金融市场学2014春第一套作业
全国2014年4月自考金融市场学试题和答案
正确答案：教材P45
资产证券化是指把流动性较差的资产，如金融机构的长期固定利率贷款、企业的应收账款等，通过商业银行或投资银行的集中及重新组合，以这些资产做抵押发行证券，以实现相关债权的流动化。（3分）
正确答案：C（1分）教材P42
4.我国同业拆借市场中使用的利率是【】
A.NIBORB.SHIBOR
C.LIBORD.HIBOR
正确答案：B（1分）教材P69
5.要求出票人约定于见票时或于一定日期，无条件支付给受款人的书面凭证是【】
A.汇票B.本票
C.支票D.汇票和支票
正确答案：B（1分）教材P74
6.如果投资者以96美元的折扣价格购买期限为180天、价值为100美元的商业票据，其贴现率是【】
24.下列关于黄金期权的说法中，正确的是【】
A.黄金价格波动越大，期权费越高
B.期权期限越长，期权费越低
C.期权的买方只有权利而无义务，最大损失为期权费
D.对于看涨期权而言，行权价格越高，期权费越低
E.对于看跌期权而言，行权价格越高，期权费越低
正确答案：ACD（2分）教材P215
25.下列关于市场有效性和投资分析之间关系的说法中，正确的是【】
正确答案：C（1分）教材P234
13.下列关于金融期权合约买卖双方权利义务关系的说法中，正确的是【】
A.买方有执行权利，无执行义务B.买方可能遭受的损失无限
C.卖方面临的风险是有限的D.卖方可以要求买方履行合约
正确答案：A（1分）教材P244
14.从绝对量上看，货币时间价值是使用货币的【】
A.沉没成本B.机会成本
16.对债券持有人来说，意味着永久性定期收入的债券种类是【】
A.永久债券B.附息票债券
全国2014年10月自学考试金融市场学试题及答案
C封闭式基金可以申请赎回
D封闭式基金的交易价格主要是受二级市场供求关系的影响
答案：D
11下列关于证券投资基金当事人的说法正确的是
A基金托管人不是基金的当事人
B基金管理人是基金的所有者
C基金托管者是基金产品的募集者
D基金份额持有人是基金的出资人
答案：D
12从汇率制度的角度，汇率可以分为
A合理利用经济资源，提高经济效益B规避风险
C有效管理资产负债结构D合理逃避管制
答案：A
15下列关于离岸金融市场的说法正确的是
A对离岸金融市场的金融监管较多
B离岸金融市场的参与者仅限于商业银行
C离岸金融市场是交易对方双方均为居民的国际金融市场
D离岸金融市场中的交易具有批发性
答案：D
16市场价格充分反映所有历史证券价格信息的市场是
D半天期拆借市场、隔夜拆借市场和指定日拆借市场
答案：C
3银行承兑汇票的特征包括
A流动性差B无追索权C灵活性好D安全性差
答案：C
4按照债券发行主体性质的不同，债券可以分为
A国内债券和国际债券B政府债券和公司债券
C固定汇率债券和浮动汇率债券D普通债券和含权债券
答案：B
5下列关于票据的说法错误的是
A票据是一种有价证券B票据是一种非流通证券
C票据是一种无因债券D票据是一种设权证券
答案：B
6“债券的买卖双方在进行债券交易的同时，约定在未来某一日期以约定的价格进行反向交易”这句话描述的是债权交易方式中的
A回购交易B现券交易C期货交易D净价交易
答案：A
7按股票分为始发股和增发股的依据是
A按照股东享有的权力不同B按照是否加载股东姓名
2014年最新金融市场学作业1-4标准参考答案
2014年最新金融市场学作业1参考答案（第一章~ 第三章）一、名词解释：1、金融衍生工具：又称金融衍生产品或衍生性金融商品，它是在基础性金融工具如股票、债券、货币、外汇甚至利率和股票价格指数的基础上衍生出来的金融工具或金融商品。
2、完美市场：是指在这个高超进行交易的成本接近或等于零，所有的市场参与者都是价格的接受者。
3货币经纪人又称货币市场经纪人，是指在货币市场上充当交易双方中介收取佣金的中商商人。
包括了货币中间商、票据经纪人和短期证券经纪人。
4票据是出票人依票据法发行的、无条件支付一定金额或委托他人无条件支付一定金额给受款人或持票人的一种文书凭证。
5债券是一种带有利息的负债凭证。
6基金证券又称投资基金证券，是指由投资基金发起人向社会公众公开发行，证明持有人按其所持份额享有资产所有权、资产收益权和剩余财产分配权的有价证券。
7货币市场是指速效期限在一年以内的资金交易市场,又称为短期资金市场。
8资本市场又称长期资金市场,买卖中长期信用工具、实现较长时期资金融通的场所。
9初级市场是新证券发行的市场，又被称为一级市场。
没有证券的发行，自然不会有证券的买卖和流通，初级市场的重要性不言自明。
