企业安全生产标准化十三要素档案清单(2016)
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证明资料
检测报告 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 文件 记录表格 证明资料
说明 ※※
要素 序号
资料清单目录
1 事故应急救援管理制度
2 明确应急管理机构的通知
3 关于成立应急队伍的通知
4 应急队伍训练计划
5 应急队伍训练记录
6 关于印发事故应急救援预案的通知
说明
要素
七、 作业 安全
八隐 患排 查和 治理
序号
资料清单目录
1 危险源辨识与风险评价管理办法
2 危险源清单
3 三违管理制度
4 三违处理记录
5 三违处罚通知单
6 危险作业安全管理办法
7 危险作业审批表
8 设备操作牌制度
9 劳动防护用品管理制度
10 劳动防护用品发放标准
11 劳动防护用品发放台帐
12 警示标志和安全防护管理制度
证明资料
10 本企业事故回顾记录
记录表格
11 同类行业、企业发生事故进行学习记录
记录表格
说明 ※※
要素 序号
资料清单目录
十三 、绩 效评 定和 持续 改进
1 安全生产标准化绩效评定管理制度
2 安全生产标准化绩效评定报告 3 年度安全生产标准化绩效评定结果的通报 4 安全生产标准化绩效评定问题汇总表 5 安全生产标准化绩效评定纠正与预防措施
9 从业人员健康档案
10 职业病患者台账
11 放射性同位素安全保卫管理制度
12 射线危害人员健康档案
13 射线个人计量仪台账
14 应急防护用品台账
15 应急防护用品定期检验记录
16 应急防护用品检查记录表
17 职业危害告知书
18 职业危害、预防和应急处理措施教育
19 职业危害申报登记情况
格式 管理制度 记录表格 记录表格 记录表格
7 日常检查表
8 专业检查表
9 综合检查表
10 节假日检查表
11 季节性检查表
12 隐患排查统计分析
格式 管理制度 记录表格 管理制度 记录表格 记录表格 管理制度 记录表格 管理制度 管理制度 管理制度 记录表格 管理制度 记录表格 记录表格 管理制度 记录表格 记录表格 记录表格 管理制度 记录表格 管理制度 记录表格 通知单 记录表格
管理制度
9 年度安全生产控制指标和工作目标考核表 记录表格
10 安全生产目标实施情况检查表 11 安全生产目标实施效果评估表
记录表格 记录表格
说明 ※※
※※
※※ ※※ ※※ ※※
要素 序号
资料清单目录
格式
1
安全管理机构设置、配备安全管理人员的管 理制度
管理制度
2
关于设置安全管理机构：配备安全管理人员 的文件
格式
管理制度
文件 文件 记录表格 记录表格
说明
注:第一年存 放安全生产标 准化自评报告 及材料
6 全生产标准化绩效评定纳入年度绩效考核 记录表格
注:以上标记※※是体系基本要求 未标记的项目可逐步落实执行
第一年运行 应完成
5 法律法规培训考核试卷 6 法律法规培训考核成绩汇总表 7 法律法规融入表 8 法律法规合规性评价表 9 企业安全生产管理制度发布文件 10 安全生产规章制度汇编 11 规章制度发放登记表 12 规章制度培训记录表 13 规章制度培训考核成绩汇总表 14 关于发布岗位安全操作规程的通知 15 《岗位安全操作规程》汇编 16 《岗位安全操作规程》汇编发放登记表
文件
8 各级人员安全生产职责汇编
管理制度
9 安全生产责任制落实情况考核表
记录表格
10 安全生产责任制培训记录表
11 安全生产责任制适宜性评审表 12 责任制更新后的发布文件
记录表格
记录表格 记录表格
安全生产责任 制中主要负责 人职责※※
（与一、10目 标考核用同一 张表） 各类培训通用 表格
要素 序号
3 公司安全教育培训计划及安排表
4 按计划实施的教育培训相关记录资料
5 教育培训效果评估表
6 企业主要负责人和安全管理人员登记表
格式 管理制度 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格
7
企业主要负责人和安全管理人员培训资格证 书复印件
记录表格
五、 培训 教育
8
员工岗前培训（含职业健康）相关记录（职 工安全生产培训情况登记卡）
5 重大危险源申报、登记证明
6 重大危险源监控评估报告备案登记的证明
7 关于印发放射源安全管理规定的通知 8 放射源安全管理规定 9 企业提供：办理放射源使用许可证 10 重大危险源定期检查记录
格式 管理制度 表格 表格
培训表格
证明文件
备案证明
文件 管理制度 证明资料 记录表格
