公司业务管理法律风险防控
浅析国有担保公司业务运作中的法律风险及防范
浅析国有担保公司业务运作中的法律风险及防范国有担保公司是国家的金融机构，在为企业和个人提供融资担保的过程中，可能会面临各种法律风险。
国有担保公司在业务运作中需要对法律风险进行深入分析和评估，并采取相应的防范措施，以确保业务的合规性和稳健性。
本文将从国有担保公司业务运作中可能面临的法律风险和相应的防范措施进行浅析。
一、法律风险分析1. 合同法律风险国有担保公司在业务运作中，与被担保企业或个人签订担保合同，合同的有效性、合规性和履行情况都可能引发法律风险。
担保合同的内容是否合法合规、担保期限及金额是否明确、担保责任的承担范围等都是可能引发风险的关键点。
2. 法律法规遵从风险国有担保公司在业务运作中需遵守一系列金融、担保和合同法规，但由于法律法规的变化和不确定性，可能导致国有担保公司在业务操作中存在的法律风险。
对于国家政策的调整和改变可能对担保业务产生重大影响，国有担保公司需密切关注监管政策动态，及时调整自身业务运作，以规避可能的法律风险。
3. 不当担保行为法律风险国有担保公司在进行担保业务时，可能存在不当担保行为，如超过法定担保比例、提供虚假担保资料等，这些行为都有可能触犯相关法律法规，导致国有担保公司面临法律风险和法律责任。
4. 资金监管风险国有担保公司在业务运作中涉及资金监管，因此资金监管风险也是国有担保公司需要警惕的重要法律风险之一。
资金监管风险包括资金挪用、违规投资、资金流失等，这些行为都将触犯相关法律法规，导致国有担保公司面临法律风险和法律责任。
二、法律风险防范措施1. 加强内部合规管理国有担保公司应建立健全内部合规管理机制，包括完善的合规制度、明确的合规岗位职责、专业的合规团队等，以确保业务运作的合规性和稳健性。
国有担保公司还应定期开展内部合规培训，提高员工的合规意识和风险防范能力。
2. 深入分析风险合同国有担保公司在与被担保企业或个人签订担保合同前，应对合同进行深入分析和评估，确保合同的有效性、合规性和履行情况。
公司法律风险保障措施
公司法律风险保障措施随着企业的发展，法律风险已经成为公司面临的重要挑战之一。
为了保护企业的合法权益，确保业务的正常运营，公司需要采取一系列的安全措施来应对潜在的法律风险。
本文将从合同管理、知识产权保护、员工培训和风险评估等方面，对公司的法律风险保障措施展开详细阐述。
1. 合同管理公司的业务往往需要与供应商、合作伙伴和客户签订合同。
合同是双方之间约定的法律文件，务必要做到条款明确、权益平衡、合法合规。
为了避免因合同纠纷而造成的法律风险，公司应制定完善的合同管理制度，包括合同审查、合同履行和合同保管等环节。
此外，公司还应加强内部沟通，确保各部门了解并正确执行合同条款，以减少风险。
2. 知识产权保护对于许多企业，知识产权是其最重要的资产之一。
保护公司的知识产权是公司法律风险控制的重要方面。
公司应该依法申请、登记和保护商标、专利和版权等知识产权，以防止他人的侵权行为。
此外，公司还应建立内部知识产权保护制度，包括加强对员工知识产权意识的培训和监督，防止公司的商业机密被泄露。
3. 员工培训员工是公司的重要资产和法律代表。
为了减少公司法律风险，公司应加强员工的法律意识和合规培训。
员工应该了解法律法规、公司的规章制度和业务流程，并且能够正确处理与客户、供应商以及其他合作伙伴的关系。
公司还需要制定明确的违规行为处罚制度，并对违规行为进行严肃处理，以强化员工对法律风险的认识。
4. 风险评估与管理公司应定期进行风险评估，确定可能存在的法律风险，并采取相应的管理措施。
通过制定风险预警机制，公司可以及时发现潜在风险，并采取防范措施，降低法律风险的发生概率。
此外，公司还应建立健全的风险管理体系，包括风险管理流程、责任制和反馈机制等，以确保风险能够得到及时管控和解决。
综上所述，公司在面临法律风险时，应采取一系列的安全措施来保障自身的合法权益。
合同管理、知识产权保护、员工培训和风险评估与管理等方面的措施，都对于控制法律风险具有重要意义。
法律风险管理方案
法律风险管理方案法律风险管理方案是指企业为了预防和控制法律风险而制定的一系列管理措施和预案。
法律风险是指企业由于自身行为或外部环境等原因，可能导致违法、侵权或合同纠纷等法律问题所带来的潜在损失和风险。
通过建立一套完善的法律风险管理方案，企业能够合理规避法律风险，保障企业的合法权益和经营安全。
本文将从预防、识别、评估和应对等方面，提出一套完整的法律风险管理方案。
一、预防法律风险预防是法律风险管理的首要任务，企业应建立健全的法律合规体系，遵守国家法律、法规和行业规范，遵循商业道德和诚信原则。
以下是预防法律风险的具体措施：1.建立法律合规部门或委员会：企业应设立专门的法律合规部门或委员会，依法制定和修订相关制度，加强对公司各业务部门的监督和指导，确保公司各项业务活动符合法律法规。
2.建立法律合规培训机制：企业应定期开展法律合规培训，提高员工的法律意识和合规意识，培养员工遵守法律法规的意识和能力，减少违法风险。
3.建立法律合规审查流程：对公司涉及重要合同、商业活动和项目投资等事项，应建立法律合规审查流程，对可能涉及违法风险的事项进行法律审查和风险评估，并提出相应的风险控制措施。
4.建立法律合规监测机制：企业应建立法律合规监测机制，及时关注国家法律变化和法规更新，对企业业务活动进行法律合规风险评估和定期检查，及时调整合规政策和措施。
二、识别法律风险识别法律风险是指企业对其可能面临的法律风险进行全面排查和分析，找出存在的潜在法律问题。
以下是识别法律风险的具体措施：1.制定法律风险清单：企业应制定法律风险清单，列出可能涉及的各类法律风险，包括但不限于合同纠纷、知识产权侵权、劳动纠纷等。
2.定期进行法律风险评估：企业应定期对法律风险进行评估，包括分析风险的概率、影响程度和防范措施，判定风险的等级和优先级，以确定针对性的风险管理方案。
3.建立风险信息收集渠道：企业应建立健全的风险信息收集渠道，密切关注行业动态和法律政策的变化，及时获取相关风险信息，从而提高对法律风险的识别和应对能力。
公司法律合规与风险防范管理制度
公司法律合规与风险防范管理制度第一章总则第一条为了规范公司内部管理行为，保障公司的法律合规和风险防范工作，维护公司的正常经营秩序和良好的声誉，订立本制度。
第二条本制度适用于公司各级全部员工，包含高管、中层管理人员以及基层员工。
