经济责任审计需提供资料清单重点

任期经济责任审计提供资料清单（合集五篇）

任期经济责任审计提供资料清单（合集五篇）第一篇：任期经济责任审计提供资料清单经济责任审计提供资料清单1．公司营业执照（复印件）；2．公司章程、税务登记证复印件（地税、国税）；3．公司基本情况；4．开户许可证、组织机构代码证复印件；5．被审计单位签订的重要经济合同复印件6．银行询证函、银行对帐单、银行存款余额调节表；7．公司内部管理制度及内部机构设置、职责分工资料；8．公司经营目标；9．被审计期间生产经营计划及重要财政、财务收支事项决策会议记录，被审计单位的有关收益分配的董事会和股东会决议；10．11．被审计期间国有资产管理经营部门历年下达的国有资产保值增值考核指标；被审计期间历年资产经营计划和经济指标完成情况；12．被审计期间重大投资项目及其实施结果，对外投资明细表及有关协议、合同，投资收益分配的有关文件；13．应收帐款询证函、重大的其他往来科目询证函；14．截止2012年12月31日的各项财产物资盘点表（现金、存货、在建工程、固定资产等）；15．被审计单位截止2012年12月31日的债权债务情况表（含帐龄分析）及债权清理调查表；16．被审计期间历年财务报表、帐簿、凭证等会计资料（审计人员进点后提供）；17．任期前后有关经济遗留问题的专门材料；18．被审计期间的审计报告、验资报告、资产评估报告，以及办理企业合并、分立等事宜出具的有关报告；19．20．21．被审计期间公司历年年度总结；被审计单位重大诉讼及纠纷情况的法院判决书及其他有关文件；被审计期间有关经济管理监督部门及检查机构做出的重大检查事项结果、处理意见及纠正情况资料。

22．被审计人的任命书及任职期限；23．24．被审计人的基本情况；被审计人的述职报告及年度个人总结。

第二篇：任期经济责任审计资料清单任期经济责任审计资料清单1.任命文件；2.任职期初的资产负债表等会计报表、审计报告、资产盘点表等；3.任职期初的未完成的合同、未完成的在建项目；4.任职期初的组织结构、人员情况；5.第3项中的合同完成情况、在建完工验收及审核情况；6.任职期间的主要的经营管理策略和目标；7.任职期间的组织结构及人员变动情况，对经营管理的影响说明；8.任职期间的管理制度的制定和执行情况；9.任职期间的不良资产处置情况； 10.任职期间的投资的处置情况；11.任职期间的重大的合同及其完成情况；12.任职期间的各年的会计报表、审计报告、资产盘点表等；13.任职期间的企业或个人受到的奖励、处分； 14.任职期间的各年的民主评议情况； 15.任职期间的重要的会议纪要；16.任职期间的人力资源管理包括职工培训、进修等制度的制定及执行情况； 17.任职期间的职工福利情况；18.任职期末的未完成的合同、未完成的在建项目；19.任职期末的资产负债表等会计报表、审计报告、资产盘点表等；20.各年工作总结、述职报告； 21.各年的账本、凭证。

经济责任审计需提供清单

供给资料清单一、公司基本资料原件及复印件1.×××同志的任职文件、离职文件；2.公司各项规章制度；3.公司简介、营业执照等相关证照复印件；4.公司相关经营资质证书；5.物价部门审察的收费批文；6.国有财产产权登记证；7.相关归并、划转或重组的上司文件；8.××××年度会计报表审计报告；9.××××年度所得税汇算清缴报告；10.××××年××月以来相关重要决策的会议纪要或决策。

二、××××年××-××××月年××月的财务会计资料1.财务会计报告（含会计报表、附注、财务说明书）；2.会算帐簿、会计凭据；3.会计政策说明；4.银行对账单；5.固定财产、存货清点记录。

三、××××年××-××××月年××月时期税务资料1.各期纳税申报报表；2.与税务机关的来往文件，包含：减免税申请及批复，税务审察决定书等。

四、相关实物财产、无形财产的权属证明原件及复印件1.房产证、车辆行驶证、重要设施购买发票、商标或专利证书；2.其余相关财产权属的证明文件。

五、被投资公司的资料1.对外投资合同文件；2.被投资公司资料，包含：公司章程、营业执照、验资报告，××××404年审计报告或年度会计报表，董事会会议记录或决策。

六、××××年以来以下重要合同文件1.重要购建财产合同；2.所有担保合同文件；3.重要业务合同（含购、销、服务等）；4.场所租借合同；5.其余重要合作协议、挂靠协议；七、其余相关资料。