说明 ※※ ※※ ※※ 各部门组织培 训
文件
3 关于成立安全生产领导小组的通知
文件
说明 ※※
※※ ※※
4 安全生产领导小组会议纪要、记录
文件、记录
（每季度一次 纪要并附手写 记录及签到 表）※※
二、 组织 机构 和职 责
5 企业主要负责人安全生产职责
管理制度
6
安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审 、修订与考核管理制度
管理制度
7 关于发布实施安全生产责任制的通知
18 应急预案评估资料
19 启动预案的佐证
20 启动应急预案的评估资料
格式 管理制度 文件 文件 文件 记录表格 文件 文件 记录表格 图表 证明资料 证明资料 记录表格 文件 文件 文件 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格
说明 ※※
※※ ※※ ※※ ※※
※※ ※※ ※※ ※※ ※※
要素 序号
构成国家级重 大危险源时
有放射源时
要素
十、 职业 健康
序号
资料清单目录
1 职业健康管理制度
2 职业危害因素识别记录
3 职业病防治计划与实施方案
4 职业危害强度或浓度检测报告
5
政府职业危害管理部门出具符合职业健康的 三同时意见书
6 现场设置职业危害因素检测情况告知
7 职业健康保护设施、工具台账
8 职业卫生档案
13 安全标志（职业危害）台 帐
14 警示标志样式一览表
15 相关方安全管理办法
16 相关方管理监督检查记录
17 承包（供应）商档案
18 相关方安全管理协议
19 变更管理制度
20 变更申请/验收表
1 隐患排查治理管理制度
2 隐患汇总登记台账
3 隐患整改通知
4 重大隐患档案
5 隐患排查方案
6 隐患治理方案
文件
20 规章制度和操作规程修订记录 21 文件和档案管理制度 22 安全档案管理资料清单
记录表格 管理制度 记录表格
说明 ※※
※※
※※ 各类培训通用 表格※※
※※ ※※ ※※ ※※
※※ ※※ ※※
※※
每年一次 根据评审的情 况编写，每年 一次
要素
序号
资料清单目录
1 安全生产教育管理制度
2 各部门报送的培训需求计划（表格）
资料清单目录
格式
1 安全生产费用提取、使用管理制度
管理制度
三、 安全 投入
2
安全生产费用投入登记台账（后附财务票据 复印件）
记录表格
3 安全生产费用年度使用计划
记录表格
4 工伤保险与安全生产责任保险管理制度
管理制度
5 工伤保险缴纳记录表（或回执）
记录凭证
6
企业发生事故后有关保险赔付的资料（要齐 全）
记录表格
14 安全文化建设相关资料
记录凭证
说明 ※※ ※※ ※※ ※※ ※※
※※
※※ ※※ ※※ ※※
要素
六、 生产 设备 设施
序号
资料清单目录
1 “三同时”管理制度
2 “三同时”管理资料
3 厂房照明的照度测量资料
4 防雷检测报告
5 设备维修保养管理制度
6 安全检维修管理制度
7 安全生产变更管理制度
8 变更申请验收表
9 设备检修记录
10 设备维护保养记录表
11 生产设施安全拆除和报废制度
12 检测报警设施管理台帐
13 报警装置、急救器具台账
14 锅炉及压力容器安全检查表
15 特种设备台帐
16 特种设备检查台帐
17 特种设备安全检查台帐
18 临时用电作业许可证
19 临时线审批制度
20 接地接零测试记录
7 事故应急救援预案
8 应急装备清单
十一 、应 急救 援
9 应急装备配置图 10 应急预案报主管部门备案回执 11 应急预案通报相关协作单位证明材料 12 应急物资、设施、装备检查维护记录
13 应急预案演练计划
14 应急预案演练方案
15 应急演练总结报告
16 应急预案演练人员签到表
17 应急预案演练评估报告
记录凭证
说明 ※※ ※※ ※※
※※
要素 序号
资料清单目录
格式
1
识别、获取、评审、更新法律法规与其他要 求的管理制度
管理制度
2
各部门识别和获取的法律法规、标准（生产 、技术、设备、财务、安全等）
记录表格
来自百度文库
3
汇总的法律法规、标准清单（附相应文本或 电子版）
记录表格
4 法律法规培训教育记录
记录表格
四、 法律 法规 与安 全管 理制 度
记录凭证 记录表格 记录表格 记录表格 文件 管理制度 记录表格 记录表格 记录表格 文件 操作规程 记录表格
《岗位安全操作规程》汇编培训记录表、考 17 试卷、成绩汇总表（同法律法规、规章制度 记录表格
合用）
18
相关法律法规、标准及其他要求符合性评审 表
记录表格
19
法律法规、标准、规章制度、操作规程执行 情况检查评估
