基金管理人的内部控制题库3-1-8
第12章 基金管理人的内部控制
第12章基金管理人的内部控制1.在进行投资决策业务控制时，应建立（），在设定的风险权限额度内进行投资决策。
A. 投资决策授权制度B. 业务交流制度C. 投资风险评估与管理制度D. 实质性审查制度答案:C2.基金管理人应当设立监察稽核部门，对（）负责，开展监察稽核工作。
A. 董事会B. 股东大会C. 公司经营层D. 总经理答案:C3.基金管理人应建立电子信息数据的（）和备份制度，重要数据应当（）并且长期保存。
A. 即时保存；本地备份B. 定期保存；异地备份C. 即时保存；异地备份D. 定期保存；本地备份答案:C4.下列销售业务控制描述错误的一项是（）。
A. 严格审核客户开户资料，符合反洗钱与销售适用性规定。
B. 申购. 赎回和转换交易申请均经过客户直接执行。
C. 制定销售行为的规范，防止延时交易. 商业贿赂以及误导. 欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
D. 制定相关政策，确保投资者信息得到保护。
答案:B5.下列不属于考虑公司软件的使用的一项是（）。
A. 安全性B. 可靠性C. 公平性D. 稳定性答案:C6.以下关于基金会计核算，表述错误的是（）。
A. 基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账. 独立核算B. 建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前. 事中和事后监督C. 为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账. 统一核算D. 基金会计核算主体为证券投资基金答案:C7.下列对信息披露控制描述错误的一项是（）。
A. 信息披露是基金管理人必须履行的—项义务。
B. 加强基金管理人信息披露的控制C. 保证证券市场公开. 公平两大原则的重要支持。
D. 基金管理人应当按照法律法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度。
答案:C8.基金交易应实行（），基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
A. 集中交易制度B. 投资决策授权制度C. 审查制度D. 投资对象备选库制度答案:A9.基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（）。
最新基金法律法规(科目三)考试真题及答案汇总18
最新基金法律法规（科目三）考试真题及答案汇总18考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、管理人内部控制的（）原则是指以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。
A.成本效益B.相互制约C.执行有效D.独立性【答案】A【解析】管理人内部控制的成本效益原则是指以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。
2、1973年美国（）成立，标志着创业投资在美国发展成为专门行业。
A、研究与发展公司B、小企业投资公司计划C、创业投资协会D、私人股权投资协会答案为C【解析】本题考查国外股权投资基金发展历史。
1973年美国创业投资协会成立,标志着创业投资在美国发展成为专门行业。
3、从基金投资人层面看，对来自公司型基金分配的股息、红利所得，投资人是个人时，应按“股息、红利”所得缴纳个人所得税，适用税率一般为（）。
A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C【解析】从基金投资人层面看，对来自公司型基金分配的股息、红利所得，投资人是企业时，为免税收入；投资人是个人时，应按“股息、红利”所得缴纳个人所得税，适用税率一般为20%。
4、以下属于股权投资基金募集机构的责任和义务的有（）。
Ⅰ.募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任Ⅱ.募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述Ⅲ.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等Ⅳ.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ答案为A【答案解析】本题考查募集机构的责任和义务。
湖北省2015年上半年基金从业资格《基础知识》：基金管理公司的内部控制制度考试题
湖北省2015年上半年基金从业资格《基础知识》：基金管理公司的内部控制制度考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，包括__。
A．设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C．准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音D．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉2、证券投资基金__的特征表现为将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行投资。