事业单位财务收支及经济责任审计要点及资料清单

财务收支审计目录编辑本段定义财务收支审计（audit of financial revenues）：是指对实行预算管理的事业单位或基本建设项目的财务收支情况进行的审计、实行企业管理的单位财务收支审计、行政事业单位财务收支审计等。

编辑本段审计内容(1)实行预算管理的事业单位主要审计内容：1.财务收入来源的合法性、入账的完整性；2.财务支出范围的合法性、合规性、合理性；3.资产的安全性等。

(2)基本建设项目的财务收支审计的主要内容：1.项目拨款是否按规定入账；2.资金使用是否符合规定的用途；3.资金是否安全等。

(3)实行企业管理的单位财务收支审计的主要内容：1. 对企业的会计资料，包括会计报表、会计账簿和会计凭证的真实、合法进行审计。

2. 对企业资产，包括流动资产、长期投资、固定资产及其累计折旧、在建工程、无形资产、递延资产和其他资产的安全完整、保值增值进行审计。

3. 对企业负债、包括流动负债和长期负债的情况进行审计。

4. 对企业所有者权益，包括实收资本、资本公积、盈余公积和未分配利润的真实、合法进行审计。

5. 对企业损益，包括收入、成本费用和利润的情9况进行审计。

(4)行政事业单位财务收支审计的主要内容：A.财务收入方面1、未经省级人民政府的财政部门会同物价部门批准进行收费。

2、应缴未缴财政专户和没有及时足额上缴财政及坐支应缴未缴收入。

3、账外资金形成“小金库”。

4、不按规定使用财政部门统一印制或监制的收费票据。

B、财务支出方面1、发放各种补贴、奖金未经财政部门批准。

2、应交未交各种税金及附加。

3、挤占、挪用专项资金。

4、虚假发票报账。

5、乱列支出。

6、虚列支出。

7、购置固定资产未记入单位的固定资产账。

8、超越单位权限处置资产。

9、购买控办商品未办理控办手续。

C、财务其他方面1、在往来款账中长期挂账。

2、其他需要注意的问题。

编辑本段基本流程1.由单位主管部门或被审单位聘请会计师事务所，会计师事务所与委托方初步接触，对拟进行审计的单位或建设项目的基本情况进行初步了解；2.签订业务约定书；会计师事务所进场进行现场审计，出具审计报告初稿；3.与被审单位或建设项目主管部门交换意见，出具正式审计报告。

资料清单经济责任审计资料清单

资料清单经济责任审计
资料清单
SANY标准化小组 #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8-HHMHGN#
××公司任期经济责任审计所需资料清单
请在我方到达贵公司现场工作前准备下述资料，此资料清单是我们需要的一般清单，在现场审验时尚需根据具体发现的问题，公司也应准备进一步提供资料。

1.公司营业执照、公司章程、验资报告、任期用章记录
2.任职前后有关经济遗留问题的专门材料
3.任职内企业内部审计机构及外部审计机构出具的审计报告、管理建议书
4.任期内有关检查机构作出的重大检查事项结果、处理意见及纠正情况的资料
5.被审计人的任免文件、任职期限及工作履历，被审计人兼任子公司负责人的任免文件
6.企业负责人关于任期的述职报告，主要包括任期内的主要业绩、存在的主要问题、工作中应承担的经济责任，进一步改进企业经营管理的意见与建议等
7.企业情况介绍材料（按审计组提供的格式撰写）
8.董事会、总经理会、专业委员会的会议纪要及决议
9.任期内企业的财务会计资料（账簿、报表、对账单、账户明细、科目余额表）
10.企业的管理情况，包括内部控制制度建立及执行情况，内部决策程序及其执行情况，如内部财务核算制度、业务操作规程、授权与审批制度、费用开支审批办法等
11.企业有关财产损失审批及税务部门批准处理的文件
12 .任期内企业的年度工作计划、工作报告和工作总结。

任期内企业经营目标及其实现情况
13.任期内的纪检监察材料、举报材料
14.企业职工花名册（含姓名、部门、职位、性别、联系电话）
15.审计组在现场需要提供的其它资料（含长期投资方面的材料）
天职国际会计师事务所
项目外勤主管签名：
200X年XX月XX日。

