证券基础知识真题保过押题

证券基础知识保过押题三
（★内部资料，仅限山西人才网证券从业考试培训班★）
一、单选题
1，证券公司的实际控制人是指能够在法律上或者事实上支配证券公司股东行使（）的法人、其他组织或个人。

A股东权利B股东义务C管理者权力D股权激励
2，将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。

A基础工具B衍生工具C收益D风险
3，能够在法律上或者事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人被称为（）A股东B实际控制人C股东会D独立董事
4，下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是（）
A根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
B对证券的上市交易申请行使审核权
C上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D对证券的公开发行申请行使审核权
5，申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。

A 100
B 50
C 150
D 200
6，金融衍生工具交易一般只需支付少量的保证金或权利金，就可以签订远期大额合同或互换不同的金融工具的特征是（）特征
A跨期性B杠杆性C联动性D不确定性或高风险性
7，1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业经营制度的终结。

A《金融服务现代化法案》B《格拉斯-斯蒂格尔法案》
C《证券交易所法》D《证券法》
8，选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，相关公司股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数的全市场指数是（）
A上证综指B新上证综指
C深圳成分股指数D深圳A股指数
9，中国人民银行和中国银监会发布中的《信贷资产证券化试点管理办法》将信贷资产证券化明确定义为：“（）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券，以该财产所发生的现金支付资产支持证券收益的结构性融资活动。

”
A证券公司B银行业金融机构
C基金公司D信托公司
10，下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）
A市场风险B管理能力风险C技术风险D巨额赎回风险
11，由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同，所以（）
A现货价格成了世界各地期货成交价的基础
B今天的期货价格可能就是未来的现货价格
C今天的现货价格可能就是未来的期货价格
D现货价格具有公开性、连续性、预测性的特点
12，债券持有人持有的规定了票面利率、在到期时一次性获得还本付息、存续期间没有利息支付的债券，称之为（）
A浮动债券
B息票累积债券
C付息债券
D零息债券
13，我国规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（）以上
A 5亿
B 8亿
C 12亿
D 15亿
14，中央银行参与证券投资的目的主要是为了影响货币供应量，进行（）
A微观调控B宏观调控C中观调控D战略调控
15，基金管理费费率的高低通常（）
A与基金规模成反比，与风险大小成正比
B与基金规模成正比，与风险大小成反比
C与基金规模成反比，与风险大小成反比
D与基金规模成正比，与风险大小成正比
16，深圳交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（）
A监察独立B运行独立C代码独立D指数独立
17，证券公司从事IB业务时，应当提供（）服务。

A协助办理开户手续B代理客户进行期货交易C代理客户进行期货结算
D代理客户进行期货交割
18，在我国，对证券市场进行统一监管的职责主要由（）承担
A证券交易所B证券公司C中国证监会D证券业协会
19，金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这是金融衍生工具基本特征之一的（）
A杠杆性B跨期性C联动性D不确定性
20，证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期整改。

A净资本B净资产C总资本D总资产
21，证券公司未经（）批准，不得为客户提供融资融券服务。

A中国证监会B证券业协会C证券交易所D中央结算公司
22，储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的（）的人民币债券
A不可流通B可流通C可转让D不可免税
23，看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量基础金融工具的权利
A协定价格B未来价格C市价D公允价格
24，以下风险最小的债券是（）
A中央银行票据B地方政府债券C长期国债D短期国库券
25，交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）
A金融远期合约B金融期货合约
C金融现货合约D金融期权合约
26，为了增加国有商业银行资本金而特别发行的国债是（）
A国家重点建设债券B基本建设债券
C特别国债D长期建设国债
27，从理论上说，金融期货交易中心双方潜在的盈利或亏损都是（）的
A有限B无限C一定D很小
28，以下有关实物债券的表述中正确的是（）
A一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券
B一种需借助投资者电脑账户做记录的债券
C一种具有标准格式实物券面的债券
D以某种货币为本位而发行的国债
29，只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是（）
A可转换公司债券B信用公司债券C收益公司债券D保证公司债券
30，交易所交易基金简称为（）
A ETF
B LOF
C TIPs
D TIP
31，通常在每个交易日公布基金份额资产净值的是（）
A封闭式基金B企业年金C开放式基金D社保基金
32，我国银行间债券市场的现券交易品种目前有（）
A国债和一市场化形式发行的政策性金融债券
B企业债券
C公司债券
D企业中期票据
33，美国证券市场是从买卖（）开始的
A铁路债券B运输股票C政府债券D矿山股票
34，两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（）
A金融互换B远期C期货D期权
35，上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式营业
A 1990年12月19日和1991年7月3日
B 1990年10月1日和1992年10月2日
C 1989年12月19日和1990年7月3日
D 1991年7月3日和1991年12月19日
36，创业板上市公司的（）、经理、（）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

