浅谈工程项目的索赔管理
浅谈工程承包项目的索赔问题
工 程承 包是一 项 复杂的 系统 工程， 索赔 管理 它涉及 到工程 技术 、工程 管 理 、商贸 、财会 、法律和 公共 关系等 诸多 方面 。索 赔工 作处理 得好坏 直接关 系项 目管理层 的综合 管理 水平 乃至项 目管理 的成败 。 论业 主还是 承包商 ， 无 合 同管理 都是项 目管理 的重 要构成 ， 工程 索赔 作为 合 同管 理的 一部分， 却是 一项 极其重 要、且具复 杂性而 又系统 性 、 既严格 又细致 的工作 内容 ， 能直接 影 响 它 合同执 行 的最终 结果 。本文 就建 筑工 程承 包项 目中的索 赔 问题谈 一些 看法 。 ，索 赔的 基本 内 窖 １、索 赔 的概 念 索赔 是在工程 承包 合同履 行过程 中， 根据 法律 、合 同规 定及惯 例， 当事 人 方 由于另～ 方未履行 合同所规定 的义 务而遭受损 失时， 向另 一方 当事 人提 出 给 予赔偿 或补偿 要求 的行 为 。索 赔具有 三个 基本特 征 ： 其一 ， 索赔 是双 向的， 不仅承包人 可 以向业 主索赔， 业主 同样 也可 以向承 包
方 尚未 形 成 约 束 力 。
人索 赔。
其 次， 只有 实际 发生 了经 济损 失或权 利 损害 ， 一方 才 能 向对 方 索赔 。 再次， 索赔是 一种未经对方 确认的单 方行为， 其对对 方尚未形成约 束力， 这 种索赔 要求 能否得到 最终 实现， 必须 要通 过确认 （ 如双 方协商 、调解 、仲裁或 诉讼） 后才 能定夺 。 目前在 我国工程施 工承包合 同履行过程 中， 普遍存 在的现象 是承包人进 行 的旖工索赔 ： 主和监理 工程师 针对 由于 承包商 履约中 的违 约责任进 行的反 索 业 赔及针 对承包 人 的索赔进 行分 析 、评审 和修 正的 反索赔 。 ２、索赔 的法 律依 据 和基 础 建筑 工程 合 同是业 主 和承 包 商在 自愿 、公 平 、等价 有偿 和诚 实 信用 的 基础 上签订 的， 一经依法 签订合 同， 双方 当事人就 产生 了合同权利 和合 同义务 。 合 同双方 的权 利和 义务 是互为条 件 的， 们都必 须履行 自己应尽 的义务 ， 他 也就 是履 行合 同。只有这 样， 权利 人的权 利才 能得 以实现， 果任何 一方 没有履行 如 自己的义务 ， 或者没有 按照合 同 的约定或 法律 的规定 履行合 同， 都将视 作违反 合 同 的行为 ， 所谓 违约 行 为 。 即 ２工程 承包 项 目索 赔 的起 因 建 筑工程 承包项 目中索赔 的起 因不外 乎 以下几方 面 ： １ 、业 主原 因 ：业主 的风 险 ：业 主不能按 照合 同规 定交付 施工 场地或 交 付的旌 工场地 没有 完全 具备 旌工条 件 ： 业主 未及 时办理 施 工所需 各种 证件 业主 未按合 同规定支 付工程 款 ：由于业 主原 因造 成 的推迟 开工 ：业 主要求 赶 工 ：业主提 前 占用部分 永久 工程 。 ２ 、业主代 表 原 因： 未按 合 同规 定及 时 向承 包 商提 供指 令 、批准 图纸 或 未履行 其他义 务 、发 出 的指令数据 有误 、其委 派的具 体管 理人 员没有按 合 同规定提 前通知 承包商 ，对 施工造 成影 响、对承包 商 的施工 组织进 行不合 理
浅谈工程项目变更索赔管理实施策略
浅谈工程项目变更索赔管理实施策略发布时间：2021-04-27T03:06:11.626Z 来源：《建筑学研究前沿》2021年3期作者：陈飞[导读] 目前，建筑行业施工单位众多，市场竞争异常激烈，企业效益持续恶化，合同内获取利润的可能性越来越小，变更索赔逐渐成为施工单位避免亏损或提高盈利水平的重要手段。
中铁十局集团有限公司南京至马鞍山国家高速公路扩建工程NM-SG5标项目经理部工程经济部江苏省南京市 211100摘要：目前，建筑行业施工单位众多，市场竞争异常激烈，企业效益持续恶化，合同内获取利润的可能性越来越小，变更索赔逐渐成为施工单位避免亏损或提高盈利水平的重要手段。
但是，施工企业的变更索赔工作并非都能达到预期的效果，一些管理上的短板往往制约了变更索赔作用的发挥。
本文从近年来众多施工项目中汲取管理得失，探索变更索赔管理的实施策略，以指导工程项目提升盈利水平。
关键词：市场竞争；变更索赔；实施策略引言变更索赔是指在工程项目实施过程中，为实现管理目标所进行的设计变更、合同变更、政策性费用调整、索赔等生产经营活动。
作为项目管理的重要组成部分，其根本任务是在确保安全、质量、工期和环保的前提下，当施工过程中出现合同外或非常规事件时，通过提出设计变更或施工索赔，来减少可能遭受的损失，从而切实维护企业合法、合理的利益。
这是一项系统性工作，需要通过一系列实施策略才能达到理想的结果，否则任何短板都将形成木桶效应，陷入事倍功半的低效状态。
一、建筑行业不利现状1.部分亏损因素成为通病综合国内多数大型项目来看，人工定额单价低、大临工程数量不足和指标低下、文明施工和外部迎检等隐性成本增加、工期延长增加管理成本，这些几乎成了常规亏损项。
由于造价体系更新跟不上社会发展，施工企业难以改变现状，直接造成了企业盈利困难。
2.施工图招标已经常态化随着业主管理的规范化，越来越多工程项目采用施工图招标，从客观角度来看，工程项目开展变更索赔的难度在加大，通过变更索赔获取项目利润的空间在收窄。
工程项目施工索赔管理浅谈
ｄ ｏ ｉ ： １ ０ ． ３ ９ ６ ９ ／ ｊ ． ｉ ｓ ｓ ｎ ． １ ０ ０ ８— ０ １ ５ ５ ． ２ ０ １ ３ ． ０ ６ ． １ ０ ０
中图分类号 ： Ｆ Ｅ ８ ４
文献标 志码 ： Ｂ
文章编 号 ： １ ０ ０ ８— ０ １ ５ ５ （ ２ ０ １ ３ ） ０ ６＂ ０ １ ６ ０— ０ ２
索赔是项 目管理的一个重要内容 ， 是我 国实行改 革开放建筑行业与国际惯例接轨出现 的新问题 。随着 我国基本建设制度与 国际接轨 ， 建设项 目施工过程 中 不可 避免 的工程 索赔 就 变得 尤 为 突 出 。要 想通 过 索赔 管理求得经济效益最大化 ， 就必须重视索赔 ， 加强索赔 管理 ， 从而创造更大的利润。本文就施工索赔管理进 行一 些粗 浅 的探讨 。 加 强对 索赔 的认 识与 重视 程度 索赔是指合 同实施过程 中根据合 同及法律规定 ， 合同当事人一方 因对方违 约或其他过错 ， 或因无法预 见和防范的外界条件而受 到损失时 ， 要 求对 方给予赔 偿或补偿的活动。其性质属于经济补偿行 为， 而不 是 惩罚 。是承发包双方之间经常发生 的管理业务 ， 是 双 方合作的方式 ， 而不是对立行为。通常情况下 ， 索赔是 指承包人 （ 施工方） 在合同实施过程 中， 对非 自身原因 造成的工程延期、 费用增加而要求 发包人给予补偿 损 失的一种权利要求。对承包人来讲索赔是一种保障 自 我 利益 ， 维 护正 当权益 ， 避 免损 失 ， 增 加 利 润 的手 段 ； 同 时索赔也是避免风险损 失的重要措施 之一 ， 我们必须 重视索赔 ， 加强索赔管理。 二、 分 析造成 施工 索赔 的主 要原 因 ２ ． １当事人 违 约 当事人违约常常表现为没有按照合 同约定履行 自 己的义务。发包人违约常常表现为没有 为承包人提供 合 同约 定 的施 工 条 件 、 未 按 照 合 同约 定 的 期 限和 数 额 付款等 。监理人未 能按 照合 同约定完 成工作， 如未能 及时发出图纸 、 指令等也视 为发包人违 约。承包人违 约的情况则主要是没有按照合同约定 的质量、 期 限完 成施工 ， 或者由于不当行为给发包人造成其他损害。 ２ ． ２不 可抗 力或 不利 的物 质条 件 不可抗力又分为 自然事件 和社会事件 。 自 然事件 主要是工程施工过程中不可避免发生并不能克服的 自 然灾害 ， 包括地震 、 海 啸、 瘟疫 、 水灾 等； 社会事件则包 括国家政策 、 法律、 法令 的变更 ， 战争、 罢工等 。不利的 物质条件通常是指施工方在施工现场遇到 的不可预见 的自然物质条件、 非自 然的物质障碍和污染物 ， 包括地
