内部审核培训讲义内部审核培训术语与概念内部审核的流程ppt127

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审核频次和时机
1。常规审核按预先编制的年度计划进行。
在编制年度计划时应合理策划审核时机一般情况下一年应安排二次 内部审核。
2. 特殊情况下，适当追加审核：
——发生了严重的职业健康安全管理问题或相关方有严重投诉；
——领导层、隶属关系或内部机构发生调整；
联合审核：当两个或两个以上审核组织合 作，共同审核同一受审核方的情况。
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简单的说：
内部审核：称第一方审核；以组织的名义组织有 资格的人员对组织管理体系进行的审核；
外部审核：第二方审核；即由顾客或相关方以 顾客的名义对组织进行的审核；
第三方审核；即由独立于组织之外的 第三方资质机构进行的认证或注册审核。
通过对审核中发现的不合格，制定纠正措施来 确保消除不合格和防止类似事件再次发生,达到 持续改进的目的。
内审是在外部发现体系不合格之前，组织内部 率先发现并加以改正的最好办法
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管理体系审核的目的
通过审核确定受审核方管理体系与审核 准则的符合性
判断受审核方的管理体系是否得到了实 施与保持
OHSAS18001
内部审核 培训
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要点
☆ 术语与概念 ☆ OH＆S内部审核的流程 ☆ OH＆S内部审核的实施
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审核概述
审核
用来获取审核证据并对它做出客观评估 以确定审核准则满足程度的系统的、独 立的和文件化的过程。
注：独立并不是指来自组织的外部。在许 多情况下，特别在小型组织中，独立性 可用与被审核的活动无责任关系的方式 展示。
求
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内部审核的作用
管理体系正常运行和持续改进的需要 为第三方审核做准备 组织的一种管理手段
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审核的特点
a)正规性、系统性、独立性、客观性； b)审核方法是一个抽样的过程； c)审核是一个形成文件的过程。
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审核的正规性
a)审核依据正式特定的要求进行； b)审核只能由具有资格的人员进行； c)审核必须按正式程序进行； d)审核必须依据客观证据作出判断； e)审核结果必须有正式报告和记录。
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审核准则（ISO9000） 用作依据的一组方针、程序或要求
审核证据（ISO9000） 与审核准则有关的并且能够证实的记录、 事实陈述或其他信息
注：审核证据可以是定性的或定量的。
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审核发现
将收集到的审核证据对照审核准则进行 评价的结果
注：审核发现能表明是否符合审核准 则或改进的机会。
审核结论
审核组考虑了审核目标和所有审核发 现后 得出的最终审核结果
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相关方
关注组织OH＆S绩效（3.15）或受其影 响的工作场所（3.18）之内或之外的个 人或团体。
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审核方案 针对特定时间段所策划，并具有特定
目的的一组（一次或多次）审核。 注：审核方案包括策划、组织和实施
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审核的系统性
审核过程是一个系统的过程，是正式的和有序的。
◇正式的
外部审核按合同进行； 内部审核由领导者授权。
◇有序的
审核必须有组织、按计划进行；
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审核的独立性
a)审核员不能审核自己所承担的工作， 即审核员必须与被审核的工作无直接责 任；
b)在进行第三方认证时，不能对受审核机构 既提供咨询又进行认证审核。
审核的所有必要的所有活动。 审核计划
对一次审核活动和安排的描述。
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审核范围
审核的内容和界限。 注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以 及所覆盖的时期的描述。
1.审核应覆盖安全管理体系的全部要素。
2.在管理上审核应覆盖安全管理体系内的所有部门和 职能。
3.在场所上审核应覆盖到安全管理体系所辖范围；
发现受审核方管理体系中可予改进的领 域
评估内部管理评审是否能够确保管理体 系持续适用和有效
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第三方审核的作用
向外界展示组织安全管理体系是符合要 求的
组织的实施、保持和改进管理体系 满足相关方的要求
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审核的准则
OHSAS18001标准 职业健康安全管理体系文件 有关职业健康安全法律法规及相关方要
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管理体系审核一般分为四个阶段： a)审核策划，准备； b)审核实施 c)审核报告； d)纠正措施与跟踪验证。
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审核的作用
组织定期地进行审核,以证明组织管理体系运行 适宜.充分.有效.符合。
内审是组织管理体系自我完善的一个非常有力 的工具。通过内审检查来保证文件化的管理体 系有效运行。
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工作流程
文件预审 召开初审会 确定报告内容
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审核启动与准备
制定审核计划 编制工作文件
实施审核 审核所见 召开终审会 编写审核报告
文件分发与保存
纠正措施与跟踪 与保存
结束
确定审核范围 收集审核证据 报告编写与分工
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审核启动与准备
审核准备是实施审核的基础，准备越充 分，审核实施越有效。当组织的体系运 行2-3个月后，即可启动审核，并作审核 准备
4.审核应覆盖组织安全管理体系所涉及的活动、产品 及服务。
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审核
第一方审核：又称内部审核，用于内部目 的，由组织自己或以组织的名义进行， 可作为组织自我合格声明 的基础。
第二方审核：由组织的相关方（如顾客） 或由其他人员以相关方的名义对审核进 行的组织。是外部审核的一种。
第三方审核：由外部独立的组织进行。这 类组织提供符合要求的认证或注册。
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审核的客观性
a)尊重客观事实，以客观证据为判断的依据； b)不屈服于任何一方的利益。
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审核是一个形成文件的过程
编制审核计划；
编写审核检查表； 现场审核形成记录； 编写不合格报告； 编写审核报告。
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审核条件
1. 在实施审核前，应明确界定管理体系的责任 方并形成文件。 2. 审核组长认为已具备下述条件后才能实施内 审： a.组织关于管理体系的资料准备充足； b.开展内审活动所需的资源充足