资料清单目录
格式
1 事故管理制度
管理制度
2 发生事故应启动应急预案报告佐证
记录资料
十二 、事 故调 查、 报告 、处 理
3
发生事故应向上级单位和有关政府部门报告 佐证
记录资料
4 保护事故现场及有关证据
记录资料
5 事故档案
记录资料
6 事故调查报告内容：
记录资料
7 事故统计
记录表格
8 事故分析
记录表格
9 领导对事故分析报告的批示
要素
一、 目 标
序号
资料清单目录
格式
1 安全生产目标管理制度
管理制度
2
企业安全生产总体目标和年度目标的发布文 件
文件
3 企业安全生产总体目标
文件
4 企业安全生产年度目标
文件
5 年度安全生产目标分解表
记录表格
6 安全生产目标责任书
记录凭证
7 企业年度安全生产目标实施计划（计划表） 记录表格
8 安全生产目标考核办法
21 移动电气设备绝缘电阻测试记录
22 移动电气设备台帐
23 设备设施检修计划
24 设备检修方案记录
25 检维修记录
26 安全设施台帐
27 安全设施检修计划
28 安全设施检查记录
29 设备验收报告单
30 拆除报废记录
格式 管理制度 记录凭证 记录凭证 记录凭证 管理制度 管理制度 管理制度 记录表格 记录表格 记录表格 管理制度 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 管理制度 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格
说明
※※ ※※ ※※ ※※ ※※ ※※ ※※ ※※ ※※
※※ ※※ ※※
记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 分析表格
※※ ※※ ※※ ※※ ※※
要素 序号
资料清单目录
1 危险源管理制度
2 各岗位危险源辨识结果
3 企业一般危险源辨识与控制措施清单
九、 重大 危险 源监 控
4 危险源辨识结果培训
记录表格
员工三级安全教育、四新教育、转岗、离岗 9 教育等资料（可在“职工安全培训登记卡” 记录表格
中一并体现）
10
特种作业人员（特种设备作业台账）管理台 账
记录表格
11
特种作业人员（特种设备作业人员资格证书 复印件）
记录表格
12 相关方教育培训资料
记录表格
13
外来参观、学习人员教育及告知的资料（有 就提供，没有则无）
检测报告 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 文件 记录表格 证明资料
说明 ※※
要素 序号
资料清单目录
1 事故应急救援管理制度
2 明确应急管理机构的通知
3 关于成立应急队伍的通知
4 应急队伍训练计划
5 应急队伍训练记录
6 关于印发事故应急救援预案的通知
说明
要素
七、 作业 安全
八隐 患排 查和 治理
序号
资料清单目录
1 危险源辨识与风险评价管理办法
2 危险源清单
3 三违管理制度
4 三违处理记录
5 三违处罚通知单
6 危险作业安全管理办法
7 危险作业审批表
8 设备操作牌制度
9 劳动防护用品管理制度
10 劳动防护用品发放标准
11 劳动防护用品发放台帐
12 警示标志和安全防护管理制度
证明资料
10 本企业事故回顾记录
记录表格
11 同类行业、企业发生事故进行学习记录
记录表格
说明 ※※
要素 序号
资料清单目录
十三 、绩 效评 定和 持续 改进
1 安全生产标准化绩效评定管理制度
2 安全生产标准化绩效评定报告 3 年度安全生产标准化绩效评定结果的通报 4 安全生产标准化绩效评定问题汇总表 5 安全生产标准化绩效评定纠正与预防措施
9 从业人员健康档案
10 职业病患者台账
11 放射性同位素安全保卫管理制度
12 射线危害人员健康档案
13 射线个人计量仪台账
14 应急防护用品台账
15 应急防护用品定期检验记录
16 应急防护用品检查记录表
17 职业危害告知书
18 职业危害、预防和应急处理措施教育
19 职业危害申报登记情况
格式 管理制度 记录表格 记录表格 记录表格
7 日常检查表
8 专业检查表
9 综合检查表
10 节假日检查表
11 季节性检查表
12 隐患排查统计分析
格式 管理制度 记录表格 管理制度 记录表格 记录表格 管理制度 记录表格 管理制度 管理制度 管理制度 记录表格 管理制度 记录表格 记录表格 管理制度 记录表格 记录表格 记录表格 管理制度 记录表格 管理制度 记录表格 通知单 记录表格
管理制度
9 年度安全生产控制指标和工作目标考核表 记录表格
