尽职调查报告清单模板

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尽职调查清单---模板

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尽职调查问题初步清单(一)我所现列出对香港(“公司”)、并随问题清单附上一系列用来回答问题的附表,请有关负责人填上有关资料。

如有关问题没有附上用来答复的附表,请公司按照其认为适当的形式回答并提供支持文件,本尽职调查清单仅希望对公司有一个初步的了解,作为将来起草年度协议一个初步基础,在正式启动会议后我们将连同各其它中介机构出具一份更详尽的调查清单1. 请介绍公司结构具体情况,包括所有公司的股东,公司职能部门和所有子公司、附属公司及联营公司;2. 提供所有的法律文件,包括营业执照,税务登记证,安全登记证,公司章程等;3. 简述香港公司职能部门的权责划分及关系,4. 请提供公司架构图。

5. 公司每一个子公司的业务及主要作用。

6. 公司有关产品的详细介绍。

7. 就会议电话产品公司是否有其他代工方,如果有请提供具体名称,代工形式,年代工数量,占销售比例等具体信息8. 请提供公司过去三年的所有经营设施具体情况9. 请提供公司有关知识产权清单,以及相关产品技术的改进预算10. 请提供就业务、财产或资产的全部或任何部分而设立的抵押、质押、期权、留置权或其它产权负担的详情(请同时提供有关档副本)。

11. 简述公司产品国内外销售市场开拓以及销售网络的建立历程12. 公司主要客户有哪些,提供公司客户清单及分布情况、及年销售额及量,以及占总额的比重13. 请在公司客户清单上指出该客户是最终用户或经销商/代理商14. 公司是否有长期固定价格的销售合同15. 公司扩大销售的主要措施和营销手段16. 销售人员的结构情况,包括人数,学历,工作经验,分工等。

17. 公司的广告策略如何,广告主要的媒体及费用支出比例,历年年广告支出变动情况18. 列出公司在国内外市场上主要竞争对手的名单以及各自的市场占有比例和各自产品特征19. 请描述关于公司过去3年所出售的产品的定价政策和价格变动情况20. 过去三年集团公司原材料供货商清单、及年采购额及量(清单应提供至总数之75%以上,并请填写附表)。

尽职调查清单模版

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尽调之各类型清单详解尽职调查清单模版1.公司背景调查调查目标和调查程序一、调查目标1、了解贵公司历史上的重大事件,检查其对贵公司的发展演变和企业文化形成的重大影响,判断贵公司商誉对其持续经营的影响二、调查程序1、获取贵公司行业管理体制历次改革的有关资料,调查行业管理体制的变化对贵公司产生的影响2、调阅贵公司历次重大资产变化、技术改造、重大销售政策变动的有关会议记录或其他资料,就其对公司经营、发展的影响与管理层进行讨论,并形成会议纪要3、获取贵公司历次产品、管理能力等方面获奖情况的有关资料,判断公司核心竞争力在行业内的地位4、调查贵公司历史上有重大影响的人事变动,判断作为公司重大“无形资产”的核心管理者的去留已经和可能对公司产生的重大影响5、审查贵公司历史上是否存在重大的违反法规行为,以及受到重大处罚的情况,判断其影响是否已经消除2.财务调查调查目标和调查程序适用与否工作底稿索引调查目标:1、了解并核实各期主营业务收入、主营业务成本、主营业务利润的真实性2、了解并核实各期期末因销售活动产生债权债务余额调查程序:1主营业务收入、主营业务成本、主营业务利润调查1.1收入确认会计政策调查1.1.1向公司财务人员了解主要采用的结算方式、各结算方式适用的条件1.1.2了解各种结算方式下收入确认的会计政策1.2取得前三年及最近一个会计期间《主营业务收入、成本和毛利明细表》,与前三年及最近一个会计期间损益表中“主营业务收入”“主营业务成本”“主营业务利润”核对是否相符1.3价格调查1.3.1取得产品价格目录,了解主要产品目前价格及其前三年价格变动趋势1.3.2搜集市场上相同或相似产品价格信息,并与本企业进行比较1.4单位成本调查1.4.1比较各期之间主要产品单位成本变化幅度,对较大幅度的变动(>10%),应询问原因并证实1.4.2与“采购与生产循环财务调查”了解到的主要产品单位成本核对是否相符1.5销售数量调查1.5.1比较各期之间主要产品销售数量的变动比率,对较大幅度的变动(>10%),应询问原因并证实1.5.2将各年主要产品销售数量与“采购和生产循环财务调查”调查了解到的期初库存量、产量、期末库存量进行核对是否存在勾稽关系:本期销售数量=期初产成品库存量+本期产量-期末产成品库存量3.资产调查调查目标和调查程序适用与否工作底稿索引一、调查目标1.了解并核实固定资产2.了解并核实在建工程3.了解并核实无形资产二、调查程序1了解固定资产规模、类别,并核实期末价值1.1取得前三年及最近一个会计期末“固定资产”、“累计折旧”及“固定资产减值准备”明细表,并与会计报表核对是否相符;1.2调查房屋建筑物的成新度、产权归属1.3调查机器设备成新度、技术先进性、产权归属1.4对大额的固定资产增减变动应询问原因,抽查购买和处理的凭证;1.5了解有无设置抵押的固定资产,并与“融资循环财务调查”了解到的借款抵押进行核对;1.6了解并描述计提折旧的方法,并将本期计提折旧额与《制造费用明细表》中的“折旧”明细项核对是否相符;1.7了解并描述固定资产减值准备计提方法,结合生产特点及设备状况,并向会计师询问,判断减值准备计提是否充分;2了解在建工程规模,若规模较大,进一步调查在建工程价值、完工程度,判断完工投产后对生产经营的影响2.1取得该期末“在建工程”、“在建工程减值准备”、“工程物资”明细表,并与会计报表核对是否相符2.2取得工程建设可行性报告及政府批文,了解计划投资额、计划建设调期、建设资金来源、工程投产后的预计效益2.3现场观察工程进度,并根据工程可行性报告和正常的工程建设周期,判断工程进度是否正常,有无长期停工在建工程;2.4了解利息资本化的依据是否符合规定,长期停工在建工程,是否停止利4.法律调查调查目标和调查程序适用与否工作底稿索引一、调查目标:1、贵公司与具有实际控制权的法人或其他组织及其关联企业是否做到人员、财务、机构、业务独立以及资产完整。

