产业政策对产业演化的作用机制分析

产业政策对产业演化的作用机制分析摘要：产业政策是绝大多数经济国家普遍采用的一种政策。

产业演化研究旨在揭示产业动态发展规律，对产业发展政策的制定具有重要指导意义。

然而，产业政策是否对产业演化起到推动作用？如果有，产业政策对产业演化是如何产生作用的？本文将基于产业生命周期理论深入分析产业政策与产业演化的互动关系，从层次性和阶段性两角度进行详细阐释。

关键词：产业政策；产业演化；产业生命周期一、产业政策对产业演化的必要性1970年日本通产省官员首次定义了产业政策是有关产业合理化、产业结构论、产业结构优化、新产业体制论、产业在组织论等政策的总称。

本文研究狭义范围的产业政策，即一国政府根据产业发展规律的客观要求，综合运用经济、法律、行政等手段，维护产业运行与发展，实现社会资源最优配置的一系列政策的总称。

关于产业政策的必要性，学术界一直存在着争论，尚未得出统一定论。

目前存在两种观点：一种观点认为产业政策有助于推动产业演化。

巴托（1958）认为市场失灵下，产业政策在一定程度上能弥补市场失灵带来的不足。

陈晓春（2001）认为产业政策是促成日本经济奇迹的重要原因。

韩小威（2008）认为产业政策对经济发展的影响力表现为际收益由递增至递减的过程。

赵坚（2010）基于企业能力理论阐述了产业政策的有效性。

综观来看，这类学者认为产业政策具有以下三种功能：（1）弥补市场失灵的缺陷。

公共产品、不完全竞争、垄断和外部经济性的存在，价格机制不能实现资源有效配置，且市场机制对产业的调节作用存在滞后性和短期性。

（2）提高产业竞争力。

”后发优势论”认为发展中国家或地区通过产业政策来发展产业经济和提高产业竞争力，从而提升国家竞争力。

（3）促进产业超常规发展。

产业政策是政府在市场机制基础上更有效实施”赶超战略”的需要。

然而，另一种观点认为产业政策不仅不能推动产业发展还有很多副作用。

威廉姆森.林（1993）指出自由竞争的市场机制优于政府使用产业政策。

pater（1999）、mariko sakakibara（2002）认为产业政策降低了企业竞争力。

张许颖（2004）认为政策的时滞、政府行为的约束、地区的利益冲突导致政策失效。

江海潮（2007）认为产业政策效应均衡水平由产业政策激励因素、中央政府政策制定和执行效率因素、市场竞争激励因素、地方政府战略偏好和企业风险偏好因素决定。

周叔莲、吕铁和贺俊（2008）认为产业政策必须根据产业自身的技术属性、初始条件和外部环境变化进行动态调整。

本文认为，产业政策作为弥补市场失灵的一种制度必不可少。

产业政策是国家（政府）设计并着眼于整个国家和社会产业发展的政策体系，但如果产业政策脱离了其实施的范围和条件，则很可能由于不能成功实施而归于无效。

同时，产业政策的失效并不意味着全面否定其存在的必要性，借口产业政策失效而取消它的存在，转向市场万能论是不可取的。

二、产业政策对产业演化的层次性分析本文研究的产业演化，主要以施蒂格勒的产业生命周期理论为主要的理论依据，是指单个产业从小到大、从无到有、从弱到强的发展过程。

施蒂格勒（1976）认为，在产业的新生期，市场狭小、生产规模小，企业大多属于全能型；随着产业的发展和市场的扩大，企业内部分工转化为社会分工；进入衰退期，随着市场和生产规模的缩小，社会分工回到了企业内部分工。

从系统理论的角度看，产业演化受三大因素的影响：（1）宏观系统因素，即宏观环境与社会环境的变化，如经济发展水平、基本经济制度、供给与需求、政府偏好等；（2）中观影响因素，即产业间的相互作用，如产业内组织状况、产业技术能力、产业集群等；（3）微观激励因素，即产业内企业行为的集合。

