2018年证劵从业证券基础知识金融市场基础知识易错知识点(供参考)
证券中的容易出错的知识点
证券中的容易出错的知识点在证券市场中，存在着一些容易混淆或易于出错的知识点，这些知识点涉及投资者在交易操作和投资决策中的困惑和误解。
本文将介绍一些常见的容易出错的证券知识点，并提供正确的理解和运用方法，帮助投资者更好地参与证券市场。
一、市价与限价委托市价委托是指投资者在委托买卖证券时，以当前市场价格进行交易，即以委托成交的最优价格买入或卖出证券。
而限价委托则是投资者设定一个价格区间，只有当市场价格达到或超过该价格时，委托才能成交。
容易出错的地方在于投资者在下单时对市价委托和限价委托理解不清，导致交易结果与预期不符。
正确的理解和运用方法是，在市场较为平稳时使用限价委托可以更好地控制交易价格，而在市场波动较大时使用市价委托可以更快成交。
投资者在委托交易时，需根据市场情况灵活选择适合的委托方式，避免因错误使用而造成交易失误。
二、涨停板与跌停板的操作涨停板是指股票交易过程中，当股价上涨到达一定幅度后，涨幅超过规定的涨停幅度，此时该股票暂停交易，即无法进行买入或卖出操作；跌停板则是股票下跌幅度超过一定限度后，暂停交易。
许多投资者在涨停板和跌停板操作中容易出错，导致无法及时获得预期收益或控制风险。
正确的操作方法是，在涨停板操作中，投资者应避免追高杀跌，应与市场同向而行，遵循趋势操作原则，灵活把握买卖时机。
在跌停板操作中，投资者则应冷静判断市场风险，根据个股情况和市场走势合理决策，避免盲目割肉或错失良机。
三、股票定向增发与配股的区别股票定向增发和配股是两种不同的股票融资方式，但许多投资者容易混淆或误解两者之间的区别。
定向增发是指公司以非公开方式向特定的投资者增发股票，而配股是指公司向现有股东按比例配售新股。
正确的理解和应用方法是，定向增发的对象是特定投资者，包括机构投资者、战略投资者等，并且发行价格通常高于市场价格；配股则是按照持股比例向现有股东配售新股，并且配股价格相对较低。
投资者在考虑参与股票融资时，需要根据公司的实际情况和融资方式进行理性判断和决策，以获取投资收益。
2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试大纲
2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试大纲为适应资本市场创新发展，中国证券业协会决定对证券业从业人员资格考试测试制度实施改革，并将根据证券市场法规变化情况和从业人员管理工作需要适时调整。
2018年证券从业资格考试考试大纲已发布，协会将延续使用《证券业从业人员一般从业资格考试大纲（2014）》，具体《金融市场基础知识》考试大纲内容如下供大家参考：2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试大纲第二部分金融市场基础知识目录第一章金融市场体系第一节全球金融体系第二节中国的金融体系第三节中国多层次资本市场第二章证券市场主体第一节证券发行人第二节证券投资者第三节中介机构第四节自律性组织第五节监管机构第三章股票市场第一节股票第二节股票发行第三节股票交易第四章债券市场第一节债券第二节债券的发行与承销第三节债券的交易第五章证券投资基金与衍生工具第一节证券投资基金第二节衍生工具第六章金融风险管理第一节风险概述第二节风险管理第一章金融市场体系第一节全球金融体系掌握金融市场的概念；熟悉金融市场的分类；了解影响金融市场的主要因素；熟悉金融市场的特点；掌握金融市场的功能。
熟悉非证券金融市场的概念，了解非证券金融市场的分类（股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等）。
了解全球金融市场的形成及发展趋势；了解国际资金流动方式；熟悉全球金融体系的主要参与者；了解金融危机的教训。
第二节中国的金融体系了解建国以来我国金融市场的演变历史；熟悉我国金融市场的发展现状；了解影响我国金融市场运行的主要因素。
了解银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况；熟悉我国金融市场“一行三会”的监管架构。
了解中央银行主要职能；熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念；掌握货币政策的概念、措施及目标；掌握货币政策工具的概念及作用原理；了解货币政策的传导机制。
第三节中国多层次资本市场掌握资本市场的分层特性；掌握多层次资本市场的主要内容与结构特征。
熟悉中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势；熟悉场内市场的定义、特征和功能；熟悉场外市场的定义、特征和功能；熟悉主板、中小板、创业板的概念、上市公司的类型和管理规定；熟悉全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定；熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。
2018证券从业资格《金融市场基础知识》高频考点12解析(乐考网)
2018证券从业资格《金融市场基础知识》高频考点解析乐考网资深导师团队，潜心研究证券从业资格考试每年出题形式和出题范围，剖析考试的重点、难点；在此为您提供证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点的解析。
希望广大考生能够顺利通过考试！选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)56[单选题]下列能影响股价变动的因素有()。
Ⅰ.政治因素Ⅱ.人为操纵因素Ⅲ.制度因素Ⅳ.心理因素A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ参考答案：B易错项为B,A。
参考解析：影响股价变化的基本因素有公司经营状况、行业与部门因素、宏观经济与政策因素;影响股价变化的其他因素有政治及其他不可抗力的影响、心理因素、稳定市场的政策与制度安排、人为操纵因素。
57[单选题]可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定()。
Ⅰ.转换期限Ⅱ.转换条件Ⅲ.转换利率Ⅳ.转换价格B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ参考答案：D易错项为C,B。
参考解析：可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。
58[单选题]基金从设立到终止都要支付一定的费用，其中包括()。
