RBA内部审核和管理评审(全套资料)
2023年最新版安全环境体系内部审核、管理评审全套资料
2023年最新版安全环境体系内部审核、
管理评审全套资料
概述
本文档是2023年最新版安全环境体系内部审核和管理评审的全套资料。
它包括以下内容：
内部审核程序
1. 审核目的：确定安全环境体系的合规性和有效性。
2. 审核范围：包括安全政策、程序、指导文件和相关记录。
3. 审核计划：确定审核的时间表和资源分配。
4. 审核实施：执行审核计划，收集证据，核查合规性。
5. 审核报告：总结审核结果，提出改进建议。
管理评审程序
1. 评审目的：审查安全环境体系的运行情况和性能。
2. 评审范围：包括安全目标、绩效指标和管理功能。
3. 评审计划：确定评审的时间表和参与者。
4. 评审实施：审查运营数据、进展报告和管理报告。
5. 评审报告：总结评审结果，提出决策建议。
其他资料
本文档还包括以下附加资料，以支持内部审核和管理评审工作：
1. 安全环境体系文件清单：列出所有相关文件和记录。
2. 表格和模板：提供内部审核和管理评审所需的表格和模板。
3. 审核员指南：指导审核员执行内部审核工作。
4. 评审员指南：指导评审员执行管理评审工作。
以上就是2023年最新版安全环境体系内部审核和管理评审全
套资料的概述。
如有需要，可随时查阅本文档中的详细内容以进行
操作。
祝您审核和评审工作顺利！。
最新RBA审核所需文件资料清单
B.16
确保（应急预案）许可证/执照/证书及时更新的程序和记录
B.17
消防、消防探测系统、灭火和报警系统的消防计划、维护和测试记录
B.18
消防探测系统、灭火和报警系统的月度检查报告
B.19
消防检查程序
B.20
应急报告程序Bຫໍສະໝຸດ 21恢复营业程序B.22
风险评估和应急反应计划
B.23
应急备用设施的月度检验记录
A.62
工人代表选举管理程序和记录
RBA审核所需文件（B.健康与安全）
No.
项目与内容
备注
B.01
许可证/执照/证书（职业安全）（如有）
B.02
用电系统安全检查报告
B.03
压力容器和锅炉操作工上岗证
B.04
电工、焊锡工的特种作业操作上岗证
B.05
压力容器和锅炉注册登记和年检证
B.06
热力工作许可证
B.07
B.39
新员工培训记录/年度培训记录（救伤和治疗）
B.40
许可证/执照/证书（工业卫生）
B.41
工业卫生定性和定量的监测报告（噪音、化学性和物理性）
B.42
确保（工业卫生）许可证/执照/证书及时更新的程序和记录
B.43
鉴别、评估和控制工人暴露于有害的化学、物理和生物因素的程序（包括风险评估项目和年度计划）
B.24
新入职员工有关风险评估、应急反应和恢复营业培训记录
B.25
消防/疏散演习计划和记录
B.26
改进紧急疏散的纠正行动计划
B.27
不同工作所需的个人防护装备清单
B.28
危险物料的控制、清理和处置或其它应急反应过程控制
RBA内部审核计划 (模板)
CCCCC电子股份有限公司RBA内部审核计划1.审核目的：评估公司在劳工、健康安全、环境、道德方面是否符合RBA准则、法律法规和客户的要求。
2.审核频次：每年一次3.审核时间：每年5月4.内部审核依据：4.1 RBA行为守则及相关解释4.2本公司适用的法律法规的要求4.3客户关于CSR和EHS方面的要求4.4RBA程序文件5.审核资源5.1审核员资质要求：对RBA准则、相关的法律法规和客户要求有比较准确和全面的了解。
建议参加专业的RBA内审员培训，取得相关的资质证书。
5.2审核员人数要求：至少3名。
5.3场地要求：审核期间配置一间专用会议室。
5.4配备足够的办公用品。
6.审核方式6.1自我审核（自查），不邀请第二方和第三方人员参与。
6.2交叉审核：审核员不得审核自己负责的工作。
6.3审核方法：1)审查文件及相关记录2)到现场查看3)与相关管理者和/或工人面谈6.4被审核部门必须安排陪审人员7.审核范围7.1与劳工、健康安全、环境、道德方面相关的各类事项（即，RBA所有条款）。
7.2公司内所有部门8.审核流程：8.1从备选的审核员中选择合适的人员组建审核组，任命审核组长；8.2制定具体的审核任务和日程；8.3审核员进行审核准备8.4受审核部门进行审核准备8.5首次会议8.6审核实施8.7末次会议8.8编制和发放审核报告8.9针对审核中发现的不符合事项开出《CSR改善报告》，并跟进改进措施的落实情况。
8.10审核发现的不符合事项的改善措施必须经RBA管理代表审核。
9.相关记录9.1《RBA内部审核检查表》9.2《CSR改善报告》核准： BBB 审核： VVV 制定：CCC。
资料清单RBA
33
员工代表选举程序
34
反贩卖人口政策
35
新生妈妈和孕妇风险评估管理程序
36
EHS管理程序
37
危险源辨识和评价控制程序
38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61
