企业股份制改制总体方案
股改写作格式与方案设计
企业（公司）改制方案写作指引（一）文书制作基本学问1．文书的含义及作用企业改制方案（又称为企业重组方案、企业改制重组方案）的制订和执行是整个公司改制、上市的重点，只有做好这一步，才能为申报材料，获得中国证监会的核准打下良好的基础。
从上市的角度来讲，企业改制便是股份制改组，其本质便是依据有关法律、行政法规的要求对被改组企业的生产力诸要素进行分拆、重新组合以及优化的过程。
从广义上讲，企业改制重组包括企业资本（债务）重组、企业改组、企业并购，企业破产等内容；从被改组企业本身来讲，改制重组的内容主要有业务重组、资产重组、负债重组、股权重组、人员重组和内部治理机构重组。
其中资产重组是整个企业改制重组的重点，也是其他重组的基础。
企业改制重组的目的便是使之能达到上市的标准，最终能够通过中国证监会的核准，并且能够上市。
制订企业改制（重组）方案，便是进行此改制工作的前提，假如公案未能确定或者是经常变动，将会给改制工作带来极大的不便利，甚至是损失。
而且就方案本身来说，是要作为上市申报材料向中国证监会核准，所以确定要做得规范和完整，否则将会给公司上市造成障碍。
企业改制重组方案有多种，由企业依据自身实际状况，并参考律师、券商（证券公司）以及其他中介机构的看法来确定。
主要的改制重组方案有：（1）整体改制方案：是指被改组企业不作资产调整，将其全部资产，包括全部经营性和非经营性资产都投入拟设立的股份有限公司，并以之为股本，再发行股票增资投股（即上市）。
这样，在办理完有关工商登记手续后，原企业随之不复存在。
但是整体改制方案的适用范围较窄，一般是新建企业或者社会负担较小的少数企业，这些企业一般条件较好，包袱不重，资产相关性也较大，非经营性资产所占比例较少或确定值较小（而且往往有确定的盈利实力）。
（2）控股分立方案：是指被改组企业将原资产进行分割重组，把其中一部分资产及其相关的负债和权益投入拟改组设立的股份有限公司，其余资产保留在原企业内。
股份制改制方案
股份制改制方案（提要）一、有限责任公司和股份有限公司的含义（一）有限责任公司的含义：所谓有限责任公司，又称有限公司，在英美称为封闭公司或私人公司，它是指根据法律规定的条件成立，由两个以上股东共同出资，并以其认缴的出资额对公司的经营承担有限责任，公司是以它的全部资产对其债务承担责任的企业法人。
（二）股份有限公司的含义：股份有限公司又称股份公司。
在英美称为公开公司或公众公司，是指注册资本由等额股份构成，股东通过挂牌股票筹集资本。
我国《公司法》规定：“股份有限公司是指其全部资本分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人。
”二、有限责任公司与股份有限公司两者之间的异同（一）有限责任公司与股份有限公司的共同点1.实行了资本三原则：“资本确定原则”、“资本维持原则”、“资本不变原则”。
2.实行了“两个所有权分离”原则。
即所有权与经营权的分离。
3.实行了“有限责任”原则。
都以其出资额（所持股份）为限对公司承担有限责任，公司以其全部资产对公司的债务承担有限责任。
（二）有限责任公司与股份有限公司的差异1.股东的数量不同。
世界多数国家的公司法规定，有限责任公司的股东最少2人，最多5O人（亦有规定3O人的）。
因为股东人数少，不一定非设立股东会不可。
而股份有限公司的股东则没有数量的限制，必须设立股东大会，股东大会是公司的最高权力机构。
2.注册的资本不同。
有限责任公司要求的最低资本额较少，公司依据生产经营性质与范围不同，其注册资本数额标准也不尽相同。
而股份有限公司注册资本的最低额，我国《公司法》规定为500万元，如批准上市公司的股本总额不少于人民币3000万元。
3.股本的划分方式不同。
有限责任公司的股份不必划为等额股份，其资本按股东各自所认缴的出资额划分。
股份有限公司的股票必须是等额的，其股本的划分，数额较小，每一股金额相等。
4.发起人筹集资金的方式不同。
有限责任公司只能由发起人集资，不能向社会公开募集资金，其股票不可以公开挂牌，更不可能上市交易。
股份制改制方案
股份制改制方案一、引言股份制改制是指企业从原来的国有企业、集体企业等形式，根据市场经济的需要，将企业改制为股份有限公司或股份制企业，以便引入社会资本、扩大融资渠道、提高企业效益的一种重要形式。
股份制改制方案是企业进行股份制改制的基本依据，对于确保改制顺利进行，维护企业和股东权益具有重要意义。
二、改制目的股份制改制的目的在于实现企业的健康发展和科学管理，具体包括以下几个方面：1. 引入社会资本，拓宽融资渠道。
通过引入社会资本，可以有效地扩大企业的融资渠道，提高企业的资本实力，为企业的发展提供更强大的支持。
2. 激发企业活力，推动企业变革。
股份制改制可以有效地激发企业的活力，促使企业进一步改革创新，提高效率和竞争力，适应市场需求的变化。
3. 提升企业治理水平，增加透明度。
股份制改制有助于提升企业的治理水平，建立现代企业制度，增强企业的透明度和信息披露程度，维护股东的权益。
三、改制方式股份制改制的方式主要有以下几种：1. 发起式改制。
企业自发提出改制申请，股东根据企业的改制计划进行投资，并按照一定的比例分配股份，实现企业的股份化。
2. 资产重组式改制。
通过与其他企业进行资产合并、收购、重组等方式，实现股份制改制。