工程项目索赔管理常见问题处理浅析
172科技资讯 SC I EN C E & TE C HN O LO G Y I NF O R MA T IO N工 程 管 理1 工程项目索赔的概念工程项目索赔是指按照合同要求建设工程项目的过程中,对于不属于自己过错而是需要由对方对造成实际损失的责任进行承担,由此向对方提出时间或经济补偿的要求。
从性质上来看,索赔属于经济补偿而非惩罚行为,在工程项目建设中,索赔是发包和承包方经常产生的业务。
工程项目的索赔往往是双向的行为,包括业主索赔和施承包商索赔两方面,习惯上往往将业主对承包商的索赔定义为“反索赔”,将承包商对业主的索赔定义为“索赔”。
在建设工程项目的过程中,由于业主或承包商中一方掌握着建设工程项目的资金,因此,可以通过扣保证金、扣拨工程款以及冲账等形式向施工单位索赔。
所以,索赔往往是指工程承包商在实施合同的过程中要求建设单位对其导致的费用增加、工程延期等损失给予补偿的主张和权力。
2 工程项目索赔的常见问题（1）合同文件问题。
主要包括合同缺陷问题造成的索赔和文件组成问题造成的索赔。
（2）不可预见因素及意外风险。
在执行合同的过程中,因不可预见因素和意外风险造成的承包商的损失,比如:窝工、停工、降效等影响工期的损失,往往会产生工期和费用索赔。
（3）特殊风险。
对于合同中规定的战争爆发等需要由业主承担的5种风险,在发生后承包商可以对业主进行索赔；对于特殊风险造成的合同终止的情况,承包商在获得索赔的同时,还可以提出合理的遣返人员费、设备撤离费及施工机具费等索赔要求。
（4）业主问题。
对于业主出现的拖延支付工程款、拖延提供施工通道与场地、提前占用永久工程、提供出错的原始数据和资料、要求加速施工等现象,承包商要求索赔。
（5）价格调整问题。
（6）法律法规变化问题。
（7）监理工程师问题。
主要是指监理工程师受其他承包商干扰、延误提供图纸、在审批图纸时拖延、对工程质量要求过高、重新检查和检验、暂停施工等引起的承包商的索赔。
工程费用索赔管理方案
工程费用索赔管理方案1、项目监理部处理费用索赔的依据：①国家有关的法律、法规和工程所在地的地方法律、法规。
②本工程的施工承包合同文件（除合同的明示条款外，还应考虑合同的暗示条款）。
③国家、部门和地方有关的标准、规范和定额。
④施工承包合同履行中与索赔事件有关的凭证材料。
2、当承包单位提供费用索赔的理由同时满足以下条件时，项目监理部应予以受理：①索赔事件造成了承包单位直接经济损失。
②索赔事件是由于非承包单位的责任发生的。
③承包单位已按照施工承包合同规定的期限和程序提出索赔要求。
3、承包单位向建设单位提出费用索赔，项目监理部应按下列程序处理：①承包单位在施工合同规定的期限内向项目监理机构提交对建设单位的费用索赔意向通知书。
②总监理工程师指定专业监理工程师收集与索赔有关的资料。
③承包单位在承包合同规定的期限内向项目监理机构提交对建设单位的费用索赔申请表。
④总监理工程师初步审查费用索赔申请表，符合规范规定的条件时予以受理。
⑤总监理工程师进行费用索赔审查，并在初步确定一个额度后，与承包单位和建设单位进行协商。
⑥总监理工程师应在施工合同规定的期限内签署费用索赔审批表，或在施工合同规定的期限内发出要求承包单位提交有关索赔报告的进一步详细资料的通知、待收到承包单位提交的详细资料后，按本条的上述第④、⑤、⑥款的程序进行。
4、当承包单位的费用索赔要求与工程延期要求相关联时，总监理工程师在做出费用索赔的批准决定时，应与工程延期的批准联系起来，综合做出费用索赔和工程延期的批准决定。
5）、由于承包单位的原因造成建设单位的额外损失，建设单位向承包单位提出费用索赔时，总监理工程师在索赔报告后，应公正地与建设单位进行协商，并及时公正地做出批准决定。
如何处理总包工程中的索赔事项
如何处理总包工程中的索赔事项在总包工程中，索赔事项是不可避免的一部分。
索赔的成功与否，不仅关系到项目的经济效益，还可能影响到项目的进度和各方的合作关系。
因此，如何妥善处理总包工程中的索赔事项，是项目管理者必须掌握的重要技能。
一、索赔事项产生的原因要处理好索赔事项，首先需要了解其产生的原因。
常见的原因包括以下几个方面：1、合同变更在项目执行过程中，由于业主的需求变化、设计变更等原因，导致合同内容发生变更。
如果这些变更没有得到及时、合理的补偿，就可能引发索赔。
2、工期延误工期延误可能由多种因素造成，如业主提供的施工条件不满足、不可抗力事件、承包商自身的管理不善等。
当工期延误给一方带来损失时，就可能产生索赔。
3、业主违约业主未按照合同约定履行义务，如未按时支付工程款、未提供必要的施工许可等，承包商有权提出索赔。
4、物价波动在项目周期较长的情况下，原材料价格、人工成本等可能发生较大波动。
如果合同中没有相应的价格调整条款，或者调整不充分，承包商可能会因为成本增加而提出索赔。
5、法律法规变化国家或地方出台新的法律法规，可能导致项目的费用增加或工期延长，从而引发索赔。
二、索赔的依据和证据在处理索赔事项时，必须有充分的依据和证据支持。
索赔的依据主要包括合同文件、法律法规、工程惯例等。
证据则包括各种书面文件、照片、录像、证人证言等。
1、合同文件合同是索赔的最主要依据。
合同中的条款，如工程范围、工期、质量标准、价格调整、违约责任等，都可能成为索赔的依据。
因此，在签订合同时，双方应仔细审查合同条款，确保其明确、合理、公平。
2、法律法规国家和地方的法律法规对工程项目也有一定的约束和规范作用。
如果法律法规的变化导致项目成本增加或工期延长，承包商可以依据相关法律法规提出索赔。
3、工程惯例在工程建设领域，存在一些被广泛认可的惯例和做法。
如果合同中没有明确规定，而这些惯例和做法对索赔事项有参考价值，也可以作为索赔的依据。
4、证据收集为了支持索赔主张，必须收集充分的证据。
如何有效管理总包工程中的索赔
如何有效管理总包工程中的索赔在总包工程中，索赔是一个常见但又复杂的问题。
它不仅会影响工程的进度和成本，还可能对项目各方的关系产生负面影响。
因此，有效管理总包工程中的索赔至关重要。
