新三板挂牌仪式服务项目及说明
新三板挂牌作业流程及相应的法律服务
新三板挂牌步骤及对应法律服务北京大成律师事务所武汉分所律师、合作人罗长德一、新三板由来及现实状况“新三板”市场特指中关村科技园区非上市股份进入代办股份系统进行转让试点，因为挂牌企业均为高科技企业而不一样于原转让系统内退市企业及原STAQ、NET系统挂牌企业，故形象地称为“新三板”。
由中国证监会、国家科技部提议、组织、设置，专门为国家级科技园区非上市高科技企业提供代办股份转让平台， 1月23日，中关村科技园区非上市股份企业进入代办股份转让系统。
相关方面以后在北京中关村科技园区建立了新股份转让系统,这就被称为“新三板”。
以来，新三板展现出稳健发展势头，交易规模和挂牌企业数量稳步增加，也被越来越多高新技术企业所看好。
从挂牌企业数量上来看，至，园区挂牌企业展现稳步增加趋势, 现在新三板有86家挂牌企业，已经有9家挂牌企业完成了共10次定向增发股份，融资4.66亿元，融资规模最高达8700万，数家企业已经成功转板到创业板上市，实现二、新三板挂牌步骤从1月份开始，“中关村报价转让系统”进入深交所代办转让系统进行股份报价转让，“中关村报价转让系统”现在主管机构为中国证券业协会。
区分于现在上市企业IPO审核步骤，拟进入“中关村报价转让系统”进行股份转让企业，只需经过证券业协会进行立案后，在深交所“新三板”系统上挂牌即可。
非上市企业申请股份在代办系统挂牌，须含有以下条件：1、存续满两年。
（有限责任企业按原账面净资产值折股整体变更为股份，存续期间能够从有限责任企业成立之日起计算）；2、主营业务突出，含有连续经营能力；（通常情况下，企业主营业务收入应占到总收入70%以上，主营业务利润应占到利润总额70%以上。
业务过于分散对于中小企业挂牌是绝正确“减分”事项。
）3、企业治理结构健全，运作规范；4、股份发行和转让行为正当合规；5、企业注册地址必需在试点高新科技园区（北京中关村，张江高科，滨海新区，武汉东湖园区）；属于在国家级高新技术产业开发区注册高新技术企业。
新三板挂牌工作方案
新三板挂牌工作方案一、背景介绍1. 新三板的发展意义2. 挂牌制度的重要性和作用二、挂牌条件1. 公司治理要求a. 董事会和监事会的设立b. 高管层的合理构成和职责分工c. 风险管理和内控制度的健全2. 财务要求a. 盈利能力和盈利质量b. 资产负债结构和偿债能力c. 现金流和资金状况3.市场要求a. 具备一定的市场规模和发展潜力b. 产品或服务具备差异化竞争优势c. 具备一定的行业地位和品牌影响力三、挂牌流程1. 公司申请a. 准备申请材料b. 向证监会递交申请c. 审查和受理2. 挂牌辅导与培训a. 辅导机构的选择b. 培训内容和方式c. 辅导周期和效果评估3. 发行与配售a. 发行方式和规模确定b. 股票配售方案c. 发行结果公告和机构配售4. 上市与交易a. 上市日期的确定b. 交易所挂牌仪式c. 交易所监管和信息披露要求四、挂牌后的监管要求1. 定期报告和临时报告a. 年度报告b.半年度报告c.季度报告2. 信息披露和内幕信息管理a. 定期信息披露要求b. 关联交易披露c. 内幕信息管理措施3. 业绩承诺与治理约束a. 持续领域与经营发展承诺b. 治理约束和违规处罚c. 奖惩制度与市场声誉五、挂牌工作方案的风险与挑战1. 挂牌流程复杂性2. 市场风险和不确定性3. 投资者参与度和市场关注度4. 信息披露的合规性和透明度六、挂牌的盈利模式和商业机会1. 股权融资和资本市场资源2. 市场认可度和品牌效应3. 业务拓展和合作伙伴机会七、结论1. 挂牌工作方案的重要性2. 挂牌对公司发展的积极影响3. 挂牌工作方案的实施策略与建议以上是《新三板挂牌工作方案》的主要内容，通过详细介绍新三板挂牌的条件、流程、监管要求以及相关的风险和挑战，从全面的角度为读者提供了宝贵的参考信息。
同时会提供一系列实施挂牌工作方案的具体建议，帮助公司顺利实现挂牌目标，获得更多的发展机遇和市场认可。
xxx公司新三板挂牌方案
xxx公司的新三板挂牌方案xxx的领军企业，从生产规模、资产、利润等财务数据看均已达到新三板挂牌企业标准，为了规范企业制度，迈入资本市场，进一步做强企业，整合xxx产业，拟通过其母公司xxx公司牵头新三板挂牌寻求资本市场发展机会。
现将xxx新三板挂牌方案相关情况汇报如下。
一、新三版挂牌流程企业新三板挂牌流程大致可分为项目立项及内审批决议程序、主办券商、会计师事务所做尽职调查及报送监管机构内核阶段、股份登记托管等三个阶段，如下图：根据xxx 公司实际情况，特制定本次新三板挂牌工作流程及时间节点表，如下：二、挂牌面临的主要问题1、清理自然人股权问题从目前资料来看，xxx挂牌的主要障碍为历史遗留的股权问题，由于曾出资企业的职工人数较多，需要制定统一的方案，每个涉及的职工逐一进行访谈，过程须由公司牵头，券商及律师进行配合，2、土地问题对于xxx公司土地问题（产权瑕疵），需上报政府，由政府出文件等方式解决。
