部门主要廉政风险点及防控措施一览表
廉政风险点及防控措施一览表格
勤政风险点及防控举措一览表类型勤政风险点表现形式原由剖析风险点波及的部风险防控举措及责任主体门和岗位等级防控举措责任主体某些建设项目不切合报在建设项目预审时项目用地单位有请批条件、争取用地计划，规划股规划股把关不严。
客送礼行为。
进而对工作人员请客送股室全体人员增强思想政治领土礼。
学习，提升思想认识，恪守资源A各项规章制度，依据程序办规划在编制规划时，与技技术肩负单位为了增添事。
特别是用地预审要把关。
技术肩负单位有请术肩负单位签署合项目经费，进而对工作规划股规划股客送礼行为同时履行政策不严。
人员实行行贿。
1、预防项目建设用地报批能否严格按1、防备未按供地预照供地预审要求进审要求进行审察；1、报批供地从严依据供地预行审察；2、防备所报项目不审要求进行审察；2、预防所报项目供土地条例国家有关家产2、所报项目供地条例国家相地能否切合国家相防备未按规定包办。
建设用地股C建设用地股审批政策和供地政策；关家产政策和供地政策；关家产政策和供地3、防备未按有关审3、严格国家土地供给的有关政策；批权限程序进行呈规定和审批程序。
3、预防能否严格按报照有关审批权限程序进行呈报审批。
1、严格规范招标、 拍卖、挂牌出让制度、出让程序和严格工作管理， 1、土地出让、公司改仔细履行网上招拍挂出让土地制度，根绝网下出让土地使用权，按 1、土地出让、公司改制 制土地财产处理、改变有关文件规定要务实行。
2、在土地 土地财产处理、改变土地 土地用途或容积率等出让、公司改制土地财产处理时， 用途或容积率等工作容 工作简单出现不按程必定要严格审察原使用者土地档 易出现不按程序或降低 序或降低标准操作，对 土地出让有关制度上可案，严格依据国家土地使用权出让 标准操作，对有关土地出 有关土地出让、公司改 能存在的缺点和破绽，方法履行。
严把土地利润收缴关， 让、公司改制土地财产处制土地财产处理条件 有关部门和体制看管的在手续健全的状况下，按程序方可置条件审察不严格，虚假审察不严格，虚假招缺失和不到位状况，外赐予办理， 不得违章做事。
单位内各部门廉政风险点及防控措施
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风险点
部门二在人员管理方面可能存在任人唯亲、违规提拔等问题。
防控措施
建立科学的人员管理制度，加强干部选拔任用工作，推行公开竞聘和民主推荐制度，防止人事腐败和不正之风。
03
部门三廉政风险点及防控措施
风险点一及防控措施
总结词：权力寻租
详细描述：部门三存在权力寻租的风险，一些员工可能会利用职权进行不正当的利 益交换，如接受礼品、回扣等。
风险点三及防控措施
总结词：违规干预
详细描述：部门三存在违规干预的风险，一些员工可能会利用职权干预其他部门的业务，以 获取个人或小团体的利益。
防控措施：建立相互制约的权力运行机制，避免权力过度集中于某个部门或个人。同时加强 跨部门协作和信息共享，提高整体监督和管理水平。
04
部门四廉政风险点及防控措施
防控措施
建立有效的沟通机制，加强与相关部门的协调与合作，促进信息共享和交流，确保合作顺畅，提高工 作效率和质量。
风险点三及防控措施
风险点
在人员招聘和选拔过程中，可能会存在 任人唯亲、不公正的风险，影响单位的 公正性和信誉。
VS
防控措施
建立公开、公平、公正的招聘和选拔机制 ，严格遵守相关规定，加强监督和检查， 确保招聘和选拔过程的公正性和透明度。
防控措施
建立完善的项目执行流程和监督机制 ，确保项目执行过程公开、透明，防 止权力滥用和利益输送。
风险点二及防控措施
风险点
部门二在财务管理方面可能存在违规使用资金、虚报冒领等问题。
防控措施
建立健全财务管理制度，加强财务监管和审计，确保资金使用合规、透明，防止 贪污腐败和浪费行为。
风险点三及防控措施
廉政风险点防控措施一览表
廉政风险点及防控措施
廉政风险点及防控措施
副局长：领导：年月日
廉政风险点及防控措施
纪检组长：领导：年月日
廉政风险点及防控措施
副主任科员：领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日。
公司领导廉政风险点及防控措施一览表
公司领导廉政风险点及防控措施一览表
1. 风险点
- 滥用职权：公司领导滥用职权，以谋取个人私利，违背廉洁行为准则。
- 贪污行为：公司领导通过受贿、巨额贿赂等手段获取不正当利益。
- 信息泄露：公司领导泄露内部敏感信息，影响公司的商业机密和竞争优势。
- 不当用车：公司领导在公务出行中滥用公车或私车，浪费公共资源。
2. 防控措施
- 建立廉政教育制度：公司应定期组织廉政教育培训，加强公司领导的廉政意识，提升他们对廉洁行为的认识。
- 建立内部控制体系：公司应建立健全内部审计和风险管理体系，加强对公司领导的监督和审查，发现和防范廉政风险。
- 提高透明度：公司应建立公开透明的决策机制，加强信息披露，确保公司决策的公正合理。
- 加强车辆管理：公司应建立规范的车辆使用制度，限制公司领导及其他员工的车辆使用权限，防止不当用车行为的发生。
以上是公司领导廉政风险点及防控措施的一览表。
通过加强教育培训、建立内部控制、提高透明度和加强车辆管理，可以有效预防和减少廉政风险的发生。
廉政风险点及防控措施 廉政风险点防控一览表word版
在人事管理、教学常规管理、招生考试、财务管理、工程项目实施、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分管科室及工作人员出现违法违纪行为，本站为大家整理的相关的廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表，供大家参考选择。
廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表序号工作职责潜在廉政风险点1采购文件编制1、招标文件编制不完整、存在不合规定的条款。
2、设定与采购项目规模不相适应或者过高的企业资质，排斥潜在供应商。
3、指定品牌，倾向特定供应商或者使用某一品牌技术参数，变向指定品牌，排斥其他品牌参与竞争。
4、评标办法带倾向性。
2采购信息公告1、未按规定或未在指定媒体及时发布采购信息；2、非公开招标项目只向少数供应商提供采购信息；3、中标结果不按规定在指定媒体进行公示。
