第四讲 产权分析(武大版2011.8.30)
产权分析
产权分析
讲义结构
学习目的和要求 产权：内涵、功能与特征 作为一种分析方法的产权理论 德姆塞茨所有制经济学/巴泽尔产权分析
产权：内涵、功能与特征
产权：内涵、功能与特征
产权的概念
– 产权不是指人与物之间的关系，而是指由 物的存在及关于它们的使用所引起的人们 之间相互认可的行为关系
在决定自愿如何利用方面起着极为重要的作用
– 第三层次：在不同的经济、法律环境下，外在性 问题存在不同的最佳解决办法，因此产生了“制 度选择思想”
– 经济学研究从“自由交换论”到“交易成本论” 再到尽可能的“完全竞争论”
– 科斯定理的争议
作为一种分析方法的产权理论
GHM模型
– 不完全契约理论 – GHM模型的基本思想 – 当事人的有限理性，以及预见、缔约和执行契约
日期2
新旧产权理论的区别：资产剩余收入的索取权还是对剩余控制的权利
讲义结构
学习目的和要求 产权：内涵、功能与特征 作为一种分析方法的产权理论 德姆塞茨所有制经济学/巴泽尔产权分析
德姆塞茨的所有制经济学与巴泽尔的产权分析
德姆塞茨的所有制经济学
– 从科斯的外部性到德姆塞茨的所有制 – 所有制经济学框架 – 所有制作为一个外在现象：所有制的特性（或权
• 产权的可分割性使产权更容易流动和交换，大 大增强了资源配置功能
• 产权的可分割性有利于企业制度的完善和发展 • 产权的可分割性是资本市场建立的一个必要条
件 • 产权的可分割性大大降低了集体产权的运作成
本
– 产权的可转让性意味着所有者有权按照双 方共同决定的条件将其财产转让给他人
– 案例：股份公司所有权、经营权、控制权
– 案例：加拿大的皮革贸易市场与海狸狩猎
产权的有关揭示
公共产权制度
公共物品的非排他性，数量是公共的、付 费的意愿是私人的。 公共产权制度就是通过有效的组织来克服 公共产权的“Free Rider”行为。 公共产权有两种： 1.社团产权。每个人都可以利用它，但又不 属于其中任何一个人。 2.集体产权。对产权使用的决策是集体作出 的。
社团产权
社团产权是部分人共同拥有的产权 其特点如下： （1）在社团内部无排他性； （2）对社会外部具有排他性； （3）社团成员取得社团产权须支付一定费 用或具备一定条件； （4）社团产权是一个不可分割的整体； （5）社团产权的转让受到限制。
业主制企业产权结构
在业主制企业中，企业主拥有全部的产 权，包括剩余索取权、监督权和决策权。 其它要素所有者以合约的形式受雇于企 业主，并接受监督。 Ricketts论证了在一定条件下，业主制 的集权式的产权结构是最有效的制度安 排。 由于业主个人的财力有限，难以筹集到 更多的资金，所以企业的发展受到限制。
产权的社会性
人们交换物品，实际上是在交换产权
包子：你有吃、扔、给予他人或用他收买别人
等权利
Property rights
产权就是人们对财产这种客体发生的责、权、 利的关系。它包括狭义的所有权、占有权、支 配权和使用权。 四权一体(Bundle) 产权就是广义的所有权(Ownership），两者并 没有实质区别。事实上，两词在经济学著作上 经常是混用的。 财产的所有权、占有权、支配权和使用权的不 同组合、结构和配置格局的制度化，就是产权 制度。
1.合伙人共同拥有财产所有权、使用权、 决策权和剩余索取权； 2 .合伙人共同对其它要素所有者实行监 督；
3.合伙人共同承担债务和面对诉讼。
合伙制企业交易困难和合同纠纷困难
知识产权法吴汉东
三、著作权与专利权
区别：