尽调清单模板

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尽职调查清单
为顺利推进贵公司融资工作的进展, 需要对贵公司在本次融资过程中所涉及的有关事项进行尽职调查, 贵公司对本文件清单所涉问题的答复和提供的文件资料请确保无虚假记载和重大遗漏的情形。

提供的证照、批文、合同等文件资料可以是复印件和电子版, 但在需要对有关原件存在详细查验的情况下, 请提供原件查验。

如有其它投资机构、中介机构或券商已经完成的调查报告能够分享的, 烦请协助提供。

随着相关工作的开展, 我们的项目人员将会根据工作进展程度和有关实际情况向贵公司出具进一步的补充文件清单, 望贵公司予以配合, 谢谢!。

尽职调查报告清单(参考版)

尽职调查报告清单(参考版)

尽职调查报告清单(参考版)
本尽职调查报告清单的目的在于说明在收购、融资或投资项目之前应该进行的尽职调查,以便评估潜在的法律风险和商业风险。

以下是需要参考的尽职调查程序和相关文件:
公司基本信息
- 公司注册信息,包括公司名称、注册地址、注册资本、股东名册、实际控制人等
- 公司章程和组织架构
- 公司历史资料,包括成立时间、经营范围、历史经营情况等- 公司重要业务、客户、竞争对手、市场情况等
- 公司知识产权状况,包括商标、专利、著作权等
法律尽职调查
- 公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、资质证书等
- 公司的财务报表、审计报告、纳税证明等
- 公司的合同、协议、委托书等重要法律文件
- 公司的诉讼、仲裁、行政处罚等重要法律事项
- 公司的劳动用工和社会保险情况
商业尽职调查
- 公司的客户和供应商关系情况
- 公司的销售和采购合同情况
- 公司的销售和市场份额情况
- 公司未来发展计划和业务展望
- 行业和市场的宏观经济环境和政策风险
以上是一份尽职调查报告清单的参考版,但实际尽职调查流程会根据项目的不同而有所不同。

任何时候在进行尽职调查前,都需要仔细衡量风险,并按照法律规定和商业实践来处理。

尽职调查清单(完整版)【范本模板】

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项目尽职调查清单一、企业基本情况1、请详细说明(并图示)公司的股权结构(溯至终极股东)。

2、企业工商登记信息单(复印件).3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证(国、地税)(复印件)。

4、公司章程(复印件)。

5、贷款证(复印件)。

6、房产证、土地证(复印件)。

7、公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等(复印件).8、公司法定代表人身份证(复印件)。

9、股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍(包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历(工作/学习单位、任职、起止年月)和经营业绩、联系电话)。

10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因;历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。

11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。

12、关联企业(包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业)的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服务。

该等关联企业与公司是否存在关联交易(有关供、产、销、服务、管理、资金融通等)、同业竞争等情况.13、公司目前享受的优惠政策(资金、税收、进出口、土地使用权等).二、产品与服务1、公司产品/服务简介(功能、应用对象)。

2、公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段(基础研究及试验/中试/批量生产).3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性(如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等)。

4、详细列明产品/服务执行的标准。

5、公司现有的和正在申请的知识产权(专利、商标、版权等,附复印件)。

6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等(是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利)7、企业各类产品/服务发展规划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。

尽职调查报告模板3篇

尽职调查报告模板3篇

尽职调查报告模板尽职调查报告模板一、调查对象概述本次调查的对象为(公司/机构/个人)名称为__________,注册地址为__________,法定代表人为__________,主要经营业务为__________。