A．集合理财B．分散风险C．专业管理D．风险共担3、关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是__。
A．基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比B．基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低C．我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费D．股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率4、我国证券投资基金托管费以____为基础计提。
A：基金资产总值B：基金资产净值C：基金发行规模D：固定金额5、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是__。
A．ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度B．只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易C．ETF赎回时一般可以得到现金D．正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近6、下列机构属于证券市场服务机构的有__。
A．证券交易所B．证券公司C．证券登记结算机构D．证券业协会7、OTC交易的衍生工具的特点有__。
A．不通过集中的交易所B．实行分散的、一对一交易C．通过各种通讯方式交易D．实行集中的、一对一交易8、适合于积极型投资者选择的基金品种是__。
A．混合型基金B．股票型基金C．债券型基金D．货币市场基金9、股票基金持股集中度是指__。
A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重10、考察基金产品线的内涵角度一般不包括____A：产品线的长度B：产品线的宽度C：产品线的深度D：产品线的高度11、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。
基金管理人考试试题及答案解析
基金管理人考试试题及答案解析一、单选题（本大题36小题．每题0.5分，共18.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题( )是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。
A 总经理B 督察长C 董事长D 部门经理【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 中国证监会发布的《证券投资基金管理公司督察长管理规定》明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。
第2题基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向( )分配基金收益。
A 基金销售机构B 基金份额持有人C 基金托管人D 基金监管部门【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 基金管理人的职责主要包括：对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。
第3题基金管理公司的收入主要来源于( )。
A 基金资产投资收益B 买卖有价证券价差收入C 基金管理费D 基金托管费【正确答案】：C【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费，因此资产管理规模的扩大对基金管理公司具有重要的意义。
第4题( )是指在基金管理公司中负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。
A 投资管理人员B 公司投资决策委员会成员C 基金经理D 基金经理助理【正确答案】：A【本题分数】：0.5分第5题董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易，应当经过( )以上的独立董事通过。
A 1/4B 1/3C 1/2D 2/3【正确答案】：D【本题分数】：0.5分。
基金管理人考试试题及答案解析
基金管理人考试试题及答案解析一、选择题1. 以下哪个不是基金管理人的职责？A. 投资决策B. 基金营销C. 基金会计D. 行政管理答案：D解析：基金管理人的主要职责是投资决策、基金营销和基金会计，行政管理不属于基金管理人的职责范围。
2. 以下哪个不是我国基金管理人的监管机构？A. 中国证监会B. 中国银监会C. 中国保监会D. 中国基金业协会答案：D解析：我国基金管理人的监管机构主要包括中国证监会、中国银监会、中国保监会，中国基金业协会是行业自律组织，不是监管机构。
3. 以下哪个不属于基金的分类？A. 股票型基金B. 债券型基金C. 货币市场基金D. 实体市场基金答案：D解析：基金的分类主要包括股票型基金、债券型基金、货币市场基金等，实体市场基金不属于基金的分类。
4. 以下哪个不是基金管理人的收入来源？A. 管理费B. 托管费C. 销售服务费D. 投资收益答案：D解析：基金管理人的收入来源主要包括管理费、托管费、销售服务费等，投资收益不属于基金管理人的收入来源。
