西安交通大学 课程考试《证券法》作业考核试题 (2)

课程考试《证券法》作业考核试题

一、单选题（共 30 道试题，共 60 分。）V 1. 上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中，符合证券法律制度规定的是（）。

. 上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见

. 上市公司监事应对公司年度报告签署书面确认意见

. 上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见

. 上市公司监事会应对公司年度报告签署书面审核意见

标准答案：

2. 证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？

. 集中竞价交易方式

. 公开的交易方式

. 做市商交易方式

. 公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

标准答案：

3. 依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？

. 禁止法人非法利用他人账户从事证券交易

. 依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市

. 国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票

. 国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定

标准答案：

4. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告：

. 一个月三个月

. 二个月四个月

. 三个月六个月

. 六个月十二个月

标准答案：

5. 依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？

. 有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元

. 累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十

. 最近三年连续盈利

. 公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出

标准答案：

6. 依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？

. 前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上

. 公司预期利润率可达同期银行存款利率

. 最近三年连续盈利，并可向股东支付股利

. 最近三年内财务会计文件无虚假记载

标准答案：

7. 依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？

. 向不特定对象发行证券，属于公开发行

. 向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行

. 发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销

. 未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

标准答案：

8. 某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（）万元。

. 2500

. 2000

. 1600

. 500

标准答案：

9. 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（）

. 证券代销

. 证券包销

. 证券经销

标准答案：

10. 公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是：

. 公司有重大违法行为

. 公司最近三年连续亏损

. 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

. 公司债券所募集资金不按照核准的用途使用

标准答案：

11. 以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？

. 证券交易所的有关人员

. 证券监督管理机构工作人员

. 发行人控股公司的监事

. 持有公司百分之三以上股份的自然人

标准答案：

12. 下列有关首次公开发行股票的程序中，说法错误的是（）。

. 中国证监会收到申请文件后，应在5个工作日内作出是否受理的决定

. 股票发行申请经核准后，发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票

. 发行人股票发行申请经核准后，发行的股票一般由证券公司承销

. 证券的代销、包销期限最长不得超过120日

标准答案：

13. 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益

归该公司所有，公司应当收回其所得收益。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在多少日内执行？

. 十五

. 二十

. 三十

. 四十

标准答案：

14. 设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的？

. 有符合法律、行政法规规定的公司章程；

. 注册资本不低于人民币二亿元

. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；

. 有完善的风险管理与内部控制制度

标准答案：

15. 根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？

. 未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情

. 证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

. 实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员

. 证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案

标准答案：

16. 依照《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定？

. 上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的

. 上市公司最近二年连续亏损的

. 公司解散或者被宣告破产的

. 公司有重大违法行为的

标准答案：

17. 未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的？

. 责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

. 处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款

. 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

标准答案：

18. 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。

. 一个月

. 三个月

. 五个月

. 六个月