经济责任审计需要提供的资料清单

经济责任审计需要提供的资料清单
1．提供单位（部门）下属部门及单位的机构框架（关系）图。

2．提供单位（部门）在被审计期间的银行开户清单、所有银行账户的对账单。

3．提供学校财务处下达给单位（部门）在被审计期间的年度预算及实际拨款、有关政府部门下拨资金等情况的资料。

4．提供单位（部门）在被审计期间的工作总结。

5．提供单位（部门）在被审计期间从财务处领用、回收的财务收据清单。

6．分年度提供单位（部门）按照人员性质分类的人员清单。

7．提供单位（部门）以及所属单位在被审计期间的会计报表、会计账目、会计凭证。

8．提供单位（部门）制定的内部管理制度、书面工作流程等资料；
9．经济责任审计还应提供单位（部门）负责人在任期内的述职报告。

10．在审计过程中，根据审计组要求应提供的其他资料。

处级领导干部离任经济责任审计需提供审计资料清单

处级领导干部离任经济责任审计需提供审计资料清单1(被审计人的述职报告
本人任期内各年度工作计划完成情况及履行经济责任情况;管理制度的建立和执行情况;各项经费的收入和使用情况，包括教育事业费、行政办公经费、专项经费、各项专用基金等财务收支情况;本人经手或应负责的未完经济事宜;本人经手借出的单位财物有无收回;需说明的其他有关事项。

2(被审计人所在单位应提供如下资料:
(1)任期内组织机构设置及领导职责分工;
(2)任期内拟定的各项管理制度;
(3)任期内各年度各类工作计划及工作总结;
(4)任期内对外签订的有关合同、协议;
(5)任期内相关的重要会议记录;
(6)学校下达的有关经费预算指标;
(7)其他相关资料。

3(财务处需协助提供如下资料:
任期内与被审计人所在单位有关的各项经费等全部财务收支有关的会计资料。

具体包括:
(1)与该单位有关的各种会计报表、会计账簿、会计凭证等资料。

(2)与该单位有关的各项经费预算指标。

经济责任审计资料清单

经济责任审计资料清单
1.“三定方案”等反映机构职能职责的资料和反映领导干部职责范围的有关资料。

2.领导干部任期内，上级下达的各项目标考核、绩效管理和企业经营目标任务及实际完成和考核结果等资料。

3.任期内本地区（单位）年度工作报告、重大经济政策及上级决策部署的贯彻执行、重大经济决策事项的议事纪要、会议记录、批示、批条、管理文件等资料。

4.被审计领导干部个人年度述职述廉报告（工作总结）。

5.任期内本地区（单位）预算及预算调整、财政财务决算、会计核算等资料。

6.任期内本地区（单位）办理重大经济业务事项有关的计划、请示、报告、批复、合同、协议、检查考核等业务资料。

7.任职前后本地区（单位）有关重大经济事项遗留问题与未决诉讼事项的有关情况资料。

8.任期内本地区（单位）接受审计或其他单位检查（与履行经济责任密切相关）的结论性文书及整改情况资料。

9.领导干部离任经济责任交接表。

10.审计组认为需要提供的其他有关资料。

经济责任审计被审计单位提供资料清单(部处)【模板】

经济责任审计被审计单位提供资料清单
（部处）
1. 被审计领导干部经济责任履职情况报告；
2. 基本情况文字介绍，包括机构设置、班子成员及具体分管工作、人员名
单及类别等；
3. 任职期内单位内部控制制度、财经管理规章制度、议事规则等有关制度
的建立及执行情况的资料；
4. 任职期内单位年度工作计划及总结,学校各类重点工作、折子工程完成情
况；
5. 经济活动相关的资料（包括重大经济事项的决策、相关会议记录、会议
纪要、对内、对外签订的各种经济合同书和协议书、收支记录、收支单据等）；
6. 任职期内单位收费情况的有关资料（收费项目、收费标准、收费金额、
与学校分成比例、收费依据等资料）；
7. 任职期内单位负责管理使用的全部经费收支情况；全部经费项目号、项
目名称、款源、用途、经费使用审批人、经费项目开支范围；
8. 任职期内单位管理的固定资产购置、保管、使用、处置情况的相关资料，
固定资产台账及固定资产盘点表；
9. 任职期内单位房屋管理、使用情况的有关资料；
10.与前后任领导交接清单；任职前后有关经济遗留问题的专门材料及应向
审计人员说明的特殊事项资料；债权债务方面的有关资料；
11.任期内有关社会审计机构出具的审计报告、验资报告、资产评估报告等；
12.任职期内上级及学校检查机构出具的经济事项检查结果、处理意见及纠
正情况等资料；
13.其他应向审计组提供的有关经济事项资料。