3开标、评标、定标1、投标截止时间后接受标书。
2、开启不符合开标要求的标书，唱标内容不符合规定。
3、不按规定抽取评审专家组建评标委员会、询价小组和谈判小组。
4、在评标现场向评委发表不当的倾向性意见。
5、擅自修改评标结果。
4投标保证金管理1、不按规定时限和规定要求退还保证金。
5采购项目档案管理1、不按规定要求保存采购档案。
2、向供应商泄露其他投标人商业秘密。
6质疑答复1、答复内容涉及商业秘密。
2、未按规定作出书面答复。
3、未在规定时限作出答复。
7其他工作事项1、泄露招投标项目的信息秘密。
廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表一、校长(一)风险点1.不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算;2.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
(二)防控措施1.坚持依法治校;2.坚持“三重一大”事项集体研究决定;3.充分发扬民主，自觉接受全校师生监督;4.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
二、校党委书记(一)风险点1.学校党务工作和干部人事管理中不依法履职;2.不坚持执行“三重一大”制度;3.对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严。
单位廉政风险目录和防控措施一览表
1.3、不履行"一岗双责”的 廉政建设责任制，导致人员 出现违纪违法等现象；
全局各类工 作岗位
不履行"一岗双责”的廉政建设责 任制，导致人员出现违纪违法等现 象。
中
"一岗双责”的廉政 建设责任制不落实， 组织纪律观念淡薄。
加强政治理论和法律法规学习， 加强世界观、人生观和宗旨观念 教育，加强责任追究。
6.1、对各类涉证企业，在材 料初审和现场核实时把关不 严，发生违规现象；
日常行政管 理岗位
对各类涉证企业在材料初审和现 场核实时把关不严，发生违规现 象。
低
法律法规和政策意识 淡薄宗旨意识退化。
加强政治理论和政策法规学习， 开展宗旨教育，加强行政许可受 理相关知识的学习。
法规股、标 ;准计量股、
特设股、食 品股人员
中
工作责任性不强。
加强责任意识加强对日常行政 管理工作的管理和监督严格责 任。
执法队、特 设股、食品 股、质认股 人员
6.6、食品、特种设备和重点 产品等巡查工作中发现问 题，不及时处置、处置不到 位，不及时上报或避重就轻， 留下安全隐患；
法规股、标 二准计量股、
特设股、食 品股人员
5.5、行政许可评审中，违反 规定乱收费或搭车收费；
行政审批岗 位
行政许可评审中违反规定乱收费 或搭车收费。
高
法律法规和政策意识 淡薄宗旨意识退化。
加强政治理论和政策法规学习， 开展宗旨教育活动，加强行政许 可受理相关知识的学习。
法规股、标 二准计量股、
特设股、食 品股人员
低
工作责任性不强。
加强责任意识，加强对行政许可 工作的管理和监督，严格责任。
「法规股、标 准计量股、 特设股、食 品股人员
廉政风险点及防范措施一览表
个人资料整理，仅供个人学习使用廉政风险点及防范措施一览表序廉政风险岗位表现形式形成原因类别源点号行对上级党组织作出的重大政对上级决领导班子决定，拒不执行或者擅自改执行力不强决1定不执行策变风对应作出的重大决策推诿、没有严格执行民主险点对上级决拖延、不作决策，或超越法集中制原则，重大2策消极执领导班子定职权实施重大决策，或明问题未集体研究、行知重大事项决策失误，不及认真分析，制度不时采取措施加以纠正健全、监督不到位对本单位发生的重大问题，对重大问班子成员未按规定及时上报或隐瞒没有严格执行重大3题不按规及有关科不报、错过了解决的最佳时事项报告制度定处置室负责人机，可能造成损失或严重后果有可能接在公务活动中，接受馈赠或受馈赠和班子成员没有严格执行市局参加宴请、出入会所参加活4参加宴及有关科规定的“七不准”和动，可能产生违反法律法规请、出入室负责人中央“六不准”规定和纪律规定不廉洁行为会所等序廉政风险岗位表现形式形成原因类别源点号风险级别AABC风险级别防范措施责任人对上级党组织作出的重大决策、决定，必须不折班子不扣的执行落实到位，严禁拖拉、推诿成员严格执行民主集中制原则，增强班子履职能力、提高决策水平，严格按照职责认真履职，科学决班子策，发现重大决策失误应立即纠正，认真调查、成员研究、分析，采取正确措施全力挽回损失或影响，主动承担责任班子成员要建立重大问题的通报协商制度，对重大问题在第一时间作出反映，能够靠自身能力解班子决的要及时解决，不能解决的要及时向上级领导成员汇报牢固树立廉洁从政的意识，自觉筑牢反腐倡廉的班子防线，要建立正确的人生观、权力观、荣誉观、成员正确运用手中的权力责任防范措施人个人资料整理，仅供个人学习使用政务政 秘管理政秘科长收到的保密文件不及时呈 保密意识薄弱、内 科 长风 1机密文件 送领导批阅， 向外透露涉密 部管理制度落实不C 加强保密教育培训，增强保密意识，健全制度， 险 及文件收及 工泄密信息到位严格执行点发人员 作 人员文件收发收发文件不及时， 贻误工作文件收发3会议通知，不按时上报材不及时人员料，传达领导指示不及时政 秘 未严格按照收发文强化制度执行， 科 长程序办理，责任意 加大督查力度， 严格按照文件收 A及 工识差发规定程序执行作 人员序 廉政风险 岗位表现形式风 险 责 