专卖管理创新课题交流材料之六

专卖管理创新课题交流材料之六
明确创新思路提高案卷制作水平
洪泽县局
胡锦涛总书记在党的十七大报告中指出“实践永无止境，创新永无止境”，要求要“提高自主创新能力，建设创新型国家”，要“坚持走中国特色自主创新道路，把增强自主创新能力贯彻到现代化建设各个方面”，并且把这项工作提高到国家发展战略核心，是提高综合国力的关键高度。

国家局对创新工作给予高度重视，并且把今年列入“创新年”，明确提出了“创新年”创什么？怎么创？我们淮安市局结合烟草专卖管理实际，为全面提升烟草专卖管理水平，使创新工作有所突破，有所探索，有所成果，开展了选择的创新课题，现将我们洪泽县局选择创新课题的落实情况汇报如下：
一、统一思想，转变观念，提高认识
针对市局安排选择的烟草专卖创新课题，我们首先组织全体专卖人员加强学习，统一思想，提高烟草专卖创新课题，对加强和推动淮安烟草专卖发展重要性、必要性的认识。

一是通过学习，使全体专卖人员认识到，创新是人类社会发展生生不息的动力，自主创新是科技发展的灵魂。

基层创新是实现规范化运作、标准化运行、科学性操作的内在动力。

国家的发展需要创新，烟草行业的发展同样离不开创新，增强自主创新的能力已经成为我国烟草行业进一步深化改革，推进发展，增强综合竞争力的必由之路。

二是通过学习，在思想上破除“创新神秘化”，国家局张保振副局长指出“创新工业不能神秘化、空洞化，更不能形式化，口号化，作为基层案件，需要制度创新，大有大的创新，小有小的创新”。

三是全体专卖人员树立了“人无我有”是创新，“人有我优”、“人优我更优”也是创新的思想，从思想上理顺了创新课题深不可测和畏难思想。

二、在转变思想中寻找创新突破口
按照市局的安排，我局选择的创新课题是烟草执法案卷文书规范制作，这一课题实质上是如何创新案卷制作的标准化。

随着形势的发展，法制工作的改革力度在不断加大，烟草专卖作为一个执法部门，其案卷制作如何提高新标准，有所突破，对于进一步规范案卷有着现实的意义。

针对案卷工作在内容上有政策性限制，难以创新的观念，我们认为，随着案卷工作的制作，在新形势下规范的新课题，新情况，就要从选择课题的新特点，遇到的新难点为抓手，探索解决方案的新思路。

一是在新时期，案卷制作这一课题的鲜明特色是要提高标准化、规范化和制度化。

二是在新时期，由于违法人员的手段越来越狡猾，犯罪手段起了新的变化，其案卷的内容制作也起了新的变化。

三是在新时期，由于信息化的发展，在案卷制作上要适应信息化的要求，在案卷制作规范上也有新变化，重点是如何进一步提高案卷制作标准化水平，
难点是在政策范围内寻求案卷制作的新要求。

针对上述特点、重点和难点，我们将对案卷制作进行以下探讨：
一、案卷归档、组卷
一般程序案件应当按照一案一卷进行组卷；简易程序案件可以多案合并组卷。

案卷文书材料应当齐全完整，无重复或多余材料。

卷宗装订顺序为：卷宗封面；卷宗目录。

卷内为：1、行政处罚决定书；2、送达回证；3、其余文书按照办案时间顺序排列。

我局在工作实践中，深刻领会省局“总成本领先”战略思想，借鉴公安、工商、交通等兄弟单位的经验，重新设计卷宗封面，较以往卷宗的封面更加美观、整洁。

二、文书的制作
法律文书作为一种处理法律实务的文书，不同于一般的文章、报告、总结，其主要特点有：主旨的鲜明性、材料的客观性、内容的法定性、形式的程式性、解释的单一性、使用的真实性。

单从形式的程式性这一特点来看，其形式属于外在的表现，对于内容起到了规定性的作用，主要表现以下两个方面：一是结构的固定化，首部（制作机关、文书名称、编号、当事人基本情况、案由等）、主体（案情事实、处理理由、处理意见等）、尾部（交待有关事项、日期、用印、附注说明等），二是在表述方法上应使用专业术语。

1、检查（勘验）笔录
检查（勘验）笔录是行政处罚七种证据之一，具有法律效力，在制作时，应当注意以下几点：
〈1〉、实施检查的起止时间应按24小时制，不应按12小时，因多数程式化的文书格式采用的是24小时制，因此建议文书制作也应当以24小时制记录起止时间，且应精确到几时几分。

〈2〉、检查勘验的地点力求具体，应当填写到被检查人的路段、门牌号、村（组）名称，没有门牌号的应当注明标志物、参照物。

〈3〉、运输车辆应当写明在何时、何地、由何部门因何事被查扣并写明车辆特征、号牌等有关事项。

〈4〉、被查扣的物品应注明方向、位置、存放方法，包装物的特征、规格、数量，卷烟上有无标志都应当在笔录中注明。

〈5〉、不得在现场检查笔录上出现当事人的身份证、驾驶证、行车证等有效证件扣留笔录。

与查处行为有关的情况，要详细记载，与案件无关的内容不记录。

叙述的语言应繁简得当，不使用模糊性的语言、方言和口语。

〈6〉、一个案件有多处现场或一个现场多次被检查的，应分别制作检查（勘验）笔录并做好相关取证工作。

〈7〉对举报的案件，应对举报人严格保密和高度负责，举报记录表由专人保管存档。

在检查（勘验）笔录、询问笔录、行政处罚决定书等文书内容中不能有“接举报”等文字内容，该内容虽未提及举报人真实身份，但实际已经给案件当事人提供案件来源信息，容易造成案件当事人对举报人及其他人员的打击、报复，甚至造成精神、财产和人身伤害。