三、挂牌费用及补贴新三板挂牌费用主要由券商服务费用、会计事务所费用、律师事务所费用、企业登录新三板后的挂牌费及新三板挂牌后运作成本费组成。
通过市场询，按照目前市场价格，根据拟挂牌企业具体情况不同，费用有所不同，券商费用约xxx万，会所费用约xxx万，律所费用约xxx万。
详细费用构成如下：另外，根据四川省、成都市及各区县公司挂牌新三板的补贴政策，四川省内新三板挂牌公司可申请50-100万不等的补贴款。
（四川省50万，成都市50万，各区县补贴不同，约在50-100万.）四、比选产生券商、律所、会所为了更好更公平的甄选中介机构（券商、律所、会所），更明确的判断其是否具有本次xxx公司新三板挂牌项目运作能力。
拟通过公开招投标的形式确定主办券商、会计师事务所、律师事务所。
招标比选方案见附件。
附件xxx公司新三板挂牌项目券商比选方案一、参选条件1、具备较高的证券公司评级。
按照证监会2015年证券公司分类结果，达到AA级。
新三板挂牌及上市方案
新三板挂牌及上市方案新三板是指中国证券市场中的一个板块，它是指由非上市公司组成的《全国中小企业股份转让系统》(简称“新三板”)。
新三板是一个为中小企业提供股权转让服务的交易市场，它具有简单灵活、流程短、成本较低等优点。
那么，中小企业如何挂牌及上市呢？下面我们就来详细介绍一下。
一、新三板挂牌方案1.选择合适的挂牌方案：根据企业的自身情况和需求，选择适合自己的挂牌方案。
新三板挂牌方案分为基础挂牌、增发挂牌和转让挂牌三种，企业可以根据自身情况选择合适的方案。
2.完善组织架构：挂牌公司需要具备完整的组织架构，包括股东会、董事会和监事会等重要机构，以确保公司的运作和决策具备合法性和规范性。
3.完善信息披露制度：挂牌公司需要建立健全的信息披露制度，及时、准确地向投资者和市场公开公司的财务状况、经营情况、投资策略等相关信息，以提高市场透明度和投资者参与度。
4.做好财务报表：挂牌公司需要按照相关规定，编制并公布真实、准确的财务报表，确保相关信息的可靠性，以提高投资者信任度和市场竞争力。
5.申请挂牌：挂牌公司需按照相关程序，向全国中小企业股份转让系统申请挂牌。
相关机构将对公司进行审核和评估，审核通过后，公司即可正式挂牌。
二、新三板上市方案1.完善公司治理结构：挂牌公司需要建立健全的公司治理结构，包括董事会、监事会和高级管理层，以确保公司的有效运作和决策的科学合理性。
2.提升企业价值：挂牌公司需要通过改善财务状况、提高经营效益等方式，不断提升企业的价值和竞争力，以吸引更多的投资者。
3.加强信息披露：上市公司需要按照相关规定，及时披露公司的财务状况、经营情况、内部控制情况等重要信息，以增加投资者对公司的信任度和了解度。
4.申请上市：挂牌公司经过一定时间的运营和发展，可以根据需要，向相关证券交易所申请上市。
相关交易所将对公司进行审核和评估，审核通过后，公司即可正式上市。
5.符合上市条件：上市公司需要符合相关法律法规和证券交易所的上市条件，包括公司规模、财务实力、运营情况等方面的要求，以确保公司的上市运作和投资者的权益。
新三板挂牌实务操作指南手册
第一章“新三板”简介一、中小企业为什么要上新三板解决融资难的问题。
中小企业想通过金融杠杆做大、做强，想获得更多的融资渠道，就必须走资本市场的道路，而新三板的低门槛、不设财务指标的备案制度是中小企业在这一融资平台上做大、做强的最佳选择。
二、什么是新三板我国已经初步形成多层次的资本市场。
主板市场是上市标准高、信息披露规范、透明度强和监管体制完善的全国性大市场，上市的企业多为市场占有率高，规模较大，基础较好，高收益、低风险的知名优秀企业。
中小板主要服务于即将或已进入成熟期、盈利能力强，但规模较主板小的中小企业。
创业板主要服务于创新企业及其他成长型企业。
全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的全国性场外市场（场外市场<Over The Counter Market>,也叫作柜台交易市场，现在泛指一切在证券交易所外进行股票、债券等证券交易的场所）。
全国性场外市场是多层次资本市场体系的重要组成部分，是基础层次，主要服务创新型中小企业。
在全国股份转让系统挂牌的公司，达到股票上市条件的，可以直接向证券交易所申请上市交易。
