私募基金投资项目法律尽职调查清单 事务所资料
私募基金管理人《法律意见书》尽职调查详单
私募基金管理人《法律意见书》尽职调查资料详单一、基金管理人及其关联方的基本情况（一）基金管理人的基本情况1.经营证照请提供基金管理人现行有效的证照。
包括但不限于：批准证书、营业执照、组织机构代码证、银行账户开户许可证、税务登记证、公司章程、外汇登记证、社保登记证、公积金开户证明、国有资产产权登记证（如有）；国有控股的基金管理人提供国有资产管理机构的批准文件或有决策权权限的董事会、股东会决议文件。
2•工商简档请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人目前基本情况的基本信息查询单（盖有工商行政管理部门的查询章）。
3.工商详档请提供基金管理人自设立以来的全套工商登记资料（盖有工商行政管理部门的查询章）。
包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息。
4.经营场所证明请提供基金管理人经营场所，包括与基金管理人注册地一致的经营场所证明。
若是自有产权，则提供产权证明；若是租赁，则须提供租赁合同及完税证明。
5.经营资本证明请提供基金管理人注册资本实缴的历次验资报告（包括出资原始凭证）。
6.特殊证照、许可、批复请提供基金管理人任何有关特殊行业或业务的政府批复、证书或许可（如有）。
7.财务状况证明请提供基金管理人最近三年经审计的财务报告以及最近一个月的财务报表。
8荣誉和奖励公司成立至今获得的主要荣誉和奖励（若有），并请提供相关文件。
（二）基金管理人子公司、分支机构及其他关联机构的基本情况（如适用）9.营业执照和公司章程请提供基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构现行有效的营业执照和公司章程。
子公司：持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上其他企业。
关联机构：受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构。
10.工商简档请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构目前基本情况（包括注册资本、成立日期、经营范围、经营期限、股东及出资情况、股权是否质押或被查封等）的基本信息查询单。
2023修正版关于私募基金管理人《法律意见书》尽职调查资料详单解析
关于私募基金管理人《法律意见书》尽职调查资料详单解析关于私募基金管理人《法律意见书》尽职调查资料详单解析1. 简介本文档旨在对私募基金管理人《法律意见书》尽职调查资料详单进行解析。
私募基金管理人在发起私募基金前需要提交《法律意见书》，以确保合规性，并为投资者提供法律保障。
2. 《法律意见书》尽职调查资料详单解析2.1 背景调查- 私募基金管理人资质：在此部分，涉及私募基金管理人的注册信息、备案信息以及相关执业资格的调查。
详单中应包含私募基金管理人的注册证书、备案信息证明以及相关从业资格证件。
- 组织架构及人员调查：此部分涉及私募基金管理人的组织架构、高管及运营人员的背景调查。
详单中应包含私募基金管理人的组织架构图、高管人员的履历及相关资质证明。
- 业务模式及基金运作调查：此部分涉及私募基金管理人的业务模式和基金运作方式的调查。
详单中应包含私募基金管理人的投资策略、风控措施、募集和投资流程等相关资料。
2.2 法律合规调查- 公司制度及规章制度调查：此部分涉及私募基金管理人的公司制度、内部规章制度以及合规监管制度的调查。
详单中应包含私募基金管理人的公司章程、合规规章制度、内部控制制度等相关文件。
- 募集与管理制度调查：此部分涉及私募基金管理人的募集制度和管理制度的调查。
详单中应包含私募基金管理人的募集说明书、基金合同、风险揭示书等相关文件。
- 信息披露及内部控制调查：此部分涉及私募基金管理人的信息披露制度和内部控制制度的调查。
详单中应包含私募基金管理人的信息披露报告、内部控制制度文件等相关资料。
2.3 风险管理调查- 风险识别和评估调查：此部分涉及私募基金管理人的风险识别和评估机制的调查。
详单中应包含私募基金管理人的风险管理制度、风险评估报告等相关文件。
- 投资者适当性管理调查：此部分涉及私募基金管理人的投资者适当性管理制度的调查。
详单中应包含私募基金管理人的投资者适当性管理制度文件、投资者问卷等相关资料。
私募基金管理人法律意见书尽职调查详单
私募基金管理人法律意见书尽职调查详单文档编制序号：[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]私募基金管理人《法律意见书》尽职调查资料详单目录一、基金管理人及其关联方的基本情况（一）基金管理人的基本情况1．经营证照请提供基金管理人现行有效的证照。
包括但不限于：批准证书、营业执照、组织机构代码证、银行账户开户许可证、税务登记证、公司章程、外汇登记证、社保登记证、公积金开户证明、国有资产产权登记证（如有）；国有控股的基金管理人提供国有资产管理机构的批准文件或有决策权权限的董事会、股东会决议文件。
2．工商简档请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人目前基本情况的基本信息查询单（盖有工商行政管理部门的查询章）。
