上市公司定增业务运作模式

上市公司定增业务运作模式

集团拟通过自主拓展、投顾合作两种模式开展上市公司定增业务，重点布局高端信息技术、生物医药、先进制造等优质行业标的，具体如下：

一、模式一：自主拓展

1、项目来源：

（1）通过协同区内政府国企资源，深入走访尽调，挖掘广州开发区内优质上市公司定增业务；

（2）加强与粤开证券、类金融及集团战略合作伙伴等合作，资源与项目共享，挖掘全市场优质IAB、NEM等优质产业上市公司定增业务。

2、运作方式：

自主分析定增项目可行性，包括标的行业前景与地位、财务状况、估值合理性、成长性等，通过走访尽调、与券商投行讨论、分析论证等形式形成项目决策材料，上报投决委决策投资。

二、模式二：投顾合作

1、项目来源：

由专业投顾机构（大型券商、公募基金等）推荐优质项目资源。

2、运作方式：

专业投顾机构协助进行项目调研，并出具专业分析报告。在此基础上，业务部门结合走访尽调、标的分析等情况对专业投顾出具的报告进行二次分析研究，精准筛选、优中选优，进而锁定优质投资标的，力求投资收益稳健增长。