本调查报告旨在通过全面调查,了解该对象的财务状况、法律风险、经营情况及前景等情况,以提供客观、准确的参考意见。

二、调查内容及方法1. 调查内容(1)公司基本情况:了解公司的规模、业务范围、管理团队、员工人数等情况。

(2)财务状况:分析公司的财务数据,包括盈利情况、现金流状况、资产负债表等,以评估公司的财务风险。

(3)法律风险:调查公司的法律纠纷情况、合同履行情况等,以评估公司的法律风险。

(4)经营情况及前景:了解公司的市场竞争情况、产品研发情况等,以预测公司的经营前景。

2. 调查方法(1)研究资料:收集和研究公司的官方网站、年报、公告、新闻报道等相关信息。

(2)现场调研:通过电话、邮件等方式与公司管理层、员工、合作伙伴等进行交流,了解公司的经营情况、管理水平等。

(3)专业评估:通过对该行业的市场环境、竞争格局等进行分析,评估该公司在市场中的竞争力和未来发展前景。

三、调查结果及分析1. 公司基本情况该公司成立于20XX年,注册资本为XX万元,主要从事(业务范围)。

目前拥有(员工数量),管理层有(人员),其中高管经验丰富且具备相关行业背景。

公司对员工的培训和发展给予建设性关注,通过引进新人和持续的教育培训,持续提高组织技能和知识水平,增强公司的竞争力。

2. 财务状况分析(1)盈利情况根据公司财务数据,201X年公司实现营业收入XX万元,净利润XX万元。

201X年至20XX年,公司实现增长率为XX%。

公司的营业成本和销售费用比较稳定,但管理费用相对较高。

公司业务比较稳健,受到市场的比较稳定的资金需求和\关注,基本面得到较好的维护。

目前,公司的业务规模增长迅速,赚取的利润也在逐年增加。

(2)现金流状况根据现金流量表和资产负债表,公司在过去几年实现了对于现金流的平衡,流动比率持续提,这表明公司有一定的偿债能力和短期支付能力。

尽职调查清单模板

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尽职调查清单尽职调查清单致:公司自:公司日期:年月日本尽职调查资料需求清单(以下简称清单)系公司为完成收购贵公司部分股权或资产项目(以下简称本项目)之事宜,委托中介机构对贵公司进行法律、税务、内部控制等事项尽职调查而制作。

本清单涉及内容及通过贵公司取得的资料,我们将严格履行保密业务,不向公司/或委托的中介机构和贵公司/或委托的中介机构以外的第三人披露本资料的相关内容。

本清单涉及的范围系根据截至本清单发出之日我们所掌握的本项目情况而确定的调查内容。

随着本项目进程和相关尽职调查工作的深入,尽职调查的范围可能会有所增加,可能会要求贵公司对相关问题进行进一步的解释、说明,以及进一步提供文件和材料。

对此,我们希望能够获得贵公司的理解和配合,促进尽职调查工作的顺利开展并完成。

就本次尽职调查,请参考以下指引:1. 请以书面形式并按本清单所列的顺序,答复其中的各项问题,并提供所有如下要求的相关协议、文件及材料(包括任何附件和附录)的完整、齐全的原件或复印件。

如无本清单所列的任何一类文件,请在答复中注明无;对不适用的项目,请在答复中注明不适用。

如因任何原因无法取得的项目请注明并说明原因。

如果文件和/或材料稍后才能提供,请相应注明。

对于提供的资料,请详细、明确地注明每份协议、文件或资料的名称、有关各方的名称、日期和编号(如有编号);2. 全资子公司指公司持有100%权益的企业;控股公司指公司持有50%以上权益或对其有实质性影响力的企业;参股公司指公司持有其50%以下权益的企业;上述各类型企业统称附属公司);3. 请公司及其附属公司按本调查的要求,以公司、各附属公司为独立建档单位,各自独立上报文件和调查表;4. 为便于归档和审阅,请公司将文件资料统一按本清单所列的各类问题进行分类,并按本清单内对应的序号顺序排放。

文件资料统一用A4纸复印,复印件务必字迹清晰,纵向装订,左侧打孔(A4纸标准两孔),各类问题所涉资料之间应有明显的分隔标识;5. 如果在按清单的要求提供了相关资料或回答了相关问题后,在本项目进行期间出现任何新的协议、材料或文件,且该等新情况或文件对先前作出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用的,也请务必及时完整地以书面形式将该材料或文件及解释补充提供给我们;6. 请公司指定专人负责制作《文件目录》和提供文件资料;公司提供给我们各个尽职调查小组的资料应保持一致、由同一联系人负责提供;7. 本清单中的包括或类似用语应理解为包括但不限于其后具体列出的项目;8. 协议包括合同(反之亦然),并且包括任何补充协议或合同,或者修改或终止任何现存的协议或合同。

尽职调查清单

尽职调查清单

第一局部、根本情况调查〔〕说明:企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节,直接影响到企业价值评估和工程的运作,请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性;同时尽职调查涉及企业各方面内部信息,是企业最高级的调查,请相关参及人员严格保守企业机密。

一、公司背景〔〕、公司成立〔〕历史沿革。

请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及及成立、组建及改组有关的政府批文,包括任何对该文件进展修改的文件;公司主要股东背景,情况。

〔〕请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及或产权登记证,公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明;〔〕请提供公司的章程,和合资、合营企业的协议合同;〔〕请提供公司的营业执照〔正、副本〕。

、公司简介〔〕请提供公司对外的正式的公司介绍资料,包括企业经营宗旨、企业愿景、企业开展战略规划设想等等;〔〕请提供公司开展沿革资料及相关证明文件。

、部门设置〔〕请说明公司目前部门设置及人力资源的配置;〔〕请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。

、公司管理〔〕请提供公司正式的组织架构图;〔〕请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料〔股东出资、股权占有情况及股东、董事简历背景介绍〕;〔〕请提供公司核心经营管理人员的背景资料〔简历、经营业绩评价〕;〔〕请提供公司现有的外部支持〔法律参谋财务参谋安康参谋投资参谋……〕。

二、产品效劳〔〕、请提供公司现有产品效劳工程的介绍资料〔名称、介绍、效劳对象、价格〕;、请说明公司现有核心产品效劳的优势、特点,以及经营成绩;、请提供公司正在开发的产品效劳工程的介绍资料,以及这些产品效劳工程的开发时间方案表;、请说明公司现在是否有知识产权开发,如有,请具体说明;、请提供公司现有无形资产资料〔商标知识产权专利……〕。