经济责任审计需提供资料,任职报告应含内容范文

经济责任审计需提供资料,任职报告应含内容范文第一篇：经济责任审计需提供资料,任职报告应含内容范文厂长（经理）离任经济责任审计需提供资料：1、2、3、4、离任厂长（经理）任期述职报告（或工作总结报告）厂长（经理）上任时和离职时的当月份会计报表，任职期间的所有年度会计报表任期内各年度经济责任目标和有关计划、资料任职期内所有年度财务账5级科目余额表(电子表)，上任和离任时月份纸质科目余额表5、企业章程、内部控制、重大事项决策的会议记录及其实施后产生的社会与经济效益情况。

6、任期内各种经济诉讼资料及任期前遗留问题的资料。

7、有关经济监督部门（财政、税务等机关）对企业检查后提交的工作报告或处理意见8、企业营业执照副本、验资报告复印件；审计截止日现金盘点表、现金声明书、银行存款对账单（调节表）9、上级部门同意厂长（经理）上任和离任的批准文件10、任职期间对贵公司的有关审计报告，如：财务收支、年度审计、上级单位领导离任经济责任审计延伸到贵公司部分等11、有关投资合同、借款合同12、其他事项(重大经济事项)任期述职报告（或工作总结报告）应包括：1、2、3、4、5、6、企业基本情况任期内主管工作及分工情况任期内主要业绩工作中存在的应承担的经济责任加强或改善企业经营管理的意见和建议其他需要说明的问题等以上资料除电子表资料外，其余均为纸质并加盖单位公章!第二篇：经济责任审计应提交的相关审计资料经济责任审计应提交的相关审计资料(一)被审计单位应当提交的主要资料1、被审计领导干部任职期间，单位各财务收支报告、审计报告、会计报表、帐册、凭证及其他财务资料；2、被审计领导干部任职前、后的财产清查及债权债务清理的相关资料；3、被审计领导干部任职期间，各工作计划、执行情况资料和工作总结，各经济指标、考核办法和标准及完成情况；4、被审计领导干部任职期间的全部会议纪要（无会议纪要的须提供会议纪录）;5、被审计领导干部任职期间单位重大经济决策的有关资料（经济合同、审批文件及有关说明等）；6、被审计领导干部任职期间，相关经济监督、管理部门检查后出具的检查报告、处理意见、处罚决定和执行情况说明，以及社会审计组织出具的审计报告；6、被审计领导干部任职前后有关经济遗留问题及未决民事纠纷、诉讼等资料；7、规章制度和内部控制制度及执行情况、内部机构设置、职责分工、财务管理和核算情况、人员状况等相关资料；8、与被审计领导干部任职期间工作职责有关的其他资料。

集团经济责任审计所需资料清单

**集团离任经济责任审计审前调查和现场审计需提供的资料清单**集团：本所接受国资委及监事会委托，将对**集团原董事长***同志进行离任经济责任审计（审计期间为201*年1月1日至201*年12月31日），为满足审前调查和现场审计需要，烦请贵集团审计部通知纳入审前调查范围的全部企业（名单另发），在我们进驻现场之前，准备好相关审计资料，以备查验及审核。