证券发行者与证券投资者的多少，是决定初级市场规模的直接因素。
10次级市场即旧证券流通的市场，通常又称二级市场。
证券持有者需要资金，便可到次级市场出售变现。
买卖双方的经常转换，使证券更具流动性，从而在社会范围内使资源得到充分利用。
二、单项选择1-5dbbac 6-10bbdac 11-15cbacb三、多项选择题1ACD 2ABCE 3BCDE 4ACDE 5ADE 6BCD 7ABDE 8ACD9ABCD 10BCD 11ACD 12DE 13ABC 14ABCDE 15ABCDE四、判断题1-5××√××6-10××√×√11-15×××√×二、单项选择题1．按（ D ）划分为货币市场、资本市场、外汇市场、保险市场、衍生金融市场。
东北财经大学《金融市场学》第一套作业(1-2单元)
《金融市场学》第一套作业（1-2单元）【1】古典利率理论认为，利率由两方面力量决定：储蓄供给，主要来自于（）；投资需求，主要来自（）。
A、政府，家庭B、家庭，政府C、家庭，企业D、政府，企业答案:C【2】当企业利润和储蓄增加时，利率趋于（）。
A、下降B、不变C、上升D、都有可能答案:A【3】（）是指金融市场为政府实现其充分就业、低通货膨胀和经济持续增长的社会目标提供政策实施的环境和渠道。
A、政策功能B、财富功能C、风险功能D、储蓄功能答案:A【4】在证券发行后各种证券在不同的投资者之间买卖流通所形成的市场称为（）。
A、现货市场B、一级市场C、公开市场D、二级市场答案:D【5】为未来的商品与服务支出需求提供储备购买力的手段，是指金融市场的（）。
A、信贷功能B、财富功能C、储蓄功能D、流动性功能答案:B【6】理性预期理论的重要假设和结论有（）。
A、证券价格和利率的变化只与未来预期的信息相联系B、在不同时期回报率之间的相关性是零C、证券交易和储藏成本极小，信息成本相对交易证券价值来说微不足道D、证券价格和利率反映全部可用信息，市场根据这些信息建立未来价格和利率的预期答案:ABCD【7】存款性金融机构主要包括（）。
A、商业银行B、保险公司C、储蓄机构D、投资银行答案:AC【8】凯恩斯认为，人们持有货币的动机有（）。
A、投资动机B、预防动机C、投机动机D、交易动机答案:BCD【9】下面金融工具具有支付功能的有（）。
A、旅行支票B、债券C、现金D、股票答案:AC【10】金融市场的发育与成长对于最大限度地调动储蓄、增加储蓄资金供给发挥着越来越明显的作用，其主要因素有（）。
A、金融市场的发展能够极大限度地动员社会闲散资金B、金融市场为储蓄者提供了储蓄资产变现的机会C、金融市场为储蓄者提供各种期限的调整与转换机会D、金融市场为储蓄者提供了分散风险的机会答案:ABCD【11】投资基金根据其成立的法律基础不同可以分为开放式投资基金和封闭式投资基金两种。
金融市场学自考试卷及答案
2014-2015学年一学期期末考试试卷《金融市场学原理》试卷（A）满分100分，考试时间120分钟。
一、单项选择题（本大题共10小题，每小题1.5分，共15分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
1、金融市场分为货币市场、资本市场、外汇市场和黄金市场的分类依据是【】A、交易标的物不同B、融资方式不同C、交易对象的交割方式不同D、交易场所不同2、属于经济周期预测先行指标的是【】A、工业产值B、消费物价指数C、消费者信心指数D、失业的平均期限3、现货交易不包括【】A、现金交易B、保证金交易C、固定方式交易D、利率互换4、期货交易中，市场风险的防范机制是【】A、保证金制度B、无负债结算制度C、价格限额D、实物交割5、下列选项中，属于外币支付凭证的是【】A、现金B、铸币C、票据D、政府债券6、历史最悠久的国际金融中心是【】A、伦敦金融中心B、纽约金融中心C、巴林金融中心D、东京金融中心7、下列属于交易性票据的是【】A、国库券B、银行承兑汇票C、商业本票D、大额定期存单8、一国货币不与任何国家货币发生固定联系，其汇率根据外汇市场供求变化而自动调节的汇率制度是【】A．联合浮动汇率制度B．共同浮动汇率制度C．单独浮动汇率制度D．钉住浮动汇率制度9、、由出票人签发，约定由自己在指定日期无条件支付一定金额给收款人或持票人的票据是【】A、银行承兑汇票B、商业汇票C、本票D、支票10、X公司存入一笔资金到A银行，以便2年后更新500000元设备之用，银行存款利率为5％，按复利法计算该公司目前应该存入多少资金?