20春东财《证券发行与交易实务》单元作业一答案56808
东财《证券发行与交易实务》在线作业一
(单选题) 1: 根据《公司法》第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取()与募集设立两种方式。
A: 合伙设立B: 签约设立C: 发起设立D: 私募设立正确答案:(单选题) 2: 证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A: 20％B: 30％C: 50％D: 100％正确答案:(单选题) 3: 对占有单位的无形资产，应区别情况评定重估价值，对于自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，()确定价值。
A: 根据购人成本以及该项资产具备的获利能力B: 根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力C: 根据该项资产具有的获利能力D: 根据市价正确答案:(单选题) 4: 2003年12月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。
A: 《证券法》B: 《证券发行上市保荐制度暂行办法》C: 《公司法》D: 《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》正确答案:(单选题) 5: ()是由股份有限公司全体股东组成的、表示公司最高意志的权力机构。
A: 董事会B: 股东大会C: 监事会D: 经理层大会正确答案:(单选题) 6: 《公司法》第一百二十三条规定："上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。
"上市公司的独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立、客观判断的关系的董事。
独立董事是董事会的成员，由()选举和更换。
A: 股东大会B: 监事会C: 董事会D: 总经理正确答案:(单选题) 7: 拟发行上市的公司原则上应采取()改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。
A: 部分C: 主体D: 附属企业正确答案:(单选题) 8: 不属于内部融资特点的是()。
A: 自主性B: 有限性C: 低成本性，低风险性D: 高效率性正确答案:(单选题) 9: 按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为()。
东北财经大学智慧树知到“金融学”《证券发行与交易实务》网课测试题答案卷1
东北财经大学智慧树知到“金融学”《证券发行与交易实务》网课测试题答案（图片大小可自由调整）第1卷一.综合考核(共10题)1.上市公司发行新股信息披露的一般要求是()。
A.上市公司在公开发行证券前的25个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅B.上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅C.上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间D.上市公司可以早于法定披露信息的时间将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊2.负债毒丸计划的含义是()。
A.目标公司一旦落入收购方手中，公司有义务向被解雇的董事以下高级管理人员支付较“金降落伞策略”稍微逊色的同类的保证金(根据工龄长短支付数周至数月的工资)B.负债毒丸计划是指目标公司在收购威胁下大量增加自身负债，降低企业被收购的吸引力C.目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”D.目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了“毒丸”一样不好处理3.证券交易的特征主要表现在()。
A.收益性、流通性、安全性B.安全性、收益性、流动性C.收益性、流动性、风险性D.风险性、收益性、流通性4.2005年1月1日试行()，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
A.首次公开发行股票询价制度B.上市保荐制度C.上市审核制度D.股票定价制度5.关于外部融资说法正确的是()。
20年春季东财《证券投资学》单元作业一-2
【奥鹏】-[东北财经大学]东财《证券投资学》单元作业一试卷总分:100 得分:100第1题,以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场A、直接融资B、间接融资C、资本D、货币正确答案:B第2题,通货膨胀风险是指因通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定性，又称（）风险。
A、购买力B、销售C、供给D、利率正确答案:A第3题,（）又称为“空头”或“卖空”交易，是指投资者预测证券要下跌，但自己手里并不拥有证券，这时他向经纪人交纳一定数额的保证金，然后从经纪人那里借人证券并按市场价格卖出，待日后该种证券价格下跌后，再按当时市价买人同等数额的证券还给经纪人。
A、保证金买长交易B、保证金卖短交易C、回购交易D、保证金平衡交易正确答案:B第4题,下列债券中风险最小的是（）。
A、国债B、政府担保债券C、金融债券D、公司债券正确答案:A第5题,某种票面金额为100元的债券，现假定发行价格为104元，年利息率为8％，偿还期限为5年，则该种债券的认购收益率为（）。
A、7.14％B、6.92％C、8.5％D、5.34％正确答案:B第6题,（）是股份有限公司的最高权利机构。
A、董事会B、股东大会C、总经理D、监事会正确答案:B第7题,股票指数期货的交割额方式是（）。
A、现金轧差B、交割相应指数的成份股C、交割某种股票D、以上都可以正确答案:A第8题,无差异曲线的位置越高，说明处于该线上的证券组合给投资者带来的满意程度（）。
