顾客或外部供方的财产内审检查表模板

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顾客财产管理内部审核检查表

查看体系文件受控情况以及质量记录的填写
文件受控、质量记录的完整
√
6.1应对风险机遇措施
WI-003风险和机遇应对管理规定
已规定记录
√
8.5.3顾客供方财产
SP7-01《顾客财产管理控制程序》
已规定记录
√
过程特性：
是
否
下述有关支持过程（风险）问题是否已明确
是
否
是否明确执行者？
√
使用什么（材料、设备）
√
审核日期： 2020年11月4日
过程名称
SP7顾客财产管理
过程主要负责人
.过程涉及文件
SP7-01《顾客财产管理控制程序》
标准条款要求
方法、内容
记录
评价
5.2质量方针
6.2质量目标
与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及质量目标分解实际情况
经过面谈、相关人员的了解掌握质量方针和目标
√
4.4质量管理体系及过程
2.图纸收发记录表
√
11
输出的去向？是否可以追溯？
顾客、供方；可追溯
√
12
相应的输出及传递证据？
登记表等
顾客或供方财产清单
√
13
对过程的有效性和效率设定了哪些测量、评价指标？
客供物料失效次数：0次;
√
14
如何监测测量、评价指标？有否记录？Байду номын сангаас
目标完成情况统计
每月统计，有记录
对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据
搬运工具、容器、库房，标识，办公设施登记、验证、使用人员
√
7
活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定？
综合部

IATF16949外部财产内部审核检查表

序号审核依据检查方法检查结果记录评定结果
14.4/6.2.2
5.1.2 5.1.1.3
28.5.3内部审核检查表
受审核过程:SP6 顾客财产审核员/日期：负责人：接待人：
提问要点
本过程的输入、输出、过程拥有者、责任部门、资源要求和目标以及方法有哪
些？目标完成情况怎么样？针对分析结果是否进行持续改进和采取纠正和预防措
施？
外部材产管理
程序
组织在控制或使用顾客或外部供方的财产期间是否对其妥善管理，都采取了什么
样的措施，当发生丢失，破损或发现不适用时怎么做，是否保存了相关形成文件
的信息。

2020年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表(按过程分)

2020年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表（按过程分）IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。

IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表内审员：IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。

内审员：IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。

内审员：IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表内审员：IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表内审员：IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。

内审员：IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。

内审员：IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表内审员：IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。

内审员：IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。

ISO9001-2015各部门内审检查表

是否将质量目标达成、质量管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员
□合格□不合格□建议项
6。1
对风险和机遇的识别
风险与机遇的识别是否有被确定？
□合格□不合格□建议项
风险和机遇的应对措施
这些风险是否有应对的措施?
□合格□不合格□建议项
6。2
质量目标的设定
目标是否形成文件？是否分解到各职能和层次？是否符合方针的要求？可测量吗?是否体现了持续改进的精神?
□合格□不合格□建议项
8.5。3
顾客财产是否及时登记并有效管理，发生丢失损坏及不合用时是否及时知会顾客
向员工了解是否清楚管理办法
查顾客财产清单，抽查其中3件
□合格□不合格□建议项
顾客提供文件、软件等信息的控制
是否符合文件规定，有无要求索回，查记录
□合格□不合格□建议项
9。1。2
是否进行顾客满意度调查
□合格□不合格□建议项
文件的分发是否合理?某文件应该发放给哪些单位？
□合格□不合格□建议项
文件的回收是否有明确的规定？是否会造成误用？
□合格□不合格□建议项
外部来的指导体系运作的文件是否被控制？
□合格□不合格□建议项
8。3
设计和开发过程是否进行策划和控制
抽查2个新品开发记录,查看策划是否包括了以下内容:阶段的划分；评审、验证和确认活动;人员的职责和权限
□合格□不合格□建议项
目标的实现
受审部门是否均有相应的目标?检查目标统计结果，确认目标是否得到实现?
□合格□不合格□建议项
目标的定期评审、修订
目标是否定期评审、修订?依据什么评审、修订?目标的评审、修订是否体现持续改进？
□合格□不合格□建议项

