基金销售公司业务开展管理办法与指引模版

合集下载

基金公司基本管理制度模板

第一章总则第一条为规范基金公司的经营管理，保障投资者合法权益，促进公司持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司全体员工，包括但不限于基金管理、投资研究、风险管理、市场营销、运营管理等部门及人员。

第三条本制度旨在明确公司组织架构、岗位职责、业务流程、内部控制和风险管理等方面的要求，确保公司各项业务合规、高效、稳健运行。

第二章组织架构第四条公司设立董事会、监事会、经营管理层和各部门，形成公司治理结构。

第五条董事会负责公司重大决策，对投资者负责。

第六条监事会对董事会及经营管理层的工作进行监督。

第七条经营管理层负责公司日常经营管理，组织实施董事会决策。

第八条各部门按照公司战略规划和经营管理层的要求，履行职责，协同工作。

第三章岗位职责第九条各部门、各岗位应明确岗位职责，确保职责分明、权责一致。

第十条员工应遵守职业道德，勤勉尽责，为公司发展贡献力量。

第十一条员工应积极参加公司组织的培训，提升自身业务能力和综合素质。

第四章业务流程第十二条公司业务流程应规范、透明，确保业务合规、高效。

第十三条公司应建立健全投资决策、风险管理、合规审查等业务流程。

第十四条各业务部门应按照业务流程要求，履行职责，确保业务合规、高效。

第五章内部控制第十五条公司应建立健全内部控制体系，防范和化解经营风险。

第十六条公司内部控制体系应包括组织架构、制度、流程、监督等方面。

第十七条公司应定期对内部控制体系进行评估和改进，确保其有效性。

第六章风险管理第十八条公司应建立健全风险管理体系，识别、评估、控制和监控各类风险。

第十九条公司应制定风险管理制度，明确风险管理责任和措施。

第二十条公司应定期对风险进行评估，及时采取措施应对潜在风险。

第七章财务管理第二十一条公司应建立健全财务管理制度，确保财务信息的真实、准确、完整。

第二十二条公司应严格执行国家有关财经法规，加强财务管理。

银行上市公司定向增发投资基金业务管理办法模版

银行上市公司定向增发投资基金业务管理办法模版银行上市公司定向增发投资基金业务管理办法模板第一章总则第一条为推进上市公司定向增发投资基金业务管理工作，提高审慎经营、风险防范和服务实体经济的能力，本办法制定。

第二条上市公司开展定向增发投资基金业务，应当遵循稳健经营、风险可控、合规经营、服务实体经济的原则，保护投资人权益，切实履行社会责任。

第三条本办法适用于开展定向增发投资基金业务的上市公司和开展该类业务的券商、托管行和基金管理人等机构。

第四条上市公司应当自行制定定向增发投资基金业务管理制度和措施，并不断加强风险管理能力，确保定向增发投资基金业务稳健运营。

第五条上市公司定向增发投资基金业务应当符合国家法律、法规和相关政策规定。

第二章业务开展第六条上市公司开展定向增发投资基金业务，应当在充分考虑其经营实际、风险承受能力等因素的基础上，如实披露信息，公开透明。

第七条上市公司定向增发投资基金应当投向风险可控、合规有效的领域和项目，避免对资本市场和实体经济产生不良影响。

第八条上市公司开展定向增发投资基金业务前，应当充分了解投资对象，切勿盲目跟风或胡乱选择。

第九条上市公司定向增发投资基金应当以不低于公允价值为基础进行投资，确保投资回报率不低于公司股东的期望收益率。

第十条上市公司定向增发投资基金应当监督投资目标的运营情况，定期对相关投资项目的经营情况进行报告。

如有必要，应当及时进行项目调整，以保障投资回报。

第三章风险管理第十一条上市公司开展定向增发投资基金业务，应当根据风险管理能力、风险承受度等因素，设置和评估风险容忍度和预警值，合理分配和配置风险管理资源。

第十二条上市公司应当建立风险管理体系，建立起风险识别、风险评估、风险监测、风险控制、风险处置、风险管理效果评价等环节，防范和控制风险。

第十三条上市公司在开展定向增发投资基金业务中，应当遵循差异化投资、分散化投资、投资组合多元化等原则，避免过度集中化投资风险造成公司经营风险。

基金销售规章制度

基金销售规章制度【篇一：基金销售管理办法】证券投资基金销售管理办法第一章总则第一条为了规范证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》、《证券法》及其他有关法律法规，制定本办法。

