内部审计工作开展情况调查表模版

《内部审计调查问卷》word版

内部审计调查问卷一. 基本情况1. 单位名称：（请加盖单位或部门公章）地址：邮编：2. 你的单位性质？行政机关事业单位国有企业民营企业中外合资外商独资乡镇企业其它，请说明3. 你单位主要（主营）业务所属的行业？4. 你单位注册登记在（省、自治区、直辖市），是（否）为上市公司？在国内上市时间，地点，在国外上市时间，地点，发行的股票为股？5. 你单位的员工总数是多少？少于100100-9991000-24992500-49995000-999910000-2499925000-4999950000或更多6. 请简单介绍你单位的基本情况（成立的时间、背景、主营业务、规模、资产总额、年销售额、利润总额等）。

二. 内部审计组织建设1. 你单位内部审计机构名称？成立时间？2. 内部审计机构负责人姓名电话内部审计机构对外了解人姓名电话3. 内部审计机构在单位中的设置情况？独立的职能部门与纪检监察合署办公设在财务部门与人事部门合署办公审计中心其它，请说明4. 内部审计部门在单位中的隶属关系？（可多选）董事会或审计委员会监事会总经理副总经理纪委书记总会计师其它，请说明5. 你单位内部审计机构的管理体制设置和隶属关系需要进行哪些方面的改革？6. 你单位下属机构共家？其中，设置内部审计机构家?7. 你单位根据哪些规定来进行内部审计工作？监督部门制定的规定或规范公司章程单位内部审计规定8. 你单位（本级及所属单位）从事内部审计工作的人数是名？其中，专职人员名，兼职名。

9. 在你单位的内部审计人员中：会计师人审计师人经济师人工程师人高级会计师人高级审计师人高级经济师人高级工程师人注册内部审计师（CIA）人注册会计师（CPA）人内部审计人员岗位资格证书人其它，请说明10. 在你单位内部审计人员中：博士人硕士人本科人大专人其它人11. 你单位的内部审计人员在参加最高教育时所学的专业：经济学法学理学工学管理学其它，请说明12. 你单位从事内部审计工作年限1至5年人5至10年人10至20年人20年以上人13. 你单位对内部审计人员最低学历要求？大专本科研究生其它，请说明三. 内部审计工作情况1. 你单位开展审计工作一般属于？事后审计以事后审计为主，部分业务前移到事中审计事后、事中、事前审计同时做其它，请说明2. 你单位开展审计工作的主要模式是？账项基础审计制度基础审计风险导向审计多种方法交叉使用3. 你单位的内部审计机构经常开展的审计项目（可多选）？财务审计经济责任审计效益审计内部控制与风险管理审计投资审计专项审计（调查）其它，请说明4. 2005年，你单位共完成审计项目个？其中：财务审计个效益审计个经济责任审计个基本建设审计个内部控制与风险管理审计个专项审计（调查）个其它个5. 2005年，你单位共查出损失浪费金额万元增加效益万元发现大案要案线索件提出建议意见被采纳条向司法机关移送案件件建议给予行政处分人移送司法机关处理人财务决算审签个6. 内部审计的工作业绩是（否）在4. 5两项的内容中得到充分反映，如否，还应有何内容要反映（请列举）。

内部审计调查表

专
其中：高级会计师其中：高级审计师其中：高级经济师其中：高级工程师
人数
注册会计师（CPA）内部控制自我评估师（CCSA）注册管理会计师（CMA）注册数据处理师（CDP）其他，请说明
年龄
从事内部审计工作的工龄
5-10年 20年以上
续表项目全部审计项目 2009年项目构成
其中：财务收支审计
数量
项目内部控制审计物资采购审计效益审计专项审计
数量
投资项目审计经济责任审计 IT审计其他，请说明
如单位未开领导重视不够展风险导向传统审计所占比重审计，主要较大原因是其他，请说明领导重视不够当前制约单编制不够位内部审计审计人员专业技能业务发展的缺乏主要因素审计经费不足其他，请说明
需求不明显
机构设置不合理审计环境不理想审计人员配备不足
（上面内容，请在合适的选项后打勾。）
2009年单位的内部审计工作取得的成效
查出损失浪费金额增加效益发现大案要案线索的向司法机关移送案件建议给予行政处分移送司法机关处理财物决算审签促进本单位建章建制审计建议被采纳
万元万元件件人人个个条
内部审计调查表
填报单位：内审机构名称：
负责人姓名：
人员学历
职称
执业资格
项目内部审计人员其中：专职博士本科其他会计师审计师经济师工程师注册内部审计师（CIA）特许公认会计师（ACCA）注册信息系统师（CISA）注册舞弊检查师（CFE）内部审计岗位资格证书内部审计人员平均年龄 1-5年 10-20年