3．工商详档请提供基金管理人自设立以来的全套工商登记资料(盖有工商行政管理部门的查询章)。
包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息。
4．经营场所证明请提供基金管理人经营场所，包括与基金管理人注册地一致的经营场所证明。
若是自有产权，则提供产权证明；若是租赁，则须提供租赁合同及完税证明。
5．经营资本证明请提供基金管理人注册资本实缴的历次验资报告（包括出资原始凭证）。
6．特殊证照、许可、批复请提供基金管理人任何有关特殊行业或业务的政府批复、证书或许可（如有）。
7．财务状况证明请提供基金管理人最近三年经审计的财务报告以及最近一个月的财务报表。
8．荣誉和奖励公司成立至今获得的主要荣誉和奖励（若有），并请提供相关文件。
（二）基金管理人子公司、分支机构及其他关联机构的基本情况（如适用）9．营业执照和公司章程请提供基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构现行有效的营业执照和公司章程。
子公司：持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上其他企业。
关联机构：受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构。
10．工商简档请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构目前基本情况(包括注册资本、成立日期、经营范围、经营期限、股东及出资情况、股权是否质押或被查封等)的基本信息查询单。
私募基金管理人登记法律尽职调查材料清单
私募基金管理人登记法律尽职调查材料清单致：xx有限公司根据《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，中国基金业协会通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况，为私募基金管理人办结登记手续。
另根据中国证券投资基金业协会2016年2月5日发布“中基协发( 2016)4号”《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，私募基金管理人登记必须提交法律意见书。
xx律师事务所现依据《私募基金管理人登记法律意见书指引》规定向贵公司进行法律尽职调查并出具法律意见书。
请贵公司提供以下文件并填列相关附表，以便本所律师尽早了解贵公司的一般情况，及时发现并解决即有的及／或潜在的法律障碍。
一、申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续。
1．应提交的材料1.1申请机构的全套工商登记档案（自公司设立以来所有的内部档案），并加盖工商部门公章。
1.2申请人的企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（或三证合一的提供社会信用代码营业执照），批准证书，外汇登记证，银行开户许可证，社保登记证，公积金开户证明，国有资产产权登记证（如有）等。
1.3申请机构成立至今获得的主要荣誉和奖励。
二、申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。
1．应提交的材料申请人的企业法人营业执照或三证合一的营业执照。
三、关于申请机构是否符合专业化经营原则需要审查申请机构是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第22条专业化经营原则，说明申请机构主营业务是否为私募基金管理业务；申请机构的工商经营范围或实际经营业务中，是否兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务、是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、是否兼营其他非金融业务，如：民间借贷、民间融资、小额理财、小额借贷、P2P\P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等。
《办法》第22条第二十二条同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则；管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。
私募基金法律意见书尽调底稿所需材料清单
私募基金管理人登记法律尽职调查清单1.公司基本情况1.1公司、分公司、子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业，下同）和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构，下同）设立至今全套工商档案，包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息（自工商部门调取，需加盖工商局档案查询骑缝章）。
1.2公司、分公司、子公司和其他关联方是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更？如有，请提供相关协议、资料。
1.3公司、分公司、子公司和其他关联方现行有效的营业执照、批准证书、组织机构代码证、统计证、税务登记证、外汇登记证、银行开户许可证、社保登记证、公积金开户证明、国有资产产权登记证（如有）等。