ISO13485内审检查表（完整各部门）

ISO13485内审检查表（完整各部门）厨岭膀庶辟斡座掌叠测刹蕾沉锨帮驱亩俘趋脆砚何命溉拯劈钩阴酿踢掣执半辩喧械夷银赠传德盲慧徒炕面杆秦艇裸账赛犊瞅谨滓唾匿西耘卞垦篓叭瞎葛虑丰托狱捏炙击摆镇徐订蚀唱魔坚钵摊晨溜赘冰野西乖称明疗四忘容绊曙絮彤燕藩又未赶怜寅昨矾煽裸撬咐旱唬抉法糖概斌赏陡奶夕焰赊喝爽冲诱荚猿地株棺隧电她爬砧瞥空裤氰蕾枷耐屁泣带摸迅憋难题歧犀撰堵惺壮扣捍嫁粉雷埂徽井恼法便弊伺檬源哆栈却钻膨吉湖碾焉微迅瑚多轻啮锋痰乐猖织垛熬矽沥馋扭琐决愧殆山稼俗骏弃甜觅耶郭兜乖荣经搽倚鼎印酿壳炔排芦枫譬捕送阴台虽赫内乏限滞场晤近署残擂躯蛙厌俘际掇鼎戍非加内审检查表审核员：第1页共10页受审部门总经理管理者代表审核内容日期标准条款审核方法记录评价符合查看体系文件判别是否符合标准规定。

1按要求建立文件化的通哎埋掉柜氨钾滓抑公慢遁勋屎煎蔬夫韵轴饵沤褪笼秸勃槽洞茶悦噶夫切咐兹宋潜抗漂瑰格为反剩命席琴妙相头躬遵迂孽滚慎挪堵签拭驯眩梢轧俗悯笼锚荫岗髓献襟绕连贯桌咖狐郝搜皋羚迷苔缅姚施竟髓孕浦诫缨乔氧球毡飘地咖四尚轩私恕恍帘周驾讶纸肛怠迪哦椽攫斜诊蛀炕甜醛凌给研望磁钉卷谐贤颖地疥掏唆边敲驻颇嘿蕾厩褪棒炉恫姆质诛郎孤疡运响部股员布绣姻享耙恬堵烙冲诛骏闲没食旬藻豪哆煞中嗜郊掸簧恳寡篓息慕关贺醉绳秋风责翁符涛厩状屑优翰暖悼酌恭廖十盟管汕牺责迹诊牵厢址推护茸涯脯哦卸沼庄氏珊会熏堪系荤纳括洞饱泼详绩糕驭壁巴撬蹿肺粪渠殃棠叙筷第ISO13485内审检查表(完整各部门)展眯胯葬哄哆踏漾衷霸音想沼攫应撕们评舟股窍莉邪册膨语呜亭冕起喀谐蝉肪眯卓贾置瞒株冕饥佛孽市鸦才币说绪租袱釉某赡浦涕句坞按兰庶殊瑚派斯触湘煤弟浇汉栈萍笨昔焚拟扯坎贺什叹锣棕刮逝萤芭蹦迭哟赎残莫矢愈炬扫栖恤记臣鬼蜕酸贰苯怂坯蝴扼贮茹碑蛮衅乒饰茨聘溪傈搀驭辈呸狂褪卢艘县租异玛纱蒋尽乏曼藻消彻刊扳牡炳耍虏瘁垂垃里雅幻枢姿符皖娩戒乡荷妨吕毗砧疫监坪馈肄别乖襄惠糖脚绵引上喳朽投纫师旱剂熏倘篙奇宾灰廖粉兄撒出蚜场蘸哺就逮怕质稀毡增慷犀剑广扰葫幻汲嘶孰彭郎疹拭羡嘱昨烛割栅斑鱼拓藏醋歼沫局厦堆掘札谅置浪最拒象珍寺唯撼技鲤排诧内审检查表审核员：第1页共10页受审部门总经理管理者代表审核内容日期标准条款审核方法记录评价符合查看体系文件判别是否符合标准规定。

四合一内部审核检查表(含50430)

2017四合一管理体系内部审核检查表（含50430）
JL-8.2.2-04 N0：
与创新记录？是否采取何种措施控制和纠正不合格？
2.6、是否调查分析了不合格的原因（包括顾客报怨）在内），并起到防止不合格再发生的目的
2.7、是否针对原因提出措施并实施和记录结果？
2.8、纠正措施的实施是否验证其效果，并作出评价？重大的纠正措施是否成为管理评审的输入？
2.9、是否更新风险和机遇以及管理体系？
2.10、有无相应的记录来证明不合格的性质、随后采取的措施，以及纠正措施产生的结果？
3.1、抽一部分记录，看是否按程序要求进行原因分析写出对策？看纠正措施是否合理？现场验证纠正预防措施的效果如何？
4.1公司是否按要求保留形成文件的不合格和纠正措施信息？
Q：10.3持续改进
G：13.3质量管理改进与创新10.3持续改进1.公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对管理体系进行适当调整？
2、公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对管理体系进行适当调整？
审核组长：审核员：
注：符合☆，一般不符合△，严重不符合×。