环境 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 商业道德 72 73 74 75 76
危险源识别评价表
12
重大危险源清单
13 风险的评估与控制管理程序
安全健康风险综合评估表
14
传染病风险评估
15
孕妇、新员工、未成年健康安全风险评估表
16
社会责任管理体系运行风险评估表
17 劳保用品的检验报告
18 废弃物处理处置及工业服务合同
19
福建省固体（危险）废物省内转移报批表 危险废物转移联单
20 电器安全检查表
健康安全
危险化学品管理程序 安全生产运行控制程序 消防应急准备管理程序 消防安全管理程序 职业病防治控制程序 劳动保护用品控制程序 突发事故应急预案 紧急医疗求助管理程序 事故调查与处理管理程序 人体工程学先关因素识别、评价与更新控制 程序 密闭空间作业管理程序 有害能源控制程序 五新危害评估程序 防（体）血液传播病院控制程序 业务连续性管理程序 风险管理控制程序 生产异常及工作时间接近限值情况应急预案 恢复营业程序 职业健康及安全管理评审程序 机械设备使用与保险管理程序 环境因素识别和评价控制程序 环境运行控制程序 能源消耗和温室气体排放控制程序 产品中环境有害物质控制程序 废弃物管理程序 雨水污染排放控制程序 ROHS管理程序 危废供应商管理程序 商业道德诚信程序 信息公开控制程序 知识产权保护控制程序 广告、公平交易和竞争控制程序 隐私与保密控制程序 禁止共谋勾结程序 防止不正当利益管理程序 利益冲突申报控制程序 投诉及举报管理程序 保护拒绝违反商业道德员工与预防打击报复 程序 反腐反贿赂控制程序
2020 RBA验厂审核文件清单(6.0版全套)
2020 RBA验厂审核文件清单（6.0版全套)【要准备200多个文件】RBA验厂审核手册.附录8:RBA验厂审核所需文件清单：下表列出了审核人员在审核期间可能审查的记录和文件。
要知道这些是最基本的文件清单并不包括所有可能需要的文件，审核人员可以在现场审核之前或审核期间要求其他相关文件和记录进行审核。
◎关键文档清单的项目应提前准备，如果主审核员(审核组长)预先要求任何这些项目副本；◎第二张表列出了审核人员到达现场时必须提供的最低限度的文件和记录。
RBA验厂审核关键文档清单◎营业执照◎工厂布局和平面图◎生产流程图/过程描述◎工厂在过去12个月内的变化◎过去12个月的产品/服务、数量、新设备概况◎组织结构图◎集体谈判协议(现行有效的)◎员工手册◎新工人培训材料(培训教材)◎空白劳动合同◎工人登记包括尽可能多的信息(工人分类:按职位、国籍、雇用条件(直接雇用，通过劳动中介机构、学生工、实习.....所提供的住宿◎所有合法许可证、许可证、授权◎政府机构的豁免(如:综合计时批文)◎有效管理体系证书(如: ISO14001，OHSAS18001)◎最近的政府提交的报告(劳动、商业道德、健康与安全、环境)◎风险管理流程(劳动、商业道德、健康与安全、环境)◎应急响应(所有紧急情况)和业务连续性和恢复计划◎危险材料清单◎危险废物清单◎纠正行动计划(在过去12个月内完成或正在进行中)RBA验厂审核人员可在现场获得的最低限度文件和记录审核部分-审核工厂一般信息需提供的文件清单◎工厂布局和图纸◎工厂内工艺和建筑物的描述◎工厂在过去12个月内的变化◎过去12个月产品服务概述、数量、新设备、新许可证◎与工人就RBA最低要求的沟通◎与供应商就RBA行为守则符合性进行的沟通◎与供应商签署关于RBA行为守则符合性的合同要求◎验证供应商实施RBA行为守则要求的证据RBA验厂审核部分-劳动规定A1-自由选择就业◎与劳动代理、劳动中介、劳动服务商签订的服务合同◎工人(劳动)合同的例子●永久员工●领薪员工●按小时支付的员工●临时员工/工人●季节性(如使用)工人●青少年工人●学徒工●外籍工人●职业工人(如使用的话)◎雇佣记录，包括年龄证明、身份和政府颁发的工作许可证明◎招聘/雇佣的流程/程序◎工人贷款和信贷计划文件A2-避免使用童工◎公司有关青年工人保护及适当的工时/轮班的政策◎最低雇用年龄政策◎获得和验证年龄文档证明的程序.◎培训和学徒计划的记录◎学校出勤记录和公司支付的学费或书籍◎青少年工人保护程序A3-工作时间◎政府机构颁发的非传统工作时间许可证或加班豁免(例如:综合计时工作制、不定时工作制)◎向工人提供的信息，描述有关工作时间和加班的法律规定◎工作时间政策◎分配和控制加班时间的流程◎工作时间登记流程/程序(打.....◎工人考勤表或时间表(最近12个月)◎工人同意加班(超时工作的证据(例如，签字声明)◎传达加班的证据A4-工资和福利◎向工人提供的信息，描述工资、扣除、计算和福利◎处罚性的工资扣除和奖金的做法/惯例◎津贴清单，例如:食物、住宿和程序◎计件工资的确定和计算程序◎工人的缴款清单和程序◎当地最低工资的定义(标准)◎工人过去12个月的工资记录和工资条，显示了所有扣除、缴款、收入和汇款情况◎为工人购买所有适用保险的证据◎工人产假证据(母亲产假、父亲陪产假)A5-人道待遇◎关于可接受的工人惯例和处罚措施的工厂“规则和条例◎处罚流程/程序A6-非歧视◎雇佣前、入职前的体检要求◎医疗保密程序与惯例◎关于工人分布的资料(类型(永久合同)、性别、职能、民族(籍贯)、年龄、....