西安交通大学 课程考试《证券法》作业考核试题 (2)
西安交通大学月课程考试《法学概论》作业考核试题
西安交通大学17年9月课程考试《法学概论》作业考核试题一、多选题（共25 道试题，共50 分。
）1. 下列说法正确的是()。
A. 行政主体就是行政机关B. 行政主体不仅是由行政机关还有法律法规授权组织C. 行政法的主体就是行政主体D. 行政法的主体包括：行政主体、行政相对人和利害关系人。
正确答案：BD2. 人民法院对上诉和抗诉案件进行审理后，根据情况可作如下处理()。
A. 原判决认定事实清楚、适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；B. 原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；C. 原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判，也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。
D. 认为一审判决轻的可以在二审加重刑罚。
正确答案：ABC3. 关于行政赔偿义务机关说法正确的是()。
A. 法律、法规授权的组织在行使授予的行政权力时侵犯公民、法人和其他组织的合法权益造成损害的，被授权的组织为赔偿义务机关B. 受行政机关委托的组织或者个人在行使受委托的行政权力时侵犯公民、法人和其他组织的合法权益造成损害的，委托的行政机关为赔偿义务机关C. 赔偿义务机关被撤销的，继续行使其职权的行政机关为赔偿义务机关；没有继续行使其职权的行政机关的，撤销该赔偿义务机关的行政机关为赔偿义务机关D. 经复议机关复议的，无论复议是否加重相对人的责任，最初造成侵权行为的行政机关都是为赔偿义务机关。
正确答案：ABC4. 下列不可以作为公司资本出资的是()。
A. 土地所有权B. 公共设施C. 劳务D. 专利正确答案：ABC5. 法律关系三要素是()。
A. 主体B. 物C. 客体D. 内容正确答案：ACD6. 下列属于适用缓刑的情形的是（）A. 缓刑适用于被判处拘役、3年以下有期徒刑的犯罪分子B. 根据其犯罪情节和悔罪表现，认为暂缓原判刑罚的执行，确实不至于再危害社会的C. 刑法执行一段时间后，发现其有悔改，不至于再危害社会的可以缓刑D. 缓刑可以适用于没有社会危害性的被判处5年以下有期徒刑的人。
西安交通大学16年9月课程考试证券投资与管理作业考核试题(新)
一、单选题（共30 道试题，共60 分。
）V 1. 行业分析属于一种（）。
A. 微观分析B. 中观分析C. 宏观分析D. 三者兼有满分：2 分2. （）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。
A. 宏观经济环境B. 制度因素C. 上市公司质量D. 行业大环境满分：2 分3. 上证指数分类法将上市公司分为（）类。
A. ４B. ５C. ６D. ７满分：2 分4. 反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（）。
A. 资产负债表B. 利润表C. 现金流量表D. 利润分配表满分：2 分5. 下列何种类型的股票在经济周期的下跌末期能发挥较强的抗跌能力。
（）A. 公共事业B. 能源C. 设备D. 房地产满分：2 分6. 以下各资产项中，流动性最强的是（）。
A. 流动资产B. 长期资产C. 固定资产D. 无形资产满分：2 分7. 完全竞争的根本特点是（）。
A. 产品无差异B. 生产资料完全流动C. 生产者自由进出市场D. 消费者自由进出市场满分：2 分8. 公司的每股净资产越大，可以判断（）。
A. 公司股票的价格一定越高B. 公司的内部资金积累越多C. 股东的每股收益越大D. 公司的分红越多满分：2 分9. 实施积极财政政策对证券市场的影响不包括（）。
A. 减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上涨B. 扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬C. 减少国债发行（或回购部分短期国债）缩小财政赤字规模，推动证券价格上扬D. 增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨满分：2 分10. 防守型行业不具有的特点是（）。
A. 这些行业受经济处于衰退阶段的影响B. 对其投资便属于收入投资，而非资本利得投资C. 有时候，当经济衰退时，防守型行业或许会有实际增长D. 食品业和公用事业属于防守型行业，因为需求的弹性较小，所以这些公司的收入相对稳定满分：2 分11. 宏观经济分析的意义不包括（）。
西安交通大学 课程考试《证券法》作业考核试题
课程考试《证券法》作业考核试题一、单选题（共30 道试题，共60 分。
）1. 《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？A. 2006年1月1日B. 2006年3月1C. 2006年6月1日D. 2006年9月1日正确答案：2. 证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：A. 证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格B. 证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务C. 证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D. 证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券正确答案：3. 某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（）万元。
A. 2500B. 2000C. 1600D. 500正确答案：4. 证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：A. 设立、收购或者撤销分支机构B. 变更业务范围或者注册资本C. 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D. 变更公司章程中的一般条款正确答案：5. 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的？A. 责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款B. 没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款C. 给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款正确答案：6. 根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？A. 证券业协会B. 国务院证券监督管理机构C. 证券交易所会员大会D. 证券交易所理事会正确答案：7. 对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的？A. 应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保B. 