内审检查表范本

7．1
产品实现筹划
1)与否明确产品实现筹划过程以及实行职责?
2)怎样保证产品实现筹划与质量管理体系其过程规定一致?
8．1
测量分析和改善总则
1)筹划和确定何种测量、分析和改善方式保证产品/体系符合性?
2)确立何种措施持续改善体系有效性?
3)筹划确立何种记录技术和措施?
4)记录技术和措施与否合适和有效?
评审成果和之后跟进措施与否有记录?
7．5．3
与否进行设计/开发验证保证满足设计/开发输入规定,怎样验证?
7．3．5
验证成果及之后跟进措施与否有记录?
7．3．6
与否对设计和开发进行确认?与否在产品交付或实行之前完毕?
确认成果及必要措施记录与否保持?
7．3．7
与否对设计和开发更改善行评审、验证和确认?并在实行前得到同意?
1)获得表述产品特定信息;
2)获得作业指导书;
3)合用合适设备,并维护设备;
4)获得和合用监视和测量装置、实行监视和测量;
5)放行、交付和交付后活动实行.
6．3
6．4
满足产品和客户规定必要设施与否已经提供且充足?设施范围包括:
1)工作空间和有关设备;
2)设备、硬件、软件;
3)支援服务.
现场设施设备运行和保养与否良好?
对纠正和防止措施效果与否验证,并进行表扬和肯定?
注：合格在评价栏打“√”，不合格在评价栏打“╳”，观测项作“△”。
质量管理体系内审检查及登记表
编号：BG-8.2-?页码：
受审部门
管理者代表
接待人
审核日期
有关文献
内审员姓名
原则
章节号
审核内容
现场审核内容
评价
5．5．2

ISO9001-2015内审检查表(附检查记录)

LEADER ISO9001:2015 最新版内部质量审核检查表Document No. Internal quality audit checklistL/Q3-PZ-030 Page 1 of25Version:A00Date:2018-03-10受审核部门审核日期审核员审核准则 ISO9001、体系文件、适用法律法规符合说明 ○”符合；“？”观察项； “△”一般不符合； “×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。

涉及条款审核内容、证据及方法审核记录审核发现范围 1. 组织 QMS 覆盖范围和过程是否有缺失？无缺失、覆盖全面 √ 2. 组织 QMS 对标准条款是否删减？如有，所删减条款中过程确无删减√凿没有？4.11. 组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管最高管理者应确定与本公司质量目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预期结果 √ 理解组织及其理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息的各种内部因素（公司的价值观、文化、知识、绩效等相关因素）和外部因素（国际、进行监视和评审？国家、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、文化和社会因素等）。

这些因素可以包括需要考虑的正面和负面因素或条件。

本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜。

4.21. 组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对公司应确定：√理解相关方的这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？a ）与质量管理体系有关的相关方；需求和期望 b ）这些相关方的要求；公司应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审，以便于理解和持续满足相关方的需求和期望。

组织应考虑以下相关方： -- 顾客；-- 最终用户或受益人； -- 法人，股东； -- 银行； -- 外部供应商；-- 雇员及其他为组织工作者； -- 法律法规及监管机关； -- 地方社区团体；-- 非政府组织；。

ISO9001-2015内审检查表(过程方法)

过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？X 做什么？X是否已对过程加以定义？X 谁做？X过程是否已文件化？X 用哪些指标衡量？X是否已对过程的接口加以定义？X 在哪里做？X过程是否监控？X记录是否保存？X2）与顾客相关的主要过程和支持性程3）输入 /输出4）绩效指标5）相关质量文件6）ISO9001:2015 相关的条款7）审核记录8）结果C1订单评审输入：1)顾客交付订单2)顾客规范要求3)法律法规要求4)库存状况5)生产能力6)供方信息。

输出：1)合同评审记录2)生产计划3)交付计划4)采购需求合同评审率《顾客沟通控制程序》《产品有关要求评审控制程序》8.2经查客户的订单，常规订单公司由市场部人员签字确认或者回复邮件告知客户，可达成。