【】A、431919元B、453514元C、476190元D、500000元二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）11、金融资产一般具有的特征有【】A、期限性B、收益性C、流动性D、安全性E、风险性12、对于期限较长的债券来说【】A、流动性较强B、收益较低C、流动性较差D、收益较高E、风险较大13、同业拆借市场的主要交易工具包括【】A、本票B、支票C、承兑汇票D、同业债券E、资金拆借14、股份有限公司申请上市必须符合的条件有【】A、公司股本总额不少于人民币1亿元B、公司最近3年连续盈利C、向社会公开发行的股份占公司股份的25％以下D、公司最近3年无重大违法行为E、国务院规定的其他条件15、基金份额的持有者包括【】A、基金托管人B、基金资产的所有者C、基金管理人D、基金投资收益的受益人E、基金的出资人三、名词解释题（本大题共5小题，每小题3分，共15分）16、资产证券化17、货币的时间价值18、远期外汇交易19、金融期货合约20、同业拆借市场四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）21、简述商业票据的特征22、简述资产证券化的积极作用23、简述股票市场的功能24、简述债券回购协议交易的定义及其本质25、简述金融衍生品的作用五、论述题（本大题共2小题，每小题15分，共30分）26、试述影响股票价格的因素。
金融市场学--习题集(DOC)
金融市场学习题集第一章导论一、名词解说1.金融市场2.金融市场主体3.金融市场客体4.金融工具5.金融市场媒体6.初级市场7.次级市场8.现货市场9.期货市场 10.期权市场 11.店头市场 12.第四市场 13.金融市场管理 14.金融市场监察二、填空1．就金融市场自己的组成要向来说，都不外（）、（）、（）、（）四因素。
2．金融市场的（）、（）、（）是发达的金融市场一定具备的特色。
3．信誉工具是表示（）、（）关系的凭据，是拥有法律效劳的契约。
4．按刊行者的身份，债权证券又可分为（）、（）和（）。
5．按品种区分金融工拥有（）、（）和（）三种。
6．金融工具的之间的各种差异，归纳起来不外乎是三个方面的不一样：（）、（）、（）。
7．金融市场的媒体可分为两类：一类是（），另一类是（）。
8．证券市场的发展往常有两个根源，即（）和（）。
9．短期金融市场可分为（）、（）和（）。
10．长久金融市场包含（）和（）。
11．金融市场按交割方式可分为（）、（）和（）。
12．金融市场按收效与订价方式可分为（）、（）和（）以及（）。
13．基础性金融市场是全部基础性金融工具、如钱币、（）、（）和外汇等交易市场。
14．金融市场最基本的功能是转变（）为（）。
15．金融市场监察管理一定依据以下原则：（）、（）、（）、（）。
16．金融市场看管的内容主假如对（）的看管。
17 ．政府对金融市场的实行监察要经过必定的特意机构进行，这些机构一般有三类，即（）、（）、（）。
18．我国金融市场的主要看管机构是（）。
19．金融市场看管机构往常使用两类手段实行看管，即（）、（）和（）。
在我国，还使用另一类手段，即（）。
三、单项选择1．金融市场主体是指（）。
A ．金融工具B 金融中介机构 C.金融市场的交易者 D. 金融市场价钱2.金融市场的客体是指金融市场的().A. 交易对象B. 交易者C.媒体 D 交易价钱3.金融市场第一形成于17 世纪初的 ()。
金融市场学2014试卷B
秘密★启用前江西应用科技学院2014—2015学年第一学期期末考试《金融市场学》 试卷B一、单项选择题（本大题共20小题，每小题 1分，共20分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
1．金融市场以( )为交易对象。
A ．实物资产B ．货币资产C ．金融资产D ．无形资产 2. 以下不属于证券交易所的职责的是（ ）A.提供交易场所和设施B.制定交易规则C.制定交易价格 D.公布行情 3. 政府债券的风险主要变现为（ ）A.信用风险B.财务风险C.经验风险D.购买力风险 4. 贴现债券的实际收益率与票面利率相比（ ）A.高 B.相等 C.低 D.不确定5. 我国证券交易所的组织形式是（ ） A.公司制 B.股份制 C.会员制 D.席位制6. 下列市场中属于资本市场的有（ ）。
A.股票市场B.短期国库券市场C. 银行承兑汇票市场D. 大额可转让定期存单市场 7．银行向客户收妥款项后签发给客户办理转账结算或支取现金的票据是 （ ） A ．银行本票 B ．商业本票C ．商业承兑汇票 D ．银行承兑汇票 8. 投机性货币需求与利率水平之间呈（ ）。
