论重点大学科学研究的使命

其中， 一个至今仍然被忽视的问题是， 对重点大学的 科研没有定位， 使得大学之间错位现象严重。重点大学做 了许多本来不是他们应当做的工作， 而普通大学又做了他 们不应当或者是力不从心的工作。这样， 不仅造成了人力、 财力和物力的巨大的浪费， 而且严重地影响了我国科学水 平的迅速提高。本文将围绕我国重点大学科学研究的使 命， 就基础科学研究的重要性、特点和如何采取加强基础科 学研究的措施谈一谈一己之见， 以就教于教育界的同仁。
一
现在， 一般是把科学研究分为基础研究、应用研究和 开发研究， 这是科学分工的需要， 是由经济社会发展当前 与长远需要而决定的。
关 于 科 学 研 究 的 分 类 ， 最 早 是 由 万 尼 瓦 尔·布 什 在 《科学— ——无止境的前沿》一书 中 提 出 的 ， 他 把 研 究 分 为
两类： 基础研究和应用研究。在第二次世界大战以后， 他 的理论被称为科技政策的 《圣经》， 曾经影 响 了 许 多 国 家 的科学政策， 并形成了由基础研究— ——技术创新— ——开发 生 产 转 化 的 发 展 模 式 。 ［ １］
第一， 拥有最杰出的人才。自从美国研究型大学诞生 以来， 他们一直保持着基础研究的传统。也许基础研究仍 然是一个模糊的概念， 谁都会说自研究来加以限定， 这才是美国 大学基础研究最本质的特点。什么是原创性的基础研究 呢？ 它就好像是探索迷宫， 当创造者推开了这座迷宫的一 扇门， 展现在面前的全是陌生的事物。作为创造者， 就要 执著地去认识它们， 揭开未知事物的谜底。要做到这一 点， 只有那些少数具有大智慧、远离功利主义的科学哲人 才有资格去问鼎。美国研究型的大学， 凭着他们丰厚的待 遇和研究条件， 不愁延聘到最优秀的人才， 有了这样大师 级的杰出人才， 还担心不能摘取诺贝尔奖的桂冠吗？
从诺贝尔奖创立一百多年的历史看， 它主要是奖励在 基础研究领域里的重大发现或发明。因此， 世界诺贝尔奖 无疑是代表了基础研究最高的成就， 也是一个国家科学和 技术实力的最重要 的 体 现 。从 文 献 统 计 得 知 ， 到 ２００４ 年 为止， 三大科学诺贝尔奖获得者共有 ５２９ 位， 其中就有近 ５００ 人 是 出 自 于 世 界 上 ３０ 所 顶 尖 的 大 学 。这 是 非 常 值 得 我们深思的， 为什么美国大学有那么多的人获得诺贝尔奖 呢？ 依我之见， 主要是三个原因：
什么叫基础研究呢？ 联合国教科文组织所下的定义 是： “主要是为了取得现象和可观察事实的基本原理的新 知识， 而进行的实验性或理论性的工作， 不以任何专门和 具 体 应 用 和 使 用 为 目 的 。” ［ ２］
为了更形象、更深刻的诠释基础研究的本质， 我们不 妨引用具有从事基础研究传统的德国马克斯·普朗克 学 会 的例子加以说明。德国有两个最大的、最有影响的学会， 一个是普朗克学会， 下属 ７０ 多 个 研 究 所 ， 是 德国 大 学 以 外最庞大的研究机构， 以重视基础研究而著称； 另一个是 约瑟夫·夫朗和费协会， 下属 ３８ 个研究所， 以应用研究而 见长。那么， 基础研究与应用研究的本质区别是什么呢？ 马 克 斯·普 朗 克 学 会 主 席 彼 得·格 鲁 斯 对 此 作 了 十 分 精 辟 的 界定， 他说： “夫朗和费协会是在现存的知识平台上进行 研 究 ， 而 马 克 斯·普 朗 克 学 会 则 创 造 作 为 研 究 平 台 的 知 识。”［３］ 这是我迄今为止所看到的对基础 与 应 用 研 究 所 作 的最简明、最深刻的界定。简单地说， 应用研究是把已知 的知识应用到实际生产和生活中去， 而基础研究则是创造 尚不为人们知道的新知识。