任类别源点形成原因防控措施号级别人个人资料整理，仅供个人学习使用财务管理风险点类别不能做到各项费用支出，不能做到帐不遵守财务管理规1帐款、票财务人员款、票款相符，滋生不廉洁定，监管力度不够，款相符行为不严格履职2违规设立局领导及虚列名目、利用假票等手段不遵守上级小金库小金库财务人员套取资金设立小金库管理规定不按规定分管领导重大开支和购置资产时，违工作责任心不强，购置资产反政府的采购相关规定采3及财务人没严格执行政府采和大额开购物品，可能产生不廉洁行员购制度支为不严格执分管领导不认真执行会计制度，设置帐簿、科目混乱，记载不实，不严格执行财经制4行会计核及财务人造成资金流失，可能出现贪度算制度员污、挪用等现象固定资产固定资产管理不到位，录入5管理不到财务人员不及时、不准确，可能造成工作责任心不强位固定资产流失序廉政风险岗位表现形式形成原因号源点AABBC风险级别对各项规费收付，要认真贯彻执行票款分离和相财务关的财务制度，必须做到日清月结人员严格按照上级要求，做好小金库清理工作，一把局领导及手对小金库清理工作负总责，加强收费管理，提财务高财务人员综合素质人员分管加强对政府采购法规规章和与相关知识的学习，领导及财增加对大宗物品进入政府采购系统的自觉性务人员分管认真执行《会计法》及财务相关制度，加强财务领导及财监督，加强对财务人员的业务培训务人员加强责任心，对新增加的固定资产要及时进行登财务录上册，定期不定期的进行实物点验人员责任防控措施人稽分 管 查没有违法事实或法定依据执领 导行政乱作实施行政处罚， 违法采取行 法律法规不熟 ,个人法 1查办案件坚持证据确凿，按照法定程序依法取 风 执法人员政强制措施， 擅自设立处罚 A证，所办案件必须事实清楚， 和 执为素质差 案件定性裁量准确险 种类或改变处罚额度法 人 点员在查办案件中， 不遵守办案稽 查 纪律，泄露内部工作秘密，队 负干扰办案， 或利用职权收受,廉加强对执法办案人员、 负责人及相关领导的法纪2玩忽职守执法人员不遵守办案纪律 A责 人当事人的好处， 不能严格执培训，要严明规章制度， 严格追究相关人员的责政意识差及 执行案件处罚裁量权标准， 导任，并从政治上、经济上给予应有的惩罚法 人 致行政处罚出现畸轻畸重 员现象稽 查在案件调查取证中， 未按照加强对执法办案人员的办案技巧培训，队 负程序依法取证， 造成证据遗 办案水平不高 ,工作对应该收3程序不当执法人员B责 人漏或不完善，导致案件定 责任心不强集的证据要及时、 有效的提取，切实做到对案件、对当事人、对法律负责的精神及 执性、自由裁量不准确法 人员违反办案 分管领导 不遵守办案纪律， 在查办案 个人政治思想党性 加强对执法办案人员的纪律教育、保密教育、 责 分 管4及执法人件中利用职务便利索取或不高，不遵章守纪B领导、纪律任教育， 忠于职守， 尽职尽责； 并严格责任追究员者收受当事人的好处， 向当 制度，稽查队及局领导要定期不定期的进行检 稽 查 事人和有关人员泄露举报 查，或明查暗访，对发现的问题要敢于纠正队 负 人信息，或泄漏案情，或为 责 人 当事人开脱、说情，以求减 及 执 轻行政处罚， 以图为个人或 法 人小团体谋取私利，贪赃枉 员法，充当 “保护伞 ”案卷保管 丢失、损毁案卷材料给单位 不熟悉业务，责任 建立健全档案管理制度， 做好案件档案的整理归 案 卷 档工作，定期不定期的进行抽查， 确保档案整齐、 保 管 5案卷保管造成损失或不良影响C员心差真实、有效员对食盐市场执法监管不到分 管领 导分管领导 执法人员责任不落强化执法人员的监管责任， 6食盐安全位，检查落实不力、把关不 认真落实食盐安全监 及执法人 A管工作制度，加强监管检查和 执严或者未及时作为， 使不安实法 人员全的食盐流入市场员。
廉政风险点及防控措施一览表
廉政风险点及防控措施一览表一、风险点1. 采购环节：供应商选择、价格设定、合同签订、验收标准等环节中可能存在权力寻租、舞弊行为的风险。
2. 工程项目：项目立项、招标投标、施工管理、验收结算等环节中可能存在权力寻租、违规操作的风险。
3. 财务管理：财务报销、资金使用、财务报告编制等环节中可能存在虚假报销、挪用公款、财务不透明等风险。
4. 人事管理：招聘、选拔、任用、考核等环节中可能存在权力寻租、违规操作、任人唯亲等风险。
5. 审批流程：审批权限设置、审批流程设计、执行过程中可能存在权力滥用、审批不严或放松等风险。
二、防控措施1. 采购环节：（1）建立供应商评估机制，对供应商的信誉、质量、价格等进行全面评估。
（2）公开招标，确保竞争公平、公正，减少权力干预。
（3）明确采购合同条款，严格验收标准，建立完善的验收制度。
（4）加强内部审计，定期对采购环节进行监督检查，发现问题及时整改。
2. 工程项目：（1）实行项目公开招投标制度，确保公平竞争。
（2）建立项目监理制度，加强对施工过程的监督。
（3）严格验收程序，确保工程质量和安全。
（4）加强项目审计，对项目执行过程进行全面监督。
3. 财务管理：（1）严格执行财务制度，规范财务报销流程，杜绝虚假报销。
（2）加强资金监管，确保资金使用合规、安全。
（3）定期公布财务报告，增加财务透明度。
（4）对财务人员进行定期培训，提高财务素质和风险意识。
4. 人事管理：（1）建立完善的人事制度，规范招聘、选拔、任用等流程。
（2）实行公开透明的考核机制，确保考核结果的公正性。
（3）加强员工培训，提高员工素质，减少违规操作的可能性。
（4）建立员工举报机制，鼓励员工举报违规行为，保护举报人的合法权益。
5. 审批流程：（1）明确审批权限，对重要事项的审批必须严格把控。
（2）优化审批流程，减少审批环节，提高审批效率。
（3）加强内部监督，对审批过程进行定期检查，确保审批合规。
（4）建立电子化审批系统，实现审批过程的信息化和透明化。
部门主要廉政风险源(点)及防范措施一览表
附件：2
部门主要廉政风险源（点）及防范措施一览表单位（盖章）
注：部门分别排查领导班子及其成员在集体决策行为和执行议事规则方面可能存在的廉政风险点；各职能处室和下属单位中层正职履行职责中可能存在的廉政风险点；资金流量大、业务频率高、项目相对密集、权力相对集中的重点岗位业务工作中可能存在的廉政风险点填入表内。
1
附件：3
部门权力内控重点制度汇总测评表
单位（盖章）
注：部门围绕规范部门党政“一把手”、领导班子成员、中层正职以及人权、财权、事权相对集中的热点岗位四个层级，将内控重点制度填入表内，区纪委年底结合述职述廉对制度执行情况进行测评。
2
3。
廉政风险点及防控措施-廉政风险点及防控措施一览表