第三条公司法律合规与风险防范工作的目标是确保公司在经营过程中合法、合规，防备和减少法律风险，提升公司的业务效率和企业形象。
第四条公司法律合规与风险防范工作的原则是全员参加、科学决策、规范操作、公开透亮、连续改进。
第五条公司全体员工应当具备法律素养，了解并遵守相关法律法规和公司内部规章制度，自发维护公司的法律合规和风险防范。
第二章法律合规管理第六条公司应当建立健全法律合规管理机制，确保公司经营活动的合法性和规范性。
第七条公司应当建立法律风险评估制度，对公司经营活动中可能存在的法律风险进行全面、准确的评估，并提出相应的风险防范措施。
第八条公司应当设立法律合规管理部门或担负法律合规管理职责的部门，负责订立法律合规管理制度、法律培训、法律风险评估和合规监督等工作。
第九条公司应当订立并落实法律合规培训计划，对公司全体员工进行定期或不定期的法律合规培训，提高员工的法律意识和法律素养。
第十条公司应当建立健全法律合规监督制度，包含日常监督、定期检查、内部审计等，确保公司各项经营活动符合法律法规的要求。
第十一条公司应当建立健全法律合规报告制度，及时向公司高层管理人员或法律合规管理部门报告公司的法律合规情况，发现问题及时采取措施加以解决。
第三章风险防范管理第十二条公司应当建立风险防范管理机制，对内外部风险进行识别、评估和防范。
第十三条公司应当建立完善的信息安全管理体系，包含网络安全、数据保护、知识产权保护等，防止公司的信息遭到未经授权的访问、使用或泄露。
第十四条公司应当建立健全的内部掌控制度，包含财务掌控、审计掌控、人力资源管理等，确保公司各项业务活动的合规性和规范性。
第十五条公司应当建立风险管理委员会或担负风险管理职责的部门，负责订立风险管理政策和制度，进行风险评估，并提出相应的风险应对措施。
法律风险防控部门年度总结
法律风险防控部门年度总结一、引言在过去的一年里，我所在的法律风险防控部门不断努力，积极应对各种法律风险，为公司的稳定运营和发展提供了坚实的保障。
本文将就部门的工作职责、主要成绩和存在的挑战进行梳理与总结。
二、工作职责回顾法律风险防控部门作为公司的重要保障部门，担负着以下几项职责：1. 法律合规咨询：为公司各部门和项目提供法律合规的咨询服务，确保公司的业务运作符合法律法规，并为公司决策提供法律支持。
2. 风险预警与评估：及时发现、预判并评估公司面临的法律风险，为公司的决策提供风险评估意见，并制定相应的风险规避策略。
3. 合同管理：负责制定和审核公司的各类合同，确保合同条款合法合规，并对合同履行过程进行监督与管理。
4. 纠纷处理：处理公司内外部发生的法律纠纷，与律师事务所合作，为公司争取最佳的解决方案。
5. 培训与知识分享：定期组织相关法律培训，并与公司内外部分享法律风险防控方面的经验和知识。
三、主要成绩与突出工作在过去的一年里，法律风险防控部门取得了以下几项突出的成绩：1. 成立并完善内部合规制度：根据公司业务特点，我们制定了一系列相关的内部合规制度，并通过培训等方式将其推广给各部门，有效提升了公司整体的合规水平。
2. 风险评估与预警：我们及时发现了几起可能对公司运营产生较大影响的法律风险，并及早向公司高层报告，从而有针对性地采取措施进行风险规避，避免了潜在的损失。
3. 合同管理与优化：我们对公司合同管理制度进行了全面的审查与优化，提高了合同的标准化程度，并主动与合作伙伴进行协商与沟通，解决了一些合同履行中的问题，减少了风险。
4. 纠纷处理与诉讼支持：我们成功处理了几起公司内外部的法律纠纷，通过与律师团队的密切合作，为公司争取到了最佳解决方案，有效保护了公司利益。
5. 知识分享与培训：我们定期组织了一系列法律培训，并通过内外部分享会等形式，传授了一些风险防控的经验和知识，促进了公司各部门的风险防控意识的提高。
业务管理制度及风险防控
业务管理制度及风险防控
业务管理制度是组织内部为了规范和管理业务活动而建立的一
套制度体系。
它包括了组织结构、职责分工、工作流程、决策程序、信息披露等内容，旨在确保业务活动的合规性、高效性和可持续性。
业务管理制度的建立可以帮助组织规范运营，提高管理效率，降低
运营风险。
在业务管理中，风险防控是非常重要的一环。
风险防控是指通
过识别、评估和应对各种潜在风险，以降低风险发生的可能性和影
响程度。
在业务管理制度中，风险防控应该贯穿于各个环节，包括
但不限于市场风险、信用风险、操作风险、法律风险等。
组织可以
通过建立风险管理框架、制定风险管理政策、建立风险管理流程、
加强内部控制等手段来进行风险防控。
在实际操作中，业务管理制度和风险防控需要相互配合，业务
管理制度为风险防控提供了规范和依据，而风险防控则是业务管理
制度的重要内容之一。
只有在业务管理制度的指导下，风险防控才
能更加有效地发挥作用，确保组织的稳健经营和可持续发展。
合规与法律风险防控管理制度
合规与法律风险防控管理制度1. 背景和目的为了确保企业的合规经营，防范法律风险，保护企业的利益和声誉，订立本《合规与法律风险防控管理制度》。
本制度的目的是规范企业内部各项业务活动、行为准则，明确合规责任分工，加强风险防范掌控，保存企业合法合规、稳定发展的良好环境。
2. 适用范围本制度适用于我公司各级组织、部门、员工以及与公司有合作关系的合作伙伴。
3. 合规管理框架我公司建立合规管理制度，依照以下框架进行合规管理：3.1 合规政策与目标•公司订立明确的合规政策和目标，确保合规为本、风险可控。
•合规政策和目标由公司高层领导具体负责，并下发到各级组织、部门和员工。
3.2 组织架构•公司设立合规部门，负责合规事务管理和监督。
•各级组织、部门配备合规职能人员，负责具体合规工作的执行和监督。
3.3 合规培训和意识教育•公司定期开展合规培训和意识教育，提高员工合规意识和法律素养。
•合作伙伴的合规培训和意识教育也应纳入公司的合规要求。
3.4 合规风险评估和掌控•公司建立合规风险评估机制，定期对合规风险进行评估和分析。
•依据评估结果，采取相应的合规掌控措施，降低风险发生概率和损失。
3.5 合规监督与检查•公司建立合规监督与检查机制，对各级组织、部门和员工的合规工作进行定期检查和评估。
•发现问题及时矫正，并追究相关人员的责任。
4. 合规行为准则我公司要求全部员工遵守以下合规行为准则：4.1 法律法规遵守•全部员工应严格遵守国家法律法规、行业规范和公司制度，不得从事违法犯罪活动。
•对于新出台的法律法规和相关规定，公司将及时组织培训和宣贯，确保员工了解并遵守。
