规范说服与精英弃核决策评核不扩散规范国家为何选择核克制精编

规范说服与精英弃核决策评核不扩散规范国家

为何选择核克制精编 Document number：WTT-LKK-GBB-08921-EIGG-22986

规范说服与精英弃核决策

——评《核不扩散规范：国家为何选择核克制》

颜琳

摘要冷战结束后，核武器为何没有像现实主义所预测那样快速地扩散。在分析和总结现实主

义、新自由制度主义和建构主义对核不扩散问题研

究成果与不足的基础上，鲁布利在《核不扩散规

范：国家为何选择核克制》一书中提出的问题是：

为什么有核能力和核意愿的国家会选择核克制，放

弃发展核武器作者的核心假设是：由规范和观念构

成的国际社会环境有效地说服了国家精英的弃核决

策，并进一步说明了规范影响精英决策的过程、机

制与条件。尽管作者的研究具有理论创新与政策意

义，但是仍然需要认识到规范说服只是精英弃核决

策的充分条件，而不是必要充分条件，同时还需要

注意规范兴起与传播的历史背景。

关键词规范说服精英弃核决策核不扩散

目前，《不扩散核武器条约》（Nuclear Nonproliferation Treaty, NPT，简称《条约》）是世界

上最普遍的裁军条约，拥有187个成员国，但印度、巴基

斯坦、以色列、朝鲜（朝鲜于1985年12月12日加入《条约》，于2003年1月10日宣布退出）仍然游离在外。以《条约》为核心，核不扩散机制①不断发展壮大，这既是国际社会认同的结果，也使得核不扩散规范的国际法律效力

大大增强。冷战结束后，核不扩散条约及其核不扩散机制

遭受了来自国家行为体、非国家行为、气候变化等因素的

挑战。②但是绝大多数的国家还是较好地遵守了《条约》及其规范，有些国家甚至在拥有核武器之后又自动地放弃和

销毁已有的核武器及相关技术设备。③

然而，绝大数国家遵守《条约》这一事实并没有得到

应有的重视和充分的研究。玛利亚·罗斯特·鲁布利(Maria Rost Rublee)重点研究95%的国家遵守《条约》和

弃核决策的原因。鲁布利的核心问题是：为什么有核能力

* 颜琳，外交学院国际关系研究所2009级博士研究生（北京 10037）。

①《不扩散核武器条约》于1970年生效，并在许多发展中国出于国际和平与安全的考虑和力推下，于1995无限期延长。核不扩散机制主要包括：以《不扩散核武器条约》（NPT）为核心，及其由《不扩散核武器条约》所支持的、由多边和双边协议、结构和关系相互连结的网络；其他重要的组成部分有：国际原子能机构（IAEA）、全面禁止核试验条约（CTBT）、桑戈联盟（Zangger Coalition）与核供应集团（Nuclear Suppliers Group）所组成的两个非正式、自愿联盟核供应控制机制、6个无核区。参见：Rodney W. Jones and Mark G. McDonough, Tracking Nuclear Proliferation, Washington, D.C.: Brookings Institution Press, 1998, pp. 14-17; Roger K. Smith, “Explaining the Nonproliferation Regime: Anomalies for Contemporary International Relations,”International Organization, vol. 41, No. 2, Spring 1987, .

② William Walker, “Nuclear Enlightenment and Counter-Enlightenment,” International Affairs, Vol. 83, No. 3, May 2007, pp. 431-453; Milagros álvarez-Verdugo, “Will Climate Change Alter the NPT Political Balance New Challenges for the Non-proliferation Regime,”, 2010, pp. 205-219.

③如白俄罗斯、哈萨克斯坦、乌克兰、南非。

和核意愿的国家会选择核克制，放弃发展核武器核不扩散

规范是否、怎样以及在何种程度上影响决策者的核决策在

回顾现有核不扩散研究成果的基础上，她强调了由规范和

观念构成的国际社会环境说服国家决策者弃核决策的过

程、机制与条件。鲁布利的思考和研究成果集中体现在由

其博士论文发展而来的新书中：《核不扩散规范：国家为

何选择核克制》（以下简称《核不扩散规范》）。①

一核不扩散的理论解释

新现实主义、新自由制度主义、建构主义对既有安全动机又有能力发展核武器，但最终选择加入《条约》的国家

的核决策有着不同的理论解释。

现实主义的基本逻辑是，国家是单一的行为体，国际

无政府状态决定了国家必须自助或暂时的联盟以追求安

全、利益与权力。该逻辑也适用于核不扩散问题，即在无

政府状态下，各国都应追求发展核武器以寻求自保，最后

以核恐怖平衡来维护安全。②然而,现实主义的预测与政治现

① Maria Rost Rublee, Nonproliferation norms: Why States Choose Nuclear Restraint Athens & London: The University of Georgia Press, 2009.

②Kenneth Waltz, The Spread of Nuclear Weapons: Why More May Be Better Adelphi Papers 171, London: International Institute for Strategic Studies, 1981; Scott D. Sagan and Kenneth Waltz, The Spread of Nuclear Weapons: A Debate, New York: W. W. Norton and Company, 1995, p. 9; Joseph M. Grieco, “Anarchy and the Limits of Cooperation: a Realist Critique of the Newest Liberal Institutionalism,”International Organization, Vol. 42, No. 3, 1988, pp.

485-507; John Mearsheimer, “The False Promise of International Institutions,”International Security, Vol. 19, No. 3, Winter 1994-1995, pp. 5-49; John Mearsheimer,