内部审计工作基本情况调查表

1.全部内部提供 2.全部外包 3.部分外包 4.其他，请说明_________________
1.全部执行 2.部分执行 3.没有执行
1.1年 2.2年 3.3年 4.4年 5.5年及以上 6.没有
1.是 2.否
1.循环法 2.审计风险评估——主观判断 3.高级管理层要求 4.被审单位管理层主动请求 5.审计风险评估模型 6.其他 __________
附件1
内部审计工作基本情况调查表
一、单位基本情况
单位名称（公章）
地址
邮编
单位性质
在职人数
请填写数字：1.行政机关 2.事业单位
2008年末总资
3.国有企业 4.上市公司 5.地方金融机单位产
构 6.非公有制企业 7.农村集体经济组规模 2008年总收入
织 8.其他_________________________
审计模式
审计方式（可多选）
1.账项基础审计 2.制度基础审计 3.风险导向审计 4.多种方法交叉使用
1.财务审计——审计年度账目，财务报表和报告 2.经营审计/综合审计 3.IT（信息技术）审计 4.舞弊调查 5.专项审计或调查 6.协助外部审计 7.审计人员管理 8.协助公司的流程再造活动 9.协助公司的质量控制活动 10.协助公司的控制自我评估 11. 为公司提供内部控制建议 12.其他_______
1.是 2.否
1.是 2.否
1.是 2.否
1.审计报告 2.审计决定 3.管理建议书 4.其它______________
1.是 2.否
内部审计是否就被审计对象满意情况进行调查
如进行调查，一般您使用什么方式
每次签发审计报告后都进行调查吗审计管理与程序你认为做好审计工作最需努力提高的能力（请按重要程度排序）：

企业内部审计内部控制调查表(xls 页)

5、内部审计机构是否建立外部评价制度？内部审计机构是否对外部评价报告所提出重大问题及时拟定改进方案，改善内部审计质量？
6、内部审计机构是否按照中国内部审计准则的规定实施，并在审计报告中声明？若存在未遵循该准则的情况，是否在审计报告中作出解释和说明？
评价意见：
1、职责分工、权限范围和审批程序应当明确规范，机构设置和人员配备应当科学合理。
2、是否由内部审计机构负责人对督导工作负主要责任？是否由审计项目负责人负责审计现场的督导工作？督导是否贯穿于审计项目的全过程？
3、企业是否建立内部审计机构自我质量控制？
有整改报告。由纪检监查组织进行
4、内部审计机构是否将内部自我质量控制政策与程序列入审计工作手册，并以适当的方式传达给每一位内部审计人员？内部审计机构是否持续和定期的检查，对内部审计质量进行考核和评价？
4、内部审计人员不遵守内部审计职业道德规范，影响审计的客观公正性，可能导致道德风险。
根据对企业的了解判断风险水平
调查问题
回答
是/否/不适用
描述(对相关流程进行描述或提供相关制度)
一、审计机构和人员
1、是否设置独立的内部审计机构或职能？介绍企业目前的内部审计机构、职能，以及人员配备是 2情、况内。部审计机构在实施审计后，是否以法律、法规和企业战略、计划、经营和业务标准为依是据，出具审计意见书、作出审计决定？
3、在舞弊检查过程中，出现下列情况时，内部审计人员是否及时向适当管理层汇报：（1）可以合理确信舞弊已经发生，并需深入调查。（2）舞弊行为已导致对外披露的财务报表严重失实。（3）发现犯罪线索，并获得应当移送司法机关处理的证据。
四、内部审计质量控制
1、公司是否建立了企业内部审计质量控制体系？一般包括内部审计督导、内部自我质量控制与外部评价三个方面。