1.4公司成立至今获得的主要荣誉和奖励，并请提供相关文件。
1.5公司、子公司、分支机构和其他关联方是否已登记为私募基金管理人，若已登记，请提供相关登记文件。
2.公司股东2.1公司目前股权结构图，结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人），即披露至自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）。
2.2请提供各股东现行有效的主体资格证明文件（企业法人营业执照或身份证复印件），法人股东请一并提供该股东的公司章程及章程修正案。
自然人股东请提供身份证复印件、调查表（包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、基金从业资格、工作经历、对外投资情况）。
2.3公司中若含有境外投资股东的，除提供外商投资企业批准证书外，请一并提供境外投资机构的：经公证认证的境外投资股东的全套注册资料、中国证监会的批准文件、外经贸部门批准证书等。
2.4公司中有实际控制人的，请一并提供实际控制人的主体资格证明、工商注册信息及实际控制人对外投资情况。
2.5股东、公司的实际控制人、公司的控股子公司是否存在尚未了结的或潜在的重大诉讼、仲裁；是否存在违法情况说明，包括违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；是否有到期未偿还债务等情况；是否有欺诈或其他不诚实行为等情况，若是，请提供相关资料。
法律尽职调查清单
广东正大联合律师事务所
关于
有限公司私募基金管理人登记的
法律尽职调查清单
说明：
1.请准备我们要求的相关材料，并在正确的栏目中画勾以注明文件的准备情况
2.如存在重复要求的情况，只需提供一份并请在“备注”栏中注明
3.相关材料请提供纸质版及电子版，电子版请发到以下邮箱地址：
纸质版必须为原件，如为复印件，请加盖贵司公章并注明“复印件与原件一致”
4.本尽调清单是按照私募基金管理人登记的相关要求编制的，是我们发表法律意见的基
础，其真实性、准确性非常重要。
考虑到贵公司目前的情况，如果有些文件短期内不能提供证明文件，可以以说明的方式暂时替代。
私募基金尽职调查清单
尽职调查问卷关于公司尽职调查文件收集的说明敬启者：投资管理有限公司（以下称“我司”）就其拟参股公司（以下称“公司”或“公司”）项目（以下称“本项目”）之目的进行尽职调查。
为了顺利推进本项目，我司编制了本尽职调查问卷（以下称“本问卷”），烦请按本问卷的内容收集、整理相关法律资料。
随着本项目尽职调查工作的不断深入，我司将适时对本问卷内容进行相应调整和补充。
本问卷调查对象包括但不限于公司及其控股子公司、分支机构（以下合称“被调查单位”）。
请被调查单位根据本问卷的内容，答复其中的各项问题，并提供有关情况的书面说明、相关的协议、文件及材料（包括任何附件和附录）的完整、齐全的原件或复印件。
如因任何原因无法提供的项目请注明并说明原因。
如果本问卷的问题不适用于或者所要求文件将稍后提供，请相应注明“不适用”或“待提供”。
若本问卷完成后，在本次拟议交易进行期间出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对本问卷已作出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用的，亦请及时完整地补充说明该等新情况或提供有关文件。
尽职调查是一个持续的过程。
我司将随着尽职调查的深入，针对需进一步明确、补充或者新发生的事项，提供尽职调查补充清单。
根据项目进展的需要，为高效开展本次尽职调查，请被调查单位于年月日前将本问卷所涉文件全部准备齐全。
非常感激各方在本次尽职调查工作中给予大力支持与配合！投资管理有限公司年月日公司尽职调查问卷一、被调查单位的基本情况1.请提供包括【公司】及其控股股东、实际控制人、控股子公司、分支机构在内的相关组织结构图和股权结构图或类似的信息，包括所有被调查单位直接或间接拥有任何权益的公司、合伙企业、合资/合营企业或者其他实体或权益，并请注明准确的企业名称、注册地址、注册资本、股权比例及经营范围，或说明权益的性质和大小。
2.如被调查单位为注册在中国境外或港澳台地区的公司或机构，请提供经公证的《商业登记证》、《公司注册证书》、章程、内部细则或其他组织文件、批复或批准文件、股东出资证明、股东身份证明文件，以及对前述任何文件的历次变更文件。
私募基金投资项目法律尽职调查清单 事务所资料
私募基金投资项目法律尽职调查清单事务所资料目录一、公司基本情况和历史沿革二、公司股权法律状况三、公司附属子公司情况四、公司土地和房产情况五、公司重要固定资产六、公司知识产权七、公司融资/借贷情况八、关联交易和同业竞争九、员工与劳动人事十、财务和税务十一、行政监管十二、重大诉讼、仲裁和行政处罚文件及违约事件（如有）十三、公司需要说明的其他问题一、公司基本情况和历史沿革XX公司成立于20XX年，总部位于XX市，是一家专注于XX领域的公司。
公司的主要业务包括XX、XX和XX。
公司经营稳健，业务规模不断扩大，已成为行业内的领先企业。
二、公司股权法律状况公司股权结构清晰，不存在争议或纠纷。
公司股东之间的股权转让和股权收购均符合相关法律法规，未发现任何违法行为。