1.著作权并不保护作品的思想，而只保护作品的 表达方式。专利权所保护的是作者创造的思想内 容。
2.著作权并不要求保护的作品是首创的，而只要 求它是独创的。任何作品只要是独立创作的，不 论其是否与已发表的作品相似，均可获得独立的 著作权。对于同一内容的发明，专利权只授予先 申请人，这是“首创性”与“独创性”的区别。
作品的独创性，是法律保护作品表达方式的 客观依据，是此作品区别于彼作品的重要标志， 也是作品取得著作权的最主要条件。
我国《著作权法》在规定独创性的同时，还要求 作品能以有形形式复制，即作品能通过印刷、绘 画、录制等手段予以复制。
三、作品的类别 1.文字作品。 2.口述作品。 3.音乐、戏剧、曲艺、舞蹈、杂技艺术作品。 4.美术、建筑作品。 5.摄影作品。 6.电影作品和以类似摄制电影的方法创作的作品。 7.工程设计图、产品设计图、地图、示意图等图形
（三）侵犯知识产权行为的归责原则 在采用过错责任原则的基础上补充适用过错推
定责任原则。 （四）侵犯知识产权法律救济
1.民事救济措施。 2.刑事救济措施。 3.行政救济措施。
六、知识产权法的概念、体系与地位 知识产权法是调整因知识产品而产生的各种
社会关系的法律规范的总和，它是国际上通行的 确认、保护和利用著作权、工业产权以及其他智 力成果专有权利的一种专门法律制度。
三、计算机软件著作权的归属
确定计算机软件著作权归属的一般原则是 “谁开发谁享有著作权”，即计算机软件著作权 归属软件开发者。
1.合作开发。 2.委托开发。 3.指定开发。 4.职务开发。 5.非职务开发。 四、计算机软件著作权的内容和期限
(一)计算机软件著作权的内容 根据《计算机软件保护条例》第8条的规定，
《民法学》第四讲物 权法(一).
特许用益物权，也称“自然资源使用 权”。 ： 《物权法》将其规定在第十章用益物 权中。涉及与土地有关的自然资源的 开发和利用。包括采矿权、探矿权、 取水权、渔业权等权利。既具有用益 物权的属性，又需要政府行政许可、 行政审批。
特许用益物权与传统的一般用益物权 的区别在于： 1.特许物权并不是以土地的占有和归 属为其目的，而只是对地上地下的自 然资源进行获取和利用。权利的用益 结果是造成原不动产的形态变化和经 济价值的减少。开发行为是对物的改 造和消耗。
基本原则 物权的设立、变更、转让和消灭 物权的保护 所有权 一般规定 国家所有权和集体所有权、私人 业主的建筑物区分所有权 相邻关系 共有 所有权取得的特别规定（如善意
第十章 用益物权一般规定 第十一章 土地承包经营权 第十二章 建设用地使用权 第十三章 宅基地使用权 第十四章 地役权 第十五章担保物权一般规定 第十六章 抵押权 第十七章 质权 第十八章 留置权 第十九章 占有
第二章 物权的设立、变更、转让和消灭 第一节 不动产登记 第二节 动产交付 第三节 其他规定 第十六章 抵押权 第一节 一般抵押权 第二节 最高额抵押权 第十七章 质权 第一节 动产质权 第二节 权利质权
用益物权的种类是《物权法》的一 个鲜明特色
一般用益物权＋特许用益物权，构 成我国独具特色的用益物权。
《物权法》 第一条 为了维护国家基本经济 制度，维护社会主义市场经济秩 序，明确物的归属，发挥物的效 用，保护权利人的物权，根据宪 法，制定本法。 第二条 因物的归属和利用而产 生的民事关系，适用本法。
物权法的功能
1。物权法确定财产的归属,定分止 争。涉及财产所有权\所有制的问题 2。物权法确定财产的利用, 物尽其 用,涉及财产所有权转让\所有制结 构的问题 3。物权法关于物权变动规则\公示 公信原则\支持和促进交易和投资.