A、越低B、越高C、可能高，可能低D、与无差异曲线的位置之间的关联程度越低正确答案:B第9题,某证券投资者在2000年初预测某类股票每年年末的股息均为0.9元，而折现率为9％，则该年初股票投资价值为（）。
A、10B、15C、50D、80正确答案:A第10题,具有凸性效用函数的投资者是（）。
A、风险回避者B、风险喜好者C、风险中性者D、以上都不对正确答案:B第11题,股东权益获利能力是衡量（）的重要指标。
东北财经大学《证券发行与交易实务》在线作业一-0001
东财《证券发行与交易实务》在线作业一-0001《公司法》第一百二十四条规定："上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。
"上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。
董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。
公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。
A:董事长董事会B:总经理董事会C:股东大会董事长D:董事长监事会参考选项：A()是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。
A:公司法人财产的独立性B:公司法人财产的完整性C:公司法人财产的稳定性D:公司法人财产的合法性参考选项：A我国公司是依照()在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。
A:《证券法》B:《公司法》C:《中国商业银行法》D:《中国人民银行法》参考选项：B（）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A:《证券法》B:《格拉斯－斯蒂格尔法》C:《金融服务现代化法案》D:《公司法》参考选项：C无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，可以()。
A:直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产B:直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权利C:直接作为投资折股，产权归控股公司D:直接作为投资折股，控股公司拥有该无形资产的处置权1。
春季东财《证券投资学》在线作业一(带答案)
东财《证券投资学》在线作业一试卷总分：100 测试时间：--一、单选题（共15 道试题，共60 分。
）V1. 某公司普通股股票的当期股息为1元，折现率为10％，预计以后股息每年增长率为5％，则该公司股票目前的投资价值为（）。
A. 15B. 20C. 30D. 25满分：4 分2. 与头肩顶形态相比，三重顶形态更容易演变成（）。
A. 持续整理形态B. 圆弧顶形态C. 反转突破形态D. 其他各种形态满分：4 分3. 销售利润率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量（）的重要指标。
A. 投资者投入企业资本金获利B. 企业将存货转化为现金的快慢程度C. 企业获利能力D. 企业自有资本的获利能力满分：4 分4. 当日开盘价正好与当日最低价相等的K线名称是( ) 。
A. 光头阳线B. 光头阴线C. 光脚阳线D. 光脚阴线满分：4 分5. 以下不是股票基本特征的是( ) 。
A. 期限性B. 风险性C. 流动性D. 永久性满分：4 分6. 先行指标又称超前指标，指在总体经济活动发生波动之前，先行到达顶峰或谷底的时间序列指标。
先行指标一般能在总体经济活动发生变化之前（）达到顶峰或谷底。
A. 5个月B. 4个月C. 8个月D. 6个月满分：4 分7. （）交易是指交易者在特定的交易所通过公开竞价方式成交，承诺在未来特定日期或期间内，以事先约定的价格买入或卖出特定数量的某种金融商品的交易方式。
A. 金融期货B. 金融期权C. 权证D. 可转换证券满分：4 分8. 在时价和面值之间确定发行价格是（）。
A. 折价发行B. 平价发行C. 溢价发行D. 中间价发行满分：4 分9. 以下哪种风险不属于系统风险（）。
A. 政策风险B. 周期波动风险C. 利率风险D. 信用风险满分：4 分10. 开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是（）。
A. 一字形B. 光头阴线C. 光脚阴线D. 墓碑线满分：4 分11. 金融衍生工具产生的最基本原因是（）。
东北财经大学《证券发行与交易实务》在线作业一-0021
东财《证券发行与交易实务》在线作业一-0021
()是由股份有限公司全体股东组成的、表示公司最高意志的权力机构。
A:董事会
B:股东大会
C:监事会
D:经理层大会
参考选项：B
上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行()制度。
A:推荐
B:上市保荐人
C:审批
D:核准
参考选项：B
根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。
A:20％
B:50％
C:10％
D:30％
参考选项：D
2003年12月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。
A:《证券法》
B:《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C:《公司法》
D:《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》
参考选项：B
按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为()。
A:内部融资与间接融资
B:直接融资与问接融资
C:股权融资与债务融资
D:股权融资与问接融资
参考选项：C
无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，可以()。