首先，我们需要明确什么是索赔。
索赔是指在工程合同履行过程中，合同一方因对方未履行或未正确履行合同所规定的义务，或者出现了应由对方承担的风险而遭受损失时，向对方提出的补偿要求。
索赔可以是工期索赔，要求延长项目的工期；也可以是费用索赔，要求对方赔偿额外的费用支出。
那么，为什么会产生索赔呢？常见的原因包括合同条款不清晰、设计变更、工程进度延误、不可预见的地质条件、业主指令增加工作内容等。
例如，合同中对某些工作范围的界定模糊，导致双方在施工过程中对责任的划分产生分歧；设计变更可能导致施工方案的调整和材料的重新采购，增加了施工成本；工程进度延误可能是由于业主提供的施工条件不满足要求，或者施工方自身的管理不善等。
为了有效管理索赔，第一步是建立完善的合同管理体系。
合同是索赔的依据，因此在签订合同时，要确保合同条款清晰、明确，对可能出现的风险和责任有合理的划分。
对于一些重要的条款，如工程范围、工期、质量标准、价格调整机制、违约责任等，要进行详细的约定。
同时，要注意合同语言的准确性和严谨性，避免产生歧义。
在项目实施过程中，要做好文档管理工作。
这包括收集和整理与工程有关的各种文件、资料，如设计图纸、施工方案、变更通知、会议纪要、往来函件等。
这些文档是证明索赔事件发生和计算索赔金额的重要依据。
如果没有充分的证据支持，索赔很难得到认可。
因此，项目管理人员要有意识地保存相关文档，并建立有效的文档管理系统，确保能够及时、准确地找到所需的文件。
及时发现和处理索赔事件也是关键。
一旦出现可能导致索赔的情况，相关人员要迅速做出反应，分析事件的原因和影响，并按照合同的规定及时向对方提出索赔意向通知。
如果拖延时间过长，可能会导致证据的丢失或者超过索赔的时效，从而使索赔失去机会。
浅谈施工项目的工程索赔管理
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浅谈施工项目 的工程索赔 管理
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（ 中国水利水 电第十工程局 ，．Ｊ椰汀堰 ６ １３ ） ＶＪ ＿ ｔＩ Ｉ １８０
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摘 羹瓣 备某水电 站一个 真体时段的有关合同及索赔管理． 阐述Ｔ 水电站施 项目 索赔管理的工作内容和方法。 关＿铷＿ 永电站； 工程合同 管理； 索赔
由地下主、 副厂房 、 安装 间、 户外变电站及其附属
洞室组成。地下厂房最大跨度为 ２ ． ２２ｍ。 合同工作范围（ 主体工程 ） ：
颁发的《 水利水电土建施工合同条件》 —一 “ 中国 的ｌ ＤＩ条款” ｎ Ｉ ： 中予 以正式提 出的。对于索赔本 身的 涵与 ＨＤＣ中赋予索赔的内涵是一致的。 内 Ｉ ０． 索赔． 是承包商在合同实施中根据合同规定 ． 对并非 自己违约 ， 并且属子应 由业主和工程师承 担责任或不可预见的情况所造成韵实 际损失 与 （ 合同标准船 比蜘 言 ） 向工程 师提 出请求 给予 ， 补偿的要求 。 其中包括要求经济补偿和工期 延长
收箍 日 ￣ ０ ． － 期 ２ ６ ９２ ０ ０ ９
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②交通洞顶拱 、 出线洞边墒 、 尾闸室边墙等部
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位混凝土衬砌工作因有关预埋图纸和 由业主提供 的预埋件材料未 及时提供而推迟 了 ５个月 ， 致使
产、 生活水池和管路 ， 由于迟于承包商供水系统建 设的建于该冲沟 的小水 电站试 水形 成泥石流 ， 冲 毁了承包商的供水系统 。 致使 生产 、 生活停水 ， 全 面停工达 ２ ， ５ｈ 承包商积极组织人员抢 修、 复 ； 恢
其相应部位混凝 土浇筑一再推迟 ， 使承包商 按计
毕业设计(论文)-浅谈工程项目中的索赔
目录摘要 (I)ABSTRACT ......................................................................................................................................................... I I 第一章、工程索赔. (1)1.1工程索赔的概念 (1)1.2工程索赔的意义 (1)1.3工程索赔的分类 (1)第二章、工程索赔是如何产生的 (3)第三章、工程索赔处理的原则及方法 (4)3.1工程索赔处理的原则 (5)3.2 工程索赔处理的程序 (6)第四章、施工索赔 (7)4.1 费用索赔 (7)4.2 工期索赔 (8)第五章、索赔时的技巧 (9)参考文献 (11)致谢 (12)浅谈工程项目中的索赔摘要工程索赔通常是指在工程履行过程中，合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行合同或者由于其他非自身因素而受到的经济损失或者权利损害，通过合同规定程序向对方提出经济或者时间补偿要求的行为。
在工程项目管理的过程中，索赔是一种经常发生并随处可见的正常现象。
会因为施工现场条件、气候条件的变化，设计方面、施工合同方面的变化，以及意外风险和不可预见的诸多因素的影响，对工程施工的进度造成延误，或是业主和承包商之间的工程合同不能按约履行，从而不可避免地引发出工程索赔，以至于影响到项目的投资计划发生改变。
因此如何正确处理工程索赔，就成为建设工程项目管理中的一个重要的课题。
关键词：工程索赔施工Discussion on project claimAbstractEngineering claim is usually refers to the performance of the work process, the parties to a contract party because the other party does not perform or fails to fulfill the contract correctly or due to other non self factors and economic loss or impairment of a right, through the procedures as provided for by the contract to each other the time or economic compensation requirements of the act.In the process of project management, the claim is a frequent occurrence and the normal phenomenon can be seen everywhere. Because of changes in the construction