廉政风险点及防控措施一、行政领导干部风险点：（风险等级一级）1、在人力资源安排上不按人事制度办理；2、在人员安排或干部任用上，以权谋私；3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；4、物资米购时不米取公开招投标形式；在米购中加大单价;5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事；7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；&在资金分配上，不按规定办事；9、在签字报账上，不按规定办事；10、利用职权，随意支配资金；11、在投标中不讲原则，不按规定程序办事；12、在临时用工选用上，任人唯亲；防控措施：1、招标办公室按照相关规定进行公开招投标；2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标;5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；&在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议；9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；10、资金使用、管理必须按相关规定严格执行；11＞对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。
、党群领导干部风险点：（风险等级一级）1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等；2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍；3、推荐先进，任人为亲或透露信息；4、不按有关规定选拔和任用干部；5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；6、为了小团体利益，私自开支工会经费；7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票;&不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；10、在重大项目、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按规定和制度办事。
廉政风险防控措施一览表[范例】
廉政风险防控措施一览表[范例】序号权力类别风险名称表现形式风险类别风险风险等级防控措施前期防范中期防控后期处置001 1 财务经费超标准、超财力发放津补贴1 分管领导及相关责任人二严格执行预算管理制度，公开局机关预算建立财务经费管理监督机制可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究 002 1 财务经费公用经费不合理使用 1 分管领导及相关责任人二加强对经费使用的监控，定期公示经费开支，接受群众监督，防止浪费建立财务经费管理监督机制可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究003 1 财务经费不按财务管理规定报销1 分管领导及相关责任人二严格执行报销审核手续，防止“一支笔”腐败行为加强责任意识，加强廉政教育可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究 004 1 财务经费票据审核把关不严，对单位的付款不按规定转账 3 分管领导及相关责任人二严格遵守《会计法》和财经纪律、严格执行报销程序，把好票据审核关，确定交易凭证的真实有效建立完善财务管理制度，提高岗位业务技能，熟悉掌握具体的操作要求和规则可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究 0051 财务经费到定点单位采购，出现腐败行为2 分管领导及相关责任人二提高经办人员思想素质和业务素质加强责任意识，加强廉政教育可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究 006 1 财务经费不严格执行财务制度，办理不及时、手续不到位、程序不到位3 分管领导及相关责任人二严格执行财务制度，严格审批把关加强责任意识，加强廉政教育可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究007 1 财务经费帐目不清，开支项目不规范3 分管领导及相关责任人二票款分开管理，日清月结加强责任意识，加强廉政教育可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究008 5 人事管理收受调动申请人的贿赂，违反程序办理调动手续 2 直接责任人，分管领导二严格按照人事调动工作程序办理调动手续监察考评科全程参与监督视情节给予批评教育、责任追究或行政处分 009 5 人事管理人事任免考核时，不客观公正反映当事人情况，根据个人主观意见提出建议2直接责任人，分管领导二加强人事干部的思想政治教育公开各项操作规程、办事程序及结果视情节给予批评教育、责任追究或行政处分 010 5 人事管理违反《干部任用条例》规定程序进行职务任免、隐瞒真实情况公示 2 直接责任人，分管领导二严格执行《条例》要求，坚持民主推荐、公开考核、任前公示、设置意见箱、任前谈话等程序公开各项操作规程、办事程序及结果视情节给予批评教育、责任追究或行政处分 011 5 人事管理不按干部管理权限、管理职数进行任免，不按规定程序履行备案、审批手续 2 直接责任人，分管领导二完善和公开各项人事管理制度落实干部任免考核责任追究制度视情节给予批评教育、责任追究或行政处分 012 3 科技计划项目申报组织不符合条件的企业申报国家、省、市各类科技计划项目 3 计划股股长，分管领导三严格执行国家、省、市关于“科技计划项目申报、立项”的相关文件规定分管领导严格审批可能受到一般过错追究或行政责任追究，可能受到组织处理 013 3 成果鉴定支持不符合条件的科研项目通过鉴定3 成果股股长，分管领导三严格执行国家省市出台的关于“科技成果鉴定办法”的相关文件规定分管领导严格审批可能受到一般过错追究或行政责任追究，可能受到组织处理 014 3 科技进步奖励推荐不符合条件的科研成果获取科技进步奖励 3 成果股股长，分管领导三严格执行国家省市出台的关于“科技进步奖励办法”的相关文件规定分管领导严格审批可能受到一般过错追究或行政责任追究，可能受到组织处理12。
廉政风险点及防控措施一览表(参考样式)
.实用文档.