5. 以下哪个不是我国基金业的发展阶段？A. 初创阶段（1998-2002年）B. 快速发展阶段（2003-2007年）C. 规范发展阶段（2008-2012年）D. 低迷阶段（2013-2016年）答案：D解析：我国基金业的发展阶段主要包括初创阶段、快速发展阶段、规范发展阶段，没有低迷阶段。
二、判断题1. 基金管理人只能管理公开募集的基金，不能管理非公开募集的基金。
答案：错误解析：基金管理人既可以管理公开募集的基金，也可以管理非公开募集的基金。
2. 基金管理人在我国可以从事基金销售业务。
答案：正确解析：基金管理人在我国可以从事基金销售业务，但需要取得相应的业务资格。
3. 基金管理人的从业人员应当具备基金从业资格，否则不能从事基金相关业务。
答案：正确解析：基金管理人的从业人员应当具备基金从业资格，否则不能从事基金相关业务。
4. 我国基金管理人的监管机构对基金管理人实行牌照管理制度。
基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范(基金管理人的内
基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范（基金管理人的内部控制）模拟试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题1．内部控制机制中，在( )上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。
[2016年4月真题]A．设置内部控制机构B．建立内部控制制度C．监督内部控制D．执行内部控制制度正确答案：C解析：基金管理人内部控制机制建设应在以下四个方面加强：①在设置内部控制机构上，不能重眼前商业利润、不注重专职内部控制机构建立的偏向；②在建立内部控制制度上，不能重内部管理制度建立、不注重内部核心部门“防火墙”制度建立的偏向；③在执行内部控制制度上，不能重非经常性发生事项控制、不注重经常性发生事项控制的偏向；④在监督内部控制上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。
知识模块：基金管理人的内部控制2．下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是( )。
[2016年4月真题]A．公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门B．基金管理人应自主控制业务活动的运作C．基金管理人应当建立有效的内部监控制度D．基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线正确答案：B解析：B项，基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作。
授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终。
知识模块：基金管理人的内部控制3．下列属于部门业务规章需具体说明的内容是( )。
[2016年4月真题] A．岗位责任B．信息技术管理C．资料档案管理D．内控措施正确答案：A解析：基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。
BC两项均属于基本管理制度的内容；D项属于内控大纲的内容。
知识模块：基金管理人的内部控制4．以下不属于基金管理公司后台业务部门的是( )。
[2015年12月真题]A．人事管理部门B．基金销售部门C．信息技术部门D．行政管理部门正确答案：B解析：后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门，主要为前中台部门提供支持，目标是保证基金管理人战略的实施与效果。
内控管理考试题及答案
内控管理考试题及答案一、单选题（每题2分，共10题）1. 内控管理的核心目标是什么？A. 提高企业利润B. 确保企业资产安全C. 提高员工工作效率D. 增加市场份额答案：B2. 以下哪项不是内控管理的基本要素？A. 风险评估B. 控制活动C. 信息与沟通D. 员工培训答案：D3. 内控管理中，风险评估的目的是？A. 确定风险的来源B. 确定风险的大小C. 确定风险的类型D. 以上都是答案：D4. 内控管理的控制活动包括哪些？A. 授权审批B. 资产保护C. 审计监督D. 以上都是答案：D5. 内控管理中，信息与沟通的目的是？A. 提高信息的准确性B. 提高信息的及时性C. 提高信息的完整性D. 以上都是答案：D6. 以下哪项不是内控管理的基本原则？A. 合法性原则B. 客观性原则C. 经济性原则D. 可操作性原则答案：C7. 内控管理的实施步骤包括哪些？A. 制定内控政策B. 风险评估C. 设计控制措施D. 以上都是答案：D8. 内控管理的监督机制包括哪些？A. 内部审计B. 外部审计C. 定期检查D. 以上都是答案：D9. 以下哪项不是内控管理的常见问题？A. 制度不健全B. 执行不到位C. 监督不严格D. 员工满意度高答案：D10. 内控管理的最终目的是？A. 提高企业竞争力B. 提高企业盈利能力C. 提高企业运营效率D. 以上都是答案：D二、多选题（每题3分，共5题）1. 内控管理的控制活动通常包括哪些方面？A. 授权审批B. 资产保护C. 审计监督D. 员工培训答案：ABC2. 内控管理中，风险评估的方法包括？A. 定性分析B. 定量分析C. 风险矩阵D. 风险地图答案：ABCD3. 内控管理的基本原则包括哪些？A. 合法性原则B. 客观性原则C. 经济性原则D. 可操作性原则答案：ABD4. 内控管理的实施步骤包括哪些？A. 制定内控政策B. 风险评估C. 设计控制措施D. 定期检查答案：ABC5. 内控管理的监督机制包括哪些？A. 内部审计B. 外部审计C. 定期检查D. 员工反馈答案：ABCD三、判断题（每题1分，共5题）1. 内控管理就是内部审计。