4.2 守信经营•公司强调守信经营，员工应诚实守信，不得做出虚假叙述、误导性叙述。
•不得利用职务之便牟取私利，不得参加非法经营活动，不得违反合同及相关承诺。
4.3 风险防范和报告•员工应乐观参加风险防范，遇到与合规相关的风险问题，应及时向上级报告并乐观搭配处理。
•对于发现的风险问题，应采取及时矫正和整改措施，避开损失扩大化。
公司法律风险管理办法
公司法律风险管理办法公司法律风险管理办法第一章总则第一条为了加强公司法律风险管理，维护公司合法权益，保障公司可持续经营和发展，制定本办法。
第二条本办法合用于公司内部所有法律风险管理工作。
第三条公司的法律风险管理应遵循合法、公平、公正、透明的原则。
第四条公司应当建立风险管控团队，明确风险管理部门的职责和权限。
第二章法律风险的分类第五条公司法律风险可分为合同风险、知识产权风险、劳动争议风险、税务风险、环保风险、金融风险、安全风险、诉讼风险等。
第六条公司应当按照不同类型、不同程度的风险分类进行管控。
第三章法律风险的预防与应对第七条公司应当采取多种方式预防法律风险，包括但不限于加强对合同的审查、妥善保管知识产权、合法合规开展劳动争议处理、规避非法避税行为、加强环保控制与管理、规范金融业务、完善安全管理体系、规范诉讼处理流程等。
第八条公司应当建立健全应对法律风险的机制和流程，确保预警、核实、处理和反馈环节的有效衔接。
第四章相关部门及人员的职责第九条公司负责人应当对法律风险的管理负有最终责任。
第十条法务部门是公司的法律风险管理的主要承担者，应当负责公司法律风险管理的具体实施工作。
第十一条相关部门应当积极配合法务部门，加强对法律风险的管理与控制。
第五章法律风险管理的监督与评估第十二条公司应当建立权威的法律风险管理监督机制和常态化的评估机制，对公司法律风险的管控情况进行监督和评价。
第六章附则第十三条本办法自颁布之日起执行。
第十四条对本办法的解释权归公司法务部门所有。
第十五条本办法解释权属于公司法务部门，有任何疑问可以向法务部门咨询。
所涉及附件如下：暂无（注：根据实际情况在此处补充）所涉及的法律名词及注释：1. 合同风险：指合同缔结、履行过程中引起的纠纷或者违反法律、法规、规章等规定的风险。
2. 知识产权风险：知识产权的侵权、过期、无效等风险。
3. 劳动争议风险：劳动关系纠纷所引起的风险。
4. 税务风险：税务部门对公司的缴税情况、税务合规性的审核与管理风险。
公司法务管理制度（二篇）
公司法务管理制度一、引言公司法务管理制度是企业内部的一项重要制度，旨在规范和保障企业的法律事务。
为了保证公司的合法合规运营，加强法律风险管理和法律事务处理能力，制定并健全公司法务管理制度是每家企业都必须重视和落实的任务。
本文将详细介绍公司法务管理制度的主要内容和要求，旨在为企业提供参考和指导。
二、法务部门的职责与权限1. 法务部门的职责是依法维护公司的合法权益，为公司提供全面的法律咨询和法律风险分析，参与和协助公司的重大合同谈判和项目决策。
2. 法务部门有权制定并发布法律制度、规范和规章，建立和维护合同管理制度、知识产权管理制度等相关制度。
三、法律风险管理与防控1. 法务部门需建立健全法律风险管理体系，制定法律风险评估和预警规则，并及时对公司可能遭受的法律风险进行评估和预防。
2. 法务部门需加强对公司业务运作的监测和审查，及时发现和解决可能存在的违法行为和纠纷。
四、合同管理与风险防控1. 法务部门应建立完善的合同管理制度，确保公司与合作伙伴之间的交往符合法律规定，并降低相关风险。
2. 法务部门需对公司的合同进行严格审查，确保合同的法律效力和合规性。
五、知识产权保护1. 法务部门负责制定和执行公司的知识产权管理制度，确保公司的知识产权合法、完整和有效。
2. 法务部门需向各个部门提供知识产权保护的培训和指导，加强员工对知识产权的意识和保护意识。
六、法律合规培训与指导1. 法务部门应定期组织公司内部的法律合规培训活动，提高员工的法律意识和合规意识。
2. 法务部门需向各个部门提供法律事务的咨询和指导，解答相关法律问题，确保公司各项业务的合法合规运营。
七、纠纷解决与法律诉讼1. 法务部门应建立健全纠纷解决机制，加强与各级法院和律师事务所的合作，处理公司与外部合作伙伴之间的纠纷。
2. 法务部门需协助公司进行法律诉讼，并确保公司的合法权益得到维护。
八、法律事务记录与档案管理1. 法务部门需建立完善的法律事务记录与档案管理制度，确保公司的法律事务记录完整、真实和可追踪。
业务合规与法律风险控制制度
业务合规与法律风险掌控制度第一章总则第一条目的和依据本制度的目的是为了确保公司业务的合法性、规范性和稳定性，有效掌控法律风险，保障公司利益和声誉，依据国家法律法规、相关行业规章制度和公司内部管理制度。
第二条适用范围本制度适用于公司内全部部门、员工以及与公司有合作关系的供应商、合作伙伴等，包含但不限于市场营销、生产制造、财务管理、人力资源管理等各个环节。
第二章业务合规管理第三条业务合规目标公司要依据国家法律法规和行业规章制度，确保业务的合规性，并将其纳入公司的经营战略和日常管理中。
业务合规目标包含但不限于遵守法律法规和行业规章制度、保护客户权益、维护市场公平竞争和商业道德。
第四条业务合规责任1.公司高层领导要强调业务合规的紧要性，建立和完善业务合规管理体系，明确各级管理人员和员工的负责范围和义务。
2.各级部门负责人要落实业务合规职责，订立相关操作规程、流程和制度，对部门内的业务活动进行监督和管理。
3.员工要遵守公司的业务合规制度和规范，自发维护公司的声誉和利益，发现违规行为应及时报告。
第五条业务合规培训公司要定期组织员工进行业务合规培训，提高员工对业务合规的认得和意识，明确相关法律法规和行业规章制度的要求，帮忙员工理解和履行个人职责。
第六条业务合规监督与检查公司要建立业务合规监督与检查制度，通过内部审计、风险评估和外部专业机构的帮助，对公司的业务合规情况进行定期检查和评估，及时发现和矫正问题。
第三章法律风险掌控管理第七条法律风险评估公司要定期对业务活动中的法律风险进行评估，明确风险等级和掌控措施，确保公司的业务活动符合法律法规和行业规章制度。
第八条法律风险防备与应对1.公司要建立健全法律风险防备和应对机制，明确法律风险应对责任人和程序，及时采取相应的措施进行风险掌控和应对。
2.部门负责人要负责本部门的法律风险管理，订立相关操作规程和流程，加强对业务活动的监督和管理。