**集团总部请根据此清单提供详细资料；下属企业可以酌情减少，不适用的文件可以不提供，但需要向现场审计师说明。

具体资料清单如下：一、公司基本情况1、最新版报送国资委监事会的《年度报告》；2、企业历史沿革及改制重组情况说明3、任期内各次股权结构变动说明、相关批准文件和验资报告4、最新版本的公司章程5、内控管理模式和最新组织结构图6、高层管理人员的职责分工、企业内部机构的职能分工说明7、子分公司、联营公司、参股企业基本信息汇总（包括经营范围、注册资金、法人代表、控股比例、经营现状、审计期间重大事项等）二、登记注册资料1、最新年检后的企业法人营业执照、税务登记证（国税和地税）、组织机构代码证书、2、外汇登记证、银行开户证明和银行贷款卡3、各类经营资质和行业特许经营许可证三、历年工作计划、总结、预决算考核执行情况1、企业长期发展战略规划2、任期内各年度（201*-201*）经营计划、工作报告或工作总结3、任期内各年度（201*-201*）预算和考核指标、经营目标完成情况说明4、任期内各年度（201*-201*））财务情况说明书；5、任期内各年度（201*-201*）国资委下达的年度决算批复；6、分板块经营情况统计资料；四、重大会议纪要（连续编号）1、党政联席会、董事会、总裁办公会、监事会议事规则2、任期内各年度（201*-201*）党政联席会、董事会、总裁办公会、监事会会议纪要、职代会会议纪要；3、任期内各年度（201*-201*）国资委对本集团重大经济行为专项的批准文件；五、内控制度建立和执行1、内控制度的整体建立和执行情况说明2、已有内控制度的目录清单3、重要内部控制制度，包括预算、投资、融资、大额采购、改组改制、资产、资金管理、财务管理、会计政策、风险防范、薪酬管理等书面和电子文件；六、内外部审计和监察资料1、任期内各年度（201*-201*）财务决算审计报告、专项说明、管理建议书、审计情况说明书；2、内审机构的岗位设置情况说明，任期内各年度（201*-201*）内部审计计划、审计项目清单、重大项目的审计报告、纪检监察专项报告3、外部主管部门出具的专项检查报告4、上届领导成员的任期审计报告七、重大事项决策文件和支持性证据1、任期内各个年度重大经济事项的决策性文件、实施过程和效益资料（至少包括重大经营、投资、融资决策及相关项目，企业重组、改制项目，担保抵押，诉讼事项、从事高风险业务等）2、改制上市、重组划转、股权转让等行为对应的专项审计、评估、验资报告3、企业对集团内部、外部担保、抵押、诉讼资料；八、人力资源及社保资料1、集团人力资源概况：职工总数、从业人员人数、离退休人员人数、学历结构，附：员工结构表；2、集团总部分部门人员名单、分工或岗位职能结构3、社保统计资料，包括任期内各年参保人数、社保的险种、社保计算基数、实际缴纳金额；4、工效挂钩执行情况说明5、补充养老保险、补充医疗保险的运作情况、批准程序和实际支出。

经济责任审计需提供资料清单.

提供资料清单一、企业基本资料原件及复印件1.×××同志的任职文件、离任文件;2.企业各项规章制度;3.企业简介、营业执照等有关证照复印件;4.企业有关经营资质证书;5.物价部门审核的收费批文;6.国有资产产权登记证;7.有关合并、划转或重组的上级文件;8. ××××年度会计报表审计报告;9. ××××年度所得税汇算清缴报告;10. ××××年××月以来有关重大决策的会议纪要或决议。

二、××××年××月-××××年××月的财务会计资料1.财务会计报告(含会计报表、附注、财务说明书;2.会计帐簿、会计凭证;3.会计政策说明;4.银行对账单;5.固定资产、存货盘点记录。

三、××××年××月-××××年××月期间税务资料1.各期纳税申报报表;2.与税务机关的来往文件,包括:减免税申请及批复,税务审查决定书等。

四、有关实物资产、无形资产的权属证明原件及复印件1.房产证、车辆行驶证、重大设备购置发票、商标或专利证书;2.其他有关资产权属的证明文件。

五、被投资企业的资料1.对外投资合同文件;2.被投资企业资料,包括:公司章程、营业执照、验资报告,××××404年审计报告或年度会计报表,董事会会议记录或决议。

六、××××年以来以下重要合同文件1.重大购建资产合同;2.全部担保合同文件;3.重要业务合同(含购、销、服务等;4.场地租赁合同;5.其他重要合作协议、挂靠协议;七、其他有关资料。