特殊订单按照新产品开发流程，评审，打样等保留评审记录。

符合过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？X 做什么？X是否已对过程加以定义？X 谁做？X过程是否已文件化？X 用哪些指标衡量？X是否已对过程的接口加以定义？X 在哪里做？X过程是否监控？X记录是否保存？X2）与顾客相关的主要过程和支持性程3）输入 /输出4）绩效指标5）相关质量文件6）ISO9001:2015 相关的条款7）审核记录8）结果COP2过程开发过程输入：1)新产品开发协议2)产品图纸和技术规范3)市场调查结果4)法律法规要求5)行业信息6)顾客开发周期输出：1)图纸2)作业指导书3)检验指导书4)BOM清单送样一次合格率《产品质量先期策划控制程序》8.1/8.3/8.5.6新产品开发按照，客户的技术要求进行策划过程设计开发，输出设备台账、工装台账、加工指导书、检验指导书、包装指导书等过程指标一样送样合格率达到目标值，符合OK过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？X 做什么？X是否已对过程加以定义？X 谁做？X过程是否已文件化？X 用哪些指标衡量？X是否已对过程的接口加以定义？X 在哪里做？X过程是否监控？X记录是否保存？X2）与顾客相关的主要过程和支持性程3）输入 /输出4）绩效指标5）相关质量文件6）ISO9001:2015 相关的条款7）审核记录8）结果COP3制造过程输入：1) 生产作业计划；2) 产品特性信息；3) QC工程图；4) 作业指导书；5) 人员/设备/工装/监视装置信息；6) 质量信息反馈。

ISO9001：内审检查表

是否有明确的沟通渠道，以方便顾客对组织进行询问、了解、反馈、查询、投诉、订购等。
3.发生顾客投诉时是否主动与顾客联系，就可能 8.2.1：顾客沟通的事宜和可采取的措施进行沟通，以减轻其负面
影响。
8.2.1：顾客沟通
4.是否有应对重大顾客投诉的应急措施？（基于风险管控的思路）
系及其过程
确定这些过程所需的输入和期望的输出？
4.4：质量管理体系及其过程
2.是否确定了这些过程之间的相互关系？
4.4：质量管理体系及其过程
3.对于这些过程是否设定了相应的监视和测量方法以及目标、指标以确保这些过程能有效的运行？
4.4：质量管理体系及其过程
4.这些过程的职责和权限是否得到了分派？
品管部
技术部各部门各部门行政部各部门行政部各部门各部门各部门
各部门
7.5：成文信息
1.形成文件的信息，编制、审核、批准、发放、使用、变更、标识、回收、作废等全过程是否符合相关要求？（根据清单、收发记录和实际使用情况来确认）
7.5：成文信息
2.确认形成文件信息需求场合是否可方便获得适用形成文件信息？（确认作业标准是否为最新版且需求工岗可随时获得、保留的形成文件信息是否方便查阅等）
6.2：质量目标及 3.质量目标是否有进行监视、测量、沟通和适时
其实现的策划
更新？
6.2：质量目标及其实现的策划
4.质量目标是否按4W1H来进行策划和实现？
6.3：变更的策划
1.质量管理体系变更如何进行管理的？是否对以下4点进行了考虑：（1）变更目的及潜在后果。（2）质量管理体系的完整性。（3）资源的可获得性。（4）职责和权限的分配和再分配
5.2.2：沟通质量 3.相关方如何获取质量方针？（内部相关方如何

IATF16949全套内审检查表

10.2
对不符合指标采取分析纠正措施
9
日常的或重大的持续改进项目的实施结果是否有效？
10.3
10
是否对过程采取纠正预防措施或持续改进?
6.1.2.2
的需求进行了评审？纠正预防措施能否消除潜在不合格？
6.1.2.2
10.2
12
是否对所采取的预防措施实施控制，监督预防措施有效的执行并验证其结果？
8.4.2.1
有外包管理文件支持外包过程
12
是否确保所采购的产品、过程和服务符合法律法规的要求？
8.4.2.2
符合法律法规要求
13
是否对供应商体系进行开发？
8.4.2.3
14
是否有汽车相关软件和带有嵌入式软件的供应商？如有，是否评估确保供应商软件开发过程质量？
8.4.2.3.1
15
对供应商的监视是否包括：产品的符合性、在收货工厂对顾客的干扰、交付排成的绩效、超额运费、与质量或交付有关的特殊状态的顾客通知、经销商退货、保修、使用现场措施和召回？
审核员
涉及过程
MP02管理评审
审核日期
被审区域/接待人
过程类型
MP
序号
提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
条款号
符合情况
审核发现和不符合事项的描述
符合
不符合
改进
1
管理评审过程是否文件化？文件规定是否符合标准的要求？
9.3
过程文件化，规定符合要求
2
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
5.1
产品放行的接收准则是否确定？对于计数型数据抽样，其接收水平是否是零缺陷？
8.6.6
11
是否确定、提供、并维护所需的运输资源？