A董事，监事
B独立董事，监事
C董事长，董事会秘书
D董事，董事会秘书
37，非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。

A监事会
B董事会
C股东大会
D经营委员会
38，通常所说的“金边债券”是指（）
A企业债券
B金融债券
C以黄金储备为担保而发行的债券
D政府债券
39，金融互换交易的主要用途是改变交易者（）的风险结构，从而规避相应的风险。

A国内金融市场
B资产或债券
C国内外
D信用
40，在资产证券化交易中，服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由（）兼任。

A发起人
B承销人
C资产和资产存管机构
D SPV
41，（）是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。

A基金份额净值
B基金资产总值
C基金负债总值
D基金资产净值
42，通常情况下，债券的收益率（）
A与偿还期成反比，与风险性成反比
B与偿还期成正比，与风险性成正比
C与偿还期成正比，与风险性成反比
D与偿还期成反比，与风险性成正比
43，公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体（）一直同意提出。

A董事会成员
B监事会成员
C非流通股股东
D流通股股东
44，行业分类的依据主要是（）
A收入或利润的来源比重
B原材料
C负债
D总资产
45，以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法错误的是（）
A是具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券
B应在中国债券市场交易商协会注册
C全国债券交易所为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务
D企业发行债务融资工具不需要信息披露
46，按揭支持证券（MBS）的基础资产是（）
A房地产按揭贷款
B应收账款
C信贷资产
D高速公路收费
47，我国《证券法》规定，证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属（）
A挪用客户保证金
B欺诈客户行为
C内幕交易
D操纵市场
48，在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）
A 1天
B 2天
C 91天
D 365天
49，从2002年4月起，我国银行间债券市场准入实行（）
A审批制
B核准制
C注册制
D备案制
50，我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

A募集金额
B募集股数
C净资产
D票面总值
51，通常所说的交易所交易基金（ETF）是（）
A一种在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式
B一种在交易所上市交易、基金份额固定的基金运作方式
C一种不在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式
D一种不在交易所上市交易、基金份额固定的基金运作方式
52，中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（）
A存款准备金制度
B发行国债
C调节税率
D国家预算
53，在证券发行市场上，不属于证券发行主体的是（）
A政府
B企业
C政府机构
D居民
54，衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）
A基金份额总值
B基金资产总额
C基金资产净值
D基金份额净值
55，证券的市场价格是由（）决定的。