Ⅰ.基金交易费Ⅱ.基金管理费Ⅲ.基金运作费Ⅳ.基金托管费A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ参考答案：A易错项为A,C。
参考解析：基金从设立到终止都要支付一定的费用。
通常情况下，基金所支付的费用主要包括：(1)基金管理费。
(2)基金托管费。
(3)基金交易费，目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。
(4)基金运作费，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。
(3)基金销售服务费。
59[单选题]目前，中国上市公司信息披露制度已形成，包括()。
证券从业易错知识点总结
证券从业易错知识点总结一、概述证券从业人员在从事证券业务过程中，常常会遇到一些易错的知识点。
本文将对常见的易错知识点进行总结，以帮助从业人员加深对这些问题的理解，避免犯错。
二、投资者适当性原则1. 适当性原则的定义及要求适当性原则是指证券从业人员在向客户推荐证券产品或服务时，应根据客户的风险承受能力、投资目标、资产状况等因素，确保所推荐的证券产品或服务适合客户的需求，并保护投资者的利益。
从业人员在向客户提供服务时，应了解客户的投资知识、投资经验、财务状况等，并向客户提供适当的风险提示，确保所推荐的产品适合客户投资。
2. 客户分类和风险承受能力评估根据证券法规定，投资者可分为普通投资者和专业投资者。
证券从业人员应在客户开户时，对客户进行风险承受能力评估，包括询问客户的投资经验、投资知识、资产状况等信息，以确定客户的风险承受能力分类，并根据客户的分类向其提供相应的服务和产品。
3. 风险揭示和适当性承诺从业人员应向客户全面揭示特定证券产品的风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险等，帮助客户充分了解并评估所投资的风险。
同时，从业人员还需要与客户签署适当性承诺书，确保客户理解所购买的产品的风险和合适性。
三、信息披露要求1. 信息披露的重要性信息披露是证券市场的基本原则之一，通过向市场公开披露公司和证券的相关信息，保护投资者的知情权，提高市场的透明度。
2. 信息披露的内容与方式公司信息披露包括财务报告、业绩预告、重大事项、股东大会决议等，而证券信息披露则包括证券发行、交易、上市相关的信息。
信息披露的方式包括定期报告、临时报告、公告通知等多种形式，其中定期报告是指公司每年提供的财务报告，而临时报告则是在发生重大事项时向市场及时披露。
3. 内幕交易禁止规定证券从业人员及公司内部人员禁止利用其掌握的未公开信息进行交易，即内幕交易。
内幕交易行为违反了信息公平原则，损害了投资者的利益和市场的公信力。
四、证券交易相关知识1. 市价单和限价单市价单是指投资者按照当前市场价格交易证券，而限价单是投资者指定出售或购买的证券的最高可接受价格或最低可接受价格，以保证交易在特定价格范围内进行。
证劵从业证券基础知识金融市场基础知识易错知识点
证劵从业证券基础知识金融市场基础知识易错知识点证券从业资格证书是金融行业从业人员必备的资格证书之一、证券基础知识是证券从业人员需要掌握的重要知识点之一、然而，由于其涉及面较广且内容复杂，存在一些易错的知识点。
下面列举了一些容易出错的金融市场基础知识点。
1.股票代码：在证券交易中，股票以代码的形式进行标示，一般是由数位和/或字母组成。
容易错认的地方在于数字和字母的错位或错误。
因此，证券从业人员需要注意仔细核对股票代码，以免出现交易错误。
2.增发与配股：增发和配股是公司为了筹集资金而发行新股。
增发是公司发行新股，并向现有股东以外的人发售；而配股是公司向现有股东发行新股。
易错的地方在于混淆增发和配股的定义和操作，以及相关的权益安排。
3.招股说明书与上市公告：招股说明书是公司在发行股票前，向投资者提供的一份详细说明书，包括公司的基本信息、经营情况、财务状况等。
而上市公告是公司首次公开发行股票后，向公众宣传其股票上市情况的声明。
易错的地方在于容易混淆这两个概念和文档。
4.融资融券交易：融资融券交易是指投资者通过向证券公司借入资金，进行证券交易。
融资融券交易有两种方式，即融资交易和融券交易。
易错的地方在于对于这两种方式的理解和操作容易出错，因此证券从业人员需要对其进行深入了解。
5.含权证、可转债与可交换债券：含权证是指在一定期限内，持有人有权以预定价格购买或卖出标的资产的证券；可转债是指在一定期限内持有人可以按一定比例将债券转换为公司股票的债券；可交换债券是一种可以在一定期限内与特定标的资产交换的债券。
易错的地方在于混淆这些衍生工具的定义和操作。
6.交易所与交易中心：交易所是指股票、基金、期货等金融产品交易的场所，一般由国家或地方政府设立；交易中心是指特定机构或组织设立的金融市场，如债券交易中心。
易错的地方在于混淆这两个概念和机构。
7.毛利率与净利率：毛利率是指企业销售收入减去销售成本后的利润占销售收入的比例；净利率是指企业在考虑了各种费用和税金后，净利润占销售收入的比例。
2018年证券从业资格考试《金融市场》速记笔记
2018年证券从业资格考试《金融市场》速记笔记公司的设立条件按照《中华人民共和国证券法》的要求，设立证券公司理应具备下列条件：(1)有符合法律、行规法规规定的公司章程。
(2)主要股东具有持续盈利水平，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。
(3)有符合《中华人民共和国证券法》规定的注册资本。
(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。
(5)有完善的风险管理与内部控制制度。
(6)有合格的经营场所和业务设施。
(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
收益与风险的关系收益与风险的基本关系是：收益与风险相对应。
也就是说，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高;反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小。
但是，绝不能因为收益与风险有着这样的基本关系，就盲目地认为风险越大，收益就一定越高。
收益与风险相对应的原理仅仅揭示收益与风险的这种内在本质关系：收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提;收益是风险的成本和报酬。
收益与风险的上述本质联系能够用下面的公式表述：预期收益率=无风险收益率+风险补偿预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿。