中国共产党屯昌县纪律检查委员会用笺
各镇，县直各单位、副科级以上事业单位：
为推动我县廉政风险防控管理工作的顺利开展，标准廉政风险点和防控措施，现从网上摘取并整理了机关办公室廉政风险点、防控措施、权力运行流程图等局部内容，供各单位学习参考。
未上报工作方案的单位请尽快上报！
附：1、廉政风险点及防控措施一览表
2、办公经费支出管理流程图
县纪委党风室
2021年11月9日
第页
.
.实用文档.
附表一
XXX廉政风险点及防控措施一览表
〔参考样本〕
单位〔盖章〕：XXX 填报时间：年月日
.
.实用文档.
附表二
办公经费支出管理流程图
.。
廉政风险排查及防控措施一览表
一级
2、全面贯彻上级党委、政府的部署，严格贯彻执行民主集中制。
3、对党的建设、党风廉政建设、精神文明建设、信访等工作抓得不实。
岗位职责
一级
3、完善各项工作制度，规范权力运行程序。
4、在履行党委监督管理时不公正、不公平，对关系人、部门、单位放宽要求、发现问题不追究处理等。
岗位职责
一级
4、全面贯彻上级党委、政府的部署，自觉遵守党风廉政责任制，遵守党员领导干部廉洁从政若干准则。
5、在工作中可能存在利用职权或职务上的影响为自己、亲属、朋友谋取不正当利益的风险。
岗位职责
一级
5、加强学习教育，正确行使权力，严格遵守《廉政准则》，定期报告个人有关事项，自觉接受各级组织和人民群众的监督。
6、在对外交往活动中可能存在铺张浪费等违规行为的风险。
外部环境
二级
6、坚持对外交往重大事项报告制度，严格执行公务接待标准，以及领导干部廉洁自律有关规定。
廉政风险排查及防控措施一览表
姓名
职位
分管
工作
岗位职责
风险点
风险类型
风险等级
自我防控措施
负责党委全面工作
1、思想上放松，对自己要求不严，对反腐倡廉工作重视不够。
思想道德
二级
1、加强政治理论学习，强化廉洁自律意识、责任意识，自觉接受监督。
2、民主集中制原则抓得不到位，对重大事项、干部管理等施行风廉政建设和反腐斗争的战略决策和重大部署，严格遵守党纪国法，做到令行禁止，贯彻民主集中制，严格执行党员干部廉洁从政若干准则。
备注
部门主要廉政风险点及防控措施一览表
身要求不严 格等。
3.严格组织纪律，坚 持按原则办事。
遭受损失的风险。
1.思想道德风险：对廉洁从政认
识不够，思想上不重视可能出现的风 险。
2.不严格执行财务规定，玩忽职
财务
思想不重 视，政策把
1.加强廉政和法纪教 育，增强廉洁自律意识。
2．严格落实财务制
10 守，有重大遗漏。
严等可能出现的风险。
3.外部环境风险:受市管企业或 副主任
身要求不严
中
1.加强廉政和法纪教 育，增强廉洁自律意识。
2.坚持依法行政，集 体决策，实行责任制管理 制度。
3.加强政策法规及业 务知识学习，加强集体领
胡嘉敏
有关部门单位影响或腐蚀，使国有资 产遭受损失的风险。
格等。
导。
1.思想道德风险：对廉洁从政认 识不够，思想上不重视可能出现的风
出、重大项目支出风险；干部人事任 副书记 同风险点 握不准，自
高
务知识学习，加强集体领 王志刚
免风险。
导。
3.外部环境风险:受市管企业或 主 任
身要求不严
3.严格组织纪律，坚
有关部门单位影响或腐蚀，使国有资 产遭受损失的风险。
等。
持按原则办事。
1.思想道德风险：对廉洁从政认 识不够，思想上不重视可能出现的风
监事会 同风险点 握不准，自
中
度，强化监督管理，落实 张国华
责任制。
3.相关经费使用审核、把关不严。 工作
身要求不严
3.严格组织纪律，坚
4.外部环境风险:受市管企业或有
格等。
持按原则办事。
关部门单位影响或腐蚀，使国有资产
遭受损失的风险。
单位、科室主要廉政风险点及防控措施一览表
单位、科室主要廉政风险点及防控措施一览表单位、科室主要廉政风险点及防控措施一览表单位:,盖章,
序号廉政风险点岗位表现形式形成原因风险等级防控措施责任人
1、组织专家进行审查～专不能对申请资家审查通过后报局联席会质企业进行严于治伦业务不熟练～责议研究,
2、加强业务学习～1 资质管理城市建设科格审查,无原因低刘亚男任心不强提高业务素质,
3、提高思超时办理,管理张永健想觉悟～增强服务意识,
4、不规范加强规范化管理。
注:1、各单位、各科室要对排查出的廉政风险点～认真分析、评估～按照风险发生频率高低、人为因素大小、自由裁量幅度、制度机制漏洞、危害损失程度等进行风险排序～划分为高、中、低三个等级,2、各单位、各科室要在划分廉政风险点风险等级的基础上～对每个风险点明确防控责任人～制定并落实防控措施。
3、只向局报送单位党政“一把手”、领导班子成员、中层正职以及重点范围人员四个层级的廉政风险点及防控措施。
部门职位廉洁风险点与防控措施排查表
部门职位廉洁风险点与防控措施排查表
一、职位廉洁风险点
1. 职权滥用
- 员工利用职务之便，以个人利益为主导，滥用工作职权。
2. 贪污行为
- 员工在工作过程中接受贿赂、受贿、侵占公款或财物等贪污行为的风险。
