港交所上市的程序列表

合集下载

相关主题

1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。

港交所申请在主板上市的程序：

营业日主板上市规定

H - 25向交易所

申请排期

▪提交排期申请表格（《主板上市规则》附录五 A1

表格），附有上市时间表

▪悉数支付首次上市费

▪根据《主板上市规则》第 9.11(1)至 (3)条，规

定提交的文件包括：

o招股章程的较完备初稿（第三个财政年度

的账目至少须为初稿格式）

o营业记录期间首两年的经审计账目

o发行人于上市后的任何建议关连交易的书

面陈述

H - 20提交文件根据《主板上市规则》第 9.11(4)至 (6)条，规定提交的文件包括：

▪营业记录期间内尚余期间的集团账目的较完备初稿及任何账目调整表

▪草拟公司章程大纲及细则或同等文件

▪草拟发行人与每名董事／行政人员／监事以及发行人与其保荐人（只限 H股）所签订的合约

H - 15提交文件根据《主板上市规则》第 9.11(7)至 (8)条，规定提交的文件包括：

▪盈利预测备忘录的初稿

▪一份经每名董事／监事按《主板上市规则》附录五 B/H/I表格的形式填具有关其他任何业务的正式声明及承诺书

H - 10提交文件根据《主板上市规则》第 9.11(9)至 (15)条，规定提交的文件包括：

▪《公司条例》所规定的合约

▪草拟上市的正式通告

▪草拟证券上市申请表

▪草拟所有权文件或股票

▪关于发行人根据中国法律适当地注册成立及其法人身份的法律意见初稿副本（只限于 H股）

H - 4

正式

申请上市

根据《主板上市规则》第 9.12条（及如属适用，《主

板上市规则》第 9.13条）规定提交的文件

上市单位推荐／拒

绝上市申请

拒绝申

请

推荐上市

H 上市委员会进行聆

讯

拒绝申

请

批准上市

于上市委员会聆讯申请后并于实际可行的时间内 (但须

于上市文件刊发日期或以前 )，尽快根据《主板上市规

则》第 9.14条提交有关文件

刊发

招股章程及正式通

告

▪依据《主板上市规则》第 9.15条，不迟于预计批

准招股章程注册当日早上 11时将有关文件送达本交易

所

▪依据《主板上市规则》第 9.15及 9.16条，于招

股章程刊发后，但于有关证券买卖开始前，将有关文件

送达本交易所

证券

开始买卖

下表列明申请在创业板上市的程序：

营业日

(附注 1)

创业板上市规定

H - 25向交易所申请排期▪提交排期申请表格（《创业板上市规则》附录五 A），附有上市时间表

▪悉数支付首次上市费

▪提交《创业板上市规则》第 12.14、 12.17、 12.22及12.23条规定的文件

创业

板上市单位