主板中小板创业板全国中小企业股份转让系统（新三板）地方区域性股权交易市场（四板）三、中小企业上新三板的优势与劣势（一）优势：1、实现股份转让和增值2、提高综合融资能力3、获取更多的发展资源4、提升公司治理规范度5、进入主板市场的快速通道6、提升企业公众形象和认知程度7、解决公司股东超过200人的问题8、挂牌时间快9、成本低10、对控股股东及实际控制人转让股票限制有限11、降低直接上市的媒体公关费用及成本12、发行优先股，拓宽融资渠道（二）劣势1、由私人公司变为非上市公众公司2、公司治理、财务规范化，成本增加新三板挂牌流程新三板挂牌推进方案第二章新三板的挂牌条件比较指标 新三板 创业板 主板和中小企业板法律尽职调查私募基金主要关注企业的哪些方面1.看准一个团队2.发掘两个优势—行业优势+优势企业3.弄清三个模式—业务模式+盈利模式+营销模式4.查看四个指标—营业收入+营业利润+净利率+增长率5.理清五个结构—股权结构+高管结构+业务结构+客户结构+供应商结构6.考查六个层面—历史合规+财务规范+依法纳税+产权清晰+劳动合规+环保合规7.落实七个关注—制度汇编+例会制度+企业文化+战略规划+人力资源+公共关系+激励机制8.分析八个数据—总资产周转率+资产负债率+流动比率+应收账款周转天数+销售毛利率+净值报酬率+经营活动现金流+市场占有率新三板股票交易方式1.协议方式—主要是投资者通过意向委托、定价委托、成交确认委托方式进行股票交易。
新三板挂牌业务流程介绍
挂牌
向北交所申请股份简称及代码向中国证券登记结算有限公Fra bibliotek申报股份 初始登记
中登公司对披露文件 形式审核
北交所对披露文件 形式审核
约定挂牌时间
挂牌仪式
挂牌成功
4.2 新三板企业挂牌流程
新三板挂牌周期
T+180日 定向增资，股份登记，挂牌完成
T+170日
相关中介机构
1. 根据公司业务开展情况及挂牌需求，提出业务 重组方案要求，并按要求完成业务重组。
公司、券商
2. 根据公司的股权架构、存续情况及挂牌需求， 公司、律师、
2
业务、资 提出股权重组方案，并按方案要求完成股权重组。
产、股权 等方面的
3. 会计师事务所前期财务梳理；
券商 公司、会计师
重组及整 4. 指定专人办理重组工商税务事宜、无形资产转让 改（如需）及相关税务事宜；
挂牌
待内核文件
内核会议，内核成员中的会计师、律师 、行业分析师出具专项审核工作底稿
初审意见及反馈意见 内核小组认可项目人员反馈
出具内核确认文件： 《内核意见》及表决结果、《内核会议 记录》、《反馈回复审核意见》
券商内核有效通过
报股转公司审查
4.2 新三板企业挂牌流程
新三板挂牌项目流程——股转公司审查/证监会核准
7
股转公司 1. 根据股转系统反馈，补充尽职调查 审核阶段 2. 回复股转系统反馈问题，补充完善申报材料
1.向北交所申请股份简称及代码
2.向中国证券登记结算有限公司申报股份初始登记
8 挂牌 3.中登公司对披露文件形式审核、北交所对披露文 件形式审核、完成文件披露工作
新三板挂牌方式与流程
书 》、 《 职调 查报 告 》等 备 案 文件 的 理 和 合 法 合 规 等 事 项 的 尽 职 调 查 ，发 现 以补 充 或 修 改 的 ，受理 文件 时 间 自协 会 尽 可 靠 性 、完 整 性 及合 法合 规 性 ，并 决定 问 题 ，梳 理 问 题 ，理 顺 关 系 ，与 拟 挂 牌 收 到 主 办 券 商 的 补 充 或修 改意 见 的下 一 是 否 向 协 会 推 荐 。拟 挂牌 公 司 自身 的质 公司 、中介机构通力合作 ，彻底解决拟 个工作 日起重新计 算。 地 优 良 ，行 业 发 展 前 景 、 科 技 创 新 性 、 挂 牌 公 司 历 史 上 存 在 的诸 如 出 资 瑕 疵 、 协 会 对 备 案 文 件 经 多 次 反 馈 仍 有
２００ ６年 １ ２ 日 ， 世 纪 瑞 尔 月 ３
市 股 份 有 限 公 司股 份 报 价 转让 试 点 办 法
主办券 商需 对拟 挂牌 公 司进行尽 职 调 查 、召 开 内核 会议 ，并 决 定 是 否 向 协 会 对 备 案 文 件 进 行 严 格 的 书 面
（ 暂行 ）》 （ 以下简称 “ 试点办法” ）
Ｔ ｃ ｎ ｌｇ ｒ ｅ ｈ ｏｏ ｙ ｉ ａｄ
科技金融
新三板
挂牌 方 式 与流
王亚 宁 大通证券股份有 限公 司投资银行总部高级经理
注和广大 中小企业 的翘首以盼。究其原 导 ，政府及券商相配合的多层次监管体 司 股份 报 价 转 让 系 统 ，因进 入 该 系 统 的 委 ，不 外 乎 新 三板 审批 时 间短 、挂 牌 程 制 。
“ 会 ” ）、 深 圳 证 券 交 易 所 （ 下 业板 ，都要 向证监会上报 申请材料 ，业 主办券 商业 务资格 的券 商 （以下 简称 协 以
新三板挂牌工作方案
新三板挂牌工作方案引言近年来，我国新三板市场得到越来越多投资者的关注和认可，作为我国发展中的非上市公司，挂牌是实现其资本运作和投融资的重要途径之一。
本文档旨在为新三板挂牌工作提供一个详细的方案，包括挂牌的准备工作、申报挂牌的流程以及上市后的监管和运营方案。