site conditions, weather conditions, changes in the design, the construction contract, and the accident risk and unforeseen factors influence the construction schedule delays, or between the owner and the contractor engineering contract not according to some performance, thus inevitably lead a project claim that affect the investment plan of the project change. Therefore, how to correctly handle the engineering claims, has become an important subject in construction project management.Keywords: engineering construction claim.第一章、工程的索赔1.1、工程索赔的概念索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。
浅谈工程项目建设中的施工索赔
２０ ０ ６年 第 ４期 （ 总第 １６期 ） ４
黑 龙 江 交 通 科 技
ＨＥＬ ＯＮＧＪＡＮＧ Ｉ Ｌ Ｉ ＪＡ０Ｔ０ＮＧ ＫＥＪ Ｉ
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浅 谈 工 程项 目建 设 中的施 工 索赔
李 伟 王铁 良 ，
（． １ 黑龙 江省 农垦建工路桥有限公 司 ； ． ２ 黑河市公路桥梁公 司） 摘 要： 在施工过程 中存在 施工索赔 ， 如何进行 索赔 。
文 献 标 识 码 ： Ｃ 文 章 编 号 ：０ ８ ３３ ２ ０ ）４—０ ２ １０ —３ ８ （０ ６ ０ １６—０ ２
工 期 以及 自然 环 境 、 候 、 期 长 等 因 素 的 限 制 和 意 气 周 想不 到的天灾 因 素 对工 程 建 设 的影 响 ， 使 施 工合 致
同在 履 行 中 出 现 这 样 那 样 矛 盾 ， 如 在 工 程 招 标 时 ， 例 由于 对 工 程 施 工 的 地 质 情 况 掌 握 不 足 或 因 时 间 紧 迫 ， 工 程 招 投 标 时 根 本 无 法 了 解 清 楚 ， 程 中标 后 在 工 签订施工合 同的也 忽 视 这 方 面 的 因 素 或说 明 ， 此 由 可能导致 如承包 商 在 施 工 桥 梁 基础 挖 土方 时 ， 现 发
而 引起 垫 支 、 欠 工 程 款 、 行 利 息 、 期 、 量 等 原 拖 银 工 质
因 的工程 纠纷 和施 工 索赔 。
２ 施工 合同方 面
施 工 合 同是 工 程 项 目建 设 承 发 包 双 方 依 据 建 筑
５ 工程 项 目建设 承发 包管 理模 式变 化
当 前 的 建 筑 市 场 ， 程 项 目建 设 承 发 包 有 总 包 、 工
工程索赔制度(4篇范文)
工程索赔制度（4篇范文）（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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工程总承包项目中的工程索赔管理办法浅析
工程总承包项目中的工程索赔管理办法浅析【摘要】工程总承包项目中，工程索赔是项目工程管理中非常重要的一部分。
由于工程总承包项目中，总承包单位和分包单位就分包工程对业主单位承担连带责任，因此总承包单位和分包单位之间的索赔管理具有特殊性和复杂性。
索赔是一项业务性强，管理要求精细的工作，索赔管理关系到工程项目的工期，质量和成本。
做好索赔管理工作可以使总承包项目的经济效益达到最大化。
【关键词】总承包项目；工程索赔；成本控制建设工程承包制度包括总承包、共同承包、分包等制度，而总承包又通常分为工程总承包和施工总承包两大类。
按照《建筑法》的规定，建筑工程的发包单位可以将建筑工程的勘察、设计、施工、设备采购一并发包给一个工程总承包单位，也可以将建筑工程勘察、设计、施工、设备采购的一项或者多项发包给一个工程总承包单位。
对于在工程建设方面具有较强的技术力量、丰富的经验和组织管理能力的大承包商，采用总承包的方式，可以综合协调工程建设中的各种关系，强化对工程建设的统一指挥和组织管理，保证工程质量和进度，提高投资效益。
1、建设工程索赔的定义和特征建设工程索赔是指当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而是应由合同对方应承担责任或风险的事件造成损失后，向对方提出补偿的权利要求。
在工程建设合同履行过程中，索赔是不可避免的。
从索赔的定义可以归纳出以下基本特征。
（1）索赔的依据是法律法规、合同文件及工程惯例（2）索赔是双向的基于合同中，当事人双方平等的原则，承包商可以向发包方索赔，发包方也可以向承包商索赔。
承包商的索赔范围非常广泛，一般认为只要是因非承包商自身责任造成其工期延长或成本增加，都有可能向发包方提出索赔。
有时发包方违反合同，如未及时交付施工图纸、提供满足条件的施工现场、决策错误等造成工程修改、停工、返工、窝工及未按合同规定支付工程款等，承包商可向发包方提出赔偿要求。
有时发包方并未违反合同，而是由于其他原因，如合同范围内的工程变更、恶劣气候条件影响、国家法律、法规修改等造成承包商损失或损害的，承包商也可以向发包方提出补偿要求，因为这些风险应由发包方承担。
浅谈建设工程项目管理索赔
大同煤矿集团宏远工程建设有限责任公 司 杨海全
［ 要］ 摘 随着加入ｗ Ｔ ｏ后市场经济体制下建 筑市场的建立与发展 ， 国逐渐推行 工程 建设项 目 我 监理 制 ， 在使其不 断普及 与深入 的 同时， 深化 工程项 目管理 中的 索赔势在 必行 。索赔是双向互动的 。索赔 的成立是建立在违约事 实和损 害后 果都 已经客观存在 的基 础上 。索赔属于经济补偿 ， 是一种正 当的权利要 求。恪 守合 同是 业主和承 包商的共 同义务 ， 只有坚持 守约才能保证合 同的正 常实 施 。然 而， 可避免 的工程 索赔 变得尤为 突出， 不 通过 管理 求得效益 最大化更具挑 战性 。成功 的企业在利 用强大的技 术力量 管理其 资 产的 同时加强索赔管理 ， 而创造更大利润。 从 【 关键词］ 工程施 工 项 目管理 索赔