必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户，用于已成交的证券交易的清算交收C. 在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物D. 证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定情况下，司法机关可以强制执行清算交收帐户正确答案：8. 以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？A. 收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易B. 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让C. 收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约D. 收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日正确答案：9. 下列行为中，符合证券投资基金法律制度规定的是( )。
西交20春《证券法》在线作业参考答案
西交20春《证券法》在线作业参考答案西交20春《证券法》在线作业试卷总分:100 得分:100一、单选题(共30 道试题,共60 分)1.下列有关首次公开发行股票的程序中，说法错误的是（）。
A.中国证监会收到申请文件后，应在5个工作日内作出是否受理的决定B.股票发行申请经核准后，发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票C.发行人股票发行申请经核准后，发行的股票一般由证券公司承销D.证券的代销、包销期限最长不得超过120日答案:D2.( )是会员制证券交易所的最高权利机构。
A.会员大会B.理事会C.董事会D.监察委员会答案:A3.证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。
A.交易所股东大会B.交易所理事会C.交易所董事会D.交易所会员大会答案:B4.根据上题，如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？A.股东必须先向证券交易所报告B.股东必须先提起仲裁C.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼D.股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼答案:C5.依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以采取以下哪项措施：A.向国务院证券监督管理机构申请复核B.向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核C.向证券交易所设立的复核机构申请复核D.向证券交易所所在地的中级人民法院起诉答案:C6.以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中,哪项是错误的?()A.证券交易所的有关人员B.证券监督管理机构工作人员C.发行人控股公司的监事。
西交20春《证券法》在线作业5参考答案
西交《证券法》在线作业
试卷总分:100 得分:100
一、单选题(共30 道试题,共60 分)
1.投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有：
A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C.为投资者提供证券咨询服务
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
答案:C
2.根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？
A.证券业协会
B.国务院证券监督管理机构
C.证券交易所会员大会
D.证券交易所理事会
答案:B
3.以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？
A.证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形
B.应及时公告
C.应报国务院证券监督管理机构备案
D.应报国务院证券监督管理机构批准
答案:D。
西安交通大学18年12月补考《证券法》作业考核试题
(单选题) 1: 证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。
A: 交易所股东大会B: 交易所理事会C: 交易所董事会D: 交易所会员大会正确答案:(单选题) 2: 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
A: 一个月B: 三个月C: 五个月D: 六个月正确答案:(单选题) 3: 从我国目前的证券经纪业务内容来看________.A: 股票的柜台交易逐渐增加B: 债券交易主要形式是柜台代理买卖C: 我国没有股票的柜台交易D: 我国没出有任何证券的柜台交易正确答案:(单选题) 4: 以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？A: 证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形B: 应及时公告C: 应报国务院证券监督管理机构备案D: 应报国务院证券监督管理机构批准正确答案:(单选题) 5: 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（）年A: 五年B: 十年C: 二十年D: 二十五年正确答案:(单选题) 6: 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告：A: 一个月三个月B: 二个月四个月C: 三个月六个月D: 六个月十二个月正确答案:(单选题) 7: 证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：A: 证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格B: 证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务C: 证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D: 证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券正确答案:(单选题) 8: （）擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
2022年西安交通大学期末考核《证券法》机考题集汇总
单项选择题《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？ B 《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？（《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？ A《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？（ A ）1952年中国最后被关闭的证券交易所是（A ）。