一、准备工作在申报新三板挂牌之前，企业需要做好以下准备工作：1.市场研究与分析企业需要对新三板市场进行深入的研究和分析，了解市场的规模、发展趋势、行业竞争状况等。
通过市场研究，企业能够更好地把握市场机遇，制定合适的挂牌策略。
2.财务报表审核企业需要进行财务报表的审计与审核工作，确保财务数据真实、准确、完整。
财务报表是申报挂牌的重要依据，企业需要严格按照相关法规和会计准则进行操作，确保财务报告的合规性。
3.整顿股权结构企业应清理和整顿股权结构，确保股东关系清晰、稳定。
若有重大争议或纠纷，应及时解决，并进行必要的法律程序。
此外，企业还需要制定相关股权激励计划，吸引和留住优秀的人才。
4.完善公司治理结构企业需要建立健全的公司治理结构，明确权责关系，保护投资者的权益。
设立董事会、监事会，完善内部控制制度和风险管理体系，建立科学、规范的企业管理机制。
5.法律与合规审查企业需要进行法律与合规审查，确保企业在挂牌过程中没有违反相关法规和规定。
合规审查内容包括企业章程、股权变更、相关合同和协议等。
二、申报挂牌流程完成以上准备工作后，企业可以按照以下流程申报挂牌：1.填写申请表：企业需要根据证券交易所的要求，填写挂牌申请表，并附上相关文件和证明材料。
2.提交申请材料：将填写完整的申请表和相关文件提交给证券交易所进行审核。
3.审核与公示：证券交易所对企业提交的申请材料进行审核，并公示挂牌企业的信息。
在此期间，可能需要补充材料或进行进一步的沟通。
4.首次挂牌：审核通过后，企业可以进行首次挂牌。
证券交易所会发布挂牌公告，并办理股票发行、交易与记账等手续。
5.上市交易：企业通过证券交易所进行股票的上市交易，投资者可以通过交易所进行买卖股票。
新三板服务内容
一、东莞市鸿策企业管理咨询有限公司为你提供以下服务1、为企业挂牌新三板提供一站式服务；2、为企业挂牌新三板提供保姆式服务；3、为企业“新三板”挂牌提供专项财务咨询、财税筹划、财务指导服务，辅导企业新三板挂牌等重大项目；4、对拟挂牌企业提供融资服务，制作融资计划书，引入投资等专项服务；5、对拟挂牌企业进行财务尽职调查；6、和其他中介进行充分配合，制作和完善公司股份制改造方案；7、撰写尽调报告等材料，起草业务相关的文件；8、培训企业财务人员；9、协助企业完善内部控制；10、挂牌企业的后续财务顾问业务；新三板是指非上市股份有限公司进入全国中小企业股份转让系统进行股份报价转让，简称新三板。
是场外市场的重要组成部分。
2006年1月，北京中关村园区试点。
2012年8月，试点范围扩大至天津、上海、武汉三地；9月，全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立，《非上市公众公司监督管理办法》颁布；2013年1月，全国中小企业股份转让系统正式揭牌，简称：NEEQ。
试点范围扩大至全国；做市商制度正式施行；介绍上市等。
2013年底，新三板方案突破试点国家高新区限制，扩容至所有符合新三板条件的企业。
挂牌时不象企业IPO那样公开发行并进行融资，对挂牌公司不设财务指标，可以转板，转板时不能公开发行，如公开发行则需要证监会审批。
二、挂牌好处1、挂牌快从时间方面看，企业挂牌新三板流程简单，挂牌快从券商进场改制算起，公司股份进入新三板挂牌流通一般需要6个月左右，而股票进入主板或者中小板一般需要2至3年，目前证监会在审拟上市企业积压严重。
2、成本低成本低——费用方面：各地政府均有股份转让系统挂牌补助，有效降低了中介成本。
东莞：一般企业挂牌完成政府补助100万，松山湖企业补助200万元。
3、股份转让：股东股份可以合法转让，提高股权流动性，股东能够通过新三板进行股份套现。
4、规范治理：提高公司治理和规范运作水平5、吸引人才：吸引优秀管理、核心技术人才6、财富效应：企业在新三板挂牌后，使得原始股东的股票可以在市场上以较高的价格流通，实现资产的增值，价值得到充分反映，能够为股东带来财富效应。
中信证券全国中小企业股份转让系统新三板挂牌服务方案建议书
中信证券全国中小企业股份转让系统新三板挂牌服务方案建议书背景和介绍近年来，我国的中小企业呈现出快速发展的趋势，成为国民经济的重要组成部分。
然而，这些中小企业在资本市场上的缺乏，已经成为制约它们发展的瓶颈之一。
为了解决这一问题，2013年新三板挂牌服务正式推出，成为中小企业融资市场中的一大亮点。
中信证券全国中小企业股份转让系统是我国中小企业挂牌的领先平台。
本文主要针对中信证券全国中小企业股份转让系统新三板挂牌服务方案，提出一些建议，以提高该服务平台的效率和使用价值。
建议一：提高系统稳定性作为一家大型金融机构，系统稳定性是中信证券全国中小企业股份转让系统提供的核心服务之一。
然而，在实际使用中，客户曾反映系统偶尔会出现卡顿、崩溃等问题，影响了用户使用体验。