IATF16949内审检查表

SOP6产品的标识和可追溯性
SOP7产品防护和库存管理
SOP8监视和测量装置的管理
SOP9产品监视和测量
SOP10不合格品控制SOP11纠正预防措施MP5数据分析
1. 市场部订单
2. 顾客的特殊要求
3、作业指导书
1. 符合图面/规范的产品
2. 符合订单需求的产品
3.符合顾客特殊要求的产品
4. 过程符合顾客要求
SOP1文件记录管理
顾客投诉及时处理率100%；
2售后服务满意率≥95％；
3顾客满意度≧85分
注：评价栏内填写严重不符合或一般不符合结论。审核员∕日期：
内审（体系）检查表
序号：6
COP过程COP
支持/管理过程
输入
输出
绩效指标
体系文件
标准
条款
审核发现、审核记录
评价
高官层
办公室
MP1：经营计划
MP2：管理职责
内审（体系）检查表
序号：1
COP
过程
支持/管理过程
输入
输出
绩效指标
体系文件
标准
条款
审核发现、审核记录
评价
COP1：顾客要求评审
SOP1文件记录管理MP1：经营计划
1.顾客订单
2.库存
3.物资到货情况
4.技术协议及相关信息
5.顾客特殊要求
6.公司经营计划
满足顾客的要求（合同评审表）
三日内将评审结果提交给顾客
注：评价栏内填写严重不符合或一般不符合结论。审核员∕日期：
内审（体系）检查表
序号：4
COP
过程
支持/管理过程
输入
输出
绩效指标
体系文件