3. 信息泄露和滥用
- 员工通过泄露部门内部信息，给予他人非法利益，或者滥用信息为自己谋求私利。
4. 违反行业规定
- 员工可能存在违反行业规定、规章制度、公司制度等廉洁风险点。
二、防控措施排查表
1. 职权滥用防控措施
- 实施严格的内部监督机制，确保员工职权的合理行使。
- 定期开展职务操作审计，及时发现职权滥用的行为。
2. 贪污行为防控措施
- 建立反贪污机制，强化员工的廉洁意识和道德教育。
- 加强对财务活动的监督，确保资金使用的合理性和透明度。
3. 信息泄露和滥用防控措施
- 建立健全的信息保护制度，加强对敏感信息的保密措施。
- 加强对员工的培训，提高信息安全意识和保密意识。
4. 违反行业规定防控措施
- 加强对员工行为规范的宣传和培训。
- 建立举报机制，鼓励员工积极举报违反行业规定的行为。
以上是部门职位廉洁风险点与防控措施排查表，通过采取相应的防控措施，可以降低廉洁风险的发生，并确保部门的工作正常进行。
廉政风险点与防控措施一览表
廉政风险点与防控措施一览表填报单位（部门）：（盖章）填报时间：年月日序号职权事项12三重一大34567公文运转89文秘工作具体内容及行使主体重大事项决策，领导班子大额支出，领导班子人事任免，领导班子人员招聘，领导班子年度评优评先，领导班子涉密文件办理，相关领导和机要员收文办理，相关领导和机要员发文办理，相关领导和机要员公文起草，相关领导和经办人员排查的廉政风险等级责任人风险点防控措施（高/ 中/ 低）决策程序不够规范、事前不作充分沟通、酝酿，搞临时动议；决策过程不够民主，不经过集体研究，不充分听取意见，导致重大决策失误；不跟踪督查决策过程，导致落实不到位。
未严格按照资金使用管理规定和程序，不经集体研究，导致资金使用不当，甚至引发以权谋私。
干部提拔程序不规范，不符合规定；擅自进行人事调配安排，导致用人失察失误。
人员招聘程序不规范；未经充分调研，导致进人失误。
评优评先程序不规范，导致不公平、不公正。
涉密文件管理不规范，擅自扩大知悉范围，擅自扫描复印，擅自在公共平台公开，导致失泄密。
文件登记传阅不及时、不规范，可能存在文件办理滞后，管理混乱丢失等。
审核不严，公文格式可能不规范；传阅不及时，可能存在文件办理滞后，管理混乱丢失等。
可能存在政策把握不准、分析不到位、运用不足等序号职权事项10接待工作1112档案工作131415公章管理161718宣传工作19具体内容及行使主体公务接待方案制定和执行，相关领导和经办人员档案接收归档，相关领导和经办人员档案保管，相关领导和经办人员档案利用，相关领导和经办人员档案销毁，相关领导和经办人员公章使用，相关领导和机要员公章保管，相关领导和机要员宣传平台建设，相关领导和经办人员宣传文稿组织，相关领导和经办人员新闻稿审核推送，相关领导和经办人员排查的廉政风险等级责任人风险点防控措施（高/ 中/ 低）未严格按接待规范制定方案，可能存在超标准接待；未厉行节约，可能造成浪费。
档案接收手续不全，归档部门领导未审核，导致归档不全。
廉政风险点防控措施一览表
廉政风险点及防控措施
廉政风险点及防控措施
副局长：领导：年月日
廉政风险点及防控措施
纪检组长：领导：年月日
廉政风险点及防控措施
副主任科员：领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日。
附件1 部门 单位 主要廉政风险点及防控措施一览表xls
★
王旭芝
1
序 廉政 岗位 号 风险点
建设项目 竣工环保 验 收 审 批，监测 3 或调查单 位开展监 测或调查 工作，编 写竣工验 收监测或 建设项目 竣工环境 保护验收 审批时， 接到合要 4 求验收监 测或调查 报告一个 月内，组 织验收组 现 场 检 查，提出 生态保 护与环 境影响 评价科 建设环 评审批
2
序 廉政 岗位 号 风险点
建设项目 试生产核 查 工 作 中，承办 组根据核 查报告提 出初步意 见 环境监测 站提交《 废气污染 限期治理 项目达标 排放验收 检测报告 》 环保局组 织有关部 门进行验 收，对废 气污染治 理内容进 行全面检 查 和 审 查，提出 验收意见 现场即时 采样或者 监测的结 果，判定 污染源排 放水污染 物是否超 标或者超 总量立案 调查
生态ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ 护与环 境影响 评价科 环评审 批
建设单位为急于拿到 检查意见，可能对科 室领导及有关人员请 客送礼或行贿
①实行现场检查工作制度，做到认真、规范。接受上级环保部门和监察部门实时 为急于拿到检查意 监督。②绝不接受任何形式的检查费，绝不收取任何礼品、礼金、有价证券，绝 见，可能对科室领 ★★ 不参加任何不合规定的娱乐活动。③现场检查人员要熟知本岗位工作可能面临的 导及有关人员请客 风险，时时刻刻警示自己，每周一次对自己办理的业务进行回顾和自查，发现问 送礼或行贿 题应及时向领导汇报。
