企业参与大宗商品交易的建议
大宗贸易业务交流发言稿
今天，我们齐聚一堂，共同探讨大宗贸易业务的发展与交流。
在此，我非常荣幸能代表公司发表以下几点看法。
首先，我们要认识到大宗贸易在我国经济发展中的重要地位。
大宗贸易作为国民经济的重要支柱，对于推动产业升级、保障国家能源安全、促进区域经济发展具有重要意义。
近年来，我国大宗贸易规模不断扩大，产业链日益完善，已成为全球大宗商品贸易的重要参与者。
其次，我们要明确大宗贸易业务的发展趋势。
随着全球贸易一体化进程的加快，大宗贸易业务呈现出以下特点：一是数字化、智能化趋势明显。
区块链、大数据、人工智能等新兴技术在大宗贸易领域的应用日益广泛，为贸易双方提供了更加便捷、高效的交易方式。
二是产业链融合趋势加强。
大宗贸易产业链上下游企业之间的合作更加紧密，形成了一个相互依赖、共同发展的生态圈。
三是绿色、可持续发展成为共识。
在全球环保意识不断提高的背景下，大宗贸易企业应积极践行绿色、可持续发展理念，推动行业转型升级。
三是加强政策支持。
政府应加大对大宗贸易企业的扶持力度，优化政策环境，降低企业运营成本，助力企业做大做强。
四是提升企业核心竞争力。
企业应加强自身建设，提高管理水平、创新能力、品牌影响力，以应对激烈的市场竞争。
五是加强国际交流与合作。
积极参与国际大宗商品市场，拓展贸易渠道，提升我国在全球大宗商品市场的话语权。
最后，我建议以下几点：一是加强行业自律，规范市场秩序。
企业要严格遵守国家法律法规，诚信经营，共同维护市场秩序。
二是推动产业链上下游企业协同发展。
加强产业链上下游企业之间的沟通与合作，实现资源共享、优势互补。
三是加大科技创新力度。
积极引进、消化、吸收国际先进技术，提高我国大宗贸易产业的整体竞争力。
四是培育壮大一批具有国际竞争力的企业。
通过政策扶持、市场引导等方式，培育一批具有全球视野、创新能力和品牌影响力的大宗贸易企业。
五是加强人才队伍建设。
培养一支懂业务、会管理、能创新的大宗贸易人才队伍，为企业发展提供智力支持。
浅谈大宗商品贸易风险的防控
浅谈大宗商品贸易风险的防控大宗商品贸易是国际贸易中非常重要的一部分，各种商品如石油、铁矿石、大豆等都被归类为大宗商品。
大宗商品贸易具有价格波动大、供需关系敏感等特点，因此在进行大宗商品贸易时需要了解和防范相关的风险。
本文将就大宗商品贸易的风险进行探讨，并提出相应的防范措施。
一、市场风险市场风险是大宗商品贸易中最为常见的风险之一。
大宗商品的价格波动非常大，受到各种因素的影响，比如政治局势、自然灾害、经济周期等。
这些因素都会对大宗商品的价格产生重大影响，导致交易风险增大。
为了降低市场风险，交易双方可采取以下措施：一是选择合适的对冲工具，如期货、期权等，通过对冲来实现价格风险管理；二是加强市场信息的监测和分析，及时了解市场变化，制定相应的交易策略。
二、资金风险大宗商品贸易往往需要投入大量的资金，一旦发生突发情况导致资金无法回笼，将会对企业造成严重的财务损失。
为了降低资金风险，企业可采取以下措施：一是在进行贸易前进行充分的市场调研，了解市场的供求情况和价格走势，避免过度投入资金；二是在选择合作伙伴时要谨慎，了解对方的信用状况，确保合作伙伴的资金能力和信用度；三是合理利用银行融资工具，降低自身资金压力，同时可以通过信用证等方式保障交易的安全和付款的及时性。
三、物流风险大宗商品贸易往往涉及到跨国贸易，需要进行复杂的物流运输。
在物流过程中，往往会遇到货物受损、船舶倾覆、交通中断等情况，导致货物不能按时到达目的地。
为了降低物流风险，企业可采取以下措施：一是选择有资质和信誉的物流公司，确保货物的安全运输；二是在签订合明确物流过程中的责任和赔偿方式，尽量规避货物运输过程中的潜在风险；三是购买货物运输保险，一旦发生意外情况，能够得到及时的赔偿。
四、政治风险大宗商品贸易中，政治风险也是一大隐患。
不同国家之间存在着政治体制、法律法规、外汇管理等方面的差异，在进行贸易时，可能会受到政治风险的影响。
为了降低政治风险，企业可采取以下措施：一是了解目标国家的政治形势和政策法规，避免因政治原因导致的交易风险；二是在签订合约定清楚政治风险的责任和赔偿方式，确保在政治风险发生时，能够得到相应的补偿。
企业大宗商品电子交易平台规划与建设解决方案
企业大宗商品电子交易平台规划与建设解决方案一、背景和目标随着互联网的快速发展，传统的大宗商品交易方式逐渐显现出一系列问题，如高交易成本、信息不透明、交易效率低等。
因此，为了满足企业对大宗商品的高效、便捷交易需求，我们计划建设一家企业大宗商品电子交易平台。
我们的目标是为企业提供一个透明、高效、安全的大宗商品交易平台，实现买卖双方的高效对接和信息共享，并通过引入现代化的科技手段，提升交易效率和降低交易成本。
二、平台功能设计1.交易撮合功能：提供在线买卖双方的撮合功能，确保双方的需求对接。
买卖双方可以通过平台发布交易需求或挂牌，平台根据商品信息和买卖双方的要求进行快速撮合。
2.价格透明功能：平台实时展示各类大宗商品的市场行情和交易价格，让买卖双方可以清晰地了解市场价格，提高交易的透明度。
3.信息共享功能：平台提供大宗商品的详细信息，包括产地、质量、数量、交货期等，让买卖双方可以更全面地了解商品情况，减少交易风险。
4.资金结算功能：平台提供线上资金结算功能，实现买卖双方的资金安全和结算效率。
买卖双方可以通过平台进行在线支付、线上结算等操作。
5.物流配送功能：平台与物流公司合作，在线提供物流配送服务，确保商品的及时交付和送达，减少运输时间和成本。
6.交易监管功能：平台对交易过程进行监管和管理，确保交易的安全、合法。
平台设立专门的监管机构，监督交易活动，并建立违规行为的投诉和处理机制。
7.数据分析功能：平台通过对交易数据的分析和挖掘，提供市场趋势、价格变动等数据报告，帮助用户更好地了解市场动态，做出明智的交易决策。
三、平台建设方案1.技术架构：采用云计算技术，构建稳定、高效、安全的交易平台。
通过虚拟化技术实现弹性扩展和资源调度，保证平台的稳定性和可用性。
2.数据安全：采用数据加密、访问权限控制等措施，确保交易数据的安全性和私密性。
同时，建立备份和灾备机制，防止数据丢失或意外中断。
3.用户体验：通过用户友好的界面设计和交互设计，提升用户体验。
大宗商品交易营销建议
大宗商品交易营销建议企业做宣传，尤其高档次的企业和产品，经常担心的是企业和产品的信息没有传达到企业的管理层或者说决策人那里。