A. 正相关B. 负相关C. 不相关D. 相关的不确定性 9. 股票在证券交易所挂牌买卖，称为（ ）。
A.场内交易B.场外交易C.柜台交易D.议价市场 10. 商业银行向中央银行所作的票据转让行为叫（ ）。
A. 贴现 B. 承兑 C. 转贴现 D. 再贴现 11. 只靠收取佣金获利的经纪人被称为（ ）。
A.货币中间商B.票据经纪人C.佣金经纪人D.短期证券经纪人 12. 社会公共设施的建立和维护属于（ ）。
姓名：学号：班级：级专业班………………装………………………………订…………………………………线…………………A. 企业储蓄B. 企业投资C. 政府储蓄D. 政府投资13．在我国，可直接进入股票市场的金融机构是( )A．证券市场B．商业银行C．政策性银行D．财务公司14. 对于以金融工具形式保有财富的持有者，金融市场提供了低风险变现的机会。
金融市场学练习与答案
第三章习题：1．X股票目前的市价为每股20元，你卖空1 000股该股票。
请问：（1）你的最大可能损失是多少（2）如果你同时向经纪人发出了停止损失买入委托，指定价格为22元，那么你的最大可能损失又是多少2．下表是纽约证交所某专家的限价委托簿：（1）如果此时有一市价委托，要求买入200股，请问按什么价格成交（2）下一个市价买进委托将按什么价格成交（3）如果你是专家，你会增加或减少该股票的存货3．假设A公司股票目前的市价为每股20元。
你用15 000元自有资金加上从经纪人借入的5000元保证金贷款买了1000股A股票。
贷款年利率为6%。
（1）如果A股票价格立即变为①22元，②20元，③18元，你在经纪人账户上的净值会变动多少百分比（2）如果维持保证金比率为25%，A股票价格可以跌到多少你才会收到追缴保证金通知（3）如果你在购买时只用了10 000元自有资金，那么第（2）题的答案会有何变化（4）假设该公司未支付现金红利。
一年以后，若A股票价格变为：①22元，②20元，③18元，你的投资收益率是多少你的投资收益率与该股票股价变动的百分比有何关系4．假设B公司股票目前市价为每股20元，你在你的经纪人保证金账户中存入15000元并卖空1000股该股票。
你的保证金账户上的资金不生息。
（1）如果该股票不付现金红利，则当一年后该股票价格变为22元、20元和18元时，你的投资收益率是多少（2）如果维持保证金比率为25%，当该股票价格升到什么价位时你会收到追缴保证金通知（3）若该公司在一年内每股支付了元现金红利，（1）和（2）题的答案会有什么变化5．下表是2002年7月5日某时刻上海证券交易所厦门建发的委托情况：成交价多少（2）此时你输入一笔限价买进委托，要求按元买进10000股，请问能成交多少股，成交价多少未成交部分怎么办6．3月1日，你按每股16元的价格卖空1000股Z股票。
4月1日，该公司支付每股1元的现金红利。
《金融市场学》作业参考答案
《金融市场学》作业参考答案第一章基本训练三、单项选择题1、金融市场的客体是指金融市场的( A )。
A．金融工具 B．金融中介机构C．金融市场的交易者 D．金融市场价格2、现货市场的实际交割一般在成交后( A ）内进行。
A．2日 B．5日C．1周 D．1月3、下列属于所有权凭证的金融工具是（ C ）.A．商业票据 B．企业债券C．股票 D．可转让大额定期存单4、在金融市场发达国家,许多未上市的证券或者不足一个成交批量的证券，也可以在市场进行交易，人们习惯于把这种市场称之为（ A ）。
A．店头市场B．议价市场C．公开市场D．第四市场5、企业是经济活动的中心,因此也是金融市场运行的( B )。
A．中心 B．基础C．枢纽 D．核心6、世界上最早的证券交易所是( A ）。
A．荷兰阿姆斯特丹证券交易所B．英国伦敦证券交易所C．德国法兰克福证券交易所D．美国纽约证券交易所7、专门融通一年以内短期资金的场所称之为( A )。
A．货币市场B．资本市场C．现货市场D．期货市场8、旧证券流通的市场称之为（ B )。
A．初级市场B．次级市场C．公开市场D．议价市场四、多项选择题1、下面( BCD )属于金融衍生工具的交易种类.A．现货交易 B．期货交易C．期权交易 D．股票指数交易 E．贴现交易2、金融市场的参与者包括( ABCDE ）。
A．居民个人 B．商业性金融机构C．中央银行 D．企业 E．政府3、下列金融工具中,没有偿还期的有（ AE ).A．永久性债券 B．银行定期存款C．商业票据 D．CD单 E．股票4、机构投资者一般主要包括( ABCDE )。