武汉大学知识产权考点
1.知识产权：是民事主体基于其智力成果和工商业标记、信誉及其他无体财产而依法享有的支配性无体财产权。
2.知识产权法律关系：是指由知识产权法律规范调整的,基于一定的法律事实而发生的,以一定的权利和义务为内容的社会关系。
3.著作权：是指文学、艺术和科学作品的作者及其他著作权人依法享有的权利，包括著作权人身权和著作财产权。
4.专利权：是指民事主体就一定的发明创造依法获得的、在一定范围和期限内所享有的独占权利。
5.优先权：是指专利申请人就其发明创造第一次在某国提出专利申请后，在法定期限内，又就相同主题的发明创造提出专利申请的，根据有关法律规定，其在后申请以第一次专利申请的日期作为其申请日。
6.外观设计：是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所做出的富有美感并适于工业应用的新设计。
7.新颖性：是指在申请日以前没有同样的发明或实用新型在国内外出版物上公开发表过，在国内公开使用过以及其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。
1. 先发明原则与先申请原则答：先发明原则：专利权应授予最先完成发明创造的专利申请人。
先发明原则可以保证最早发明人获得专利权，但在确定谁先发明时容易发生举证困难，也不利于促使发明人尽快提出申请而向社会公布其发明。
先申请原则：是指两个货两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权应依法授予最先申请人。
而如何判断谁先申请，则以申请日为准。
我国采用先申请原则。
2.实用新型与外观设计答：二者都涉及产品的形状。
但是，实用新型是一种技术方案，它所涉及的形状是从产品的技术效果和功能的角度出发，着眼于物的使用价值；而外观设计所涉及的形状是从产品美感的角度出发，着眼于产品的外表艺术欣赏价值，不考虑实用目的。
因此，对外观设计的保护不应延及主要由技术因素或功能因素构成的设计。
另外，实用新型针对三维立体构造的产品；而外观设计可以适用于二维的平面产品，如床单等。
武汉大学 知识产权 重点
1：知识产权定义所谓知识产权是指民事主体基于其智力成果和工商业标记、信誉及其他无体财产而依法享有的支配性无体财产权。
1：知识产权并非单纯产权，有些甚至根本与产权无关。
2：知识产权的客体是无体财产。
3：知识产权是一种支配性无体财产权。
4：知识产权是无体财产权。
2：知识产权范围知识产权包括著作权及邻接权、专利权、商业标识权，至少包括商标权、商号权和产地标记权、集成电路布图设计权、商业秘密权、生物多样化权，至少应当包括植物新品种权、发现权、传统知识权和民间文学艺术权、反不正当竞争权、其他无体财产权，至少应当包括域名权、形象权和商誉权。
3：知识产权的性质知识产权作为一种民事权利是毋庸臵疑的，且是具有‚私人‛、‚私有‛、‚私益‛三种特性的私权。
知识产权是一种无体财产权。
首先知识产权是一种财产权，因为知识产权的使用和利用能够产生巨大的经济效益和社会效益。
其次知识产权是以无体财产为客体的财产权，无论是智力成果还是标记信誉等都是没有实体财富的，不具有物质形态，不占据空间。
最后知识产权是以财产权属性为主。
4：知识产权的特征知识产权具有无体性、专有性、地域性、时间性四个特征。
（1）无体性是指知识产权的客体无形无体，是一种无体财产权；（2）专有性是指知识产权是一种专业性的民事权利，具有排他性或独占性。
即权利人对其权利的客体享有独占权以及对同一项无体财产，不允许有两个以上同一属性的知识产权并存。
（3）地域性是指知识产权根据一国法律取得的，仅在该国领域内有效，在其他国家原则上不发生效力。
（4）时间性指知识产权仅仅在一个法定的期限内收到保护，一旦超过法定的期限，则这一权利就自行消灭，有关知识产权即进入公有领域，成为整个社会的共同财富，任何人都可以使用该知识产权。
5：知识产权法的概念知识产权法是指调整因知识产品而产生的各种社会关系的法律规范的总称。
6：知识产权法的基本原则知识产权法的基本原则是指效力贯穿于知识产权法始终的根本法律规制，是作为该法规基础的指导性思想和总括性原理。