A:直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产
B:直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权利
1。
《证券发行与交易实务》综合练习题(doc 15页)
《证券发行与交易实务》综合练习题(doc 15页)《证券发行与交易实务》综合练习一、单项选择题 (只有一个正确答案)【1】"关于善意收购，下列描述正确的是()。
A: 是指收购人为了取得上市公司的控股权，向所有的股票持有人发出购买该上市公司股份的收购要约，收购该上市公司的股份。
收购要约要写明收购价格、数量及要约期间等收购条件B: 是指同属于一个产业或行业，生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为C: 又称友好收购，是收购者事先与目标公司经营者商议，征得同意后，目标公司主动向收购者提供必要的资料等，并且目标公司经营者还劝其股东接受公开收购要约，出售股票，从而完成收购行动的公开收购D: 是指收购者在收购目标公司股权时，虽然该收购行动遭到目标公司的反对，而收购者仍要强行收购，或者收购者事先未与目标公司协商，而突然提出收购要约答案: C【2】"对承销商备案材料的合规性审核由()执行。
A: 证券交易所B: 保荐人C: 中国证监会D: 中国证券业协会答案: D【3】"负债毒丸计划的含义是()。
A: 目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”B: 负债毒丸计划是指目标公司在收购威胁下大量增加自身负债，降低企业被收购的吸引力C: 规定目标公司一旦落入收购方手中，公司有义务向被解雇的董事以下高级管理人员支付较“金降落伞策略”稍微逊色的同类的保证金(根据工龄长短支付数周至数月的工资)D: 目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了“毒丸”一样不好处理答案: B【4】"公司筹资的一大来源是其内部的现金流量，在讨论内部筹资时主要是指利用()来筹集资金。
A: 折旧B: 资本公积金C: 留存收益D: 公益金答案: C【5】"公司内部自有资金的特点是()。
东北财经大学《证券发行与交易实务》单元作业一
《证券发行与交易实务》单元作业一根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。
A:20％B:50％C:10％D:30％正确选项：D关于外部融资说法正确的是（）。
A:外部融资是来源于公司外部的融资B:外部融资效率低C:外部融资成本低D:外部融资风险小正确选项：A不具有混合型特点的筹资方式是（）。
A:优先股B:认股权C:可转换证券D:普通股正确选项：D关于清产核资说法不正确的是（）。
A:指国有资产监督管理机构根据国家专项工作要求或者企业特定经济行为需要，按照规定的工作程序、方法和政策，组织企业进行账务清理、财产清查，并依法认定企业的各项资产损益，从而真实反映企业的资产价值和重新核定企业国有资本金的活动B:在清产核资基准日之前，若企业经国资委批复将要或正在进行改制，但尚未进行资产评估或仅对部分资产进行评估的，应按《关于规范国有企业改制工作意见》的要求开展清产核资工作C:若企业在《关于规范国有企业改制工作意见》下发之前已进行整体资产评估，考虑到企业实际工作量及时间问题，经申报国资委核准后可不再另行开展清产核资工作D:国有企业清产核资可以依情况决定是否进行正确选项：D预路演是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者，通常为（），对他们进行广泛的市场调查，听取投资者对于发行价格的意见及看法，了解市场的整体需求，并据此确定一个价格区间的过程。
A:大型机构投资者B:社会公众C:特定机构投资D:个人投资者正确选项：A（）对首次公开发行股票前的辅导工作进行监督和指导，派出机构负责辖区内辅导工作的监督管理。
A:财政部B:国家发改委C:中国人民银行D:中国证监会正确选项：DH股的发行方式是（）加“国际配售”。
A:定向发行B:私募发行C:非公开发行D:公开发行正确选项：D（）是对招股说明书内容的概括，是由发行人编制，随招股说明书一起报送批准后，再由中国证监会指定的至少一种全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登，供公众投资者参考的关于发行事项的信息披露法律文件。
《证券发行与交易实务》20年秋 东财在线机考 模拟试题答案
一、单项选择题（下列每小题的备选标准答案中，只有一个正确标准答案)
1. 关于上海证券交易所市场A股送股日程安排说明不正确的是（）。
A. 申请材料送交日为T-5日前
B. 向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
C. 公告刊登日为T日
D. 股权登记日为T+6日
标准答案：D
2. 关于善意收购，下列描述正确的是（）。
A. 是指收购者在收购目标公司股权时，虽然该收购行动遭到目标公司的反对，而收购者仍要强行收购，或者收购者事先未与目标公司协商，而突然提出收购要约
B. 是指收购人为了取得上市公司的控股权，向所有的股票持有人发出购买该上市公司股份的收购要约，收购该上市公司的股份。
收购要约要写明收购价格、数量及要约期间等收购条件
C. 是指同属于一个产业或行业，生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为
D. 又称友好收购，是收购者事先与目标公司经营者商议，征得同意后，目标公司主动向收购者提供必要的资料等，并且目标公司经营者还劝其股东接受公开收购要约，出售股票，从而完成收购行动的公开收购
标准答案：D。
东财20春《证券投资学X》综合作业参考答案
东财《证券投资学X》综合作业
试卷总分:100 得分:100
一、单选题(共15 道试题,共30 分)
1.货币互换与利率互换的区别是（）。
A.利率互换需要在期初交换本金，但不需要在期末交换本金
B.货币互换需要在期初交换本金，但不需要在期末交换本金