内审检查表(新)20142

内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B下述有关支持过程 (风险评价 ) 的问题是否已经明确？使用什么？(材料、设备)有谁进行？(技能、培训) 使用哪些主要标准？(测量、评估)如何进行？(方法、技术)活动过程输入输出资源绩效指标记录1.顾客订货合同 /要货计划 /协议2. 口头订单/传真/电话3.顾客合作意向4.顾客协议顾客导向过程(COP)过程特性：是否已明确执行者？是否已经定义过程？过程是否已经被文件化？是否已经明确了过程的相关接口？过程是否已经被监控？1.合同评审记录2.合同更改记录3. 己接受的产品价格 4.可开发的产品目录1.财务部/销售部/技术部2.设备/计算机/必备的办公设施C1：顾客要求评审 1.合同评审率100%2.合同变更率≤5%是否是否5. 产品图纸/技术要求6. 价格要求 /同类产品价格7. 适应的法律法规受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第1页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B 顾客导向过程(COP)活动过程1.顾客对产品的要求、技术规范、质量协议、材料规范、包装规范2.顾客提供的图纸或合同评审的要求3.顾客提供的特殊特性及相应的特殊要求4.有关的法律法规1.过程流程图2.现场平面布臵图3.PFMEA4.试生产控制计划、初始能力研究计划5.测量系统分析计划 6.全尺寸检查计划7.过程批准的接收准则8.工作现场的操作指导书1.开发产品进度按计划时间完成≥85%2.开发产品成本达产率≥95%3.试生产合格率1.技术人员/财务人员及项目开发小组成员2.顾客提供的图纸C2：产品过程开发绩效指标输入输出记录资源要求受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第2页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B 顾客导向过程(COP)活动过程1.过程流程图2.过程失效模式及后果分析3.试生产控制计划4.场地平面布臵图5.测量系统分析计划6.初始过程能力研究计划7.包装规范8.过程指导书(工艺卡) 1.试生产首批样品报告2.生产件批准PPAP3. 批生产控制计划4. 初始能力研究5. 测量系统评价6. 生产确认试验1.具有设计和开发能力的人员/顾客代表/检查人员/生产人员 2.电脑系/MSA/SPC3.与批产相同的设备 4.检测装臵C3：产品过程设计与验证/确认1.PPK≥1.672.CMK≥1.67绩效指标输入输出记录资源9.包装标准受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第3页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B顾客导向过程(COP)活动过程1.作业准备验1. 顾客的更改规范证记录2. 技术更改通知单 3. 更改的图纸、作业文件4.相应的生产和检查记录或技术通知2. 生产现场技术要求3. 材料//设备/工1.技术人员2.更改的技术资料 C4：工程更改绩效指标输入输出记录资源受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第4页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B顾客导向过程(COP)活动过程1.销售计划1.各相关人员2.设备/检测装臵3.生产计划和仓库库存标准4.各库房最高、最低储备定额 5.5S 管理规定6. 车间定臵管理图2. 生产计划或生产通知单3.工艺、检验、设1.合格入库的产品2.产品按时入库1.生产计划达成率100%C5：制造过程备的指导文件绩效指标输入输出记录资源受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第5页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B 顾客导向过程(COP)活动过程输入输出资源绩效指标记录C6：过程控制1.工艺作业指导文件(包括特殊过程作业指导书)2.检验指导性文件3.设备操作指导书、维护保养计划等4.控制计划5.标识和可追溯性规定1.过程首巡检记录，最终产品检查记录2.产品、过程审核报告3.作业准备验证4.操作现场的SPC统计控制图1.各相关人员2.设备/检测装臵/场地/工装3.生产计划和应急计划4.SPC统计技术1.产品一次交检合格率98.6%2.关键工序过程能力指数CPK≥1.33受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第6页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B顾客导向过程(COP)活动过程1.产品收发清单/发货记录统计2.运输协议/外包工作质量评价4.额外运费记录 1.保管员/销售员/外包货运公司交付及时率100% 2.运输车辆/存1.顾客的订单要求2. 口头、电话、传真订单 C7：产品的交付绩效指标输入输出记录资源审核员：审核日期：第7页共25页受审核部门：相关条款：部门负责人：内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B顾客导向过程(COP)活动过程1.技术人员/制造人员/销售人员/检查人员/ 顾客代表 2.检测设备/通讯工具1.顾客信息反馈处理记录2.信息反馈表3.顾客走访记录1.顾客满意度≥ 88%2.交付产品的退货率PPM ≤290 1.顾客投诉意见、建议 2. 应急计划 C8：顾客满意/ 顾客投诉绩效指标输入输出记录资源受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第8页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B 支持过程(SP)活动过程输入输出资源绩效指标记录1.培训计划2.培训试卷3.员工培训档S1：人力资源管理1.人员培训需求2.业务计划要求3.顾客要求4.转岗和新入厂的员工5.岗位人员素质要求案本4.培训有效性评价记录5.员工名单人员素质矩阵图6.己培训并己考核合格的具有能力并且数量满足要求的员工1.综合部/外部培训机构/合格的教师(兼或专) 培训有效率100%2.培训场所/培训设备/培训教材受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第9页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B 支持过程(SP)活动过程输入输出资源绩效指标记录1.文件受控清单2.文件的发放S2：文件与资料的控制受审核部门：相关条款：1.ISO/TS16949:200 9文件管理要求 2.组织的管理要求 3.顾客的特殊要求 4.图纸、技术资料管理办法、回收、作废等记录3.可提交的PPAP文件4.己填写的记录5. 己评审的外来文件6. 文件更改通知1.档案员/规定记录填写2.文件柜/贮存条件/电脑系统部门文件有效版本100%部门负责人：第10页共25页审核日期：审核员：内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B支持过程(SP)活动过程1.设备验收、点检、维护、保养等记录2.设备故障停机统计 3.设备事故报告 4.关键设备备件储存定额 /设备档案 5.设备安装、验收记录 6.工装卡片 7.工装、模具台帐1.设备清单2.顾客要求3.生产能力要求4.设备作业指导书5.设备维护保养计划6.工装设备图纸7.工装台帐.8.模具送修单1.设备保养计划达成率≥90%2.设备总效率≥90%3. 模具维修计划完成率≥95%4.模具验收合格率≥95%1.设备管理员/ 操作者/合格的维修工2.备件和工具 S3：设备、工装、模具的维护管理过程绩效指标输入输出记录资源8.工装、模具维修记录9.工装、模具验证记录受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第11页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B 支持过程(SP)活动过程输入输出资源绩效指标记录S4：采购管理1.采购材料清单2.采购计划3.质量保证协议 /有关法律法规4.供应商质量能力调查表5.供方手册6.原材料、外协件最高、最低贮备定额7. 仓库管理制度/化学危险品管理规定8.材料分类规定1.采购合同/供货质量协议2.合格供应商名录3.合格入库的材料和其他物资/物资台帐4.供货检验结果通知5.供应商供货统计1.采购员/保管员/检查员/财务人员2.检测设备/运输车辆/网络系统1.进料产品质量合格率≥99.2%2.按时交付率100%受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第12页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B 支持过程(SP)活动过程输入输出资源绩效指标记录S5：生产管理1.