三、市场分析〔〕、请说明公司经营产品效劳属于哪一种行业,国家、地方对此行业的政策是鼓励的还是限制的,有无相关的文件或资料说明?、请说明公司目前经营产品效劳的市场规模、市场构造及划分,并请注明资料的出处或来源;、请说明公司是根据什么,如何设定目标市场的?、请说明公司提供产品效劳的经营是否受消费群体、消费方式、消费习惯的影响?其主要影响因素是甚么?、请说明目前公司产品市场状况,产品所处的开展阶段,产品的市场占有率、排名及品牌状况,并请注明相关的数据、信息来源;、请对公司产品效劳市场趋势和市场时机进展预测说明。

尽职调查清单 (最全版)

尽职调查清单 (最全版)

尽职调查清单(最全版)尽职调查清单(一)企业财务尽职调查清单一、财务相关内控制度及执行情况调查1、管理规章制度。

例:1、财务管理制度;2、会计核算管理制度;3、销售管理制度;4、研发管理制度;5、质量管理制度;6、职员聘用、管理办法;7、企业标准;8、质量认证;9、重大投资决策管理办法;10、关联交易决策管理办法。

(根据企业自身的情况提供,包括但不限于上述管理制度。

如没有不用现编。

)2、董事会、监事会、总经理办公会等会议记录3、公司管理手册4、内部控制访谈记录5、对关键流程控制活动与措施运行有效性的抽样验证记录6、公司内部审计的建立与运行情况7、公司管理层对内部控制完整性、合理性及有效性的自我评价8、ISO9000等程序性执行文件及其执行记录表等二、财务指标分析和财务风险调查1、公司报告期内主要财务指标2、公司报告期内盈利、偿债、营运能力和现金流量分析3、收入分类明细表及其变动分析,与同行业类似公司或平均水平的比较分析4、按产品类别、地域等特征计算的毛利率及其变化分析,与同行业类似公司或平均水平的比较分析5、公司销售费用、管理费用、财务费用明细表6、销售费用、管理费用与财务费用占营业收入的比重及变化分析,与同行业类似公司或产品的比较分析。

三、应收款项调查(一)应收账款1、应收账款明细表2、应收账款账龄分析及坏账准备明细表3、应收账款坏账准备计提表4、应收账款询证函5、大额应收账款余额情况,真实性及回收可能性分析6、其他应收款7、其他应收款明细表8、其他应收款账龄分析及坏账准备明细表9、其他应收款询证函10、大额其他应收款余额情况、真实性及回收可能性分析(二)预付账款1、预付账款明细表2、预付账款账龄分析表3、大额预付账款余额情况、真实性4、预付账款询证函(三)应收票据1、应收票据清单2、应收票据取得、背书、抵押和贴现情况四、存货调查1、存货明细表2、存货构成表、账龄表3、存货盘点表4、存货真实性分析、账龄分析与构成分析五、投资调查1、公司投资决策程序与实际执行情况2、公司对外投资管理办法3、报告期内公司对外投资决策及实际执行情况(股东会、董事会和总经理办公会等有权审批机构的决议,涉及需要相关政府部门批准的,请提供相应的批准文件,比如发改委、环保局等)4、投资协议5、投资会计核算情况6、被投资公司基本情况、被投资公司基本证照、被投资公司工商档案7、被投资公司报告期的财务报表、审计报告8、购买或出售被投资公司股权时的财务报告、审计报告及评估报告六、固定资产调查1、固定资产明细表(如房屋、车辆、设备等),请一并提供相关资产权属证书2、按类别列示的固定资产及折旧明细表3、固定资产计价政策、折旧政策、使用年限及残值率情况4、固定资产折旧重新计算表5、固定资产实际运行情况、固定资产构建及处置情况、固定资产盘点表6、固定资产成新率及是否面临淘汰、更新、大修、技术升级等分析七、无形资产调查1、商标、专利、非专利技术、版权、特许经营权等无形资产权属证明文件,是否存在纠纷2、无形资产明细表(包括数量、取得情况、实际使用情况、使用期限或保护期、最近一期末账面价值)3、无形资产摊销测试表4、无形资产计价政策、摊销方法与摊销年限八、资产减值准备调查1、各项资产减值准备计提方法2、各项资产减值准备计提、冲销、转回的审批程序及执行情况3、各项资产减值准备计提、冲销、转回明细4、各项资产减值准备计提情况是否与公司资产质量状况相符合的说明九、资产评估调查1、《资产评估报告书》十、应付款项调查1、应付账款,应付账款明细表、应付款项账龄分析表、应付账款询证函2、其他应付款,其他应付款明细表、其他应付款账龄分析表3、预收账款,预收账款明细表、预收账款账龄分析表十一、收入调查1、公司实际采用的收入确认具体方法及其合规性说明2、公司销售模式及其对公司收入确认的影响3、收入真实性分析调查4、收入截止性测试5、补贴收入的银行收款单据,申请、批复及相关证明文件十二、成本调查1、生产成本核算方法2、主要产品或服务成本明细表3、结合公司生产经营情况、市场和同行业企业情况的成本合理性说明4、成本结转及时性说明十三、费用调查1、广告费,广告费明细表2、广告合同3、研发费用明细表4、利息费用明细表5、研发费用、利息费用资本化情况明细表及合规性分析6、短期借款明细表7、借款合同8、财务费用明细表十四、非经常性损益调查1、非经常性损益明细表2、大额非经常性损益真实性说明3、非经常性损益占利润总额比例及非经常性损益对公司财务状况和经营成果的影响十五、股利分配政策调查1、股利分配政策2、公司最近两年股利分配情况3、公司股份公开转让后股利分配政策十六、合并财务报表调查1、合并范围及确定依据2、子公司会计政策、会计期间及为编制合并报表进行的调整情况3、合并会计报表抵消分录十七、关联交易调查1、公司股权结构图2、关联方及关联方关系列表、主要关联方的工商登记资料3、关联方及关联方关系列表4、主要关联法人工商登记资料汇总5、关联交易管理办法6、关联交易7、关联交易统计表8、主要关联方交易合同及会计凭证9、关联方交易价格的确定方法及其公允性说明10、关联方销售或采购在公司销售总额或采购总额中占比,关联方交易产生的利润占公司利润总额的比重11、对关联方应收、其他应收款项占公司应收、应付款项的比例十八、审计意见调查1、最近一期的审计报告十九、更换会计师事务所调查1、最近两年及一期审计报告2、公司董事会和监事会对非标准无保留意见相关事项的说明3、最近两年更换会计师事务所的原因、审批程序履行情况及前后任会计师事务所出具的专业意见情况尽职调查清单(二)并购项目的尽职调查清单一、组织性文件1.公司的组织性文件1.1.1公司的章程、细则、内部管理条例或其他有关公司组建及改组文件,包括目前有效的和任何对该等文件进行修改的文件。