3. 配股式改制。
企业向现有股东配发新股，以引入社会资本，实现企业的股份化。
4. 并购重组式改制。
通过与其他行业企业进行并购重组，实现资本的整合和优势互补，推动企业的股份制改制。
四、改制程序股份制改制的程序主要包括以下几个环节：1. 准备阶段。
企业应制定改制方案，明确改制的目标和方式，并进行各类审计、评估、尽职调查等工作，为改制做好准备。
2. 决策阶段。
企业应召开股东大会或董事会，对改制方案进行审议和表决。
改制方案经全体股东或董事会授权后，可以进一步推进改制的实施。
3. 实施阶段。
企业应向相关政府主管部门提交改制申请，履行资格审查、转让股权、签署协议、办理工商登记等手续，完成改制的实施。
4. 后续管理阶段。
某公司变更为股份有限公司改制方案
某公司变更为股份有限公司改制方案一、引言随着市场经济的发展和企业的日渐壮大，公司改制已经成为越来越多企业实现发展的必由之路。
其中，最为常见和普遍的改制方式便是将有限责任公司改制为股份有限公司。
某公司作为一家实业企业，在符合法律法规的前提下，积极采取改制措施，实现更好的经济效益和市场竞争力。
二、背景某公司成立于20xx年，总注册资本为xx万元，主要经营XXX行业的XXX业务。
经过多年的经营，公司的规模不断壮大，营业收入、税后利润等多项指标均呈现出较好的增长态势。
但是，在市场环境、行业政策、国家相关法律法规等多重因素的影响下，公司发展面临一些不利因素。
为进一步加强公司管理，提高公司业务规范性和透明度，对公司实行股份制改制已成为必然选择。
股份制公司拥有资本运作、股权流通和融资能力等多项优势，能够更好地促进公司的资本运作和股权流通，增强公司的财务弹性和市场竞争力。
三、改制方案（一）股份有限公司的组织形式本次改制决定将原有限责任公司改制为股份有限公司。
变更的具体内容包括组织形式、经营范围、注册资本以及股权情况等。
根据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规，股份有限公司应当由两名以上的股东组成，股东所认缴的股份即为公司的出资额。
公司的股份可以自由转让，但具有一定的条件限制。
（二）注册资本和公司股本1.公司注册资本：变更前的有限责任公司注册资本为XX 万元，变更后的股份有限公司注册资本为XX万元。
2.公司股本：公司股本总数为XXX股，每股面值为1元，其中将区分为A股、B股。
（三）股份分配1.股份分配方式：本次公司改制后股份分配方式采用现金认缴方式。
原有限责任公司股东可以选择向公司认缴现金或资产，缴纳认缴款的方法为一次性缴清，认缴款不能为无形资产。
2.股份分配比例：按现有有限责任公司的股权结构，限制并存，按照比例转换为股份有限公司的股权结构。
（四）公司名称及字号公司名称及字号变更为XXX股份有限公司。
公司名称中的“有限”两字删除，修改为“股份有限”，注册资本由简化表示改为数值型表示。
公司股份制改造总体方案三篇
公司股份制改造总体方案三篇篇一：公司股份制改造总体方案XX公司股份制改造总体方案（讨论稿）二、拟改制主体－XXX基本情况1992年10月经南京市工商行政管理局批准注册，目前公司注册资本为5000万元。
XXX主要从事石油化工助剂、油品添加剂、化纤催化剂、表面活性剂等的生产和销售，并具有自营进出口权。
目前股东情况：股东名称出资额（万元）出资比例（％）郭金东 2629.64万元 52.6郭金林 1203.51 24.1陈寒 689 13.8持股会 478.54 9.5XXX被南京市科委认定为南京市高新技术企业。
NS－102汽油清净剂、NS－Q系列汽油安定性改进剂、NS－H8活化剂、T2201十六烷值改进剂被南京市科委认定为高新技术产品，其中NS－H8活化剂被江苏省科技厅认定为高新技术产品。
XXX获得江苏质量保证中心质量体系认证证书（注册号：2699B0055），建立和实施了符合GB/T19002-1994 idt ISO9002：1994标准要求的质量体系。
该体系覆盖的范围：炼油用：防垢剂、脱硫剂、脱盐剂、活化剂、钝化剂；油品用：燃油清净剂、安定性改进剂、无灰分散剂；农药乳化剂；破乳剂产品的生产与服务全过程。
20XX年末，XXX总资产为13587万元，净资产为6885万元，主营业务收入11749万元，营业利润为2091万元，净利润为613万元。
上述数据为母公司报表数据，但对外投资超过20％以上股权的，公司采用成本法而非权益法核算，应作为会计差错进行追溯调整，调整后的数据应优于目前情况。
三、本次改制目的和原则（一）改制目的进一步明晰公司产权，初步建立现代企业制度，完善公司法人治理结构，为公司持续、快速发展提供良好的制度保证。
（二）改制原则假定：本次改制的终极目标是申请并完成公开发行股票并上市。
Ⅰ合法合规性改制重组需按照《公司法》《证券法》及中国证监会有关规定，以满足发行上市的要求。
Ⅱ主营业务突出股份公司应形成清晰的业务发展目标，合理配置存量资源，形成核心竞争力和持续发展能力。
省属企业公司制改制工作实施方案
省属企业公司制改制工作实施方案【方案名称】：省属企业公司制改制工作实施方案【前言】近年来，随着市场经济和开放的深入发展，我省的省属企业已经取得了长足的发展。
为进一步适应市场经济的需求，提高企业的竞争力和创新能力，推动我省的经济转型升级，实施省属企业公司制改制已成为当前的紧迫任务。