第九条法律风险报告与处理1.公司要建立法律风险报告制度，各级部门应及时向高层领导汇报法律风险情况，对法律风险进行分析、评估和处理。
法律风险防控制度
法律风险防掌控度第一章总则第一条目的和依据为了规范企业的经营行为，加强法律风险的防控工作，保护企业的合法权益，依据相关法律法规及公司整治要求，订立本制度。
第二条适用范围本制度适用于本公司的全部部门、员工以及与公司有业务往来的合作伙伴。
第三条定义1.法律风险：指由于企业经营活动可能冒犯相关法律法规而导致的潜在或实际的法律纠纷和风险。
2.法律风险防控：指通过建立合规制度、推行合规文化、加强内部掌控等手段，防备和掌控法律风险的发生和扩大。
第二章法律风险管理体系第四条企业法律风险管理组织1.公司应设立法律风险管理部门，负责订立和实施法律风险防控策略，帮助各部门进行法律风险管理工作。
2.法律风险管理部门应有充分的人力资源和专业知识，负责订立企业的法律风险防掌控度、规范各部门的法律风险管理流程。
3.公司各级部门应设立法律风险管理岗位或委派专人负责法律风险的防控工作。
第五条法律风险管理流程1.法律风险的识别：各部门应依据企业的经营活动，及时识别可能存在的法律风险，并报告法律风险管理部门。
2.法律风险的评估：法律风险管理部门对识别出的法律风险进行评估，分析其可能导致的影响和后果。
3.法律风险的防控：依据风险评估结果，订立相应的防控措施和掌控措施，并组织实施。
4.法律风险的监测：定期对已采取的防控措施进行监测和评估，确保其有效性和及时调整。
5.法律风险的应对：对于已发生的法律风险事件，及时采取合法合规的应对措施，减轻损失并防止仿佛事件再次发生。
第六条法律风险防控措施1.建立合规制度：公司应建立完善的合规制度，包含但不限于反腐败、反垄断、知识产权、劳动法等方面，明确员工的合规要求和行为规范。
2.推行合规文化：公司应通过培训、宣传等方式，加强员工对合规意识的引导和培养，形成全员参加的合规文化。
3.加强内部掌控：公司应依照内部掌控要求，建立健全的审批制度、风险管理制度、内部监督制度等，保证各项制度的有效运行。
4.合理合法经营：公司在经营活动中应遵守相关法律法规，保证经营行为的合法合规。
法务部门法律风险防控年度总结
法务部门法律风险防控年度总结一、引言在过去的一年里，本公司法务部门积极履行职责，不断加强法律风险的防控工作。
本文将对法务部门在法律风险防控方面所做的工作进行总结，并提出未来的改进措施。
二、法律风险防控情况概述今年，法务部门注重对公司各个环节的法律风险进行全面分析和评估。
通过与各部门的密切合作和交流，我们不仅及时发现潜在的法律风险，还能提供针对性的解决方案。
同时，通过制定并落实相关政策和规范，我们取得了一系列显著的成果。
三、法律风险防控的主要工作1.制定和完善公司内部合规制度为了明确公司行为的法律边界并规范员工的行为，我们积极制定和完善了公司的内部合规制度，例如员工行为准则、合同管理规定等。
通过以上规定，我们的员工对公司内部行为规范更加明确，进一步降低了公司内部违规行为的风险。
2.风险评估和预警机制的建立为了提前识别并防范潜在的法律风险，我们建立了一套完善的风险评估和预警机制。
通过对公司业务和项目的风险评估，以及对市场和法律环境的监测，我们能够及时发现风险并采取相应的措施进行应对，有效降低了公司面临的潜在法律风险。
3.加强对外部合作关系的管理法务部门加强与外部合作伙伴的合作管理，特别是对合同的审查和管理。
通过建立和完善合同审批和管理流程，我们提高了合同的合规性和稳定性，有效减少了合同纠纷的发生。
同时，我们还加强了与律师事务所和其他法律支持机构的合作，确保公司在面临法律风险时能够得到专业的法律咨询。
四、存在的问题及改进措施在法律风险防控工作中，我们也存在一些问题和不足之处。
例如，部分员工对公司的内部合规制度了解不够深入，导致合规意识不强；外部合作伙伴中存在合同管理漏洞等。
为了进一步提升法务部门的工作效率和法律风险防控能力，我们将采取以下改进措施：1.加强内部合规制度宣传和培训，提高员工的合规意识，确保制度的全面落实。
2.加强合同管理的监控和培训，提高合同的管理水平和合规性。
3.定期组织员工参加法律培训和研讨会，提高员工对法律知识的了解和应用能力。
法律服务工作中的法律风险防控与预防措施
法律服务工作中的法律风险防控与预防措施法律服务是为客户提供法律咨询、代理诉讼、起草法律文件以及其他法律事务等专业服务的行业。
在进行法律服务工作的过程中，不可避免地会面临各种法律风险。
为了保护客户的合法权益以及降低法律服务机构自身的法律风险，有效的法律风险防控与预防措施势在必行。
一、建立健全内部控制机制为了规范和提高法律服务工作的质量，法律服务机构应当建立健全内部控制机制。
这包括明确工作流程，规范员工行为，确保服务质量和合规性。
例如，机构应当建立服务流程和操作手册，明确各个环节的责任和流程，避免因流程不当而导致的风险。
二、加强员工岗位培训在法律服务工作中，员工的专业水平和素质至关重要。
机构应当加强员工的岗位培训，提高专业素质和法律意识。
只有具备扎实的法律知识和丰富的实践经验，员工才能更好地为客户提供有效的法律服务，并能够及时识别和应对潜在的法律风险。
三、充分了解客户需求法律服务机构应当与客户保持良好的沟通和合作关系。
通过深入了解客户的业务和需求，法律服务机构能够更好地把握客户的法律风险点，并提供相应的法律预防措施。
同时，通过与客户保持密切联系，及时获取客户变更和风险事件，有助于提前预防和控制潜在的法律风险。
四、建立风险管理体系为了更好地应对法律风险，法律服务机构需要建立起完善的风险管理体系。
这包括建立风险识别、风险评估、风险控制和风险监测等环节。
机构可以根据不同的业务类型和风险特点，制定相应的风险管理策略和预案，以应对可能出现的法律风险。
五、加强信息安全管理在法律服务工作中，客户信息和案件资料的保密性至关重要。
法律服务机构应当加强信息安全管理，建立完善的信息安全制度和技术手段，确保客户的隐私和资料不受到非法获取和利用。
同时，机构还应当保持与相关监管机构和行业组织的信息共享，及时获取相关的风险信息和防控措施。
六、规避职业道德风险法律服务机构及从业人员必须严格遵守职业道德规范，避免涉及损害客户利益、违反法律规定的行为。
业务部相关作业风险点及防控措施
货物质量或包装不符合要求，影响通关。
熟练掌握报关报检流程和政策法规，确保操作合规。
密切关注政策变动，及时调整业务操作。
加强货物质量检查和包装规范，确保符合通关要求。
4.