（一）产业政策对产业演化的宏观层面影响分析宏观层面看，国家的经济发展战略、经济体制、经济环境和政府行为等对产业政策的制定和执行起到了决定性作用。

本文认为，产业政策主要通过供给与需求等因素来改变产业发展环境，从而影响产业演化的方向和速度。

良好的产业政策能够形成一个有利于竞争和技术进步的产业环境，刺激企业能力的构建，从而对产业演化产生影响。

需求变化是产业演化的主要原因。

消费需求是社会总需求中份额最大的部分，是决定产业演化的基本动力。

新产业的形成过程实际上时对社会潜在需求的发现和给予有效满足的过程。

需求的扩大、稳定和饱和能推动产业生命周期进入成长期、成熟期和衰退期。

旺盛、挑剔的需求环境能迫使产业演化达到更高的标准，刺激企业不断改进、创新和提升竞争力。

供给变化的主要原因有两方面：不可再生性资源的日益枯竭和区域比较优势的丧失。

产业政策通过对供给的变化影响产业发展的外部环境，使产业资源得到充分合理、有效的利用，从而促进产业演化。

宏观层次的产业政策从政策目标的时间跨度来看，属于中长期的政策，着重三至五年或是更长时间跨度的产业发展和调整，是与产业演化的长期性相联系的。

从手段上看，更多的是使用间接性、引导性的产业政策，战略性地提出未来产业发展的方向和目标。

（二）产业政策对产业演化的中观层面影响分析中观经济层次的产业政策主要包括产业发展政策、产业组织政策、产业技术政策、产业布局政策、产业结构政策等。

产业发展政策是根据产业的生命周期理论所制定的产业发展阶段政策。

发展新兴产业对产业结构体系的改进和发展起到重要的导向作用；支柱产业一般处于产业的成熟期，产业政策制定的目标为延长成熟期的时间，促进支柱产业的技术升级与换代；衰退产业也成为夕阳产业，产业政策的制定与执行能引导衰退产业有序地退出，淘汰落后的产能和技术，引导其各项资源向更具有发展优势的产业转移。

通过制定产业组织政策，协调竞争与规模经济的关系，缓解垄断对市场经济运行造成的负面影响。

通过制定产业技术政策，引导和干预产业技术进步，使某个产业从衰退期更替到新的产业生命周期，延长产业的寿命或横向延长了产业生命周期。

良好的产业布局政策有利于形成大量相关产业集聚的产业集群，降低企业间的交易费用、生产成本、学习成本和机会成本等，提高产业整体的竞争力，有利于产业的健康演化，横向延长了产业的成熟期。

通过制定产业结构政策，调整和优化产业结构转化促进经济增长。

在产业结构调整中，选择哪个产业作为支持对象、采用何种方式实施政策，直接关系到产业演化进程。

总的来看，产业政策对于产业演化中观层面因素的影响较大。

良好的产业政策有利于为产业演化提供一个适宜的产业发展环境，有利于产业竞争力的培育，从而推进产业演化。

（三）产业政策对产业演化的微观层面影响分析微观层次上的产业政策主要通过组织政策、约束性政策、区域政策等对具体产业部门或产业部门具体企业进行干预、引导和限制。

企业是产业的载体，产业演化建立在产业内企业的演化基础上。

在动态变化的环境中，一个持久的产业生命周期得益于产业内企业的可持续发展。

企业可持续成长不仅表现为企业规模和数量的增长和扩张，而且表现在企业与环境的互动，在动态复杂环境中不断自我调整，改进创新制度等。

企业成长的实质就是企业能力的提高，而老化是企业能力的衰退。

与生物进化相类似，企业是一个进化系统，它在外界环境变化和内部调整的相互作用中对着时间的推移不断演变进化。

影响企业成长的因素也包含内外部因子，内部因子如企业资源获取能力、生产能力、科研与开发能力、企业家能力、员工素质、企业制度与企业文化等，外部因子包括经济因子、社会因子、自然因子等。