索赔在工程项目管理 中的现实意义 四、 建设工程索赔 程序 、 方法 索赔是一 种正当 的权利要求 ， 同守约并不 矛盾 。恪守合 同是业主 １提出索赔 意向通知 、 和施工企业 （ 承包商 ） 的共 同义务 ， 只有坚持 守约才能保证合 同的正常 （） １在工程 实施 过程 中发生索赔 事件后 ， 通过 对事件 的分析 比较 ， 执行 。施 工企 业（ 承包商 ） 出索赔要求有 它的必然性 ， 提 因为在 每项工 准确把握 索赔机会 ， 出索赔意 向。 提 程承包过 程中采取哪种形式 的合 同是业 主决定 ， 每个合 同的具 体条文 （） ２ 发现索赔事件后 ， 在合同规定时间内将索赔意 向以书面形式及 是站在业主立场上编写的 ， 施工企业（ 承包商 ） 即使在决标前的谈判 中， 时通知监理工程师或业主 ， 向对方表明索赔愿望 、 要求或者声 明保 留索 也只能是 在个 别条款上使业 主做出某种让步 ， 再加上承包商在 激烈的 赔 权利。 投标竞争 中以较低价格得标 ， 实施过程 中稍 遇条件 的变化 即要 处于亏 ２ 索赔 资料 准备 、 损 的威 胁之下 ， 他必然 寻找一 切可能 的索赔机会 来减少 自己的风 险 。 （） １ 通过对合 同实施的跟踪 、 析 、 分 诊断 ， 跟踪 和调查干扰事 件 ， 掌 因此 ， 可以说索赔是施工企业 （ 也 承包商 ） 和业 主间承担风 险比例的合 握事件真实情况 。 理再分配 ， 是施工企业（ 承包商 ） 减少亏损增加收入的必然手段。 （） ２ 针对事件损 害的原 因和 范围进行分析 ， 清各方责任 ， 划 确定索 索赔又是成 本控制的重要一 部分 ， 在工程 建设 项 目中索赔 是经常 赔事件是否具备 法律依据 。 发生的 。项 目各参加者属于不 同单位 ， 其经济利益并不一致 ， 而合 同是 （） ３ 研究 事件影响损失程度和结果 ， 进行 损失或损害调查分析与计 工程实施 前签订的 ， 同规定的工期 和价格 是基于对环境状 况和工程 算 ， 合 确定工期和费用 索赔值 。 状况预测 基础上的 ， 同时又假 设合 同各方都 能正确地履行合 同所规定 （） ４ 在索赔事件持续期间一直保持有完整的索赔理 由、 索赔事件 的 的责任 。而在工程实施 中常常发生施工单位 和业 主之间 的索赔 纠纷 ， 影响 、 索赔价值 的计算 等详细资 料和记 录 ， 收集 充分而 有效 的各 种证 即索赔是施工单位和业 主之 间风 险比例 的合理再分配。 据。 在市场经 济趋于发展 的我 国建筑市场 ， 何工程项 目 任 管理 中出现 （） ５ 起草索赔文 件。表达索赔 要求 并附有索赔 要求的详 细依 据与 索赔都是不可避免的 。索赔工作处理得好坏直接关系项 目管理层的综 资料。 合管理水 平乃至项 目 管理 的成效 。无论业 主还是承包商 ， 同管理是 合 ３ 事件记录 、 项 目管理的重要构成 ， 工程索赔作为合 同管理的一部分 ， 却是一项极其 （） １ 索赔 意向书提交后 ， 就应从索赔事件起算 日起至索赔事件结束 重要 ， 且具 复杂性而又 系统性 、 既严格又细致 的工作 内容 ， 它直 接影响 日止认真做好 同期记录 。索 赔事件造成现场损 失时 ， 必须做 好现场情 合 同执行 的最终结果 。所 以 ， 探讨和关 注建 设工程项 目管 理中的索赔 况资料 收集 和影音资料 的完 整收集 ， 且装订说 明后通过监理 工程师签 是很有实际意义的。 字后确认 ， 作为索赔证据 。 二、 索赔的概 念及特征 （ ）ｅ ２ ｉ 录内容包括事件发生时和过程 中现场实际状况 ； 造成现场人 １概念 、 员、 机械设备 的损害和 闲置清单 ； 工期延误时间 ； 损害影响程度 ； 费用增 建设工程 索赔通常是指在 工程合 同履行过 程中 ， 同当事 人一方 加项 目的所需人 员 、 械、 合 机 材料数量 、 有效票据等。 因对方不履行或未能履行合 同或者 由于其他非 自身 因素而受到经济损 ４ 索赔文件 的提交 、 失或权 利损害 ， 通过合 同规定的程序 向对 方提出经济或 时间补偿要求 （） １索赔文件主要包括 以下几方面 内容 ： 的行为 。 ①总述部分 。概要论述索赔 事项发生 的 日 和过程 ； 期 承包方为该 ２ 特征 、 索赔事项付出的努力和附加开支 ； 承包方的具体索赔要求。 （） １索赔是双 向的。不仅承包商可 以向业主索赔 ， 业主 同样可 以向 ②论证部 分。论证部分是 索赔报告 的关键 部分 ， 目的是说 明自 其 承包商索赔。 己有索赔权 ， 是索赔 能否成立 的关键 。 （） ２ 只有 实际发生 了经济损 失或权利损 害， 一方才能 向对方索赔 。 ③索赔 款项 （ 或 工期 ） 和， 计算 部分 。如果说索赔 报告论证部 分 的 经济损失是指 因对方 因素造成合 同外 的额外支 出， 主要是指费用 ； 权利 任务是解决索赔权能否成立 ， 则款项计算是为解决能得多少款项。 损害是指虽然没有经济上的损失 ， 但造成 了一方权利上 的损害 ， 主要指 ④证据部分 。要注意引用 的每个证据 的效 力和可信程度 ， 对重要 工期。 的证据资料最好附以文字说 明， 或附 以确认件。 （） ３ 索赔 是一种未经对方 确认的单方行 为。索赔要求 能否得 以最 （） ２ 索赔文件提交的时限 终实现 ， 必须要通过确认 后才能实现。 ①提 出索赔 的一方应该在合 同规定 的时限 内向对方提交正式 的书 三、 索赔的基础条件 面索赔文件 。 １索赔是一种正 当的权利要求 。它是合 同当事人之 间的一项正常 、 ②《 建设 工程施 工合同示范文本》 Ｇ 一 ９ ００ ） （ Ｆ ９ — ２ １ 中规定 ， 承包方必 的而且 普遍存在 的合 同管理业务 ， 是一 种以法律和合 同为依据的合情 须在 发出索赔 意向通知后 ２ 天内或经过 工程师 同意的其他 合理时 间 ８ 合理的行为 。 内向工程师提交一 份详 细的索赔 文件和有关资料 。 ２ 索赔依 据一般包括建 设工程招投标 文件 、 、 技术规 范 、 施工 图纸 、 ③如果 干扰事件对 工程 的影响时 间长 ， 承包方则应按 工程师要 求 业 主与承包商签订 的合 同协议 、 主对承包商施工进度计划 的批复 、 业 业 的合理 间隔（ 一般为 ２ 天 ） ８ 提交 中间索赔报告 ， 并在干扰事件影响结束 主或监理下 达的设计 变更 文件 和指令 、 承包商 与业 主的承诺 、 施工方 后 的 ２ 天提交 一份最终索 赔报告 。否 则将失去该 事件请求 补偿 的索 ８ 赔权利 。 案 、 目管理大纲 以及与工程相关的法律法规 和各项往来文件等 。 项 ３ 认真研究合 同， 、 了解合 同约定 的赔偿范 围、 条件和方法 。严格按 （） ３ 阶段性索赔报告 照有关规定进行合同管理 ， 索赔能提供充分 的证据 、 保证 论据和数据 。 当索 赔事件在持续进行 时 ， 承包商应 当向监理工程 师提交索赔 事 ４ 应 当具备全面 的综 合素质 ， 、 充分 了解工程招投标 文件和 自身条 件 的阶段性索赔报告 ， 说明索赔事 件的损失款额和损 害影响程度及 工 件， 通过研究在施工过程 中各方 面、 各环节相关 的文件 和往来文件 以及 期索赔 。 法律法规 ， 对事件存在 的各种 因素 以灵敏 的嗅觉 与感觉 寻找索赔机会 ， （） ４ 最终索赔报告 进行分析并确定是否符合索赔。 当索赔 事件造成 的影响结束后 ， 在合同规定 时间内 向监理 工程 应 ５ 根 据发生事件 的不 同角度 、 、 按不 同标 准 、 区分不 同类 型 、 采取不 师提交最终索赔报告。 同的实施办法进行索赔管理。 ５ 索赔文件的审核 、 、 审查 ６ 通过对合 同实施 的跟踪 、 、 分析 、 诊断 ， 发现索赔机会 ， 进行 事件原 （） １对于承包方 向业 主的索赔请求 ， 索赔文件首先应交 由工程师审 因分析 、 成立索赔方案 、 行事件影 响分 析 ， 进 确定工期或 费用损失索赔 核 ，
