检查审核事项确认书
中国银监会关于印发《中国银行业监督管理委员会现场检查规程》的通知(2007修改)
中国银监会关于印发《中国银行业监督管理委员会现场检查规程》的通知(2007修改)文章属性•【制定机关】中国银行业监督管理委员会(已撤销)•【公布日期】2007.07.03•【文号】银监发[2007]55号•【施行日期】2007.07.03•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】银行业监督管理正文中国银监会关于印发《中国银行业监督管理委员会现场检查规程》的通知（银监发[2007]55号）各银监局：现将修改后的《中国银行业监督管理委员会现场检查规程》印发给你们，请遵照执行。
二〇〇七年七月三日中国银行业监督管理委员会现场检查规程一、总则（一）为规范现场检查工作，进一步提高现场检查的工作质量和效率，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》等有关法律法规，制定本规程。
（二）本规程适用于中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）及其派出机构对银行业金融机构进行的全面和专项现场检查。
（三）本规程所称银行业金融机构，是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。
对在中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司以及经银监会及其派出机构批准设立的其他金融机构的现场检查，适用本规程。
（四）本规程所指的现场检查包括检查准备、检查实施、检查报告、检查处理和检查档案整理五个阶段。
（五）在实施现场检查时，检查组应根据被查单位的规模、业务范围和业务的复杂程度，选择相应的检查程序。
（六）银监会及其派出机构对银行业金融机构实施现场检查，应当遵循依法、公正和效率的原则。
（七）检查人员应依法开展工作，遵守银监会“约法三章”、廉洁自律的要求，认真执行《银监会系统监管人员现场检查若干纪律规定》，忠实履行职责，遵守保密规定，不得在现场检查中谋取不正当利益。
二、检查准备阶段（一）立项主监管员承担日常持续性监管的主要责任，其根据对被监管机构风险监测情况、风险评级结果，及以往现场检查报告，在与现场检查人员充分商讨的基础上，制定年度或监管周期现场检查计划，进行现场检查的立项，并与现场检查人员一起进行立项的审议，确定现场检查的时间和检查重点项目。
IATF16949：2016内审检查表过程审核共26个
6
是否建立相关文件，以规范对客户所提供的各项 产品资料的保密工作？
7.1.3
7
是否进行设计和开发的策划，并确定过程的各阶 段及职责、权限？是否采用多方论证的方法进行 产品实现的准备工作？（查APQP功能展开表）
7.3.1
7.3.1.1
8
过程设计的输入是否文件化？是否包含了设计开 发输出资料/生产率、成本、过程能力目标/相关 的产品过程资料？是否经过评审？
8.5.2.4
10
本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监 视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改 善？
口,
8.2.3
8.4/8.5
编号：
涉及过程
人力资源管理
审核区域
办公室
审核员
过程类型
SOP01
责任人
审核日期
审核内容
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
涉及 条款
审核发现和不符合事项的 描述
6.3.1
4
车间配置是否尽量减少材料的转移和搬运、优化 对场地空间的增值利用，及是否便于材料的同步 流动？（查：现行的和计划的车间配置图，过程 流程图检查清单，场地平面布置图检查清单）
6.3.1
5
是否开发并实施对现有作业有效性的评价和监控 方法？（查：防错措施一览表，过程流程图检查 清单，场地平面布置图检查清单，纠正预防措施 报告，改进计划）
口,
8.2.3
8.4/8.5
编号：
涉及过程
产品实现
审核区域
生产科
审核员
过程类型
COP03
责任人
审核日期
审核内容
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
涉及 条款
湖南银监局现场检查操作规程(修订版)
附件一湖南银监局现场检查操作规程第一章总则第一条为规范现场检查工作，提高现场检查质量和效率，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规和中国银监会的有关规定，制定本规程。
第二条本规程所称现场检查，是指湖南银监局及所辖分局为了实现监管目标，按照本规程规定的程序，对银行业金融机构的公司治理和内控管理、业务活动及风险状况等进行实地检查的行为。