10 安全生产目标实施情况检查表 11 安全生产目标实施效果评估表
记录表格 记录表格
说明 ※※
※※
※※ ※※ ※※ ※※
要素 序号
资料清单目录
格式
1
安全管理机构设置、配备安全管理人员的管 理制度
管理制度
2
关于设置安全管理机构：配备安全管理人员 的文件
格式
管理制度
文件 文件 记录表格 记录表格
说明
注:第一年存 放安全生产标 准化自评报告 及材料
6 全生产标准化绩效评定纳入年度绩效考核 记录表格
注:以上标记※※是体系基本要求 未标记的项目可逐步落实执行
第一年运行 应完成
5 法律法规培训考核试卷 6 法律法规培训考核成绩汇总表 7 法律法规融入表 8 法律法规合规性评价表 9 企业安全生产管理制度发布文件 10 安全生产规章制度汇编 11 规章制度发放登记表 12 规章制度培训记录表 13 规章制度培训考核成绩汇总表 14 关于发布岗位安全操作规程的通知 15 《岗位安全操作规程》汇编 16 《岗位安全操作规程》汇编发放登记表
文件
8 各级人员安全生产职责汇编
管理制度
9 安全生产责任制落实情况考核表
记录表格
10 安全生产责任制培训记录表
11 安全生产责任制适宜性评审表 12 责任制更新后的发布文件
记录表格
记录表格 记录表格
安全生产责任 制中主要负责 人职责※※
（与一、10目 标考核用同一 张表） 各类培训通用 表格
要素 序号
3 公司安全教育培训计划及安排表
4 按计划实施的教育培训相关记录资料
5 教育培训效果评估表
6 企业主要负责人和安全管理人员登记表
格式 管理制度 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格
7
企业主要负责人和安全管理人员培训资格证 书复印件
记录表格
五、 培训 教育
8
员工岗前培训（含职业健康）相关记录（职 工安全生产培训情况登记卡）
5 重大危险源申报、登记证明
6 重大危险源监控评估报告备案登记的证明
7 关于印发放射源安全管理规定的通知 8 放射源安全管理规定 9 企业提供：办理放射源使用许可证 10 重大危险源定期检查记录
格式 管理制度 表格 表格
培训表格
证明文件
备案证明
文件 管理制度 证明资料 记录表格
说明 ※※ ※※ ※※ 各部门组织培 训
文件
3 关于成立安全生产领导小组的通知
文件
说明 ※※
※※ ※※
4 安全生产领导小组会议纪要、记录
文件、记录
（每季度一次 纪要并附手写 记录及签到 表）※※
二、 组织 机构 和职 责
5 企业主要负责人安全生产职责
管理制度
6
安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审 、修订与考核管理制度
管理制度
7 关于发布实施安全生产责任制的通知
18 应急预案评估资料
19 启动预案的佐证
20 启动应急预案的评估资料
格式 管理制度 文件 文件 文件 记录表格 文件 文件 记录表格 图表 证明资料 证明资料 记录表格 文件 文件 文件 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格
说明 ※※
※※ ※※ ※※ ※※
※※ ※※ ※※ ※※ ※※
要素 序号
构成国家级重 大危险源时
有放射源时
要素
十、 职业 健康
序号
资料清单目录
1 职业健康管理制度
2 职业危害因素识别记录
3 职业病防治计划与实施方案
4 职业危害强度或浓度检测报告
5
政府职业危害管理部门出具符合职业健康的 三同时意见书
6 现场设置职业危害因素检测情况告知
7 职业健康保护设施、工具台账
8 职业卫生档案
13 安全标志（职业危害）台 帐
14 警示标志样式一览表
15 相关方安全管理办法
16 相关方管理监督检查记录
17 承包（供应）商档案
18 相关方安全管理协议
19 变更管理制度
20 变更申请/验收表
1 隐患排查治理管理制度
2 隐患汇总登记台账
3 隐患整改通知
4 重大隐患档案
5 隐患排查方案
6 隐患治理方案
文件
20 规章制度和操作规程修订记录 21 文件和档案管理制度 22 安全档案管理资料清单
记录表格 管理制度 记录表格
说明 ※※
※※
※※ 各类培训通用 表格※※
※※ ※※ ※※ ※※
※※ ※※ ※※
※※
每年一次 根据评审的情 况编写，每年 一次
要素
序号
资料清单目录
1 安全生产教育管理制度
2 各部门报送的培训需求计划（表格）
资料清单目录
格式
1 安全生产费用提取、使用管理制度
管理制度
三、 安全 投入
2
安全生产费用投入登记台账（后附财务票据 复印件）
记录表格