因此，为了提高使用者的整体满意度，中信证券全国中小企业股份转让系统需要加强对系统稳定性的关注，尤其是在高峰期时需要确保系统高效稳定的运行。
具体做法包括：利用高性能服务器设备，以及定期对系统进行性能测试和黑客攻击测试，以提高安全性和稳定性。
建议二：提供更加个性化的服务随着用户需求的增长和多样化，中信证券全国中小企业股份转让系统需要积极推进服务的个性化，以满足不同用户的需求和提高用户参与度。
具体可采取以下措施：1.开放API接口，实现多场景、多平台的互联互通。
2.优化UI设计，打造简洁、易用、高效的交互界面。
3.提供更多个性化定制、二次开发服务，以满足用户的差异化需求。
建议三：加强平台安全性为了满足用户日益增长的安全需求，中信证券全国中小企业股份转让系统需要加强平台安全性的建设，以保障用户资金和隐私的安全。
具体可采取以下措施：1.对平台安全基础架构进行加固，以提高系统的安全性能。
2.定期进行全网黑客攻防演练，以保障系统和用户数据的安全性。
3.强化系统管理，建立完善的平台管理流程，制定相关安全政策和制度，并定期组织相关人员进行安全培训，提高管理水平。
建议四：拓展用户资源中信证券全国中小企业股份转让系统需要积极拓展用户资源，扩大平台影响力和知名度，以提高用户参与度和平台利用率。
新三板挂牌操作流程
新三板挂牌操作流程
新三板挂牌是指企业通过挂牌转让系统，将其股权转让给特定
对象，以实现股权流通和融资的一种方式。
下面将介绍新三板挂牌
的操作流程。
首先，企业需要选择合适的挂牌服务机构进行合作。
这些机构
通常是经过中国证监会批准的挂牌服务机构，具有丰富的挂牌经验
和专业的团队。
企业可以通过咨询、比较和评估，选择最适合自己
的挂牌服务机构。
其次，企业需要进行挂牌申请。
在选择好挂牌服务机构后，企
业需要向其提交相关的申请材料，包括企业基本情况、财务报表、
股权结构等信息。
挂牌服务机构将根据这些材料进行初步审核，确
定企业是否符合挂牌条件。
接下来，企业需要进行信息披露。
信息披露是挂牌的重要环节，企业需要按照挂牌规定，向公众披露相关的企业信息，包括经营情况、财务状况、风险提示等。
这些信息将通过挂牌服务机构进行审
核和公示，确保信息的真实、准确和完整。
然后，企业需要进行股权转让。
一旦企业的信息披露通过审核并获得挂牌服务机构的认可，企业就可以开始进行股权转让。
企业可以通过挂牌转让系统，与投资者进行股权交易，实现股权的流通和交易。
最后，企业需要进行挂牌公告。
挂牌公告是企业挂牌的正式公告，企业需要按照挂牌规定，向公众发布挂牌公告，宣布企业已经成功挂牌，并公布相关的挂牌信息和股权交易信息。
总的来说，新三板挂牌是一个相对复杂的操作流程，企业需要选择合适的挂牌服务机构，准备好相关的申请材料，进行信息披露和股权转让，最终完成挂牌公告。
通过这一流程，企业可以实现股权的流通和融资，提升企业的知名度和市场影响力。
新三板挂牌初步方案
新三板挂牌初步方案一、前言随着我国资本市场的不断发展和改革，挂牌交易成为公司融资和股权交易的重要方式之一。
为了促进中小企业的发展和提高资本市场的活跃度，我国推出了新三板挂牌制度。
本文将从新三板挂牌的定义、挂牌条件和程序等方面进行论述。
二、新三板挂牌的定义新三板挂牌是指将中小企业的股份进行公开发行，并在全国中小企业股份转让系统上挂牌交易。
通过挂牌交易，中小企业可以实现股权融资，吸引更多投资者的关注，提高企业的知名度和声誉。
三、挂牌条件1.注册资本要求：企业的注册资本应达到一定水平，以保证企业的资本实力和运营能力。
2.盈利状况要求：企业应具备一定的盈利能力，连续两年实现盈利并具备可持续发展能力。
3.经营期限要求：企业的经营期限应满足相关规定，确保企业有较长的发展时间。
4.内部治理要求：企业应具备完善的内部治理结构和风险管理制度，确保企业的正常运营和风险控制。
5.信息披露要求：企业应按照规定进行及时、准确的信息披露，保证投资者的知情权。
四、挂牌程序1.申请材料准备：企业应准备好相关的申请材料，包括公司章程、股权结构、财务报表等。
2.立项审核：企业向全国中小企业股份转让系统申请挂牌，系统将对企业的基本情况进行立项审核。
3.初审阶段：全国中小企业股份转让系统将对企业的挂牌申请进行初步审核，包括企业资质的审核等。
4.公告期：企业的挂牌申请通过初审后，需按照规定在指定媒体上发布挂牌公告，并进行公示一段时间。
5.反馈意见：全国中小企业股份转让系统将对公示期内出现的反馈意见进行处理，并要求企业做出合理的解释和回应。
6.登记挂牌：审核通过后，企业将完成登记挂牌手续，并正式挂牌交易。
五、挂牌后的监管和义务1.信息披露义务：挂牌企业应按规定定期、及时向全国中小企业股份转让系统披露信息，包括财务报告、经营情况等。
2.内幕交易禁止：挂牌企业及从业人员不得进行内幕交易，保证市场公平公正。