总之， 美国大学注重基础研究是有悠久传统的， 他们 有了最杰出的人才、民主自由研究的氛围和雄厚的资金， 怎
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· 专论 ·
论重点大学科学研究的使命
么不会囊括包括诺贝尔奖在内的各种大奖呢？ 美国研究型 大学重视基础研究的经验是值得我们借鉴的， 尤其是对我 们正在进行的一流大学的建设有着直接的现实意义。
这样的例子实在太多了， 其实基础研究的奥秘就在 于， 当它们还不被人认知时， 似乎仅仅只是一种玄之又玄 的理论， 但一旦它们找到了应用的突破口， 那么它们就会 产生哥白尼式 （ 连锁反应） 的技术革命！
正因为如此， 所以世界各发达国家， 都在基础研究领
域投入了巨大的人力、财力和物力， 以抢占世界科学的领 导权。美国的研究型大学正是适应了这种形势的需要而诞 生的， 在这些大学中， 集中了大批杰出的科学家， 从事各 个领域里最前沿的探索性的研究。
关键词： 重点大学； 研究型大学； 科学研究； 基础研究
改革开放以后， 我国大学逐步地由过去单纯的教学机 构向既是教学中心又是科学研究中心转变， 这是办学理念 上的一个巨大的进步。现在， 各类大学纷纷成立了许多研 究机构， 科研经费不断增加， 研究条件逐步改善， 广大教 师的科学研究积极性也日益高涨。正是由于这些原因， 近 年来科学研究成果也不断增多， 并且有些成果具有相当高 的水平， 对我国经济和社会发展起了很大的促进作用。
２００６年第 ２ 期
高教探索 Ｈｉｇｈｅｒ Ｅｄｕｃａｔｉｏｎ Ｅｘｐｌｏｒ ａｔｉｏｎ
论重点大学科学研究的使命
刘道玉
摘 要： 世界近代高等教育发展的经验表明， 一个国家若要跻身于世界先进之林， 必须建成若干所名副其实的重点 大学， 也就是现在国际上所公认的研究型大学。他们的任务应当定位在实施精英教育， 培养具有创造精神的杰出人才， 发现和发明能够深刻影响国家科学技术进步和经济发展的新理论、新思想、新技术和新方法。这是重点大学责无旁贷的 天职， 是新时代赋予他们光荣的历史使命。
但 是 ， 联 合 国 教 科 文 组 织 在 制 定 Ｒ＆Ｄ 统 计 标 准 时 ， 把科学研究划分为三类， 即基础研究、应用研究和试验发 展研究， 并且分别给它们作了明确的界定。现在， 世界各 国在制定科学研究规划和统计科研经费时， 都采用了联合 国的划分标准。不过， 我国通常是用开发代替试验发展， 也许这样更加明白易懂。
１９８７ 年 诺 贝 尔 生 理 或 医 学 奖 获 得 者 利 根 川 进 认 为 ：
收稿日期： ２００５—１２—２７ 作者简介： 刘道玉， 武汉大学前校长、教授， 湖北省刘道玉教育基金会会长。 （ 武汉／４３００７２）
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· 专论 ·
论重点大学科学研究的使命
“从为什么会这样出发搞研究就是基础研究， 如果从这有 什么用途出发搞研究就不是基础研究。”同时 ， 他 还 对 从 事基础科研人员的素质提出了要求， 他说： “不敢冒险的 人， 或只会考试得分的人， 是不适合于搞科研的。科学家 最 重 要 的 才 能 是 有 怀 疑 能 力 和 丰 富 的 想 像 力 。” ［ ４］ 既然科学研究是分类的， 那么从事研究的机构和人 员， 也应当是有分工的， 以便各尽所能， 各展其长。纵观 世界各发达国家科学研究的情况， 大概都有类似的分工。 