三、公司附属子公司情况公司拥有X家附属子公司，这些子公司在公司的业务拓展和发展中起着重要作用。
公司与子公司之间的关系良好，不存在重大纠纷或争议。
四、公司土地和房产情况公司拥有X块土地和X处房产，这些资产的所有权和使用权均符合相关法律法规。
公司未涉及任何土地或房产纠纷。
五、公司重要固定资产公司拥有X件重要固定资产，这些资产的所有权和使用权均符合相关法律法规。
公司未涉及任何固定资产纠纷。
六、公司知识产权公司拥有X项知识产权，包括专利、商标和著作权等。
这些知识产权的所有权和使用权均符合相关法律法规。
公司未涉及任何知识产权纠纷。
七、公司融资/借贷情况公司在过去X年内进行了X次融资或借贷，这些融资或借贷行为均符合相关法律法规。
公司未涉及任何融资或借贷纠纷。
八、关联交易和同业竞争公司存在X起关联交易和X起同业竞争，这些交易和竞争行为均符合相关法律法规。
公司未涉及任何关联交易或同业竞争纠纷。
九、员工与劳动人事公司拥有X名员工，其中X名是劳动合同制员工，X名是其他形式的员工。
公司的劳动人事关系良好，不存在重大纠纷或争议。
十、财务和税务公司的财务和税务报表真实、准确、完整，未发现任何违法违规行为。
私募股权基金投资法律尽职调查清单(模板)
私募股权基金投资法律尽职调查清单(模板)法律尽职调查清单致：鉴于本公司拟对贵公司进行投资，为保证尽职调查工作的顺利进行，请贵公司根据本清单的内容搜集、整理相关文件资料，并向我公司尽调人员提供该等文件资料之清晰、完整的电子版或复印件。
请根据贵公司的具体情况在本清单的相应位置注明文件提供情况（如已经提供，请在“已提供”栏内打“√”，如未提供，请在“未提供”栏内打“×”，如存在“不适用”或者缺失等情形，请在“备注”栏内说明）。
贵公司应保证提供给本公司的文件均真实、准确、完整，无伪造、涂改和遗漏之情形，并保证提供的电子版、复印件均与原件一致。
本清单仅基于本公司目前对贵公司初步掌握的基本情况而提出，本公司尽调人员将根据尽职调查工作的进展和实际需要向公司另行出具补充调查文件清单或专项调查文件清单。
法律尽职调查清单序号一、公司基本情况1.公司最新资质证照情况1) 营业执照副本2) 组织机构代码证（多证合一无需提供）3) 税务登记证（国税和地税，多证合一无需提供）4) 开户许可证副本5) 银行贷款卡及记载明细6) 征信报告7) 社会保险登记证/表8) 外商投资企业批准证书/外商投资企业备案回执（适用于外商投资企业）9) 国有资产产权登记证（适用于国有/国有控股/国有参股企业）10) 高新技术企业证书11) 海关报关单位报关注册登记证书（如有）12) 业务许可资质证书（如有）2.公司最新章程3.公司股权架构图（包括公司股东、实际控制人、公司控股及参股公司、分公司等）4.公司现任董事、监事及高级管理人员（包括总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人、业务负责人等，下同）名单及任职期限5.现任法定代表人身份证明及征信报告6.若被列入企业信用信息公示系统严重违法失信企业名单或者经营异常名录的，请说明原因以及应对措施7.自工商机关查询打印的全套工商档案资料（加盖工商档案查询章）8.主管部门同意公司设立及历次股权或者投资者变更的批准文件9.引进投资者的全部投资协议、增资协议、股权转让协议、股权回购协议等（特别是涉及公司治理、对赌及回购等安排）10.实施股权激励的文件，如股权激励协议、激励方案及制度等，持股平台设立及变更的工商档案11.公司股权存在质押、冻结或其他司法强制执行措施。
关于私募基金管理人《法律意见书》尽职调查资料详单解析
关于私募基金管理人《法律意见书》尽职调查资料详单解析关于私募基金管理人《法律意见书》尽职调查资料详单解析一、引言私募基金管理人作为金融市场的参与者，其合规性和经营能力对于投资者利益和金融市场稳定具有重要意义。
私募基金管理人在成立或运作过程中，需要提交相关的法律意见书作为尽职调查资料。
本文将对私募基金管理人《法律意见书》中的尽职调查资料详单进行解析和说明。
二、尽职调查资料详单解析根据私募基金管理人的《法律意见书》，尽职调查资料详单通常包括以下内容：1. 基本信息包括私募基金管理人的名称、注册地、注册号码等基本信息。
这些信息是了解私募基金管理人的基础，也是验证其合法合规性的前提。
2. 管理人组织结构和股权结构私募基金管理人的组织结构和股权结构对于了解管理人的治理结构和内部控制能力具有重要意义。
法律意见书中需要提供管理人的组织架构图，以及管理人股权结构的详细信息。
3. 管理人的执业资格和从业人员情况私募基金管理人的执业资格和从业人员情况直接关系到其专业能力和管理水平。
法律意见书中需要提供管理人的执业许可证书、从业人员的相关证书以及从业人员的数量和分布情况。
4. 合规体系和制度建设私募基金管理人的合规体系和制度建设对于保障投资者利益和管理人的合法合规经营具有重要作用。
法律意见书中需要提供管理人的合规制度和规范，包括内部控制制度、风险管理制度、投资决策流程等。
5. 风控体系和流程私募基金管理人的风控体系和流程是管理人能否有效识别、评估和控制风险的关键。
法律意见书中需要提供管理人的风控体系和流程的详细说明，包括风险管理框架、风险控制方法等。
6. 投资者权益保护和信息披露私募基金管理人的投资者权益保护和信息披露是其合法合规运作的基本要求。
法律意见书中需要提供管理人的投资者权益保护制度和信息披露制度，以及管理人履行相关责任的情况。