2、先行登记保存通知书
先行登记保存的物品是七种证据的一种——物证，也是对违法事实的初步认定，涉及到案件审理完毕后的定性，因此，该文书的首部只能填写“涉嫌+初步违法行为”，而不能摸棱两可武断的下定义。

在先行登记保存通知书上要将涉嫌违法行为填写清楚，如同时有几种违法
行为均应注明。

对先行登记保存的涉案物品的名称、规格、数量、特征等均要清楚记录。

物品经当事人确认后，装箱封存，加贴封条，当事人签字，封条应当注明日期，并加盖处罚机关印章；需要抽样检测的，在装箱封存前抽取样品。

在对卷烟抽样取证中，对同一样品名称，不同规格型号、生产单位及条盒条码卷烟应加以区分，分别按规定予以抽样并填写样品数量及样品基数，确保案件的处理准确性。

要注意尽可能的详细记载登记保存物品的特征，由当事人在抽样卷烟上签字，防止当事人对保存物品产生异议，造成不必要的纠纷。

在先行登记保存通知书上要注意：一不能出现当事人的身份证、驾驶证、行车证等有效证件，可以保存这些证件的复印件；二不能保存与案件无关的物品记录；三对保存涉嫌违法运输的车辆，应记录车辆特征、车号等；四对收集到的单据、帐册等，经当事人签字确认可以保存。

烟草专卖行政管理机关应当根据需要选择就地或异地保存，先行登记保存通知书记录的有关事项要与检查（勘验）笔录记录的内容完全吻合。

3、询问笔录
〈1〉、调查人员首先要明确询问的目的，认真熟悉案情和已掌握的材料，拟订好询问的提纲，力求全面准确、逻辑严密，笔录既要全面，又要突出重点。

〈2〉、在案件审理过程中应当询问与案件有关的当事人，对案件被调查询问人，应当核实身份，要求提供本人身份证、烟草专卖零售许可证、工商营业执照等相关的有效证件，以验明身份。

被询问人委托律师或其他代理人，只能在处理过程中出现代理人应提供委托书、代理人本人身份证等有效证件；对案件被调查询问人为单位，应要求其法定代表人提供本人身份证、单位烟草专卖零售许可证、工商营业执照等有关证明证件。

如果法定代表人委托单位工作人员或律师等其他代理人的，委托代理人应提供单位开具的委托书、委托代理人本人身份证等有效证件。

〈3〉、身份证明及其他有效证明的提取，应由被询问人在复印件压缝处签名（捺指印），并注明日期作为证据。

不得扣留被询问人身份证、工作证、驾驶证等证件。

〈4〉、对询问的重点过程应当记录完整。

对重点内容详细记录，对案件无关的内容，不要记录，记录中，要尽量记录被询问人的原话，如无法记录被询问人原话的，要保证所记载的内容确系被询问人的原意。

在询问中对被询问人不回答或者拒绝回答的，应当写明被询问人的态度（如“不回答”或者“沉默”等，并用括号标记）。

笔录记录时不应随意空行。

对被询问人进行多次询问的，每一次询问均应分别制作询问笔录，并在“询问笔录”字样后注明第几次。

〈5〉、做询问笔录，一定要有扎实的文字功底，字写的好差取决于态度，而做笔录时万不可望文生义，在询问笔录中最忌错别字的存在，容易造成意想不到的后果，在法律上往往是“一字值千金”，一个错字的存在，就会使案件起到质的变化，甚至会引起行政复议和行政诉讼。

三、其他注意的事项
1、在同一案件中，改变行政处罚决定的事实、理由和依据的，应当重新履行告知程序。

履行事先告知程序，应当单独制作告知文书，不能以陈述笔录、询问笔录等其他文书代替。

2、在调查取证过程中以及行政处罚事先告知后，案件当事人需要陈述和申辩时，应对当事人做陈述申辩笔录。

陈述申辩笔录可采用问答式（与询问笔
录基本相同）或者综合叙述式（具体见样表）。

3、执法人员应根据案件调查情况写明案件违法的法律依据，行政处罚事先告知书、行政处罚决定书等文书中所依据的法律、法规、规章应当写明全称，列明适用的条、款、项、目、录。

4、文书应当按照规定的格式制作，做到字迹清楚、文面整洁。

设定的栏目，应当逐项填写，不得遗漏和随意修改。

无需填写的空白处应当用斜线划去或填“无”。

案件审批承办人、部门负责人、领导意见应由本人签名或盖章，不得以打印文字代替。

5、案卷文书的内容要求符合有关法律、法规的规定，文书应使用公文语体，语言应规范、简练、严谨、平实。

做到格式统一、内容完整、表述清楚、用语规范。