A买方
B供求关系
C卖方
D对证券的需求
56，《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）明确提出了对中介服务规范发展的要求，下列有关表述中错误的是（）
A严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益
B证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理
C建立健全证券、期货公司市场退出机制
D完善以净资产为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策
57，一般说来，以下说法正确的是（）
A通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出减少，利润增加，引起股价下降
B通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润减少，引起股价下降
C通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润增加，引起股价上升
D通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润减少，引起股价上升
58，股权分置改革是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（）A上市股和非上市股
B优先股和普通股
C流通股和非流通股
D有限售条件股和无限售条件股
59，在债券招标发行中，以募满发行额为止的中标者所投资的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率的方式是（）
A以收益率为标的的美式招标
B以收益率为标的的荷兰式招标
C以价格为标的的美式招标
D以价格为标的的荷兰是招标
60，证券公司总经理应向（）负责
A董事会
B股东大会
C控股股东
D证券持有人
二、多选题
61，我国《刑法》关于证券犯罪的规定有（）
A欺诈发行股票、债券罪
B非法发行股票和公司、企业债券罪
C泄露内幕信息罪
D操纵证券市场罪
62，下列有关基金管理费表述正确的是（）
A基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比例（年率）逐日计算，累计至每月月底，按月支付
B管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比
C目前我国基金大部分按照1.5%的比例计算基金管理费，债券型基金的管理费率一般低于1%，货币市场基金的管理费率为0.33%
D管理费通常直接向投资者收取
63，中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括：（）
A证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务
B子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益
D证券公司和其子公司之间可以相互持股
64，国际债券的发行人主要有（）
A各国政府
B政府所属机构
C银行或其他金融机构
D工商企业以及一些国际组织
65，基金份额持有人的基本权利包括（）
A对基金收益的享有权
B对基金投资策略的决定权
C对基金份额的转让权
D对基金经营决策的参与权
66，我国《证券投资基金》规定，基金财产不得用于（）
A承销证券
B支付基金托管费
C向他人提供贷款
D向他人提供担保
67，股票发行市场的中介机构包括（）
A证券交易所
B会计事务所
C律师事务所
D证券公司
68，根据市场的功能划分，证券市场可分为（）
A证券回购市场
B证券发行市场
C证券转换市场
D证券交易市场
69，我国的商业银行债券包括（）
A商业银行金融债券
B商业银行次级债券
C混合资本债券
D政策性金融债券
70，在办理美国存托凭证业务中，存券银行提供的服务有（）
A负责ADR发行
B负责ADR的注册和过户
C向ADR的持有者派发美元红利或利息，代理ADR持有者行使投票权等股票权益
D为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务
71，根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述，正确的由（）
A独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务
B独立董事有一票否决权
C独立董事不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
D独立董事可以是本公司董事的配偶
72，与现货市场投机相比较，期货市场投资的不同是（）
A期货市场交易的对象是标准化合约
B首要目的是筹资或投资
C交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成
D期货交易中，仅有少数的合约到期进行交割交收，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的
73，证券投资基金为中小投资者提供了一种较为理想的（）投资工具
A分散风险
B稳定收益
C集合投资
D专业理财
74，证券投资基金为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具，它可以（）
A将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资
B由专家管理和运作
C经营稳定，收益可观
D能获得超额收益
75，政府发行债券所筹集的资金用途包括（）
A为了某种特殊政策
B弥补财政赤字
C兴建政府投资的大量基础性的基础项目
D战争期间弥补战争费用的开发
76，一般而言，与共募证券相比而言，私募证券具有以下特点（）
A向不特定的社会公众投资者公开发行
B向少数特定的投资者发行
C审查条件较为严格，要采取公示制度
D审查条件相对宽松，不采取公示制度
77，可以作为证券发行人的机构主要包括（）
A公司
B政府
C政府机构
D个人
78，在美国，住房抵押贷款大致可分为以下几类（）
A优级贷款和Alt-A贷款
B次级贷款
C住房权益贷款和机构担保贷款
D按揭贷款支持证券（MBS）
79，与国内债券相比，国际证券具有（）等特点
A资金来源广、发行规模大
B存在汇率风险
C以自由兑换货币作为计量货币
D存在利率风险
80,2007年全球金融危机发生后，中国证券监管机构以制度创新作为应对危机的重要武器，推进了资本市场的建设，体现在（）
A创业板的启动
B沪深300股指期货的启动
C融资融券制度的启动
D QDII业务的启动
81，在国际市场上，按照发行时证券的性质，可转换证券的主要类型是（）
A可转换权证
B可转换优先股
C可转换普通股
D可转换债券
82，以下关于《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的说法正确的有（）A担任高级管理人员必须具有证券从业资格
B独立董事应当从事证券、金融、法律或会计工作5年以上
C持有或者控制证券公司5%以上股权的单位的任职人员不得担任证券公司独立董事