A．共同基金B．保险公司C．信托投资公司D．养老金基金E．投资银行5、货币市场具有( ACD )的特点.A．交易期限短 B．资金借贷量大C．流动性强 D．风险相对较低 E．交易工具收益较高而流动性差6、资本市场的特点是（ ABD )。
A．金融工具期限长 B．资金借贷量大 C．流动性强D．为解决长期投资性资金的供求需要E．交易工具有一定的风险性和投机性7、金融工具一般具有的特征：( BCDE )。
《金融市场学》作业1～4完整答案-10页精选文档
《金融市场学》作业1～4完整答案作业一一、名词解释1．金融市场：货币资金的供求双方借助于各种金融工具，以市场方式进行金融资产交易或提供金融服务，进而实现资金融通的场所或空间，或者简单地说，是资金供求双方以市场方式买卖金融工具的场所。
2．金融工具：也称信用工具，是指在信用活动中产生的、能够证明债权债务关系并据以进行货币资金交易的一种合法凭证，这种凭证对于债权债务双方所应承担的义务和享有的权利均具有法律效力。
3．初级市场：是新证券发行的市场，又称一级市场或证券发行市场。
4．次级市场：是旧证券流通、转让的市场，又称二级市场或证券转让市场。
5．资本市场：又称长期金融市场，是指以1年以上的有价证券为交易工具进行长期资金融通的市场。
6．货币市场：是指融资期限在1年以下的金融交易市场。
7．同业拆借市场：又称同业拆放市场，是指各类金融机构之间进行短期资金拆借活动而形成的市场，其交易对象为各金融机构的多余头寸。
8．票据市场：是指商品交易和资金往来过程中产生的，以汇票、本票及支票的行为、担保、承兑、贴现、转贴现、再贴现来实现短期资金融通的市场，具有融资期限短、交易灵活、参与者从多、风险易于控制等特点，是货币市场中最基础的市场。
9、货币市场共同基金：是20世纪70年代以来在美国出现的一种新型投资理财工具。
所谓共同基金，是将小额投资者众多分散的资金集中起来，由专门的经理人进行市场运作，赚取收益后按投资者持有的份额及期限进行分配的一种金融组织形式。
而货币市场共同基金就是管理者利用这些集中起来的资金在货币市场上进行运作，主要投资于国库券和商业票据等短期市场金融工具。
10、“荷兰式”招标方式：是指以募足发行额为止所有投标人的最低价格（或最高收益率）作为最后中标价格的方式。
二、填空题1、公开市场、议价市场、店头市场、第四市场2、广度，深度，弹性3、助销发行，代销发行，招标发行三、单项选择题1、金融市场的客体是指金融市场的（ A ）。
国开(电大)《金融市场学》形考任务1-4参考答案
国开（电大）《金融市场学》形考任务1-4参考答案形考任务1（一）单项选择题1、金融市场的交易对象是特殊的商品即( )。
A、货币资金B、银行存款C、货币资产D、金融工具2、债务性金融工具能够给其持有者带来( )。
A、浮动收益B、固定收益C、确定收益D、不确定收益3、权益性金融工具的收益水平取决于发行人的( )。
A、利润B、经营水平C、经营能力D、经营状况4、从金融体系的角度看，金融市场在促进储蓄转化为投资的过程中起着( )。
A、重大作用B、巨大作用C、辅助作用D、决定作用5、在一个有效的金融市场上，金融资产的价格和资金的利率能及时、准确和全面地反映所有( )，资金在价格信号的引导下迅速、合理地流动。
A、公开的信息B、市场信息C、私人信息D、经济信息6、以下不属于金融市场的宏观经济功能的是( )。
A、分配功能B、调节功能C、反映功能D、财富功能7、以下不属于金融市场的微观经济功能的是( )。
A、聚敛功能B、流动性功能C、分配功能D、财富功能8、金融中介性媒体不仅包括存款性金融机构、非存款性金融机构以及作为金融市场监管者的中央银行，而且包括金融市场( )。
A、投资者B、经营者C、经纪人D、中间商9、以下不属于按交易对象划分的金融市场的是( )。
A、货币市场B、资本市场C、保险市场D、原生金融市场10、以下不属于货币市场的是（）。
A、同业拆借市场B、债券市场C、国库券市场D、票据市场（二）多项选择题1、金融资源的配置一般可以通过哪两种方式进行( )。
A、行政手段B、金融手段C、法律手段D、市场手段E、交易手段2、经济体系中运作的市场基本类型有( )。
A、要素市场B、土地市场C、产品市场D、劳动力市场E、金融市场3、金融市场的出现和存在必须解决好( )。
A、金融资产的创造和分配B、金融资产的营利性C、金融资产的流动性D、金融资产交易的便利性E、金融资产的差异性4、金融市场的分配功能表现在( )。
A、资源的配置B、财富的再分配C、风险的再分配D、利益的再分配E、资产的配置5、金融市场的参与者有( )。
金融市场学A卷及答案
n
(Ri R )2 Pi i 1
RA
P c 1 y
c (1 y)2
...