本方案旨在明确省属企业公司制改制的工作目标、原则和具体实施步骤，以确保改制工作的顺利进行。
【一、工作目标】1.实现省属企业股份制改制，构建现代企业制度，加强企业治理；2.提高省属企业的市场竞争力和盈利能力；3.推进企业的科技创新能力，实现技术创新和产业升级；4.加强企业员工队伍建设，提高员工素质和职业能力；5.推进企业的法人治理结构和人力资源管理机制的完善；6.加强省属企业与社会各界的沟通与合作，树立企业良好形象。
【二、工作原则】1.坚持党的领导，统一思想，确保改制工作的正确方向；2.依法依规，建立健全法人治理结构和内部管理制度；3.尊重市场规律，提高企业的市场竞争力和适应能力；4.整合资源，优化布局，实现产业协同和优势互补；5.保障员工权益，重视员工发展，形成良好的企业文化；6.加强信息公开，接受社会监督，提高企业的透明度。
【三、实施步骤】1.制定改制方案：成立改制工作领导小组，明确改制的总体目标和实施步骤，编制改制方案，征求各方意见后进行修订，最终确定。
2.内外部评估审议：组织专家进行内外部评估，对企业的资产负债、经营状况、市场竞争力等进行全面分析和评估，拟定改制方案的可行性报告，提交相关部门进行审议。
3.建立公司治理结构：根据企业的实际情况，确定公司治理结构和内部管理制度，包括董事会、监事会和经营层的设置和职责分工等。
4.股权调整及上市融资：根据改制方案，进行股权调整，吸引社会资本参与企业发展，并推进企业上市融资，实现企业的股份制改制。
5.优化资源配置：整合企业内部资源，优化资源配置，促进产业协同发展和优势互补，推动企业的转型升级。
企业改制实施方案(范本)3篇
企业改制实施方案(范本)3篇企业改制实施方案(范本)1公司制是现代企业制度的有效组织形式，是建立中国特色现代国有企业制度的必要条件。
经过多年改革，全国国有企业公司制改制面已达到90%以上，有力推动了国有企业政企分开，公司法人治理结构日趋完善，企业经营管理水平逐渐提高，但仍有部分国有企业特别是部分中央企业集团层面尚未完成公司制改制。
《中共中央国务院关于深化国有企业改革的指导意见》提出，到2023年在国有企业改革重要领域和关键环节取得决定性成果。
中央经济工作会议和《政府工作报告》要求，2023年底前基本完成国有企业公司制改制工作。
按照党中央、国务院有关部署要求，为加快推动中央企业完成公司制改制，制定本实施方案。
一、目标任务2023年底前，按照《中华人民共和国全民所有制工业企业法》登记、国务院国有资产监督管理委员会监管的中央企业(不含中央金融、文化企业)，全部改制为按照《中华人民共和国公司法》登记的有限责任公司或股份有限公司，加快形成有效制衡的公司法人治理结构和灵活高效的市场化经营机制。
二、规范操作(一)制定改制方案。
中央企业推进公司制改制，要按照现代企业制度要求，结合实际制定切实可行的改制方案，明确改制方式、产权结构设置、债权债务处理、公司治理安排、劳动人事分配制度改革等事项，并按照有关规定起草或修订公司章程。
(二)严格审批程序。
中央企业集团层面改制为国有独资公司，由国务院授权履行出资人职责的机构批准;改制为股权多元化企业，由履行出资人职责的机构按程序报国务院同意后批准。
中央企业所属子企业的改制，除另有规定外，按照企业内部有关规定履行审批程序。
(三)确定注册资本。
改制为国有独资公司或国有及国有控股企业全资子公司，可以上一年度经审计的净资产值作为工商变更登记时确定注册资本的依据，待公司章程规定的出资认缴期限届满前进行资产评估。
改制为股权多元化企业，要按照有关规定履行清产核资、财务审计、资产评估、进场交易等各项程序，并以资产评估值作为认缴出资的依据。
国有企业改制方案两篇
国有企业改制方案两篇篇一：XXXX国有公司企业改革总体方案为建立适应社会主义市场经济体制要求的现代企业制度，创新物资系统体制和机制，实施好XXXX“十一五”企业发展规划，促进物资企业的快速发展。
根据省委、省政府关于深化物资系统改革的总体要求，结合XXXX的实际，制定本方案。
一、企业基本情况1、集团历史沿革：XXXX公司是根据省人民政府批复（甘政函[20XX]65号文）于20XX年9月由XXXX企业改制组建的国有独资公司，省政府授权集团公司依法经营管理原物资局局机关及直属企业的国有净资产。
并授权集团公司托管资不抵债的直属企业，在此基础上集团公司吸纳原省物资局所有无净资产的直属企业和事业单位组建了XXXX（属法人联合体）。
2、所属成员单位及构成：XXXX共管理35个企事业单位，其中全资和控股子公司13户（包括集团公司机关），托管成员企业18户，事业单位4户。
3、人员状况：截止20XX年年底，XXXX现有各类人员总计4941人。
其中在册国有职工2963人（在岗人员1673人，下岗、进中心、内退、保留关系等1290人）；离退休人员1354人（离休102人，退休1252人）；其他人员(含集体职工)624人。
4、资产状况：截止20XX年底，集团汇总22户企业账面资产和歇业多年的9户企业最后一次汇总数据，集团的资产总额为10.8亿元，负债总额为12.5亿元（尚不含9户歇业企业所欠银行利息），净资产为-1.7亿元，负债率则高达116%;根据省审计厅甘审经贸发[20XX]113号《甘肃省审计厅关于XXXX截至20XX年6月底资产负债损益情况的审计意见》审计结果，XXXX在扣除各类资产损失后，资产总额为7.4亿元，负债总额为12.148亿元，净资产为-4.799亿元，负债率为164.2%，集团绝大部分债务是托管的14户资不抵债的困难企业所负。