C.货币互换需要在期初和期末交换本金
D.利率互换需要在期初和期末交换本金
答案:C
2.（）的收益率最有可能接近无风险收益率。
A.多头-空头对冲基金
B.事件驱动对冲基金
C.市场中性对冲基金
D.统计套利对冲基金
答案:C
3.在证券投资组合理论的各种模型中，反映证券组合期望收益水平和一个或多个风险因素之间均衡关系的模型是（）。
A.单因素模型
B.特征线性模型
C.多因素模型。
东财《证券发行与交易实务》单元作业一答案
东财《证券发行与交易实务》在线作业一-0023试卷总分:100 得分:100一、单选题(共13 道试题,共52 分)1.独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，连选可以连任，但是，连任时间不得超过()年。
A.4B.6C.8D.10答案:B2.在一定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率(国有股股本÷发行前国有净资产)不得低于()。
A.30％B.65％C.50％D.10％答案:B3.发起人认购和募集的股本要求达到法定资本最低限额。
股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()。
A.300万元B.200万元C.1亿元D.500万元答案:D4.按照融资期限的不同，可以把公司的融资方式分为()。
A.股权融资与债务融资B.短期融资与债务融资C.短期融资与长期融资D.长期融资与债务融资答案:C5.证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A.20％B.30％C.50％D.100％答案:A6.证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A.3％B.5％C.2％D.10％答案:C7.按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为()。
A.内部融资与间接融资B.直接融资与问接融资C.股权融资与债务融资D.股权融资与问接融资答案:C8.按照国有资产监督管理委员会(下文简称"国资委")《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行()。
A.尽职调查B.清产核资C.财务审计D.资产评估答案:B9.（）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A.《证券法》B.《格拉斯－斯蒂格尔法》C.《金融服务现代化法案》D.《公司法》答案:C10.不属于内部融资特点的是()。
东北财经大学《证券发行与交易实务》在线作业一-0015
东财《证券发行与交易实务》在线作业一-0015
我国采用资产评估的方法主要有()。
A:收益现值法、重置成本法、现行市价法和清算价格法
B:现行市价法和清算价格法
C:重置成本法和清算价格法
D:收益现值法和现行市价法
参考选项：A
证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A:20％
B:30％
C:50％
D:100％
参考选项：A
我国公司是依照()在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式
的企业法人。
A:《证券法》
B:《公司法》
C:《中国商业银行法》
D:《中国人民银行法》
参考选项：B
1994年我国政策性银行成立后，金融债券发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为()。
A:中国工商银行
B:中国农业银行
C:国家开发银行
D:中国进出口银行
参考选项：C
根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。
A:20％
B:50％
C:10％
D:30％
参考选项：D
（）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美
国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A:《证券法》
1。
东北财经大学东财《证券投资学》单元作业一
东北财经大学东财《证券投资学》单元作业一1.以下能够反映股票市场价格平均水平的指标是（）。
• A.股票价格指数• B.GDP• C.某蓝筹股票的价格水平• D.银行存款利率第1题正确答案:A2.按照收益风险目标分类，需要同时兼顾净值稳定、经常收入、长期增长三个目标的基金是（）。
• A.成长收入型• B.成长型• C.收入型• D.平衡型第2题正确答案:D3.金融市场的（）作用可能引发代理问题。
• A.信息• B.调节居民消费动机• C.实现风险合理分配• D.促进所有权与经营权分离第3题正确答案:D4.下列关于金融资产的说法，正确的是（）。
• A.金融资产为经济创造净利润• B.金融资产是生产能力的函数• C.金融资产是一种索取实物资产的无形的权利• D.金融资产也获得生产经营利润第4题正确答案:C5.债券的等价收益率（）银行贴现收益率。
• A.高于• B.低于• C.等于• D.无法判断第5题正确答案:A6.以下与投资银行有关的说法正确的是（）。
• A.投资银行的基础业务是证券承销，并侧重的是短期融资• B.投资银行主要在资本市场开展业务• C.投资银行主要受中央银行的监督与管理• D.投资银行追求的是安全性、盈利性和流动性的结合，必须坚持稳健性的原则第6题正确答案:B7.将风险厌恶引入效用函数：U=E（r）－1/2Aσ2，其中A>0时，属于（）。
• A.风险中性• B.风险厌恶• C.风险喜爱• D.风险无关第7题正确答案:B8.在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是（）。
• A.优先股• B.后配股• C.混合股• D.特别股第8题正确答案:B9.下列金融市场的参与者通常是净储蓄者的是（）。
• A.公司• B.家庭• C.政府• D.金融中介第9题正确答案:B10.下列各项资产中不属于金融资产的是（）。