例如， 美国基础研究是由研究型大学和某些国家实验室承 担， 德国是由某些研究型大学和普朗克学会承担， 前苏联 是由科学院某些研究所和几所国立大学承担， 其他发达国 家的情况基本类似。 基础研究的重要性是不言而喻的， 它是人类文明进步 的动力， 是科学技术和经济发展的源泉， 是造就杰出人才 的原种场， 是孕育新学派的温床。一般来说， 一个国家的 经济发展是取决于科学技术的进步， 而科技创新与科技的 实力又取决于基础理论研究的储备。所以， 一个国家如果 没有雄厚的基础学科， 要想在未来 ５０ 年内建立先进性的、 有代表性的、世界一流的工业， 希望是极其渺茫的。关于 这个问题， 不仅在发达国家的科学家中获得了共识， 而且 有远见卓识的企业家， 也把未来竞争的目标投向了基础研 究。例 如 ， 惠 普 是 美 国 硅 谷 最 大 、最 佳 的 电 子 公 司 （ ＨＰ 是 Ｈｅｗｌｅｔｔ ＆ Ｐａｃｋａｒｄ 的缩写） ， 被称为美国电子工业的巨 头。该公司的创始人、总裁休立特就高瞻远瞩地提出：
“美国必须加强基础研究工作， 这样才能赢得世界的竞争。 美国必须认识到， 它们的生命血液是大学进行的基础研究 工作。因此， 企业应该支持学校的研究计划。”［５］
基础研究是纯学术问题。什么是学术呢？ 它是超越实 用目的的完整的思想体系， 是学者在“象牙塔”中进行的 为学术而学术的探索研究。也许， 许多人不能接受这样的 观点， 甚至认为是应当批判的研究方向。可是， 美国发明 家富兰克林关于“婴儿有什么用”的故事， 倒是值得我们 深思的。据说有一天， 一位贵夫人去参观富兰克林的实验 室， 她问道： “你做的这些工作有什么用途？”富兰克林 答道： “婴儿有什么用？”这个回答正反映了科学价值的 一个普遍的规律， 科学研究在刚开始时仅仅是满足于研究 者的好奇心， 它们的价值是随着时间的推移而逐渐显示出 来的。当初， 富兰克林发明的避雷针， 后来不是造福千家 万户了吗？ 还有， 第一个和第二个诺贝尔物理奖获得者伦 琴和劳伦茨发现了 Ｘ 射线和电磁场理论， 当初也有人问 他们： “它有什么用处， 有什么经济价值？”谁知道， 到 了 ２０ 世纪 ３０ 年代后， 它们的用途无处不在， 其经济价值 连城。
二
实践反复证明， 人的观念是决定一切的， 在对待基础 研究这个问题上也是这样的。据我观察， 我国有关部门虽 说也强调基础研究的重要性， 但是有相当多的人， 甚至包 括从事研究和领导研究工作的人， 他们并不真正理解基础 研究的真谛。为此， 我觉得有必要分析一下基础研究的某 些特点， 对于我们端正研究指导思想， 摆正研究方向， 纠 正对待基础研究上的错误偏向， 扎扎实实地开展堪为是真 正基础研究的工作是有益的。
第二， 民主自由的研究氛围。美国各大学特别是那些 研究型的大学， 普遍地实行 “大学的三 Ａ 原则”， 即学术 自 由 （ Ａｃａｄｅｍｉｃ ｆｒｅｅｄｏｍ） 、学 术 自 治 （ Ａｃａｄｅｍｉｃ ａｕｔｏｎｏ－ ｍｙ） 和 学 术 中 立 （ Ａｃａｄｅｍｉｃ ｎｅｕｔｒａｌｉｔｙ） 。 美 国 于 １９１５ 年 成 立 了 大 学 教 授 会 ， 英 文 简 称 为 ＡＡＵＰ （ Ａｍｅｒｉｃａｎ Ａｓｓｏ－ ｃｉａｔｉｏｎ ｏｆ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ Ｐｒｏｆｅｓｓｏｒｓ） ， 发表了宣言， 其 主 要 职 责是维护教授们民主自由合法的权益。这个原则是非常重 要的， 是研究者们自由研究和自由创造所必须的保证。如 果科学研究受到外界权威的干预和控制， 或者过早地受到 应用目的的限制， 那么创造力就可能受到损害， 甚至完全 被窒息。