尽职调查清单完整版

尽职调查清单完整版

项目尽职调查清单一、企业基本情况1、请详细说明(并图示)公司的股权结构(溯至终极股东)。

2、企业工商登记信息单(复印件)。

3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证(国、地税)(复印件)。

4、公司章程(复印件)。

5、贷款证(复印件)。

6、房产证、土地证(复印件)。

7、公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等(复印件)。

8、公司法定代表人身份证(复印件)。

9、股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍(包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历(工作/学习单位、任职、起止年月)和经营业绩、联系电话)。

10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因;历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。

11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。

12、关联企业(包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业)的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服务。

该等关联企业与公司是否存在关联交易(有关供、产、销、服务、管理、资金融通等)、同业竞争等情况。

13、公司目前享受的优惠政策(资金、税收、进出口、土地使用权等)。

二、产品与服务1、公司产品/服务简介(功能、应用对象)。

2、公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段(基础研究及试验/中试/批量生产)。

3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性(如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等)。

4、详细列明产品/服务执行的标准。

5、公司现有的和正在申请的知识产权(专利、商标、版权等,附复印件)。

6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等(是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利)7、企业各类产品/服务发展规划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。

尽职调查清单(样本)

尽职调查清单(样本)

尽职调查清单(样本)初步尽职调查清单,一,说明1. 对于公司提供的所有文件、资料~我们将严格依法履行保密义务~在相关内容公开披露前~保证公司资料内容不对外扩散。

2. 本尽职调查清单所列之文件、问题为我们协助进行投资审核的初步调查内容~随着我们尽职调查的不断深入~我们还将就本清单未涉及的其他重大事项向公司提供进一步的尽职调查清单。

3. 公司提供的相关资料、内容为我们协助制定投资决策的重要依据。

请公司提供该等文件的原件及/或复印件,公司需保证复印件与原件的一致性、真实性,~并如实地就该等问题作出说明。

4. 如果某些文件公司无法提供~请书面说明理由,如果公司不存在某些情况~请注明无。

5. 如有本清单未涉及的其他情况及文件~而公司认为该等情况及文件对本项目有重要影响、请公司及时提供有关说明及文件。

[注:除非另有特殊说明~公司提供的文件、资料应加盖公司公章,原件除外,] 第 1 页共 9 页目录第一部分公司基本情况及历史沿革 ................................................................ 3 第二部分公司组织结构...................................................................... .............. 4 第三部分公司股东情况...................................................................... .............. 5 第四部分公司资产状况...................................................................... .............. 6 第五部分公司财务相关资料 ..................................................................... ....... 8 第六部分其他重大事项...................................................................... . (9)第 2 页共 9 页第一部分公司基本情况及历史沿革一、公司的基本情况1. 公司工商营业执照~包括公司历次变更的工商营业执照。

尽职的调查报告模板

尽职的调查报告模板

尽职的调查报告模板(经典版)编制人:__________________审核人:__________________审批人:__________________编制单位:__________________编制时间:____年____月____日序言下载提示:该文档是本店铺精心编制而成的,希望大家下载后,能够帮助大家解决实际问题。

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尽职调查清单(模板)

尽职调查清单(模板)

尽调清单一、公司简介(1)目标公司成立背景及情况介绍;(2)目标公司成立以来股权结构的变化及增资和资产重组情况;(3)目标公司成立以来主要发展阶段,及每一阶段变化发展的原因;(4)目标公司成立以来业务发展、生产能力、盈利能力、销售数量、产品结构的主要变化情(5)目标公司对外投资情况,包括投资金额,投资比例,投资性质,投资收益等情况和被投(6)目标公司员工状况,包括年龄结构、受教育程度结构、岗位分布结构和技术职称分布结(7)董事、监事及高级管理人员的简历;(8)目标公司股利发放情况和公司的股利分配政策;(9)目标公司实施高级管理人员和职工持股计划情况。