1999年11月，国务院颁布（ C ）。
1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过（C）元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结2010年1月，A上市公司准备增资发行股票，A 公司下列情形不构成其申请发行股票障碍的有（ D）。
按–（C），我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。
编制股票价格指数的四个步骤依次为（C ）。
采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（B）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除持有一个股份有限公司已发行的股份（B）的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。
当公司的股价低于（C）时，股东最好的选择的解散公司。
对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为（ D ）。
对公司增加或减少注册资本，应由（B）作出决议。
对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的？ D发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，以下说法中，哪项是错误的？ D浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是（ A ）根据《创业板首发管理暂行办法》的规定，公司在创业板上市，首次公开发行股票，下列表述的条件不符合规定的是（A ）。
西交15年7月考试《证券法》考查课试题
西交15年7月考试《证券法》考查课试题试卷总分：100 测试时间：--一、单选题（共27道试题，共54分。
）1.股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利是（）。
A. 股息收入B. 资本利得C. 公积金转增收益D. 再投资收益满分：2分2.中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业自律组织，采取（）的组织形式。
A. 会员制B. 公司制C. 社团组织D. 非独立法人满分：2分3.下列对非上市证券的认识中，错误的是（）。
A. 非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B. 非上市证券不允许在证券交易所内交易C. 非上市证券可以在其他证券交易市场交易D. 凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券满分：2分4.在国际上，（）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的债券。
A. 短期国债B. 中期国债C. 长期国债D. 赤字国债满分：2分5.根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务？A. 证券公司均可以从事证券自营业务B. 证券公司均不得从事证券自营业务C. 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务D. 一部分证券公司可以从事证券自营业务满分：2分6.根据《证券投资基金法》，当下列各文件所述内容存在冲突时，应当以（）为准。
A. 基金合同B. 基金募集方案C. 基金发行计划D. 招募说明书满分：2分7.下列有关无忧答案网股份转让市场的说法中，不正确的是（）。
A. 我国的无忧答案网股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的、为退市公司社会公众持有的股份提供无忧答案网股份转让服务的场所，该市场又称三板市场B. 三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场C. 证券交易所对股份报价转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告D. 社会公众持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记和中国银行托管后才能进行股份转让满分：2分8.下列各项中，不属于设立证券登记结算公司的条件的是（）。
西安交通大学《证券投资与管理》在线作业答卷
西交《证券投资与管理》在线作业试卷总分:100 得分:100一、单选题 (共 30 道试题,共 60 分)1. 预期收益水平和风险之间存在（）关系。
A. 正相关B. 负相关C. 非相关D. 不存在答案:A2.股票体现的是（）。
A. 所有权关系B. 债券债务关系C. 信托关系D. 契约关系答案:A3.技术分析的基本假设不包含下列各项中的( ) 。
A. 价格沿趋势移动B. 经济政策决定证券市场的未来变化趋势C. 市场行为涵盖了一切信息D. 历史会重演答案:B4.、在计算基金资产总额时,基金拥有的上市债券,是以计算日集中交易市场的()为准。
A. 开盘价B. 收盘价C. 最高价D. 最低价答案:B5.贴现债券的发行属于（）。
A. 平价方式B. 溢价方式C. 折价方式D. 都不是答案:C6.当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现( )K形图。
A. 十字形B. 光头阴线C. 光脚阴线D. T形答案:D7.、契约型基金反映的是()。
A. 产权关系B. 所有权关系C. 债权债务关系D. 信托关系答案:D8.技术分析适用于（）。
A. 短期的行情预测B. 周期相对比较长的证券价格预测C. 相对成熟的证券市场D. 适用于预测精确度要求不高的领域答案:A9.当日开盘价正好与当日最低价相等的K线名称是( ) 。
A. 光头阳线B. 光头阴线C. 光脚阳线D. 光脚阴线答案:C10.、股份有限公司的最高权力机构是()。
A. 董事会B. 监事会C. 股东大会D. 理事会答案:C11.、股票体现的是()。
A. 所有权关系B. 债券债务关系C. 信托关系D. 契约关系答案:A12.价格与成交量是技术分析的基础，一般价格与成交量是具有一致性的，即：（）。
A. 价升量增、价跌量减B. 价升量减、价跌量减C. 价升量减、价跌量增D. 其他都不对答案:A13.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。
A. 政府及其机构、金融机构、公司和企业B. 中央政府、地方政府、公司和企业C. 政府机构、中央银行、公司和企业D. 政府机构、金融机构、财政部、公司和企业答案:A14.证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为（）。
西交15春《证券法》在线作业100分答案
西交《证券法》在线作业一,单选题
1. 收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过（）日。
A. 60，
B. 90 30，
C. 60 90，
D. 120 30，90 ?
正确答案：B
2. 世界上第一家股票交易所在( )成立。
A. 纽约
B. 阿姆斯特丹
C. 伦敦
D.巴黎?