◎目前的招聘广告和职位要求◎职能和职位描述A7-结社自由◎向工人提供的信息，描述有关结社自由和工会的地方法规◎过去12个月关于申诉机制和统计的政策和程序、采取(并向工人通报)的行动◎工人会议及/或工会管理会议的会议记录◎与员工定期沟通和反馈的证据◎有关工人投诉和采取(并传达给工人)行动的记录RBA验厂审核部分-健康与安全条款B1-职业安全◎安全程序(如:封锁/加标、密闭空间、热工许可证)◎操作机械(叉车等)的许可证/认证◎个人防护装备(PPE)计划和各种任务所需的个人防护装备(PPE)清单◎风险评估记录◎医疗人员证书，现场诊所(医务室)，.◎关于采取措施保护孕妇和哺乳期妇女的记录B2-应急准备◎消防计划、消防系统和火灾报警系统维护记录◎消防/疏散演习记录◎化学泄漏响应演习记录◎应急、业务连续性和恢复计划◎应急团队(ERT)组织B3-工伤和职业病◎事故/职业病的调查及跟进报告◎当年度伤害/疾病的日志◎"侥幸避免"日志、分析和跟踪◎旷工记录B4-工业卫生◎工业卫生监测结果(噪音，化学和物理制剂)◎对从事危险工作的工人进行医疗监测的结果◎听力保护和呼吸保护计划◎对有(职业危害)暴露风险的工人进行工业卫生数据的沟通记录B5-体力劳动◎对从事重体力劳动的工人的评估记录◎为减轻工人体力压力而对工作区或设备装置的改装纪录◎对频繁重复操作的工人工进行人体工程学风险评估/手动操作风险评估B6-机器安全防护◎预防性维护记录◎机器安全风险评估记录◎评估员工暴露在人工操作、重复工作、尴尬姿势等危险中的过程和程序B7-公共卫生、食物和住房◎食堂经营许可证与食品操作人员健康检查记录◎食品样品记录◎在宿舍进行疏散演习的纪录B8-健康与安全沟通◎H&S培训需求分析◎H&S培训计划、培训材料(教材)和培训记录◎危害沟通的程序◎工人提出的安全问题记录RBA验厂审核部分-环境条款C1-环境许可证和报告◎工厂“运作许可证及检查或传唤的记录的副本◎政府机构针对许可证要求颁发的官方豁免资料(排污许可证)◎环境许可证要求的监测、检查和维护记录◎过去2年的环境排放登记册(水、空气、废物的数量)◎污染的预防和减少计划和成果◎温室气体(GHG)计划和成果◎节水计划C2-污染防治与资源减少◎对环境方面进行的实质性评估◎重大环境影响基线◎年度减少目标C3-危险物质◎化学品和其他危险材料清单◎泄漏控制计划和程序◎现场所有危险材料的MSDS◎危险物质许可证/登记◎储罐完整性检查和测试报告◎废物供应商审核报告C4-固体废物◎现场产生的固体废物(危险和非危险)清单◎处理票据/处置记录(清单、收据、发票)◎废物供应商许可证◎废物许可证或登记和监测/检查报告C5-空气排放◎空气监测报告◎提交个哦监管机构的空气排放许可证和报告◎减少空气污染设备的维护记录◎环境噪声监测报告C6-材料限制.◎采购和制造规范，描述工厂如何满足法律和客户对产品内容限制◎向供应商传达RoHS、REACH、WEEE和其他客户产品内容限制的记录◎分析测试结果C7-水管理◎设施地图，其中包括风暴水流域的概述;附近水体的位置;雨水收集和输送系统的位置;设施不透水区域的轮廓;暴露于降水中的材料的位置◎雨水排放的监测结果◎废水处理厂的维修记录和图纸◎供水或地下水监测、井水质分析C8-能源消耗和温室气体排放◎按类别分列的下列温室气体的年度消耗使用情况(范围1和2)RBA验厂审核部分-商业道德条款D1-诚信经营◎商业行为准则/商业道德守则◎对员工的商业道德规范分配或培训流程◎公司捐赠和赞助的政策◎商业道德、反腐败和贿赂的政策◎违反商业道德的调查程序◎商业登记D2-没有不正当的优势◎有关政策，确保来自供应商和客户的礼品或向供应商和客户提供的礼品在费用、频率和好客程度、支出或承诺上不过分◎对涉嫌作出或接受不正当支付或馈赠及企图进行一-切形式贿赂行为的工人或代理人提起诉讼的有效程序◎制定和采用调查程序和后续的制裁◎处罚程序/政策◎处罚记录D3-信息披露◎保密协议(非披露协议)模板/表格◎与供应商和客户达成的保密协议(非披露协议)◎与服务供应商达成的保密协议(非披露协议)D4-知识产权◎知识产权审查和保护政策D5-公平商业广告和竞争◎由财务审计公司独立审计的年度财务报告◎公平交易/反勾结政策◎广告政策/沟通政策◎广告/招聘广告D6-保护身份和不报复◎有关秘密举报的政策/程序◎向国人/员工清晰传达杜绝打击报复的政策◎对所有涉嫌打击报复的指控进行调查的程序D7-负责性的矿物采购◎负责性的矿物采购的政策/程序◎矿物采购的风险评估不包括3TG或(如果由冶炼厂“1精炼厂地采购)是无冲突◎关于信息收集的行动计划/行动以确保负责任的矿物采购D8-隐私◎有关保护隐私的正式政策和计划.