内部审计机构及内部审计人员情况调查表

内部审计机构及内部审计人员情况调查表年月日
一、单位及内部审计机构基本情况
单位性质（在相应栏目上“？”）单位名称（加盖公章) 行政事业企业金融其他单位地址邮编
联系电话电子邮箱单位内部审计内审机构机构名称联系方式
姓名联系电话内审机构分管内审机构负责领导及职务人姓名及电话
独立设置单位首长
设在财务部门分管领导内部审计机构设内部审计机构隶属设在纪检监察部置情况（在相应关系(在相应条目后部门领导门条目后“？”) 打“？”）设在董（监)事会董(监)事会
与其它部门合置其他
二、内部审计工作人员情况
专职( ）人硕士及以上( )人
兼职（）人本科( ）人内部审计工作人内部审计工作人
员共（ )人员学历情况取得内审岗位资格证( ）人大专( )人
取得CIA证书( )人高中及以下( )人
高级职称( )人审计专业（）人
中级职称( ）人会计专业（）人内部审计工作人初级职称（ )人内部审计工作人计算机专业（）人员职称(资格）员职称情况高级职称( ）人工程专业( )人情况
注册会计师( ）人其他专业( )人
其他专业资格( ）人
三、内部审计工作情况单位是否建立了内部审计制度,
建立的主要有哪些，
领导重视不够？
机构设置不合理？
审计环境不理想 ?
编制不够？
在日常内部审计工作中
审计人员专业技能缺乏 ? 遇到的主要难题有哪些（在相应条目后“？”) 审计人员配备不足？审计经费不足？
外出学习机会不多？
其它，请说明
对全省内部审计工作有什么建议和意见，。

内审检查表样本

内部审核资料
（年）
1.年度内审计划
2.内审实施计划
3.内审检查记录表
4.不符合项报告（包括纠正措施及验证）
5.不符合项分布表
6.内审报告
7.首、末次会议签到表
编号：JL-8.2.2-01 No：2012-01
编制/时间：组长/2012.5.8 审批/时间：管代/2012.5.8
编号：JL -8.2.2-02 No：2012-01
编制/日期: 组长/5.10 审批/日期：管代/5.10
审核检查表01
审核检查表02
审核检查表03
审核检查04
审核检查表05
审核检查表06
不符合报告
编号：JL -8.2.2-04 No：211-01
不符合报告
编号：JL -8.2.2-04 No：2012-02
不合格项分布表
编号JL -8.2.2-05 No：2012-01
编制/日期：？？？/2012.5.18 审核/日期：？？？/2012.5.18
内部审核报告
编号：JL-8.2.2-05 No：2012-01
内审首次会议签到表
编号：JL-5.5.3-8.2.2 No：2012-01
内审末次会议签到表
编号：JL-5.5.3-8.2.2 No：2012-01
（注：可编辑下载，若有不当之处，请指正，谢谢!）。