正确答案：B
3. 从我国目前的证券经纪业务内容来看________.
A. 股票的柜台交易逐渐增加
B. 债券交易主要形式是柜台代理买卖
C. 我国没有股票的柜台交易
D. 我国没出有任何证券的柜台交易?
正确答案：A
4. _______通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。
A. 收益现值法
B. 重置成本法
C. 现行市价法
D. 清算价格法?
正确答案：A
5. 证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。
A. 交易所股东大会
B. 交易所理事会。
西安交通大学18年3月课程考试《证券投资与管理》作业考核试题100分答案
西安交通大学18年3月课程考试《证券投资与管理》作业考核试题-0001
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 30 道试题,共 60 分)
1.债券根据（）分为政府债券、金融债券和公司债券。
、
A.性质
B.对象
C.目的
D.主体
正确答案:D
2.证券市场的参与者包括（）。
A.证券发行人
B.证券投资人
C.证券市场中介机构
D.自律组织
正确答案:C
3.（）基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金。
A.契约型基金
B.公司型基金
C.开放型基金
D.封闭型基金
正确答案:B
4.证券业协会和证券交易所属于（）。
A.政府组织
B.政府在证券业的分支机构
C.自律组织
D.证券业最高监管机构
正确答案:C
5.资本市场可划分为（）。
A.中长期信贷市场和证券市场
B.中长期信贷市场、股票市场和债券市场
C.证券市场和回购市场
D.中长期信贷市场、证券市场和回购市场
正确答案:A
6.股票指数期货是以（）的变动为标的物的期货合约。
法学专业课程《证券法》课后练习与考试习题答案最新最全合集（2020年6月版本）
法学专业课程《证券法》课后练习与考试习题答案最新最全合集（2020年6月版本）法学专业课程《证券法》课后练习与考试习题答案最新最全合集（2020年6月版本）一、多选1、下列选项中，属于金券的是（BC ）。
B. 印花C. 邮票2、属于证券法调整对象的有（ABCDE ）。
A. 证券发行关系B. 证券交易关系C. 证券募集关系D. 证券服务关系E. 证券监管关系3、关于继续收购表述准确的有（ABCD ）。
A. 收购者需单独或共同持有已发行的30%股份B. 必须采取要约收购的形式C. 不受慢走规则约束D. 采取报价交易机制4、选项关于证券承销的表述中，哪些是正确的？( A;C;D )A. 证券承销有期限的限制，最长不得超过90日C. 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销D. 证券公司承销证券时应对公开募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，发现含有误导性陈述的，不得进行销售活动5、征集表决权与上市公司收购相比，具有（A;C ）特点。
A. 具有代理权属性C. 具有相对权属性6、证券发行与证券募集的区别主要有（A;C;D;E ）。
A. 行为时间C. 行为目的D. 行为表现E. 行为性质7、持有上市公司（C;D;E ）以上股份的股东是短线交易的主体。
D. 7%E. 9%8、报价转让的方式在我国运用于（C;D ）C. 外汇交易D. 要约收购9、我国证券发行审核委员会的当然委员包括（C;D;E ）。
C. 证券会首席律师D. 证券会首席稽查E. 上海证券交易所总经理10、证券买卖的特点包括（A;C;E ）。
A. 自主性C. 有偿性E. 相对性1、（属于衍生证券市场。
B. 期货市场D. 期权市场E. 期指市场）6、（）属于短线交易的主体范围。
A. 董事B. 监事C. 财务负责人E. 经理2、一级结算法律关系的主体有（）。
A. 证券公司B. 登记结算机构3、以收购者的主观动机为标准，收购分为（）。
西安交通大学18年9月课程考试《证券法》作业考核试题
【奥鹏】[某某交通大学]某某交通大学18年9月课程考试《证券法》作业考核试题试卷总分:100 得分:100第1题,证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（）A、证券代销B、证券包销C、证券经销第2题,根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？A、未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情B、证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案C、实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员D、证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案第3题,( )未经批准，擅自从事证券服务业务的，责令改正，没收某某所得，并处以某某所得一倍以上五倍以下的罚款。
A、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所B、财务顾问机构、资信评级机构C、投资咨询机构、财务顾问机构D、资产评估机构、会计师事务所第4题,根据证券法律制度的规定，证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是（）。
A、公司因经济纠纷被起诉B、公司前一年发生亏损C、公司未按公司债券募集办法履行义务D、公司董事会成员组成发生重大变化第5题,证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（）年A、五年B、十年C、二十年D、二十五年第6题,从我国目前的证券经纪业务内容来看________.A、股票的柜台交易逐渐增加B、债券交易主要形式是柜台代理买卖C、我国没有股票的柜台交易D、我国没出有任何证券的柜台交易第7题,股份某某公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是：A、发行保荐书B、发起人协议C、招股说明书D、公司章程第8题,《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？A、适用于向不特定对象公开发行的证券B、发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元C、由主承销和参与承销的证券公司组成D、承销团代销、包销期最长不得超过九十日第9题,_______通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。
西安交通大学17年5月课程考试《证券投资学》作业考核试题
西安交通大学17年3月课程考试《证券投资学》作业考核试题一、单选题（共 30 道试题，共 60 分。