第四章 产权的基本理论(新制度经济学-湖南大学,袁庆明)综述
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1.内涵界定
• 从内涵上对产权概念进行界定，就是要对产权的本 质特征进行揭示。 • 菲吕博顿和配杰威齐：对于产权概念“要注意的中 心点是，产权不是指人与物之间的关系，而是指由 物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互 认可的行为关系。……产权安排确定了每个人相应 于物时的行为规范，每个人都必须遵守他与其他人 之间的相互关系，或承担不遵守这种关系的成本。 因此，对共同体中通行的产权制度可以描述的，它 是一系列用来确定每个人相对于稀缺资源使用时的 地位的经济和社会关系。”
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产权含义总结
• 产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存 在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可 的行为关系。这种产权关系有相应的产权制度支 持。产权制度，无非是制度化的产权关系。 • 产权不是由个别权利构成的，而是一种权利束， 可以分解为多种权利并统一呈现一种结构状态。 • 产权一方面是在国家强制实施下，保障人们对资 产拥有权威的制度形式；另一方面又是通过市场 竞争形成的人们对资产能够拥有权威的社会强制 机制。
2018年12月9日星期日 New Institutional Economics 19
第二节 产权的属性与功能
一、产权的属性 二、产权的功能
2018年12月9日星期日
New Institutional Economics
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一、产权的属性
不同形式或类型的产权，其属性和特征也 不同。就私有产权而言，它主要具有排他 性、可分割性、可让渡性和清晰性，共有 产权则不具有排他性、可分割性、可让渡 性和清晰性。
2018年12月9日星期日 New Institutional Economics 24
产权残缺的经济影响
• 阿尔钦等1962年就认识到权利残缺与人的行为之 间可能遵循的相互关系。德姆塞茨指出：对人们 实施专门的所有权的能力的制约，会导致他们在 更大的程度上依赖于企图使效用最大化的边际替 代调整。其结果是物品的不同分配和内含的财富 不同分配。柯武刚和史漫飞也认为：在传统或其 他制度禁止处置产权的地方，如禁止出售产权的 地方，产权被束缚于一个既有的所有者，而其他 人尽管因具备更好的知识和技能而可能对该财产 定价更高，却不能对该财产进行更好的利用。
武汉大学知识产权要点整理
知识产权复习要点名词、概念：✓知识产权民事主体基于其智力成果和工商业标记、信誉及其他物体财产而依法享有的支配性无体财产权（并非单纯产权-客体为无体财产-无体财产权-支配性无体财产权）。
✓物权权利人依法对特定的物享有直接支配和排他的权利，包括所有权、用益物权和担保物权。
✓知识产权法调整因创造、使用知识财产而产生的，以及在确认、保护和执行知识财产所有人的知识产权的过程中所发生的各种社会关系的法律规范的总称。
✓著作权文学、艺术和科学作品的作者以及其他著作权人依法享有的权利。
✓邻接权作品传播者对其出版、表演、录音、录像、播放等所享有的专有权利。
✓著作权法调整因著作权的产生、控制、利用和支配而产生的社会关系的法律规范的总称。
✓作品文学、艺术和科学领域内，具有独创性并能以某种有形形式复制的智力创造成果。
✓著作权许可著作权人允许他人以一定的方式、在一定的时期和一定的地域范围等条件下行使其著作权的法律行为。
✓著作权转让直接发生主体变更的法律行为。
✓著作权的质押债务人或第三人依法将其著作权中的财产权利出质，将该财产权作为债权的担保。
✓作品的合理使用可以不经著作权人许可，不向其支付报酬，但应当指明作者姓名、作品名称，并且不得侵犯著作权人依照著作权法享有的其他经济权利。