浅谈工程项目的施工索赔
目施工 与实际存在差 异。 由于施工合 同均在 工程 开始 前签 订， 不能充分考虑和 明确各种 因素对工程建设 的影响。
１２ 施工合 同的 多样性和理解的差异性 ．
施工承包单位对施 工索赔没有全 面的、 正确的认识 和足 够 的重视 ， 没有将施工索赔 管理 纳入整个工程项 目施工 管理 的过程 中。施工索赔意识 薄弱 ， 在出现问题时才开始研究合 同中的索赔条款 ， 收集 所需施 工索赔 的原始 依据 ， 从而 陷入 施工索赔 的被动局 面 ， 响了 自身的经济利益。 影
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２０ 年 第 ３期 ０８ （ 总第 １９ ６ 期）
黑 龙江 交通科 技
ＨＥｌ ＮＧＪＡＮＧ ｌＯＴＯＮＧ Ｊ Ｌ ０ ｌ ＪＡ ＫＥ ｌ
Ｎｏ ３。 ０ ８ ． ２ ０
（ ｕ ｏ１９ Ｓ ｍ Ｎ ．６）
浅 谈 工 程项 目的 施工 索 赔
Ｐ ｏ ｏ ｅ ｅ ｅ ｈ ｎ ｅ ｎ ｌｉ ｂ ｎ ｆ ａ ｕ ｅ ｒ ｐ ｓ ｄ ｔ ｎ ａ ｃ ｍｅ ｔｃａ ｍ ｅ ｅｉ ｍｅ ｓ ｒ ． ｈ ｔ Ｋｅ ｒ ｓ ｃ ａｍ ； ｓ ｎ； ａ ｕ ｅ ｙ ｗｏ ｄ ： ｌｉ ｍａｏ ｍｅ ｓ ｒ
１ 工程索赔产生的原因 １ １ 工程建设的 多变性 和特殊性 ．
样那样的矛盾 ， 例如在工程招标时 ， 由于对工程施工的地质情况
由于 目前 我国施 工法 制 、 规不 够健全 。 法 当施 工索赔 事
件发生时 。 一些施工单位往往不 敢提出索赔。实际上施 工索 赔 的发生 ， 不仅是一个 索赔意 识或 合 同观念 的 问题 。 从本 质 上讲 ， 索赔也是一种客 观存在 。 一种 以法律 和合 同为依 据 是 的、 合情合理 的行为 ， 是一种正 当的权 利要求 。
浅谈工程项目中的索赔管理
如果对方不履行或不适 当履行义务时，受损 方提 出补偿 自身损失的要求， 是 包商资金 周转困难 ，影响工程进度或者业 主不正 当终止工程等 ， 引 维护 自己的正当权 益， 是增加利益或减 少损 失的正 当手段。要想成 功管理 和 起索赔。 经济效益最 大化 ， 就必须重视工程索赔问题 ， 增强 索赔意识， 加强索赔管理从
而 创 造 更 大 的利 润 。 工 程 索 赔 作 为 工程 造 价 管 理 的重 要 手 段 ， 一 项极 其 重 是
３做好索赔的基础工作 。 展开有效的索赔 ３１ 研 究 合 同 ，了 解 合 同 约 定 的 赔偿 范 围 索 赔 事 件 确 立 的 前 ． 要、 且具复杂性而又 系统性、 既严格又细致 的工作 内容 ， 它能直接影晌合 同执 必 了解 合 同 行 的最终结果。 所以 ， 我们有必要加强认识和探讨 索赔 管理 ， 本文就此问题做 提 条 件 就 是 必 须 有 正 当 的 索 赔 理 由 ， 须 认 真 研 究 合 同 ， 约定 的赔 偿 范 围 、 件 和 方法 ， 格 进 行 合 同 管 理 ， 索赔 提供 充 分 条 严 为 些 粗 浅 的探 讨 。 的依 据、 论据和 数据 ， 重点做 好 索赔证据 的搜 集整理和 索赔文件 的 关键 词 ： 程 索 赔 管 理 工 编 写 工作 。 １加强对索赔认识与重视程度
一
索赔是指在合同履 行过程 中， 对于并非 自己的过错， 而是应 由对 ３２ 熟悉国家相 关法规 ， 时采集 证据 索赔证据除要具备真实 ． 及 全面性、 关联性、 及时性外 ， 还必须具有法律证明效 力。证据必须 方承担 责任 的情况造成的损失向对方提出经济补偿和（ ） 或 时间补偿 性 、 有 协 纪 索赔 证 据 需 要 在 的要 求 。 由于 施 工 现 场 条 件 、 候 条件 的 变 化 ， 工 进 度 、 价 的 变 是 书 面 文 件 ， 关记 录 、 议 、 要 必 须是 双 方签 署 ； 气 施 物 要 包 招 化 ， 及合 同 条 款 、 范 、 准 文 件 和施 工 图 纸 的 变 更 、 异 、 误 等 平 时积 累 ， 对 施 工 现 场 进 行 全 面 了 解 并 搜 集 相 关 的 资 料 ， 括 ： 以 规 标 差 延 因素 的 影 响 ， 得工 程 承 包 中 不 可 避免 地 出现 索 赔 。 使 索赔 是 业 主 与承 标 文 件 、 同 标 书 、 地 会 议 记 录 、 合 工 各种 施 工 进 度 表 、 程 日志 、 工 工程 要 、 工 包商之间经 常发生的管理业务 ， 是双方合作 的方式 ， 性质属于经济补 师的口头指示记录（ 以书面形式报工程 师认可 ）抽查试验记 录、 偿行为 ， 并非带有惩罚性 ， 索赔的损失结果与被索赔人 的行为并不一 序验 收记录、 计量记录 、 工程 照片、 工人工 资与薪金单据、 材料物资购 定存在 法律上的 因果关系。据有关统计资料 ，国际工程通过项 目管 买单据、工程会计资料等 。尤其各种异常情 况记 录是 索赔 的有力证 是索赔资料搜集工作的重点 ， 要求做到 时间准确 无误 ， 受影响的 理 ，可提高利润 的 ３ 一５ ，而通过 索赔管理 ，则可提高利润 的 据 ， ％ ％ １ —２ ％ ：每项工 程 的平均 索赔次数 为 ２ ０ ０ Ｏ次 ，索赔成 功率约 占 工 作 情 况 清 楚 明 了 。 我 国 对 建 设 工 程 施 工 的 索 赔 程 序 与 时 限有 明确 的 规 定 ： （ ） 发 承 ９ ％。由此 可见 ， ３ 工程索赔对工程 施工经济效益的影响和作用之大 ， 包 方 未 能 按 合 同 约 定 履 行 自己 的各 项 义 务 或 发 生 错 误 以 及 应 由 发 要 想创 造 更 大 利 润 ， 必须 对 索 赔 加 以重 视 并 进 行 有 效 管理 。 （ ） 承 包方承担 责任 的其他情 况 ， 造成 工期延误和（ ） 或 延期 支付 合同 ２ 分析索赔 的基础和原因 为 了取 得 经 济 补 偿 或工 期 延 长 的 要 求 ，施 工 索赔 通 常 由承 包 商 价款及造成承 （ ） 发 包方的其他经济 损失。 包方可按下列程序以书 承 向 业 主提 出。 索 赔 管理 是提 高 承 包 工 程 项 目的经 济 效 益 和 企 业 的 生 面 方式 向发包 方索赔 ： 索赔事项发生后 ２ ① ８天内 ， 向工程 师发出索 存能力的重要途径。为更好 的执行索赔程 序 ， 就必须加强了解合 同， 赔意 向通知 ； ②发 出索赔意 向通知后 ２ ８天内 ， 向工程 师提 出补偿经 认真分析索赔 的基础和原因。 