程序。
四、在证券公司分类监管上，合规管理将作为重要的考核指标。
在证券公司财务指标都达标的情况下，合规管理制度将成
为证券公司评级的重要依据。
不同评级的证券公司所交的
投资者保护基金一档的差距将近2000万元。