我们的电子平台针对的交易者人群中，企业业主和公司高层管理者是主要对象，相对于其他产品和服务，交易所（大宗商品交易）把企业信息传递给目标客户的管理层或者说决策人那里的概率会显著提高。
获取高端客户资源方面，主要可以通过以下几个方面。
第一，公司培训或主持活动，公司如有庆典或活动时，可借用公司讲师的力量来营销客户。
第二，经常与客户一起活动，或娱乐休闲、或郊游、或聚餐等，进而认识客户的朋友。
这也需要挑选有潜力的客户重点服务。
有时侯要求客户做转介绍时，客户会有所顾虑而通过这种方式认识客户的朋友，不但有效避免了尴尬，而且效果更好。
第三，寻找、建立影响力中心。
高端客户普遍具有从众心理和“伙伴情结”，导致其买了的东西，便希望朋友也买。
因此，市场人员要从细节之处发觉客户中具有这种影响力的人，投入更多的时间和精力为其提供服务，使其成为影响力中心的客户，为自己带来更多的转介绍资源。
第四，积极、高频参加公益活动及非盈利性社团组织，扩大公司的知名度和影响力。
如何在实现高端营销目标一、满足客户需求的特色与优势1、交易所（大宗商品交易）电子交易平台不是适合所有企业和产品的平台。
（1）具有一定规模的企业，要做好市场定位。
（2）做的业务属于风险投资，能够为客户避险和产生投资收益。
2、让交易所的权威性更被认可。
对于适合用我们的交易所（大宗商品交易）进行交易的企业来说，在各个电子交易平台里面，我们应该是比较有影响力和权威性的，要被交易商认可和接受，就要让我们的企业和产品的更具有规模和档次。
3、大宗商品电子交易行业客户需求的特点每个人、每个企业在社会上生存和发展，都会产生需求，也都愿意付出一定的报酬来满足部分需求。
市场营销的出发点就是企业通过交换来满足社会需求，同时实现自身的发展。
大宗商品交易市场由于兼受商品面、政策面、金融面、人气面的影响，投机和保值操作都有着极强的专业性。
我国当前大宗商品交易市场发展进程中的问题及对策
1我国当前大宗商品的发展现状1.1现阶段我国处于大宗商品市场发展的黄金阶段——处于全球经济一体化与新技术革命的大宗商品交易。
汲取上世纪，尤其是改革开发以来的新技术革命的充分认识，理解与运用，在加入贸易组织之后的中国，首先在2002年以及2003年先后对大宗商品交易进行了标准制定与修订，先后制定、修订了《大宗商品电子交易规范》标准GB/T18769-2002和GB/T18769-2003。
而在这些国家标准颁布、实施的同时及其之后，中国不少行业、企业，先后把先进的信息技术、计算机技术等网络技术，以及日益发展起来的物流仓储与金融服务，引入中国相关行业的大宗商品交易及其市场的建设和发展之中，从而，推动了踏入新世纪以来的中国大宗商品交易及其市场的跨越式进步。
1.2根据商务部公布的数据了解，我国大宗商品交易市场已经达到100多家，包括农妇产品、大宗原材料和石化产品等105个品种。
2006年有11家成立，2007年12家成立，2008年高达16家，2009年24家成立，到2014年我国大宗商品达到了93家。
而2008年大宗商品的交易额3.4亿，而到了2014年大宗商品成交额到了10.5亿。
2现阶段出现的问题与发达国家大宗商品市场相比，目前我国市场仍有较大差距。
总的来说是市场结构的不合理，竞争的有效性不足，法制与监管的不健全，政府的过分干预，人才的缺乏。
2.1是现代化的市场组织体系和交易方式发展不充分，商品流转效率低下。
新世纪以来，国际商品市场的发展出现了许多新的动向：首先，交易市场进一步规模化、集约化，少数国际大型商品交易所通过兼并、整合，形成了全球化的商品交易所集团，运行效率不断提升；其次，信息技术不断融入商品流通的各个环节，电子化交易平台大量涌现，让市场不再局限于时间和空间的约束，大幅降低了交易费用和信息成本。
而我国商品流通领域由于自身发展不够充分，加之机制建设滞后于市场发展，使得现代化的市场组织体系和交易方式始终难以取得跨越式发展，阻碍了市场创新和运行效率的提高。
关于我国大宗商品现货交易平台仓单性质流转及相关风险的分析及建议
关于我国大宗商品现货交易平台仓单性质流转及相关风险的分析及建议我国大宗商品现货交易平台是指在我国境内进行大宗商品现货交易的市场。
大宗商品现货交易平台以其现货交易特性，不仅能够满足生产企业和消费企业对于大宗商品的采购和销售需求，还成为了投资者进行套期保值和投机交易的重要场所。
而在大宗商品现货交易中，仓单是一种常见的凭证，它代表着大宗商品的所有权。
本文将就我国大宗商品现货交易平台仓单性质流转及相关风险进行分析，并提出相应的建议。
一、仓单性质流转分析1. 仓单的性质仓单是指在大宗商品的现货交易中，卖方向买方交付一定数量的商品并签署对应数量的凭证，以证明买方对此商品的所有权。
在我国，大宗商品的仓单通常分为实物仓单和虚拟仓单两种。
实物仓单是指持有该仓单的人可以随时提取相应数量的商品，而虚拟仓单则是只有在特定时间内可以提取商品。
不同性质的仓单对于交易市场的稳定和流动性都有着不同的影响。
在大宗商品现货交易中，仓单的流转是一种常见的行为。
仓单持有人可以通过转让仓单来实现收益或者进行套期保值。
仓单的流转使得大宗商品的所有权可以自由转移，从而促进了交易市场的流通和发展。
仓单流转也存在着一定的风险，尤其是在流转环节中可能出现的信息不对称和欺诈行为会影响到市场的稳定和秩序。
二、相关风险分析1. 信息不对称在仓单的流转过程中，仓单的持有人可能掌握了关于商品质量、数量和交易背景等信息，而这些信息对于买方来说是不透明的。
这将导致信息的不对称，从而增加了市场交易的不确定性，使得市场交易价格可能出现扭曲。
2. 欺诈行为在仓单的流转中，由于信息的不对称，持有人可能利用其所掌握的信息进行欺诈行为，例如虚构商品数量或者质量等信息以获取非法利益。
这种行为不仅会造成交易对手的损失，还会对市场的信任和秩序造成破坏。
3. 风险管理不足在大宗商品现货交易平台上，由于交易规模大、资金量巨大，如果仓单的流转没有得到有效的监管和风险控制，很容易导致风险的积累和传播。
关于我国大宗商品现货交易平台仓单性质流转及相关风险的分析及建议
关于我国大宗商品现货交易平台仓单性质流转及相关风险的分析及建议一、仓单性质流转的分析大宗商品现货交易平台上的仓单是指商品所有权的凭证，代表着其所有者在交易过程中的权益。
仓单可以分为实物仓单和电子仓单两种性质。
1.实物仓单：实物仓单是指以实物形式存在的凭证，例如纸质仓单、跟踪仓单等。