无风险收益率是指把资金投资于某一没有任何风险的投资对象而能得到的收益率，这是一种理想的投资收益，我们把这种收益率作为一种基本收益，再考虑各种可能出与的风险，使投资者得到应有的补偿。
证券投资风险证券投资的风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度。
在证券投资活动中，投资者投入一定数量的本金，目的是希望能得到预期的若干收益。
与证券投资相关的所有风险被称为总风险，总风险可分为系统风险和非系统风险两大类。
债券收益债券的投资收益来自三个方面：一是债券的利息收益。
这是债券发行时就决定的，除了保值贴补债券和浮动利率债券，债券的利息收入不会改变，投资者在购买债券前就可得知。
二是资本损益。
资本损益受债券市场价格变动的影响。
证券从业考试《金融市场基础知识》易错题及答案
证券从业考试《金融市场基础知识》易错题及答案证券从业考试《金融市场基础知识》易错题及答案将易错题归类在一起对于复习更有帮助。
以下是店铺整理的证券从业考试《金融市场基础知识》易错题及答案，欢迎学习!1.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。
A.董事会—业务决策机构业务执行部门分支机构B.董事会业务执行部门—业务决策机构分支机构C.股东大会—业务决策机构业务执行部门分支机构D.股东大会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构答案：A[解析]融资融券业务的决策与授权体系原则1按照“董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构”的架构设立和运行。
2.保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
A.3B.5C.7D.8答案：B[解析]根据《证券发行七市保荐业务管理办法》第74条的规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月答案：责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
3.设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币( )万元。
A.1B.3C.5D.10答案：D[解析]证券公司设立限定性：集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的.接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。
4.下列选项中，说法正确的是( )。
A.在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融出资金、出质债券的一方B.境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监督管理机构批准C.债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，但不可以申报继续用于债券回购交易D.上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起次日以书面形式向上海证券交易所报告有关情况答案：B[解析]在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券同购交易中融入资金出质债券的一方;融券方是指在债券回购交易巾融出资金、享有债券质权的一方。
2018证券从业资格考试-金融市场基础考纲对照知识点
金融市场基础知识——2018证券从业资格—考纲知识点对照目录第一章金融市场体系 (3)第一节全球金融体系 (3)第二节中国的金融体系 (12)第三节中国多层次资本市场 (31)第二章证券市场主体 (40)第一节证券发行人 (40)第二节证券投资者 (46)第三节中介机构 (52)第四节自律性组织 (66)第五节监管机构 (73)第三章股票市场 (75)第一节股票 (75)第二节股票发行 (93)第三节股票交易 (98)第四章债券市场 (110)第一节债券 (110)第二节债券的发行与承销 (124)第三节债券的交易 (139)第五章证券投资基金与衍生工具 (146)第一节证券投资基金 (147)第二节衍生工具 (163)第六章金融风险管理 (177)第一节风险概述 (177)第二节风险管理 (183)第一章金融市场体系第一节全球金融体系掌握金融市场的概念；熟悉金融市场的分类；了解影响金融市场的主要因素；熟悉金融市场的特点；掌握金融市场的功能。
熟悉非证券金融市场的概念，了解非证券金融市场的分类（股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等）。
了解全球金融市场的形成及发展趋势；了解国际资金流动方式;熟悉全球金融体系的主要参与者；了解金融危机的教训。
一、金融市场的概念金融市场是指以金融资产为交易对象,以金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和，广而言之，是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。
比较完善的金融市场定义是：金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。
二、金融市场的分类（一)按交易标的物划分按照金融市场交易标的物划分是金融市场最常见的划分方法。
按这一划分标准，金融市场分为货币市场、资本市场、外汇市场、金融衍生品市场、保险市场、黄金市场及其他投资品市场。
1．货币市场货币市场又称“短期金融市场"“短期资金市场”，是指融资期限在一年及一年以下的金融市场。
证券从业资格易错知识点解析
证券从业资格易错知识点解析证券从业资格考试是进入证券行业的重要门槛，通过这个考试能够获得证券从业资格证书，从而合法从事证券相关工作。
然而，由于知识点众多且难度较大，很多考生在备考过程中容易犯错。
本文将针对证券从业资格考试中常见的易错知识点进行解析和讲解。
一、法律法规类1.《证券法》——证券从业人员应该熟悉证券法的基本内容和相关条款，特别是对于证券市场的基本法律制度要了解清楚，比如国债回购的基本规定、信息披露的要求等。
2.《公司法》——在与证券投资相关的公司治理、股东权益保护等方面，法律保护的原则和实践应该是证券从业人员必须了解的。
二、证券监管类1.中国证监会——作为中国证券市场的监管机构，中国证监会的组织设置、职责分工、监管模式等方面的基本情况应该清楚，以便在实际工作中能够正确理解和遵守相关规定。