通常引起 索赔 的事因有以下五个方面 ： 济损 失和 （ ） 或 延长 工期 的索赔报告及有关 资料 ； ③工程 师在收到承 ２１ 风 险 引起 的 索 赔 一 般 包 括 合 同 风 险 、 治 风 险 、 济 风 险 包 方送交 的索赔报告和有关 资料后 ， ２ ． 政 经 于 ８天内给予答复 ， 或要 求承 等， 如物价暴涨、 自然条件的变化 、 施工现场条件复杂、 各种法律法规 包 方进一步补充 索赔理 由和 证据 ： 工程师在收到承包 方送 交的索 ④ ８天 内 未 予 答 复 或 未 对 承 包 方 作 进 一 步 要 求 ， 的 变 化 、 外 项 目的 货 币汇 兑 风 险 等等 。近 年 来 ， 涉 由于 我 国 建 设 工程 赔 报 告 和 有 关 资 料 ２ 施 工 队伍 不 断 扩 大 ， 部 分 施 工企 业 存 在 任 务 不 足 的 现 象 ， 大 建筑 市 场 视 为该项索赔 已经 认可 ； 当该 索赔事件持 续进行 时 ， ⑤ 承包 方应 当 竞 争 日趋 激 烈 ， 建设 单 位 利 用 自己 处于 主 导 地 位 的 便利 ， 在招 标 和 合 阶段 性 向工 程 师发 出 索赔 意 向 ， 索 赔 事 件 终 了后 ２ 在 ８天 内 ， 工程 向 同签订 时， 采用不正 当或不合法手段 ， 把本该 由业主承担的风险转嫁 师送 交索赔 的有 关资料和最终 索赔报告 ， 索赔答复程序 同 ３ ４规定 、 到承包商身上 ， 导致承包商承担 的风险 比例增大 ， 施工索赔一般 由承 相 同。 包商为维护 自身的合法利益提 出。 ３３ 采用合理 的计价 办法 索赔 文件 是承包商 向业主索赔 的正 ． ２２ 工程量变化引起 的索赔 实际施工时 ， ． 完成 的工程量往往 与 式书面材料。 计算 索赔值要根据合 同约定和 国家相关规定， 要计 算合 设计工程量有出入， 根据规定 ， 当合 同价变更增减超过 １ ％时 ， ５ 允许 理、 准确 ， 须详细列出计算 的依据、 方法、 结果 。 对 有效 合 同价 进 行调 整 ， 引起 合 同价 变化 的原 因主 要 是 工程 量 的 变 ４加强项 目管理 。 注重索赔 技巧 化 ， 起 的 索赔 主要 有 以下 几 方面 ： 引 从 工 程 投 标 开 始 ， 强 施 工 过 程 中 的造 价 管理 ， 重 索 赔 技 巧 ， 加 注 ２２１施工设备失调造成损失 工程量 的增加 ， ．． 势必要求增加 新 从 各 方面 因素 为 索 赔 提供 强有 力的 保 证 。 的施工机械 ， 或增加原有机械 的数量 ， 引起承包商计划外 的投 资 ， 扩 ４１投标时 实施不平衡报价 ， ． 为将来的索赔作好准备。 大了工程的计划成 本。 工程量削减 ， 则引起原有设备的窝工或弃置不 ４２ 善于利用事故 因素 ， ． 变被动为主动 ， 积极 创造 索赔条件 。根 用 ， 致 承 包商 的亏 损 。 导 据现场施工实际情 况， 引导设计 向有利于 自己的方向进行 变更 ， 并结 ２２２ 材料数量变化造成损失 工程量 的变化 ， ＿ ． 使承包商 已准备 合 不 平 衡 报 价 ， 造 各 种有 利 的 索赔 机 会 。 创 好 的建筑材料数量变化 ， 引起索赔 。 ４３ 及 时提 交 索 赔 详 细 清 单和 依 据 ， 持 做 好 施 工 日志 ， 时交 ． 坚 随 每 每 ２２３ 工 期 变 化 造 成 损 失 由于 工 程 量 变化 引 起 原 定 工 期 的 变 工 程 师认 可 和 签 字 ， 日发 生 的事 件 均 记 录 在 案 。 月 整 理 并 提 交 索 ． ． 赔报告 ， 所列 事件 均 有理 有 据 ， 免 一 次 算 总 账 给 对 方造 成 刺 激 ， 避 也 化， 从而引起工期延长或赶工 ， 引起索赔。 ２３ 施工条件 变化 引起的索赔 工程在施工过程中 ， ． 不可避免地 不 会 给 人 借 机敲 诈 的 印象 。 出现新 的变化 ， 如设计变更、 自然条件的变化等 。承包商的报价是 以 ４４ 善于利用有利时机索赔 ， ． 充分利用知 己知彼原则 ， 先让 对方 再提出对方无法拒绝 的索赔要求 ， 做到有理 有据有 原 招标文件和设计图纸 为基础计算的 ， 根据合同条款， 施工图纸
谈对工程项目施工管理索赔的认识
是一种 正 当的权 利要求 ， 恪守合 同是业主和 承包商 的共 程师签字确认 ， 必要时施工单位负责人、 现场负责人及 （ ） 赔意 向书送交监 理工程师签 字确认后要 及时 ３索
用 和 工期索 赔 应附有 现 场工程 监理 工程 师认 可 的记录 和 计算 资料 及相 关的证 明材料 。
最大化更 具挑战性 ， 功 的企业 在利用 强大 的技术力量 收集证据 ， 成 收集的证据 要确 凿 ， 由要 充分 ； 有工程费 理 所
３索赔的具体操作步骤 ： 工程 项 目施 工 的实施 过程 中会 隐 含着各 种 各样 的 ３ １ 索赔 意 向提 出 ． 风险， 如政 治风 险、 济风险 、 同风 险 、 经 合 自然条 件 的风 当索 赔事 件 发生 后 ， 时在 合 同规定 的时 限 内（ 及 合
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第３ Ｏ卷第 ２ 期
２ ０ 年 ４¨ ０８
Ｖｏ。 ０ Ｎｏ２ ｌ３ ． Ａｐｒ ２ ０８ ．０
谈对工程项 目施工管理索赔 的认识
周 继武
（ 中国化学工程集 团中国化学工程第十一建设公司 ，河南开封 ４ ２ ０ ） ７ ０ ２ 摘 要 索赔是社会科学 与 自然科学 融为一体的边缘科学。在 市场 经济趋于 发展 的我 国建筑市场 ，任何工 程项 目管理 中出现索赔都是不可避免 ，项 目管理者要想成功管理和经济效益最大化 ，就必须重视 工程索赔问题 ，增强索赔意识 。当然 ，索赔管理它涉及到工程技术 、工程 管理 、商 贸、财会 、法 律和公共关系等诸多方面。索赔工作处理得好坏直接 关系项 目管理层 的综合管理水平乃至项 目管
一
般 情 况下 人们通 常说 的索 赔是 指承 包 商 向业 主 的索 计算 资料 和证 明 。 这样 ， 使监 理 工程师通 过 意 向书就可 （ ） 赔意 向书递 交监 理工程师后 应经主管监 理工 ２索
工程索赔制度
工程索赔制度一、工程索赔制度的概念工程索赔制度是指在工程项目建设过程中，施工单位或业主因合同条款、工程变更、工程质量、工程进度等原因产生争议和纠纷时，依据合同约定或相关法律法规规定，向对方提出索赔要求，以维护自身权益的制度。
索赔制度通过合同约定明确工程项目各方的权利和义务，为解决工程项目中可能出现的争议提供了有效的渠道和解决方式。
二、工程索赔制度的重要性1.保障合同双方的权益工程项目是一个复杂的系统工程，项目参与者众多，合同约定繁琐。
在工程项目施工过程中，由于各种原因可能会产生争议和纠纷，如果没有明确的索赔制度，双方在处理纠纷时可能会陷入僵局，导致合同无法履行，最终影响工程的质量和进度。
因此，建立健全的索赔制度可以有效保障合同双方的权益，协调双方利益关系，维护合同的有效性。