3 安全生产费用年度使用计划
记录表格
4 工伤保险与安全生产责任保险管理制度
管理制度
5 工伤保险缴纳记录表（或回执）
记录凭证
6
企业发生事故后有关保险赔付的资料（要齐 全）
记录表格
14 安全文化建设相关资料
记录凭证
说明 ※※ ※※ ※※ ※※ ※※
※※
※※ ※※ ※※ ※※
要素
六、 生产 设备 设施
序号
资料清单目录
1 “三同时”管理制度
2 “三同时”管理资料
3 厂房照明的照度测量资料
4 防雷检测报告
5 设备维修保养管理制度
6 安全检维修管理制度
7 安全生产变更管理制度
8 变更申请验收表
9 设备检修记录
10 设备维护保养记录表
11 生产设施安全拆除和报废制度
12 检测报警设施管理台帐
13 报警装置、急救器具台账
14 锅炉及压力容器安全检查表
15 特种设备台帐
16 特种设备检查台帐
17 特种设备安全检查台帐
18 临时用电作业许可证
19 临时线审批制度
20 接地接零测试记录
7 事故应急救援预案
8 应急装备清单
十一 、应 急救 援
9 应急装备配置图 10 应急预案报主管部门备案回执 11 应急预案通报相关协作单位证明材料 12 应急物资、设施、装备检查维护记录
13 应急预案演练计划
14 应急预案演练方案
15 应急演练总结报告
16 应急预案演练人员签到表
17 应急预案演练评估报告
记录凭证
说明 ※※ ※※ ※※
※※
要素 序号
资料清单目录
格式
1
识别、获取、评审、更新法律法规与其他要 求的管理制度
管理制度
2
各部门识别和获取的法律法规、标准（生产 、技术、设备、财务、安全等）
记录表格
来自百度文库
3
汇总的法律法规、标准清单（附相应文本或 电子版）
记录表格
4 法律法规培训教育记录
记录表格
四、 法律 法规 与安 全管 理制 度
记录凭证 记录表格 记录表格 记录表格 文件 管理制度 记录表格 记录表格 记录表格 文件 操作规程 记录表格
《岗位安全操作规程》汇编培训记录表、考 17 试卷、成绩汇总表（同法律法规、规章制度 记录表格
合用）
18
相关法律法规、标准及其他要求符合性评审 表
记录表格
19
法律法规、标准、规章制度、操作规程执行 情况检查评估
资料清单目录
格式
1 事故管理制度
管理制度
2 发生事故应启动应急预案报告佐证
记录资料
十二 、事 故调 查、 报告 、处 理
3
发生事故应向上级单位和有关政府部门报告 佐证
记录资料
4 保护事故现场及有关证据
记录资料
5 事故档案
记录资料
6 事故调查报告内容：
记录资料
7 事故统计
记录表格
8 事故分析
记录表格
9 领导对事故分析报告的批示
要素
一、 目 标
序号
资料清单目录
格式
1 安全生产目标管理制度
管理制度
2
企业安全生产总体目标和年度目标的发布文 件
文件
3 企业安全生产总体目标
文件
4 企业安全生产年度目标
文件
5 年度安全生产目标分解表
记录表格
6 安全生产目标责任书
记录凭证
7 企业年度安全生产目标实施计划（计划表） 记录表格
8 安全生产目标考核办法
21 移动电气设备绝缘电阻测试记录
22 移动电气设备台帐
23 设备设施检修计划
24 设备检修方案记录
25 检维修记录
26 安全设施台帐
27 安全设施检修计划
28 安全设施检查记录
29 设备验收报告单
30 拆除报废记录
格式 管理制度 记录凭证 记录凭证 记录凭证 管理制度 管理制度 管理制度 记录表格 记录表格 记录表格 管理制度 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 管理制度 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格
说明
※※ ※※ ※※ ※※ ※※ ※※ ※※ ※※ ※※
※※ ※※ ※※
记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 分析表格
※※ ※※ ※※ ※※ ※※
要素 序号
资料清单目录
1 危险源管理制度
2 各岗位危险源辨识结果
3 企业一般危险源辨识与控制措施清单
九、 重大 危险 源监 控
4 危险源辨识结果培训
记录表格
员工三级安全教育、四新教育、转岗、离岗 9 教育等资料（可在“职工安全培训登记卡” 记录表格
中一并体现）
10
特种作业人员（特种设备作业台账）管理台 账
记录表格
11
特种作业人员（特种设备作业人员资格证书 复印件）
记录表格
12 相关方教育培训资料
记录表格
13
外来参观、学习人员教育及告知的资料（有 就提供，没有则无）