2.交易所监管规则——每个交易所都有一套自己的监管规则，证券从业人员需要了解并熟悉所在交易所的规则，以确保自己的行为符合规定。
三、市场基础知识类1.证券市场的基本概念——证券从业人员应该对证券市场的基本概念、分类以及交易原则等有所了解，比如股票的基本概念、债券的基本特点等。
2.股票的交易方式——了解股票的交易方式，比如集中竞价交易与协议交易的区别以及买入卖出的流程等。
四、证券投资基础类1.基金的种类和投资特点——掌握不同类型的基金特点，包括开放式基金和封闭式基金的特点、货币基金和股票基金的风险收益特征等，以便能够根据投资者的需求为其选择适合的基金产品。
2.股票的技术指标——学会使用股票的技术指标进行分析，比如移动平均线、相对强弱指标等，以便能够对股票走势有更准确的预测。
五、投资者保护类1.投资者风险承受能力评估——了解投资者风险承受能力评估的基本方法和流程，以便为投资者进行风险评估和合理的资产配置提供建议。
2.投资者权益保护——掌握投资者权益保护的相关法规和制度，特别是投资者适当性管理、信息披露和争议解决等方面的规定。
最新证劵从业证券基础知识《金融市场基础知识》易错知识点
2018证券从业备考经验总结：易错题要反复看3-5次，记住考点~1 债券的基本性质：债券属于有价证券;债券是一种虚拟资本;债券是债权的表现。
2 银行间债券市场发行记账式国债，主要面向银行和非银行金融机构。
3 在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。
4 混合资本债券是指商业因为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
5 企业发行的短期融资债券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。
6 对于凭证式国债说法正确的是采取随买随卖的方式进行交易，采取向购买人开具凭证的方式进行销售，利率按实际持有天数分档给付，它是一种不可上市的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。
7 债券的票面要素包括债券的票面价值、债券的到期期限、债券的票面利率、债券发行者名称，同时这四要素并非在票面都体现出现出来。
8 欧洲债券由一家或者几家大银行牵头，组织十几家或者几十家国际性银行在一个国家或者几个国家同时承销;而外国债券一般由发行地所在国的证券公司与金融机构承销。
9 交易所的交易价格按照竞价的方式进行，竞争方式为计算机终端申报竞价。
10 实质上转移资产与所有权有关的全部或者绝大部分风险和报酬的租赁称为设备租赁。
11 影响金融市场的主要因素不包括人员因素和历史因素。
12 长期的资本流动包括国际直接投资、国际证券投资和国际贷款。
13 四板市场对于促进企业特别是中小为企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持有积极的作用。
14 金融机构按法人统一存入人民银行的准备金存款低于上旬末一般存款余额8%的，人民银行对其不足按每日千分之六的利率处以罚息。
15 根据缩紧银根的需要，对专业银行另行规定了存款备付金比率，一般不得低于5%。
16 对于流通国债和非流通国债理解正确的有流通国债的转让一般在证券市场进行;非流通国债的对象有个人，也有一些特殊的机构。
证券从业资格《金融市场基础知识》知识点汇总
179条证券从业资格《金融市场基础知识》知识点汇总1、资本市场：资本市场是指证券融资和经营一年以上中长期资金借贷的金融市场。
货币市场是经营一年以内短期资金融通的金融市场，资金需求者通过资本市场筹集长期资金，通过货币市场筹集短期资金。
2、股票：股票是股份有限公司在筹集资本时向出资人发行的股份凭证，代表着其持有者对股份公司的所有权。
具有以下基本特征：不可偿还性，参与性，收益性(股票通常被高通货膨胀期间可优先选择的投资对象)，流通性，价格波动性和风险性。
3、债券：债券是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，并且承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
具有如下特征：偿还性，流通性，安全性，收益性。
4、可转换证券：是一种其持有人有权将其转换成为另一种不同性质的证券，主要包括可转换公司债券和可转换优先股。
5、权证：是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
6、认购权证：发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买标的证券的有价证券。
7、认沽权证：发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人出售标的证券的有价证券。
8、证券投资基金:：基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资。
9、开放式基金：是指基金发行总额不固定，基金单位总数随时增减，投资者可以按基金的报价在国家规定的营业场所申购或者赎回基金单位的一种基金。
10、封闭式基金：是指事先确定发行总额，在封闭期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场转让、买卖基金单位的一种基金。
11、一级市场：指股票的初级市场也即发行市场，在这个市场上投资者可以认购公司发行的股票。
【最新最全资格考试重点】证券从业考试《证券市场基础知识》重点摘要总结
2018证券从业资格考试《基础知识》重点摘要第一章知识点1：证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。
证券可以采取纸质形式或其他形式。
知识点2：有价证券的含义（判断）有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。
有价证券是虚拟资本。
虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
独立于实际资本之外。
通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
知识点3：有价证券分类概念（多选、判断）狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。
商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。