2.促进工程进度和施工质量的提高在工程施工过程中，由于各种原因可能会导致工程进度延误或施工质量不达标。
在这种情况下，双方根据合同约定提出索赔要求，可以有效地解决纠纷，促进工程进度和施工质量的提高。
索赔制度的建立可以激励工程参与者提高工程管理水平和施工技术，减少工程质量问题和纠纷，提高工程项目的整体水平和竞争力。
3.维护工程的合法权益工程项目的实施过程中，可能会受到政策法规、自然灾害、市场变化等外部因素的影响，导致合同履行困难和经济损失。
在这种情况下，双方可以依据索赔制度提出要求，维护工程的合法权益。
索赔制度的建立可以为工程项目提供有力的法律保护，确保合同的有效履行，保障工程项目的顺利进行。
三、工程索赔制度的主要内容工程索赔制度主要包括索赔的范围、程序、条件、时限及赔偿方式等内容。
具体来说，工程索赔制度应包括以下主要内容：1.索赔的范围工程索赔的范围包括因合同纠纷、工程变更、施工质量、工程进度等原因而产生的争议和损失。
在索赔制度中应明确双方的索赔权利和责任，并规定不同的索赔范围和标准。
2.索赔的程序工程索赔的程序包括双方提出索赔要求的时间、方式和程序。
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浅谈工程项目的索赔管理
浅谈工程项目的索赔管理
[摘要]工程建设项目一般规模较大，建设周期长，施工阶段的不确定因素多，在合同履行过程中，建设项目中的工程变更及索赔几乎是不可避免的，一定要加强索赔管理，必须正确理解索赔的概念、性质，了解产生索赔的原因，熟悉索赔的程序和处理方法，以便在以后的工作中做好工程项目索赔，更加合理控制工程造价。
[关键词] 工程索赔；索赔的内容；索赔的程序
1工程索赔的内容
造成索赔事件发生的原因可能是多种多样的。
根据不同的原因及产生的后果，按索赔要求可以分为工期索赔和费用索赔等。
1.1 工期索赔
施工单位提出工期限索赔的目的通常有两个：一是免去或推卸自己对已产生的工期限延长的合同责任，使自己不支付或尽可能不支付工期延长的罚款；；二是进行因工期延长而造成的费用损失的索赔。
工期索赔一般采用分析法进行计算。
其主要依据合同规定的总工期限计划、进度计划，以及双方共同认可的对工期修改文件，调整计划和受干扰后实际工程进度记录，如施工日记、工程进度表等。
施工单位可在每个月底以及在干扰事件发生时，分析对比上述资料，以发现工期拖延以及拖延原因，提出有说服力的索赔要求。
1.2 费用索赔
费用索赔都是以补偿实际损失为原则，实际损失包括直接损失和间接损失两个方面。
其中要注意的一点是索赔对建设单位不具有任何惩罚性质。
因此，所有干扰事件引起的损失以及这些损失的计算，都应有详细的具体证明，并在索赔报告中出具这些证据。
没有证据，索赔要求不能成立。
1.3 索赔费用的计算原则和计算方法
在确定赔偿金额时，应遵循以下述两个原则：所有赔偿金额，都应该是施工单位为履行合同所必须支出的费用；按此金额赔偿后，应
使施工单位恢复到未发生事件前的财务状况。
即施工单位不致因索赔事件而遭受任何损失，但也不得因索赔事件而获得额外收益，原有收益亦不应减少。
索赔金额是用于赔偿施工单位因索赔事件而受到的实际损失（包括支出的额外成本和失掉的可得利润），而不考虑利润。
所以索赔金额计算的基础是成本，用索赔事件影响所发生的成本减去事件影响时所应有的成本，其差值即为赔偿金额。
索赔金额的具体计算方法包括总费用法、分项法、修正总费用法、实际费用法等，各个工程项目都可能因具体情况不同而采用不同的方法。
2. 工程索赔程序
工程索赔必须按照一定的程序进行才能成立，通常在合同中会有相关的条款定出索赔的相应程序。
工程索赔通常包括几个步骤。
2.1 索赔意向通知
在索赔事件发生后，承包商应抓住索赔机会，迅速作出反应。
FIDIC合同条款中明确规定：要在引起索赔事件第一次发生后的28
天内向工程师递交索赔意向通知，声明将对此索赔事件提出索赔。
2.2 索赔的准备
当索赔事件发生，承包商就应进行索赔处理工作，正式向工程师和业主提交索赔报告。
这一阶段包括许多具体的复杂的工作，主要有：（1）事态调查，即寻找索赔机会。
通过对合同履行的跟踪、分析、诊断，发现索赔机会，则应对它进行详细的调查和跟踪，以了解事件的经过、前因后果，掌握事件翔实情况。
（2）损害事件分析。
即分析这些损害事件是由谁引起的，它的责任应由谁承担。
同时必须按合同判明这些索赔事件是否违反合同，是否在合同规定的索赔范围之内，只有符合合同规定的索赔要求才有合法性。
（3）损失调查。
即为索赔事件的影响分析，它主要表现在工期的延长和费用的增加。
如果索赔事件不造成损失，则无索赔可言。
调查损失的重点是收集、分析、对比实际和计划的施工进度，工程成本和费用方面的资料，在此基础上计算索赔值。
（4）收集证据。
索赔事件发生后，承包商就应抓紧收集证据，并在索赔事件持续期间一直保持有完整的记录，同样，这也是索赔要
求有效的前提条件。
通常承包商应按工程师的要求做好并保持当时记录，并按受工程师的审查。
2.3 索赔报告递交
索赔意向通知提交后28天内，或工程师可能同意的其他合理时间内，承包商应递交正式的索赔报告。
索赔报告的内容一般应包括以下四个部分：
（1）总论部分。
一般应概要地论述索赔事件的发生日期与过程；施工单位为该索赔事件所付出的努力和附加开支；施工单位的具体索赔要求。
总论部分的阐述要简明扼要，说明问题。
（2）依据部分。
本部分主要是说明自己具有的索赔权利，这是索赔能否成立的关键。
依据部分的内容主要来自该工程项目的合同文件，并参照有关法律规定。
该部分中施工单位应引用合同中的具体条款，说明自己理应获得经济补偿或工期延长。
（3）计算部分。
索赔计算的目的，是以具体的计算方法和计算过程，说明自己应得经济补偿的款额或延长时间。
如果说依据部分的任务是解决索赔能否成立，则计算部分的任务就是决定应得到多少索赔款额和工期。
前者是定性的，后者是定量的。
（4）证据部分。
证据部分包括该索赔事件所涉及的一切证据资料，以及对这些证据的说明。
证据是索赔报告的重要组织部分，没有翔实可靠的证据，索赔是不能成功的。
在引用证据时，要注意该证据的效力或可信程序。
为此，对重要的证据资料最好附以文字证明或确认件。
2.4 承包商是否接受最终的索赔决定
承包商同意了最终决定，这一索赔事件即告结束。
若承包商不同意工程师的单方面决定或业主删减的索赔或工期展延天数，就会导致合同纠纷。
通过谈判和协调双方达到互让的解决方案是处理纠纷的理解方式。
如果双方不能达成谅解就只能诉诸仲裁。
结束语：工程建设过程中，承包商开展索赔工作的程序和方法对于索赔是否成功至关重要，需要运用不同方法提交索赔报告与各方面的证据，才能达到索赔的目的。
随着市场经济的不断深入，承包商在工程履约过程应该力争降低风险，合理控制工程造价并赢得利润。
【参考文献】
[1]陈宪，于慧.建设工程项目管理.化学工业出版社，2005
[2]杜小玲.建设工程项目管理.机械工业出版社，2006
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