(财务内部审计)内审检查表表格类模板表格模板实用文档

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内部审计现状调查问卷模板

尊敬的受访者：您好！为了全面了解我国企业内部审计的现状，提高内部审计工作水平，我们特制定此问卷。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您根据实际情况认真填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 公司名称：（请填写公司全称）2. 所属行业：（请选择）A. 制造业B. 服务业C. 交通运输业D. 批发零售业E. 其他（请注明：_________）3. 公司规模：（请选择）A. 小型（员工人数少于100人）B. 中型（员工人数100-500人）C. 大型（员工人数500人以上）4. 您在公司的职位：（请选择）A. 高级管理人员B. 中级管理人员C. 一般员工D. 内部审计人员二、内部审计组织架构5. 公司是否设立内部审计部门？（请选择）A. 是B. 否6. 内部审计部门在组织架构中的层级：（请选择）A. 独立部门B. 属于财务部门C. 属于行政部门D. 属于其他部门7. 内部审计部门的人员编制：（请选择）A. 1-5人B. 6-10人C. 11-20人D. 20人以上三、内部审计工作内容8. 内部审计部门主要负责哪些工作？（可多选）A. 风险评估B. 内部控制C. 合规性审查D. 财务审计E. 专项审计F. 其他（请注明：_________）9. 内部审计部门在过去一年内进行了多少次审计？（请选择）A. 1-5次B. 6-10次C. 11-20次D. 20次以上10. 内部审计部门在审计过程中遇到的主要困难有哪些？（可多选）A. 审计范围过广B. 审计时间不足C. 审计人员专业能力不足D. 审计对象配合度不高E. 其他（请注明：_________）四、内部审计工作效果11. 内部审计部门在提高公司内部控制水平方面取得的效果如何？（请选择）A. 很好B. 较好C. 一般D. 较差E. 很差12. 内部审计部门在发现和防范公司风险方面取得的效果如何？（请选择）A. 很好B. 较好C. 一般D. 较差E. 很差13. 内部审计部门在提高公司经济效益方面取得的效果如何？（请选择）A. 很好B. 较好C. 一般D. 较差E. 很差五、其他14. 您认为内部审计部门在公司发展中的作用是什么？（请选择）A. 保障公司合规经营B. 提高公司内部控制水平C. 发现和防范公司风险D. 提高公司经济效益E. 其他（请注明：_________）15. 您对公司内部审计工作的建议和意见：（请简要描述）感谢您的参与！祝您工作顺利！。

内审查检表

应急预案演习后，作业要求和程序文件或应急预案较适应。
不符合
评价结果有：1.合格、2.不合格、3.观察、4.严重不合格
内部审核检查表
审核部门：管理部、厂务部、业务部
标准条款
检查内容及方法
记录
评价结果
4.5.1
监测和测量
1.是否对重大环境因素进行了例行监测？
2.是否对运行控制程序、应急程序及作业指导书的执行情况进行日常检查？
4.在评价的过程中如发现有不符合，是否按《不符合、纠正和预防措施控制程序》进行纠正，以实现持续改进的目标？
已建立了FL/EMS-P-17《合规性评价控制程序》。
目前已对适用的法律、法规及其它要求进行了遵循性评价，并形成守法评价记录和报告。
守法评价报告已纳入管理评审输入内容。
通过评价适用的法律法规的遵循性，均符合要求。见《守法评价报告》
正在实施。
不合格
评价结果有：1.合格、2.不合格、3.观察、4.严重不合格
内部审核检查表
审核部门：管理者代表、管理部
标准条款
检查内容及方法
记录
评价结果
4.3.1
环境因素
1.所编制和程序是否覆盖了环境因素的识别、评价和更新，内容是否适用？
2.环境因素的识别是否具备充分性？
3.重要环境因素的评价在确定是否合理？
4.环境因素和重要环境因素是否登记？
5.公司的现场和周边是否有特殊环境要求？
6.识别的环境因素是否包括异常、紧急状态的环境因素？
7.识别环境因素时，是否考虑了过去及将来的情况下的环境因素？
8.识别的环境因素是否包含可望施加影响的环境因素？
已编制。（FL/EMS-P-01）
已作初评。2004年度已作一次全面环境因素识别，2005年度按新版ISO14001：2004要求，重作环境因素评价，但仍有个别环境因素被遗漏，如节水环境因素的识别。