有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。
如货币、购物券等）货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
资本证券是有价证券的主要形式。
知识点4：有价证券分类标准（单选、多选、判断）1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
政府证券指中央政府或地方政府发行的债券。
政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券，我国目前不允许政府机构发行。
公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。
在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。
2、按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券。
证券从业中的易错知识点
证券从业中的易错知识点一、市场行情与交易所知识点1.1 股票、债券和基金的区别股票是公司的股权证明，代表股东的所有权；债券是公司或政府的借款债权凭证；基金是集合投资者资金进行证券投资的一种方式。
1.2 证券交易所的种类主要包括上交所、深交所、中小板和创业板等，不同的交易所主要根据发行规模、上市条件和交易机制等进行分类。
1.3 盘后交易盘后交易指的是证券交易所闭市后的交易时间段，常用于大宗交易和定价机制的优化。
二、证券投资基础知识点2.1 市盈率（PE Ratio）市盈率是衡量一家公司股票价格相对盈利能力的指标，计算方法为市场价格除以每股收益。
2.2 市净率（PB Ratio）市净率是衡量一家公司股票价格相对净资产的指标，计算方法为市场价格除以每股净资产。
2.3 股息率（Dividend Yield）股息率是衡量一家公司普通股现金股利相对市场价格的指标，计算方法为每股股息除以市场价格。
三、证券分析与投资策略知识点3.1 基本面分析与技术分析基本面分析注重分析公司的财务指标、经营状况等因素，而技术分析则注重研究股票价格和交易量等技术指标。
3.2 风险与收益的平衡投资者应该根据自身的风险承受能力和收益目标来平衡投资组合中的风险与收益，并做好风险管理。
3.3 分散投资策略分散投资策略是指将投资资金分散投资于不同行业、不同地区或不同资产种类，以降低风险。
四、证券市场监管与法律知识点4.1 证券监管机构证券监管机构负责监督和管理证券市场，确保市场的公平、透明和稳定运行，主要包括证券监管委员会和证券交易所等。
4.2 内幕交易与操纵市场内幕交易是指利用未公开信息进行证券交易的行为，操纵市场则是指通过操纵股价或交易量等手段来获取利益。
4.3 证券法律法规证券法律法规是指规范证券市场活动的法律和法规，包括证券法、证券交易所规则和公司法等。
五、投资者权益保护与投诉渠道知识点5.1 投资者教育与知情权保护证券从业人员应加强对投资者的教育，提供真实、准确的信息，保障投资者的知情权和合法权益。
证券从业金融市场基础知识必过考点2018年版
改革前：证券从业考试分5个科目，分别为：证券基础知识，证券交易，证券投资基金，证券投资分析，证券发行与承销。
其中《基础知识》的必考科目，后4科是选考科目。
改革后：证券从业考试变为分层级考试，由低到高分别是一般从业资格考试、专项业务类资格考试和高级管理资质考试，不同层次考试对应不同的考试科目。
证券一般从业资格考试含2科：《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》;证券专项业务类资格考试分别为3科：保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》、证券分析师胜任能力考试《发布证券研究报告业务》、证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》;高级管理资质考试3科分别为：证券公司高级管理人员资质测试、证券评级业务高级管理人员资质测试、证券公司合规管理人员胜任能力测试。
说明：证券一般从业资格考试两科成绩合格，即具备入行资格。
通关一般从业资格考试,即可参加专项业务类考试。
专项考试三科可选一科，也可报考多科。
但执业时只能申请一个岗位，不能重复申请。
《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》=入门资格;《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《投资银行业务》=保荐代表人资格;《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《发布证券研究报告业务》=证券分析师资格;《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《证券投资顾问业务》=证券投资顾问资格;《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《证券公司高级管理人员资质测试》=证券公司经理层人员任职资格;《证券公司高级管理人员资质测试》=证券公司董事长、副董事长和监事长任职资格;《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《证券公司高级管理人员资质测试》+《证券公司合规管理人员胜任能力测试》=证券公司合规总监任职资格;《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《证券评级业务高级管理人员资质测试》=证券评级业务高级管理人员任职资格。
证券从业资格《金融市场基础知识》重要笔记一第一章金融市场体系第一节全球金融体系金融市场的概念金融市场是指以金融资产为交易对象、以金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和。
2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》速记笔记
2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》速记笔记道·琼斯工业股价平均数道·琼斯工业股价平均数是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数，由美国道·琼斯公司编制，并在《华尔街日报》上公布。
长期以来，道·琼斯股价平均数被视为*性的股价指数，被认为是反映美国政治、经济和社会状况最灵敏的指标。