✓法定许可在法律直接规定的范围内对作品进行某种使用时，可以不经著作权人的同意，但应当向著作权人支付报酬。
✓强制许可使用在特定条件下，由著作权主管机关根据情况，将对已经发表进行特殊使用的权利授予申请获得此项使用权的人，并颁发“强制许可证”。
✓专利国家法律授予技术领域内的发明创造成果的独占权利。
✓专利权法律赋予自然人、法人和其他组织在一定期限内对其发明创造成果所享有的专有权。
✓专利法调整因专利权的取得、归属和利用所产生的各种社会关系的法律规范的总称。
✓发明专利对产品、方法或者其改进所提出的心得技术方案。
✓产品发明以实物有形形式为载体的一切生产设备和生活用品的发明。
产权知识基础知识点总结
产权知识基础知识点总结产权是指个人或组织对某种财产所拥有的权利。
它是现代市场经济制度的基础，也是保障个人和机构利益的重要制度保障。
产权包括物权和非物权两种形式，物权是指对某物所有权、使用权和处置权的权利，非物权是指抽象财产的权利，例如知识产权、债权等。
产权制度在市场经济中起着至关重要的作用。
它有利于促进资源配置效率，保护个人和企业的合法权益，激励创新和创造，促进经济发展。
产权制度在不同国家和地区有不同的表现形式和法律规定，但其基本原则是保护个人和组织对财产的所有权、使用权和处置权。
产权知识对于个人和企业来说非常重要，它关系着个人和企业的利益，决定了市场经济的稳定和繁荣。
下面将就产权知识的基础知识点进行总结。
一、产权的种类1.1 物权和非物权：物权是指对于某种具体物品（包括不动产和动产）所拥有的权利，主要包括所有权、使用权和处置权。
而非物权是指对于抽象的财产（非具体物品）所拥有的权利，包括知识产权、股权、债权等。
1.2 私有产权和公有产权：私有产权是指个人或组织对财产所拥有的权利，包括个人财产和企业财产。
公有产权是指国家、集体或其它公共团体所拥有的财产，包括国有资产、集体资产和公共财产。
1.3 绝对产权和相对产权：绝对产权是指所有权人对财产的权利是无限制的，绝对的。
相对产权是指所有权人的权利受到一定限制，需要与他人的权利相互对应和制约。
二、产权的保护2.1 法律保护：产权的保护首先是通过法律来实现的，各国家都有不同的法律体系来保护个人和组织的产权。
这些法律包括宪法、民法、物权法、知识产权法等，它们规定了产权的形成、转让、继承、保护等相关规定。
2.2 政府保护：政府在市场经济中也扮演着重要的角色，其在产权保护方面也发挥着不可替代的作用。
政府通过监管、执法、仲裁等手段来维护个人和组织的产权。
2.3 社会监督：除了法律和政府的保护外，社会的监督也是产权保护的重要手段。
公众舆论、媒体监督、社会组织的参与等都对产权的保护起到了积极作用。
知识产权概述(新)--武大共84页
•
30、风俗可以造就法律，也可以废除 法律。 ——塞·约翰逊
16、业余生活要有意义，不要越轨。——华盛顿 17、一个人即使已登上顶峰，也仍要自强不息。——罗素·贝克 18、最大的挑战和突破在于用人，而用人最大的突破在于信任人。——马云 19、自己活着，就是为了使别人过得更美好。——雷锋 20、要掌握书，莫被书掌握；要为生而读，莫为读而生。——布尔沃
知识产权概述(新)--武大
•
26、我们像鹰一样，生来就是自由的 ，但是 为了生 存，我 们不得 不为自 己编织 一个笼 子，然 后把自 己关在 里面。 ——博 莱索
•
27、法律如果不讲道理，即使延续时 间再长 ，也还 是没有 制约力 的。— —爱·科 克
•
28、好法律是由坏风俗创造出来的。 ——马 克罗维 乌斯
产权分析
三、产权的特征
1、产权的完备性与残缺性 —完备性：权利所有者对他所拥有的权利有 排他的使用权、收入的独享权和自由的转 让权。 —残缺性：以上权能受到限制或禁止。
思考：造成残缺性的原因： a)首先，产权的主体因界定、保护和实现权利的费 用太高而自动放弃一部分权利束； b)其次，外来的干预（国家干预和管制是造成所有 制残缺的根源）。
§3.1 产权理论概述
一、产权的概念
1、产权应当包含哪些内容？ —产权涉及到产权的享有者，即产权的主体，产 权的客体（财产） ，非产权主体。 —产权的实质是界定产权主体与非产权主体对产 权客体的关系、权利和义务。 —产权主体享有产权，非产权主体就有尊重、不 予侵犯的义务。