• A.股票• B.债券• C.期货• D.机器第10题正确答案:D11.属于公司在国外公司发行以本国货币计价的证券的有（）。
奥鹏6月-9月东财《证券发行与交易实务》单元作业一.doc
1.按照国有资产监督管理委员会(下文简称"国资委")《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行()。
A.尽职调查B.清产核资C.财务审计D.资产评估【参考答案】: B2.证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A.20％B.30％C.50％D.100％【参考答案】: A3.拟发行上市的公司原则上应采取()改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。
A.部分B.整体C.主体D.附属企业【参考答案】: B4.根据《公司法》第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取()与募集设立两种方式。
A.合伙设立B.签约设立C.发起设立D.私募设立【参考答案】: C5.发起人认购和募集的股本要求达到法定资本最低限额。
股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()。
A.300万元B.200万元C.1亿元D.500万元【参考答案】: D6.按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为()。
A.内部融资与间接融资B.直接融资与问接融资C.股权融资与债务融资 D.股权融资与问接融资【参考答案】: C7.产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。
产权界定应当依据()的原则进行。
A.投资优先B.谁投资、谁拥有产权C.出资时问先后D.出资额多少【参考答案】: B8.()是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定的方法、标准进行重新估价。
A.价值重估B.股价评估C.资产评估D.账务清理【参考答案】: A9.召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东。
A.10B.15C.20D.30【参考答案】: C10.独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，连选可以连任，但是，连任时间不得超过()年。
东北财经大学《证券发行与交易实务》在线作业一-0002
东财《证券发行与交易实务》在线作业一-0002
拟发行上市的公司原则上应采取()改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经
营性资产整体进入股份有限公司。
A:部分
B:整体
C:主体
D:附属企业
参考选项：B
对占有单位的无形资产，应区别情况评定重估价值，对于自创的或者自身拥有
的未单独计算成本的无形资产，()确定价值。
A:根据购人成本以及该项资产具备的获利能力
B:根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力
C:根据该项资产具有的获利能力
D:根据市价
参考选项：C
按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方
式分为()。
A:内部融资与间接融资
B:直接融资与问接融资
C:股权融资与债务融资
D:股权融资与问接融资
参考选项：C
1994年我国政策性银行成立后，金融债券发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为()。
A:中国工商银行
B:中国农业银行
C:国家开发银行
D:中国进出口银行
参考选项：C
证券公司应建立以()为核心的风险控制指标体系。
A:净资产
B:利润率
C:净资本
D:总资产
参考选项：C
召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召
开()日前通知各股东。
1。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
(单选题)1: 召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 30
正确答案: C
(单选题)2: 2005年1月1日试行（），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
A: 首次公开发行股票询价制度
B: 上市保荐制度
C: 上市审核制度
D: 股票定价制度
正确答案: A
(单选题)3: 证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A: 3％
B: 5％
C: 2％
D: 10％
正确答案: C
(单选题)4: 对占有单位的无形资产，应区别情况评定重估价值，对于自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，()确定价值。
A: 根据购人成本以及该项资产具备的获利能力
B: 根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力
C: 根据该项资产具有的获利能力
D: 根据市价
正确答案: C
(单选题)5: 在一定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率(国有股股本÷发行前国有净资产)不得低于()。
A: 30％
B: 65％
C: 50％
D: 10％
正确答案: B
(单选题)6: 2003年12月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。
A: 《证券法》
B: 《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C: 《公司法》。