(10)目标公司的董事会决议、股东大会决议、纪要等(11)凡涉及到国有股权转让、专营、许可经营类投资,目标公司有无批准的批文,该批文二、公司组织结构(1)目标公司建立的组织管理结构;(2)目标公司章程;(3)目标公司董事会的构成,董事、高级管理人员和监事会成员在外兼职情况;(4)目标公司股东结构,主要股东情况介绍,包括背景情况、股权比例、主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定代表人等;(5)目标公司和上述主要股东业务往来情况(如原材料供应、合作研究开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等)、资金往来情况,有无关联交易合同规范上述业务和资(6)目标公司主要股东对公司业务发展有哪些支持,包括资金,市场开拓,研究开发、技术(7)目标公司附属公司(厂)的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况;(8)控股子公司的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状况及收入和盈利状况、对外业务往来情况、内资金河谷业务往来情况;(9)目标公司与上述全资附属公司(厂)、控股子公司在行政上、销售上、材料供应上、人(10)主要参股公司情况介绍。

三、供应(1)目标公司在业务中所需的原材料种类及其他辅料,包括用途及在原材料中需求中的比(2)上述原材料主要供应商的情况,目标公司有无与有关供应商签订长期供货合同,若有,(3)请列出各供应商所提供的原材料在目标公司总采购中所占的比例;(4)目标公司主要外协厂商名单及基本情况,外协部件明细,外协模具明细及分布情况,各外协件价格及供货周期,外协厂商资质认证情况;(5)目标公司有无进口原材料,若有,该进口原材料的比重,国家对进口该原材料有无政策(6)目标公司与原材料供应商交易的结算方式、有无信用交易;(7)目标公司对主要能源的消耗情况。

尽职调查清单

尽职调查清单

尽调清单一、公司基本情况1、公司历史沿革;2、公司历次经过年检的营业执照;3、公司的组织机构代码证;4、公司所有从事相关经营许可证书、特种经营许可证、从事相关经营的政府批文;5、公司的股东和股权结构;6、股东之间、股东与实际控制人之间的关联关系(如有)说明;7、公司的管理架构图或部门设置图;8、员工的人数及分类;9、最近三年的高级管理人员(包括董事)、核心技术人员的名单及简历;10、高级管理人员(包括董事)及其他员工持有公司股权情况、员工持股计划;11、员工福利(包括社会保险)情况说明;12、环保情况的说明;13、产品的质量管理体系认证证书(如有);14、环境管理体系认证证书(如有);15、其他认证证书(如有);16、公司(及其控股子公司)现行需缴纳的税种及税率一览表;17、最近三年的《验资报告》、《评估报告》、《审计报告》或财务报表(含资产负债表、利润表及现金流量表);二、公司主要财产和债权债务1、公司(及其控股子公司)所有的房产和土地使用说明;2、公司(及其控股子公司)的固定资产说明;3、公司(及其控股子公司)的知识产权和无形资产说明;4、知识产权和无形资产如非公司(及其控股子公司)所有,请做出公司合法使用的说明;5、上述资产权属或者使用权有否抵押、质押、留置等担保或其他负担及权利限制情形说明;6、公司持有其他企业股份或资产的说明;7、公司长期投资明细说明;8、公司(及其控股子公司)的借款贷款、担保、抵押情况说明;三、公司主营业务1、公司主营业务、主要产品的基本情况介绍;2、公司分产品、分区域的销售数量和收入、利润、毛利率介绍;3、公司主要客户及供应商介绍;4、公司经营模式介绍;四、公司技术和研发情况1、公司的核心技术及其来源、取得方式说明;2、公司技术的优势说明;3、公司的合作研发情况说明;4、公司的技术发展方向、研究重点、正在研究的产品介绍;五、公司主要产品、技术和服务所处行业背景1、公司所处行业的背景和市场情况介绍;2、公司所处行业的监管规定介绍;3、公司分产品的市场地位和份额、主要竞争者介绍;4、公司与竞争者相比的优劣势介绍;六、公司发展战略和规划1、公司的业务发展目标、发展战略和规划介绍;七、盈利预测1、公司未来三年的盈利预测。

尽职调查清单(完整版)word版本

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尽职调查清单(完整版)项目尽职调查清单一、企业基本情况1、请详细说明(并图示)公司的股权结构(溯至终极股东)。

2、企业工商登记信息单(复印件)。

3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证(国、地税)(复印件)。

4、公司章程(复印件)。

5、贷款证(复印件)。

6、房产证、土地证(复印件)。

7、公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等(复印件)。

8、公司法定代表人身份证(复印件)。

9、股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍(包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历(工作/学习单位、任职、起止年月)和经营业绩、联系电话)。

10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因;历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。

11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。

12、关联企业(包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业)的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服务。

该等关联企业与公司是否存在关联交易(有关供、产、销、服务、管理、资金融通等)、同业竞争等情况。

13、公司目前享受的优惠政策(资金、税收、进出口、土地使用权等)。

二、产品与服务1、公司产品/服务简介(功能、应用对象)。

2、公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段(基础研究及试验/中试/批量生产)。

3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性(如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等)。

4、详细列明产品/服务执行的标准。

5、公司现有的和正在申请的知识产权(专利、商标、版权等,附复印件)。

6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等(是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利)7、企业各类产品/服务发展规划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。

