中国证监会领导关于证券公司合规管理的讲话

中国证监会领导关于证券公司合规管理的讲话纪要

2007年11月23日至26日，中国证监会召集六家合规管理试点券商的拟任合规总监进行任前谈话，中国证监会庄心一主席和机构管理部黄红元主任均到会讲话，就中国证监会关于机构监管的精神作了重要讲话。

庄心一主席的讲话主要有以下主要内容：

一、中国证监会将在证券公司全行业中推行合规管理。

合规管理制度对于证券公司而言是一个全新的制度，为什么要在证券公司中推行合规管理制度，一方面是因为证券公司内控不严，效果不好，基础不好，需要建立合规管理制度加强证券公司的内控管理；另一方面是因为通过对证券行业两年的清理整顿，证券行业逐步规范，证券公司自主约束能力逐步增强，推出合规管理制度的条件已经成熟。

二、目前推进合规管理制度的有利因素。

1、内部目标高度一致；即股东、管理层和员工的目标高度一致。

2、利害关系高度一致；

3、法律法规的保障；国务院即将颁布《证券公司管理条例》，

建立合规管理制度有法律法规的保障。

4、有道义上的制高点。证券公司要赚取阳光利润，就必须建立

合规管理制度。

三、目前推进合规管理制度的不利因素。

1、累人；合规管理工作需要方方面面、时时刻刻，因此，这项

工作累人。

2、烦人；合规管理工作工作非常繁琐，烦人。

3、害人；建立合规管理制度，对想违规的人而言就多了一道障

碍，对他们而言是“害人”。

四、对合规工作的要求和建议。

1、合规总监对合规管理工作要有责任感和使命感；

2、监管部门对合规总监的工作不留任何余地，合规总监的工作

没有任何退路。

3、合规总监在履行合规职责中要对监管部门提出建议；

4、合规总监的设立是一个重要标志和环节，下一步，证券公司

和全行业的整个合规管理体系要建立起来。

机构管理部的黄红元主任的讲话主要有以下内容：

合规试点工作要抓紧落实，明年底在全行业建立合规管理制度。

一、账户规范工作在明年五一之前要全部完成，合规总监要就

此出具专项报告。

二、合规制度的建立作为分类监管评级的重要指标。

三、证券公司要建立以净资本为核心的动态风控体系。

四、证券公司的创新发展越快越好，法律法规没有禁止的都可

以做，但证券公司发展创新业务必须做到风险可知、风险

可控、风险可承受。

五、要规范营销队伍和经纪人队伍的管理。证券公司必须实行

现场开户。营销人员与证券公司必须建立劳动关系，营销

人员的行为由证券公司承担责任。

六、营业网点的放开，证券公司必须建立完善的合规管理制度。

2007年11月26日至27日，中国证券业协会受中国证监会委托，举办证券公司合规管理培训班，花旗集团、雷曼兄弟公司、加拿大皇家银行和中银国际控股有限公司等境外证券机构的合规负责人，介绍了成熟证券市场证券公司的合规管理制度和合规管理工作的内容、重点及流程。上投摩根富林明基金管理公司和平安证券有限责任公司的合规负责人介绍了合规管理的有关做法及经验。来自全国证券公司的相关高管人员、部门负责人和各地证监局机构处负责人近300人参加了此次培训。本次培训班是中国证券史上第一次合规管理培训班，证券公司合规管理制度建设即将全面启动的重要标志。中国证监会庄心一主席和机构管理部黄红元主任均到会讲话，就证券公司合规管理制度作了重要讲话。

庄心一主席讲话的主要内容如下：

一、证券公司必须要建立合规管理制度。我国的证券监管部门

人数比国外的证券监管部门人数多，但监管的机构数量却

少得多，但仍然出现大量违规行为和风险，主要是证券公

司内控机制不健全，监管部门的监管效率低。在证券公司

综合治理工作结束后，监管部门将其作为一项基础性制度

在全行业推开正当其时，合规管理制度的建立，就是要解

决证券公司内控机制不健全，监管部门监管过细、监管过

严的问题。

二、合规管理制度即将成为一项法定要求。监管部门高度重视

证券公司合规管理制度建设工作，今后的监管机制和监管

政策会尽最大可能实现合规者受益、发展，违规者受罚、

限制发展。明年国务院即将颁布《证券公司管理条例》，证

券公司合规管理制度建设也即将成为一项全行业统一的法

定要求。

三、建立和完善证券公司合规管理制度必须真抓实干，不搞形

式主义，一定要结合证券行业和证券公司自身的实际情况，

切实保证各项配套措施到位，确保证券公司合规管理制度

能够真正发挥作用。主要为观念到位、内部制度到位、流

程到位、各方责任到位、组织体系到位、人员到位、经费

保障到位、外部监管的制度、方法、行为到位。

黄红元主任的讲话主要有以下内容：

经过两年的证券公司综合治理，推行合规管理制度的条件比较成熟，中国证监会对此项工作高度重视。由于证券公司综合治理刚刚结束，如果证券公司没有好的合规管理体系，证监会不敢放手。因此证

券公司的内在约束机制必须完善，业务发展到哪里，合规管理制度就到哪里。

一、中国证监会将建立合规管理工作指引，明确奖惩机制。合

规管理谁做得好，行政许可事项优先考虑。如证券公司新

业务、新产品、新设营业网点进行审批时，监管部门将对

证券公司合规管理制度的健全性和有效性进行检查评价。

二、证券公司必须形成创新机制，创新应成为行业自生的行为，

监管部门只作为判断者。对创新业务首先进行合规方面的

评估，合规管理制度建立得好的才可能获得批准。

三、建立优待名单。对合规管理工作做得好、做得早的证券公

司，监管部门组织专家进行论证，论证通过的，进入优待

名单，业务审批程序适用简易程序。

四、在证券公司分类监管上，合规管理将作为重要的考核指标。

在证券公司财务指标都达标的情况下，合规管理制度将成

为证券公司评级的重要依据。不同评级的证券公司所交的

投资者保护基金一档的差距将近2000万元。