基金管理人的内部控制试题
1、17.内部控制监督中，加强“内部人”的监督措施的是（）。
I.建立重大决策集体审批制度，杜绝业务管理层责任人独断专行II.建立部门之间牵制制度，拒绝部门权力过大或集体徇私舞弊III.建立重大紧急事件的危机处理制度，杜绝此类事件的处理不及时IV.建立关键岗位转岗和定期稽查制度，加强对关键指标的控制监督A、I、II、IIIB、I、III、IVC、II、III、IVD、I、II、IV正确答案是：D2、基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式，一般需经（）认可后公告。
A、证券交易所B、证券业协会C、基金业协会D、中国证监会正确答案是：A3、基金管理人应在上半年结束后（）内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。
A、60个工作日B、60日C、30个工作日D、90日正确答案是：B4、在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是()。
A、明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施B、按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度C、明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施D、严格制定信息系统的管理制度正确答案是：D5、基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在()个月内选任新基金托管人。
A、1B、3C、6D、12正确答案是：C6、公司内部控制的核心是()。
A、明确责任B、权力制衡C、风险控制D、严格授权正确答案是：C7、以保障公司为客户提供服务的持续性为目标的部门是（）部门。
A、前台B、中台C、后台D、以上都错误正确答案是：B8、根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以（）。
A、列席公司相关会议B、兼任公司理事C、任免公司总经理D、兼任其他基金公司董事会成员正确答案是：A9、基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括（）。
A、合法、合规性原则B、同步性原则C、审慎性原则D、适时性原则正确答案是：B10、（）就是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。
基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》章节题库(基金管理人的内部控制)
第十二章基金管理人的内部控制单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1．关于加强基金管理人的内部控制，以下说法错误的是（）。
[2017年11月真题] A．可以保障基金财产的安全B．可以消除投资者和基金管理人的信息不对称C．可以防范基金管理人做出违背投资者利益的行为D．可以保障投资者和基金管理人双方的利益【答案】B【解析】B项，在证券市场交易中，信息不对称是市场存在的基础，即便是在互联网时代也是如此，但这一基础也决定了信托关系可能带来道德风险，加强基金管理人的内部控制机制建设是解决该问题的主要手段。
2．基金管理人内部控制的原则包括（）。
[2017年11月真题]Ⅰ．有效性原则Ⅱ．成本效益原则Ⅲ．相互依赖原则Ⅳ．健全性原则A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B【解析】基金管理人内部控制的五原则包括：①健全性原则；②有效性原则；③独立性原则；④相互制约原则；⑤成本效益原则。
3．基金管理人内部控制的基本要素不包括（）。
[2017年11月真题]A．内部监控B．成本效益C．控制环境D．风险评估【答案】B【解析】基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控五个方面。
4．在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件是（）。
[2017年11月真题]A．部门业务规章B．内部控制大纲C．基本管理制度D．业务操作手册【答案】B【解析】公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。
内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
5．科学的投资管理业绩评价体系不包括（）。
[2017年11月真题]A．是否符合基金产品特征和决策程序B．投资组合情况C．基金绩效分析D．投资决策记录【答案】D【解析】建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效分析等内容。
基金管理人考试试题及答案解析