产权的含义
产权（Property rights）不是指人与物之间的关系， 而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人 们之间相互认可的行为关系。它不仅是人们对财 产使用的一束权利，而且确定了人们的行为规范， 是一些社会制度。
私有制
—私有制是给予人们对物品的那些必然发生矛盾的 各种用途进行选择的权利。这种权利并不是对物 品可能用途施以人为的或强加的限制，而是对这 些用途进行选择的排他性权利分配。
—私有产权并不意味着所有的权利都掌握在一个人 手里，只要每个人拥有互不重合的不同权利，多 个人同时对某一资源或资产行使的权利仍是私有 产权。
产权辨析
2.艾比湖流域环境问题恶化与环境产权之间的相关分析
2. 1 流域植被衰败, 生物多样性受 到威胁
20 世纪50 年代初艾比湖湖滨植被 较为茂盛,有5. 33 万hm2 的胡杨林, 4. 67 万hm2 芦苇、4. 8 万hm2 梭梭林、 12 万hm2 草甸草场、2. 0 万hm2 河谷 林。而今, 由于湖面急剧干缩, 人类过 度樵采以及毁林开荒, 近60% 的湖滨植 被 已 经 衰 亡 , 剩 余 植 被 正 以 每 年 39. 8km2 的速度变为沙漠。 艾比湖地区是荒漠生物多样性的宝 库、鸟禽的乐园。自80 年代以来, 野 生动物面临生存环境恶化的威胁, 每年 在大风、沙尘暴中都有大批摔伤死亡 现象, 1986 年9 月30 日一次大风, 鸟类 死亡在5万只左右。 相关分析
2.艾比湖流域环境问题恶化与环境产权之间的相关分析
2.艾比湖流域环境问题恶化与环境产权之间的相关分析
3. 环境产权在艾比湖流域环境治理中的应用
4. 1 保证艾比湖湿地需水
根据1997 年至2000 年水文气象以及环保资料分析, 艾比湖水面面积恢复至 800km2 才能显著地覆盖起尘湖底, 减少风沙尘源, 从而减少沙尘及浮尘危害
艾比湖流域生态环境恶化 与环境产权的界定
制作人 ：xxx 研究方向：干旱区景观生态研究
主要内容：
1. 环境产权的界定
2. 艾比湖流域环境问题恶化与环境产权之间的相关分析
3. 环境产权在艾比湖流域环境治理中的应用
4. 参考资料
1. 环境产权的界定
环境产权( Environmental Property Right s) , 是指行为主体对某 一环境资源具有的所有、使用、占有、处分以及收益等各种权 利的集合。 环境资源的公共物品性和使用的负外部性，导致共有环境 产权的存在。主要表现形式为共有产权 环境产权是一项最为难以界定的产权问题，目前很多环境 问题的出现都是由于环境产权的不明晰所导致的。艾比湖流域 环境恶化是由于各监管部门以及流域范围内各集体产权不明所 导致。
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作为一种分析方法的产权理论
产权分析 – 交易费用为零，所有产权的效率都一样 – 交易费用为正，不同的产权有不同的效率 – 所有权的6中效应（莱索托的《资本的秘 密》）
• • • • • • 确定资产的经济潜能 把分散的信息综合融入一个制度 建立责任制度 使资本能够互换 建立人际关系网络 保护贸易
产权：内涵、功能与特征
产权的特征 – 一个社会不可能使所有的产权都具有排他 性，原因是
• 排他性弱的地方也就是外部性严重的地方 • 一些领域建立排他性产权制度的费用太高 • 由于技术方面的原因在一些领域建立排他性产 权制度很困难 • 在一些领域建立排他性产权制度不利于资源的 有效使用 • 任何国家都未建立起纯粹的排他性私有产权制 度 • 非排他性的公有产权似乎对人人都有利，结果 水也得不到更多的好处
产权：内涵、功能与特征
产权的特征 – 产权的可分割性是人类历史上产权制度的 一次重大变革
• 产权的可分割性使产权更容易流动和交换，大 大增强了资源配置功能 • 产权的可分割性有利于企业制度的完善和发展 • 产权的可分割性是资本市场建立的一个必要条 件 • 产权的可分割性大大降低了集体产权的运作成 本
讲义结构
学习目的和要求 产权：内涵、功能与特征
作为一种分析方法的产权理论
德姆塞茨所有制经济学/巴泽尔产权分
