《金融市场基础知识》考试大纲

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2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试大纲

2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试大纲

2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试大纲为适应资本市场创新发展,中国证券业协会决定对证券业从业人员资格考试测试制度实施改革,并将根据证券市场法规变化情况和从业人员管理工作需要适时调整。

2018年证券从业资格考试考试大纲已发布,协会将延续使用《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2014)》,具体《金融市场基础知识》考试大纲内容如下供大家参考:2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试大纲第二部分金融市场基础知识目录第一章金融市场体系第一节全球金融体系第二节中国的金融体系第三节中国多层次资本市场第二章证券市场主体第一节证券发行人第二节证券投资者第三节中介机构第四节自律性组织第五节监管机构第三章股票市场第一节股票第二节股票发行第三节股票交易第四章债券市场第一节债券第二节债券的发行与承销第三节债券的交易第五章证券投资基金与衍生工具第一节证券投资基金第二节衍生工具第六章金融风险管理第一节风险概述第二节风险管理第一章金融市场体系第一节全球金融体系掌握金融市场的概念;熟悉金融市场的分类;了解影响金融市场的主要因素;熟悉金融市场的特点;掌握金融市场的功能。

熟悉非证券金融市场的概念,了解非证券金融市场的分类(股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等)。

了解全球金融市场的形成及发展趋势;了解国际资金流动方式;熟悉全球金融体系的主要参与者;了解金融危机的教训。

第二节中国的金融体系了解建国以来我国金融市场的演变历史;熟悉我国金融市场的发展现状;了解影响我国金融市场运行的主要因素。

了解银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况;熟悉我国金融市场“一行三会”的监管架构。

了解中央银行主要职能;熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念;掌握货币政策的概念、措施及目标;掌握货币政策工具的概念及作用原理;了解货币政策的传导机制。

第三节中国多层次资本市场掌握资本市场的分层特性;掌握多层次资本市场的主要内容与结构特征。

熟悉中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势;熟悉场内市场的定义、特征和功能;熟悉场外市场的定义、特征和功能;熟悉主板、中小板、创业板的概念、上市公司的类型和管理规定;熟悉全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定;熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。

2020年证券从业金融市场基础知识考试大纲

2020年证券从业金融市场基础知识考试大纲

2020年证券从业金融市场基础知识考试大纲第一章金融市场体系第一节全球金融体系掌握金融市场的概念;熟悉金融市场的分类;了解影响金融市场的主要因素;熟悉金融市场的特点;掌握金融市场的功能。

熟悉非证券金融市场的概念,了解非证券金融市场的分类(股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等)。

了解全球金融市场的形成及发展趋势;了解国际资金流动方式;熟悉全球金融体系的主要参与者;了解金融危机的教训。

第二节中国的金融体系了解建国以来我国金融市场的演变历史;熟悉我国金融市场的发展现状;了解影响我国金融市场运行的主要因素。

了解银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况;熟悉我国金融市场“一行三会”的监管架构。

了解中央银行主要职能;熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念;掌握货币政策的概念、措施及目标;掌握货币政策工具的概念及作用原理;了解货币政策的传导机制。

第三节中国多层次资本市场掌握资本市场的分层特性;掌握多层次资本市场的主要内容与结构特征。

熟悉中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势;熟悉场内市场的定义、特征和功能;熟悉场外市场的定义、特征和功能;熟悉主板、中小板、创业板的概念、上市公司的类型和管理规定;熟悉全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定;熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。

证券金融市第二章证券市场主体第一节证券发行人掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征;掌握直接融资的概念、特点和分类;熟悉直接融资与间接融资的区别。

证券金融市场基础知识考试大纲掌握证券发行人的概念和分类;熟悉政府和政府机构直接融资的方式及特征;熟悉企业(公司)直接融资的方式及特征;掌握金融机构直接融资的特点;熟悉直接融资对金融市场的影响。

第二节证券投资者掌握证券市场投资者的概念、特点及分类;了解我国证券市场投资者结构及演化。

掌握机构投资者的概念、特点及分类;熟悉机构投资者在金融市场中的作用;熟悉政府机构类投资者的概念、特点及分类;掌握金融机构类投资者的概念、特点及分类;熟悉合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的概念与特点;掌握企业和事业法人类机构投资者的概念与特点;掌握基金类投资者的概念、特点及分类。