内审检查表表格类表格

4.2
理解相关方的需求和期望
1.组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
4.3
确定质量管理体系的范围
1.组织是否确定了质量管理体系的范围？是否对这些信息形成了相关文件？
4.4
质量管理体系及其过程
1.组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进QMS？
6
策划
6.1
应对风险和机遇的措施
6.2
质量目标及其实现的策划
1.在组织的各层次上是否已建立质量目标？所建立质量目标与质量方针和持续改进的承诺，是否一致？
2.所建立质量目标是否可测量？目标之间是否协调一致，是否相互保证？
3.所建立的质量目标是否包括满足产品要求所需的内容，如设备，工艺水平等目标？
4.组织为实现质量目标是否进行QMS策划，分析确定实现目标的问题及相应措施，时间要求、责任人落实明确，并对目标实现程度有检查、有评价？
5
领导作用
5.1
领导作用和承诺
5.1.1
总则
1.最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以何方式传达满足顾客要求的重要性，并提供其身体力行的证据？
2.组织确定的适用的法律法规有哪些？这些法律法规分管部门是否清楚并得到有效执行？组织是否评价其行为和结果符合法律法规的情况，发现不符合之处，是否采取改进措施？
7.组织QMS文件详略程度是否与下列因素相适应？
a)组织的规模和类型；
b)过程的复杂程度及相互关系；
c)涉及人员所需的能力。
7.5.2
创建和更新
1.组织是否按照标准要求建立并保持了“质量记录控制程序”，该程序适用范围是否包括了QMS实施、保持和改进产生的所有记录（包括原始记录、统计报表、分析报告、相关方有关记录和以各种媒体、形式存在的记录）?

内审检查表表填写范例

Q3/8.2.2—03 审核检查表编号：
Q3/8.2.2--03 审核检查表编号：
Q3/8.2.2--03审核检查表编号：
Q3/8.2.2--03审核检查表编号：
Q3/8.2.2--03审核检查表编号：
Q3/8.2.2--03审核检查表序号
Q3/8.2.2--03审核检查表序号
Q3/8.2.2--03审核检查表序号
Q3/8.2.2--03审核检查表序号
Q3/8.2.2--03审核检查表序号
Q3/8.2.2--03审核检查表序号
Q3/8.2.2--03审核检查表序号
Q3/8.2.2--03审核检查表序号
Q3/8.2.2--03审核检查表序号
Q3/8.2.2-03审核检查表序号
Q3/8.2.2-03审核检查表序号
Q3/8.2.2--03审核检查表序号
Q3/8.2.2--03审核检查表序号
Q3/8.2.2--03审核检查表序号
Q3/8.2.2--03审核检查表序号
Q3/8.2.2--03审核检查表序号
Q3/8.2.2--03审核检查表序号
Q3/8.2.2--03审核检查表序号
Q3/8.2.2--03审核检查表序号
Q3/8.2.2--03审核检查表序号
Q3/8.2.2--03审核检查表序号。

内审检查表(范本)

3）最高管理层是否以增强顾客满意为目标，确保顾客的要求得到满足？
4）采取什么活动评价质量管理体系的有效性？
可通过其他各有关条款的相应证据证实
5．3
质量方针
1）是否制定了质量方针并发布？
2）是否与组织的宗旨相适应？
3）是否包括对满足要求和持续改进的承诺？
4）是否为组织提供制定和评审质量目标的框架？
5）是否采取那些途径传达到相关部门？（可以抽查若干职工是否了解来证实）
是否按需要提供培训,包括质量意识和能力或采取其他措施以满足这些岗位需求?
培训是否有计划,实施情况如何?
如何评价培训的有效性及评价所采取措施的有效性?
是否保存有关教育、经验、培训和资格认定的记录?
8．5．2
8．5．3
纠正和预防措施开展情况及有效性?
预防措施有效性评价?
注：合格在评价栏打“√”，不合格在评价栏打“╳”，观察项作“△”。
4）赋予管理者代表的职责、职权是否能确保?
●质量体系的建立和保持
●向最高管理层报告质量体系的运行情况,包括质量改进
●在整个组织提升对顾客要求的认识
●质量体系有关的外部联络
5)是否对沟通的方式和渠道作出规定?通过效果检查,横向、纵向的信息传递
5．6
管理评审
1)最高管理层是否按策划对质量管理体系进行管理评审?
与顾客的沟通方式是否明确?
8．3
过程实施所获得的有关信息,包括顾客的抱怨是否及时处理?
7．5．4
顾客财产是否在合同中明确?是否包括知识财产?
当顾客财产出现损坏或不适用时是否记录并报告客户?
7．5．1
是否按规定向顾客提供了服务?包括各种配件服务及执行国家“三包”的规定?
8．2．1

