契约型非证券类私募基金基金合同

合同编号:

XXXX契约型非证券类私募基金

基金合同

基金管理人：AAAA有限公司

重要提示

本基金以**形式直接或间接投资于处于**项目，并通过投资项目获利来实现基金投资人的投资回报，投资者根据所持有的投资本金享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、法律与政策、所投资行业等环境因素对实体经济产生影响而形成的系统性风险，所投资企业的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基金的特定风险等。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但投资者购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，基金管理人的过往业绩不代表未来业绩。

目录

一、前言 (4)

二、释义 (4)

三、声明与承诺 (6)

四、基金的基本情况 (6)

五、基金的成立与备案 (7)

六、基金的认购、申购和转换 (7)

七、当事人及权利义务 (10)

八、基金的托管 (13)

九、基金权益持有人大会 (14)

十、基金权益的登记、转让及非交易过户 (17)

十一、基金的投资 (18)

十二、基金的财产 (19)

十三、基金的会计核算 (20)

十四、基金的费用与税收 (21)

十五、基金管理费及计提方式 (22)

十六、基金的收益分配 (22)

十七、报告义务 (23)

十八、风险揭示 (24)

十九、清算程序 (26)

二十、违约责任及禁止行为 (27)

二十一、法律适用和争议的处理 (28)

二十二、基金合同的签署 (28)

二十三、基金合同的成立、生效和效力 (28)

二十四、基金合同的变更、终止 (29)

二十五、其他事项 (30)

一、前言

订立本合同的目的、依据和原则：

1、订立本合同的目的是明确本合同当事人的权利义务、规范本基金的运作、保护基金权益持

有人的合法权益。

2、订立本合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民

共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》和《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《基金管理办法》）及其他法律法规的有关规定。

订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金权益持有人的合法权益。本合同是约定本合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及本合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本合同为准。本合同的当事人包括基金管理人和基金权益持有人。基金合同的当事人按照《基金法》、《基金管理办法》、本合同及其他有关法律法规规定享有权利、承担义务。

二、释义

在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：

1、本合同/基金合同：《契约型非证券类私募基金基金合同》及对本合同的任何有效修订和

补充。

2、本基金：XXXX契约型非证券类私募基金。

3、私募基金：以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。

4、基金投资者/投资者/投资人：签署本合同且根据本合同依法可以投资于私募基金的合格

个人投资者、机构投资者。

5、基金管理人/管理人：AAAA有限公司。

6、投资本金：即基金投资人被基金管理人确认认购、申购本基金成功的出资金额（包括认购

成功金额、申购成功金额或认购成功金额与申购成功金额之和）。

7、基金权益：指投资人按照本合同的约定在本基金中享有的所有权利和利益，包括但不限于

其投资本金以及基于投资本金而在本基金中享有的财产收益，包括按照本合同的约定取得分配的权利。

8、基金权益持有人：签署本合同且履行出资义务取得相应基金权益的基金投资者，本合同未

有特别注明，包括A类投资者和B类投资者。

9、登记机构：基金管理人或其委托办理私募基金权益登记业务的机构。本基金的注册登记机

构为基金管理人。

10、基金业协会：指中国证券投资基金业协会，基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、

非营利性社会组织。

11、认购：指在基金成立之日前，基金投资者按照本合同的约定购买本基金权益的行为。

12、申购：指在基金成立后的开放日，基金投资者按照本合同的约定购买本基金权益的行为。

13、工作日：中国法定的正常工作日。

14、开放日：在基金成立后，基金管理人根据本合同为投资者办理基金申购赎回业务的日期。

15、基金成立日：首个/首批投资者签署本合同且其投资本金全额划转至基金托管户，基金管

理人核实资金到账并确认首个/首批投资者认购成功之日。

16、投资者权利起始日：认购成功的投资者的权利起始日为基金成立日，申购成功的投资者的

权利起始日为申购成功的投资者签署本合同并按照申购申请足额支付认缴金额至基金托管户之日。

17、存续期：指自基金成立日起至本基金开始清算之日之间的期限。

18、基金财产：本基金拥有的并由基金管理人管理的基金权益持有人投资本金，基金投资项目

权益及其产生的收益、孳息、以及其他资产的总。

19、基金托管账户/基金托管户：指托管资金专门账户，即基金管理人为基金财产在具有基金

托管资格的商业银行开立的银行结算账户，用于基金财产中现金资产的归集、存放与支付，该账户不得存放其他性质资金。

20、不可抗力：指基金管理人不能预见、不能避免、不能克服的客观情况，包括但不限于法律

法规或政策变化、政府限制、有关交易所、清算机构或其它市场暂停交易、电子或机械设备或通讯线路失灵、电话或其它接收系统出现问题、战争、罢工、社会骚乱、恐怖活动、