7. 合作方尽职调查私募基金管理人合作方的尽职调查对管理人的合规性和风险防控具有重要意义。
私募基金管理人登记之法律尽职调查文件清单
私募基金管理人登记之法律尽职调查文件清单事项一、基金管理人及其子（分）公司的基本情况（一）基金管理人的基本情况1.请提供基金管理人现行有效的营业执照、组织机构代码证、银行账户开户许可证、税务登记证、公司章程、国有资产产权登记证（如有），国有控股的基金管理人提供国有资产管理机构的批准文件或有决策权权限的董事会、股东会决议文件。
2.请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人目前基本情况的基本信息查询单（盖有工商行政管理部门的查询章）。
3.请提供基金管理人自设立以来的全套工商登记资料(盖有工商行政管理部门的查询章)。
4.请提供基金管理人经营场所，包括与基金管理人注册地一致的经营场所证明，若是自有产权，则提供产权证明；若是租赁，则须提供租赁合同及完税证明。
5.请提供基金管理人注册资本实缴的历次验资报告（包括出资原始凭证）。
6.请提供基金管理人任何有关特殊行业或业务的政府批复、证书或许可（如有）。
7.请提供基金管理人最近三年经审计的财务报告以及最近一个月的财务报表。
（二）基金管理人子公司、分支机构及其他关联机构的基本情况（如适用）8.请提供基金管理人的子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上其他企业）、分支机构及其他关联机构（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构）现行有效的营业执照和公司章程。
9.请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构目前基本情况(包括注册资本、成立日期、经营范围、经营期限、股东及出资情况、股权是否质押或被查封等)的基本信息查询单。
10.请提供基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构自设立以来的全套工商登记资料(盖有工商行政管理部门的查询章)；如为境外子公司、分支机构及其他关联机构，请提供其商业登记证、历年周年申报表、公司章程等。
11.基金管理人的子公司、分支机构和其他关联机构是否已经登记为私募基金管理人，如是，请予以说明情况并提供相关基金管理人登记文件。
私募股权投资法律尽职调查清单
私募基金法律尽职调查文件与资料清单目录1 公司及总体资料 (3)1.1问题 (3)1.2文件 (4)2业务经营信息 (5)2.1问题 (5)2.2文件 (6)3设备、机械和其他有形资产 (7)3.1问題 (7)3.2文件 (7)4 土地与建筑物 (7)4.1问题 (7)4.2文件 (8)5知识产权以及技术 (9)5.1问题 (9)5.2文件 (9)6保险 (10)6.1问題 (10)6.2文件 (10)7诉讼等 (11)7.1问題 (11)7.2文件 (11)8环保问题 (12)8.1问题 (12)8.2文件 (12)9合同（协议） (13)9.1文件 (13)10公司政策 (14)10.1文件 (14)11担保物权 (14)11.1文件 (14)12银行、贷款以及外汇交易 (15)12.1问題 (15)12.2文件 (15)13劳动与人事 (16)13.1问題 (16)13.2文件 (17)14杂项 (18)14.1文件 (18)法律尽职调查文件与资料清单以下所列是关于公司及其资产和业务各方面的问题和文件。
请书面回答这些问题。
并提供所要求的文件及其任何修订的复印件。
如果某一问题或文件不适用于公司的情况、或某一文件公司没有、请在书面答复中说明。
1公司及总体资料1.1问题1. 请指出并简要说明公司的每个股东，包括股东的组织形式、股东在公司中的权益以及股东向公司的出资方式。
2. 请指出并简要说明公司及其现有的和即将设立的子公司、合营公司、分支机构、生产厂、联络处及销售处（总称为“关联公司”）。
就每个子公司而言，请说明它的组织形式、公司在该子公司中的权益、公司对该子公司的出资方式以及这些实体在其批准文件和营业执照中所载的完整法定名称。
3. 请指出公司和每个关联公司的行政主管部门。
4. 请提供公司现任董事和监事列表，列明其姓名、年龄、学历、工作经验以及现任职。
1.2文件1. 公司和关联公司的现有组织结构图。
尽职调查清单(私募基金-详细版)
尽职调查清单（私募基金-详细版）为了确保私募基金合规运作和避免投资风险，尽职调查是非常必要的。
以下是私募基金尽职调查清单的详细版本：一、基金公司背景调查1. 基金公司注册情况：确认基金公司是否在当地正式注册，并核对相关证照的真实性。
2. 基金公司历史与业绩：调查基金公司成立时间、历史业绩，以及公司管理层的经验与能力。
3. 基金管理团队：了解基金管理团队的组成，关注是否有核心管理人员离职的情况，以及新人员入职的情况。
4. 基金管理团队的业绩和创新能力：核查基金管理团队的业绩表现及其投资策略、风险控制方式和创新能力。
5. 基金公司上述内容（1.4）的备案情况：确认基金公司上述内容的信息披露是否真实，并核对备案情况。
二、基金产品及投资方案调查1. 基金产品说明书：核对私募基金产品说明书信息的真实性、完整性和合规性等。
2. 投资方案：核对基金管理人的投资方案相关信息，包括资金投向、资产规模、投资策略、风险控制措施等。
3. 可能存在的投资风险：了解基金产品本身可能存在的投资风险和可能产生的财务风险，以及如何规避和防范风险。