基金管理人考试试题及答案解析一、单选题（每题2分，共40分）1. 以下哪项不是基金管理人的职责？A. 管理基金资产B. 保管基金资产C. 办理基金份额的发售和登记事宜D. 对基金财务报告的真实性、准确性、完整性进行核查答案：B解析：基金管理人的职责包括管理基金资产、办理基金份额的发售和登记事宜、对基金财务报告的真实性、准确性、完整性进行核查等，但不包括保管基金资产，这是基金托管人的职责。
2. 基金管理公司应当建立健全独立董事制度，下列关于独立董事的表述，错误的是：A. 独立董事人数不得少于3人B. 独立董事应当具有5年以上基金行业从业经验C. 独立董事应当具有财务、法律等专业知识D. 独立董事应当独立于基金管理公司及其股东答案：B解析：基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，应当具有财务、法律等专业知识，并独立于基金管理公司及其股东。
但独立董事不要求具有5年以上基金行业从业经验。
3. 以下哪项不是基金销售机构的禁止行为？A. 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B. 使用不具备合法资格的人员进行基金销售C. 未按规定披露基金投资策略和风险收益特征D. 基金销售机构的高级管理人员应当具备相应的基金从业资格答案：D解析：基金销售机构的禁止行为包括以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；使用不具备合法资格的人员进行基金销售；未按规定披露基金投资策略和风险收益特征等。
而基金销售机构的高级管理人员应当具备相应的基金从业资格是基金销售机构应遵守的规定，不属于禁止行为。
二、多选题（每题3分，共30分）4. 以下哪些属于基金管理人的信息披露义务？A. 及时向基金份额持有人披露基金的投资情况B. 定期向基金份额持有人披露基金的财务报告C. 及时向基金份额持有人披露基金的重大事项D. 对基金份额持有人的提问进行回答答案：ABC解析：基金管理人的信息披露义务包括及时向基金份额持有人披露基金的投资情况、定期向基金份额持有人披露基金的财务报告、及时向基金份额持有人披露基金的重大事项等。
基金从业资格考试基金法律法规第12章 基金管理人的内部控制
第12章基金管理人的内部控制第一节内部控制的目标和原则考点1：内部控制的基本概念及其含义（一）内部控制基金管理人的内部控制是指公司为防范和化解风险保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
基金管理人的内部控制要求：（1）要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则。
（2）严格授权控制。
（3）强化内部监督稽核控制。
（4）建立完善岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度。
（5）严格控制基金财产财务风险。
（6）建立完善的信息披露制度。
（7）建立严格的信息技术系统管理制度。
（8）建立科学严密的风险管理系统。
（二）风险管理企业风险管理基本框架包括八个方面内容：内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通、行为监控。
考点2：内部控制的三目标内部控制目标是决定公司内部控制运行方式和方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。
内部控制的总体目标：（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则, 自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。
（3）确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
考点4：内部控制的五原则（1）健全性原则。
（2）有效性原则。
（3）独立性原则。
（4）相互制约原则。
（5）成本效益原则。
第12章基金管理人的内部控制第二节内部控制机制考点1：内部控制机制的含义内部控制机制简称内控机制，是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系，即—个企业组织为了实现计划目标，防范和减少风险的发生，由全体员工共同参与，对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控，采取权力分配、相互制衡手段，制定出系统的、制度保证的运行过程。
基金管理人内部控制机制—般包括四个层次：（1）员工自律。
内控管理试题及答案解析
内控管理试题及答案解析一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 内控管理的核心目标是（）A. 提高企业盈利能力B. 降低企业运营成本C. 优化企业内部流程D. 防范企业经营风险答案：D2. 以下哪项不属于内控管理的基本原则？（）A. 合法性原则B. 系统性原则C. 独立性原则D. 灵活性原则答案：D3. 内部控制制度的建立不包括以下哪个方面？（）A. 组织结构B. 业务流程C. 企业文化D. 人力资源答案：C4. 内部控制评价报告的编制主体通常是（）A. 内部审计部门B. 财务部门C. 人力资源部门D. 法务部门答案：A5. 内控管理中，对于风险的识别和评估不包括以下哪个步骤？（）A. 风险识别B. 风险分析C. 风险控制D. 风险沟通答案：C二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 内控管理的要素包括（）A. 风险评估B. 控制活动C. 信息与沟通D. 监督答案：ABCD2. 内部控制缺陷的类型包括（）A. 设计缺陷B. 执行缺陷C. 监督缺陷D. 沟通缺陷答案：ABC3. 内控管理的实施步骤包括（）A. 制定内控政策B. 建立内控体系C. 执行内控活动D. 进行内控评价答案：ABCD三、判断题（每题1分，共10分）1. 内控管理的目的是确保企业所有活动都符合法律法规。