由于无力经营，这些企业近年困难状况不断加重，已成为制约整个集团发展的沉重包袱。
国有企业股份制改革
国有企业股份制改革1国有企业股份制改革的理论及政策综述从国外经验来看，当企业陷入债务危机时，通常可以采取两种办法解决：一种办法是消极的办法，即通过资本市场变卖企业资产，或诉诸法律，破产清算，以抵偿债务，企业从此宣告结束。
另一种办法是积极的办法，即通过企业改组、股份制改造等，调整资产负债结构，寻找新的发展机遇，企业获得一次再生的机会。
陈元燮等学者认为,由于我国国有企业资产负债率普遍较高，而陷入债务困境的企业不在少数，如果都采取第一种办法，则大批企业关停，工人失业，影响安定团结，社会无法承受。
应该采取第二种办法，即进行债务重组，它可以有不同途径，而债权转股权是其中较好的一种办法。
而要进行债权转股权，企业需要进行股份制改革与改造。
王珏等学者认为，国有企业之所以要进行股份制改革，就是要将传统计划经济的基础——国有经济和集体经济改造为社会主义市场经济的基础——以混合所有制经济为主的、股份制形式的民有经济。
当前深化国企股份制改革的主要方向是实现投资主体多元化、股权结构合理化和治理结构规范化，混合所有制是更符合马克思主义的科学精神和社会主义市场经济要求的现代公有制。
国企改革的最终走向是要发展到劳动者股份所有制。
进行股份制改造，建立现代企业制度是企业改革的方向。
近几年来，全国各地贯彻党的十四届三中全会精神和中央关于国有企业改革的一系列方针政策，按照党的十五大提出的用三年左右时间，使大多数国有大中型骨干企业初步建立现代企业制度的目标，全面把握“产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学”的要求，突出国有大中型企业这一重点和难点，推进企业的股份制改革。
并结合多种企业改制形式，结合国有经济的战略性调整，使企业的财产组织形式和治理结构发生了积极变化，初步建立了现代企业制度的基本框架。
依照党的十六大以及十六届三中全会对股份制、混合所有制经济的肯定，提出“积极推行公有制的多种有效实现形式，大力发展国有资本、集体资本和非公有资本等参股的混合所有制经济，实现投资主体多元化，使股份制成为公有制的主要实现形式”。
企业改制实施方案(范文)
(7)改制企业提出申请改制补助资金的，国资监管部门会同有关部门对企业申请的改制补助资金的核准意见；
(8)企业主管部门同意，经过论证的改制后企业发展规划。
4、确定改制模式、底线
经过前期与潜在投资人的接触和谈判，以及
(三)第三阶段--实施阶段
(8)职工安置方案，企业职工代表大会或职工大会审议职工安置方案的通过决议；
(9)劳动和社会保障部门对职工安置方案的审核认定意见；
(10)改制企业涉及到的土地、规划、住宅部门的审核意见；
(11)改制企业国有资产产权登记证复印件；
(12)企业上年度会计报表；
(13)企业工商执照复印件；
(14)律师事务所出具的法律意见书；
主要工作内容包括：讲清改革意义，企业面临的困难；改制的配套政策环境，意图采取的改制模式和企业未来发展前景。
2、进行"三清" ——对企业资产、债务、职工劳动关系进行全面认真地清理。
由企业主管部门负责选聘专业中介机构，组织企业进行。对企业各类资产和负债进行全面认真清查，从调查职工劳动关系入手，摸清各类人员分布情况，做到企业底数清晰，并据此制定职工安置框架意见。
随着中央国资委不断出台国有企业改制中各项工作的细化规定，各地的改制政策法规也越发统一和流程化。按照目前改制的相关规定，特别是国资委《关于进一步规范国有企业改制工作的实施意见》，除企业和主管的国资部门外，多个政府部门如劳动社会保障、财政、税收，以及专业机构包括律师、会计事务所，评估事务所，乃至潜在的收购方、合作方都将参与到改制的流程中来，对于整个改制流程的控制越发成为成败的关键。
业的注册资本及注册资本的组成情况进行确认4.对企业净资产量化方案和职工货币出资等
企业股改上市工作方案
企业股改上市工作方案背景与意义我国股份制企业数量不断增长，企业上市是一种常见的融资方式。
企业股改上市是指原本的股份制企业通过改制等方式，将其股份转变为上市公司股份的过程。
对企业而言，上市不仅能够引入更多资本，扩大企业规模，还有利于企业提升品牌知名度，增强市场竞争力。
然而，企业股改上市涉及到多个方面，包括法律、财务、经营等多个维度的问题，因此需要制定全面、严谨的工作方案，以确保过程顺利、安全。
前期准备工作在制定工作方案前，企业需要做好以下几个方面的准备工作：1.委派专人或团队负责股改上市相关工作。
股改上市是一项系统且繁琐的工作，需要专人或团队负责，以确保各个环节得到妥善处理。
2.确定股改上市工作的进度计划和时间节点。
股改上市时间节点的确定对于运营的场景让出青筋显得很重要，在进度计划的确定中需要考虑股改上市的各个相关方情况，有针对性、合理地确定时间节点，以保证企业股改上市工作能够按照预定计划完成。
3.开展调研和分析工作。
企业需要对于股改上市相关的政策、法规和市场环境等进行调研和分析，以制定具有针对性和实际性的股改上市工作方案。