4. 基金产品关键要素比较分析：与同类产品进行比较，分析基金产品的优劣及风险收益情况。
5. 基金财务情况：分析基金产品财务状况，包括资产负债表、利润表和现金流量表等。
三、投资人情况调查1. 投资人背景：了解投资人经验、投资主张、偏好、风险承受能力以及投资目的等。
2. 投资人出资情况：确认投资人是否已实际出资，并核对出资金额、方式等信息是否符合投资协议的要求。
3. 投资人限制：了解投资人约定的投资限制、出资方式限制等。
4. 投资人代理人：了解投资人是否授权代理人代表其进行投资和出资，并核实其代理人资质和授权情况。
四、基金运营情况调查1. 基金管理机构规模和结构：了解基金管理机构的运营规模、结构和制度体系等情况。
2. 公司治理：核对基金公司的股权结构、经营机构的包容性、公司治理结构、董事会结构等。
律师事务所关于私募基金管理人登记专项法律服务之法律尽职调查资料清单
律师事务所关于私募基金管理人登记专项法律服务之法律尽职调查资料清单私募基金管理人是指以非公开方式集合有限的投资者资金，由其指定特定机构管理，以获取经营性收入和资本利得为目的的一种金融工具。
私募基金管理人登记专项法律服务是指在私募基金管理人登记过程中，律师事务所提供的专项法律服务。
私募基金管理人登记需要律师事务所提供的法律服务之一是法律尽职调查，即对私募基金管理人及其相关人员进行全面、详细的检查和调查。
法律尽职调查的主要目的是确认私募基金管理人及其相关人员的符合登记条件，如有任何不符合条件的情况，需要及时发现并告知监管部门。
下面是私募基金管理人登记专项法律服务中的法律尽职调查资料清单：一、私募基金管理人资料1. 私募基金管理人的企业证照复印件（含三证合一）；2. 私募基金管理人备案文件，包括备案申报书、基金合同备案表和基金合同等；3. 私募基金管理人的组织机构、人员构成、股东结构及持股比例等相关资料；4. 私募基金管理人的经营规模、管理基金数量、管理基金规模等相关资料；5. 私募基金管理人的业务范围、投资策略及风险管理等相关资料；6. 私募基金管理人的历史业绩、盈亏情况及投资者回报情况等相关资料；7. 私募基金管理人的主要业务合同及其他重要文件；8. 私募基金管理人的风险管理制度、内部控制制度、反洗钱制度等相关制度文件。
二、私募基金管理人法定代表人、高管人员资料1. 私募基金管理人法定代表人及高管人员的身份证明和学历证明；2. 私募基金管理人法定代表人及高管人员的从业资格证明；3. 私募基金管理人法定代表人及高管人员的个人经济状况证明。
三、私募基金管理人投资者资料1. 私募基金管理人的投资者范围与数量，以及投资者构成排名前10位的资料；1 / 2。
私募基金管理人法律尽职调查清单
中银律师法律尽职调查清单
北京市中银律师事务所
二零一六年月
法律调查清单
本调查清单所指目标公司为［］
请上述目标公司分别按照本调查清单之要求提供关于目标公司及其资产、业务有关的各项文件和信息，以作为我们进行尽职调查工作及出具相关法律文件的重要依据。
贵公司在提供相关文件的同时，需要准备相应原件，以备核查和验证。
如果要求提供的信息或文件不存在，则请提供相应的书面确认或说明。
请根据本清单提供完整、准确、复印清晰的文件文本复印件。
文件资料请统一用A4纸复印，复印件务必字迹清晰；并请于本次调查结束时，就贵公司本次提供文件的真实性、准确性、完整性出具书面确认文件。
我们在收悉本问卷所要求的资料后，将可能根据审查结果向贵公司或有关责任方提出补充调查资料清单，要求就某些特定问题予以澄清并继续提供有关信息和资料。
感谢贵公司的合作。
法律调查清单
附件：
高管人员调查表。
私募基金管理人法律意见书尽职调查清单模版
私募基金管理人法律意见书尽职调查清单模版私募基金管理人在进行尽职调查时需要仔细地审查所涉及的各个方面，包括法律、财务、税务、经营等方面。
本文提供一份私募基金管理人法律意见书尽职调查清单模版，希望对相关人士提供帮助。
一、基本信息1. 私募基金管理人全称、注册地及经营范围。
2. 私募基金管理人的注册资本、实收资本及股东情况。
3. 私募基金管理人管理的私募基金基金产品的名称、投资策略、规模和份额情况。
4. 私募基金管理人的历史经营情况、经营范围变更及经营风险。
5. 私募基金管理人所属行业的现状、市场前景、竞争情况等。
二、组织机构及管理团队1. 私募基金管理人的组织架构、内控制度及手续是否完善。
2. 私募基金管理人的管理团队的专业背景、从业经验、资格证书等。
3. 私募基金管理人管理团队在其他基金公司、证券公司等机构任职的情况及可能带来的影响。
4. 私募基金管理人管理团队的离职风险及应对措施。
三、法律合规1. 私募基金管理人与证监会及其他相关部门的合规情况，是否有违规行为。
2. 私募基金管理人管理的私募基金产品的备案情况，是否存在未备案或备案不符合要求的情况。
3. 私募基金管理人及其管理团队的法律风险，包括涉诉情况、违反合同、违法经营等情况。
4. 私募基金管理人涉及的法律事务的状态，包括合同拟定与履行、诉讼仲裁、知识产权保护等方面。
5. 私募基金管理人涉及的法律法规的变化及其对私募基金管理人经营的影响。
四、运作流程1. 私募基金管理人的投资决策流程、风控流程及其他程序是否合理、有效。
2. 私募基金管理人与基金托管人、基金销售机构及其他合作方的合作流程和制度是否合理、有效。
3. 私募基金管理人与投资者的合约是否符合法律法规的要求，对投资者是否严谨详尽。