（）答案：错误2. 内控管理只适用于大型企业，不适用于中小企业。
（）答案：错误3. 内控管理可以提高企业的竞争力。
（）答案：正确4. 内控管理的实施不需要企业高层的参与和支持。
（）答案：错误5. 内控管理的监督环节是确保内控体系有效运行的关键。
（）答案：正确四、简答题（每题5分，共20分）1. 简述内控管理的重要性。
答案：内控管理对企业来说至关重要，它有助于企业防范风险、提高效率、确保合规性，同时增强企业的透明度和公信力，为企业的可持续发展提供保障。
2. 描述内控管理的实施步骤。
答案：实施内控管理通常包括以下步骤：制定内控政策、建立内控体系、执行内控活动、进行内控评价、以及对内控体系进行持续的改进和优化。
3.3 科目一真题1
B
基金宣传推介材料可以
登载该基金、央基金管 基金销售机构应当通过
B
D
追加了解信息、投资知
公平对待客户要求基金
从业人员在进行投资分 C
普通的基金从业人员,
尽 ET管F上不市负交有易监之督后职,需责按, B
A
交易所的要求,在每日
基金是投资于股票、债
券、货币市场工具等多 C
客户至上,是指基金从
业人员的执业活动应一 D
默认考点 易
目前,依据《中华人民共和国证券投资基金法》设立的( )是证券投资基金行业的自律性组织
默认考点
易
根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人申 购基金成功后,基金注册登记人在( )日为投资人办理登
默认考点
易
关于基金管理人的信息披露,以下表述错误的是( )
默认考点 易
根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金服 务机构类型、资格及责任的规定,下列属于基金服务机
基金销售从业人员需由所在 机构进行执业注册登记，未
A
根据《私募投资基金管理人 登记和基金备案办法(试行)》
D
基金托管人应在基金份
额发售的3日前,将基金 C
金融市场按照不同的交
易标的物分为票据市场 A
基金连续2个开放日以
C
上发生巨额赎回,如基
基金销售机构向普通投
资者销售产品或者提供 D
狭义的基金监管,一般
易
甲基金管理公司的某特定客户资产管理计划持有较高 比例的某信用债券A和部分非公开发行股票及货币市
默认考点
易
甲基金管理公司的某特定客户资产管理计划持有较高 默认考点 易 比例的某信用债券A和部分非公开发行股票及货币市
基金管理人练习试卷3(题后含答案及解析)
基金管理人练习试卷3(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．( )的主要工作是制定和监督执行风险控制政策,根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估,并提出风险控制建议。
A．投资决策委员会B．风险控制委员会C．投资部D．研究部正确答案：B 涉及知识点：基金管理人2．投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理,向( )下达投资指令。
A．研究部B．交易部C．监察稽核部D．市场部正确答案：B 涉及知识点：基金管理人3．( )是基金投资运作的支撑部门,主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。
A．研究部B．交易部C．监察稽核部D．市场部正确答案：A 涉及知识点：基金管理人4．( )是基金管理公司为适应业务向受托资产管理方向发展的需要而设立的独立部门,它专门服务于提供该类型资金的机构。
A．市场部B．风险管理部C．监察稽核部D．机构理财部正确答案：D 涉及知识点：基金管理人5．( )是负责处理基金管理公司自身财务事务的部门,包括有关费用支付、管理费收缴、公司员工的薪酬发放、公司年度财务预算和决算等。
A．市场部B．机构理财部C．财务部D．信息技术部正确答案：C 涉及知识点：基金管理人6．( )为投资决策委员会主席。
A．总经理B．董事长C．投资总监D．督察长正确答案：A 涉及知识点：基金管理人7．在具体的基金投资运作中,通常是由基金投资部门的基金经理向( )发出交易指令。
A．研究部B．投资部C．中央交易室D．市场部正确答案：C 涉及知识点：基金管理人8．个股投资价值判断是基金管理公司股票投资的落脚点,基金经理主要在( )的基础上决定实际的投资行为。
A．宏观经济分析报告B．行业分析报告C．个股投资价值分析报告D．证券市场行情报告正确答案：C 涉及知识点：基金管理人9．对于成长型的股票,( )是最常用的辅助估值工具。
2020基金管理人内部控制测试题及答案
2020基金管理人内部控制测试题及答案1 、关于加强基金管理人的内部控制，以下说法错误的是（）。
A. 可以保障基金财产的安全B. 可以保障投资者和基金管理人双方的利益C. 可以防范基金管理人做出违背投资者利益的行为D. 可以消除投资者和基金管理人的信息不对称 ( 正确答案 )2 、以下选项中，不能通过加强基金管理人内部控制来解决的是（）。
A. 基金业绩排名靠后 ( 正确答案 )B. 基金经理恶意砸盘C. 基金产品间利益输送D. 基金管理人挪用基金财产3 、关于基金管理人的内部控制，以下表述错误的是（）。