3.定期报告义务：挂牌企业应按规定定期向全国中小企业股份转让系统提交年度报告、中报等定期报告。
新三板挂牌工作手册
新三板挂牌工作手册一、前言新三板是指中国证券市场的全称为全国中小企业股份转让系统，是中国证券市场的一个重要组成部分。
新三板挂牌是指企业在新三板进行股份挂牌交易，是企业融资、发展的重要途径之一。
本手册旨在为企业提供新三板挂牌的相关流程、要求和注意事项，帮助企业顺利完成新三板挂牌工作。
二、新三板挂牌流程1. 申请挂牌资格企业首先需要符合新三板挂牌的基本资格要求，包括注册资本、经营状况、财务状况等方面的要求。
企业可以通过向挂牌服务机构咨询，了解自己是否符合挂牌资格要求。
2. 选择挂牌服务机构企业需要选择一家合适的挂牌服务机构作为自己的挂牌顾问，挂牌服务机构将协助企业完成挂牌的各项工作，包括审核材料、填写申请表格、协助企业进行信息披露等。
3. 提交申请材料企业需要准备相关的申请材料，包括企业基本信息、财务报表、审计报告等，并按照挂牌服务机构的要求提交申请材料。
4. 审核和备案挂牌服务机构将对企业提交的申请材料进行审核，确保其符合挂牌要求。
审核通过后，挂牌服务机构将向相关部门备案，企业即可进入挂牌准备阶段。
5. 挂牌准备企业需要准备相关的挂牌材料，包括挂牌公告、信息披露文件、股东大会决议等，并按照挂牌服务机构的要求完成挂牌准备工作。
6. 挂牌交易挂牌服务机构将协助企业进行挂牌交易，包括确定挂牌日期、发布挂牌公告、进行信息披露等工作。
企业完成挂牌交易后，即可正式在新三板上市交易。
三、新三板挂牌要求1. 资本要求企业在挂牌前需要符合新三板的资本要求，包括注册资本、净资产、营业收入等方面的要求。
企业需要确保自己符合挂牌的资本要求，否则将无法顺利完成挂牌。
2. 财务要求企业需要提交最近一年的财务报表和审计报告，并确保财务报表真实、准确。
财务报表将成为挂牌审核的重要依据，企业需要重视财务报表的准备工作。
3. 信息披露要求企业在挂牌后需要按照新三板的要求进行信息披露，包括定期报告、临时报告等。
企业需要建立健全的信息披露制度，确保信息披露的及时、准确。
新三板挂牌全程操作指引 新三板挂牌全流程实务操作指引
新三板挂牌全程操作指引一、新三板挂牌前准备从准备工作来看，一家企业选择走向证券化，首先是判断现在所处的阶段适合走向新三板还是中小板、创业板、还是海外。
在这个过程中需要投行，证券律师和会计师事务所的帮助，对企业进行诊断。
准备工作的第一步是：企业家要选择适合企业当前阶段和当前资本化路径的中介机构，由中介机构在保密的状态下帮助企业进行内部尽职调查和梳理，发现企业的问题，然后进行整改，这个是准备工作非常重要的一部分。
需要梳理和整改的内容包含三个体系：1、公司的历史，法律体系法律方面有两个核心的内容，一个是股权关系的历史演进过程，一个是资产状况的历史演进过程。
2、财务体系财务体系的梳理和调整是企业挂牌新三板准备过程中最重要的部分，工作量可能超过全部准备工作一半的比重。
这其中的核心就是“三张表”，尤其是资产负债表、损益表，财务人员要围绕相关科目进行解释，并对每一个科目进行详细的梳理。
尹百宽说，企业走向证券化首先是企业财务信息的公开化和证券化，企业的财务信息反映企业过往的一些竞争力的表现。
3、公司业务和未来发展战略新三板为中小企业提供了一个展示自己的机会，通过公开自己的财务报表，公开自己的财务信息和经营情况，去获得更多的投资机构的关注，以及市场对应的估值定价，从而产生价值。
之后，企业对于资深竞争力的描述、对未来的发展的评估和梳理，将反映出未来能够融多少资、未来的估值怎么定价，因此同等重要。
一、主板券商不得推荐申请挂牌公司股票挂牌的情形第一，主办券商直接或间接合计持有申请挂牌公司百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一；第二，申请挂牌公司直接或间接合计持有主办券商百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一；第三，主办券商前十名股东中任何一名股东为申请挂牌公司前三名股东之一；第四，主办券商与申请挂牌公司之间存在其他重大影响的关联关系。
二、区域股权转让市场挂牌的公司申请在新三板挂牌的特殊程序根据《国务院决定》相关规定，在符合《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38 号）要求的区域性股权转让市场进行股权非公开转让的公司，符合挂牌条件的，可以申请在全国股份转让系统挂牌公开转让股份。
新三板挂牌流程及费用介绍课件
01
初审
对公司的申请材料进行初步审 查，确认材料齐全、符合要求
。
02
反馈回复
针对初审中发现的问题，进行 反馈回复，确保问题得到解决
。