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目录第一部分组织性文件. ........................ 错误! 未定义书签。

第二部分公司股东及实际控制人.................... 错误! 未定义书签。

第三部分公司的对外投资....................... 错误! 未定义书签。

第四部分公司资产. .......................... 错误! 未定义书签。

第五部分公司(含控股子公司)正在履行的重大合同 ............. 错误! 未定义书签。

第六部分关联交易及同业竞争...................... 错误! 未定义书签。

第七部分财务及内部控制....................... 错误! 未定义书签。

第八部分募集资金. .......................... 错误! 未定义书签。

第九部分劳动与社会保险.......................... 错误! 未定义书签。

第十部分业务与技术. ........................ 错误! 未定义书签。

第十一部分业务发展目标.......................... 错误! 未定义书签。

第十二部分重大诉讼、仲裁和行政处罚..................... 错误! 未定义书签。

尽职调查清单正文第一部分组织性文件1-1 企业法人营业执照(现行有效并通过年检);1- 2 公司自设立至今的工商登记全套文件及档案机读信息(注:请公司在工商登记机关打印后,加盖工商登记机关公章后提供给我们);1-3 公司现行章程,最近三年历次章程修正案及批准文件;1-4 公司最近三年股东大会、董事会、监事会的通知、议案、决议;1-5 公司现时有效的企业法人组织机构代码证与内部组织结构图(请说明公司设立的职能部门及各职能部门的职责)及公司现行有效的其他证照,包括但不限于开户许可证、税务登记证、社保登记证等;1-6 请提供公司除章程以外的其他组织文件,如股东大会、董事会与监事会议事规则、各专门委员会议事规则及其他相关的内部规则;1-7 请提供公司最新的内部组织结构图;1-8 请提供公司董事(包括独立董事)、监事(包括外部监事)和高级管理人员名单,其中需包括姓名、年龄、委任机构 / 提名机构、委任日期、任期、变动以及兼职等情况,并请董事、监事、高级管理人员填写本清单附件问卷;1-9 请提供前述人员的身份证复印件和个人简历(其中工作履历须至少含近五年工作经历);1-10 公司董事、监事(包括外部监事)和高级管理人员近三年发生变化的,请提供与该等变化相关的股东大会、董事会、监事会决议文件;1-11 公司合规性管理制度、内部监控政策及程序说明以及内部规章管理制度(电子版)等资料。

第二部分公司股东及实际控制人2- 1 公司的股权结构图(追溯至最终控制人),需同时说明股东名称、持股数量及比例、股份性质;2- 2 公司各股东是否存在关联关系(包括各股东相互持股或相互兼任高管人员),如有,请提供相关说明并提供相关文件;2- 3 请确认公司控股股东所持有的公司股份是否设置质押;如设置,请提供有关主合同、质押合同和质押登记文件;2- 4 请确认公司控股股东所持有的公司股权是否存在被司法冻结、权属争议等其他限制其转让的情形,如存在,请提供该等情形的详细书面说明和相关材料;2-5 请确认公司控股股东最近三年的承诺履行情况。

第三部分公司的对外投资3- 1 公司对外投资结构图,包括公司所有的控股子公司、参股子公司、分支机构等(请注明该等控股子公司及参股子公司的其他投资者及该等控股子公司及参股子公司的股权结构);3- 2 控股公司主要资料(企业最新年检营业执照、现行章程、历次验资报告、最近三年年度报告和财务报告);3-3 各参股公司的:(1)企业法人营业执照(现行有效并通过年检);(2)设立及注册资本变更后的验资报告;(3)公司与各参股公司其他投资者签订的合资 / 合作/ 联营合同;(4)现行章程;(5)最近一年及一期审计报告和财务报告;(6)政府及行业主管部门批准其成立及变更的批文(如有)。

3-4 分支机构(如有):(1)请提供分支机构现行有效的全部经营证照,包括但不限于营业执照、业务经营许可证照等;(2)请提供分支机构成立时、历次变更时的公司文件、政府批准文件、工商登记资料、营业执照、业务经营许可证件、评估报告、验资报告、审计报告、税务登记证、各类资质证明等(如有);(3)分支机构高级管理人员的名单、公司内部任命决策文件及监管部门对其任职资质的核准或备案文件(如有);(4)请提供公司对分支机构管理的有关规章制度和授权文件第四部分公司资产4- 1 土地和房屋:(1)公司所拥有和占有的土地使用权、房屋所有权清单;(2)公司(含控股子公司)拥有土地使用权的法律文件,包括全部国有土地使用权证、土地使用权出让合同、有关政府机关关于土地处置方案的批复、土地出让金缴纳情况说明及出让金缴纳凭证;(3)公司租赁的土地:土地使用权租赁协议,出租方的土地使用权证,出租方有权出租的证明,租赁备案登记相关文件;(4)公司拥有的房产:房屋所有权证;未取得房屋所有权证的,请提供登记备案的商品房买卖合同、税款缴纳证明、付款凭证等;(5)公司租赁的房产:租赁房产清单及对应的房产租赁合同,出租方的房屋产权证书,房屋租赁备案文件,如果实际租用房产而无法提供(或不具备)上述文件,请予以说明,并请填写附表1;(6)在建工程(如有):请提供在建项目情况说明和立项批复、环评批复、土地使用权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工许可证、建设承包合同、监理合同、勘查及设计合同、环评报告、竣工验收文件(包括规划、环保、消防、工程质量验收等)、在建工程的最新评估报告等;(7)抵押、担保情况:公司的土地、房产之上是否设定了任何抵押、担保,如设定,请提供抵押/担保协议、抵押登记文件、主债务合同;(8)使用的其他土地和房屋所有权及其使用权证明。