企业股改上市工作方案制定企业股改上市工作方案的具体流程如下：第一阶段：规划策略1.剖析企业状况。
企业需要对自身的实际情况进行剖析，包括财务状况、市场竞争情况、企业治理结构等。
2.设定上市目标。
在了解企业状况的基础上，确定上市的目标，包括上市方式、上市时间、拟发行股份数量、募集资金用途等。
3.确定股改方案。
根据上市目标和企业状况，制定股份转让方案和股份变更方案等，落实股份变更的相关手续。
第二阶段：法律和财务准备1.法律准备。
企业需依据法律规定，制定相关文件，包括股改相关文件、股份转让合同、发行股份公告、招股说明书等。
2.财务准备。
企业需要制定财务规划，包括财务报表制作、财务审计、认真备案等。
第三阶段：资本市场交流1.制定投资者关系管理制度。
企业需要制定投资者关系管理制度，建立联系投资者的渠道，包括股东大会、公司公告、报告会、投资者联系小组等。
[企业改制的几种方式]集体所有制企业改制方案
![[企业改制的几种方式]集体所有制企业改制方案](https://img.taocdn.com/s3/m/4474e58967ec102de2bd89e0.png)
[企业改制的几种方式]集体所有制企业改制方案[企业改制的几种方式]集体所有制企业改制方案发布时间：2019-07-24 09:27:57 影响了：人企业改制的几种方式一、整体改制所谓整体改制，就是将企业的所有资产净值折合成股份，设立股份制有限公司，原企业注销，原企业股东成为股份制有限公司股东。
有时也将拟改制企业剥离非经营性资产之后进行招股募资，原企业法人资格相应取消，由新设立的股份有限公司予以代替。
二、部分改制部分改制是针对整体改制而言，部分改制是指将原企业以一定比例的资产和业务重组，设立股份有限公司。
原企业（或企业集团）仍保留余下部分的经营性和非经营性资产和业务。
部分改制比较适合大型企业的改制，尤其是设立股份有限公司时多采用部分改制的方式。
部分改制的具体改制方式可以分为以下几种：A ．分立改制模式分立改制，是指将改制企业专业生产的经营管理系统与原企业的其他部门相分离，并分别以非经营性资产为基础成立两个或多个独立法人，直属于原企业母公司（成为原企业的全资子公司），再将经营性资产重组为股份公司，成为原企业的控股子公司，原企业的法人资格自动丧失。
B ．分拆改制模式分拆改制，是指将一个大的企业集团拿出下属某块业务的资产进行股份制改造，改造后集团成为该股份公司的第一大股东。
这种模式在目前的国有上市公司中比较普遍，一般国有大型国有企业集团多选择此种模式实现下属子公司改制上市。
三、共同改制共同改制方式也称为捆绑式改制方式，是指多个企业以其部分资产、业务、资金或债权，共同设立新的法人实体（股份有限公司）。
由于目前中国证监会提倡整体上市理念，希望拟上市主体能将产业链上下游的资产一并装进拟上市主体，因此，如果企业业务产业链上下游资产分属于不同的企业，可以采取共同改制的模式，将产业链上下游的资产一并注入发行主体，实现整体上市。
四、整体变更依据《公司法》第9条的规定，有限责任公司变更为股份有限公司，应当符合本法规定的股份有限公司的条件。
企业股份制改造指引
股份制改造全程指引股份制改造(一）发起人的资格和人数若以原有企业投资者作为发起人，则涉及原公司组织形式的变更.根据《公司法》第四十四条的规定，有限责任公司的解散、分立或变更公司形式，必须经代表2/3以上表决权的股东通过。
（二)发起人股本和认缴方式《公司法》规定，股份有限公司的最低资本额不得低于500万元，上市发行股票的股份有限公司的最低注册资本为5000万元,公司组建前3年均为盈利。
创业板上市发行条件规定，最近一期末净资产不少于两千万元，且不存在未弥补亏损,发行后股本总额不少于三千万元。
股份有限公司的设立可采用发起设立或募集设立方式。
这两种设立方式认购股份和交付股款的程序有所不同。
在发起设立方式下,发起人必须认购全部股份并一次交足股款；在募集方式下，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35％,其余股份向社会公开募集。
（三)符合股份有限公司要求的治理结构按照《公司法》规定，必须建立符合股份有限公司要求的治理结构，如建立股东大会作为公司的权力机构，组建董事会和监事会，由董事会按照公司章程规定聘任经理作为公司的经营管理者。
经理主持生产经营管理工作，组织实施董事会决议；监事会作为公司内部的监察机构，行使对董事、经理和其他高级管理人员的监督权等。
我国创业板市场对公司治理结构的要求目前有一些《公司法》中所没有的规定，如设立独立董事、实行保荐人制度、发行上市条件和激励机制等，并对董事、监事、经理和其他高级管理人员的行为提出了更高的要求.这些方面都有待《公司法》的进一步修改和完善。
（四）具有固定场所和生产经营条件固定的生产经营场所，是股份有限公司从事业务活动的固定地点。
为了便于公司与其他人或组织开展业务，进行业务往来，股份有限公司根据业务活动的需要，可以设置若干个生产经营场所.企业上市微信公众平台TL189********为了便于对股份有限公司进行管理，工商行政管理部门要求公司登记其住所.公司住所是公司管理机构的所在地,但不一定是生产经营场所,例如，公司住所可在城里,而公司的生产工厂可在郊区，甚至其他城市或国家。
企业改制基本流程