）V 1. 集合竞价确定成交价的原则是（）. 价格优先原则. 时间优先原则. 价格优先和时间优先原则. 最大成交量原则标准答案：2. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）. 会员制. 公司制. 契约制. 合同制标准答案：3. 存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的（）. 债权凭证. 可转让凭证. 所有权凭证. 股权凭证标准答案：4. 因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于（）. 交易性过户. 非交易性过户. 账户挂失转户. 都不属于标准答案：5. 对柜台自营买卖正确的说法是（）. 柜台自营买卖比较集中. 交易手续较烦琐. 仅为债券买卖. 交易量较大标准答案：6. 目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（）. 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度. 中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度. 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度. 托管证券公司制度标准答案：7. 证券清算我交割、交收两个过程统称为（）. 收付1. 结算. 过户标准答案：8. 清算、交割、交收的原则是（）. 净额清算原则和钱货两清原则. 净额清算原则和双向过户原则. 钱货两清原则和双向过户原则. 逐日盯市原则和钱货两清原则标准答案：9. 下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式（）. 证券营业部自办资金存取. 证券公司自办存取. 委托银行代理资金存取. 银证联网转账存取标准答案：10. 从哪一年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场（）. 1986. 1987. 1988. 1989标准答案：11. 金融期货交易是指以__________为对象进行的流通转让活动（）. 金融产品. 金融期货. 金融衍生工具. 金融期货合约标准答案：12. 下列不属于内慕信息的是（）. 发行人经营政策或经营范围发生重大变化. 发行人发生重大债务. 持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化. 发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动标准答案：13. 下列关于证券经纪商的说法错误的是（）. 以代理人的身份从事证券交易. 收入来源为收取的佣金. 不承担交易中的价格风险. 收入来源为买卖价差标准答案：14. 我国上海证券交易所的股例行日交割是指交割日为（）. 当日. 次日. 第三日标准答案：15. 对于股交易说法不正确的是（）. 上海证券交易所以1000股为一个交易单位. 深圳证券交易所以100股为一个交易单位. 上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元. 股目前实行T+3回转交易制度标准答案：16. 证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（）. 人民币一亿元. 人民币二亿元. 人民币三亿元. 人民币五亿元标准答案：17. 投资者一般由______代为办理清算交割、交收。
西安交通大学18年9月课程考试《证券投资与管理(高起专)》作业考核试题
【奥鹏】[某某交通大学]某某交通大学18年9月课程考试《证券投资与管理（高起专）》作业考核试题试卷总分:100 得分:100第1题,一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票，一般称为（）。
A、蓝筹股B、收入股C、成长股D、周期股第2题,通货膨胀风险是指因通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定性，又称（）风险。
A、购买力B、销售C、供给D、利率第3题,有价证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至使本金也受到损失的可能。
这属于有价证券的（）特性。
A、产权性B、收益性C、流通性D、风险性第4题,无差异曲线的位置越高，说明处于该线上的证券组合给投资者带来的满意程度（）。
B、越高C、可能高，可能低D、与无差异曲线的位置之间的关联程度越低第5题,投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。
、A、正比B、反比C、不相关D、线性第6题,以下哪种风险不属于系统风险（）。
A、政策风险B、周期波动风险C、利率风险D、信用风险第7题,广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。
、A、商品证券B、凭证证券C、权益证券D、债务证券第8题,（）主要应用于非上市公司少数股权的投资收益分析。
A、股票获利率C、每股收益D、每股净资产第9题,行业分析属于一种（）。
A、微观分析B、中观分析C、宏观分析D、三者兼有第10题,技术分析适用于（）。
A、短期的行情预测B、周期相对比较长的证券价格预测C、相对成熟的证券市场D、适用于预测精确度要求不高的领域第11题,证券的流通市场又被称为（）。
A、初级市场B、一级市场C、二板市场D、二级市场第12题,开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是（）。
A、一字形B、光头阴线C、光脚阴线第13题,预期收益水平和风险之间存在（）关系。
A、正相关B、负相关C、非相关D、不存在第14题,中国的证券监管体制是（）。
A、自律型监管体制B、集中型监管体制C、中间型监管体制D、以上皆对第15题,根据百分比线方法，当股价开始调头向上时，用来确定压力位的最主要的百分比数字不包含（）。
西安交通大学月课程考试《证券投资与管理》作业考核试题分答案
西安交通大学17年3月课程考试《证券投资与管理》作业考核试题一、单选题（1.在进行行业增长比较分析时，利用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比，不能够做出如下判断（）。
A.确定该行业是否属于周期性行业B.比较该行业的年增长率与国民生产总值、国内生产总值的年增长率C.计算各观察年份该行业销售额在国民生产总值中所占比重D.该行业内的市场结构答案:D满分：2分2.实施积极财政政策对证券市场的影响不包括（）。
A.减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上涨B.扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬C.减少国债发行（或回购部分短期国债）缩小财政赤字规模，推动证券价格上扬D.增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨答案:C满分：2分3.金融期货的交易对象是（）。
A.金融商品B.金融商品合约C.金融期货合约D.金融期权答案:C满分：2分4.以下各资产项中，流动性最强的是（）。
A.流动资产B.长期资产C.固定资产D.无形资产答案:A满分：2分5.反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（）。
A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.利润分配表答案:B满分：2分6.宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过以下途径（）。