(1
c y)T
A (1 y)T
2：1，协方差矩阵如下：
A 证券
B 证券 C 证券 D 证券
A 证券
79
－53
46
72
姓名
B 证券
－53
74
37
62
C 证券
46
37
64
57
D 证券
72
62
57
58
试计算你的投资组合的标准差。
学号
专业、班级
学生所在学院
题号 正确答案 题号 正确答案
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 √√√√×√√√√× 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 √√×××√√√√√
为主。
题号
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
正确答案
题号
11 12 13 14 15 16 17 18 19 20
正确答案
二、名词解释：（每个 3 分，共 15 分）
可赎回债券 无风险资产 市场组合 过度投机 自律性监管机构
三、简述题：（每个 5 分，共 20 分）
1、简述金融市场的监管目标。
17、商业票据市场虽然属于短期金融市场，但有的商业票据期限可超过 1 年。
18、我国银行发行的大额可转让定期存单，最低面额为 500 元，最短期限为 1
个月，最长期限为 12 个月。
19、金融市场的基金，从其性质看，属于由基金发起人、基金保管人、基金经理
人及基金购买者等组成的契约性金融机构。
20、近几年来，我国先后出台了不少经济、金融法规，但目前仍以行政监管手段
2009-2014历年自考金融市场学真题及答案
2009-2014历年自考金融市场学真题及答案为了方便大家备考，我把2008年到2014年历年考题整理了一下，方便大家学习。
自考考生：小红帽儿2008年1月自学考试全国统一命题考试金融市场学试卷课程代码0077一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
1．按组织形式不同投资基金可分为（）A．契约型和公司型B．封闭型和开放型C．成长型和收入型D．股票型和平衡型2．DIF是（）A．异同平均数B．平滑异同平均数C．正负差D．移动平均数3．以下机构中对金融资产管理公司进行监管的是（）A．中国人民银行B．中国证券监督管理委员会C．中国银行业监督管理委员会D．中国保险监督管理委员会4．市场上金融工具价格下降可能带来的风险称为（）A．收益性风险B．市场风险C．流动性风险D．信用风险5．正处于飞速发展时期公司所发行的股票常被称为（）A．蓝筹股票B．成长性股票C．周期性股票D．防守性股票6．卖出者只能被动履行义务的是（）A．金融期货B．金融期权C．金融远期D．金融互换7．假定某票据面额10000元，30天后到期，贴现率6%，贴现行现在应付给持票人（）A．9500元B．9600元C．9750元D．9950元8．下列不属于．．．债券二级市场上主要交易方式的是（）A．现代交易B．期货交易C．掉期交易`D．回购协议9．根据价值投资理念，股票价格主要取决于股票的（）A．发行价格B．流通价格C．贴现率D．内在价值10．全额包销经销商获得的是（）A．手续费B．佣金加部分价差收入C．全部价差D．佣金11．融资活动可以实现资金的转换，以下错误．．的是（）A．实现不同币种的相互转换B．长短期资金的相互转换C．大额资金和小额资金的相互转换D．不同区域间资金的相互转换12．下面各个交易所中于1982年首次推出股票指数期货的是（）A．美国堪萨斯期货交易所B．日本东京期货交易所C．香港期货交易所D．美国芝加哥期货交易所13．发行大额定期存单的是（）A．中央银行B．财政部C．保险公司D．商业银行14．交易双方按照合同规定，在合同有效期内，按照约定的支付率交换一系列现金流的合约叫做（）A．金融期权B．金融互换C．远期合约D．金融期货15．理论上，一国的本币看涨时，则该国的股价会（）A．下跌B．上涨C．持平D．不受影响16．间接标价法下，汇率上升表明本币（）A．升值B．贬值C．币值不变D．币值无法判断17．即期外汇交易方式中，外汇银行开立由国外分行或代理行付款的汇票，交给购买外汇的客户，由其自带或寄给国外收款人办理结算的方式称为（）A．电汇B．信汇C．票汇D．托收18．下列不属于．．．中央银行实行货币政策的常用工具的是（）A．国债B．再贴现率C．法定存款准备金率D．公开市场业务19．当利息收入无法抵补通货膨胀所造成的纸币贬值损失时，黄金价格会（）A．下降B．上升C．不变D．不一定20．其他条件不变，如果预期未来现金流越大，证券价值（）A．越小B．越大C．不变D．无法判断二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
金融市场学2014春第二套作业
说明:第七章第二节国际外汇市场运行
本题得分:4.17
题号:22题型:是非题本题分数:4.17
内容:
上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式。
1、错
2、对
标准答案:2
学员答案:2
说明:第三章第二节回购协议市场
本题得分:4.17
题号:23题型:是非题本题分数:4.17
内容:
当名义利率一定时，通货膨胀率越高，实际上利率就越低；当通货膨胀率高于名义利率时，实际利率将变为负值。
A、开盘价B、收盘价
C、最高价
D、最低价
标准答案:B
学员答案:B
说明:第六章第一节证券投资基金
本题得分:4.17
题号:5题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:4.17
内容:
投资基金的收益有可能高于（）
A、股票
B、债券
C、金融期货
D、金融期权
标准答案:B
学员答案:B
说明:第六章第一节证券投资基金概述
1、错
2、对
标准答案:2
学员答案:2
说明:第三章第三节货币市场共同基金
本题得分:4.17
题号:24题型:是非题本题分数:4.17
内容:
回购协议市场没有集中的有形场所，交易以电讯方式进行。
1、错
2、对
标准答案:2
学员答案:2
说明:第三章第二节回购协议市场
本题得分:4.17
题号:19题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个）本题分数:4.17
内容:
一国货币作为自由外汇应具有的基本条件是（）
A、该国是世界大国
B、实行直接标价法
14秋西交《金融市场学》在线作业答案
西交《金融市场学》在线作业
一,单选题
1. 对于投资者而言，期权交易的作用有( )
A. 期权卖出者的风险是一定的
B. 投资者可以通过卖出期权的方式进行保值，用较小的投资获得较大的收益
C. 期权的购买者可以通过交易获得期权费，以有限的风险而扶得固定的收益
D. 期权交易可以用于投机
?
正确答案：D
2. 资金交易的价格直接取决于（）
A. 汇率
B. 商品价格水平
C. 社会资金的平均利润率和供求状况
D. 利率。
?
正确答案：C
3. 证券发行商理论上既可以获得佣金又可以获得部分差价收入的股票发行方式( )
A. 直接发行
B. 代销
C. 全额包销
D. 余额包销
?
正确答案：D
4. 股东与债权人的区别主要在于( )
A. 对公司享有的权利是否受法律保护
B. 与公司的关系属于所有权关系还是债权债务关系
C. 权力凭证是否可以转让
D. 对公司是否承当义务
?
正确答案：B
5. 中央银行在货币市场上的公开市场操作主要集中在（）
A. 一级市场
B. 长期国债市场
C. 二级市场
D. 股票市场。
?
正确答案：C。
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作业总分：100通过分数：60
起止时间：2014-5-9 12:42:03 至 2014-5-9 13:12:52
学员成绩：100
标准题总分：100标准题得分：100
详细信息：
题号:1题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:3.19
内容:
信用的产生以货币的（ ）职能的存在为前提。
1、 错
2、 对
标准答案:1
学员答案:1
说明:第九章第四节金融期权市场
本题得分:4.26
题号:17题型:是非题本题分数:4.26
内容:
期货合约既可以在场内交易也可以在场外交易。
1、 错
2、 对
标准答案:1
学员答案:1
说明:第九章第三节金融期货市场
本题得分:4.26
题号:18题型:是非题本题分数:4.26
本题得分:3.19
题号:9题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:4.26
内容:
本票的当事人有两个，即（ ）。
A、出票人和收款人
B、出票人和付款人
C、承兑人和收款人
D、执票人和收款人
标准答案:A
学员答案:A
说明:第二章第四节商业票据、银行承兑汇票市场
本题得分:4.26
题号:10题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:3.19
学员答案:1
说明:第九章第三节金融期货市场
本题得分:4.26
题号:22题型:是非题本题分数:3.19
内容:
货币期货是在商品期货的基础上发展起来的
1、 错
2、 对
标准答案:2
学员答案:2
说明:第九章第三节金融期货市场
本题得分:3.19
题号:23题型:是非题本题分数:4.26
内容:
股票指数期货交易本质是以小本搏大利
内容:
银行等金融机构之间的短期资金借贷市场是（ ）
A、商业票据市场
B、同业拆借市场
C、回购市场
D、衍生金融工具市场
标准答案:B
学员答案:B
说明:第二章第二节同业拆借市场
本题得分:3.19
题号:11题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:3.19
内容:
商业银行按一定的利率购进未到期票据的行为是商业银行的（ ）业务。
本题得分:4.26
题号:20题型:是非题本题分数:4.26
内容:
对期权购买者而言，欧式期权比美式期权更有利
1、 错
2、 对
标准答案:1
学员答案:1
说明:第九章第四节金融期权市场
本题得分:4.26
题号:21题型:是非题本题分数:4.26
内容:
期货合约既可以在场内交易也可以在场外交易。
1、 错
2、 对
标准答案:1
内容:
期权的期限越长，期权的价格越高
1、 错
2、 对
标准答案:2
学员答案:2