虽然产业政策主要通过影响企业成长的外部因子来改善企业成长的环境从而影响企业绩效，并不能提高企业内在能力，但这种外部因素的激励与支持作用不可忽视，尤其体现在产业初创和衰退阶段。

而在产业成长阶段，应采用水平式或功能性的产业政策，即对产业内部所有企业一视同仁，鼓励竞争，这样的产业政策有利于微观企业能力的构建与成长，进而推动产业演化。

三、产业政策对产业演化的阶段性分析依据产业生命周期理论，产业的发展和生物生命周期一样，要经历开创阶段（初创期）、扩展阶段（成长期和成熟期）、停滞阶段（衰退期）四大时期。

1.产业开创阶段（初创期）产业初创期也被称为产业萌芽期或导入期，该时期的关键是新技术的产生和推广应用，以及产业创新和企业创新。

初创期的最大瓶颈为技术创新，而产业实现技术创新所需要素主要是资金、技术和人才，特别是对资本的需求，因为创新需要大量的r&d投入。

但技术创新具有不确定性，企业融资渠道较少，较难获得资金支持。

此外，初生期的产品市场需求狭小，企业资源有限，生产能力不足，销售收入较低，企业不但没有盈利反而面临较大的投资风险。

针对产业开创阶段的大量外部性，政府需制定并实行保护性产业政策，对产业初创期的企业发挥作用，尤其是在资本扶持方面。

但是，并不是所有的产业在开创阶段都需要产业政策的扶持与鼓励，而且产业政策并不是万能的，极易受到外部因素而失去作用。

因此，只有在有必要的时刻才实行适当的、有限的产业政策，以最大限度发挥产业政策的功效，推进产业开创阶段迈向扩展阶段。

2.产业扩展阶段（成长期和成熟期）在产业扩展阶段，产业不断持续增长并达到演化的最高峰，产业扩展阶段包含产业成长期和成熟期。

成长期内的最大瓶颈为制度创新，随着规模的扩大，资金和人才等资源的积累，会出现销售增长率减慢，市场需求趋于饱和，竞争风险加大等问题。

产业经过充分扩张达到极限之后，产业进入一个规模、技术、供给与需求、产品等各要素相对稳定的时期，即成熟期。

该时期内，由于是市场增长率和需求增长率不高，行业盈利能力下降，新产品开发困难，产业进入壁垒提高，”核心刚性”等问题，如果企业不进性创新和改革，很容易进入停滞阶段。

在扩展阶段，竞争性产业政策有利于解决上述问题的解决。

竞争性的产业政策有利于促进产业内的竞争，刺激产业技术进步和微观企业能力的提升，从而有助于产业发展，延长扩展阶段。

3.产业停滞阶段（衰退期）产业衰退是产业经济新陈代谢的体现，主要表现为规模萎缩，产品老化，利润率下降，走向衰落的过程。

产业衰退的本质是产业创新能力的降低。

这一阶段的企业应努力寻求新的市场机会，通过引入新的组织结构，重新整合资源，进行新一轮的技术、制度以及战略等创新。

但由于资源专用性等原因，企业难以实现较大的转型。

这一阶段，政府通过规划指导、直接行政干预等产业政策来加速产业衰退进程。

对于有一定活力的企业，产业政策的目标应在于帮助微观企业分析市场，并在资金、技术、税收等方面进行政策扶持，推进企业进入新一轮的产业生命周期；对于无法转型的企业，产业政策的目标应在于帮助微观企业完善资产评估和清算制度，促进企业的兼并重组，引导企业积极退出。

四、结论首先，本章对产业政策存在的必要性进行理论分析。

从”市场不足论”、”后发优势论”和产业超常发展论认为产业演化的实现和产业发展需要一定的产业政策。

其次，从层次性和阶段性两个方面考察产业政策对产业演化的作用机制。