A.公司经营效益B.居民收入水平C.投资者对股价的预期D.通货膨胀和国际收支等答案:D满分：2分7.上市公司定期公告的财务报表中不包括（）。
A.资产负债表B.损益表C.成本明细表D.现金流量表答案:C满分：2分8.上证指数分类法将上市公司分为（）类。
A.４B.５C.６D.７答案:B满分：2分9.政府实施管理的主要行业都是直接服务于公共利益，或与公共利益有密切联系的。
如（）。
A.信息产业B.食品行业C.微电子产业D.金融部门答案:D满分：2分10.（）是企业战略思想的集中体现，是企业经营范围的科学规定，同时又是制定规划的基础。
A.品牌战略B.治理结构C.投资战略D.经营战略答案:D满分：2分11.公司营业利润与销售收入的比率是（）。
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课程考试《证券法》作业考核试题一、单选题（共 30 道试题，共 60 分。
）V 1. 上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。
下列表述中，符合证券法律制度规定的是（）。
. 上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见. 上市公司监事应对公司年度报告签署书面确认意见. 上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见. 上市公司监事会应对公司年度报告签署书面审核意见标准答案：2. 证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？. 集中竞价交易方式. 公开的交易方式. 做市商交易方式. 公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式标准答案：3. 依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？. 禁止法人非法利用他人账户从事证券交易. 依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市. 国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票. 国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定标准答案：4. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告：. 一个月三个月. 二个月四个月. 三个月六个月. 六个月十二个月标准答案：5. 依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？. 有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元. 累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十. 最近三年连续盈利. 公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出标准答案：6. 依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？. 前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上. 公司预期利润率可达同期银行存款利率. 最近三年连续盈利，并可向股东支付股利. 最近三年内财务会计文件无虚假记载标准答案：7. 依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？. 向不特定对象发行证券，属于公开发行. 向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行. 发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销. 未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券标准答案：8. 某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（）万元。
. 2500. 2000. 1600. 500标准答案：9. 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（）. 证券代销. 证券包销. 证券经销标准答案：10. 公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。
以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是：. 公司有重大违法行为. 公司最近三年连续亏损. 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件. 公司债券所募集资金不按照核准的用途使用标准答案：11. 以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？. 证券交易所的有关人员. 证券监督管理机构工作人员. 发行人控股公司的监事. 持有公司百分之三以上股份的自然人标准答案：12. 下列有关首次公开发行股票的程序中，说法错误的是（）。
. 中国证监会收到申请文件后，应在5个工作日内作出是否受理的决定. 股票发行申请经核准后，发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票. 发行人股票发行申请经核准后，发行的股票一般由证券公司承销. 证券的代销、包销期限最长不得超过120日标准答案：13. 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在多少日内执行？. 十五. 二十. 三十. 四十标准答案：14. 设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的？. 有符合法律、行政法规规定的公司章程；. 注册资本不低于人民币二亿元. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；. 有完善的风险管理与内部控制制度标准答案：15. 根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？. 未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情. 证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案. 实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员. 证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案标准答案：16. 依照《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定？. 上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的. 上市公司最近二年连续亏损的. 公司解散或者被宣告破产的. 公司有重大违法行为的标准答案：17. 未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的？. 责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息. 处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款. 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款标准答案：18. 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