企业改制基本流程第四节改组为股份合作制的方法国有中小型企业改组成股份合作制有如下几个步骤：一、组成股份合作制改制筹备组一是学习有关股份合作制的理论、法律、法规及部门规章。
二是对企业改组成股份合作制进行可行性论证，以及对实施方案及步骤进行设计、组织和运作。
二、设计改组总体方案中小企业实行股份合作制，必须制定好总体实施方案，即通过充分的分析论证之后，按照科学可行的原则，设计出一个既有利于改制又有利于企业改制后有效运作的实施方案。
总体方案是企业实行股份合作制改组的必备文件，必须下大力做好方案制定工作。
总体方案一般包括五个方面的内容：一是企业实行股份合作制的目的。
应当清楚本企业实行改组解决什么问题，是生产经营发展、经营机制问题，还是结构调整、领导制度问题。
二是分析改组的可行性，第一能否有一个明确的投资回报率，第二，经济效益前景如何。
三是资产重组设计。
应研究划分出经营性资产和非经营性资产，发展项目的论证，发展规划设计，分析与确立企业经济结构，清债调整，设汁筹资规模大小，确立分配制度等等。
四是股权结构设计，主要包括股票总额、股权结构、募集方式等。
五是需要政府及各有关方面解决协调的现实问题，如债权债务处理，产权纠纷等。
三、清产核资3．各个投资主体的经济性质。
4．各种投资的具体形式。
5．企业财产被抽调、分割、划转的历史情况等。
清产核资应注意：一是尊重历史；二是从现实出发，着眼于未来；三是以法律为准则、依法办事。
四、资产评估对企业的资产，在资产核资的基础上，需要进行资产评估的应进行资产评估，即对原有固定资产、库存材料，半成品，账外资产、无形资产等进行重新计价。
资产评估由具有资产评估能力和资格的资产评估机构进行，并报有关部门或机构验资确认。
五、产权界定界定企业产权，涉及到投资者和经营者的企业职工的切身利益，涉及到国家的有关的政策规定。
因此，产权界定时，坚持“谁投资、谁所有、谁收益”的原则，明确资产投资主体，将其投资及其收益形成的资产划归投资者所有，其中凡国家投资及其收益形成的资产，其产权归国家所有，集体企业联合经济组织投资及收益形成的资产，其产权归该集体企业联合经济组织范围的劳动群众所有；其他法人投资及其收益形成的资产，其产权归职丁个人所有。
改制股份制企业协议书3篇
改制股份制企业协议书3篇篇1改制股份制企业协议书甲方：（公司名称）地址：____________法定代表人：____________联系电话：____________乙方：（公司名称）地址：____________法定代表人：____________联系电话：____________为了促进企业改制，促进企业的健康发展，促进员工的权益保护，甲乙双方经友好协商，达成如下协议：一、改制目的1.1 为加强公司的经营管理，提高公司的竞争力，促进公司的长期稳定发展，甲方决定进行股份制改制。
1.2 乙方作为重要合作伙伴，同意并支持公司的股份制改制，并承诺将积极配合公司的相关工作。
二、改制方式2.1 公司原有的股东将按照公司章程规定的比例转让部分股权，实现公司的股份制改制。
2.2 转让股权的价格、比例、方式等将按照公司章程及相关法律法规规定执行，确保交易的公平公正。
2.3 乙方将在公司股份制改制完成后成为公司的第二大股东，积极参与公司的经营管理，并与甲方携手合作共同发展。
三、员工权益3.1 公司员工在本次股份制改制中将享有优先购买股权的权利，乙方将支持员工参与公司的股份制改制。
3.2 公司对员工的权益保护将得到充分重视，不会因为改制而对员工造成任何损失。
3.3 公司将建立健全的员工激励机制，激励员工积极参与公司的发展和经营管理。
四、企业发展4.1 公司将在股份制改制后进一步完善公司的治理结构，提高公司的经营效率，优化公司的资源配置。
4.2 乙方将提供必要的支持和合作，共同推动公司的发展，实现公司的长期可持续发展。
4.3 公司将加强与乙方的战略合作，共同开拓市场，共享成果，实现双方的共赢。
五、保密条款5.1 甲乙双方同意对本协议的内容及执行过程进行保密，不得向任何第三方透露。
5.2 甲乙双方同意在执行本协议时保护公司的商业秘密，不得利用公司的商业秘密谋取私利。
六、协议变更6.1 本协议的任何修改或补充，应经甲乙双方协商一致，并以书面形式确认。
企业股改上市工作方案
企业股改上市工作方案一、项目背景企业股改上市是指企业通过改制或重组，变更公司性质，改为股份制公司，进行上市融资。
企业股改上市是中国改革开放以来金融市场的一个重要历程，也是实现企业转型升级、扩大融资渠道、提升企业价值的有效途径。
还需注意，企业股改上市涉及到股份公司治理结构、公司文化建设、资本运作、上市发行机制、财务风险控制等多方面工作。
二、工作目标本次企业股改上市工作的目标是：通过股改上市，促进企业转型升级，扩大融资渠道，提高企业价值。
具体目标如下：1.企业通过股份制改革，实现法人治理结构的改变和发展性质的转变，并做到股权结构优化和流通性提高；2.企业通过上市融资，提高资本实力，增强企业竞争力；3.企业通过上市，提高企业知名度，实现品牌价值的提升。
三、实施方案为了达成企业股改上市的目标，具体实施方案如下：1. 股份制改革1.1 公司法律顾问的审查与建议在进行股份制改革的过程中，由于需要考虑到资本市场的需求，因此需要请公司法律顾问对公司章程等相关法律文件进行审查，并提出修改建议。
1.2 公司章程修改与审批根据公司法律顾问的建议，进行公司章程的修改和审批，确保公司章程符合资本市场的监管要求，同时能保护股东权益和公司稳定发展。