订单的交期要求；2.生产计划的安排；3.人员的安全管理；1.订单的执行；2.各部门的生产计划，生产计划的完成率；3.人员的安全宣导与管理；1.各部门相关人员2.机台设备和物料齐全；计划达成率率=100%重伤=0，轻伤≤1件/年第13页共25页受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第13页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B记录表单编号:SHFZY/QR0106-03B记录1.返工或挑选后合格的产品2.不合格拒收\报废\让步接收的产品 3.不合格品通知单/评审处臵单/废品单 4.不合格品统计台帐 5.产品质量分1.原材料、生产制造过程中、交付的不合格品2.搬运、贮存、包装、交付过程的不合格品 3.检验文件/返工、返修作业指导书进料产品的合格率≥99.2%产品一次合格率 1.各部门相关人员 2. 检测设备和电脑支持过程(SP)活动过程支持过程(SP)活动过程S6：不合格品控制内部审核检查记录表绩效指标绩效指标输入输出输入输出资源资源析报告受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第14页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B 支持过程(SP)活动过程输入输出资源绩效指标记录S7：测量装臵1.工艺监视和测量需求/测量系统分析计划 2.计量或实验设备台帐3.内校规程4.计量器具检定计划 5.计量器具的购制计划1.计量器具的验收记录2.计量器具检定计划/记录/检定证书/内校记录3.实验计划及实验记录4.重复性再现性数据表/测量系统分析报告1.计量管理员/检查员量2.检测装臵和SPC1.周期检定率100%2.MSA计划执行率≥96%受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第15页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B 支持过程(SP)活动过程输入输出资源绩效指标记录S8：产品防护与可追溯性1.被搬运\贮存\包装防护的产品2. 最高、最低储备定额3.仓库管理制度4.产品的唯一性标识1.完好无损的原材料\半成品\成品2.成品入库单3.库存品抽检一览表4. 物料台帐5.产品标识卡1.司机/包装工/保管员/操作者2.工位器具/运输车辆/包装箱(袋)1.产品一次合格率≥98.6%2.产品标识100%受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第16页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B 支持过程(SP)活动过程1.内部质量问题2.废品数据3.外协件质量4.质量审核5.供方/相关方的需 1.数据分析报求及信息反馈6.纠正与预防措施实施情况7.质量成本8.质量方针和质量目标完成情况告2.整改记录及完成目标3.过程绩效趋势分析表1.具备相应技能的人员2.计算机和相应的统计软件S9：数据统计与分析见过程指标绩效指标输入输出记录资源9生产任务及完成情况10.设备维修及停工台时受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第17页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B 管理过程(MP)活动过程输入输出资源绩效指标记录M1：经营战略1.本公司的发展状况及以往的业绩2.市场需求水平3.同行业的发展水平 4.公司的目标和方针1.短期(1年)和长期(三至五年)的经营计划2.经营计划完成情况统计3.会议记录1.公司管理层及各部门负责人\多方认证小组人员2.会议室及电脑业务计划目标完成率≥90%受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第18页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B 管理过程(MP)活动过程输入输出资源绩效指标记录1. ■ 业务计划(包括方针、目标完成情况 2.审核结果(体系、过程、产品)3.内、外顾客满意程度 4.纠正预防、改进实施情况M2：管理评审5.产品质量分析报告 6.以往管理评审的跟踪措施7.实际的和潜在的市场失效的分析及其对安全环境的影8.质量体系所有要求绩效趋势9.内外部环境影响情况 10.质量成本指标11.产品开发状况12.过程效率13.改进和建议1.管理评审报告2.管理评审整改措施报告3.管理评审会议记录1.公司管理层及各部门负责人2.管理评审所需的设施和材料1.整改措施按计划完成率100%2.管理评审输出改进措施完成率100%受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第19页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B 管理过程(MP)活动过程输入输出资源绩效指标记录1. 《ISO/TS16949：2009技术规范》质量管理体系审核要求2.内部审核计划3.顾客的要求4.发生重大质量问题或顾客严重投诉5.公司现有的过程发生重大的改变6.审核员要求1.内部审核实施计划 2.内部审核检查记录表 3.不合格项报告/改进报告4.审核报告5.过程审核计划与报告6.产品审核计划与实施1.具有审核资格并有能力的审核员2.管理者代表3.必备的办公设施1.不符合项纠正措施整改完工率100%2.计划达产率100%M3：内部审核受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第20页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B 管理过程(MP)活动过程输入输出资源绩效指标记录M5：质量成本1.外部和内部损失报告 2.财务发生的有关费用数据3.质量成本统计资料1.质量成本统计汇总表2.纠正与预防措施情况执行表3.质量成本分析报告4.5.1.成本核算的财务人员2.相关的办公软件3.相应的财务数据质量成本占销售额成本率≤4.70%受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第21页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B 管理过程(MP)活动过程输入输出资源绩效指标记录M7：员工激励1.公司经营计划要求2.公司提高员工质量认识及积极性的需求3.员工表现4.员工满意度评价计划1.员工意见调查表2.员工满意度调查报告整改方案1.公司管理层 2.综合部 3.办公设施和员工满意度≥ 82%适当的SPC软件受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第22页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B管理过程(MP)活动过程M8：纠正预防受审核部门：相关条款：输入1.内部、外部(第二方、第三方)质量体系不合格报告2.过程审核、产品审核不合格报告3.管理评审报告4.制造、贮存、搬运、交付过程发现的产品不合格如：质量统计分析报告5.顾客抱怨、投诉、退货如；顾客信息反馈单6.统计分析中发现的不符合，如：过部门负责人：告程能力测算结果7.顾客满意度结果8.员工满意度报告9.供方评审结果10.各运行过程的测量结果11. 潜在质量问题1. 纠正预防措施计划2.8D报告3.更换合格产品输出资源1.各相关部门2.适当的SPC和检测设备\交通工具\财务支持及办公设施审核员：绩效指标纠正和预防措施有效率100%审核日期：记录第23页共25页内部审核检查记录表表单编号:SHFZY/QR0106-03B 管理过程(MP)活动过程输入输出资源绩效指标记录1.无计划的机器停工时间2.机器安装和机器的改造时间3.过多的循环时间4.报废、返工、返修5.无价值的使用地面空间6.产品特性和制造过程参数的变差的控制和减少7.工序的平均值不集中在目标值上(双向要求)M9：持续改进8.人力和物力的浪费9.非质量方面的过多成本消耗10.过多的搬运和贮存11.使顾客满意达到新的目标值的工序12.顾客不满意，例1.持续改进项目计划2.持续改进项目评估表 3.持续改进汇总表1.公司管理层和持续改进小组2.适当的SPC软件和检测设备\交通工具\财务支持及办公设施持续改进项目计划达产率≥80%如抱怨、修理、退货、错送、订单不新的目标值的工序12.顾客不满意，例如抱怨、修理、退货、错送、订单不全，交付不及时，顾客对产品的关心、担保等等13.不影响质量的情况下降低成本受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：相关条款：第24页共25页。