. 一个月. 三个月. 五个月. 六个月标准答案：19. 《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？. 适用于向不特定对象公开发行的证券. 发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元. 由主承销和参与承销的证券公司组成. 承销团代销、包销期最长不得超过九十日标准答案：20. 以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？. 前一次公开发行的公司债券尚未募足. 对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态. 违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途. 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十标准答案：21. 证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：. 证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格. 证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务. 证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺. 证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券标准答案：22. 《证券法》修订案于 2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？. 2006年1月1日. 2006年3月1. 2006年6月1日. 2006年9月1日标准答案：23. 根据上题，如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？. 股东必须先向证券交易所报告. 股东必须先提起仲裁. 股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼. 股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼标准答案：24. 股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。
. 五十. 六十. 七十. 八十标准答案：25. 2010年1月，上市公司准备增资发行股票，公司下列情形不构成其申请发行股票障碍的有（）。
. 2009年.公司曾公开发行过一次股票，但2009年营业利润比2008年下降55％. 2007年.公司的财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告. 本次股票发行所募集资金的投资项目实施后，有可能会与控股股东产生同业竞争. 2007年、2008年和2009年均按照企业会计准则的规定计提了资产减值准备标准答案：26. 根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？. 证券业协会. 国务院证券监督管理机构. 证券交易所会员大会. 证券交易所理事会标准答案：27. 对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的？. 应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保. 必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户，用于已成交的证券交易的清算交收. 在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物. 证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定情况下，司法机关可以强制执行清算交收帐户标准答案：28. 以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？. 收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易. 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让. 收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约. 收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日标准答案：29. 依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？. 依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易. 证券交易必须采用无纸化交易方式. 证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易. 证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动标准答案：30. 证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：. 设立、收购或者撤销分支机构. 变更业务范围或者注册资本. 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构. 变更公司章程中的一般条款标准答案：西安交通大学17年3月课程考试《证券法》作业考核试题二、多选题（共 20 道试题，共 40 分。
）V 1. 上市公司披露的信息有虚假记载，如果致使投资者在证券交易中遭受损失，可能承担赔偿责任的有（）。
. 该上市公司的保荐人. 该上市公司的董事. 该上市公司的承销的证券公司. 该上市公司的前5大股东标准答案：2. 根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（）。
. 代理委托人从事证券投资. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票. 与委托人约定分享证券投资收益. 与委托人约定分担证券投资损失标准答案：3. 下列有关公司债券担保的说法中，不符合证券法律制度规定的是（）。