析
作为一种分析方法的产权理论
作为一种分析方法的产权理论 产权的起源
– 为什么会有产权？ – 德姆塞茨：当内在化的收益大于成本时，产权就 会产生，将外部性内在化（《关于产权的理论》 1967） – 内在化的动力主要源于经济价值的变化、技术革 新、新市场的开辟和对旧的不协调的产权的调 整…… – 在社会偏好既定的条件下，对于私人所有还是社 会所有的偏好，新的私有或国有产权的出现总是 根源于技术变革和相对价格的变化 – 案例：加拿大的皮革贸易市场与海狸狩猎
• 法治国家的产权保护 • 自愿交易基础上的自愿或契约式产权变更制度
产权：内涵、功能与特征
产权的特征 – 有效的产权制度包括两方面的含义 – 从短期来看，有效率的产权能最大限度地 调动人们的积极性，并能使外部性内在化 – 从长期来看，有效率的产权是具有延续性 和稳定性的产权，它能使社会经济保持可 持续发展 – 从各国的实践来看，有效率的组织及有效 率的产权保护是一国社会经济可持续发展 的制度保障
作为一种分析方法的产权理论
GHM模型 – 不完全契约理论 – GHM模型的基本思想 – 当事人的有限理性，以及预见、缔约和执行契约 的交易费用，导致当事人只能缔约一个无法包括 所有可能情况的不完全契约 – 如果当事人在签约后进行了人力资本或者物质资 本的专用性投资，那么他将面临被对方敲竹杠的 风险，这会扭曲投资激励和降低总产出 – 在不完全契约中，专用性投资激励由事后谈判力 （外部选择权）决定，而谈判力又取决于对物质 资产的剩余控制权，这种权利由资产的所有者拥 有
产权：内涵、功能与特征
பைடு நூலகம்
产权的特征 – 产权的明晰性和模糊性
• 在西方产权经济学中，产权和交易费用着两个 概念是等价的 • 在市场交换中，若交易费用为零，那么产权对 资源配置的效率就没有影响 • 反之，若交易费用大于零，那么产权的界定、 转让及安排都将影响产出与资源的配置效率 • 产权的明晰性是有条件的：一是产权的明晰需 要费用，有些产权由于界定和实施所有权的费 用太高而不得不采用模糊产权的形式，如社会 产权；二是产权的明晰需要一定的社会条件
作为一种分析方法的产权理论
产权分析 – 现代产权理论强调了所有权、激励与经济 行为的内在联系 – 现代产权理论拓展了传统的生产与交换理 论
• 给出了关于一个生产组织内的单个决策者所起 得作用的全新解释 • 认为事实上存在多种形式的产权，而不能保证 利润最大化 • 认识到交易费用大于零在所有情形中具有的实 际重要性
作为一种分析方法的产权理论
GHM模型
– 为了最大限度地减少敲竹杠风险，应该将 物质资产的所有权配置给对投资重要的一 方 – GHM模型认为关键是通过产权的配置来激 励当事人的事前专用性投资，因此被称为 “新产权理论” – GHM模型的博弈时序
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作为一种分析方法的产权理论
产权的产生过程 – 人类社会发展过程中产权及其制度的产生、 演变、发展大体经历了三个阶段： – 一是建立排他性的产权制度，人类社会早 期的历史在某种程度上讲就是一个建立排 他性的产权制度的历史 – 二是建立可转让的产权制度，产权的交易、 转让是与社会分工、市场经济制度的发展 联系在一起的 – 三是与各种组织形式的创新联系在一起的 产权制度，如股份制度的建立使产权的分 割、转让、交易等更加容易，从而是产权 制度效率不断提高
作为一种分析方法的产权理论
影响产权形成的因素 – 技术因素 – 人口压力和资源的稀缺程度 – 要素和产品相对价格的长期变动 原始产权模型的特点 – 原始产权模型是最符合产权效率的标准模型 – 参与者还没有形成相对固定的集团，参与者相互 之间进行博弈，根据不断变化的外部力量来选择 产权形式 – 原始产权模型重点分析了排他性产权的建立过程 – 在原始模型里不存在国家，因而政治法律对产权 的影响可以不考虑
产权：内涵、功能与特征
产权的特征 – 产权的明晰性和模糊性
• 产权模糊有两种情况 • 产权权属关系不清，即财产属于谁未明确界定 或者未通过法律程序予以肯定 • 财产在使用过程中权利归属不清，当产权出现 分割、分离与转让等情况时，财产的各种权利 主体变得不明确 • 产权的明晰性就是为了建立所有权、激励与经 济行为的内在联系 • 产权的明晰性有利于降低交易费用