◎有关隐私保护的培训材料(培训教材)和培训记录RBA验厂审核部分-管理体系条款E0-管理体系认证◎管理体系认证(例如: SA8000. ISO14001，OHSAS18001，.....）E1-公司/工厂的政策或承诺声明◎劳工、雇佣、商业道德、健康与安全和环境的政策◎公司社会责任政策◎有关公司工厂的商业道德或商业行为准则政策或手册E2-管理问责制和责任◎组织结构图◎管理体系代表、人力资源管理、商业道德、劳工、健康与安全和环境的经理的角色和责任◎管理体系评审记录E3-法律和客户要求◎客户要求(例如: RBA)的副本◎跟踪体系以监控有关设备和环境责任(SER)的法规及执行或分发日志◎适用法律的副本E4-风险评估和风险管理◎识别、评估SER风险及其排名的程序◎重大变更发生时的风险评估记录◎列出工厂存在的已识别SER风险和风险评估审查记录◎为最高已识别SER风险制定的行动计划E5-改善目标◎当年的阶段性执行目标和总目标，包括定期审查目标的实施情况及及是否实现目标的状态◎当前的改进计划和进展情况E6-培训◎培训分析◎培训日程(培训计划)◎培训记录◎培训评价E7-沟通◎工厂SER规则(例如: 工人手册)◎向工人、供应商和客户传达沟通公司业绩和期望的流程◎向工人和管理人员沟通的公告栏、通讯稿、内部网网站E8-员工反馈、参与和不满◎向工人和外部利益相关者提供的关于如何秘密举报所关主的商业道德问题的信息◎"秘密举报”的政策/程序◎保密调查程序及对“秘密举报”的行动◎举报的数据统计◎对工人参与计划制定和实施的正式方式(例如，委员会、负责小组，...进行了描述◎工人投诉记录、纪律调查和所采取的行动(和沟通)◎管理层提供的工人调查、投诉和反馈E9-审核和评估◎审核流程和程序◎过去3年进行的审核的副本E10-纠正措施流程◎纠正措施管理程序◎过去3年进行的审核的纠正行动计划的副本和这些纠正行动计划的现状◎不符合项跟踪、关闭、状态和管理评审的记录◎守法记录，违反劳工/商业道德法律法规而导致的传唤或处罚◎守法记录，针对过去3年收到的EHS传唤或处罚E11-文件和记录◎记录保留政策和程序E12-供应商责任◎下一层主要供应商识别分析◎下一层主要供应商/劳工代理计划◎现场主要供应商准则符合性验证报告◎纠正行动计划，针对在现场主要供应商验证报告中识别的改进领域。
RBA内部审核和管理评审(全套资料)
深圳市***有限公司RBA(6.0)内部审核计划1、审核目的：评估在劳工、健康安全、环境、道德方面是否符合RBA(6.0)准则、法律法规和客户的要求。
2、审核频次：每年一次3、审核时间：由于本公司刚开始实施RBA社会责任管理体系，现公司决定安排在2017年12月中旬进行第一次内审。
4、内部审核依据：4.1 RBA(6.0)行为守则及相关解释4.2 本公司适用的法律法规的要求4.3 客户关于CSR和EHS方面的要求4.4 RBA(6.0)程序文件5、审核资源5.1审核员资质要求：对RBA(6.0)准则、相关的法律法规和客户要求有比较准确和全面的了解。
需要参加专业的RBA(6.0)内审员培训，取得相关的资质证书。
5.2审核员人数要求：至少6名。
5.3每次审核至少安排8人天。
5.4场地要求：审核期间配置一间专用会议室。
5.5配备足够的办公用品。
6、审核方式6.1自我审核(自查)，不邀请第二方和第三方人员参与。
6.2交叉审核：审核员不得审核自己负责的工作。
6.3审核方法：6.3.1审查文件及相关记录6.3.2到现场查看6.3.3与相关管理者和/或工人面谈6.3.4被审核部门必须安排陪审人员7、审核范围7.1与劳工、健康安全、环境、道德方面相关的各类事项(即，RBA(6.0)所有条款)。
7.2公司内所有部门(含人事、后勤、财务、物流)8、审核流程：8.1从备选的审核员中选择合适的人员组建审核组，任命审核组长；审核组编制《RBA(6.0)内部审核检查表》8.2制定具体的审核任务和日程；8.3审核员进行审核准备8.4受审核部门进行审核准备8.5首次会议8.6审核实施8.7末次会议8.8编制和发放审核报告8.9针对审核中发现的不符合事项开出《纠正预防措施报告》，并跟进改进措施的落实情况。
8.10审核发现的不符合事项的改善措施必须经RBA(6.0)管理代表审核。
深圳市***有限公司会议签到表RBA(6.0)内部审核检查表深圳市***有限公司会议签到表深圳市***有限公司年度RBA内审报告2017-12-15，本公司内部审核人员分成两组，在AAA的带领下，对本公司的社会责任管理系统所涉及的各方面工作进行了全面的内部审查。
最新的RBA审核文件资料清单
RBA审核所需文件（通用信息）
No.
项目与内容
备注
0.01
RBA电子行业公民联盟行为守则(最新版本)
0.02
公司的行为守则
0.03
RBA行为守则执行程序
0.04
RBA行为守则培训材料和记录
0.05
营业执照
0.06
公司组织架构图
0.07
公司简介—人员/产量/产值/客户/面积
A.62
工人代表选举管理程序和记录
RBA审核所需文件（B.健康与安全）
No.