说明:第九章第四节金融期权市场
本题得分:4.26
标准答案:A
学员答案:A
说明:第二章第四节商业票据、银行承兑汇票市场
本题得分:4.26
题号:8题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:3.19
内容:
同业拆借市场上拆借资金的期限最长不超过（ ）
A、1天
B、3天
C、5天
D、10天
标准答案:B
学员答案:B
说明:第二章第二节同业拆借市场
D、报价交易
标准答案:CD
学员答案:CD
说明:第八章第三节黄金市场的交易方式
本题得分:4.26
题号:14题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个）本题分数:4.26
内容:
国际四大黄金市场是（ ）
A、伦敦
B、苏黎世
C、纽约和芝加哥
D、香港
E、新加坡
标准答案:ABCD
内容:
标的资产价格越低、协议价格越高，看跌期权价格就越高。
1、 错
2、 对
标准答案:2
学员答案:2
说明:第九章第四节金融期权市场
本题得分:4.26
题号:19题型执行还是放弃该期权均不予退还
1、 错
2、 对
标准答案:2
学员答案:2
说明:第九章第四节金融期权市场
学员答案:ABCD
说明:第八章第四节主要国际黄金市场
本题得分:4.26
题号:15题型:是非题本题分数:4.26
内容:
期货交易所可以持有本所上市的商品。
1、 错
2、 对
标准答案:1
学员答案:1
说明:第九章第三节金融期货市场
本题得分:4.26
题号:16题型:是非题本题分数:4.26
内容:
期权定价模型被誉为第一次“华尔街革命”
内容:
在物价上涨的条件下，名义利率不变，实际利率会（ ）
A、上涨
B、下降
C、持平
D、随物价变动
标准答案:B
学员答案:B
说明:第二章第一节货币市场的发展条件
本题得分:3.19
题号:6题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:4.26
内容:
推动同业拆借市场形成和发展的直接原因是（ ）。
A、价值尺度
B、流通手段
C、支付手段
D、贮藏手段
标准答案:C
学员答案:C
说明:第二章第一节货币市场的概念与特点
本题得分:3.19
题号:2题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:4.26
内容:
企业将未到期的商业票据，按有关手续请求银行买进的行为是（ ）
A、贴现
B、贷款
C、转贴现
D、再贴现
A、存款准备金制度
B、再贴现政策
C、公开市场政策
D、存款派生机制
标准答案:A
学员答案:A
说明:第二章第二节同业拆借市场
本题得分:4.26
题号:7题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:4.26
内容:
票据最基本和最主要的作用之一是（ ）
A、支付功能
B、流通功能
C、信用功能
D、结算汇兑功能
C、现货市场
D、期货市场
标准答案:AB
学员答案:AB
说明:第八章第一节黄金市场概述
本题得分:4.26
题号:13题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个）本题分数:4.26
内容:
黄金现货交易的价格较为特殊，在伦敦黄金市场上分为（ ）
A、自由交易
B、限制交易
C、定价交易
1、 错
2、 对
标准答案:2
学员答案:2
说明:第九章第三节金融期货市场
本题得分:4.26
题号:24题型:是非题本题分数:4.26
内容:
有收益资产的美式期权一定不会被提前执行
1、 错
2、 对
标准答案:1
学员答案:1
说明:第九章第四节金融期权市场
本题得分:4.26
题号:25题型:是非题本题分数:4.26
A、中间业务
B、贷款业务
C、证券投资业务
D、贴现业务
标准答案:D
学员答案:D
说明:第二章第四节商业票据
本题得分:3.19
题号:12题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个）本题分数:4.26
内容:
按作用及影响范围划分，黄金市场可分为（ ）
A、主导性市场
B、区域性市场
标准答案:A
学员答案:A
说明:第二章第四节商业票据、银行承兑汇票市场
本题得分:4.26
题号:3题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:4.26
内容:
同业拆借市场上拆借资金的期限最长不超过（ ）
A、1天
B、3天
C、5天
D、10天
标准答案:B
学员答案:B
说明:第二章第二节同业拆借市场
本题得分:4.26
题号:4题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:4.26
内容:
目前，我国中央银行规定的、统一的存款准备金率为( )
A、3%
B、 6%
C、 10%
D、 20%
标准答案:B
学员答案:B
说明:第二章第一节货币市场概述
本题得分:4.26
题号:5题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:3.19