4. 私募基金管理人在持有、转让及清算资产时的流程、制度、程序是否规范。
5. 私募基金管理人信息披露的流程、制度、程序是否规范。
五、财务状况1. 私募基金管理人的财务状况，包括资产负债状况、资金情况、利润水平等。
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法律尽职调查清单（私募基金投资专项）XX公司法律尽职调查清单某某律师事务所声明：1、某某律师事务所（以下简称“本所”）在承办XX投资管理公司（或其关联主体）投资XX公司项目的过程中，需由XX公司（以下简称“公司”）按真实、准确、完整的要求，提供本清单项下所列的资料，这些资料是本所律师提供相关法律服务的重要依据；2、文件的真实性须由公司负责，复印件须与原件相符；公司应尽量提供与本资料清单要求相符的资料，如确实无相关的资料，公司应提供书面说明；对于公司不存在的某些情况，公司应当表明“无”或作出书面说明；3、本尽职调查文件清单是本所拟作为公司改制及代办转让项目之法律顾问工作内容的一部分，随着项目工作的推进，本所将会不时提出补充调查文件清单；4、本法律文件清单涉及公司及其下属公司（如有）的商业机密以及本所的工作机密，仅供本项目使用，未经本所书面同意，不得扩散或用于其他目的。
中国上海年月日目录一、公司基本情况和历史沿革 (4)二、公司股权法律状况 (5)三、公司附属子公司情况 (6)四、公司土地和房产情况 (6)五、公司重要固定资产 (7)六、公司知识产权 (7)七、公司融资/借贷情况 (8)八、关联交易和同业竞争 (8)九、员工与劳动人事 (9)十、财务和税务 (10)十一、行政监管 (10)十二、重大诉讼、仲裁和行政处罚文件及违约事件（如有） (11)十三、公司需要说明的其他问题 (11)一、公司基本情况和历史沿革1.1公司股权结构图并附书面说明。
该结构图及说明应标明公司的股东结构，及公司持有股权的附属子公司的股东结构，标明公司及各子公司的注册资本额、公司及各子公司各股东的出资额以及各股东所拥有的股权比例，各股东取得该等股权的方式，以及历次股东或持股比例的变化，以及公司的控股股东的股权结构及其实际控制人（需披露至自然人）。
1.2公司历史沿革的简介。
并请提供公司设立至今的全部工商登记资料,包括设立，股权、所有制形式或实际控制人的历次变化，历次改组、改制、兼并、合并或收购、资产出售，历次名称、注册地的变更等。
1.3公司营业执照。
包括自成立日期起至今领取、换领的所有营业执照，以及历次工商变更登记证明文件。
1.4公司章程及其历次修改变更文件，公司合资合同（如有）及其历次修改变更文件。
1.5公司设立或变更设立的项目建议书、可行性研究报告及批文。
1.6政府及行业主管部门的批文，包括但不限于：（1）成立的政府机关批文（如有）；（2）变更注册资本的政府机关批文（如有）；（3）变更或增加经营范围的政府机关批文（如有）；（4）股份变动时涉及的批准文件；（5）其它与历史沿革有关的批文。
1.7公司股东名册、出资证明书或股权证书。
1.8公司股东资格证明文件（法人股东请提供经过最新年检的营业执照、组织机构代码证复印件；自然人股东请提供身份证复印件）。
1.9公司股东之间的协议及股东转让股权等方面的法律文件。
包括股东协议、出资人协议、增资扩股协议、投票委托协议、规定或限制股东权利的任何其他协议，以及与股权转让、委托经营、信托、授权代理等有关的一切协议、授权委托书或其他类似文件，及其任何修改、补充文件。
相应股权转让的付款凭证也应当一并提供。
1.10公司从事业务所必须的许可证和登记文件。
包括但不限于：业务资质证明（如有）、组织机构代码证、税务登记证（国/地税）、外汇登记证、高新技术企业证书、出口企业认证、质量体系认证、环境管理体系认证等及其他类似证照的正副本（以上证照如需要年检，请提供最新年度经年检的相应证照）。
1.11验资报告。
包括设立和历次增资的验资报告。
1.12评估报告。
包括公司设立、增资、重大重组、改制等行为涉及的评估报告。
1.13公司自设立以来历年董事会成员名单、监事会成员名单。
1.14公司内部组织结构图。
1.15公司主要业务和发展前景简单介绍。
二、公司股权法律状况2.1公司股权是否存在质押、设置其他担保事项或其他权利限制的情形？如存在，请提供股权质押、担保协议/合同、质押登记证明等相关法律文件。
2.2公司股权是否存在被人民法院采取司法冻结、查封、扣押等财产保全或执行措施的情形？如存在，请提供相关法律文件包括但不限于起诉状/仲裁申请书、判决书/仲裁裁决书、民事裁定书、民事调解书等司法文件及其他相关法律文件。
2.3公司股权是否存在股权权属争议的情形，如存在，请说明有关争议的详情并提供争议涉及的相关法律文件。
2.4公司股权是否存在其他可能影响股东处分其股权的限制情形，如存在，请说明详情并提供有关法律文件。
三、公司附属子公司情况（如有）3.1公司附属子公司列表。
3.2附属子公司的营业执照及登记证书。
3.3附属子公司现行有效的税务登记证（国税、地税）。
3.4附属子公司现行公司章程。
3.5附属子公司相应的业务资质许可或证明。
四、公司土地和房产情况4.1土地使用权和房产、建筑物产权（包括拥有的、占用的房产建筑物和土地）的清单及下列文件：（1）划拨土地的划拨文件和国有土地使用证；（2）出让土地的土地出让批准文件、土地出让合同和国有土地使用证；（3）土地使用费和土地出让金交纳凭证并说明是否已经缴清全部土地出让金；（4）土地转让批准文件、土地转让合同和相关的国有土地使用证；（5）房产建筑物的所有权证；（6）有关土地、建筑物的抵押合同及其抵押登记文件（如有）；（7）所有关于在建工程的文件，包括（但不限于）与建设用地规划、建筑工程规划及开工建设有关的一切许可证。