1.3 股权融资为了满足股改上市的资金需求，公司可以通过银行贷款、股东增资、股东借款等途径进行融资。
1.4 股权转让股份制改革完成后，公司现有持有人需要按照相应的比例将原有的股权转让给投资者，以实现股东结构的优化。
2. 上市融资2.1 选择承销商企业需要选择合适的承销商来承担公司股份上市的主承销职责。
在选择承销商的同时，还需考虑其市场声誉、行业影响力、市场定位和承销费用等因素，最终确定最合适的承销商。
2.2 上市资料准备企业需要根据监管要求，准备上市所需的资料，如招股书、财务报表和资产负债表等。
2.3 企业价值评估在上市准备的过程中，需要进行企业价值评估，以确定发行股份的数量和价格，同时要求其合理、公正和客观。
国有企业改制工作方案范文国有企业改制可以制定些方案
国有企业改制工作方案范文国有企业改制可以制定些方案同学你好，很高兴为您解答！为您解答：可以制定以下五种方案:(一)国有企业改制采取重组、联合、兼并、租赁、承包经营、合资、转让国有产权和股份制等多种形式进行，包括转让国有控股、参股企业国有股权或者通过增资扩股来提高非国有股的比例等，必须制订改制方案。
(二)国有企业改制方案可由改制企业国有产权持有单位或主管部门制订，也可由其委托改制企业或者中介机构制订，但向本企业经营管理者转让国有产权的改制方案不得委托该改制企业制订。
(三)国有企业改制方案应包括以下主要内容：企业概况及近三年资产和财务状况，改制的基本原则、目标和程序，资产处置和职工安置方案，改制后企业股权设置方案和企业发展规划等。
(四)国有企业改制方案经职工 ___或职工大会审议，并经企业主管部门审核后，按照国资企改〔xx〕10号文件的规定报经批准。
改制方案未经批准不得实施。
(五)国有企业改制涉及财政、税务、劳动保障、国土资源及政府社会公共管理等相关审批事项的，应先报经市有关部门审核，批准后报市深化办协调审批。
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将始终秉承"成就年轻梦想，开创新商业文明"的企业使命，加快国际化进程，打造全球一流的财经网络学习平台！高顿祝您生活愉快！如仍有疑问，欢迎向高顿企业知道平台提问！至少要包含13项方案“1+N”究竟有哪些方案?目前 ___没有对外公布。
但从近20次 ___召开全面深化改革领导小组会议记录来看，“1+N”中至少要包含13项方案。
首先，1+N中的是《关于深化国有改革的指导意见(建议稿)》，未来 ___和审定通过后，这项文件将成为当前国企改革的最重要的指导性文件。
在N的方面，首先从 ___层面要实现自我改革，因此会出台一份《关于完善国有资产管理体制的总体方案(建议稿)》。
三一重工股改方案
三一重工股改方案1. 引言股改（股份制改革）是指将国有企业改制为股份制企业的一种制度安排，是中国企业改革的重要一环。
三一重工作为中国最大的工程机械制造企业之一，也积极推进股份制改革，以进一步提高企业的效益、灵活性和竞争力。
本文将就三一重工股改方案进行详细阐述。
2. 股改目的三一重工股改的目的是为了更好地适应市场经济的需求，推进企业的现代化治理和管理体制改革。
具体来说，股改的目标包括：•提高企业的市场竞争力和经营效益；•吸引更多的投资者参与公司治理和发展；•优化公司的组织架构和运营模式；•提高企业的创新能力和科技水平。
3. 股改方案3.1 公司架构调整在股改方案中，三一重工将进行公司架构调整，主要包括以下方面：•股份制改造：原有的企业法人将转变为股份公司，实行股份制管理。
公司将发行一定数量的股份，吸引社会资本参与投资。
•董事会设立：设立董事会作为公司的最高决策机构，由股东选举产生，并组成一届董事会，负责制定公司的发展战略和决策重大事项。
•监事会设立：设立监事会，由股东选举产生，并组成一届监事会，对董事会的决策和公司经营情况进行监督，保护股东利益。
•高级管理团队：依法设立总经理办公会，由总经理领导并负责日常管理工作。
同时，设立各职能部门，加强对企业战略和各项决策的支持和服务。
3.2 股权转让股改方案中，三一重工将进行股权转让，吸引社会资本参与公司的投资和发展。
具体包括以下方面：•发行股票：三一重工将向社会公开发行股票，开放给散户和机构投资者购买。
同时，鼓励员工通过员工持股计划等方式参与公司的股权投资。
•股权激励：为吸引和激励优秀人才的留任和发展，三一重工将推行股权激励计划，给予优秀员工一定比例的股权奖励。
•股份转让：三一重工将允许股东之间进行股份转让，以实现股东权益的流动和增值。
3.3 公司治理和信息披露股改方案中重视公司治理和信息披露的规范和透明度，包括以下措施：•完善公司治理结构：建立健全董事会、监事会等法定机构，推进公司治理职能的发挥。
股份制改制过程重点问题及处理方案
股份制改制过程中重点问题及处理办法一、股份公司设立、变更过程中应注意的问题1、控股公司（集团公司）在股份公司设立时亏损一般情况下，要求控股公司在股份公司设立时盈利，并按《首次公开发行股票公司申报财务报表剥离调整指导意见》执行。
如控股公司在股份公司设立时亏损，则应：改制进入股份公司的原企业的经营业务如果同时满足以下条件，审核股份公司是否符合连续三年盈利的条件时，主要应考察进入股份公司的经营业务是否盈利。
