第10章 文化产业监管

（一）国家意识形态完整独立的要求：国 家安全
据初步统计，近年来我国每年进口影片的数量大体是国 内电影市场影片总量的1/3，但它在全国城镇电影院的 全年门票收入，却超过了国产片。特别是每年引进的 10部美国电影，就占据了60%的中国电影市场，难怪 著名导演陈凯歌对这种局势发出了“我们没有丝毫的抗 衡力量，甚至连一道篱笆都没有”的感叹。 意识形态可以被理解成为一种具有理解性的想象、一种 观看事物的方法，或者是由社会中的统治阶级对所有社 会成员提出的一组观念。意识形态是维护国家安全的精 神。国家意识形态的重要性毋庸置疑，它作为上层建筑， 具有结构性。文化是意识形态的重要组成部分。 文化活动不能过分超越历史事实和文化传统，同时要保 持一定的想象力和灵活性，富有张力。
（二）中观监管
中观监管服务于文化市场的秩序，目的在于完 善文化产业的结构，促进其结构合理化和高度 化，并针对文化产业中各行业的差异性制定相 应的监管措施。 市场秩序自身具有内在的演化力量，中观监管 要充分利用市场力量，促进行业自律。
（三）宏观监管
宏观监管服务于国家意识形态和文化战略的实 施。目标包括：建立健全文化产业管理体制； 促进文化产业的有序发展；推动文化艺术的本 体发展，丰富人民的文化精神生活；调整和优 化文化产业的结构，实现国民经济整体产业结 构的提升；促进文化价值和经济价值的一致； 制定国家文化战略，宣扬本国文化，加强国际 文化交流和对话等。 宏观监管的内容包括文化政策、文化规划、文 化产业振兴规划等。
三、文化产业监管内容
（一）意识形态监管 （二）政策指导 （三）国际文化交流监管 （四）文化市场运行与产业布局监管
（一）意识形态监管
文化产业的意识形态功能最直接服务于国家 的文化战略，是最高也是最基础的目标，主 要针对市场领域中文化活动的合法性、合理 性以及意识形态的一致性，并且要有效地贯 彻国家文化战略。
（四）国家文化软实力提升的要求：文化 战略
党的十七届六中全会准确的把握我国经济社会 发展新要求，制定了文化大发展、大繁荣的宏 伟蓝图，标志着中国特色社会主义建设进入了 意义深远的“文化强国”时期。文化强国战略 的推出，标志着中华民族文化自觉与自信的空 前高涨。 文化产业的发展要服务国家文化战略的实现， 文化监管要保障这一目标的实现，将文化市场 逻辑和文化战略兼容起来。
（一）法律监管
法律监管是国家根据文化产业健康发展的要 求，通过制定相关的法律、法规对文化产业 运行进行监管的一种手段。 法律监管具有以下特点：首先，法律监管具 有强制性；其次，法律监管具有严肃性和稳 定性；再次，法律监管具有滞后性；最后， 法律监管是一种底限式监管。
（二）政策监管
政策监管是国家通过制定财政、税收、土地、投资、贸 易、产业、金融、文化管理等方面的政策对文化产业进 行宏观监管的一种手段。 政策监管具有以下几个特点：首先，政策监管是国家对 文化产业整体发展的监管和引导，体现的是国家对文化 产业的宏观调控，必然涉及具体的文化企业，但更多的 是从宏观方面的引导。其次，监管政策的制定是在有关 法律范围内进行的，是对相关法律、法规的具体化，不 会超越法律边界。再次，监管政策既有事前监管政策， 也有事后监管政策。最后，政策监管具有相当的灵活性， 可以根据文化产业运行情况及时调整，但不会朝令夕改， 在一定的时间内相对稳定的。
第二节 文化产业监管的目标和原则
本节框架
一、文化产业监管目标 二、文化产业监管原则
一、文化产业监管目标
保障国家文化安全
维护行业公平有效竞争 保证国家文化政策的顺利实施
保障国家文化安全
文化安全对整个国民经济有重要影响。在信 息化和全球化的今天，单一或者局部文化单 位出现问题会引起连锁反应，所以文化产业 监管的首要目标即使要维护国家文化体系的 安全和稳定。
（三）文化产业健康发展的要求：市场秩 序
只有具备公平公正的市场秩序，形成统一开放 竞争有序的现代市场体系，市场才能合理配置 资源。良好的市场秩序以来市场规则来维护。 因为文化产业是一个新兴产业，市场活动有很 多新的业态，所以文化经营活动的界限往往难 以界定，文化市场的秩序容易出现混乱。因此， 一方面要赋予其充足的发展空间，另一方面， 要对其关系到文化健康的方面进行指引。
（四）文化市场运行与产业布局监管
文化市场运行于市场化程度紧密相关，经过多年的 市场化改革，我国文化市场快速成长，但是依然存 在诸多问题。市场化在文化领域依然不够充分。最 基本的是事业和产业尚未实现清晰分工。文化产业 布局的形成和区域性政策密切相关。 产业布局监管的重心是在国家层面实现文化产业全 国范围内布局的合理化，不乱搞重复建设和恶性竞 争，也不能过分开发历史文化资源，搞政绩工程， 形成破坏。
第三节 文化产业监管的内容及体系
本节框架
一、文化产业监管层次 二、文化产业监管变量选择
一、文化产业监管层次
（一）微观监管 （二）中观监管 （三）宏观监管