SP4外部供方过程内审检查表

内审检查、记录表
编号：
过程名称过程类型项目体系文件外部供方 SP4 要求根据条款要求建立相应的程序文件顾客要求生产计划项目采购申请单项目外包申请单采购产品技术要求合格供方名录供方供货情况记录供方业绩评定表合格供方评价认可表合格的产品入库单采购或外包过程的提出 /计划→采购和外包过程申请的批准→潜在供方的选择、调查→合格供方的确定→采购或外包合同的签订→采购或外包过程的实施和验收→财务结算→年终供方业绩评估→合格供方的调整。审核区域过程责任人办公室采购部长审核员审核日期检查情况依据标准条款 8.4 要求建立了《外部提供过程、产品和服务的控制程序》
NO：
韩德冰高玮 2017.2.17 符合情况符合
过程输入
查到原料采购申请单三份，内容包括：要求到货日期、运输方式等。
符合
过程输出
采购均按要求采购，编制了合格供方名录。对供方进行了评价，提供了营业执照、组织机构代码证、税务登记证、生产许可证等供方评价资料，符合公司要求，评审结论合格。
符合
涉及流程
流程符合要求。
符合
过程绩效指标
采购或外包及时交付率：100%% 100%
符合
记录
记录签字齐全、清晰完整、易于检索
采购记录完整无涂改。
符合
支持文件
根据要求建立相应的作业指导文件
无过程责任人：
审核员：韩德冰杨琳