4-2 无形资产(除土地使用权):(1)商标:公司拥有和使用以及正在申请(如适用)的商标清单,商标证书,商标图案原图;商标使用许可/转让合同,商标使用许可备案文件,并填写下表;(3)公司拥有的软件著作权登记证书和软件产品登记证书;(4)公司许可他人使用或实施公司拥有的知识产权(包括但不限于注册商标、专利等)所签订的许可合同及相应的登记、备案文件;(5)他人许可公司使用或实施知识产权所签订的许可合同及相应的登记、备案文件;(6)公司已签订或待签订的专利、商标、技术等知识产权的转让协议;(7)域名登记证书;(8)公司已签订或待签订的所有保密、不透露、不竞争协议;(9)公司的无形资产之上是否设定了任何抵押、质押、担保,如设定了抵押、质押、担保,请提供抵押 / 担保协议、抵押登记文件、主债务合同。

4-3 重大设备:(1)请分别按照合并报表口径和母公司口径提供最新一期固定资产清单,应载明固定资产原值、净值、购置时间及折旧年限;(2)主要的生产经营设备的购置合同、发票或其他权属证明;对于公司拥有的车辆,请提供有关的车辆行驶证(包括最新的年检信息)、处于有效期的机动车商业险和第三者强制责任险保险单、车辆购买发票;(3)公司如有进口免税设备,请提供相关情况(包括但不限于相应的政府批文、海关登记备案文件、免税设备清单、报关单等)。

(4)如有公司或子公司存在出租或承租上述固定资产的情况,请提供出租或承租合同;(5)公司及各子公司正在履行之中的保险合同、保险单的清单,包括:保险合同编号、保险人、投保人、受益人、险种、保险标的、保险期限、保险金额、保险费,并相应提供保险单和 / 或保险合同。

第五部分公司(含控股子公司)正在履行的重大合同注:以下合同如短期难以复印完毕,可先提供清单。

5- 1 公司正在履行的或已签署但尚未履行的所有业务合同清单,并提供金额前 20 大的业务合同;5- 2 请按照下表提供公司目前所有债务融资工具(包括但不限于银行贷款、公司债、企业债、中票、短融、金融债等)的使用情况并提供相应的借款合同或募集说明书;同时,请提供与公司各项融资相关的担保协议(包括相关的反担保文件);重要的管理、经营或咨询协议;5- 4 公司签订的所有重大的保密和禁止披露信息的合同;5- 5 公司最近三年签订的所有涉及资产变化及收购兼并的合同,及与该等资产变化和收购兼并相关的文件,包括但不限于内部决议文件、交易对方身份证明文件、交易所涉及的政府批复文件等;5- 6 公司最近三年存在委托理财的,请提供委托合同、内部批准文件、并说明收益情况及是否收回;已收回的,请提供资金收回的相应凭证;5-7 所有未包括于前述的其它任何重大合同。

第六部分关联交易及同业竞争6-1 公司关联方清单(包括关联关系说明)及关联企业营业执照、关联自然人身份证;6- 2 请以表格列出公司2012年以来发生的关联交易种类、交易内容和交易金额;6- 3 最近三年公司、公司控股子公司与公司关联方签订的所有合同、协议及其他交易文件,包括但不限于股权收购与转让、担保、房屋租赁等;6- 4 请说明公司与关联方之间是否存在同业竞争;如有,请提供有关说明文件,说明存在同业竞争的关联企业名称、竞争领域、该等竞争的性质以及该等竞争对公司的客观影响;6- 5 关联方为避免与公司进行同业竞争而采取的措施,如作出放弃竞争和利益冲突的协议或承诺,请提供有关文件。

第七部分财务及内部控制7-1 最近三年的财务资料:(1)公司及控股子公司最近三年以来经审计的财务报告及审计报告;参股子公司最近一年经审计的财务报告及审计报告;(2)公司及控股、参股子公司最近一期财务报表,包括资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表(包括合并及母公司);(3)公司最近三年主要资产及负债科目的科目余额表及变化分析(分合并口径和母公司口径);(4)公司(分合并口径和母公司口径)最近三年利润表逐项分析,包括营业收入的构成及变化原因、营业成本的构成及变化原因、最近三年享受的税收优惠或财政补贴情况说明及相关批文、政策依据等;(5)公司(分合并口径和母公司口径)最近三年现金流量表变化分析;(6)公司(分母公司和各控股子公司)资金管理制度等资料;(7)公司(分母公司和各控股子公司)贷款卡查询资料;(8)公司(分母公司和各控股子公司)表外负债情况说明。

7-2 有关内部控制情况:(1)请介绍公司内部控制流程、决策程序层级划分等情况,并提供与内部控制相关的全部制度文件;(2)公司管理层对内部控制完整性、合理性及有效性的自我评估;(3)注册会计师对内部控制的鉴证意见;注册会计师关于内部控制的整改建议及企业的整改措施(如有);(4)请提供公司最近三年的年度稽核报告、内部审计年度报告、内部控制自我评价报告等;(5)请提供公司最近三年接受外部审计机构审计报告,如审计署等的审计总结报告(如有)。

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