离任经济责任审计需提供的资料清单

离任经济责任审计需提供的资料清单
一、由原所在单位(部门)提供的资料清单
1、该领导干部任职期间的年度预算、工作总结，以及重大决策、对外投资的会议记录等
有关资料
2、本单位(部门)基本情况的书面材料，包括:机构设置、教职工人数及人员结构、各
类办班签订的与经济有关的合同、协议及办班名单和收费情况等
、岗位责任制 3
4、任职期间各项考核指标
5、任职期间各级各类获奖情况
6、其他需要提供的资料
二、由计财处提供的资料清单
1、该领导干部任职期间的会计报表、会计账簿及会计凭证
2、离任时的债权债务清理等盘点表
3、其他需要提供的资料
三、由资产处提供的资料清单
1、离任时的资产清查盘点表
四、由离任领导干部提供的资料清单
1、述职报告(请按审计处网站提供的提纲内容和顺序完成)
2、任职期间获取的各级各类奖励
3、任职期间工作任务完成情况及职责履行情况
4、任职期间遵守国家财经法规和廉政自律情况
5、需要向审计小组说明的其他情况
以上各单位(部门)、个人对所提供资料的真实性、完整性负责。

经责审计资料清单

经济责任审计需提供的资料清单
一、备查类
1、被审计单位基本情况表；
2、任期内重大经营决策、重要经济活动相关的合同、协议及办公会议纪要及记录；
3、任期内预算考核指标完成情况、年度工作总结等有关资料；
4、上级部门下达的年度考核指标及完成情况文件；
5、制定的文件目录或文件汇编（主要包括财务会计类、人事劳资类等）以及内控实施细则和权限列表；
6、外部和上级主管部门对单位的审计或检查报告及其下达的处理意见，自查、自审报告及其纠正情况等资料；
7、有关内部机构设置、职责分工资料；
8、年报审计报告。

二、财务类（审计期间）
1、财务报表，预算收支明细表、费用明细表；
2、会计账簿（包括总账、明细账、科目余额表）及凭证等会计资料;
3、合同及专项业务台账等基础经营资料；
4、固定资产投资计划及完成情况，工程施工合同、物资采购合同及实施情况；
5、国有资产管理、采购、使用情况，资产报损和处理
批复文件以及清产核资报告；
6、财经纪律类：报销费用清单明细（含事由）、管理层领用资产明细、未取得合法票据开支明细、未经上级批准批准的薪酬（福利）发放明细；
7、被审对象任期内：分年度个人收入明细情况；出国情况；
8、单位资产处置变卖收入入账情况、预算外收入情况（横向资金收入、房租收入、其他收入）。

三、其他
1、有关党风廉政建设第一责任人职责情况以及本人遵守廉洁从政规定有关情况，被审对象履行任期经济责任自我评价书面材料；
2、对以往审计中发现问题的督促整改情况；
3、与审计事项有关的其他资料；
4、审计组认为需要的其他资料。

任期经济责任审计提供资料清单

经济责任审计提供资料清单1.公司营业执照(复印件);2.公司章程、税务登记证复印件(地税、国税);3.公司基本情况;4.开户许可证、组织机构代码证复印件;5.被审计单位签订的重要经济合同复印件6.银行询证函、银行对帐单、银行存款余额调节表;7.公司内部管理制度及内部机构设置、职责分工资料;8.公司经营目标;9.被审计期间生产经营计划及重要财政、财务收支事项决策会议记录,被审计单位的有关收益分配的董事会和股东会决议;10.被审计期间国有资产管理经营部门历年下达的国有资产保值增值考核指标;11.被审计期间历年资产经营计划和经济指标完成情况;12.被审计期间重大投资项目及其实施结果,对外投资明细表及有关协议、合同,投资收益分配的有关文件;13.应收帐款询证函、重大的其他往来科目询证函;14.截止2012年12月31日的各项财产物资盘点表(现金、存货、在建工程、固定资产等);15.被审计单位截止2012年12月31日的债权债务情况表(含帐龄分析)及债权清理调查表;16.被审计期间历年财务报表、帐簿、凭证等会计资料(审计人员进点后提供);17.任期前后有关经济遗留问题的专门材料;18.被审计期间的审计报告、验资报告、资产评估报告,以及办理企业合并、分立等事宜出具的有关报告;19.被审计期间公司历年年度总结;20.被审计单位重大诉讼及纠纷情况的法院判决书及其他有关文件;21.被审计期间有关经济管理监督部门及检查机构做出的重大检查事项结果、处理意见及纠正情况资料。