内审检查表表格类表格

经验、场所、（包括师资、教材、设施、3.组织培训资源工具等）是否充足适宜？
组织分层分4.根据组织确定的培训需求是否安排计划、类培训，确保按需培训、学以致用？
组织是否注重能力（如技术能力、管理、交往能力）5.培训？在（参与意识、培训？是否注重意识质量意识）员工是否具备要求的知识、实际工作中，意识和能力？
质量记录是否按规定进行标识？标识是否达到唯一4.可追溯？文件规定外质量记录如何标识？
、清楚、正确？质量记录的填写是否真实、及时5.
质量记录的传递（包括收集、报送、领用、分发、归6.档、联网等方式）是否确定要求？
4 / 16
标准条款
要点核审
录核记审
7.5.2更创建和新
期限？记录保存方式、7.质量记录是否确定保存地点、变质或丢失？记录保能防止损坏、环境设施是否适宜，改进要求？控制、追溯、能满足证实、存期限是否适宜，记录保存检索是否简便？
以确保文件的适2.文件发布前是否组织相关部门评审、用性、完整性、协调性？
所处3.组织文件批准权限是否按文件类别、适用范围、层次确定相应的批准人？所有文件发布前是否得到批准，以确保文件的适宜性？有效性？
文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否能得4.到所需文件？
文件是否得到及时更改？文件更改前是否批准？更5.（即所有同一文件更改到改的文件是否确保了四个到位岗位通知到/位;所有相关文件更改到位；所有相关部门位；涉及实物时处置到位）？
2.组织是否按照标准要求建立了文件化体系？
3.组织是否根据内部管理需要建立了相应程序文件？
组织是否按照标准要求建立了质量记录？4
5.组织QMS文件详略是否得当？是否适宜可操作？
文件有哪些媒体，形式或类型？这些文件组织QMS6.表现形式或类型是否适当、有效？

内审调查问卷模板

尊敬的受访者：您好！为了全面了解我单位内部审计工作的现状，提高审计质量，优化审计流程，我们特开展本次内审调查。

您的宝贵意见将对我们改进工作具有重要意义。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于内部分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您所在部门：□ 财务部门□ 人力资源部门□ 生产部门□ 销售部门□ 技术部门□ 其他部门2. 您的职务：□ 部门经理□ 科室负责人□ 一般员工□ 其他二、内部审计认知3. 您认为内部审计的主要职责是什么？□ 监督检查公司财务状况□ 防范和化解财务风险□ 优化公司内部控制□ 促进公司合规经营□ 其他4. 您认为内部审计对公司的发展有何作用？□ 提高公司经营效益□ 降低经营风险□ 保障公司资产安全□ 提升公司管理水平□ 其他5. 您是否了解内部审计的相关法律法规和标准？□ 非常了解□ 较了解□ 一般了解□ 不了解□ 其他三、内部审计工作评价6. 您认为我单位内部审计工作的总体情况如何？□ 非常满意□ 满意□ 一般□ 不满意□ 非常不满意7. 您认为内部审计工作的主要优势有哪些？□ 审计人员专业素质高□ 审计流程规范□ 审计结果客观公正□ 审计效率高□ 其他8. 您认为内部审计工作的主要不足有哪些？□ 审计范围有限□ 审计周期过长□ 审计人员缺乏专业培训□ 审计成果转化率低□ 其他四、内部审计建议9. 您认为如何提高内部审计工作的质量和效率？□ 加强审计人员培训□ 优化审计流程□ 完善内部控制制度□ 增加审计投入□ 其他10. 您认为如何加强内部审计与其他部门的沟通与合作？□ 定期召开内部审计工作会议□ 加强内部审计与其他部门的交流□ 建立内部审计信息共享平台□ 加强内部审计成果的推广应用□ 其他11. 您认为如何提高内部审计成果的转化率？□ 加强审计成果的宣传□ 建立审计成果应用激励机制□ 提高审计成果的质量□ 加强审计成果与其他部门的对接□ 其他感谢您在百忙之中抽出时间填写这份问卷。

企业内部审计内部控制调查表(xls 页)

