证券营业部佣金管理规定模版

xx证券股份有限公司证券营业部佣金管理规定

第一章总则

第一条根据中国证券监督管理委员会《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》、中国证券业协会《关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知》（157号文件）、内蒙古证券期货业协会《内蒙古辖区证券经营机构自律公约》及各地辖区证券业协会下发的各项通知精神，结合公司经纪业务的地区竞争环境和各证券营业部（以下简称营业部）的实际情况，制订本规定。

第二条公司经纪业务管理总部负责制定公司营业部证券交易佣金收取的原则要求及佣金调整实施方案。

第三条公司营业部在自行调整佣金范围规定内的调佣申请，由营业部自行审批；在自行调整佣金范围规定外的，营业部应严格执行佣金调整业务审批手续流程，由理财顾问部经理与客户进行洽谈、受理填单、提交审批流程。

第四条各营业部对佣金管理要做好台账、存档备查，经纪业务管理总部、稽核审计部定期或不定期对佣金执行情况进行检查。

第五条本规定适用范围：xx证券所辖证券营业部；子公司所辖证券营业部参照本规定另行制定相应规定。

第二章佣金管理原则

第六条A股、B股、证券投资基金、国债现券、企业债（含可转债）、债券回购、权证的收费上限按交易所规定的最高比例设置，下限不得低于国家有关部门规定的标准。

第七条市场新推出的交易品种，其佣金的调整标准待交易所发布有关通知后由经纪业

务管理总部另行制定实施。

第八条对客户进行佣金费率调整，只能在交易系统内修改费率设置，不得采用现金返还、实物返还、在账内直接冲抵手续费收入等变相返还方式。

第九条向有关主管部门报送备案：

（一）经纪业务管理总部负责向公司注册地的中国证监会派出机构等相关部门报送总部佣金调整实施方案，完成备案手续；

（二）营业部当地监管部门要求备案佣金调整实施方案的，营业部负责向所在地证监会派出机构等相关部门报送佣金调整实施方案，完成备案手续。

第三章佣金管理要求

第十条内蒙辖区内佣金管理要符合以下要求：

（一）对于新开资金户的投资者，A股佣金率不得低于1.8‰；重点客户以及地区执行如下标准：

1、对呼和浩特、包头、鄂尔多斯、赤峰以外地区营业部佣金执行采取如下佣金政策：

客户资产10万元（不含）以下客户佣金率3‰；

客户资产10-200万元（不含）客户佣金率不低于如下标准：呼伦贝尔、通辽2.0‰，乌海2.4‰，锡林郭勒、兴安盟、阿拉善、乌兰察布、巴彦淖尔2.5‰。

2、内蒙辖区内对于客户资产在200万元（含）-500万元的，佣金率不得低于1.2‰；500万元（含）-1000万元的，佣金率不得低于0.8‰;1000万元（含）以上的，佣金率不得低于行业周期性成本佣金费率标准。

（二）各营业部对其存量客户佣金收取标准向下进行调整时，均不得低于前款对应佣金水平。

（三）客户转户须按原营业部佣金率平行转移（平转）；原佣金率高于规定对应佣金水平的可以适当下调，但不得低于规定对应佣金水平；外地营业部转入的执行本规定。

（四）新设营业部暂不给予优惠。

第十一条内蒙辖区外佣金管理要符合以下要求：

（一）对于新开资金户的投资者，严格按照辖区属地监管要求的规定执行；

（二）地方辖区未开始执行佣金管理相关规定的，其佣金费率不高于交易所收费标准、不低于行业周期性成本佣金费率；

（三）新设营业部佣金率最低标准及佣金公示报备流程严格按照辖区属地监管要求的规定执行。

第十二条规范存量客户佣金自律管理工作。

各营业部应当进一步规范存量客户的佣金收取标准，做好证券交易佣金自律管理解释工作，采用与客户协商的方式逐步规范证券交易佣金收取标准，对存量客户证券交易佣金收取标准调整时，不得违反前述规定。

第四章佣金设置调整

第十三条营业部有权在已批准的佣金调整范围内自主进行佣金费率设置，但超过已批准的佣金调整范围进行佣金调整的，需提交OA系统报经纪业务管理总部审批。待OA审批结束后，理财顾问部经理持OA审批打印件及客户签字的《佣金调整审批表》一并交接给电脑部经理，电脑部经理依据《佣金调整审批表》在系统内进行佣金费率代码设置，电脑部经理在审批表上确认签字后交接给交易部经理，由交易部柜台经办人按审批表进行系统调整，复核员及交易部经理进行业务审核，业务处理完毕后柜员签章并在《佣金调整审批表》上加盖营业部“账户业务专用章”。

第十四条营业部可自主调整的佣金调整范围（见附件一）：由经纪业务管理总部结合营业部面临的不同竞争环境等因素，在国家政策允许的范围内进行界定。

第十五条营业部自主审批佣金调整的操作流程：

营业部调整客户佣金，应要求客户填写《佣金调整审批表》(见附件二)；新开立账户的客户，如佣金设置低于系统默认值，须填写《佣金调整审批表》。如需在系统中新增佣金类别，请按照《营业部佣金类别设置流程》（见附件三）进行设置。营业部严格执行以下佣金调整流程，严禁发生越权、未审批等情况自主办理佣金调整。

（一）营业部自主审批的客户佣金调整流程：