项目与内容
备注
B.01
许可证/执照/证书（职业安全）（如有）
B.02
用电系统安全检查报告
B.03
压力容器和锅炉操作工上岗证
B.04
电工、焊锡工的特种作业操作上岗证
B.05
压力容器和锅炉注册登记和年检证
B.06
热力工作许可证
B.07
A.18
与劳务公司签订的合同
A.19
对劳务公司有关RBA守则劳工要求的核实系统
A.20
审核劳务代理商于员工自由选择职业情况的报告和相关的纠正措施
A.21
与客户和其他相关方沟通招聘的实施和绩效、劳务费的记录（过去12个月）
A.22
禁止使用童工政策
A.23
人事档案，员工花名册
A.24
禁止劳务代理商/承包商使用童工的程序
B.44
工人职业健康体检报告（包括定期跟进体检）
B.45
许可证/执照/证书（体力要求工作）
B.46
电梯/升降梯的注册和年检证书
B.47
电梯/叉车等特种设备操作证书
B.48
最新RBA(6
最新RBA(6.0)内部审核和管理评审全套资料(完整+全面)-23页XXX。
Ltd.RBA (6.0) Internal Audit Plan1.Audit Purpose:XXX (6.0) guidelines。
laws and ns。
and XXX labor。
health and safety。
environment。
and ethics.2.Audit Frequency:Once a year.3.Audit Time:As the company has already implemented the RBA (6.0) social responsibility management system。
the first internal audit will be conducted in mid-November 2018.4.Internal Audit Basis:4.1 RBA (6.0) Code of Conduct and related ns4.2 XXX4.3 XXX CSR and EHS4.4 RBA (6.0) ral documents5.Audit Resources:5.1 Auditor ns: Accurate and comprehensive understanding of RBA (6.0) guidelines。
XXX。
and customer requirements.5.2 Number of Auditors: XXX 4.5.3 Minimum of 4 person-days per audit.5.4 Meeting room on the first floor.5.5 Sufficient office supplies.6.Audit Method:6.1 Self-audit without inviting second or third-party personnel to participate.6.2 Cross-audit: Auditors cannot audit their own work.6.3 Audit Methods:6.3.1 Review of documents and related records6.3.2 On-site ns6.3.3 Interviews with XXX6.3.4 XXX.7.Audit Scope:7.1 All matters related to labor。
RBA 7.0审核资料清单
员工休假的记录
员工加班申请记录
A4
工资和福利政策及其培训沟通的记录/材料
工资条（最近12个月），工资银行转账的记录，工资扣税缴交记录
离职政策和程序
离职员工（包含解雇和自离员工）的工资发放记录
社会保险参保名单和收据，当地社会保险参保计算方法
目标指标及其跟踪记录
审核所需文件清单
Audit Section
商业道德
D1
零容忍所有形式的贿赂、腐败、勒索和贪污的政策及其培训记录/材料
鼓励员工申报利益冲突的程序
利益冲突申报记录
D2
礼物赠送和收取政策及其培训记录
贿赂指控的调查程序
D3
信息公开政策
财务审计报告
工厂对外发布的广告，例如：招聘广告
D4
保护知识产权政策
员工奖惩政策
纪律处分记录
A5
纪律处分流程/程序
反骚扰、反虐待政策
员工投诉程序、记录和相关的纠正措施
A6
招聘政策、招聘广告/简章
入职体检报告
反歧视政策及其培训材料/记录
满足员工合理宗教需求的程序及其相关沟通培训的记录
雇佣和晋升记录
A7
自由结社的政策和程序及其培训记录/材料
和平集会的政策及其培训记录/材料
E6
针对RBA四个部分的培训程序和计划
针对RBA四个部分的培训材ห้องสมุดไป่ตู้和记录（员工/管理层）
E7
关于RBA政策、实践和绩效的内外部沟通程序/记录
E8
员工申诉和抱怨的管理流程
员工参与、反馈（鼓励员工；工厂主动收集）渠道
鼓励员工参与和反馈的渠道和流程
RBA6.0全套文件(手册+程序文件+管理制度+表单)
下发日 期
25 P-RBA-025 供应商承包商管理程序 A/0
26 P-RBA-026P-RBA-027
管理评审管理程序
A/0
28 P-RBA-028
内部审核管理程序
A/0
29 P-RBA-029
目标管理程序
A/0
30 P-RBA-030
培训管理程序
A/0
31 P-RBA-031 纠正预防措施管理程序 A/0
XX-RBA-0020 A/0 辞职止
21
外來文件登记表
XX-RBA-0021 A/0 最新
22
纠正和预防措施报告
XX-RBA-0022 A/0 3 年
23
动火安全作业许可证
XX-RBA-0023 A/0 3 年
24
动火通知单
XX-RBA-0024 A/0 3 年
备注
25
员工保密协议
XX-RBA-0025 A/0 辞职止
XX-RBA-0036
A/0
最新
37
适用法律法规和其他要求一 览表
XX-RBA-0037
A/0
最新
38
危险废弃物代理商审核记录 表
XX-RBA-0038
A/0
三年
39
医疗急救流程
XX-RBA-0039 A/0 一年
40
消防系统检查记录表
XX-RBA-0040 A/0 1 年
41
意外事故报告
XX-RBA-0041 A/0 三年
XX-RBA-0031 A/0 1 年
32 社会责任目标统计分析表 XX-RBA-0032 A/0 三年
33
事故调查报告
XX-RBA-0033 A/0 3 年