– 产权的可转让性意味着所有者有权按照双 方共同决定的条件将其财产转让给他人 – 案例：股份公司所有权、经营权、控制权
产权：内涵、功能与特征
产权的特征 – 产权的延续性和稳定性 – 产权的激励性功能在一定程度上源于产权 的延续性和稳定性 – 产权的延续性和稳定性还有利于市场经济 的建立和完善 – 产权的延续性和稳定性有利于社会经济的 可持续发展 – 产权的延续性和稳定性的机制建立在
产权：内涵、功能与特征
产权的概念 – 从产权的形式来看，主要有两种形式： – 一是共有制，它将这种选择的权利分配给 共同体的所有成员 – 二是私有制，它是给与人们对物品那些必 然发生的矛盾的各种用途进行选择的权利 – 在私有产权下，任何双方同意的契约条款 都是允许的，它们并不都必须得到政府的 强制力的支持 – 人们对资产的权利不是永久不变的，产权 不是绝对的，而是能够通过个人的行动改 变的
作为一种分析方法的产权理论
产权的起源 – 在一个社会里，拥有一定财产的公民总是 期望产权得到保护，而没有财产的成员更 倾向于产权不清 – 产权不清会导致一个国家陷入“贫困陷 阱”，而贫困陷阱中的国家永远不可能达 到高收入的稳定状态 – 产权的一个重要作用就在于当存在外部性 时，产权可以使外部性内在化 – 在产权经济学家看来，新的产权的形成是 相互作用的人们对新的收益——成本的可 能预期进行调整的回应
第四章
产权分析
讲义结构
学习目的和要求
产权：内涵、功能与特征
作为一种分析方法的产权理论
德姆塞茨所有制经济学/巴泽尔产权分析
学习目的和要求
产权制度是制度集合中最基本、最重要的制
度 产权理论的发展有助于人部门解释人类历史 上交易费用的降低和各种经济组织的替换， 并且与国家理论、意识形态理论成为制度变 迁理论的三块基石 了解和掌握产权的概念、内涵、功能和特征 了解产权的起源和掌握产权分配的方法 了解和掌握科斯定理以及GHM模型 了解和掌握德姆塞茨的所有制经济学和巴泽 尔的产权分析
讲义结构
学习目的和要求 产权：内涵、功能与特征
作为一种分析方法的产权理论
德姆塞茨所有制经济学/巴泽尔产权分析
产权：内涵、功能与特征
产权：内涵、功能与特征 产权的概念
– 产权不是指人与物之间的关系，而是指由 物的存在及关于它们的使用所引起的人们 之间相互认可的行为关系 – 产权与经济选择之间存在着内在的联系 – 如果将一个社会所强制实施的选择一种经 济品的使用的权利分配给一个特定的人， 就是私有产权，它可以同附着在其他物品 上的类似权利相交换 – 私有制意味着所有者有权排除其他人行使 所有者的私有权
产权：内涵、功能与特征
产权的特征 – 产权的实物性和价值性
• 产权的价值性，即产权的可转让性和可交换性 • 产权的实物管理与价值管理
– 产权的可分割性、可分离性与可转让性
• 产权的可分割性是指两个或两个以上的个人可 以同时拥有同一商品的不同属性，意味着产权 能被“拆开”，一项资产的纯所有权能与其他 各种具体用途上的权利相分离 • 产权的可分割性是人类历史上产权制度的一次 重大变革
产权：内涵、功能与特征
产权的特征 – 产权的完备性和残缺性
• 完备性的产权只是一种理想状态，实际生活中 的任何产权不可能是完备的 • 所有制残缺
– 产权的排他性和非排他性
• 产权的排他性，是指决定谁在一个特定的方式 下使用一种稀缺资源的权利，即除了“所有者” 外没有其他人能拥有使用资源的权利 • 产权的非排他性则意味着两个或两个以上的人 同时拥有控制同一资源的权利
产权：内涵、功能与特征
产权的功能 – 产权是一种社会工具，其重要性就在于事 实上它们能够帮助一个人形成他与其他人 进行交易时的合理预期 – 产权的一个主要功能是引导人们将外部性 较大地内在化 – 产权能够解决激励问题 – 与增加工资、发奖金、分红、地位提升等 方式相比，产权激励具有预期性、持久性、 稳定性等特点 – 产权界定不清是产生“外部性”和“搭便 车”的主要根源
作为一种分析方法的产权理论
产权分析 – 现代微观经济学的多元化发展趋势 – 产权经济学（科斯、张五常）