究其原因，主要是因为该指数历史悠久，采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票，在各自的行业中都居举足轻重的主导地位，而且持续地以新生的更有代表性的股票取代那些已失去原有活力的股票，使其更具代表性，比较好地与在纽约证券交易所上市的2000多种股票变动同步，指数由最有影响的金融报刊《华尔街日报》即时而详尽报导等。
我国主要的基金指数我国主要的基金指数由中证基金指数系列、SAC行业指数、上证基金指数和深证基金指数组成。
债券发行价债券的发行价格是指投资者认购新发行的债券实际支付的价格。
债券的发行价格能够分为：平价发行，即债券的发行价格与面值相等;折价发行，即债券以低于面值的价格发行;溢价发行，即债券以高于面值的价格发行。
在面值一定的情况下，调整债券的发行价格能够使投资者的实际收益率接近市场收益率的水平。
债券发行的定价方式以公开招标最为典型。
按照招标标的分类，有价格招标和收益率招标;按照价格决定方式分类，有美式招标和荷兰式招标。
债券发行方式1.定向发行定向发行又被称为“私募发行”、“私下发行”，即面向特定投资者发行。
2.承购包销承购包销指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式。
3.招标发行招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。
2018年证券从业资格考试《证券交易》知识点加重点总结
2018年证券从业资格考试《证券交易》知识点加重点总结第一章证券交易概述第一节证券交易的概念和基本要素证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
证券交易的特征表现在证券的流动性，收益性和风险性，三者是相互联系的。
证券交易的原则是反应证券交易宗旨的一般法则。
为保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公平、公开、公正”三公原则。
按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易，以及其他金融衍生工具的交易等。
1.股票交易。
股票是一种有价证券，它是股份有限公司发行的、用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获取股息和红利的凭证。
交易所在股票交易中接受报价的方式主要有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。
目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用电脑报价方式。
2.债券交易。
债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。
根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
3.基金交易。
证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管入托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。
从基金的基本类型看，一般可以分为封闭式与开放式两种。
基金的创新，2004年12月20日，深圳证券交易所首只LOF(南方积配)开始上市交易；2005年2月23日，上海证券交易所首只ETF(上证50ETF)开始上市交易。
ETF是Exchange Traded Funds的缩写，常译为交易所交易基金。
目前，上海证券交易所称其为交易型开放式指数基金。
ETF代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数，它可以在证券交易所挂牌上市交易，并同时进行基金份额的申购和赎回。
2018年10月证券考试《金融市场基础知识》真题
2018年10月证券考试《金融市场基础知识》真题2018年10月证券从业资格考试时间为10月27日、28日，考后根据考生们回忆整理《金融市场基础知识》科目真题及答案，因考试试题随机抽取，每位考生考的各有不同，本文搜集以下部分内容供参考！1. 可以参与发行人的经营决策的是（）。
A.债券持有人B.股票持有人C.期权持有人D.基金持有人【答案】B【解析】债券是一种债权债务凭证，作为债权人即债券的购买方拥有到期收回本息的权利，除此之外，不能参与公司运营决策。
因此A错误。
股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的证明，持有者享有股东的基本权利和义务，可参与公司的重大决策。
期权是提前支付一定费用，约定在未来买卖某样东西的权力，到期履约即可，不参与经营决策。
因此C 错误。
基金是通过向投资者募资，由专业投资基金进行运作和管理的投资工具，基金持有人享有的是收益分配的权力，同样不参与运营决策。
因此D错误。
故本题选择B 选项。
2.封闭式基金的存续期应在（）以上。
A.10 年B.2 年C.15 年D.5 年【答案】D【解析】封闭式基金有固定的存续期，通常在5 年以上，一般为10 年或者15 年，经持有人大会通过并经监管机构同意可以适当延长期限。
故本题选择D 选项。
3.基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为（）。
A.内部风险B.政策风险C.期权风险D.基金风险【答案】A【解析】内部风险主要来自基金管理人方面的风险，是指基金管理人在管理过程之中产生的风险，多属于非系统性风险，通过针对性的措施，可以得到有效控制。
除此之外，信用风险也属于内部风险。
而政策风险则属于外部风险，也就是系统性风险，同属于外部风险的还包括市场风险。
C 和D 选项则是按照投资工具的不同所分，与题意不符。
故本题选择A 选项。
4.我国的货币市场基金通常的申购费率为（）。
A.0.1%B.0.15%C.0D.0.05%【答案】C【解析】我国的货币市场基金，通常申购和赎回费为0。
2018年证券从业资格考试金融市场基础知识真题一及标准答案
）作为国家指定的外汇专业银行， 统一经营和集中管理全国的外汇业务。（分
A.工商银行 B.中国银行 √ C.农业银行 D.建设银行 解析：
1979 年 3 月 ， 中国银行从中国人民银行中分离出去， 作为国家指定的外汇专业银行， 统一经营和集 中管理全国的外汇业务。
15.下列关于债券成交原则的说法中， 错误的是（
2018 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题一