（1）改制设立股份公司时，生产系统、辅助生产系统和配套设施、工业产权、非专利技术等资产必须全部进入拟发行上市主体，股份公司具有独立的供、产、销系统。
进入股份公司的经营业务与原企业的经营业务在物理形态上（如经营品种、经营地点等）能够划分清楚，且在财务上也能够与原企业划分清楚。
（2）改制设立的股份公司前经营业绩的剥离遵循了配比原则，且股份公司聘请的注册会计师已对公司改制过程中运用的剥离原则和方法、分帐的合理性发表审阅意见。
（3）独立出来的股份公司与原母体及其控股实体之间不存在同业竞争及重大关联方交易。
所谓重大关联方交易是指在股份公司的购货、销货或其他业务中关联方交易的金额占同类业务金额的比例超过5%（含），或者占最近经审计的净资产值的5%（含）以上的。
（4）进入股份公司的经营业务及其改制前主要经营管理人员是股份公司主要的高级管理人员。
（5）有关中介机构（主承销商、发行律师）已经对公司上述情况进行了审慎调查，并且认为公司符合以上条件。
2、关于商标权的处置问题商标权作为能为公司带来超额利润的一种无形资产，对公司经营业绩具有重大影响。
鉴于拟上市公司前三年业绩中包含了商标权给公司带来的超额利润，因此拟上市公司商标权处置方式应遵循以下原则：（1）改制设立的股份公司，其主要产品或经营业务重组进入股份公司的，其主要产品或经营业务使用的商标权需进入股份公司。
（2）定向募集公司应按上述要求对商标权的处置方式予以规范。
（3）拟上市公司应在获准发行前将商标权处置相关的手续办理完毕，并在招股说明书中充分披露商标权的处置方式。
国有企业股份制改制流程都有哪些步骤
国有企业股份制改制流程都有哪些步骤1、审计和资产评估：2、制定方案：3、方案报批：4、信息公示：5、改制审批：6、转变职工身份和资产处置;7、交易鉴证：8、变更登记。
国有制公司是指资产是有国家投入的一类公司，这类公司也是以赢利为目的的公司。
在经营期间如果产生了困难，国家也会对其进行治理。
那国有企业股份制改制流程都有哪些步骤呢，下面小编就这类问题为你进行详细的回答。
▲一、国有企业股份制改制流程1、审计和资产评估：拟改制的企业应委托具有资质的中介机构进行资产清查审计,对核损后的存量资产进行资产评估，并报国有资产管理部门核准或者备案，确认国有资产价值量。
土地使用权的评估须由具有土地评估资质的评估事务所进行。
2、制定方案：在资产评估的基础上，制定《企业改制方案》和《职工安置方案》。
《企业改制方案》的主要内容：企业资产和人员的基本情况、拟改革方式、债权债务的情况、人员安置要求、所需享受政策及改制后企业发展规划。
3、方案报批：《企业改制方案》和《职工安置方案》提交企业决策层通过。
国有独资企业经总经理办公会通过;国有独资公司经董事会通过;《职工安置方案》提交职工(代表)大会通过;《企业改制方案》和《职工安置方案》报主管部门或者国有资产管理部门批准。
4、信息公示：转让方持上述材料到产权交易中心登记，填报《出让意向登记表》、《公告登记表》，签订《转让委托合同》;产权交易中心将转让公告刊登在省级以上公开发行的经济或者金融类报刊和产权交易网上，公开披露有关企业国有产权转让信息，广泛征集受让方。
转让公告期不少于二十个工作日;根据公开征集意向受让方的结果，合理选择拍卖、招投标或者协议转让等方式组织实施产权交易。
5、改制审批：经公告确定受让方和受让价格后，转让方应当与受让方进行充分协商，确定转让中所涉及的相关事项后，报政府部门批准。
6、转变职工身份和资产处置;凭政府批准文件到劳动部门办理职工国有身份的退出，签订国有身份退出协议，落实补偿金及相关事宜;凭政府批准文件和劳动部门的职工国有身份退出手续，到国有资产管理部门办理国有资产处置手续。
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企业股份制改制总体方案
(参考格式)
一、企业概况
１．历史沿革（含控股、参股企业概况）
２．经营范围
３．资产规模
４．经营业绩
５．组织结构（附图）
二、资产重组方案
（一）重组目的及原则
１．目的
２．原则
１）按法律法规要求，规范化改制
２）重组后股份公司主业突出，资产结构、股权结构规范合理，具有独立完整的生产经营系统。
适当提高净资产利润率。
３）明确进入股份公司与未进入股份公司资产的产权关系。
４）避免同业竞争，减少关联交易。
５）兼顾股份公司与母公司两部分的利益。
６）剥离非经营性资产。
（二）重组设想
资产与负债的划分
三、改制后新体制的管理与运作
（一）股份公司部分的管理与运作
１．组织结构（附母公司结构图及股份公司结构图）
２．管理体制
１）法人治理结构
２）组织机构设置
３）子公司的管理运作方式
（二）母公司部分的管理与运作
１．剥离部分的管理
１）剥离的非经营性资产（范围、机构及归属）
２）剥离的经营性资产（范围、机构及归属）
３）剥离的人员
４）离退休人员的安置情况
２．改制后母公司的管理
１）组织结构
２）业务范围
３）收入来源
四、改制后股份公司与母公司的关系１．同业竞争及处理
２．关联交易及处理
１）母公司对股份公司
（１）经营性
（２）非经营性
２）股份公司对母公司
（１）经营性
（２）非经营性
五、收购兼并方案（若有）
１．被购并企业介绍
２．购并方式
３．作价
４．有关政策享受情况
５．购并后技术改造项目
６．购并后企业的发展。