4.2有关租赁的土地、建筑物的文件：（1）租赁的土地、建筑物清单；（2）土地、建筑物租赁协议及其登记证明；（3）租赁土地的土地使用证；（4）租赁建筑物的房产证；（5）租赁建筑物业主的房屋租赁许可证。
五、公司重要固定资产5.1关键生产经营设备清单。
5.2关键生产经营设备合法取得及变更文件，以及该等设施设备的权属证书或证明文件，如设备购买合同及发票等法律文件。
5.3关键生产经营设备设置抵押、质押、留置等担保事项的合同、协议等法律文件，以及相关政府部门、司法机关对公司关键生产经营设备进行冻结、查封等影响或可能影响该等设备所有权和使用的政府文件、行政决定、通知、判决书、仲裁裁决及行政复议裁定。
六、公司知识产权6.1公司拥有的商标、服务标识、软件著作权、专利和其他知识产权清单及相应权属证书，以及该等知识产权购买、转让、使用许可等协议及相关公告和登记备案等有关文件。
6.2公司被许可使用的所有商标、服务标识、专利和其他知识产权清单及相应权属证书，以及该等知识产权使用许可协议及登记备案等有关文件。
6.3公司拥有或被许可的所有专有技术、商业秘密的清（若有）。
6.4公司与第三方签订的关于技术开发和合作的所有协议。
6.5现行有效的软件维护协议。
6.6关于公司现有的或潜在的对第三方知识产权的侵权、现存的或潜在的第三方对公司或任何子公司拥有的或许可给他人使用的或被许可使用的知识产权的侵权的文件，以及如果在其他项目中没有作答，请提供关于知识产权的现存或潜在仲裁、诉讼或行政程序及相关结果。
6.7公司使用的互联网域名的协议、合同或其他文件。
七、公司融资/借贷情况7.1公司融资/借贷、抵押、质押、担保及类似文件清单。
7.2人民币重大借款的文件和协议（不论是担保的或非担保的），包括贷款和信用协议、付款承诺等债务文件，以及抵押、质押或其他担保文件（涉及金额在50万元以上）。
7.3所有外汇币种借款（无论金额大小）的文件和协议（不论是担保的或非担保的），包括贷款和信用协议、付款承诺等债务文件，和相应抵押、质押或其他担保文件，以及外债批准及外债登记文件。
7.4银行所提供或同意提供信用额度或贷款的信函及协议。
7.5有关贷款或其他融资的信息备忘录情况介绍。
7.6担保/履约保证金文件：（1）任何第三方对公司的责任和/或负债作出的担保文件/协议；（2）公司对第三方的责任和/或负债作出的担保文件/协议；（3）为外汇贷款提供的担保文件/协议，以及国家外汇管理部门对这类担保的批准及登记证明；（4）有关履约保证金（如适用）的文件。
7.7有关任何债券发行的文件（如有）。
7.8有关任何股份私募发行的文件（如有）。
八、关联交易和同业竞争8.1公司自设立以来持有公司或其子公司5%以上股权的股东与公司之间签署的任何合同、协议或达成任何交易的相关文件，包括但不限于：（1）房屋、机械、设备租赁协议；（2）土地使用权租赁协议；（3）综合服务、物业管理协议；（4）技术服务、技术合作、技术开发协议；（5）运输服务协议；（6）维修服务协议；（7）租赁经营协议；（8）为减少和避免关联交易所签订的资产收购协议；（9）其他关联交易协议。
8.2自公司设立以来公司董事、监事、高级管理人员及该等人员投资设立、直接或间接控制的企业与公司之间签署的任何合同、协议、或达成任何交易的相关文件。
8.3公司与其他关联方（包括与控股股东或实际控制人所控制的其他公司或自然人）所签署的任何合同、协议或达成任何交易的相关文件。
8.4有关持续履行的关联交易的定价基础及关联交易履行的详情描述。
8.5详述公司与其控股股东、实际控制人、控股股东或实际控制人控制的其他公司、企业或经济实体已存在的或可能产生的业务或其他利益上的冲突或竞争关系。
九、员工与劳动人事9.1如公司目前发行了股票期权、购股权利和类似权利，或实施了职工（工会）持股计划或职工集资，请列出清单并简要说明，并提供相关文件。
9.2公司员工情况的简要描述，包括职工总数，职工社会保险缴纳情况以及按工种和学历统计的职工人数及比例等。
9.3公司高管和公司重要技术骨干与公司签署的所有协议，包括但不限于劳动合同、保密协议、服务协议、报酬协议和赔偿合同。
9.4公司与不同工种职员签订的劳动合同及解雇和调动的标准合同样本。
9.5与职工订立的集体劳动合同（若有）。
9.6提供社会保险登记证，说明是否足额为职工缴纳社会保险费用（包括但不限于医疗保险、养老保险、生育保险、工伤保险等），是否存在欠缴情况。
十、财务和税务10.1 公司【】年、【】年经审计的年度财务报表和审计报告。
10.2 公司截至【】年【】月的财务报表。
10.3 请列出公司应缴纳的税项、适用的税率及其依据。
10.4 公司自设立以来的纳税申报表及完税证明。
10.5 任何关于公司税收待遇的法规及政策文件，公司享有的免、减、退等税收优惠涉及的税务部门确认\批复文件。
10.6 有关欠缴税款的文件（若有）。
10.7 税务分担协议(若有)。
10.8 任何税务争议、滞纳税金情况（若有）。
10.9 公司存续期间因税务问题而受到的任何行政处罚的详情及相关文件（若有）。
十一、行政监管自公司设立以来，安全生产、产品质量、技术监督、公安消防、劳动保障部门关于公司生产经营符合相关法律法规要求的审核意见、批准、许可、确认等相关文件。