D为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属可以担任证券公司独立董事
83，融资融券业务的风险指标规定包括（）
A为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C接受单只担保股票的市值不得超过过该股票市值的10%
D接受单只担保股票的市值不得超过过该股票市值的20%
84，证券交易所主要职能有（）
A管理和公布市场信息
B制定证券交易所的业务规则
C接受上市申请、安排证券上市
D对上市公司进行监督
85，可以申请取得固定收益证券综合电子平台交易商资格的机构包括（）
A证券公司
B财务公司
C保险资产管理公司
D基金管理公司
86，公司可以是（）等证券的发行主体
A普通股
B信用公司债券
C保证公司债券
D可转换债券
87，金融衍生工具的对应的基础金融产品包括（）
A债券
B股票
C银行定期存款单
D金融衍生工具
88，公司发生亏损时，投资该公司股票的投资者可能面对的风险有（）
A投资者将失去股息收入
B投资者将丧失资本里的
C股票成为一张废纸
D如果公司亏损严重以致资不抵债，投资者就可能血本无归
89，上市公司股权分置改革应遵循的原则是（）
A公平
B公正
C公开
D客观
90，设立证券公司需要符合的条件有（）
A有符合法律、法规规定的公司章程
B有符合《证券法》规定的注册资本
C主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民
币2亿元
D主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币3亿元
91，政府债券的功能包括（）
A是筹集资金、扩大公共开支的重要手段
B金融商品只能
C信用工具只能
D是实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具
92，指数基金特别适用于社保基金投资是因为指数基金（）
A收益率稳定
B风险小
C投资风险
D流动性高
93，非公开发行股票是股份公司向特定对象发行股票的增资方式，特定对象包括（）
A公司控股股东、实际控制人及其控制的企业
B与公司业务有关的企业、往来银行
C证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构
D公司董事、员工
94，在办理美国存托凭证业务中，存券银行提供的服务有（）
A代理ADR持有者行使投票权的股东权益
B负责ADR的注册和过户
C保管ADR所代表的基础证券
DADR被取消时，指令托管银行把基础证券重新投入当地市场
95，有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也称为（）
A账面价值B票面金额C票面价值D股票面值
96，在自给自足的小生产社会中，下列说法正确的是（）
A生产力水平低下，生产所需的资本及其有限
B社会生产所需要的资本除了自身积累外，还通过借贷资本来筹集
C社会化生产产生了对巨额资金的需求
D单个生产者的积累就能满足再生产的需要
97，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动（）
A代理委托人从事证券投资
B与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假信息或者误导投资者的信息
98，上证企业债指数需要修正的情况是（）
A企业债新上市B暂停交易C发行量变动D终止交易
99，根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，权证分为（）
A认沽权证
B股权类权证
C债权类权证
D备兑权证
100，证券投资基金的利润分配方式通常有（）
A分配红利
B分配股票
C分配现金
D分配基金份额
三、判断题
101，反洗钱法旨在预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪（）
102，在现阶段，我国社会保险基金的部分积累项目主要是医疗保险基金（）
103，金融期权与金融期货买卖双方的权利与义务都是对称的（）
104，我国《证券投资基金法》规定、基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的证券公司担任（）
105，指数基金的收益率都高于市场平均收益率（）
106，现在的道琼斯指数实际上是一组股价平均数，他包括五组指标（）
107，基金托管费通常按基金资产净值的一定比例提取（）
108，证券投资风险越大，收益一定越高（）
109，期货套利是指利用不同合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价，称为跨市交易（）
110，证券市场的形成离不开信用制度的发展（）
111，证券市场的价值直接交换的场所（）
112，证券交易都必须按时间优先、价格优先为序的原则进行（）
113，按现行规定，我国证券投资基金的投资范围为股票、债券、实业等（）
114，上市公司配股价通常低于市场价格，而增发价格通常高于市场价格（）
115，证券市场可以化解资本的供求矛盾（）
116，政府债券的信誉虽高，但市场流动性较差（）
117，系统风险的可分散性是通过组合投资的方式得以实现的（）
118，债券收益表现为利息收入和资本损益两种形式（）
119，在现代社会，绝大多数的国债属于实物国债（）
120，证券投资基金是通过发行基金份额募集资金，由基金托管人管理和运用资金的集合投资方式（）
121，成长型基金追求的是基金资产的长期增值（）
122，证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被插销、关闭和破产或被行政接管、托管时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付（）
123，股票价格指数期货市委适应投资者管理股市非系统性风险的需要而产生的（）
124，因为现有证券发行市场后又流通市场，且证券发行市场与流通市场各有自己的运行规律，所以流通市场的交易价格与发行市场无关（）
125，上市公司转增股本后，股东权益总量发生了变化，而每位股东占公司的股份比例未发生变化（）
126，根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师担任公司高管时，该律师所在的律师事务所不得接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务（）
127，投资和一经认购不可赎回的优先股票，股份公司在任何情况下都不能对该股票进行赎回（）128，基金份额持有人不必承担基金亏损或终止的责任（）
129，根据我国政府对世贸组织的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容包括外国证券机构可以直接从事B股交易（）
130，深圳成分股指数由深圳证券交易所编制，对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出30家有代表性的上市公司作为成份股（）
131，证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争（）
132，通常，基金规模越大，支付的管理费率就越高（）。