它具有实物质押的特点，属于传统的物权凭证。
实物仓单的流转相对繁琐，需要物流环节、存储环节等的支持，所以在实际交易中应用较少。
2.电子仓单：电子仓单是指通过电子化方式呈现的仓单，其所有权使用权可以通过电子交易平台进行转让。
电子仓单具有高效、便捷的特点，为大宗商品交易提供了良好的基础。
在我国，电子仓单的发展得到了政府的大力支持，目前已在一些大宗商品交易市场得到广泛应用。
二、仓单性质流转的风险分析1.盗抢风险：在实物仓单的流转过程中，由于其具有实物性质，在运输、存储等环节中容易受到盗抢等风险的影响，从而造成仓单所有者权益的损失。
2.伪造风险：实物仓单容易受到伪造的风险，一旦发生伪造，可能会给仓单相关交易方带来直接经济损失，并且降低仓单在交易市场上的可信度。
3.不可撤销性风险：在使用实物仓单进行交易时，交易双方往往无法快速撤回已交付的实物，一旦交易发生纠纷，可能会导致争议乃至法律诉讼，并进一步影响交易安全性。
4.技术风险：电子仓单在流转过程中可能会出现技术故障、黑客攻击等风险，导致电子仓单的所有权、使用权产生纠纷，影响交易的正常进行。
1.强化监管：加强对大宗商品现货交易平台的监管力度，建立完善的监管体系，确保仓单流转的合法合规性。
2.提高技术安全性：加强电子仓单系统的技术安全性建设，防范黑客攻击、数据泄露等风险，确保电子仓单的可信度。
3.完善合同法律制度：完善合同法律制度，明确实物仓单在交易过程中的权益保护等方面的规定，提高仓单交易的合法性和安全性。
4.建立保险机制：建立仓单保险制度，对仓单所有者的权益进行保护，一旦发生盗抢、伪造等事件，及时给予赔付，减少风险损失。
企业大宗商品交易管理制度
企业大宗商品交易管理制度是一种组织内部规范和管理大宗商品交易活动的文件。
下面是一份简要的企业大宗商品交易管理制度的范本，具体的内容和要求应根据企业的需求和行业特点进行定制。
企业大宗商品交易管理制度制度目的： 本管理制度旨在规范企业内部大宗商品交易活动，确保合规性、风险控制和透明度。
一、定义1. 大宗商品：指包括但不限于原材料、能源、农产品等实物商品。
2. 大宗商品交易：指企业购买、销售或持有大宗商品的行为，包括期货交易、现货交易、衍生品交易等。
二、交易政策1. 企业将遵循所有适用法律法规和监管要求，包括但不限于大宗商品交易相关法规。
2. 企业将确保所有大宗商品交易活动在风险可控的范围内进行，并制定风险管理政策。
3. 企业将建立透明的交易流程，确保所有交易活动的记录和凭证完整并可检索。
三、交易授权1. 大宗商品交易需要经过授权，只有得到适当授权的员工才能进行交易。
2. 授权程序将确保员工具有必要的知识和经验，以进行大宗商品交易。
四、风险管理1. 企业将建立风险管理政策，包括市场风险、信用风险、流动性风险等。
2. 企业将设定交易限额和止损规则，以规避风险。
五、合规性1. 企业将定期审查大宗商品交易政策，以确保合规性，并根据需要进行修订。
2. 企业将合作并配合监管机构的审查和检查。
六、记录和报告1. 企业将记录和报告所有大宗商品交易活动，包括报告给内部管理层和监管机构。
2. 所有记录应完整、准确、可追溯。
七、培训与教育1. 企业将为相关员工提供大宗商品交易的培训和教育。
2. 员工应了解大宗商品市场的基本原则和法规。
八、违规处理1. 企业将建立违规处理程序，包括对违反交易政策的员工采取相应的纪律措施。
2. 对于严重违规行为，企业将主动报告给监管机构，并采取适当的法律措施。
九、执行和生效1. 本管理制度由企业管理层审批，并于生效日期开始执行。
2. 本管理制度将根据需要进行修订和更新，所有员工应遵守最新版本的规定。
大宗商品贸易中的风险管理策略
大宗商品贸易中的风险管理策略1. 引言大宗商品贸易作为全球经济的重要组成部分，涉及能源、金属、农产品等多种商品。
然而，该领域也伴随着各种风险，如价格波动、信用风险、地缘政治风险等。
本文将详细讨论大宗商品贸易中常见的风险类型，并提出相应的风险管理策略。
2. 风险类型2.1 价格风险价格风险是指由于市场价格波动导致的潜在损失。
在大宗商品贸易中，价格波动可能会对买卖双方产生不利影响。
例如，商品价格下跌可能导致卖方亏损，而价格上涨则可能导致买方支付过高。
2.2 信用风险信用风险涉及交易对手的违约风险。
在大宗商品贸易中，信用风险可能导致一方的资金损失，例如，买方无力支付或卖方无法交付商品。
2.3 地缘政治风险地缘政治风险是指由于政治因素导致的潜在损失。
例如，制裁、战争、政治不稳定等地缘政治事件可能影响大宗商品的供应和需求，进而影响价格。
2.4 供应链风险供应链风险是指由于运输、生产、存储等环节出现问题导致的潜在损失。
例如，运输延误、自然灾害、工厂火灾等事件可能导致商品供应中断。
3. 风险管理策略3.1 风险评估在大宗商品贸易中，首先应进行风险评估，以识别和理解潜在风险。
企业可以采用风险评估工具和技术，如风险地图、风险量化等方法，对各类风险进行评估。
3.2 风险分散风险分散是指通过多样化的投资来降低风险。
在大宗商品贸易中，企业可以通过与多个供应商或客户合作，降低对单一交易对手的依赖，从而降低信用风险。
3.3 风险转移风险转移是指将风险转嫁给第三方。
在大宗商品贸易中，企业可以通过购买期货、期权等金融衍生品，将价格风险转移给投资者。
此外，企业还可以通过信用保险、担保等方式，将信用风险转移给保险公司或担保机构。
3.4 风险对冲风险对冲是指通过投资或交易策略，对冲潜在损失。
在大宗商品贸易中，企业可以采用对冲策略，如商品期货对冲、互换等，以锁定价格，降低价格波动的影响。
3.5 风险控制风险控制是指通过制定内部控制政策和程序，降低风险。
浅谈大宗商品贸易风险的防控
浅谈大宗商品贸易风险的防控【摘要】大宗商品贸易在国际贸易中占据重要地位，然而伴随着高风险也成为其挑战。
市场风险、合约风险、物流风险、政治风险和金融风险是大宗商品贸易中常见的风险。
为了有效防控这些风险，需要加强风险管理意识，建立完善的风险管理体系，以及注重风险预警机制的建立。
采取有效措施，如制定灵活的市场战略，与可靠的合作伙伴签订合同，选择信誉良好的物流服务商，关注国际政治动向，并建立起金融风险管理体系，将有助于降低大宗商品贸易风险，并提高交易的成功率。
大宗商品贸易主体应充分认识到风险的存在，并采取相应的措施加以防范。