信息安全风险
客户信息泄露，损害客户信任和品牌形象。
商业机密被盗取，影响企业竞争力。
系统遭受黑客攻击，导致业务中断或数据丢失。
加强法律审查：在合同签订前进行法律审查，确保合同条款合法、有效且符合企业利益。
建立纠纷解决机制：建立健全的纠纷解决机制，及时妥善处理合同纠纷。
违反法律法规或政策要求，面临处罚或法律纠纷。
合同条款不明确或存在漏洞，导致争议和纠纷。
知识产权侵权或被侵权，影响企业声誉和竞争力。
加强法律法规和政策的学习和培训，确保业务操作合规。
认真审核合同条款和内容，确保合同明确、完整、合法。
加强知识产权保护和管理，防范侵权风险并维护自身权益。
9.
市场风险波动
市场风险波动包括市场需求变化、价格波动、政策调整等因素，可能对企业业务造成不利影响。
业务部相关作业风险点及防控措施
NO
风险（一级）
风险点（二级）
防控措施
1.
市场开发风险
市场调研不足，导致产品定位错误或市场需求把握不准。
竞争对手激烈，市场份额难以扩张。
营销策略不当，影响品牌形象和市场认可度。
加强市场调研，深入了解目标市场和消费者需求。
制定差异化竞争策略，突出产品优势和服务特色。
持续优化营销策略，提升品牌影响力和市场占有率。
加强信息安全管理，建立完善的信息安全体系。
定期进行信息安全培训和演练，提高员工安全意识。
公司法律风险防范手册
公司法律风险防范手册第1章企业法律风险防范基础 (3)1.1 法律风险概述 (3)1.2 法律风险防范的意义与目标 (4)第2章公司设立与组织架构法律风险防范 (4)2.1 公司设立过程中的法律风险 (4)2.1.1 公司名称风险 (4)2.1.2 注册资本风险 (4)2.1.3 出资方式风险 (5)2.1.4 设立程序风险 (5)2.2 公司组织架构法律风险 (5)2.2.1 组织架构设置风险 (5)2.2.2 职权分配风险 (5)2.2.3 人员招聘风险 (5)2.3 公司治理结构法律风险 (5)2.3.1 股东会、董事会、监事会设置风险 (5)2.3.2 决策程序风险 (5)2.3.3 利益冲突风险 (6)第3章合同法律风险防范 (6)3.1 合同签订法律风险 (6)3.1.1 合同主体不适格风险 (6)3.1.2 合同内容不完整或不明确风险 (6)3.1.3 合同形式不合法风险 (6)3.1.4 签字（章）瑕疵风险 (6)3.2 合同履行法律风险 (6)3.2.1 履行期限风险 (6)3.2.2 履行方式风险 (6)3.2.3 履行标准风险 (7)3.2.4 履行凭证风险 (7)3.3 合同变更与解除法律风险 (7)3.3.1 变更合同法律风险 (7)3.3.2 解除合同法律风险 (7)3.3.3 合同解除后的善后处理风险 (7)3.3.4 合同解除与违约责任风险 (7)第4章知识产权法律风险防范 (7)4.1 知识产权保护策略 (7)4.1.1 知识产权布局规划 (7)4.1.2 知识产权风险评估与防范 (8)4.1.3 知识产权运营与维护 (8)4.2 专利法律风险防范 (8)4.2.1 专利检索与分析 (8)4.2.2 专利申请与布局 (8)4.3 商标法律风险防范 (9)4.3.1 商标注册与保护 (9)4.3.2 商标使用管理 (9)4.3.3 商标维权与应对 (9)第5章劳动关系法律风险防范 (9)5.1 招聘与录用法律风险 (9)5.1.1 发布招聘广告及信息 (9)5.1.2 面试与资格审查 (10)5.1.3 录用通知与背景调查 (10)5.1.4 签订试用协议 (10)5.2 劳动合同管理法律风险 (10)5.2.1 合法签订劳动合同 (10)5.2.2 合同内容规范 (10)5.2.3 合同变更与解除 (10)5.2.4 劳动合同续签 (10)5.3 劳动争议处理法律风险 (10)5.3.1 建立劳动争议预防机制 (10)5.3.2 及时协商解决 (11)5.3.3 依法参与劳动仲裁和诉讼 (11)5.3.4 遵守法律法规，及时履行裁决 (11)第6章环保与安全生产法律风险防范 (11)6.1 环保法律风险防范 (11)6.1.1 环保法律法规遵守 (11)6.1.2 环保设施建设与运行 (11)6.1.3 环保应急预案 (11)6.2 安全生产法律风险防范 (11)6.2.1 安全生产法律法规遵守 (11)6.2.2 安全生产设施建设与运行 (12)6.2.3 安全生产应急预案 (12)6.2.4 安全生产标准化建设 (12)第7章财务与税收法律风险防范 (12)7.1 财务管理法律风险 (12)7.1.1 合规风险 (12)7.1.2 信用风险 (12)7.1.3 利润分配风险 (13)7.1.4 财务报告风险 (13)7.2 税收法律风险防范 (13)7.2.1 税收合规风险 (13)7.2.2 税收争议风险 (13)7.2.3 税收优惠政策风险 (13)7.2.4 国际税收风险 (13)7.2.5 税收筹划风险 (13)第8章市场竞争与反垄断法律风险防范 (13)8.1.1 市场准入与退出风险 (13)8.1.2 商业秘密保护风险 (14)8.1.3 知识产权侵权风险 (14)8.1.4 不正当竞争行为风险 (14)8.2 反垄断法律风险防范 (14)8.2.1 垄断协议风险防范 (14)8.2.2 滥用市场支配地位风险防范 (14)8.2.3 经营者集中风险防范 (14)8.2.4 行政性垄断风险防范 (14)第9章国际贸易法律风险防范 (15)9.1 国际贸易合同法律风险 (15)9.1.1 合同条款明确性风险 (15)9.1.2 合同履行风险 (15)9.1.3 法律适用风险 (15)9.2 国际贸易支付法律风险 (15)9.2.1 支付方式风险 (15)9.2.2 汇率风险 (15)9.2.3 信用风险 (15)9.3 国际贸易货物运输法律风险 (15)9.3.1 货物运输方式风险 (15)9.3.2 货物保险风险 (16)9.3.3 货物清关风险 (16)9.3.4 贸易壁垒风险 (16)第10章争议解决与法律救济 (16)10.1 争议解决方式选择 (16)10.1.1 争议解决概述 (16)10.1.2 和解与调解 (16)10.1.3 诉讼与仲裁 (16)10.2 诉讼法律风险防范 (16)10.2.1 诉讼风险评估 (16)10.2.2 诉讼策略制定 (16)10.2.3 诉讼法律风险防范措施 (17)10.3 仲裁法律风险防范 (17)10.3.1 仲裁程序与规则 (17)10.3.2 仲裁风险识别 (17)10.3.3 仲裁法律风险防范策略 (17)10.3.4 仲裁与诉讼的衔接 (17)第1章企业法律风险防范基础1.1 法律风险概述法律风险是指企业在经营过程中，因法律法规、合同条款、诉讼纠纷等因素，可能导致企业权益受损的不确定性事件。