22.被审计人的任命书及任职期限;23.被审计人的基本情况;24.被审计人的述职报告及年度个人总结。

经济责任审计需提供的资料

经济责任审计需提供的资料
（1）企业内部制定的财务规章制度和内部控制制度；
（2）任期内审计单位在银行和非银行机构设立的全部账户的情况，包括已注销的账户；（3）企业章程、有关内部机构设置、职责分工情况；
（4）任期内历年资产经营计划和经济指标完成情况；
（5）任期内历年财务报表、账簿、凭证等会计资料；
（6）任期内重大投资项目及实施结果，对外投资项目明细表；
（7）任期内全部协议书及经济合同；
（8）任期末各种财产物资盘点表、债权债务清理明细表；
（9）任期内重大经济事项的决策材料及相关会议记录；
（10）任职前后有关经济遗留问题的专门材料；
（11）任期内有关经济监督部门及检查机构作出的重大事项检查结果、处理意见及纠正情况资料；
（12）任期内上级内部审计机构或社会审计机构出具的审计报告、验资报告、资产评估报告及办理企业合并、分立等事项出具的有关报告等；
（13）被审计领导干部述职报告。

报告内容要求：
1.任职期限（包括在何单位、任何职及任职起止时间）；
2.管理或经营理念及任期经济工作目标；
3.单位的管理结构及财务收支情况和资产负债、损益情况；
4.任期履行经济责任情况；
5.经济方面存在的主要问题（包括遗留问题）；
6.个人廉洁自律情况。

（14）审计机构认为需要的其他资料。

经济责任审计企业应提供的资料

经济责任审计企业应提供的资料：
1、内部机构设置、职责分工及相关内部控制制度等资料。

2、年度工作总结以及经营工作目标、计划及执行结果资料；国有资产监督管理部门年薪考核指标及考核结果资料。

3、公司经营管理相关的董事会、总经理办公会会议纪要（记录），与重大决策事项、重大项目安排事项及大额资金运作事项等重要经济活动相关的合同、协议及档案等资料。

4、企业领导人员任期内历年会计和财务分析等纸质和电子资料。

5、企业财务业务系统相关的建设和管理资料。

6、纪检监察机关、经济监督管理部门的检查报告和考核考察报告等资料。

7、与企业领导人员经济责任审计相关的其他资料。

8、企业领导人员个人任期经济责任述职报告。

述职报告的主要内容：
（一）本人的职责范围和分工，兼职情况。

（二）任职期间企业的经营发展情况。

1.企业发展的战略规划、战略实施及取得的成效。

2.任职期间企业经营目标、任务以及完成情况。

3.为实现上述目标制定的各项经营和管理政策、措施的内容及效果。

4.本人在其中所发挥的作用及产生的影响。

（三）任职期间本人履行“三重一大”规定情况。

1.任职期间企业“三重一大”决策机制。

2.任职期间企业有关“三重一大”的决策事项、决策过程、决策执行的结果，对企业发展所起的作用。

3.其他有关“三重一大”需要说明的事项。

（四）任期前及任期内重大经济遗留问题及处理情况。

（五）个人遵守国家财经法规和领导人员廉洁从业规定的情况。

（六）企业经营和管理中的主要不足及自己认为负有经济责任的事项。

（七）需要向审计组说明的其他事项。

经济责任审计提供资料清单

经济责任审计提供资料清单被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：经济责任审计领导干部述职报告内容1、经济管理职责范围和分工；2、财务收支和与目标责任制有关的各项经济指标完成情况；3、重大经济决策及相关项目情况；4、国有资产的安全、完整、保值增值情况；5、单位内部控制制度建立、健全及其执行情况；6、遵守国家财经法规和廉政规定的情况；7、本人认为在经济责任方面存在的问题及建议；8、需要说明的其他情况。

领导干部经济责任审计承诺书（单位）经济责任审计小组：现就我单位原负责人_________任职期间的经济责任审计事宜，按照《南阳师范学院党政领导干部经济责任审计暂行规定》的要求，对有关事项承诺如下：1.被审计年度的所有经济事项均已入账，未私设账外账；2.任期内重大经济决策的相关资料及相关会议纪要、记录等已全部提供给审计小组；3.如提供资料虚假或未按要求完整提供，致使审计结果失实，我单位领导和直接责任人愿承担由此造成的一切责任；4.无其他需要说明的事项。