（一）微观监管
微观监管又称微观规制，是文化产业监管的重 要组成部分，监管的对象是微观主体，监管的 目标是：建设组织发展的资源基础和能力，实 现组织的可持续性增长；形成科学合理的组织 架构，建立和完善组织的各项规章制度；培养 一批德才兼备的管理干部；形成具有不断创新 动力的组织文化 微观监管的基本功能是克服市场失灵带来的福 利损失。
本章框架
第一节 第二节 第三节 第四节 文化产业监管及其意义 文化产业监管的目标和原则 文化产业监管的内容及体系 西方文化产业监管制度的发展
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第一节 文化产业监管及其意义
本节框架
一、文化产业监管 二、文化产业监管的意义
一、文化产业监管
文化产业监管是对文化产业经济关系、经济活动的监管。 在其一般意义上，具有产业监管的共性，即为了规范市 场秩序，通过约束市场主体的相关活动，由政府机构制 定并执行，直接干预市场配置机制，或间接改变企业和 消费者的供需决策的一般规则或特殊行为。 文化产业监管分为狭义监管和广义监管。狭义的文化监 管主要指传统体制下的监管，即文化市场监管。广义的 文化监管则不仅包括文化市场监管，还包括文化产业运 行监管、文化产业宏观调控和文化宏观管理；不仅包括 对行政垄断的监管，还包括对市场垄断的监管；不仅包 括文化产业的宏观监管，还包括微观监管和中观监管。
四、监管体系
（一）法律监管 （二）政策监管 （三）行政监管 （四）国家垄断监管 （五）社会监管
根据监管手段的不同，可以将文化产业监管体系分为政策监管、 法律监管、行政监管、国家垄断监管和社会监管。如下图所示：
法律监管 政策监管 行政监管
监管体系
国家垄断监管
文化事业
国有垄断文化企 业 社会监管
维护行业公平有效竞争
竞争是市场经济条件下的一条基本规律，也是保护先进、 淘汰落后的一种有效机制。政府监管机构应当力求打造 一个适度的竞争环境，从而保持文化企业的经营活力， 促进公平、高效、有序竞争。
保证国家文化政策的顺利实施
文化政策市当今各国发挥国家软实力和国际影响力的主 要手段，因此，政府监管机构要致力于保证文化政策的 顺利执行，有利于文化产业对政策的及时准确传到和执 行。
在当今世界，尽管自由放任主义流行，但是 产业监管依然存在于市场经济国家的几乎所 有产业，产业监管和产业生长如影随形，体 现出市场和政府两只手的运行，而其目的往 往是为了产业运行的平衡而非牵制。文化产 业，有其自身的一系列特性，也因它作为新 兴产业在快速成长过程中出现的新业态，在 全球化和技术革命的背景下，文化产业的监 管因而显得越发重要。
（三）行政监管
行政监管是国家行政机关利用行政力量对文 化产业进行宏观监管的一种手段。与法律监 管和政策监管不同，行政监管主要借助国家 的行政力量，采取行政命令、行政干预、行 政处罚等方式对文化产业活动进行直接监管， 它是国家力量的体现。
（四）国家垄断监管
一般而言，国家垄断属于被监管的对象，而不 是监管体系的组成部分。但是，事实上对国家 垄断本身的监管由法律监管、政策监管、行政 监管以及下文将要讨论的社会监管承担，国家 垄断本身是国家对文化产业宏观监管的重要方 式和渠道，也是文化产业宏观监管体系的有机 组成部分。所谓国家垄断是指国家通过对重要 文化资源、文化资产、文化设施等的垄断经营， 对文化产业发展进行引导和监管。
二、文化产业监管变量选择
文化产业监管变量的选择应遵循节约、有效、持久 三大原则。 一般而言，文化产业监管的主要变量包括以下方面： （1）品质定级；（2）数量监控； （3）产权侵犯；（4）流通渠道； （5）技术特征；（6）市场结构； （7）产业结构；（8）区域结构； （9）文化贸易；（10）文化产业宏观运行。
（二）文化资源合理配置的要求：市场失 灵
经济学将价格机制不能引导资源优化配置的情况称为市 场失灵。文化产业作为一种市场活动，难免会出现类似 失灵的情形。最典型的是文化市场中因为文化产品和服 务的信息特征，即文化产品具有一定的知识和符号，传 递一定的意义，对此意义的阐释，更多的在生产者这一 段，所以存在于生产者和消费者之间的信息不对称是较 为明显的，比如典型的古玩市场、文物拍卖市场，信息 的流动是很不充分的，甚至存在人为欺诈，价格不能反 映产品真实价值。 文化产品具有差异性，使得文化市场具有一定的垄断性， 不能有效利用市场潜在的产能并影响文化创新和文化传 播；文化产品在其意识形态这一功能上具有外部性，因 而有必要对文化产品的生产和销售进行监管。
一、文化产业监管
文化产业自身的特殊性决定了文化产业监 管具有特殊性，特殊性表现为：一是监管 的复杂性；二是监管的适度性。
二、文化产业监管的意义
（一）国家意识形态完整独立的要求：国家安全 （二）文化资源合理配置的要求：市场失灵 （三）文化产业健康发展的要求：市场秩序 （四）国家文化软实力提升的要求：文化战略