公司经营风险防控管理制度
第一章总则第一条为加强公司风险防控管理，提高风险防范能力，确保公司安全稳健运行，根据国家有关法律法规和《企业内部控制基本规范》，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工及下属子公司，旨在规范公司风险管理行为，明确风险防控责任，确保公司经营管理活动合法合规。
第三条本制度所称风险防控是指公司依据总体战略和经营目标，通过识别、评估、控制和监控各类风险，确保公司风险处于可控范围内，实现公司可持续发展。
第二章风险分类与识别第四条公司风险分为以下几类：（一）战略风险：公司战略决策不正确或外部环境变化导致的负面因素。
（二）经营风险：经营决策失误、管理不善、市场竞争加剧等因素导致的负面因素。
（三）财务风险：财务状况恶化、资金链断裂、资产损失等因素导致的负面因素。
（四）法律风险：公司经营活动中违反法律法规，导致公司遭受处罚或损失的风险。
第五条公司应定期开展风险识别工作，明确各部门、各岗位的风险点，建立风险清单。
第三章风险评估与控制第六条公司应建立风险评估体系，对各类风险进行评估，确定风险等级。
第七条针对高风险，公司应制定相应的风险控制措施，包括：（一）完善内部控制制度，加强内部审计和监督检查。
（二）建立健全风险预警机制，及时发现并报告风险。
（三）优化资源配置，提高公司抗风险能力。
（四）加强人才队伍建设，提高员工风险防控意识。
第八条公司应针对中低风险，制定相应的风险缓解措施，包括：（一）完善相关业务流程，降低风险发生的可能性。
（二）加强合同管理，防范合同风险。
（三）优化供应链管理，降低供应链风险。
第四章风险监控与报告第九条公司应建立风险监控体系，对风险控制措施的实施情况进行跟踪和监督。
第十条公司应定期向董事会和高级管理层报告风险状况，及时调整风险防控策略。
第五章责任与考核第十一条公司各级管理人员应切实履行风险防控职责，确保风险防控措施落实到位。
第十二条公司应建立健全风险防控考核机制，将风险防控工作纳入绩效考核体系。
法律合规及风险防控
法律合规及风险防控在当今社会，法律合规及风险防控对于企业和组织来说扮演着至关重要的角色。
随着法规和法律环境的不断变化，企业需要加强对合规性的认识和管理，以规避潜在的风险和法律纠纷。
本文将探讨法律合规的重要性，以及如何有效进行风险防控。
一、法律合规的重要性1. 维护企业声誉与可持续发展：法律合规是企业维护自身声誉和可持续发展的基础。
合规性的缺失可能导致对企业形象和信誉的负面影响，进而影响客户、股东和投资者的信任，甚至面临经济损失和市场份额的减少。
2. 避免法律风险和纠纷：合规性问题可能导致法律纠纷，加大企业面临的法律风险。
及时确保法律合规可以有效降低相关风险，避免因违反法律规定而承担不必要的法律责任和罚款。
3. 符合监管要求：法律合规是企业遵守监管要求的基本前提。
通过建立健全的合规制度和监控机制，企业能够更好地适应监管环境的变化，保持合规性，避免在监管部门面前承担不必要的处罚。
4. 全员参与，营造良好的企业文化：法律合规需要全员参与，包括企业高层管理人员和普通员工。
建立遵纪守法的企业文化，培养员工的合规意识和规范行为，对于企业的可持续发展至关重要。
二、风险防控的基本原则1. 法律风险评估：企业应当对其业务和环境中的法律风险进行全面评估。
这包括了解适用的法律法规、监管机构的规定和要求，识别与企业活动相关的潜在风险和漏洞，并采取相应的预防和应对措施。
2. 建立合规制度和流程：企业应建立健全的合规制度和管理流程。
制度应明确规定员工的行为准则和法律规定，以确保企业的各项业务和行动都符合法律要求。
同时，制度应与企业的业务实际情况相适应，具有可操作性和可执行性。
3. 内部监控和自查机制：企业应建立内部监控和自查机制，对合规情况进行定期检查和审查。
通过内部审核和风险评估，及时发现潜在的违规行为和合规风险，并采取相应的纠正和预防措施。
4. 培训和教育：企业应向员工提供相关的培训和教育，增强他们的法律合规意识和能力。
公司部门工作流程管理制度的合规与法律风险防范
公司部门工作流程管理制度的合规与法律风险防范在现代企业中，公司部门工作流程的高效管理是保证业务运作的关键。
为了确保公司运作的合规性，并防范潜在的法律风险，建立一套完善的工作流程管理制度是必不可少的。
本文将探讨公司部门工作流程管理制度的合规性要求和法律风险防范措施。
一、合规性要求1. 内部合规性公司部门工作流程管理制度必须符合公司内部的规章制度和标准，包括但不限于公司治理规范、人力资源管理制度、风险管理制度等。
此外，制度的设计还应考虑到公司的核心价值观和文化，确保员工在工作流程中始终遵循公司的价值观。
2. 外部合规性公司部门工作流程管理制度需要符合相关的法律法规和行业规范。
不同行业对工作流程的要求各异，因此必须充分了解行业的法规和标准，并在制度设计中加以考虑。
例如，对于金融行业来说，合规性要求更加严格，工作流程的设计和执行必须符合银行监管机构的要求。
二、法律风险防范措施1. 明确法律责任公司部门工作流程管理制度需要明确每个环节的责任人和责任范围，确保工作流程中的每一个环节都有人负责并清楚其责任边界。
这样可以防止责任的模糊性导致法律风险的产生。
2. 强化内部控制公司部门工作流程管理制度应包含一系列的内部控制措施，例如审批流程、风险评估和监控等，以确保每个流程都能够按照预定的规则和标准进行操作。
此外，还应设立独立的内部审计机构或岗位，对工作流程的执行情况进行监督和检查，发现问题及时进行整改。
3. 培训和教育为了提高员工对工作流程管理制度的遵守度和法律风险意识，公司应定期开展相关的培训和教育活动。
培训内容可以包括公司内部规章制度、法律法规以及实际案例分析等，以便员工更好地理解和应用制度。
4. 外部合作与监督公司应与专业律师事务所建立合作关系，以便在制定和执行工作流程管理制度时能够获得法律专业意见和支持。
另外，定期邀请外部评估机构对公司部门工作流程进行评估，发现问题并提出改进意见。
三、结语公司部门工作流程管理制度的合规与法律风险防范是企业经营管理的重要组成部分。