RBA管理体系程序文件(系列)
D--风险值。
4.3.2三个主要因素的评价方法如表1、表2、表3所示。
表1 L--问题发生的可能性大小
分数值
发生的可能性
5
很可能发生
3
可能会发生
1
可能性小，完全意外
表2 E--问题出现的频繁程度
分数值
频繁程度
5
频繁发生(每天)
3
会发生(每月)
1
几乎没发生过(每年)
表3 C--问题产生的后果
3.3行政部负责目标和方案完成情况的汇总、分析、落实、检查。
3.4各部门按照管理职责落实目标和方案的实施措施。
4、工作程序
4.1目标的制定
4.1.1管理者代表根据EHS&SA方针，结合公司生产实际，考虑法律法规和其他要求，公司风险识别、环境、安全评价和职业健康评价结果，以及相关方的观点，制订公司EHS&SA目标，报总经理批准。
4.1.2主管部门应考虑识别出的风险发生的可能性、发生频率、产生危害后果的严重性，对危险源的风险等级做出评价，确定出低、中、高度风险，并编定出《风险控制措施》，以便对其进行有效控制；
4.1.3主管部门制定与风险管理有关的管理制度，对相关人员进行教育培训，并检查风险管理相关制度的执行情况；
4.1.4一般情况下，风险识别、评价工作应每年结合进行一次，管理者代表负责组织检查各部门风险管理评价和控制情况；
文件目录
文件名称：RBA法律法规及其它要求管理程序
编号：RBA-MS-OP-01
版本：A/0
文件名称：RBA风险管理控制程序
编号：RBA-MS-OP-02
版本：A/0
文件名称：RBA目标和方案管理程序
编号：RBA-MS-OP-03
RBA内部检查和管理评估(全套资料)
RBA内部检查和管理评估(全套资料)概述本文档提供了RBA（责任商业联盟）内部检查和管理评估的全套资料。
该资料旨在帮助组织进行自我评估和改进，以确保其遵守RBA的准则和最佳实践。
内容本套资料包括以下内容：1. RBA准则和标准：提供了RBA的准则和标准的详细解释。
这些准则和标准涵盖了供应链管理、劳工权益、环境保护和商业伦理等方面。
2. 内部检查流程：介绍了RBA内部检查的流程和步骤。
这包括评估准备、调查和审核的指导原则以及报告编制和反馈的要求。
3. 检查表格和工具：提供了一系列的检查表格和工具，用于检查和评估组织在不同准则和标准下的合规性。
这些表格和工具可以帮助组织收集和记录必要的数据和信息。
4. 管理评估指南：给出了关于管理评估的指导原则和建议。
这些指南可以帮助组织对其内部管理体系进行评估，并提供改进的建议和措施。
5. 示例报告和案例研究：提供了一些示例报告和案例研究，展示了如何有效地进行内部检查和管理评估，并针对发现的问题和挑战提出解决方案。
使用建议为了充分利用这份全套资料，组织可以考虑以下建议：1. 仔细阅读和理解RBA的准则和标准，确保了解组织应遵守的要求。
2. 使用提供的检查表格和工具，收集和记录必要的数据和信息。
3. 根据内部检查流程的指导原则，安排和执行内部检查，并编制相应的报告。
4. 利用管理评估指南，对组织的内部管理体系进行评估，并提出改进的建议和措施。
5. 参考示例报告和案例研究，研究和借鉴他人的经验和做法。
结论RBA内部检查和管理评估是确保组织遵守RBA准则和标准的重要工具。
本套资料提供了全面的指导和支持，帮助组织进行自我评估和改进。
组织应密切关注并遵循其中的步骤和要求，以确保其在供应链管理、劳工权益、环境保护和商业伦理等方面的合规性。
RBA内审与管理评审管制程序(RBA)
1.目的通过有计划地实施内部体系审核，对RBA管理体系中存在的问题及时采取措施予以改进，确保管理体系持续满足标准要求，并不断改进和完善，确保本公司RBA管理体系的适宜性、充分性和有效性。
2.范围适用于公司内部体系审核过程的控制及管理体系进行评审。
3.定义无4.职责4.1总经理:负责年度管理审查会议之主持与议题的决策;制定公司的年度经营计划及中长期计划:负责计划的实现及公司整体绩效的核准;负责体系方针、目标、承诺、组织结构、管理评审、公司数据和资料之批准，管理者代表之指派及体系成败之直接责任。
4.2管理者代表:确保RBA管理体系所需过程的建立、实施和改进，代表公司与体系有关事宜的外部联络:制定年度的[RBA内审计划」，制定并发出每次管理评审的会议通知组织管理评审:管理评审会议议题收集与会议决策的追踪，跟进改善行动及效果;负责年度稽核计划及内部稽核通知单的核准，内部稽核之首末会议之主持。
4.3稽核组:负责制定年度稽核&日常之体系审核计划和内部RBA稽核通知单;内部RBA稽核活动之首末次会议之主持:向管理审查会议提报内部RBA稽核之结果，并呈交管理者代表审核。
依内部稽核通知单准备查检表，编制缺点改善报告，追踪所稽核缺点之改善成效确认，4.4管理者代表:协助稽核组制定RBA审核计划制定，依审核计划准备查检表，查检表客户稽核问题点、外审稽核问题点、政府检查问题点等，并编制缺点改善报告，追踪所稽核缺点之改善成效确认。
4.5相关部门:负责稽核时的陪同、资料的提供，部门目标的倡导及实现，对所稽核问题之纠正与预防措施的制定与实施并不断努力维持、改进RBA管理体系以及管理评审会议资料提报;对 RBA管理目标之合适性及执行绩效提出检讨报告。
5.内审作业流程5.1内审策划5.1.1常规内审通常每年进行一次，两次内审不超过12个月，管理者代表每年年底制定《年度内部体系审核方案》，并报总经理审核批准。
《年度内部体系审核方案》内容包括:5.1.1.1计划实施的内部体系审核:5.1.1.2可能实施的第二方审核:5.1.1.3在公司认证机构合同规定的时间周期内，由认证机构对公司管理体系进行的监督核:5.1.1.4本年度应重点审核的过程或部门;5.1.1.5其他与内部审核有关的职责、资源和程序等。
RBA(EICC)管理评审报告
四、纠正与预防措施的状况
系统导入至今，依据程序之相关规定，围绕改善工厂的管理活动，
针对员工的意见,客户的要求已由行政部组织提出纠正与预防措施，各部门
均能积极配合，迅速反应，均能在回复期限内提出相应改善措施，均已改善完毕。.
RBA(EICC)管理评审报告
时间
主持人
公司会议室
评审确定管理体系已得到有效实施，取得了较好的绩效，已达到预期要求。
针对以上决议事项管理者代表组织相关人员进行改进与落实。
RBA(EICC)管理评审报告
时间
2015年12月11日
主持人
地点
公司会议室
参加人员
记录人
审核
会议主题
管理评审会议
会议内容
会议议题：
1.审查社会责任体系政策适切性.
2.管理系统程序实施情况.