(总分：100.00，做题时间：120 分钟)
一、单项选择题(总题数：50，分数：50.00)
1.资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为（ 1.00）
）。（分数：
A.股票融资 B.债券融资 C.证券融资 √ D.金融机构融资 解析：
）。（分数：1.00）
A.基金管理费费率的大小， 通常 √ B.与基金规模成反比， 与风险成反比 C.与基金规模成正比， 与风险成正比 D.与基金规模成正比， 与风险成反比 解析：
基金管理费费率的大小通常与基金规模成反比， 与风险成正比。 基金规模越大， 风险越小， 基金管理 费费率就越低。
21.基金一般反映的是（
这说明金融风险具有（
）。（分数：1.00）
A.扩散性 B.加速性 C.可管理性 √ D.不确定性 解析：
金融风险的可管理性指通过金融理论的发展、 金融市场的规范、 智能性的管理媒介， 金融风险可以得到 有效的预测和控制。
11.证券服务机构制作、 出具的文件有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏， 给他人造成损失的， 应当
与（
）、 上市公司承担连带赔偿责任， 但是， 能够证明自己没有过错的除外。（分数：1.00）
A.证券投资者 B.发行人 √ C.上市公司 D.资信评级机构 解析：
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2018证券从业备考经验总结：易错题要反复看3-5次，记住考点~1 债券的基本性质：债券属于有价证券;债券是一种虚拟资本;债券是债权的表现。
2 银行间债券市场发行记账式国债，主要面向银行和非银行金融机构。
3 在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。
4 混合资本债券是指商业因为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
5 企业发行的短期融资债券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。
6 对于凭证式国债说法正确的是采取随买随卖的方式进行交易，采取向购买人开具凭证的方式进行销售，利率按实际持有天数分档给付，它是一种不可上市的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。
7 债券的票面要素包括债券的票面价值、债券的到期期限、债券的票面利率、债券发行者名称，同时这四要素并非在票面都体现出现出来。
8 欧洲债券由一家或者几家大银行牵头，组织十几家或者几十家国际性银行在一个国家或者几个国家同时承销;而外国债券一般由发行地所在国的证券公司与金融机构承销。
9 交易所的交易价格按照竞价的方式进行，竞争方式为计算机终端申报竞价。
10 实质上转移资产与所有权有关的全部或者绝大部分风险和报酬的租赁称为设备租赁。
11 影响金融市场的主要因素不包括人员因素和历史因素。
12 长期的资本流动包括国际直接投资、国际证券投资和国际贷款。
13 四板市场对于促进企业特别是中小为企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持有积极的作用。
14 金融机构按法人统一存入人民银行的准备金存款低于上旬末一般存款余额8%的，人民银行对其不足按每日千分之六的利率处以罚息。
15 根据缩紧银根的需要，对专业银行另行规定了存款备付金比率，一般不得低于5%。
16 对于流通国债和非流通国债理解正确的有流通国债的转让一般在证券市场进行;非流通国债的对象有个人，也有一些特殊的机构。
17 国际债券具有存在汇率风险、发行规模大和资金来源广的特点。
18 我国的国际债券有政府债券，金融债券和可转换公司债券。
19 凭证式国债一般标注的内容有投资者身份、购买日期和期限。
20 债券的有价属性表现在债券本身有一定的面值和持有债券可按期取得利息。
21 发行人在确定债券期限时，主要的考虑因素包括市场利率的变化，债券的变现能力，资金的使用方向。
22 根据债券发行条款中是否规定在约定的期限向债券持有人支付利息，债券可以分为息票累计债券，附息债券和贴现债券。
23 在债券评级的程序中，初步评级阶段的时间大约为3天。
24 在资信等级有效期内(企业评级一般为2年，债务评级按债券期限)，评估公司要负责对其资信状况跟踪监测，评估客户按要求提供相关材料。
25 会员制证券交易所涉及的机构包括：理事会、会员大会和监察委员会。
26 处罚处分的信息包括受到中国证监会的处罚，包括警告、没收违法所得、罚款、暂停执业资格和吊销执业资格;受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚;受到其他境内外组织的处分。
27 中国证监会在履行自己的职责的时候有权采取的措施包括查询当事人和与被调查事件有关单位的资金帐户和有关的个人账户。
28 金融风险对微观经济的影响包括：增大了交易和经营管理成本;可能降低部门生产率和降低部门资金利用率。
29 流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。
其中流动性的含义可以理解为金融资产以合理的价格在市场上交易和变现的能力和金融机构能够随时支付其应付款项的能力。
金融资产以合理的价格在市场上交易以及变现的能力和金融机构能以合理的利率方便筹措自己进的能力。
30 对于财务风险理解正确的有：财务风险处处存在，时时存在;在资金的筹集、积累、运用和分配等财务活动中均会产生财务风险，风险与收益成正比。
31 风险管理的过程包括金融风险的度量，金融风险管理方案的实施和评价，风险报告，风险管理的评估。
32 金融风险的度量包括风险分析和风险评估。
33 风险规避是指商业银行拒绝或者退出某一业务或者市场，以避免承担该业务或者市场具有的风险。
34 全面的风险管理是现代风险管理理论的最新发展，主要始于20世纪90年底中后期的欧美国家。
35 在契约型基金中，基金份额持有人通过召开基金受益人大会对基金的重大事项做出决议。
36 对于特殊型基金理解正确的有：QDII基金是指在一国境内设立，经该国相关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券的投资的基金;分级基金又被称为结构型基金和可分离型基金;ETF的最大的特点包括实物申购和赎回机制。
37 国内融资方通过在国外的特殊目的机构或者机构化投资机构在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资的方式称为离岸资产证券化。