【关键词】大宗商品贸易、风险防控、市场风险、合约风险、物流风险、政治风险、金融风险、风险管理意识、风险管理体系、风险预警机制1. 引言1.1 大宗商品贸易的重要性大宗商品贸易在全球经济中扮演着重要的角色，是国际贸易中不可或缺的一部分。
大宗商品包括原油、黄金、铁矿石、大豆等，在全球市场中有着广泛的应用和需求。
大宗商品的贸易不仅能够促进不同国家之间的经济联系和合作，还可以满足各国对资源和产品的需求。
大宗商品贸易对于发展中国家尤为重要，这些国家依赖大宗商品的出口来获取外汇收入和推动经济增长。
许多发展中国家的经济发展受制于大宗商品价格的波动，因此能够保证大宗商品贸易的稳定性对于它们的经济发展至关重要。
大宗商品贸易也对全球市场的稳定性和供应链的顺畅起着至关重要的作用。
任何一个大宗商品的价格波动都有可能对全球市场产生连锁反应，影响到各个领域的经济活动。
加强对大宗商品贸易的监管与管理，保持市场的平稳和透明，对于维护全球经济的稳定具有重要意义。
1.2 大宗商品贸易风险的挑战大宗商品贸易风险的挑战主要包括市场波动、合约风险、物流风险、政治风险和金融风险等多个方面。
市场波动是大宗商品贸易中常见的挑战，市场价格的波动会直接影响贸易方的利润和风险承受能力。
合约风险是指合同履行过程中可能出现的风险，如供应商倒闭、质量不合格等，都会给贸易双方带来损失。
浅析大宗商品贸易支付风险和对策
浅析大宗商品贸易支付风险和对策大宗商品贸易是全球贸易中的重要组成部分，涉及到大量的资金和风险。
在大宗商品贸易中，支付风险是一个常见的问题，可能造成双方交易纠纷、资金损失甚至整个交易的失败。
针对大宗商品贸易支付风险，需要采取相应的对策来减少风险和保障交易安全。
本文将对大宗商品贸易支付风险进行浅析，并提出一些对策建议。
一、大宗商品贸易支付风险的主要原因1. 国际贸易环境风险。
大宗商品贸易通常是跨国贸易，涉及到不同国家的货币、法律和风险。
不同国家之间的贸易政策、外汇管制、政治风险等因素都可能对支付造成影响。
2. 资金安全风险。
大宗商品交易金额通常较大，一旦支付出现问题，资金的安全就会受到威胁。
支付款项后对方未能及时交货或货物质量不符合合同要求等情况，都可能导致资金损失。
3. 信用风险。
在大宗商品贸易中，买卖双方的信用度是至关重要的。
如果信用不佳，可能导致付款延迟或拖欠，进而带来交易纠纷。
4. 市场风险。
大宗商品的价格波动较大，市场风险也是支付风险的一个重要因素。
如果在交易过程中发生市场价格大幅波动，可能导致交易方无法履行合同。
针对上述支付风险，可以采取以下对策来降低支付风险并保障交易安全：1. 建立完善的合同制度。
在大宗商品贸易中，合同是约束双方的法律文件，合同内容的明确和完善性对降低支付风险非常重要。
合同中应包括交货期限、付款方式、质量要求、赔偿责任等条款，以规避交易中可能出现的问题。
2. 使用信用证支付。
信用证是国际贸易中常用的支付方式，它可以确保卖方履行合同后得到付款，同时也保障买方得到符合合同要求的货物。
在大宗商品贸易中，使用信用证支付可以有效降低支付风险。
3. 熟悉当地法律法规。
在跨国贸易中，不同国家有不同的法律和法规，了解并遵守当地的法律法规可以减少做生意的法律风险。
在合同约定中可以加入涉及到当地法律的约定，以充分保障交易安全。
4. 加强对交易对方的尽职调查。
在进行大宗商品贸易时，需要对交易对方的信用度、经营情况、资信状况等进行认真的尽职调查，避免与不良商家合作，降低交易风险。
关于我国大宗商品现货交易平台仓单性质流转及相关风险的分析及建议
关于我国大宗商品现货交易平台仓单性质流转及相关风险的分析及建议随着我国经济的快速发展，大宗商品交易需求也日益增加。
现货交易平台作为大宗商品交易的重要载体，发挥着关键作用。
仓单作为大宗商品交易的证明材料，其性质流转及相关风险备受关注。
本文将对我国大宗商品现货交易平台仓单性质流转及相关风险进行分析，并提出相应的建议。
一、大宗商品现货交易平台的发展现状我国大宗商品现货交易平台近年来得到了迅猛发展，涉及的商品种类也越来越广泛。
在这些现货交易平台上，仓单作为大宗商品的交易凭证被广泛应用。
仓单是商品所有权的证明，也是交易的凭证，对于大宗商品交易的流通起着至关重要的作用。
二、仓单性质流转及相关风险分析1. 仓单性质流转问题仓单的性质流转主要包括仓单的真伪、数量和质量的真实性、所有权流转等问题。
在大宗商品交易中，造假仓单、重复质押、无主仓单等问题是普遍存在的。
这些问题不仅可能导致交易纠纷，还会给市场带来一定程度的波动和不稳定。
2. 相关风险问题与仓单性质流转问题相关的风险主要包括信用风险、市场风险和操作风险。
在大宗商品交易中，由于仓单的问题，可能导致交易双方无法履约，造成信用风险。
仓单的虚假流转也可能引发市场恐慌，带来市场风险。
操作风险也是仓单性质流转的一个重要方面，包括交易所管理风险、监管风险等。
三、解决方案及建议1. 完善监管制度建立健全的仓单监管制度是解决当前问题的关键。
监管部门应加强对仓单的登记、流转和交易过程的监管，严格验证仓单的真实性和数量。
加强对现货交易平台的监管，规范交易行为，防范各种风险。
2. 强化信息披露现货交易平台和相关仓库应加强信息披露，及时公布仓单的真实流转情况，为投资者提供透明化的交易环境。
在仓单流转过程中，加强对仓单真伪的验证，提高全程监管能力，确保交易的透明和公平。
3. 完善仓储管理提高仓库管理水平，加强对大宗商品的仓储管理，规范仓储操作流程，增强对商品的跟踪和管理。
建立健全的商品质量监测体系，确保仓单所代表的商品质量真实可靠。
关于我国大宗商品现货交易平台仓单性质流转及相关风险的分析及建议
关于我国大宗商品现货交易平台仓单性质流转及相关风险的分析及建议1. 引言1.1 背景介绍我国大宗商品现货交易平台仓单性质流转及相关风险的分析及建议引言随着我国经济的快速发展和市场化程度的不断提高，大宗商品现货交易平台的发展也日益壮大。
大宗商品现货交易平台作为连接生产者和消费者的桥梁，发挥着重要的作用。
在大宗商品现货交易中，仓单性质流转是一个至关重要的环节。
仓单是指存货的凭证，可以在交易中代表货物所有权和交易权利。
仓单的性质流转涉及到交易平台的信誉、合规性，对于市场稳定和交易安全具有重要影响。
目前，我国大宗商品现货交易平台的仓单性质流转存在一些问题和挑战。
仓单真实性难以核实、仓单流转环节透明度不高、仓单的风险管理不足等是主要问题。
这些问题不仅影响了市场的正常运转，还可能导致市场恶性竞争和风险积聚。