第三条现场检查包括立项与准备、实施、报告、处理和档案整理五个阶段。
根据检查项目的内容和复杂程度，可对本规程规定的程序进行适当简化。
第四条本规程所称检查派出单位，是指确定成立和派出检查组的银行业监督管理机构，即湖南银监局及所辖分局。
本规程所称的检查派出单位负责人，是指湖南银监局及所辖分局局长或分管该检查项目的局领导。
第五条湖南银监局及所辖分局对银行业金融机构的现场检查适用本规程；参加银监会组织的大型检查项目，银监会有特殊规定的，适用其规定；没有规定或规定不明确的，适用本规程。
第二章立项与准备第六条现场检查立项与准备阶段包括申请立项、成立检查组、收集和分析相关资料、制定现场检查方案、组织检查人员培训、发送现场检查通知书等步骤。
必要时可制发检查前问卷。
第七条现场检查根据以下情形立项：（一）上级机关的工作安排；（二）本单位年度工作计划；（三）非现场监管需要；（四）处置临时突发事件或重大风险的需要；（五）领导批示及其他确需开展现场检查的情形。
第八条申请立项，监管部门应制作《现场检查立项书》（格式见附件1），报局长批准。
《现场检查立项书》由办公室统一编号。
上级单位安排实施的检查项目，本单位不需再立项。
上级单位下发的检查文件视为立项文件。
第九条检查派出单位可根据检查项目的大小和复杂程度，确定成立一个或若干个检查组，每个检查组可由一个监管部门单独或牵头成立。
检查组对检查派出单位负责。
检查组设组长和主查人，必要时可设副组长。
涉及多个监管部门、不同类型（不同层次）机构而设立多个检查组的检查项目，可成立现场检查项目领导小组及其办公室，负责现场检查项目的领导、组织和协调。
暂时进出境货物审核确认书
附件2
中华人民共和国海关
暂时进出境货物审核确认书
编号：
（1）：
经审核，你单位（2）《暂时进出境货物确认申请书》有关货物（3）《中华人民共和国海关法》及《中华人民共和国海关暂时进出境货物管理办法》有关规定，（4）按照《中华人民共和国海关暂时进出境货物管理办法》第三条第一款第（5）项（5）办理海关手续。
（6）海关（盖章）
年月日填写规范说明：
（1）被告知单位名称；
（2）单位暂时进出境申请书编号；
（3）“符合”或者“不符合”；
（4）“可以”或者“不能”；
（5）海关总署令第233号第三条第一款中所列项目编号及内容；
（6）海关名称。
26个过程内审检查表(问题应用清单)
内审检查表
编号：NO：
江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表
江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表
江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表
江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表
内审检查表
内审检查表
江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表
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内审检查表
内审检查表
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江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表。
多版本多卷册套书书次号分配细则梳理
多版本多卷册套书书次号分配细则梳理1. 引言1.1 研究背景多版本多卷册套书书次号分配是图书馆和出版社管理中一个非常重要的环节。
随着数字化技术的发展和出版物种类的增加，图书馆和出版社面临着越来越多的多版本多卷册套书的管理问题。
在传统的图书目录系统中，每本书都有一个唯一的书次号来标识其在馆藏中的位置，然而在多版本多卷册套书中，一个书目可能分布在多个不同的卷册中，这就需要对书次号的分配进行更加细化和规范化。
由于多版本多卷册套书的特殊性，传统的图书目录系统往往无法满足其管理需求。
对多版本多卷册套书书次号的分配细则进行系统的梳理和规范化，对于提高图书馆和出版社的管理效率和服务质量具有重要意义。
本文将重点研究多版本多卷册套书书次号分配细则，探讨其概念、特点、原则、流程、具体步骤和注意事项，旨在为图书馆和出版社提供一套规范的多版本多卷册套书书次号分配方案。
1.2 研究目的研究的目的是为了建立一套完善的多版本多卷册套书书次号分配细则，以解决目前存在的混乱和不规范的分配问题。
通过对多版本多卷册套书书次号分配的概念和特点进行深入分析，可以更好地把握其分配原则和流程，从而确保每个套书的书次号安排符合规范、顺畅和逻辑。
本研究旨在探讨多版本多卷册套书书次号的分配细则，为出版社、图书馆等机构提供具体的步骤和注意事项，以便更好地管理和利用这些书次号资源。