38 债券的有价证券属性表现在债券本身有一定的面值和持有债券可按期取得利息。
39 对于流通国债和非流通国债理解正确的是：前者的转让价格取决于对该国债的供给与需求;非流通国债不能自由转让，可以记名也可以不记名。
40 公司债券是公司依照法定程序发行的，约定在一定的期限还本付息的有价证券。
公司债券是债券体系中的重要品种，它反映是发行债券的公司和债券投资和之间的债权债务关系。
41 投资者向证券经纪商下达买进或者卖出证券的指令被称为委托。
42 宏观经济对股票价格影响的特点包括：波及范围广;干扰范围广;作用机制复杂;导致股价波动幅度较大。
43 证券公司从事转融通业务的权益处理的是担保证券的记录以及发行****利的行使;投资收益的处分;持券信息披露义务。
44 对于企业年金表述正确的有：企业年金可以投资债券回购;企业年金可以投资信用等级在投资级以上的金融债;企业年金财产限定于境内投资。
45 上市公司信息披露的原则包括真实原则;准确原则;及时原则。
46 证券公司的监管制度包括已经资本为核心的经营风险控制制度;合规管理制度;客户交易结算资金第三方存管制度。
47 马科维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为1，分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。
48 汇率风险又被称为外汇风险。
49 对于财务风险，理解正确的包括财务风险处处存在;在资金筹集、资金运用、资金积累、分配等财务活动中均会产生财务风险;风险与收益成正比。
50 金融风险管理是指金融企业在筹集和经营资金的过程中，对金融风险进行识别、衡量和分析，并在此基础上有效的控制与处置金融风险，用最低成本，即用最经济合理的方法来实现最大安全保障的科学管理方法。
51 在经济生活中，常见的非保险风险转移有租赁，互助保证，基金合同。
52 无记名股票与记名股票的差别主要体现在股票记载方式上。
53 注册最低资本额为人民币5000万元的，证券公司可以从事的业务包括证券投资咨询;财务顾问业务;证券经纪。
54 我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称证券、期货相关机构包括证券及期货交易所、上市公司、首次公开发行的证券公司，证券登记结算机构。
55 证券评级业务的评级对象包括中国证监会依法核准发行的债券;中国证监会依法核准发行的资产支持证券;在证券交易所上市的债券;在证券交易所上市交易的资产支持证券。
56 证券公司申请设立子公司包括两种形式：一是设立全资子公司;二是与符合《中华人民共和国证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司;其他投资者为境外股东的，还应当符合《外资参股证券公司设立规则》规定的条件。
57 保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务;对公开发行的募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。
58 证券、期货投资咨询人员申请从业资格必须满足：证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历。
59 融资租赁又称设备租赁，是指是知识转移与资产所有权有关的全部或者绝大部分风险和报酬的租赁，资产的最终所有权可以转移，也可以不转移。
60 1993年12月，国务院颁布《关于金融体制改革的决定》，明确央行的地位是制定并实施货币政策和实施金融监管的两大职能，商业银行定位在于专业银行。
61 常被借贷便利属于货币政策新工具。
2013年11月6日，我国央行网站新增常备借贷便利栏目，标志着这一新的货币政策工具的正式实施。
62 金融衍生工具的基本特征包括杠杆性、跨气性、不确定性和联动性。
63 信用联结票据和信用互换属于用来转移和防范风险的金融衍生工具。
64 基金利润的常见两种分配方式包括：(1)分配现金(2)分配份额，即将应分配的净利润折成等额的新的基金份额送给受益人。
65 股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场上称这类股票为G股。
66 企业发行的短期融资券待偿余额不得超过企业净资产的40%。
67 债券的开户合同应当包括委托人的真实姓名、确立开户合同的有效期限和委托人与证券公司之前的权利与义务。
68 RQFII试点业务与QFII的主要区别是募集的投资资金是人民币而不是外汇;RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司;投资的范围由交易所的市场的人民币金融工具扩展到银行间的债券市场;在完善统计监测的前提下，尽可能简化和便利对RQFII的投资额度和跨境资金收支管理。
69 受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会派出机构的检查或者调查属于警示信息。
70 申请基金托管的资格包括有安全保管基金财产的条件;有安全高效的清算和交割系统;净资产和资本充足率符合有关规定;设有专门的基金托管部门。
71 外汇风险给持有者或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是营利，它取决于在汇率变动时经济实体处于债权地位还是债务地位。
说明汇率风险具有不确定性。
72 投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外需要支付手续费;在买卖开放式基金时，需要支付申购和赎回费。
73 国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》以后，最先设立的两个基金是基金金泰和基金开元。
74 经纪关系的确立只是确立投资者和证券公司的直接代理关系，还没有形成是直的委托关系。
75 证券评级业务的评级对象包括中国证监会依法核准发行的债券和依法核准发行的资产支持证券;在交易所上市交易的债券和资产支持证券。
76 资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于30名注册资产评估师;其中最近3年持有注册资产评估师证书街连续执业的不少于20人。
77 采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。
78 设立证券业协会的目的为了加强证券业之间的联系，协调，合作。
79 直投资金不得负债经营，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。