管理办法风险防控措施
管理办法风险防控措施在当前复杂多变的商业环境中，很多行业都面临着管理风险的挑战。
为了有效应对这些挑战，各种管理办法风险防控措施应运而生。
本文将探讨一些常见的管理办法风险防控措施，以帮助各行各业的企业在日常经营中更好地管理风险。
一、明确权责边界首先，要根据企业的组织结构和业务特点，明确各级管理人员的权责边界。
通过明确每个管理层级的权限和责任，可以避免管理人员在处理问题时越权或责任不明确的情况。
例如，在一个跨国企业中，总部应确定各个子公司的经营权限和决策范围，并制定相关管理办法。
这样可以确保子公司在商业活动中依法合规，减少管理风险。
二、建立健全的内部控制和审计机制其次，建立健全的内部控制和审计机制可以帮助企业提早发现和纠正管理风险。
内部控制包括企业内部的业务流程、制度、规范和管理人员的责任等。
通过建立适当的内部控制制度，可以确保企业在各个环节中遵守法律法规和企业规定，提高决策和业务层面的风险防控能力。
审计机制是对企业内部控制制度的有效监督和评估。
通过定期的内部审计，可以及时了解内部控制的运行情况，发现潜在的管理风险，以便采取必要的纠正措施。
三、建立风险管理体系另外，建立风险管理体系是有效管理办法风险的重要手段。
风险管理体系包括风险评估、风险识别和风险应对等环节。
风险评估是指对企业面临的各类管理风险进行系统的评估和排列。
通过科学的评估模型和方法，可以确定各种风险的概率和影响程度，为企业制定相应的应对策略提供依据。
风险识别是指及时发现各类管理风险的能力。
通过培训和意识提升等方式，提高员工对管理风险的识别能力，从而减少潜在风险的发生。
风险应对是指制定和实施相应的管理措施来应对潜在的管理风险。
这些措施可以包括制定风险应对计划、建立风险责任制等。
四、法律合规教育培训最后，为了有效管理法律风险，企业应该加强法律合规教育培训。
通过培训，让员工了解相关法律法规和企业规定，并提高法律风险的识别和应对能力。
在培训中，可以结合实际案例和问题分析的方式，提升员工对法律风险的敏感性和应对策略的有效性。
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〖公司业务管理法律风险防控〗风险点NO.1：与客户的业务往来只有订单，不注重框架合同的签订及规范，易产生纠纷。
风险防控：要重视框架合同的签订，要通过框架合同来明确双方的基本权利义务关系，锁定客户方的基本信息，发生纠纷可以用合同约定的内容作为定纷止争的标尺。
风险点NO.2：合同谈判中，为揽生意，对客户提供的格式合同不作修改争取，易被限制权利。
风险防控：凡客户提供的格式合同，均应高度注意关键性条款，不合理的要据理力争。
必要时不要怕麻烦，可以请专业律师协助审查。
风险点NO.3：合同只在最后一页签字盖章，不加盖骑缝章，存在被替换的争执可能。
风险防控：合同每页都要签字盖章或加盖骑缝章，杜绝替换可能。
风险点NO.4：合同附件不签字盖章，效力容易产生争执。
风险防控：合同附件也要像主合同一样签字盖章，并注明是哪一份主合同的附件。
风险点NO.5：合同中未约定知识产权保护条款，可能带来侵权风险。
风险防控：合同中要明确约定知识产权保护条款，明确约定加工制造、销售产品所涉及到的商标、专利等知识产权均由提供方负责保证权利的合法性和完整性，并需要提供相应证明档加以证明，否则由提供方承担相关法律责任。
风险点NO.6：来往函件通过电子邮件发送接收，函件的真实性难以确定。
风险防控：在纸质书面合同中明确约定合同当事人的电子邮箱地址，约定双方合同执行中往来的函件可以通过合同约定的电子邮箱地址发送接受，最好要求约定的电子邮箱是公司邮箱。
另外，重要文件，比如合同、授权书等一定要用纸质文件手签并盖章。
风险点NO.7：通过电子信箱收发的邮件数据未有效妥善长期保管导致灭失的法律风险。
风险防控：邮箱服务器空间要足够大，尽量避免因空间不够而自动删除；如果因服要打印出来与对方确认，有需要的还可以通过公证的方式保存。
风险点NO.8：双方业务经办人直接签署来往函件，确认各方权利义务，容易产生争执。
风险防控：索取对方业务经办人的授权书或在主合同中注明业务经办人的姓名和权限。
风险点NO.9：送货单的签署难以规范，送货难以取得有效交付凭证。
风险防控：尽量要求对方加盖收货章，另外，及时开具交付发票，完善保留物流送货凭证。
风险点NO.10：客户定牌加工时，未审查客户的商标权利凭证，容易导致侵权。
风险防控：定牌加工业务中，应要求对方提供商标注册证书或许可使用证明档，必要时还要进行商标检索查询。
风险点NO.11：外商投资企业股东身份及其股权份额未经外资批准机关批准证书记载的无效。
风险防控：隐名股东或入暗股等其身份资格将得不到法律的保护，欲成为外商投资企业股东或变更股权份额必须尽快履行申报审批手续。
风险点NO.12：外贸合同中未规定仲裁条款，失却纠纷解决机制。
风险防控：外贸合同一般要明确写清仲裁条款，如果与我国有双边条约的，可以考虑注明诉讼管辖条款。
风险点NO.13：仲裁条款写得不清楚，可能导致仲裁条款无效。
风险防控：必须要写明具体的仲裁机构，以避免一个城市有两个仲裁机构时，导致仲裁条款无效。
风险点NO.14：仲裁条款中既约定争议时可以提请仲裁，又约定可以向法院起诉，可能导致仲裁条款无效。
风险防控：仲裁条款中明确约定仲裁裁决是唯一的、排他的，不能载明可以向法院风险点NO.15：与香港公司签署的外贸合同没有约定管辖权条款的，发生纠纷难以得到有效的司法保护。
风险防控：根据《最高人民法院关于内地与香港特别行政区法院相互认可和执行当事人协议管辖的民商事案件判决的安排》，自2008年8月1日起，与香港公司的商务合同中，明确约定由境内有管辖权的法院管辖的，在内地法院诉讼的判决书能得到香港法院的认可和执行。
风险点NO.16：与外商签署合同时，对外商的主体身份审查不明，容易导致风险。
风险防控：要求外商提供公司注册登记有效证明文件，必要时通过中介机构或我国驻外使领馆查询证实。
风险点NO.17：与离岸公司签署外贸合同，其最终履约能力难以得到保证。
风险防控：凡与离岸公司签署外贸合同，如果有境内实际控制人的，一定要求境内实际控制人担保或作为共同的合同主体；如果没有境内实际控制人的，一定要慎重选择付款条件，少做后T／T，或者通过增加批次控制单批数量，以控制风险。
风险点NO.18：合同、订单、单证数据管理不齐，会因外汇滚动核销的原因导致应收债权被质疑。