本文将从大宗商品现货交易平台仓单性质流转的角度出发，分析当前存在的问题和挑战，提出相应的建议和对策，以促进我国大宗商品现货交易平台的健康有序发展。
1.2 问题意义仓单性质流转问题直接关系到市场的公平和透明。
如果仓单的性质流转存在乱象，将严重影响市场的正常秩序，损害交易主体的利益，甚至导致市场恶性竞争，影响市场发展和稳定。
仓单性质流转风险可能会导致投资者的损失和市场信心的丧失。
对于大宗商品交易平台来说，如何规范、管理和监控仓单性质流转，以及如何防范和化解相关风险成为亟待解决的问题。
本文旨在通过对大宗商品现货交易平台仓单性质流转及相关风险的分析，探讨存在的问题和挑战，并提出相应的建议措施，以促进我国大宗商品市场的健康发展和长远稳定。
2. 正文2.1 大宗商品现货交易平台仓单性质流转分析仓单的性质流转涉及到仓单的真实性与合法性。
在仓单的流转过程中，需要确保仓单的真实性，避免出现伪造、篡改等情况导致交易纠纷。
仓单的合法性也十分重要，需要符合相关法律法规的规定，确保交易的合法性与可靠性。
仓单的性质流转还涉及到仓单的所有权及使用权的转移。
探讨大宗商品贸易企业如何强化风险控制
探讨大宗商品贸易企业如何强化风险控制大宗商品贸易企业作为涉足国际市场的企业，具有交易数额大、交易量大、履约期限长等特点。
随着国际贸易的全球化，大宗商品贸易企业在面对日益增长的国际市场需求的同时，也面临着各种各样的风险，包括资金风险、市场风险、合同风险等。
如果这些风险没有得到有效控制，将会对企业经营带来诸多负面影响，导致企业陷入经营危机。
因此，有效应对和强化风险控制，不仅是大宗商品贸易企业自身稳健经营的基础，也是国家整体经济效益提升的保障。
对于大宗商品贸易企业而言，必须始终将风险防控作为企业发展的第一要务，切实做好风险防控工作，结合大宗商品贸易的特点，全面考虑各种未知风险因素，并进行有效的防控，为大宗商品贸易企业市场竞争力的提升创造优势。
一、大宗商品贸易企业风险防控的重要性大宗商品市场变化多端、价格波动较大，这给大宗商品贸易企业带来了多种风险。
对于大宗商品贸易企业而言，产品市场价格受到多种因素的影响，比如国际政治和经济形势、原材料市场供需情况等。
由于这些因素的影响不可控制，因此大宗商品贸易企业必须时刻关注市场信息，掌握市场动态，以及时采取相应的风险控制措施[1]。
此外，大宗商品贸易风险防控的过程也是对供应链合理规划的过程，能够帮助企业寻找稳定可靠的供应商，同时建立有效的合同和交付机制，也能对采购和销售环节加以控制。
在风险防控中，通过对资金流向的严格控制，可以避免大宗商品贸易企业的资金流失，保障资金安全、提高盈利能力，实现可持续发展。
二、大宗商品贸易企业存在的风险点及其控制措施（一）市场风险大宗商品贸易企业的市场风险主要来自市场价格的波动、市场需求的变化以及市场竞争等方面。
对于大宗商品贸易企业而言，其生产和销售产品的市场价格会随着市场供需关系、国际政治、经济形势和不同国家的政策变化而波动。
如果企业不能及时把握市场变化、跟进市场需求、调整供应商和采购策略，就会面临市场风险的增加[2]。
因此，大宗商品贸易企业需要加强市场监测和预测，控制和规避市场风险，并及时调整采购和销售策略，保障企业的生产和销售运营稳定。
大宗商品贸易业务风险的应对与管理
大宗商品贸易业务风险的应对与管理引言本文旨在探讨大宗商品贸易业务中可能面临的风险，并提供相应的应对与管理策略。
在进行大宗商品贸易时，了解并妥善处理这些风险是非常重要的，可以帮助企业降低潜在的损失，并保障业务的顺利进行。
风险分析市场风险市场风险是大宗商品贸易中最常见的风险之一。
大宗商品市场受多种因素的影响，如供需关系、政治稳定性、经济波动等。
这些因素可能导致市场价格的剧烈波动，从而对贸易业务造成影响。
信用风险信用风险是指交易对手无法按时或完全履行合同义务的风险。
在大宗商品贸易中，买方或卖方可能无法履行支付货款或提供商品的义务，导致交易失败或亏损。
操作风险操作风险是指由于人为失误、技术故障或不当操作等原因导致的损失风险。
在大宗商品贸易中，操作风险可能包括物流延误、交付错误、资金管理不善等问题。
法律风险法律风险是指在贸易过程中可能涉及到的法律问题和纠纷。
大宗商品贸易涉及多个国家和地区，不同的法律体系和条款可能导致合同纠纷或法律风险。
应对与管理策略市场风险管理- 建立市场情报系统，及时掌握市场动态和价格波动情况。
- 多元化供应和销售渠道，减少对单一市场的依赖。
- 建立风险对冲机制，如期货合约或衍生品交易，以减少价格波动带来的损失。
信用风险管理- 严格筛选交易对手，评估其信用状况和交易记录。
- 使用信用保险或担保机构来减轻信用风险。
- 设立合理的付款条件和履约保证金，以确保交易的安全性。
操作风险管理- 建立严格的操作流程和内部控制制度，确保操作规范和准确性。
- 加强员工培训，提高操作人员的技能和意识。
- 与专业物流公司合作，确保货物的安全和及时交付。
法律风险管理- 雇佣专业律师或法律团队，及时提供法律咨询和风险评估。
- 仔细审查合同条款，确保其合法性和有效性。
- 在贸易过程中遵守相关法律法规，避免违规行为的发生。
结论大宗商品贸易业务面临多种风险，但通过合理的应对与管理策略，企业可以降低风险带来的损失，并保障业务的顺利进行。
大宗商品互动交流方案
大宗商品互动交流方案大宗商品是指贵金属、原油、天然气等交易数量较大、交易价格较高的商品。
为了促进大宗商品的互动交流，我建议可以采取以下方案：1.成立专门的大宗商品交流平台。
可以建立一个网站或者社交媒体平台，专门用于大宗商品的交流和讨论。
平台上可以发布大宗商品的最新行情、研究报告以及市场动态等信息，同时也可以提供一个交流的空间，让交易者、投资者和专家可以互相分享经验和观点。
2.组织定期的大宗商品交流会议。
可以每季度或者每年举办一次大宗商品交流会议，邀请行业专家和领军企业代表就大宗商品市场的最新动态和发展趋势进行分享和讨论。
会议可以包括主题演讲、圆桌讨论和交流互动等环节，旨在促进行业内的思想碰撞和交流合作。
3.开展大宗商品研究项目。
可以资助一些大宗商品研究项目，鼓励学术界和行业专家对大宗商品市场进行深入研究。
研究结果可以在相关平台上进行发布，同时也可以组织专题研讨会和学术交流会，将研究成果与实践经验进行结合，促进理论和实践的互动。
4.搭建大宗商品交易平台。
可以建立一个专门用于大宗商品交易的电子交易平台，方便投资者进行大宗商品的交易和投资。
