西安交通大学19年3月课程考试《证券法》作业考核试题辅导资料

西安交通大学19年3月课程考试《证券法》作业考核试题

1、B

2、B

3、A

4、D

5、C

一、单选题共30题，60分

1、证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。

A交易所股东大会

B交易所理事会

C交易所董事会

D交易所会员大会

正确答案是：B

2、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起 ( )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。

A一个月

B三个月

C五个月

D六个月

正确答案是：B

3、从我国目前的证券经纪业务内容来看________.

A股票的柜台交易逐渐增加

B债券交易主要形式是柜台代理买卖

C我国没有股票的柜台交易

D我国没出有任何证券的柜台交易

正确答案是：A

4、以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？

A证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形

B应及时公告

C应报国务院证券监督管理机构备案

D应报国务院证券监督管理机构批准

正确答案是：D

5、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（）年

A五年

B十年

C二十年

D二十五年

正确答案是：C

6、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中

期报告和年度报告，并予公告：

A一个月三个月

B二个月四个月

C三个月六个月

D六个月十二个月

正确答案是：B

7、证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：

A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务

C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券

正确答案是：B

8、（）擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

A发行人

B上市公司

C上市公司的董事、监事、高级管理人员

D发行人、上市公司

正确答案是：D

9、根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由_______向公司登记机关申请设立登记。

A全体股东指定的代表

B董事会

C发起人

D董事长

正确答案是：B

10、依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？

A向不特定对象发行证券，属于公开发行

B向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行

C发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销

D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

正确答案是：C

11、股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。

A五十

B六十

C七十

D八十

正确答案是：C

12、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。

A1%以上5%以下

B2%以上5%以下

C3%以上5%以下

D5%以上10%以下

正确答案是：A

13、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取以下那种措施？

A经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施

B经国务院证券监督管理机构同意，采取临时停市的措施

C可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构

D可以采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构

正确答案是：C

14、( )未经批准，擅自从事证券服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

A投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所

B财务顾问机构、资信评级机构

C投资咨询机构、财务顾问机构

D资产评估机构、会计师事务所

正确答案是：A

15、国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是错误的？

A可以由一名工作人员进行监督检查、调查

B应当出示合法证件和监督检查、调查通知书

C被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒D不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密

正确答案是：A

16、股票上市应公告持有公司股份最多的前_______名股东的名单和持股数额。

A5

B10

C20

D30

正确答案是：B

17、以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？

A证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形

B应及时公告

C应报国务院证券监督管理机构备案

D应报国务院证券监督管理机构批准