03
最终审核
经过多轮反馈回复后，最终审 核通过，获得新三板挂牌的资
格。
挂牌流程
01
02
03
签订挂牌协议
与新三板市场管理机构签 订挂牌协议，明确挂牌的 具体事项和要求。
案例三
某文化创意企业成功挂牌 新三板，通过融资平台获 得了更多资源支持和发展 空间。
中介机构服务经验分享
中介机构一
某知名券商在协助企业挂牌新三 板方面的主要经验和做法，包括 团队组建、尽职调查、改制重组
等环节。
中介机构二
某知名会计师事务所分享了他们在 财务审计和规范方面的经验和做法 ，以及如何帮助企业优化财务报表 和规范财务管理。
律师事务所的收费标准也因项目大小、律 师事务所的规模等因素而异，一般而言， 新三板挂牌项目中，律师事务所的收费在 几十万到几百万不等。
证券公司的收费标准因项目大小、证券公 司的规模等因素而异，一般而言，新三板 挂牌项目中，证券公司的收费在几十万到 几百万不等。
新三板挂牌规费
01
证监会收费
02
交易所收费
尽职调查与辅导流程
尽职调查
对股份公司进行尽职调查，了解公司的 财务、法律、业务等方面的情况。
实施辅导计划
按照辅导计划，对股份公司进行全方位 的辅导，帮助其规范运作和管理。
制定辅导计划
根据尽职调查的结果，制定具体的辅导 计划。
辅导验收
完成辅导后，进行验收，确保公司已经 符合新三板挂牌的要求。
审核流程
新三板挂牌流程及各中介机构的职责
新三板挂牌流程及各中介机构的职责一、新三板挂牌基本流程公司从决定进入新三板、到最终成功挂牌，中间需要经过一系列的环节，可以分为四个阶段：第一阶段为决策改制阶段，企业下定决心挂牌新三板，并改制为股份公司；第二阶段为材料制作阶段，各中介机构制作挂牌申请文件；第三阶段为反馈审核阶段，为全国股份转让系统公司与中国证监会的审核阶段；第四阶段为登记挂牌结算，办理股份登记存管与挂牌手续。
各个阶段要求与工作如下：（一）决策改制阶段决策改制阶段的主要工作为企业下定改制挂牌的决心，选聘中介机构，中介结构尽职调查，选定改制基准日、整体变更为股份公司。
根据挂牌上市规则，股份公司需要依法设立且存续满两年。
（1）依法设立，是指公司依据《公司法》等法律、法规及规章的规定向公司登记机关申请登记，并已取得《企业法人营业执照》。
（2）存续两年是指存续两个完整的会计年度。
（3）有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
整体变更不应改变历史成本计价原则，不应根据资产评估结果进行账务调整，应以改制基准日经审计的净资产额为依据折合为股份有限公司股本。
申报财务报表最近一期截止日不得早于改制基准日。
整体变更后设立的股份公司应达到以下基本要求：（1）形成清晰的业务发展战略目标；（2）突出主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力；（3）避免同业竞争，减少和规范关联交易；（4）产权关系清晰，不存在法律障碍；（5）建立公司治理的基础，股东大会、董事会、监事会以及经理层规范运作；（6）具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，做到资产完整、人员独立、财务独立、机构独立、业务独立；（7）建立健全财务会计制度，会计核算符合《企业会计准则》等法规、规章的要求；（8）建立健全有效的内部控制制度，能够保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性和营运的效率与效果。
此外，企业申请新三板挂牌，还需要根据《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》等相关法律、法规及规则对股份公司的相关要求，会在后续工作中落实。
新三板挂牌业务指南
新三板挂牌业务指南一、全国股份转让系统概况引言为更好地发挥金融对经济结构调整和转型升级的支持作用，专门是资本市场服务实体经济薄弱环节，支持服务创新创业成长型中小微企业进展的作用，进一步拓展民间投资渠道，2020年7月8日国务院批复同意，在证券公司代办股份转让系统试点基础上，设立全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股份转让系统）。
作为继上海证券交易所、深圳证券交易所（以下简称沪深交易所）之后的第三家全国性证券交易场所，全国股份转让系统成立时刻尚短，社会各界对市场的差不多情形亟需加深了解。
本手册围绕全国股份转让系统定位、市场特点和功能三个方面，做了简洁明了的介绍，为证券公司等中介机构从业人员、企业家、投资者，以及政府部门工作人员等全面准确地了解这一新兴市场，提供了权威渠道。