平台可以提供全球大宗商品的行情和交易信息，同时也提供交易工具和风险管理服务，为投资者提供便捷和安全的交易环境。
5.加强国际交流与合作。
可以积极参与国际大宗商品交流和合作活动，与其他国家的相关机构和企业就大宗商品的市场发展、政策法规等进行交流和合作。
可以举办国际大宗商品论坛、举办大宗商品交易洽谈会等形式，加强国际间的沟通和合作，推动大宗商品交流和发展。
综上所述，通过建立专门的交流平台、组织交流会议、资助研究项目、搭建交易平台和加强国际交流与合作等方式，可以促进大宗商品的互动交流，提高行业内的专业水平和竞争力，为投资者和交易者提供更好的交易环境和服务。
我国当前大宗商品交易市场发展进程中的问题及对策
我国当前大宗商品交易市场发展进程中的问题及对策1我国当前大宗商品的发展现状1.1现阶段我国处于大宗商品市场发展的黄金阶段——处于全球经济一体化与新技术革命的大宗商品交易。
汲取上世纪，尤其是改革开发以来的新技术革命的充分认识，理解与运用，在加入贸易组织之后的中国，首先在2002年以及2003年先后对大宗商品交易进行了标准制定与修订，先后制定、修订了《大宗商品电子交易规范》标准GB/T18769-2002和GB/T18769-2003。
而在这些国家标准颁布、实施的同时及其之后，中国不少行业、企业，先后把先进的信息技术、计算机技术等网络技术，以及日益发展起来的物流仓储与金融服务，引入中国相关行业的大宗商品交易及其市场的建设和发展之中，从而，推动了踏入新世纪以来的中国大宗商品交易及其市场的跨越式进步。
1.2根据商务部公布的数据了解，我国大宗商品交易市场已经达到100多家，包括农妇产品、大宗原材料和石化产品等105个品种。
2006年有11家成立，2007年12家成立，2008年高达16家，2009年24家成立，到2014年我国大宗商品达到了93家。
而2008年大宗商品的交易额3.4亿，而到了2014年大宗商品成交额到了10.5亿。
2现阶段出现的问题与发达国家大宗商品市场相比，目前我国市场仍有较大差距。
总的来说是市场结构的不合理，竞争的有效性不足，法制与监管的不健全，政府的过分干预，人才的缺乏。
2.1是现代化的市场组织体系和交易方式发展不充分，商品流转效率低下。
新世纪以来，国际商品市场的发展出现了许多新的动向：首先，交易市场进一步规模化、集约化，少数国际大型商品交易所通过兼并、整合，形成了全球化的商品交易所集团，运行效率不断提升；其次，信息技术不断融入商品流通的各个环节，电子化交易平台大量涌现，让市场不再局限于时间和空间的约束，大幅降低了交易费用和信息成本。
而我国商品流通领域由于自身发展不够充分，加之机制建设滞后于市场发展，使得现代化的市场组织体系和交易方式始终难以取得跨越式发展，阻碍了市场创新和运行效率的提高。
大宗商品贸易风险应对策略
大宗商品贸易风险应对策略1. 摘要大宗商品贸易作为全球贸易的重要组成部分，其复杂性和风险性不容忽视。
本文档旨在分析大宗商品贸易中可能面临的风险，并提出相应的风险应对策略，以帮助企业有效地管理和降低运营风险。
2. 风险识别2.1 市场风险市场风险主要包括价格波动、供需失衡和宏观经济波动等因素，可能对企业的利润和市场份额产生不利影响。
2.2 信用风险信用风险涉及交易对手的违约风险、财务状况恶化和支付能力下降等问题，可能导致企业资金链断裂和损失。
2.3 操作风险操作风险包括内部管理失误、人为错误或系统故障等，可能引发交易错误、数据丢失或业务中断等情况。
2.4 法律和合规风险法律和合规风险涉及违反法律法规、合同条款和行业准则等问题，可能导致企业面临罚款、诉讼或业务许可被撤销等情况。
2.5 物流风险物流风险主要包括运输延迟、货物损坏、运输成本上升和供应链中断等，可能对交货时间和成本产生不利影响。
3. 风险应对策略3.1 市场风险应对- 多元化商品组合：通过投资不同种类的大宗商品，以分散价格波动的风险。
- 期货和期权交易：利用衍生品市场进行风险对冲，锁定未来的商品价格。
- 增强市场研究能力：持续关注市场趋势和宏观经济变化，以做出明智的商业决策。
3.2 信用风险应对- 严格的信用评估体系：建立完善的信用评估流程，对交易对手的信用状况进行全面评估。
- 风险限额管理：设定信用风险的限额，并根据市场变化进行调整。
- 增强合同管理：明确合同条款，确保权益得到保障，并采取相应的法律措施追究违约责任。
3.3 操作风险应对- 内部控制和流程优化：建立健全的内部控制体系，定期审查和更新业务流程。
- 员工培训和意识提升：加强员工的风险管理培训，提高风险意识和应急处理能力。
- 技术投入和系统升级：投资于先进的信息技术系统，提高数据存储和分析能力。
3.4 法律和合规风险应对- 法律法规合规性审查：定期对业务进行合规性审查，确保遵守相关法律法规。
大宗商品贸易合作方案
大宗商品贸易合作方案介绍大宗商品贸易是一种涉及大量原材料的多边贸易，如金属、能源、农产品等。
它是国际贸易中最庞大的组成部分之一，并且影响着多个国家和地区的经济。
在世界贸易市场上，中国一直是大宗商品贸易的重要参与者。
中国经济的持续增长以及对大宗商品的需求的不断增长，使得中国成为贸易伙伴们争相与之合作的热门对象。
本文就是为了探讨如何建立一种贸易合作方案，以满足中国大宗商品贸易需求的。
目的目的是为了寻找一种方法，能够帮助中国企业更好地合理管理大宗商品贸易过程，降低贸易成本，提高效率，缩短贸易周期，并在保证贸易安全的基础上实现最大化的利润。
方案一、创建一个平台要降低大宗商品贸易的成本和提高效率，首先要创建一个贸易平台。
在这个平台上，中国的企业可以同时与多个海外商家建立贸易关系，与之进行公开而透明的贸易，消除了中间商的利润，大大降低了贸易成本。
同时，企业可以通过平台查询输入贸易数据、跟踪物流运输状态、管理发票等信息，通过自己的平台来处理交易和结算。
二、建立海外运营中心海外运营中心是在海外设立的运营机构，该中心可以按照中国企业的要求，帮助中国企业寻找贸易伙伴，以海外的工厂和供应商为资源，以中国企业为消费需求，组织大宗商品的采购、仓储、港口、物流等全方面服务。
三、关注质量安全为了避免其它问题的发生，如货品不符合规格，贸易合同不清晰等，其导致的风险，严重损害贸易利益。
因此，在建立贸易平台后，质量安全问题是必须要关注的，不能因为想追求价格优势而忽视质量安全问题。
我们可以通过多种方式来解决这个问题，例如引入三方检验机构，创建内部检验机构等。