证券从业资格《金融市场基础知识》考试大纲证券

证券从业资格《金融市场基础知识》考试大纲证券

2021证券从业资格《金融市场基础知识》考试大纲-证券从业考试第1页:第一章金融市场体系第2页:第二章证券市场主体第3页:第三章市场第4页:第四章债券市场第5页:第五章证券基金与衍生工具第6页:第六章金融风险管理ﻭ由证券业协会公布的《2021年3月证券业从业人员资格考试》得知,2021年证券从业资格考试仍采用《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2021)》,具体《金融市场基础知识》考试大纲内容如下:证券业从业人员一般从业资格考试大纲ﻭ金融市场基础知识第一章金融市场体系第一节全球金融体系ﻭ掌握金融市场的概念;熟悉金融市场的分类;了解影响金融市场的主要因素;熟悉金融市场的特点;掌握金融市场的功能。

ﻭ熟悉非证券金融市场的概念,了解非证券金融市场的分类(股权市场、信托市场、融资租赁市场等)。

ﻭ了解全球金融市场的及趋势;了解国际流动方式;熟悉全球金融体系的主要参与者;了解金融危机的教训。

第二节的金融体系ﻭ了解我国金融市场的演变历史;熟悉我国金融市场的现状;了解影响我国金融市场运行的主要因素.ﻭ了解银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况;熟悉我国金融市场“一行三会”的监管架构。

ﻭ了解**银行主要职能;熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念;掌握货币策的概念、措施及目标;掌握货币策工具的概念及作用原理;了解货币策的传导机制.第三节多层次资本市场掌握资本市场的分层特性;掌握多层次资本市场的主要内容与结构特征.ﻭ熟悉多层次资本市场建设的现状与趋势;熟悉场内市场的定义、特征和功能;熟悉场外市场的定义、特征和功能;熟悉主板、中小板、创业板的概念、上市的类型和管理规定;熟悉全国中小企业股份转让系统的挂牌的类型和管理规定;熟悉基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间产品报价与服务系统的概念与特点。

金融市场基础知识考试大纲第四章第二节

金融市场基础知识考试大纲第四章第二节

金融市场基础知识考试大纲第四章第二节
第四章债券市场
第二节债券的发行与承销
掌握我国国债的发行方式;熟悉记账式国债和凭证式国债的承销程序;熟悉国债销售的价格和影响国债销售价格的因素。

了解财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同。

熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付的有关规定;了解次级债务的概念、募集方式;了解混合资本债券的概念、募集方式。

熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形;了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求。

熟悉企业短期融资融券和中期票据的注册规则、承销的组织;熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制。

熟悉证券公司债券的发行条件与条款设计;了解证券公司次级债券的发行条件;了解证券公司债券发行的申报程序、申请文件的内容;熟悉证券公司债券的上市与交易的制度安排。

了解国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定。

2017年证券从业资格证《金融市场基础知识》考试大纲

2017年证券从业资格证《金融市场基础知识》考试大纲

2017年证券从业资格证《金融市场基础知识》考试大纲导语:这是2017年资格证《金融市场基础知识》大纲,希望可以为备考的筒子们提供帮助。

金融市场基础知识目录第一章金融市场体系 10第一节全球金融体系 10第二节中国的金融体系 10第三节中国多层次资本市场 10第二章证券市场主体 10第一节证券发行人 11第二节证券投资者 11第三节中介机构 11第四节自律性组织 11第五节监管机构 12第三章股票市场 12第一节股票 12第二节股票发行 12第三节股票交易 13第四章债券市场 13第一节债券 13第二节债券的发行与承销 14第三节债券的交易 14第五章证券投资基金与衍生工具 14第一节证券投资基金 14第二节衍生工具 15第六章金融风险管理 15第一节风险概述 16第二节风险管理 16第一章金融市场体系第一节全球金融体系掌握金融市场的概念;熟悉金融市场的分类;了解影响金融市场的主要因素;熟悉金融市场的特点;掌握金融市场的功能。

熟悉非证券金融市场的概念,了解非证券金融市场的分类(股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等)。

了解全球金融市场的形成及发展趋势;了解国际资金流动方式;熟悉全球金融体系的主要参与者;了解金融危机的教训。

第二节中国的金融体系了解建国以来我国金融市场的演变历史;熟悉我国金融市场的发展现状;了解影响我国金融市场运行的主要因素。

了解银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况;熟悉我国金融市场“一行三会”的监管架构。

了解中央银行主要职能;熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念;掌握货币政策的概念、措施及目标;掌握货币政策工具的概念及作用原理;了解货币政策的传导机制。