部门（单位）主要廉政风险点及防控措施一览表
单位：（盖章）
序 廉政 岗位 号 风险点 表现形式 形成原因 风险 等级 防控措施
①审查工作人员须严格遵守潍坊市公共行政审批服务中心大厅“十不准”行为规 范。对违反规范的人员，按《中共潍坊市委、潍坊市人民政府关于进一步加强经 济软环境建设的决定》的有关规定，一经查实，给予通报批评，并退回原单位， 两年内考核不得定为优秀等次并不得晋职晋级；造成恶劣影响的，由所在单位予 以辞退。②便民高效。环境影响评价管理实行“一次性”告知、“一站式”服务 、“一条龙”审批的标准化管理，按时办结，文明办公。③公开透明。环境影响 评价管理做到“三公开”，即办事程序时限一律公开，准入审查条件一律公开， 审批办理结果一律公开。④接受监督。对事关群众切身利益、群众反映强烈的重 大敏感项目，事先公告受理信息、事中公示审查进展、事后公布审批结果。⑤廉 洁自律。绝不向任何单位指定环评机构，绝不参与任何有偿中介活动，绝不接受 任何形式的咨询费、评审费、专家费，绝不收取任何礼品、礼金、有价证券，绝 不参加任何不合规定的娱乐活动。⑥严格审批。不符合环境法律法规、国家产业 政策的项目，一律不批；选址、选线与规划不符，布局不合理的项目，一律不 批；对饮用水源保护区等环境敏感地区产生重大不利影响，群众反映强烈的项 目，一律不批；在超过污染物总量控制指标、生态破坏严重或者尚未完成生态恢 复任务的地区，对增加排污总量和严重影响生态环境的建设项目，一律不批。 ①便民高效。环境影响评价管理实行“一次性”告知、“一站式”服务、“一条 龙”审批的标准化管理，按时办结，文明办公。②公开透明。环境影响评价管理 做到“三公开”，即办事程序时限一律公开，准入审查条件一律公开，审批办理 结果一律公开。③接受监督。对事关群众切身利益、群众反映强烈的重大敏感项 目，事先公告受理信息、事中公示审查进展、事后公布审批结果。④廉洁自律。 绝不向任何单位指定环评机构，绝不参与任何有偿中介活动，绝不接受任何形式 的咨询费、评审费、专家费，绝不收取任何礼品、礼金、有价证券，绝不参加任 何不合规定的娱乐活动。⑤公平公正。环评资质管理做到“一碗水端平”、“一 把尺把关”；在日常管理中对所有环评单位及人员一视同仁；在考核监督中对出 现问题的单位和个人一律严处。⑥严格审批。不符合环境法律法规、国家产业政 策的项目，一律不批；选址、选线与规划不符，布局不合理的项目，一律不批； 对饮用水源保护区等环境敏感地区产生重大不利影响，群众反映强烈的项目，一 律不批；在超过污染物总量控制指标、生态破坏严重或者尚未完成生态恢复任务 的地区，对增加排污总量和严重影响生态环境的建设项目，一律不批。
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组科科 长
身要求不严 格等。
3.严格组织纪律，坚 持按原则办事。
序号
廉政风险点
岗位 表现形式 形成原因 风险等级
防控措施
责任人
1.思想道德风险：因理想信念不
坚定，政治素质下降，造成思想作风、
思想不重
1. 加 强 思 想 政 治 学
工作作风和生活作风等方面存在的风 政 策
关部门单位影响或腐蚀，使国有资产
身要求不严 格等。
3.严格组织纪律，坚 持按原则办事。
遭受损失的风险。
1.思想道德风险：对廉洁从政认
识不够，思想上不重视可能出现的风 险。
2.不严格执行财务规定，玩忽职
财务
思想不重 视，政策把
1.加强廉政和法纪教 育，增强廉洁自律意识。
2．严格落实财务制
10 守，有重大遗漏。
严等可能出现的风险。
3.外部环境风险:受市管企业或 副主任
身要求不严
中
1.加强廉政和法纪教 育，增强廉洁自律意识。
2.坚持依法行政，集 体决策，实行责任制管理 制度。
3.加强政策法规及业 务知识学习，加强集体领
胡嘉敏
有关部门单位影响或腐蚀，使国有资 产遭受损失的风险。
格等。
导。
1.思想道德风险：对廉洁从政认 识不够，思想上不重视可能出现的风
营管理 中心 主任
同风险点
握不准，自 身要求不严 格等。
中
2．严格执行政策， 规范动作。
3.严格组织纪律，坚 持按原则办事。
郑民
思想不重
1.加强廉政和法纪教
4
险。
2.岗位职责风险：不依法行政， 玩忽职守，对分管科室的工作把关不
副
调
视，政策把 同风险点 握不准，自
严等可能出现的风险。
研员
3.外部环境风险:受市管企业或
身要求不严
中
育，增强廉洁自律意识。 2.坚持依法行政，集
体决策，实行责任制管理 制度。
3 严格组织纪律，坚
王培廷
监事会 同风险点 握不准，自
中
度，强化监督管理，落实 张国华
责任制。
3.相关经费使用审核、把关不严。 工作
身要求不严
3.严格组织纪律，坚
4.外部环境风险:受市管企业或有
格等。
持按原则办事。
关部门单位影响或腐蚀，使国有资产
遭受损失的风险。
序号
廉政风险点