风险防控：合同、订单、单证数据要单单相符，存盘备查，不因已收汇而忽视对数据的管理。
风险点NO.19：外贸合同只有外文本，在合同的理解、执行及纠纷解决中带来多重不便，并增加自己的费用。
风险防控：外贸合同一律采用中英文对照本，可以先做一个模板合同，以后只需个别地方修改后即可反复使用。
风险点NO.20：向货代提供空白报关委托书，可能会带来费用被重复追索的风险。
风险防控：尽量避免提供空白报关委托书，难以避免时要将空白报关委托书编号登记，向贷代交接时要有签收记录。
外贸合同中运费由外方承担的约定条款并不能当然免除运费的承担。
风险防控：谨慎对待，如果货代是由自己委托的，在货运合同等货代相关业务合同关系中则会成为运费等相关货代费用的承担主体，由此带来费用的追索风险。
风险点NO.22：货代公司代垫货代费用，没有发票及明确银行付款单等支付凭证的，可能会造成不能向委托人追索代垫费用的风险。
风险防控：货代公司如果代垫费用的，应当注意索取发票，如果没有对应数额的银行付款单，还应当向收款方索取收款额对应明细单。
风险点NO.23：出口企业因为滚动核销会给债务人赖帐提供的口实。
风险防控：相关协议、单证应完善保管。
出口企业举证证明用于出口垫汇核销的货款并非涉案货款，一般应提供下列证据：1、用于核销涉案贸易合同货款的案外出口贸易合同。
出口企业主张用案外的出口贸易合同项下的货款核销涉案合同的货款，应当证明该案外出口贸易合同是真实存在的。
2、案外出口贸易合同的国外买方支付货款的凭证。
该证据证明案外出口贸易合同已实际履行，出口企业确有相应的外汇收回，以此左证案外出口贸易合同项下的货款充抵涉案货款进行出口收汇核销的事实。
3、尚未核销的案外出口贸易合同对应的出口收汇核销单，出口企业提供该合同对应的出口收汇核销单，表明该笔出口贸易在出口前已通过领取出口收汇核销单的方式在外汇管理局处备案。
该出口收汇核销单未经核销，表明案外出口贸易合同项下的货款已收回但未核销的事实。
出口企业还可能提供其它的一些证据材料，如出口企业未对涉案货款办理过退税的证明，或者国外买方提供经公证认证的表明未支付过涉案货款的申明书。
关于未退税证明，其与涉案货款未收到的待证事实之间没有直接的关联性。
因为是否实际退税与是否收到货款没有必然的联系。
如果将国外买方的申明书视为证人证言，其证明力要低于出口收汇核销单的证明力。
该两份证据可以作为前述证据的补充。
风险点NO.24：免税进口设备在海关监管期内异地安置、买卖，对于设备进口方、买卖双方均会带来极其严重的法律后果。
风险防控：免税进口设备在海关监管期内如需异地安置，一定要事先办理好转关手续，如需买卖，一定要事先办理好退关复进口手续。
加工贸易企业将海关监管料件进行串换挪移，会带来极其严重的法律后果。
风险防控：海关监管料件一定要按监管要求进出，如需改便用途，一定要事先申请并办理相关手续后方可执行。
风险点NO.26：如何应对涉外商事纠纷对方当事人出境逃废债务。
风险防控：根据《关于依法限制外国人和中国公民出境问题的若干规定》，可以在起诉后向人民法院提出申请并提供担保，对同时具备下列条件的有关人员，人民法院可以采取措施限制其出境：（1）在我国确有未了结的涉外商事纠纷案件；（2）被限制出境人员是未了结案件中的当事人或者当事人的法定代表人、负责人；（3）有逃避诉讼或者逃避履行法定义务的可能；（4）其出境可能造成案件难以审理、无法执行的。
#劳动纠纷#〖用人单位入职审查举证技巧〗（1）设置《员工入职登记表》作为劳动合同的附件。
表格中列明劳动者与签订劳动合同有关的各个项目，要求应聘人员如实填写。
（2）要求劳动者提供相关个人资料留作证据。
如尚未解除劳动合同的，要求其原单位出具同意该员工入职的书面证明。
同时，还应该要求有从业经历的劳动者承诺未承担竞业限制义务，并向原单位进行核实，以免发生不可预测的诉讼风险。
（3）在劳动合同中设计条款以备作为证据。
如要求应聘人员提供合法证件和其他证件，这样一旦事后出现问题，还可者姓名、性别、公民身份号码、户籍地址及现住址、联系方式、用工形式、用工起始时间、劳动合同期限等内容。
对那些不辞而别的职工，职工名册就是用人单位向他追索赔偿的重要证据。
〖劳动规章制度用人单位举证技巧〗1、制度制定和修改应严格履行“民主程序”，并保留职代会讨论、协商的书面证据。
2、严格履行“公示程序”，公示时选择易于举证的公示或告知方式，并保留已公示的书面证据。
3、对于已经存在的制度进行合法性审查，从内容和程序两个方面加以补正。
#民事诉讼#〖十招教你成功追债〗一、和解协商和解是指债权债务当事人在自愿、互谅的基础上，直接进行协商或邀请第三人从中斡旋解决纠纷。
债权到期或即将到期时，债务人暂无能力偿还债务但有还款诚意的，债权人可以就履行债务的期限、方式、数额等同债务人进行磋商，敦促债务人履行债务或签订还款协议。
如果该债权有抵押担保或者有第三人提供担保的，债权人可与抵押人或者保证人进行协商，也可请第三者“牵线搭桥”，使抵押人以足额的抵押资产抵偿债务，或者由保证人来代偿债务。
协商解决债务纠纷应遵循以下原则：1、平等自愿；2、合乎法律法规规定；3、不损害国家、社会和他人的合法权益。
二、调解债权人如果不想伤和气、结冤仇并迅速化解债务纠纷，可向所在地的人民调解委员会提出书面调解申请。
根据司法部颁布的《人民调解工作若干规定》，申请调解应当具备下列条件：1、有明确的被申请调节人如公民、法人等的基本情况。
2、有具体的调解要求。
如要求被申请人履行还款义务等。
3、有提出调解申请的事实依据，如借款合同、担保协议等。
4、该纠纷属于人民调解委员会的受理范围。
经调解达成协议后，债务人应按约履行义务。
不得擅自变更或解除协议。
对于签订协议后债务人又反悔或部分反悔的。
债权人可以向人民法院起诉。
请求判令对方当事人履行调解协议。
三、仲裁仲裁统一实行或裁或审、一终局制度，同诉讼的两审终审制相比，仲裁更有利于当事人之间迅速解决纠纷。
当事人申请仲裁应向仲裁机构递交仲裁协议、申请书及副本。
申请书要详细载明当事人的姓名、性别、年龄、职业等情况及事实理由。
通过仲裁方式解决债务纠纷，具有较强的保密性，当事人之间大多没有激烈的对抗性。
另外，申请仲裁的费用一般比提起诉讼的费用低。
四、诉讼对一些较为复杂、对方当事人较难对付或者通过其他途径很难解决的案件，债权人就可选择诉讼程序来解决。
诉讼的优势表现在：1.法院处理债务纠纷是最终的、具有强制执行力的解决方式。