第三节中国多层次资本市场掌握资本市场的分层特性;掌握多层次资本市场的主要内容与结构特征。

熟悉中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势;熟悉场内市场的定义、特征和功能;熟悉场外市场的定义、特征和功能;熟悉主板、中小板、创业板的概念、上市公司的类型和管理规定;熟悉全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定;熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。

金融市场基础知识考试大纲第四章第二节.doc

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金融市场基础知识考试大纲第四章第二节
【- 证券从业资格证】
第四章债券市场
第二节债券的发行与承销
掌握我国国债的发行方式;熟悉记账式国债和凭证式国债的承销程序;熟悉国债销售的价格和影响国债销售价格的因素。

了解财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同。

熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、
登记、托管与兑付的有关规定;了解次级债务的概念、募集方式;了解混合资本债券的概念、募集方式。

熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形;了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求。

熟悉企业短期融资融券和中期票据的注册规则、承销的组织;熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制。

熟悉证券公司债券的发行条件与条款设计;了解证券公司次级债券的发行条件;了解证券公司债券发行的申报程序、申请文件的内容;熟悉证券公司债券的上市与交易的制度安排。

了解国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定。

证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试大纲 .doc

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平房区教育和卫生计划生育局2018年度部门决算说明第一部分部门概况一、基本情况(一)机构设置情况哈尔滨市平房区教育和卫生计划生育局属于财政全额拔款行政机关单位。

隶属于平房区政府。

(二)基本职能1、贯彻执行国家和省、市关于教育工作的方针、政策和法律、法规、规章,并负责组织实施。

2、负责制订全区教育发展规划,拟订教育事业发展的重点、规模、速度和步骤,组织、指导、协调全区教育发展规划、教育体制改革和办学体制改革的实施。

3、负责推进全区义务教育均衡发展和促进教育公平,负责全区幼儿教育、义务教育、普通高中教育、特殊教育、中等职业技术教育、校外教育、成人教育、民办教育宏观指导与协调管理工作;实施民办学校非学历教育、学前教育的设立、分立、合并、变更审批;负责利用互联网实施远程学历教育的教育网校审;指导各级各类学校教育改革工作。

4、负责全区教师队伍建设工作;负责全区中小学教师和校长资格认定工作;参与制订全区教育系统人事管理工作的有关政策;负责教师培训、奖惩和专业技术职务评聘工作;组织指导教育系统人才队伍建设工作。

5、负责本部门教育经费的统筹管理;参与拟订全区教育经费,筹措、教育拨款、教育收费、学生资助的方针和有关政策;负责统计全区教育经费投入和执行情况;负责义务教育保障机制经费及国家、省、市有关教育专项经费管理;统筹管理全区教育捐资;指导全区教育系统勤工俭学工作。

6、负责拟订全区各类学校网点布局规划,并组织实施调整工作。

负责学校基建、校舍、校产及教育用地的监督管理;负责教育基本信息统计、分析工作。

7、指导全区各级各类学校的德育、体育、卫生与健康教育、艺术教育、国防教育工作。

8、组织和指导全区教育科研和教研工作;指导教育理论研究、群众性教育学术团体工作。

9、负责教育系统法制建设工作,指导教育系统依法治教和普法宣传教育工作。

1 0、负责全区教育系统教育信息化规划发展、统筹建设和远程(网络)教育管理工作。

11、负责局机关及所属事业单位的安全稳定工作;指导、检查全区所属学校安全稳定工作;协调并指导教育系统重大突发公共事件处置和重大安全事故处理及社会治安综合治理工作。

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林场半年工作总结-其他工作总结范文第一篇:林场半年工作总结半年多时间以来,我场在区委、区政府和区林业局的正确领导下,切实转变思想观念,运用科学的发展观,抓住发展机遇,严格保护生态,全力建设生态,适度经营生态。

无论是在蟠龙山森林公园开发建设上,还是生态林管护工作上,都有了较大的提高。

下面,就我场今年半年多时间来的工作总结如下:一、切实转变思想观念,绿化美化森林公园经过多年努力,在区林业局的大力支持和帮助下,20年4月17日,我场与山东鲁建房地产开发有限公司(以下简称鲁建),签订了合作开发蟠龙山森林公园的协议。