4、内部审计人员不遵守内部审计职业道德规范,影响审计的客观公正性,可能导致道德风险。
根据对企业的了解判断风险水平
调查问题
回答
是/否/不适用
描述(对相关流程进行描述或提供相关制度)
一、审计机构和人员
1、是否设置独立的内部审计机构或职能？介绍企业目前的内部审计机构、职能,以及人员配备是 2情、况内。部审计机构在实施审计后,是否以法律、法规和企业战略、计划、经营和业务标准为依据, 是出具审计意见书、作出审计决定？
内部审计内部控制调查表
单位名称: 项目:
内部审计
内部评估人员内姓部名评:估人员职务:
索引号:D02-2 时间:
主要的风险点
1、企业内部审计机构不健全,组织架构不科学、不合理,或职责分工不清,可能导致内部审计缺乏独立性和客观性。 2、内部审计未经适当授权,可能因得不到有效支持而导致内部审计失败。 3、内部审计人员不具备应有的知识、技能和经验,内部审计方法滞后,或内部审计质量控制制度不完善,可能因内部审计效率和质量低下而造成内部审计成本增加。
有整改报告。
三、舞弊的预防、检查与汇报
1、内部审计机构和人员是否保持了应有的职业谨慎？合理关注组织内部可能发生的舞弊行为, 是以协助组织管理层预防、检查和报告舞弊行为。
2、舞弊的检查是否由内部审计人员、专业的舞弊调查人员、法律顾问及其他专家实施？
3、在舞弊检查过程中,出现下列情况时,内部审计人员是否及时向适当管理层汇报:（1）可以合理确信舞弊已经发生,并需深入调查。（2）舞弊行为已导致对外披露的财务报表严重失实。（3）发现犯罪线索,并获得应当移送司法机关处理的证据。
评价意见:
1、职责分工、权限范围和审批程序应当明确规范,机构设置和人员配备应当科学合理。

建行内审现状调查问卷模板

尊敬的建行员工：您好！为了全面了解我行内部审计工作的现状，进一步完善内审体系，提高审计质量，现开展此次问卷调查。

您的宝贵意见将对我行内审工作的发展起到重要指导作用。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的部门：□ 总行部门□ 分行部门□ 支行部门□ 其他（请注明：________）2. 您的岗位：□ 内部审计人员□ 管理层□ 一般员工二、内审工作环境与资源3. 您认为我行内部审计工作的环境如何？□ 非常好□ 较好□一般□ 较差□ 非常差4. 您认为我行内部审计部门的人员配备是否充足？□ 充足□ 较充足□ 一般□ 较不充足□ 不充足5. 您认为我行内部审计部门的技术设备是否先进？□ 非常先进□ 较先进□ 一般□ 较落后□ 落后6. 您认为我行内部审计部门与其他部门的沟通协作情况如何？□ 非常好□ 较好□ 一般□ 较差□ 非常差三、内审工作流程与方法7. 您认为我行内部审计工作的流程是否规范？□ 非常规范□ 较规范□ 一般□ 较不规范□ 非常不规范8. 您认为我行内部审计部门在审计过程中是否严格执行审计程序？□ 非常严格□ 较严格□ 一般□ 较不严格□ 非常不严格9. 您认为我行内部审计部门在审计过程中是否采用科学合理的审计方法？□ 非常合理□ 较合理□ 一般□ 较不合理□ 非常不合理10. 您认为我行内部审计部门在审计过程中是否注重风险导向？□ 非常注重□ 较注重□ 一般□ 较不注重□ 非常不注重四、内审工作成果与应用11. 您认为我行内部审计部门在发现和纠正问题方面的成果如何？□ 非常显著□ 较显著□ 一般□ 较不明显□ 非常不明显12. 您认为我行内部审计部门提出的改进建议是否得到有效应用？□ 非常有效□ 较有效□ 一般□ 较无效□ 非常无效五、其他建议13. 您对我行内部审计工作有哪些意见和建议？感谢您抽出宝贵时间参与本次问卷调查！祝您工作顺利！（注：本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

(财务内部审计)内审检查表表格类模板表格模板实用文档

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