四、多渠道融资模式大宗商品贸易成本较高，通常需要大量现金流。
为了满足企业对资金的需求，可以选择多渠道的融资模式。
例如通过银行贷款、债券发行等方式来增加贸易资金池，降低融资成本，提高贸易的安全性。
此外，也可以寻求政府相关部门的支持。
对于进口大宗商品，可以考虑通过信用证等方式，实现先进货后付款。
大宗贸易运营方案
大宗贸易运营方案一、背景介绍大宗贸易是指交易量大、单价较高的商品贸易，如石油、金属、农产品等。
大宗贸易在全球范围内都有着广泛的应用，具有较高的风险和收益性。
随着全球贸易的不断发展，大宗贸易市场的竞争也越来越激烈，因此针对大宗贸易的运营方案也成为了众多企业关注的重点。
二、大宗贸易运营方案2.1 选取合适的交易平台大宗贸易的交易平台是大宗贸易中不可或缺的一环，选取合适的交易平台是大宗贸易运营的重要步骤。
企业需要根据自身的实际情况，考虑交易平台的稳定性、服务质量、行业影响力等因素，选取最适合自己的交易平台。
2.2 完善的交易流程大宗贸易的交易流程需要尽可能地简化和规范化，以提高交易效率和降低交易成本。
企业需要建立完善的交易流程，包括合规审核、交易双方信息核对、交易款项清算等等。
2.3 风险控制和管理大宗贸易具有较高的风险性，因此企业需要在交易过程中对风险进行有效的控制和管理。
企业可以通过严格的交易审核、合同签约、资金监管等方式，控制交易风险，实现风险最小化。
2.4 资金流向透明化大宗贸易的交易涉及到大量的资金流动，企业需要保证资金流向的透明化，避免出现资金流向不明、资金挪用等问题。
企业可以通过建立专业的财务管理团队、建立完善的财务流程等方式，确保资金流向的透明化和资金安全。
2.5 数据分析和管理大宗贸易的交易涉及到大量的数据分析和管理，企业需要进行有效的数据分析、数据挖掘，以便更好地把握市场动态和交易趋势，实现最大化的收益和效益。
三、总结大宗贸易运营方案的实施对于企业来说具有非常重要的意义。
企业需要针对自身的实际情况和市场变化，选取合适的交易平台，建立完善的交易流程，控制和管理交易风险，保证资金流向的透明化和资金安全，进行有效的数据分析和管理，实现最大化的收益和效益。
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提纲
●套期保值基本原理 ●企业进行套期保值的意义 ●企业套期保值的流程及策略 ●套期保值误区及注意事项
套期保值基本原理及应用
一、套期保值的定义 期货交易是在现货交易、远期交易的基础上发展 起来的。早期的期货商品主要是农产品，如玉米、大 豆等，它们从生产到销售需经过相当长一段时间，此 间商品价格可能有较大波动，给生产者和消费者带来 价格风险。建立期货市场的初衷是出于保值的需要， 规避价格风险正是期货市场的一个基本功能，而要达 到规避价格风险目的最有效的手段就是在现货交易的 同时通过期货市场进行套期保值交易。
卖出120手1105合约； 开仓价为3580元/吨 买入120手1105合约， 平仓价为3750元/吨 亏损：（3580-3750） *120*50= 102万
现货市场盈利对冲期货市场后，仍亏损42万
企业套期保值的流程及策略
案例点评：
企业参与套保的初衷是为了防范现货价格下跌的 风险，但市场在运行过程中脱离了预期，在这种情况 下，企业套保失败。一般出现这种情况时，建议企业 适时调整套保方案，可以选择及时止损或者进行实物 交割的方式了结期货市场的持仓。 需要说明的是，若企业选择通过实物交割，可将 现货库存通过期货市场销售出去，即拓展企业的销售 渠道。
套期保值基本原理及应用
二、套期保值的基本原理
1、同一种商品在现货市场与期货市场共存的情况下，在 同样的时间框架下受到相同因素的影响和制约，因而正 常情况下，两个市场的价格变动趋势相同，并且随着期 货合约的交割，期现价格趋于一致。 2、套期保值就是利用上述两个市场所存在的这种关系， 在期货市场上采取与现货市场上交易数量相等、方向相 反的交易，从而在两个市场上建立一种相互对冲的机制， 使得无论价格怎样变动，都能够取得在一个是市场亏损 的同时在另一个市场上盈利的结果。最终盈亏大体相当， 两相冲抵，从而将价格波动的风险有效的转嫁出去。
套期保值基本原理及应用
套期保值（Hedging，又称“对冲”）是一种以
规避现货价格风险为目的的期货交易行为，通过在期 货市场和现货市场进行反向操作来实现。由于期货和 现货市场价格走势基本一致，一个市场盈利，则另一 个市场亏损，盈亏相抵后使得交易者收益稳定在预期 水平。根据在期货市场上操作方式不同，套期保值可 分为买入套期保值（Long Hedging）和卖出套期保值 （Short Hedging）。
企业套期保值的流程及策略
具体操作： 1、头寸设置：甲醇期货合约为50吨/手，针对现有6000吨现货库存进行套保 ，则可在期货市场进行卖出120手对应期货合约。 2、完全套保操作 根据现货预售时间，则将全部套保头寸一次性买入，对现有库存实行完全套 保。在不考虑手续费等相关费用的情况下，该企业的卖出套期保值效果为：
企业进行套期保值的意义
3、国际知名粮商的经营理念
法国路易达孚（Louis Dreyfus）是全球著名的粮食运销公司， 全球四大粮商之一。 • 路易达孚经营的品种众多，谷物、油料、油脂、饲料、大米、 肉食、食糖等均有涉及，但是路易达孚贸易量最大的商品都有对应 的期货品种，他们的经营理念是“没有对应期货品种的商品少做甚 至不做，因为无法有效控制风险”。路易达孚正是通过期货市场进 行套期保值，有效地控制了企业面临的风险，才成为一家历史悠久 的知名国际大型企业。
交易日期 现货市场 期货市场
2010年12月27 日 2011年2月25日 盈亏情况
担心来年销售价格下跌； 现价为3250元/吨 按计划售出6000吨， 价格为3100元/吨 亏损：（3100-3250） *6000= -90万
卖出120手1105合约； 开仓价为3580元/吨 买入120手1105合约， 平仓价为3315元/吨 盈利：（3580-3315） *120*50= 159万
企业套期保值的流程及策略
2、终端消费型企业——通过买入保值规避 采购风险
对于生产甲醛、甲醚等甲醇加工企业来说，需 要以相对较低的价格采购原料，降低成本从而扩大 利润，但往往会担心甲醇价格上涨，为了防止正式 采购时价格上涨遭受损失，可采用在甲醇期货市场 上进行买入保值，即在甲醇期货市场建立虚拟库存， 等到正式采购现货时再卖出同等数量的甲醇期货进 行对冲，以达到保值目的。