岗位 表现形式 形成原因 风险等级
防控措施
责任人
思想不重
险。 2.岗位职责风险：不依法行政，
党
委
视，政策把
2 玩忽职守，对分管科室的工作把关不 成 员 同风险点 握不准，自 严等可能出现的风险。
3.外部环境风险:受市管企业或 副主任
身要求不严
中
1.加强廉政和法纪教 育，增强廉洁自律意识。
2.坚持依法行政，集 体决策，实行责任制管理 制度。
3.在纪检监察工作中 坚持原则，严格执行纪律
出、重大项目支出风险；干部人事任 副书记 同风险点 握不准，自
高
务知识学习，加强集体领 王志刚
免风险。
导。
3.外部环境风险:受市管企业或 主 任
身要求不严
3.严格组织纪律，坚
有关部门单位影响或腐蚀，使国有资 产遭受损失的风险。
等。
持按原则办事。
1.思想道德风险：对廉洁从政认 识不够，思想上不重视可能出现的风
公物拍卖机构时出现的风险。
1.思想道德风险：对廉洁从政认
识不够，思想上不重视可能出洁自律意识。
2.岗位职责风险：不依法行政， 资 产
视，政策把
玩忽职守，对国有产权转让、国有资
8 产评估核准、投资监督管理工作把关 管理科 同风险点 握不准，自
不严等可能出现的风险。
1.思想道德风险：对廉洁从政认
识不够，思想上不重视可能出现的风
思想不重
1. 加 强 廉 政 和 法 纪
险。
国资经
教育，增强廉洁自律意
2.岗位职责风险：不依法行政，
视，政策把
识。
11
玩忽职守，对国有产权转让、国有资 产评估核准、投资监督管理工作把关 不严等可能出现的风险。
3.外部环境风险:受市管企业或有 关部门单位影响或腐蚀，使国有资产 遭受损失的风险。
有关部门单位影响或腐蚀，使国有资
持按原则办事。
产遭受损失的风险。
格等。
序号
廉政风险点
岗位 表现形式 形成原因 风险等级
防控措施
责任人
1.思想道德风险：对廉洁从政认 识不够，思想上不重视可能出现的风
思想不重
1.加强廉政和法纪教
险。
5
2.岗位职责风险：不依法行政， 玩忽职守，对分管科室的工作把关不
副调
思想不重
险。
2.岗位职责风险：大额资金使用； 主任兼
视，政策把
6
重要人事任免；对国有企业及事业单 位改革重组方案及事业单位转企改制
改革改
同风险点 握不准，自
中
1.加强廉政和法纪教 育，增强廉洁自律意识。
2．严格执行政策， 规范动作。
郭华智
等工作把关不严等可能出现的风险。 3.外部环境风险:受市管企业或有
视，政策把
习，筑牢思想道德防线。 2.加强政策法规及业
7 险点。
法规科 同风险点 握不准，自
低
务知识学习，加强实地调 研。
刘立贵
科长
身要求不严
3.严格组织纪律，坚
2.岗位职责风险：因工作疏忽， 起草的规章制度不严谨；因调查研究
格等。
持按原则办事。
不够，为领导决策提供不全面、不准
确信息可能出现的风险；在审核提报
中
2．严格落实监管制 度，强化监督管理，落实 贾世谦 责任制。
3.外部环境风险:受市管企业或有 科 长
身要求不严
3.严格组织纪律，坚
关部门单位影响或腐蚀，使国有资产
格等。
持按原则办事。
遭受损失的风险。
序号
廉政风险点
岗位 表现形式 形成原因 风险等级
防控措施
责任人
1.思想道德风险：对廉洁从政认
识不够，思想上不重视可能出现的风 险。
视，政策把 同风险点 握不准，自
中
育，增强廉洁自律意识。
2.建立制度，集体决
策。
马全珍
严等可能出现的风险。 3.外部环境风险:受市管企业或有
关部门单位影响或腐蚀，使国有资产
研员
身要求不严
3.严格组织纪律，坚 持按原则办事。
遭受损失的风险。
格等。
1.思想道德风险：对廉洁从政认
识不够，思想上不重视可能出现的风 办公室
冯纪伟
有关部门单位影响或腐蚀，使国有资 产遭受损失的风险。
等。
“八不准”。
序号
廉政风险点
岗位 表现形式 形成原因 风险等级
防控措施
责任人
1.思想道德风险：对廉洁从政认 识不够，思想上不重视可能出现的风
思想不重
险。 2.岗位职责风险：不依法行政，
党
委
视，政策把
3 玩忽职守，对分管科室的工作把关不 成 员 同风险点 握不准，自
部门主要廉政风险点及防控措施一览表
单位：潍坊市国资委（盖章）
序号
廉政风险点
岗位 表现形式 形成原因 风险等级
防控措施
责任人
1.思想道德风险：对廉洁从政认 识不够，思想上不重视可能出现的风
思想不重
1. 加 强 思 想 政 治 学
1
险。 2.岗位职责风险：财务预算支
党委
视，政策把
习，筑牢思想道德防线。 2.加强政策法规及业
2.岗位职责风险：对财务决算、
出资企业清产核资、审查国有资产营
统计评 价与业
思想不重 视，政策把
9 运机构年度营运报告、综合考核国有
同风险点 握不准，自
及国有控股企业经营业绩等工作把关 绩考核
低
1.加强廉政和法纪教 育，增强廉洁自律意识。
2．严格落实监管制 度，强化监督管理，落实 责任制。
李树荣
不严等可能出现的风险。 3.外部环境风险:受市管企业或有 科科长