A. 建立完善的岗位责任制度B. 建立严格的岗位分离制度C. 强化内部监督稽核和风险管理系统D. 要求部门设置体现相互交叉的原则 ( 正确答案 )4 、以下符合基金公司内部控制目标的是（）。
A. 督察长兼职财务负责人，更好的防范和化解经营风险B. 鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票，提升公司知名度C. 合并信息技术部和检查稽核部，确保财务信息和其他信息准确、及时D. 制定防范风险的奖惩制度，对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施 ( 正确答案 )5 、关于基金管理人的内部控制，以下说法错误的是（）。
A. 基金管理人的内部控制能够确保投资者利益 ( 正确答案 )B. 基金管理人实施内部控制是为了防范和化解风险C. 基金管理人的内部控制应充分考虑内外部环境因素D. 基金管理人的内部控制效果与其内部控制体系和风险管理框架密切相关6 、下列选项中，不是基金管理人内部控制目标的是（）。
A. 为基金持有人创造长期超过行业平均水平的收益 ( 正确答案 )B. 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则C. 防范和化解经营风险，提高经营管理效率，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整D. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时7 、关于基金管理人的内部控制，下列说法错误的是（）。
2021基金从业-基金管理人的内部控制(精选试题)
基金从业-基金管理人的内部控制1、（）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.成本效益原则2、内部控制的（）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。
A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.成本效益原则3、（）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行A.明确责任B.权利制衡C.风险控制D.严格授权4、（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
A.内部控制B.外部控制C.直接控制D.间接控制5、（）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则6、（）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A.合法、合规性B.全面性C.审慎性D.适时性7、基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。
A.健全性B.有效性C.独立性D.相互制约8、（）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则9、（）是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。
A.事项识别B.风险评估C.风险应对D.行为监控10、（）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
A.成本效益原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则11、（）和（）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。
基金从业资格考试基金管理人的内部控制练习题
第二十五章基金管理人的内部控制一、单项选择题1、根据《证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产，从事证券投资基金活动，应当遵循（）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。
A、合法、合理、合规B、自愿、公正、平等C、公平、公正、公开D、自愿、公平、诚实信用2、在证券市场交易中，（）是市场存在的基础，即便是在互联网时代也是如此，但这一基础也决定了信托关系可能带来道德风险。
A、等价交换B、市场经济C、信息不对称D、宏观调控3、2001年9月，我国第一只开放式基金（）诞生，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。
A、华安创新B、金鹰基金C、华泰柏瑞D、东吴鼎利4、下列说法错误的是（）。
A、1999年12月30日，10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定《证券投资基金行业公约》B、国务院1999年3月29日转发了中国证监会制定的《原有投资基金清理规范方案》C、2000年1月，我国第一只开放式基金——华安创新诞生，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变D、2002年2月，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台5、在企业风险管理基本框架的内容中，内部环境的要素不包括（）。