协议中规定,鲁建负责蟠龙山森林公园的开发建设,我场负责蟠龙山森林公园的森林防火和营林护林。

截止去年年底,已建成了会议接待中心、人工湖、石板泉、情人树屋、鳄鱼岛等20余景点,总投资5000余万元,蟠龙山森林公园的雏形已经呈现。

但是,在蟠龙山森林公园开发建设中,由于受开发商行业特点的制约,森林公园的绿化、美化和森林景观建设相对滞后。

公园内杂草丛生,严重影响了蟠龙山森林公园的整体形象。

根据协议规定,这些都是鲁建所建设管理的项目,在这方面我们只是给他们出主意、想办法,因为我场没有资金进行蟠龙山森林公园的绿化、美化和森林景观建设。

再说,就是有了经费,根据协议,这些工作也都是他们的事情,都应由他们出资,他们建设管理。

但是,蟠龙山森林公园的主人是我们。

蟠龙山森林公园建设的好与坏,直接关系到我们自己的未来。

根据目前森林公园的建设现状,我们再墨守成规,坐享其成,光依靠鲁建,不对上争取资金,加快森林公园的生态环境建设,蟠龙山森林公园将要在全省森林公园建设中落伍,蟠龙山森林公园这棵省城东部的绿色明珠,就会黯然失色。

为了搞好公园的景观建设,今年春,在区林业局的正确领导下,针对公园内侧柏纯林过多,其他树种、彩叶树种、景观树种很少的现状,找了专业的园林绿化队伍,对蟠龙山森林公园主景区进行了生态景观林建设。

对进山道路两侧进行了规划,共设计树种10余种,以彩叶树种为主,主要有栾树、银杏、红叶李、柿子、合欢、五角枫、黄栌、火炬等,栽植株树余株。

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为适应资本市场创新发展,中国证券业协会决定对证券业从业人员资格考试测试制度实施改革,并将根据证券市场法规变化情况和从业人员管理工作需要适时调整。中国证券业协会已经发布了新的考试测试大纲,具体《金融市场基础知识》考试大纲内容如下:

第二部分 金融市场基础知识 目 录 第一章 金融市场体系 第一节 全球金融体系 第二节 中国的金融体系 第三节 中国多层次资本市场 第二章 证券市场主体 第一节 证券发行人 第二节 证券投资者 第三节 中介机构 第四节 自律性组织 第五节 监管机构 第三章 股票市场 第一节 股票 第二节 股票发行 第三节 股票交易 第四章 债券市场 第一节 债券 第二节 债券的发行与承销 第三节 债券的交易 第五章 证券投资基金与衍生工具 第一节 证券投资基金 第二节 衍生工具 第六章 金融风险管理 第一节 风险概述 第二节 风险管理 第一章 金融市场体系 第一节 全球金融体系 掌握金融市场的概念;熟悉金融市场的分类;了解影响金融市场的主要因素;熟悉金融市场的特点;掌握金融市场的功能。

熟悉非证券金融市场的概念,了解非证券金融市场的分类(股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等)。

了解全球金融市场的形成及发展趋势;了解国际资金流动方式;熟悉全球金融体系的主要参与者;了解金融危机的教训。

第二节 中国的金融体系 了解建国以来我国金融市场的演变历史;熟悉我国金融市场的发展现状;了解影响我国金融市场运行的主要因素。

了解银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况;熟悉我国金融市场“一行三会”的监管架构。 了解中央银行主要职能;熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念;掌握货币政策的概念、措施及目标;掌握货币政策工具的概念及作用原理;了解货币政策的传导机制。

第三节 中国多层次资本市场 掌握资本市场的分层特性;掌握多层次资本市场的主要内容与结构特征。 熟悉中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势;熟悉场内市场的定义、特征和功能;熟悉场外市场的定义、特征和功能;熟悉主板、中小板、创业板的概念、上市公司的类型和管理规定;熟悉全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定;熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。

第二章 证券市场主体 第一节 证券发行人 掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征;掌握直接融资的概念、特点和分类;熟悉直接融资与间接融资的区别。 掌握证券发行人的概念和分类;熟悉政府和政府机构直接融资的方式及特征;熟悉企业(公司)直接融资的方式及特征;掌握金融机构直接融资的特点;熟悉直接融资对金融市场的影响。

第二节 证券投资者 掌握证券市场投资者的概念、特点及分类;了解我国证券市场投资者结构及演化。 掌握机构投资者的概念、特点及分类;熟悉机构投资者在金融市场中的作用;熟悉政府机构类投资者的概念、特点及分类;掌握金融机构类投资者的概念、特点及分类;熟悉合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的概念与特点;掌握企业和事业法人类机构投资者的概念与特点;掌握基金类投资者的概念、特点及分类。

掌握个人投资者的概念;熟悉个人投资者的风险特征与投资者适当性。 第三节 中介机构 掌握证券公司的定义;了解我国证券公司的发展历程;掌握我国证券公司的监管制度及具体要求;掌握证券公司主要业务的种类及内容。