通过本研究，可以加深对多版本多卷册套书书次号分配的重要性的认识，为未来相关研究提供新的方向和思路。
最终目的是为了使多版本多卷册套书书次号的分配工作更加规范、高效和便捷，为读者提供更好的阅读体验和信息检索服务。
2. 正文2.1 多版本多卷册套书书次号的概念和特点多版本多卷册套书书次号是出版社为了便于管理和阅读而给书籍进行编号的一种管理方法。
每本书籍在出版之前都会被分配一个唯一的书次号，用来标识该书籍的版本和卷册信息。
而多版本多卷册套书则是由多个版本和卷册组成的套装书籍，其每个版本和卷册都有自己的书次号。
审计事项确认单格式
审计事项确认单格式It is important to have a standardized format for an audit confirmation letter in order to ensure that all necessary information is captured accurately and consistently. 重要的是要有一个标准化的审计确认函格式，以确保所有必要的信息能够准确和一致地被捕捉到。
Having a standardized format for an audit confirmation letter helps to streamline the audit process and allows auditors to easily compare information across different clients or engagements. 有一个标准的审计确认函格式有助于简化审计流程，使审计师可以轻松地在不同客户或工作中比较信息。
By using a consistent format, auditors can ensure that they are asking for the necessary information from the auditee and that the responses they receive are in a format that is easy to review and understand. 通过使用一致的格式，审计师可以确保他们向被审计方询问所需的信息，并且接收到的回复是易于审查和理解的格式。
Additionally, having a standardized format for an audit confirmation letter can help to reduce the likelihood of misunderstandings ormiscommunications between the auditor and the auditee.此外，为审计确认函制定一个标准格式可以帮助减少审计师和被审计方之间产生误解或沟通不畅的可能性。
银行信用社稽核事实确认书
被稽核单位名称
检查内容
拟稿人
拟稿日期
审核人
审核日期
检查事实:
一、存款方面
（一）会计操作不规范，存单销户无加盖清户章，转账凭证无会计分录，无传票销号单，4615（本代他通兑过渡户）将原始凭证做附件。
（二）大额现金支取方面，没有支取人证件，无权限审批人签名
（三）支票取款，没有进行折角验印，如没有取款人身份证，没有取款人签名，没有折角验印，没有大额现金支取审批人签名。
（四）பைடு நூலகம்反会计出纳制度，如会计采取无折取款同时也没有取款人身份证明。
（五）4641社内往来，该社未有提供1-8月份联社对账单明细，无法进行勾对；(五)5311手续费支出中的协储手续费,没有明细账,没有协储协议。
(六)抵(质)押有价物品,总账与实物不相符,。
二、贷款方面
(一)贷款展期不合规,如借款人姚海峰,
(二)超权限外发放放款,
(三)归还贷款,还款资金不明确,
(四)疑似冒名贷款,借款人
(五)审批利率与执行利率不一致,。
(六)先展期后批,。
(七)超联社审批期限,。
(八)一户多笔,逃避审批,。
检查组长：
年1月19日
被稽核单位确认意见:
负责人签章:
年 月 日
石化公司安全检修交接确认书
石化公司安全检修交接确认书安全检修确认书安全交接确认程序交方：车间生产主任：1、按“安全检修确认书”内容对生产系统物料储存，设备管线的吹扫、清洗置换分析隔离，个别仪表投运以及动火项目的安全防火措施制定确认书内容所列项目详细填写。
2、对储存易燃易爆物料灌区阴井，要制定出稳妥可靠的防范措施，并指派专人管理。
3、负责签发与车间有关的检修作业或基建项目的动火作业、有限空间作业、高处作业和破土作业等项目票证以及审核各项措施。
4、组织对车间检修项目风险评价工作。
生产科：1、负责对工艺管线的吹扫、置换、分析、隔离措施的检查和确认。
2、公用工程系统停送状态（水、电、气、汽）确认。
3、配合开展检维修作业风险评价工作。
技术科：1、负责对车间内部工艺系统的吹扫、清洗、置换、分析、隔离措施的检查和确认。