3.社会责任系统审核结果.
4.有关社会或环境条件等的改变,对社会责任管理系统进行更新.
5.供货商社会责任的表现.
地点
公司会议室
参加人员
记录人
审核
会议主题
管理评审会议
五、可能影响管理体系统的变动
暂无变动的因素
六、供货商社会责任的表现.
体系导入初期，与本方面厂共同成长及发展的供应商,通过评估,要求与传达
经过几个月以来体系的运作，供应商在社会责任体系方面有较高的提升，
能否保持与本公司发展同步就是工厂现在需要考虑的问题。
的意识.
2.财务部:满足当地最新的工资标准以保正员工的最低工资保障.
3.生产部:按新的体系文件执行,基本上能满足员工在健康,安全与卫生的工作环境
下进行生产与生活.
4.采购部:对供货商按社会责任体系标准要求进行评估,以客户,标准及工厂的满足要求
内审、管理评审资料全
北仑兴升混凝土审及管理评审资料目录1．部质量体系审核计划2．部质量体系审核报告3．部质量体系审核首次会议记录4．部质量体系审核末次会议签名表5．部质量体系审核检查表6．不符合项报告7．管理评审计划8.管理评审报告9.管理评审签到表2016 年北仑兴升混凝土审计划编号： QR-8.2.2-01版次： B版，第 0 次修改页数：共 2页1.审核目的：本次审的目的是审核质量管理体系的符合性、充分性、有效性。
审核本公司建立的质量管理体系是否具备认证的条件。
2.审核围：本公司除财务科以外的所有部门。
3.审核依据：ISO9000 ： 2005、 ISO9001 ：2008 、质量手册、程序文件、三级文件和质量记录等质量管理体系文件。
4.审核时间： 2016 年 01 月 12 日。
5.审核人员：审核组长：黄振波组员：奇6.审核安排：8： 30-9 ：00 9： 00-10 ：30 10： 00-11 ： 30 11： 30-12 ： 30 12： 30-14 ： 30 14： 30-16 ： 00首次会议第一组第二组生产部管理层办公室午休质检部供销部16： 00-16 ： 30末次会议编制 / 日期：奇2016 年 01 月 05 日批准：黄振波2016 年 01 月 05 日附各部门ISO9001：2008 标准检查条款部门管理层生产部质检部供销部办公室条款4.1√4.2.1√4.2.2√4.2.3√√√4.2.4√√5.1√5.2√5.3√√√√√5.4√√√√√5.4.1√√5.4.2√5.5.1√√√√5.5.2√5.5.3√√√√5.6√6.√6.2√√√√6.3√6.4√7.17.2√7.37.4√7.4.17.5.1√√7.5.2√√7.5.3√7.5.4√7.5.5√7.6√8.1√√8.2.1√√8.2.2√√√√√8.2.3√√8.2.4√8.3√√√8.4√√√8.5√√√√√编号： QR-8.2.2-052016 年北仑兴升混凝土版次： B版，第 0 次修改审报告页数：共 2 页1.审核目的：评价质量管理体系的符合性、充分性、有效性。
RBA(原EICC)管理评审报告3
确保公司RBA管理体系持续的适宜性、充分性和有效性，能够满足法律法规的要求，达成客户满意。
评审依据
RBA手册要求、程序文件、工作文件及法律法规要求
参会人员
主持人
记录人
出席人员
评审时间
评审时间
评审地点
评审内容：
1.RBA劳工管理；
2.RBA健康与安全管理；
3.RBA环境管理；
4.RBA商业道德管理；
2.1.7结社自由与集体谈判权
公司已协助非管理层选举出员工代表，并定期进行员工与高层沟通会议。
2.2健康安全管理
2.2.1健康方面
全公司对危害岗位员工都进行了职业病健康检查，没有发现有职业病情况发生，急救箱每个部门都有配备，所有工伤请假都已经进行了记录，除人力资源单位主导安排培训以外，各部门也加强了对员工的日常教育和技能提升等培训工作。
2.2.2安全方面对内所发现的问题都已经进行了全面改善，但有关车间各员工防护品的佩戴情况，还需要全体管理人员的督促，不能形式主义，要为员工的健康安全负责。2.2.3公司为员工提供健康卫生的食堂与宿舍。
2.3环境管理
公司每年定期进行环境方面监测，各方面指标均达标。公司在有害物质管理方面，建立了良好的管理制度，完全满足法律法规及客户要求。
2.4道德规范
公司建立了一整套道德规范管理制度，并建立了道德规范管理委员会，定期对道德规范方面活动进行检查与宣传，公司积极鼓励募捐与参与社区活动。
2.5管理系统பைடு நூலகம்
2.5.1公司有计划地全面开展了RBA各项培训，已建立运行劳工、健康安全、环境及道德规范管理体系。能依相关程序要求，持续监督公司有关活动与RBA标准要求，RBA政策及相关法律法规的符合性。
最新RBA(6.0)内部审核和管理评审全套资料(完整+全面)-23页
深圳ABC电子科技有限公司RBA(6.0)内部审核计划1、审核目的：评估在劳工、健康安全、环境、道德方面是否符合RBA(6.0)准则、法律法规和客户的要求。
2、审核频次：每年一次3、审核时间：由于本公司已经始实施RBA(6.0)社会责任管理体系，现公司决定安排在2018年11月中旬进行第一次内审。
4、内部审核依据：4.1 RBA(6.0)行为守则及相关解释4.2本公司适用的法律法规的要求4.3客户关于CSR和EHS方面的要求4.4 RBA(6.0)程序文件5、审核资源5.1审核员资质要求：对RBA(6.0)准则、相关的法律法规和客户要求有比较准确和全面的了解。
5.2审核员人数要求：至少4名。