承诺单位（盖章）：现单位负责人（签字）：日期：联系人及联系方式：领导干部经济责任审计承诺书（个人）经济责任审计小组：接受你处对我任职期间的经济责任进行审计，按照《南阳师范学院党政领导干部经济责任审计暂行规定》的要求，现就有关事项承诺如下：1.所有经济业务交易事项，均遵循《会计法》、《会计准则》、《会计制度》以及有关财经法规的规定进行核算、编制财务报表，对会计资料的真实性、完整性承担责任；2.提供的审计年度内各类资料，均能做到真实、完整，且所有经济业务交易事项皆已入账，无账外账及“小金库”行为；3. 如提供资料虚假或未按要求完整提供，致使审计结果失实，本人愿承担由此造成的一切责任；4.本人无经济违纪及其他问题；5.无其他需要说明的事项。

被审计人员：年月日被审计单位基本情况表（适用学院）被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：被审计领导干部签字：被审计单位现任领导签字: 填表人:被审计单位基本情况表（适用职能部门）被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：被审计领导干部签字：被审计单位现任领导签字: 填表人:被审计单位基本情况调查表（适用各校办企业）被审计领导干部签字：被审计单位现任领导签字: 填表人:被审计单位基本情况简述材料模板（适用院系）一、**学院及**同志基本情况**学院设有**、**、**等**个本科专业。

经济责任审计需提供资料清单

提供资料清单一、企业基本资料原件及复印件1.×××同志的任职文件、离任文件；2.企业各项规章制度；3.企业简介、营业执照等有关证照复印件；4.企业有关经营资质证书；5.物价部门审核的收费批文；6.国有资产产权登记证；7.有关合并、划转或重组的上级文件；8. ××××年度会计报表审计报告；9. ××××年度所得税汇算清缴报告；10. ××××年××月以来有关重大决策的会议纪要或决议。

二、××××年××月-××××年××月的财务会计资料1.财务会计报告（含会计报表、附注、财务说明书）；2.会计帐簿、会计凭证；3.会计政策说明；4.银行对账单；5.固定资产、存货盘点记录。

三、××××年××月-××××年××月期间税务资料1.各期纳税申报报表；2.与税务机关的来往文件，包括：减免税申请及批复，税务审查决定书等。

四、有关实物资产、无形资产的权属证明原件及复印件1.房产证、车辆行驶证、重大设备购置发票、商标或专利证书；2.其他有关资产权属的证明文件。

五、被投资企业的资料1.对外投资合同文件；2.被投资企业资料，包括：公司章程、营业执照、验资报告，××××404年审计报告或年度会计报表，董事会会议记录或决议。

六、××××年以来以下重要合同文件1.重大购建资产合同；2.全部担保合同文件；3.重要业务合同（含购、销、服务等）；4.场地租赁合同；5.其他重要合作协议、挂靠协议；七、其他有关资料。

经济责任审计需提供资料清单重点

经济责任审计需提供资料清单重点第一篇：经济责任审计需提供资料清单重点提供资料清单一、企业基本资料原件及复印件1.×××同志的任职文件、离任文件;2.企业各项规章制度;3.企业简介、营业执照等有关证照复印件;4.企业有关经营资质证书;5.物价部门审核的收费批文;6.国有资产产权登记证;7.有关合并、划转或重组的上级文件;8.××××年度会计报表审计报告;9.××××年度所得税汇算清缴报告;10.××××年××月以来有关重大决策的会议纪要或决议。

二、××××年××月-××××年××月的财务会计资料1.财务会计报告(含会计报表、附注、财务说明书;2.会计帐簿、会计凭证;3.会计政策说明;4.银行对账单;5.固定资产、存货盘点记录。

三、××××年××月-××××年××月期间税务资料1.各期纳税申报报表;2.与税务机关的来往文件,包括:减免税申请及批复,税务审查决定书等。

四、有关实物资产、无形资产的权属证明原件及复印件1.房产证、车辆行驶证、重大设备购置发票、商标或专利证书;2.其他有关资产权属的证明文件。

五、被投资企业的资料1.对外投资合同文件;2.被投资企业资料,包括:公司章程、营业执照、验资报告,××××404 年审计报告或年度会计报表,董事会会议记录或决议。

六、××××年以来以下重要合同文件1.重大购建资产合同;2.全部担保合同文件;3.重要业务合同(含购、销、服务等;4.场地租赁合同;5.其他重要合作协议、挂靠协议;七、其他有关资料。