2、对工艺系统置换状态分析进行抽样检查，应符合有限空间、动火、拆卸作业检修时的条件。
3、技（安）措项目认定。
4、配合开展检维修作业风险评价。
接方：车间设备主任（设备员）：1、对上述交接项目检查确认，是否具备检修交接条件（拆卸、动火、有限空间和高处作业）2、对检修过程中“高、难、险”施工项目安全施工方案进行审核。
3、负责组织开展对检修作业过程中的风险评价及具体施工工作。
机动科：1、会同车间设备主任（设备员）检查认定对交接项目是否具备交接条件。
2、会同车间设备主任（设备员）对“高、难、险”施工项目的安全措施进行审定。
3、负责组织开展检修作业过程中的风险评价。
4、检查公用工程系统停送状态（变压器、机泵、水、汽、气）。
5、检查认定仪表投运状态及仪表倒淋阀、倒压管吹扫、置换分析和抽样分析结果。
6、检修项目的认定安全环保科：1、对储存易燃易爆区安全措施检查确认。
对环保设施及环保控制措施确认。
2、大检修期间动火区域划分及“高、难、险”检修项目安全防火措施审定。
3、系统置换、隔离阴井、分析数据查证。
4、大检修前安全教育、考核工作的落实。
重大信息内部报告 审计事实确认书(模板)
编号：
重大信息内部报告专报表（分公司）
报送：
抄送：
填报单位： （公章）报告时间： 年 月 日
专报主题
要情性质
涉及
险种
涉及金额（万元）
损失金额（万元）
涉及人员（共 人）
姓名
年龄
性别
职务
政治面貌
基本要情
及危害程度
处理建议
审计部领导审核
分管领导 审批
分公司主要负责人认定
填报联系人： 联系电话：
审 计 事 实 确 认 书
附件
编号：
重大信息内部报告专报表（总公司）
报送：
抄送：
填报单位： （公章）报告时间： 年 月 日
专报主题
要情性质
涉及
险种
涉及金额（万元）
损失金额（万元）
涉及人员（共 人）
姓名
年龄
性别
职务
政治面貌
基本要情
及危害程度
处理建议
处室领导审核
审计部领导审核
审计责任人审批
分管领导审批
公司领导认定
填报联系人： 联系电话：
被审计单位：编号：
事 项
审计Biblioteka 发现的情
况
审计组组长：审计员：年 月 日
被
审
计
单
位
确
认
意
见
（单位盖章）单位/部门负责人：
年 月 日年 月 日
订舱确认书的审核要点
订舱确认书的审核要点班轮公司或其代理人在接到国际货运代理企业的订舱单后，同样会进行认真的审核。
经审核认为可以接受对方订舱的要求，就会发出一份订舱确认书。
在实践中，订舱确认书的叫法很多，如配载通知、放柜纸、提还柜通知书或装货单等，在国际货运代理企业中，一般都将它们统称为“S/O”。
不管名称如何，它们的内容都是大致相同的。
国际货运代理企业一旦收到了班轮公司的订舱确认书，就意味着他们双方之间的契约行为已成立，因此要特别注意对订舱确认书的审核。
我们建议要重点注意以下 10 项内容：一、订舱号（Booking Mo.）订舱号是船公司按货物到达不同的港口统一编制的，不会重复，也不会混港编号。
这个号码非常重要，因为后续的很多工作都要依据这个号码，很多单证上也会出现这个号码，最终签发的提单号也与订舱号相同。
在实践中，需追踪货物、查阅单证时，只要能提供订舱号码就很快可以查到。
二、船名/航次（Vessel/Voyage）这是船公司接受订舱后，确定安排货物装载的船名、航次。
在收到订舱确认书后应认真检查船公司安排的船名、航次是否与订舱单上所预订的船名、航次相一致。
如不一致，应立即咨询船公司，弄清改变船名、航次的原因，然后与客户商量，在船名、航次改变了的情况下，货物是装还是不装。
在实践中，经常会发生船公司安排的船名、航次与国际货运代理企业订舱时预订的船名、航次不一致的情况，原因可能是因天气、船舶故障或其他原因，原安排的船舶不能按时到港接载，船公司临时改调其他船舶接替。
如果船期没有改变，一般都无须多加考虑，货物可照装。
三、箱型、箱量这是代表船公司在接受订舱后确认可以提供的箱型与箱量。
在收到订舱确认书后也应检查船公司安排的箱型、箱量是否与订舱单上预订的箱型、箱量相符。
如果发现箱型、箱量不符，就应该立即与船公司联系，要求船公司重新确认。
实践中，也有原订的是 40 英尺普通集装箱（40GP），但船公司因40英尺集装箱箱量不够而安排了40英尺加高集装箱（40HQ），并表示运价可按 40 英尺集装箱收取，这种情况一般都能为客户所接受。
iatf16949-2016内部质量体系审核检查表
过程类型 业务部
审核发现/客观证据
2of28 顾客导向过程（COP1）
过程评价
13 为了达到目标/指标，作了哪些工作？ 14 如果没有达到目标，采取了哪些纠正措施的活动？
6.2;9.1.3
对每一份合同进行了合同评审 已达到了目标
合格 合格
15 如果达成了目标，采取了哪些步骤以进行改进（持续改进）？