一、全国股份转让系统定位（一）全国股份转让系统是全国性公布证券交易场所2020年12月13日，国务院正式公布《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》（国发〔2020〕49号）（以下简称《国务院决定》），明确指出，全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所；证监会就落实《国务院决定》有关事宜答记者问时指出，全国股份转让系统是继沪深交易所之后第三家全国性证券交易场所，在场所性质和法律定位上，与证券交易所相同，差不多上多层次资本市场体系的重要组成部分。
作为全国性证券交易场所，全国股份转让系统定位于非上市公众公司发行和公布转让股份的市场平台，为公司提供股票交易、发行融资、并购重组等资本市场服务，为市场参与人提供信息、技术和培训等服务。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司作为全国股份转让系统的运营机构，于2020年8月22日获中国证券监督治理委员会（以下简称证监会）同意组建，同年9月20日在国家工商总局注册，注册资本30亿元，2020年1月16日正式揭牌运营，由证监会直截了当治理。
公司的宗旨是坚持公布、公平、公平的原则，完善市场功能，改进市场服务，爱护市场秩序，推动市场创新，爱护投资者及其他市场参与主体的合法权益，推动市场健康进展，有效服务实体经济。
新三板挂牌说明
新三版挂牌说明一、新三板股权托管交易（新三板）挂牌简介全国中小企业股份转让系统（新三板）新三板，即全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，简称全国股份转让系统。
2013年1月16日，全国中小企业股份转让系统正式揭牌运营，全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。
2012年9月20日，公司在国家工商总局注册成立，注册资本30亿元。
上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、上海期货交易所、中国金融期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所为公司股东单位。
设立全国中小企业股份转让系统是加快我国多层次资本市场建设发展的重要举措。
公司将在中国证监会的领导下，不断改善中小企业金融环境，大力推动创新、创业，积极推动我国场外市场健康、稳定、持续发展。
二、新三板挂牌条件（一）新三板挂票条件股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，应当符合下列条件：1、依法设立且存续满两年。
有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；2、业务明确，具有持续经营能力；3、公司治理机制健全，合法规范经营；4、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；5、主办券商推荐并持续督导；6、全国股份转让系统公司要求的其他条件。
（二）新三板挂牌条件解析1、依法设立且存续满两年依法设立，是指公司依据《公司法》等法律、法规及规章的规定向公司登记机关申请登记，并已取得《企业法人营业执照》。
（1）公司设立的主体、程序合法、合规。
国有企业需提供相应的国有资产监督管理机构或国务院、地方政府授权的其他部门、机构关于国有股权设置的批复文件。
外商投资企业须提供商务主管部门出具的设立批复文件。
《公司法》修改（2006年1月1日）前设立的股份公司，须取得国务院授权部门或者省级人民政府的批准文件。
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挂牌仪式服务项目及说明
挂牌仪式服务项目
说明
仪式准备
参会嘉宾
每家企业可出席仪式的嘉宾不多于10人。
仪式资料
用于制作仪式现场材料——《挂牌仪式指引》及仪式现场视频。
挂牌仪式指引印制
为每位参会嘉宾提供挂牌仪式指引材料，含嘉宾名录、会场指引、企业宣传介绍、仪式流程等。
挂牌大厅座签印制
根据企业提供的参会名单为参会嘉宾座位排序，制作座签。
仪式现场
安保
根据仪式嘉宾人数提供不同等级安保服务。
仪式现场超大屏幕企业宣传
企业提供素材，用于仪式现场40平米高清LED屏幕企业形象宣传。
场地使用——挂牌大厅
提供全国股转公司500平米大厅举办挂牌仪式。
现场音视频技术支持人员
专业人员后台技术支持，包括仪式全程音/视频资料播放，现场收声、灯光、视频采集、文字/图片/视频直播；专业摄影摄像师跟拍服务等。
专业主持
挂牌仪式现场主持。
敲钟嘉宾
每家企业限1人。
注：全国股转公司保留对本服务项目及说明的最终解释权。