A、全体员工的诚信、道德价值观和胜任能力B、管理层的理念和经营风格C、管理层分配权力和划分责任，组织和开发其员工的方式D、投资者的诚信程度、资金实力以及心理承受能力6、以下关于企业风险管理基本框架的内容表述错误的是（）。
A、基金管理人的风险管理就是提供给企业管理层一个适当的过程，将目标与企业的任务或预期联系在一起，保证制定的目标与企业的风险偏好相一致B、风险评估就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础，风险评估的过程只能采用定性的方法C、控制活动包括在整个公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法7、内部控制的总体目标有（）。
2019年基金从业资格考试试题每日一练(12.14)
2019年基金从业资格考试试题每日一练（12.14）导读：本文2019年基金从业资格考试试题每日一练（12.14），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。
基金从业资格《基金法律法规》每日一练：基金管理人（12.14）单选题基金管理人内部控制的基本要素不包括（）。
A、内部监控B、信息沟通C、结果反馈D、控制环境【正确答案】C【答案解析】本题考查内部控制机制。
基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控五个方面。
参见教材（下册）P240。
基金从业资格《证券投资基金》每日一练：证券登记结算机构（12.14）单选题证券登记结算机构负责（）之间的集中清算交收。
A、结算参与人与客户B、证券登记结算机构与客户C、结算参与人与结算参与人D、证券登记结算机构与结算参与人【正确答案】D【答案解析】本题考查分级结算制度。
证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收，结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。
参见教材（下册）P42。
基金从业资格《私募股权投资》每日一练：募集方式（12.14）单选题关于股权投资基金募集方式的说法，错误的是（）。
A、通过公开渠道向非特定对象推介基金产品的是公开募集B、我国目前不允许进行股权投资基金的非公开募集C、非公开募集必须通过设置特定对象确定程序的渠道非公开推介基金产品D、在委托募集方式下，代销机构应履行对投资者的评估和投资者风险确认程序【正确答案】B【答案解析】本题考查募集方式。
在我国，目前不允许进行股权投资基金的公开募集。
参见教材P57-58。
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基金管理人的内部控制题库3-1-8
问题：
[单选]我国第一只开放式基金华安创新诞生于（），标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。
A.2000年
B.2001年
C.2002年
D.2003年
我国第一只开放式基金华安创新诞生于2001年，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。
问题：
[单选]公司的内控机制是对公司内部组织机构和业务流程进行（）。
A.全过程介入和监控
B.重点监控
C.事前监控
D.事后监控
内部控制机制由全体员工共同参与，对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控，采取权力分配、相互制衡手段，制定出系统的、制度保证的运行过程。
问题：
[单选]下列部门中（）负责对公司内部控制制度的执行情况进行持续监督。
A.运营部门
B.监察稽核部门
C.财务审计部门
D.办公室
基金管理人应当建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。
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问题：
[单选]基金持有人和基金管理人之间是（）关系。
A.同业
B.借贷
C.信托
D.合作
基金持有人与基金管理人之间是信托关系，基金管理人和基金托管人应该按照基金法和基金合同中的约定，履行受托职责。
问题：
[单选]基金管理人的内部控制机制包括各部门主管的检查监督、公司管理层对人员和业务的监督控制、董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导，以及（）。
A.会计师事务所的检查监督
B.审计部门的检查监督
C.政府部门的检查、监督、控制和指导
D.员工自律
基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：员工自律；各部门主管（包括监察稽核）的检查监督；公司管理层对人员和业务的监督控制；董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。
问题：
[单选]信息披露是基金管理人必须履行的一项（）。
A.权力
B.义务
C.权利
D.选择
信息披露是基金管理人必须履行的一项义务。
问题：
[单选]下列各项中（）不是基金公司内部控制制度的组成内容。
A.内控大纲
B.基本管理制度
C.部门规章和业务操作手册
D.行业法律法规
基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。