是否给予文件适宜的控制？如： 文件的审查/更新/批准/修订状态/保持清晰/易于识别； 16 记录的控制是否满足要求？如： 保存期限给予定义且满足法律法规要求； 修改的方式。 在合同评审时是否考虑了顾客特殊要求？如何在公司内部传达/评审？顾客 17 的特殊要求如何被应用于日常的工作？
8.2.1.1
以顾客规定的语言格式与顾客进行沟通
所识别的衡量指标是合同评审完成率，已 达到
合格 合格
6.2;9.1.3
IATF16949:2016内部质量体系审核检查表
审核员 审核日期
寻找证据 查什么？（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
合同管理 相关部门/责任人/支持地点
IATF16949条款
员工如何知道他要完成的任务？是否了解过程步骤？如何从自己的职责转移 2 到下一步骤或下一过程？同其他过程产生连接和接口是否被理解？
员工通过会议，文件和培训知道 要完成的
7.2
任务
1of28 顾客导向过程（COP1）
过程评价 合格 合格
3 过程的资源是否充足，是否能有效支持？
7.1
过程的资源是充足的，能得到有效的支持
8.2.1;8.2.1.1 8.2.1 8.2.3.1 8.2.3.1 8.2.4
8.2.3.1.3
通过网络，会议和文件等途径来了解顾客 的要求，并贯彻“以顾客为中心”的原则
回复监管确认书
回复监管确认书
尊敬的监管部门，您好！
感谢您的来信并要求确认有关监管事宜。
经过我们的认真审核和研究，我们愿意配合并遵守监管部门的要求，确保我们的业务运作符合相关法规和政策。
我们深知监管对于维护市场秩序和保护消费者权益的重要性，在您的监管下，我们将持续加强内部管理，确保员工严格遵守公司业务规定和行为准则，以确保公平、公正和透明的市场环境。
我们将持续加强风险管理和合规控制，我们将建立健全的风险控制体系，加强对业务流程和风险点的监控，并及时采取必要的风险控制措施，以确保业务运作的安全性和稳定性。
我们将积极配合监管部门的监督检查和业务审计工作，我们将主动提供相关资料和信息，确保监管部门能够全面了解我们的业务状况，并积极配合解决问题和改进不足之处。
我们将持续加强与监管部门的沟通和合作，我们愿意建立定期沟通机制，及时向监管部门报告业务情况，并接受监管部门的指导和建议，以促进业务的健康发展和市场的稳定运行。
我们深知监管的重要性，将全力以赴遵守监管要求，确保业务的合规性和稳健性。
我们衷心期待与监管部门的良好合作，共同推动行业的发展和进步。
再次感谢您对我们工作的关注和支持！如果有任何进一步的要求或疑问，请随时与我们联系。
祝好！
此致
XXX公司代表。
检查审核事项确认书
8、人员编制结构人，在岗人数为人.
9、资产负债表净资产净额···万元与开办资金···万元不符，差额为万元，在法人登记管理条例及细则规定范围之内。
2、被检查单位认定意见：
以上检查事项经确认情况属实，同意该检查意见。
被检查单位名称（公章）
7未发现有抽逃资金现象已开展资产清查按相关政策进行申报资金收支使用比较合人员编制结构人在岗人数为资产负债表净资产净额万元与开办资金万元不符差额为元在法人登记管理条例及细则规定范围之内
检查审核事项确认书
编号：
检查单位：
检查事项：Hale Waihona Puke 检查人员复核人员：
检查时间：
1、需确认检查审核事项：
1、能够按照规定办理登记和提交年度报告。
单位负责人签字：
2017年月日
方正县事业单位登记管理局检查负责人签字：
2017年月日
2、能够按照核准登记的宗旨和业务范围开展业务活动。
3、具备承担与宗旨业务范围相适应的民事责任能力。
4、法人登记信息记录经核查属实。
5、经检查属的事业单位，隶属于，开办资金万元，经营活动正常开展，内控制度建立比较健全，管理较规范。
6、财务状况：2016年度资产总额·····万元、负债总额···万元，净资产总额····万元，资产负债率为%，在经营活动中属合理范围之内，收入总额···万元，支出总额···万元。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
7、未发现有抽逃资金现象，已开展资产清查按相关政策进行申报，资金收支使用比较合理。
8、人员编制结构人，在岗人数为人.
9、资产负债表净资产净额···万元与开办资金···万元不符，差额为万元，在法人登记管理条例及细则规定范围之内。
检查审核事项确认书
编号：
检查单位：
检查事项：
检查人员
复核人员：
检查时间：
1、需确认检查审核事项：
1、能够按照规定办理登记和提交年度报告。
2、能够按照核准登记的宗旨和业务范围开展业务活动。
3、具备承担与宗旨业务范围相适应的民事责任能力。
4、法登记信息记录经核查属实。
5、经检查属的事业单位，隶属于，开办资金万元，经营活动正常开展，内控制度建立比较健全，管理较规范。
2、被检查单位认定意见：
以上检查事项经确认情况属实，同意该检查意见。
被检查单位名称（公章）
单位负责人签字：
2017年月日
方正县事业单位登记管理局检查负责人签字：
2017年月日