5.3每次审核至少安排4人*天。
5.4场地要求：一楼会议室。
5.5配备足够的办公用品。
6、审核方式6.1自我审核(自查)，不邀请第二方和第三方人员参与。
6.2交叉审核：审核员不得审核自己负责的工作。
6.3审核方法：6.3.1审查文件及相关记录6.3.2到现场查看6.3.3与相关管理者和/或工人面谈6.3.4被审核部门必须安排陪审人员7、审核范围7.1与劳工、健康安全、环境、道德方面相关的各类事项(即，RBA6.0所有条款)。
7.2公司内所有部门。
8、审核流程：8.1从备选的审核员中选择合适的人员组建审核组，任命审核组长；审核组编制《RBA(6.0)内部审核检查表》8.2制定具体的审核任务和日程；8.3审核员进行审核准备8.4受审核部门进行审核准备8.5首次会议8.6审核实施8.7末次会议8.8编制和发放审核报告8.9针对审核中发现的不符合事项开出《纠正预防措施报告》，并跟进改进措施的落实情况。
8.10审核发现的不符合事项的改善措施必须经RBA(6.0)管理代表审核。
RBA内部监察和管理评估(全套资料)
RBA内部监察和管理评估(全套资料)本文档旨在提供关于RBA内部监察和管理评估的全套资料，以帮助相关人员了解和掌握该领域的重要信息。
目录- 内部监察的定义和目的- 管理评估的意义和目标- 相关法律法规和政策文件- 内部监察和管理评估的流程和步骤- 内部监察和管理评估的常见问题和解决方案- 相关案例分析和经验分享- 参考资料和扩展阅读内部监察的定义和目的内部监察是指对机构内部运作和管理过程进行全面评估和审查的过程。
它旨在发现和预防潜在的内部问题和风险，确保机构的合规性和效率。
管理评估的意义和目标管理评估是对机构管理层和决策过程进行的评估。
它旨在提供对机构管理水平和决策质量的客观分析，以确定改进建议和机构发展的方向。
相关法律法规和政策文件- 相关法律法规A- 相关法律法规B- 相关政策文件A- 相关政策文件B请注意，以上文件为参考，具体适用的法律法规和政策文件可能有所不同，请以相关监管机构的最新公告和指引为准。
内部监察和管理评估的流程和步骤内部监察和管理评估的流程和步骤可根据具体机构的需求进行调整，一般包括以下几个主要阶段：1. 制定内部监察和管理评估计划2. 收集和整理相关数据和文件3. 进行现场调查和访谈4. 分析和评估数据5. 提出改进建议和行动计划6. 监督和评估改进措施的执行情况内部监察和管理评估的常见问题和解决方案以下是一些常见的内部监察和管理评估问题和对应的解决方案：- 问题1：如何确保内部监察和管理评估的客观性？解决方案：制定独立的评估标准和流程，避免利益冲突和偏见。
- 问题2：如何确定改进措施的优先级？解决方案：根据评估结果和机构发展策略确定改进措施的优先级。
- 问题3：如何推动改进措施的执行？解决方案：建立有效的监督和反馈机制，确保改进措施的执行和效果。
相关案例分析和经验分享通过案例分析和经验分享，可以进一步了解和研究内部监察和管理评估的实际应用。
以下是一些相关案例和经验分享的参考资料：- 案例1：某机构内部监察发现的违规问题及解决方案- 案例2：某机构管理评估中的挑战和经验总结参考资料和扩展阅读- 参考资料A- 参考资料B- 扩展阅读推荐A- 扩展阅读推荐B以上是关于RBA内部监察和管理评估的全套资料。
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深圳市***有限公司
RBA(6.0)内部审核计划
1、审核目的：
评估在劳工、健康安全、环境、道德方面是否符合RBA(6.0)准则、法律法规和客户的要求。
2、审核频次：
每年一次
3、审核时间：
由于本公司刚开始实施RBA社会责任管理体系，现公司决定安排在2017年12月中旬进行第一次内审。
4、内部审核依据：
4.1 RBA(6.0)行为守则及相关解释
4.2 本公司适用的法律法规的要求
4.3 客户关于CSR和EHS方面的要求
4.4 RBA(6.0)程序文件
5、审核资源
5.1审核员资质要求：对RBA(
6.0)准则、相关的法律法规和客户要求有比较准确和全面的了
解。
需要参加专业的RBA(6.0)内审员培训，取得相关的资质证书。
5.2审核员人数要求：至少6名。
5.3每次审核至少安排8人天。
5.4场地要求：审核期间配置一间专用会议室。
5.5配备足够的办公用品。
6、审核方式
6.1自我审核(自查)，不邀请第二方和第三方人员参与。
6.2交叉审核：审核员不得审核自己负责的工作。
6.3审核方法：
6.3.1审查文件及相关记录
6.3.2到现场查看
6.3.3与相关管理者和/或工人面谈
6.3.4被审核部门必须安排陪审人员
7、审核范围
7.1与劳工、健康安全、环境、道德方面相关的各类事项(即，RBA(6.0)所有条款)。
7.2公司内所有部门(含人事、后勤、财务、物流)
8、审核流程：
8.1从备选的审核员中选择合适的人员组建审核组，任命审核组长；审核组编制《RBA(6.0)内
部审核检查表》
8.2制定具体的审核任务和日程；
8.3审核员进行审核准备
8.4受审核部门进行审核准备
8.5首次会议
8.6审核实施
8.7末次会议
8.8编制和发放审核报告
8.9针对审核中发现的不符合事项开出《纠正预防措施报告》，并跟进改进措施的落实情况。
8.10审核发现的不符合事项的改善措施必须经RBA(6.0)管理代表审核。
深圳市***有限公司会议签到表
RBA(6.0)内部审核检查表。