注
期货市场的盈利弥补了现货市场22.1万的损企业套期保值的流程及策略
案例点评：
此例中，期货市场的盈利弥补了现货市场 22.1万的亏损，规避了较大 一部分原料价格上涨带来的损失。 1、买入套期保值能有效规避价格上涨所带来的风险。从上表可知，若 忽略交易成本（如期货交易费、交割费等），企业通过期货市场进行买入 套期保值，甲醇现货价格上涨期间需要多支付的风险较大一部分通过期货 市场得到了弥补，但若不进行保值，在价格上涨趋势下，现货市场采购价 格必然买在高点。 2、参与套期保值能大幅提高企业资金的使用效率。由于期货市场实行 保证金交易，若以保证金10%计，买入20手价格为2560元/吨的期货合约 仅需25.6万元保证金（ 20*50*2560*10%），而在现货市场购买，通常需 要全额支付，资金占用较多。 3、该企业也可以根据实际情况灵活选择保值实现方式，当所持部位在 现货买卖部位有浮动盈利时，可直接平仓获利，并不一定要参与实物交割。
套期保值基本原理及应用
在这两个经济逻辑性的 作用下，套期者根据自己在 现货市场卖出或买进商品的 价位，在期货市场上反向操 作买进或卖出该种商品的期 货合约，并在该合约到期前 将其对冲。由于现货价格和 期货价格的走势趋同及逐渐 聚合，无论价格怎么变动， 套期者在一个市场的亏损都 能在另一个市场弥补，是套 期保值功能得以体现。
注
期货市场的盈利完全弥补现货市场的亏损后仍有69万元的 利润
企业套期保值的流程及策略
案例点评： 此方案中甲醇企业对原材料库存提前进行了卖期保值， 2011年初甲醇价格下跌，企业如果不进行卖期保值，原材 料库存每吨亏损 150 元，做了套保后期货市场盈利 265 元 / 吨。库存现货的损失不但全部被弥补，而且每吨还盈利 265-150=115元。 这种情况属于完美套保，而在现实的操作中我们可能 遭遇很多客观因素的影响，这将进一步影响到套期保值的 效果。
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从前面的三个案例中，我们可以看到套期保值的主要功能和作用： 加强企业竞争力 ，帮助企业做大做强 提高企业抗风险能力 熨平企业利润，打造百年老店 正因为如此，我们才说套期保值是企业打造“百年老店”必不可少 的重要工具。
企业套期保值的流程及策略
套期保值的操作流程及方法
• 套期保值流程
灵活选择策略
保值的跟踪、风控与评估 正确评价套保效果 建立应急处理机制
企业套期保值的流程及策略
（一）、树立正确的套保观念及企业定位 企业的定位决定了企业在利用期货市场价格发现 和套期保值两大功能时是以指导决策、规避风险为目 的的。这一定位如不确定，难免造成企业在实际操作 中迷失方向，最终转变为投机者。 （二）、风险识别 煤（天然气）制甲醇企业的风险主要包括原材 料——动力煤（天然气）价格风险以及库存、在途和 销售过程中的甲醇价格风险；焦炉气制甲醇企业面临 的风险主要是库存、在途和销售过程中的甲醇价格风 险；而甲醇下游行业和贸易企业也都在其经营过程中 面临甲醇价格风险，以上涉及到的甲醇价格风险敞口 都需要运用甲醇期货来进行规避。
套期保值的运作流程
概念
原理 原则
分析企业面临风险 正确套保观念及企业定位
期货市场运行特点
交易制度及规则 法规与制度风险 信用风险
市场风险
确定合理目标 确定套保方向 选择品种 确定套保比率 确定套保期限 确定交易头寸 选择建仓时机
流动性风险 进行风险量化分析 现金风险 操作风险 基差风险 制定套保策略与计划 决策风险 深入的形势分析 优化套期保值方案 最佳建仓时机
企业套期保值的流程及策略
案例【2】：现货市场价格没有出现预期的下跌走势，相反， 因原材料的价格上涨带动，甲醇价格出现小幅上涨，企业以 3350元的价格销售，期货价格平仓价位3750元，则结果如下:
交易日期
现货市场
期货市场
2010年12月 27日 2011年2月25 日 盈亏情况 注
担心来年销售价格下 跌； 现价为3250元/吨 按计划售出6000吨， 价格为3350元/吨 盈利：（3350-3250） *6000= 60万
企业套期保值的流程及策略
案例【3】：某甲醇贸易商于2010年5月份签订一份9月份的1000吨甲 醇采购合同，5月份甲醇现货价格为2250元/吨，但因担心市场上的过度 需求推动甲醇价格上涨，导致采购成本增加。为避免将来价格上涨带来 的风险，该企业决定买入甲醇期货进行对冲。 该企业最终的买入套期保值效果（不考虑手续费等交易成本）如下 表所示：
套期保值基本原理及应用
• 所谓套期保值就是对现货有什么担 心，就通过期货做什么，即“担心 什么就做什么”。担心现货价格下 跌，就通过期货市场卖出期货合约； 担心现货价格上涨，就通过期货市 场买进期货合约，这样就可以使现 货的风险得以回避。
企业进行套期保值的意义
• 一、锁定合理利润，合同签订后价格涨跌与我无关； • 二、熨平企业利润，打造百年老店，避免极端价格风 险冲击企业经营，稳定享受平均利润； • 三是在风险相对确定的环境下，解除企业规模扩张的 后顾之忧； • 四是多样化定价模式，提高企业市场占有率； • 五是充分利用期货市场节约流动资金、减少信用风险、 提高流动性、发现价格功能等各种优点。 • 除此之外，套期保值还可以在减少纳税义务负担、降 低财务危机成本、增强债务能力、缓和投资不足问题、 降低业绩考评难度等方面，起到作用。
企业套期保值的流程及策略
1、生产型企业——通过卖出保值规避企业在库、在途 及销售过程中的风险
甲醇的生产企业作为社会商品的供应者，需要转让其已经生产 出来准备提供给市场或尚在生产过程中将来要向市场出售的商品， 以获取合理的销售利润，为了防止出售时价格下跌遭受损失，可在 期货市场上进行卖出保值，即在期货市场上建立虚拟的销售渠道， 等到货物销售完毕后再将期货头寸进行平仓，达到保值目的。 案例【1】：2010年12月末，某甲醇生产企业6000吨库存，成本价 为3250元/吨，计划来年2月末出售，但恰逢年末年初，企业担心甲 醇的过度供给导致现货价格回落，为避免未来销售价格下跌的风险， 该企业决定在郑商所进行甲醇期货卖出套期保值，来对冲价格下跌 的风险。 操作策略： 首先，企业需要拥有期货账户，并在期货市场对应的甲醇主力合约 1105合约进行卖出操作。其次，根据现货销售情况进行适时平仓 或者到期交割。