熟悉证券服务机构的类别;熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理;熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理;熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理;熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理;熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理;掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理;熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。

第四节 自律性组织 掌握证券交易所的定义、特征及主要职能;熟悉证券交易所的组织形式;了解我国证券交易所的发展历程。

了解证券业协会的性质和宗旨;了解证券业协会的历史沿革;熟悉证券业协会的职责和自律管理职能;了解证券业协会的机构设置。

熟悉证券登记结算公司的设立条件与主要职能;熟悉证券登记结算公司的登记结算制度。 掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理;熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。

第五节 监管机构 熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段;掌握我国的证券市场的监管体系;掌握国务院证券监督管理机构及其组成;熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。

第三章 股票市场 第一节 股票 掌握股票的定义、性质、特征和分类;熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征;掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

掌握股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系;熟悉股票的理论价格与市场价格的概念及引起股票价格变动的直接原因;了解影响股票价格变动的相关因素。

掌握普通股股东的权利和义务;掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序;熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。

熟悉优先股的定义、特征;了解发行或投资优先股的意义;了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。

了解我国各种股份的概念;了解我国股票按投资主体性质的分类及概念;了解我国股票按流通受限与否的分类及概念;熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。

了解我国股权分置改革的情况。 第二节 股票发行 熟悉股票发行制度的概念;了解我国的股票发行制度的演变;掌握审批制度、核准制度、注册制度的概念与特征;掌握保荐制度、承销制度的概念;了解股票的无纸化发行和初始登记制度。

掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定;熟悉增发的发行方式、配股的发行方式。

第三节 股票交易 掌握证券账户的种类;掌握开立证券账户的基本原则和要求;掌握证券交易原则和交易规则;掌握委托指令的基本类别;掌握证券交易的竞价原则和竞价方式;了解做市商交易的基本概念与特征;了解融资融券交易的基本概念。

熟悉委托指令的内容;熟悉委托受理的手续和过程;了解证券托管和证券存管的概念;了解我国证券托管制度的内容;了解证券买卖中交易费用的种类;了解股票交易的清算与交收程序;了解股票的非交易过户和担保业务;了解证券委托的形式;了解委托指令撤销的条件和程序。

熟悉股票价格指数的概念和功能;了解股票价格指数的编制步骤和方法;熟悉我国主要的股票价格指数;了解海外国家主要股票市场的股票价格指数。

了解沪港通的概念及组成部分;了解沪港通股票范围及投资额度的相关规定。 第四章 债券市场 第一节 债券 掌握债券的定义、票面要素、特征、分类;熟悉债券与股票的异同点;熟悉影响债券期限和利率的主要因素。 掌握政府债券的定义、性质和特征;掌握中央政府债券的分类;了解我国国债的品种、特点和区别;掌握地方政府债券的概念;熟悉地方政府债券的发行主体、分类方法;了解我国国债与地方政府债券的发行情况。

掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类;了解我国金融债券的品种和管理规定;熟悉各种公司债券的含义;了解我国企业债的品种和管理规定;了解我国公司债的管理规定;熟悉我国公司债券和企业债券的区别。

掌握中小企业私募债的定义和特征。 掌握国际债券的定义、特征和分类;掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点;了解我国国际债券的发行概况。

第二节 债券的发行与承销 掌握我国国债的发行方式;熟悉记账式国债和凭证式国债的承销程序;熟悉国债销售的价格和影响国债销售价格的因素。

了解财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同。 熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付的有关规定;了解次级债务的概念、募集方式;了解混合资本债券的概念、募集方式。

熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形;了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求。

熟悉企业短期融资融券和中期票据的注册规则、承销的组织;熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制。

熟悉证券公司债券的发行条件与条款设计;了解证券公司次级债券的发行条件;了解证券公司债券发行的申报程序、申请文件的内容;熟悉证券公司债券的上市与交易的制度安排。

了解国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定。 第三节 债券的交易 掌握债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念;熟悉债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的流程和区别;掌握债券报价的主要方式;熟悉债券的开户、交易、清算、交收的概念及有关规定;熟悉债券登记、托管、兑付及付息的有关规定。

掌握债券评级的定义与内涵;了解债券评级的程序;熟悉债券评级的等级标准及主要内容。 了解银行间债券市场的发展情况;了解交易所债券市场的发展情况;熟悉银行间债券市场与交易所债券市场的交易方式、托管方式及结算方式;熟悉债券市场转托管的定义及条件。

第五章 证券投资基金与衍生工具

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