第二条本办法所称证券投资基金（以下简称基金）销售，包括基金销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额申购、赎回等活动。

基金销售机构是指基金管理人以及经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认定的其他机构。

基金销售相关机构就其参与基金销售业务的环节适用本办法。

基金销售相关机构包括为基金销售机构提供支付结算服务、基金销售结算资金监督、注册登记服务等与基金销售业务相关服务的机构。

第三条基金销售机构从事基金销售活动，应当遵守法律法规和中国证监会的规定，不得损害国家利益、社会公共利益和基金投资人的合法权益。

第四条基金销售机构从事基金销售活动，应当遵守基金合同、基金销售协议的约定，遵循公开、公平、公正的原则，诚实守信，勤勉尽责，恪守职业道德和行为规范。

第五条基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金，涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产。

禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金。

相关机构破产或者清算时，基金销售结算资金不属于其破产财产或者清算财产。

第六条中国证监会及其派出机构依照法律法规和本办法的规定，对基金销售活动实施监督管理。

第七条基金业协会依据法律法规和自律规则，对基金销售活动进行自律管理，并对基金销售人员进行资格管理。

基金销售机构及基金销售相关机构应当加入基金业协会，接受行业协会的自律管理。

第二章基金销售机构第八条基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。

商业银行（含在华外资法人银行，下同）、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金销售业务资格。

第九条商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构申请基金销售业务资格应当具备下列条件：（一）具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；（二）财务状况良好，运作规范稳定；（三）有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；（四）有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准；（五）制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求；（六）有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系；（七）制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求；（八）有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度；（九）中国证监会规定的其他条件。

银行基金销售方案模板

一、方案背景随着我国经济的持续增长和居民财富的积累，财富管理市场迎来了前所未有的发展机遇。

基金作为财富管理的重要工具，在银行理财产品中占据着重要地位。

为提高银行基金销售业绩，特制定以下销售方案。

二、销售目标1. 提高银行基金销售规模，实现年度销售目标。

2. 提升客户满意度，提高客户忠诚度。

3. 培养一支专业、高效的基金销售团队。

三、销售策略1. 市场调研与分析（1）深入了解客户需求，分析市场趋势。

（2）挖掘潜在客户，制定针对性营销策略。

2. 产品策略（1）优化基金产品结构，满足不同客户需求。

（2）推出特色基金产品，提高市场竞争力。

3. 价格策略（1）根据市场情况，合理制定基金销售价格。

（2）推出优惠政策，吸引客户购买。

4. 推广策略（1）线上线下相结合，开展多渠道宣传。

（2）加强与合作伙伴的合作，扩大品牌影响力。

5. 团队建设（1）加强销售团队培训，提升专业能力。

（2）建立激励机制，激发团队活力。

四、销售实施1. 制定销售计划（1）明确销售目标、策略和措施。

（2）分配销售任务，明确责任。

2. 客户开发与维护（1）开展客户调查，了解客户需求。

（2）建立客户档案，实现精准营销。

3. 产品推广与销售（1）开展产品说明会、客户讲座等活动。

（2）利用线上线下渠道，推广基金产品。

4. 销售数据监测与分析（1）定期收集销售数据，分析销售情况。

（2）针对销售数据，调整销售策略。

五、销售考核与激励1. 制定考核指标，明确考核标准。

2. 设立销售奖励机制，激励优秀员工。

3. 定期开展销售竞赛，激发团队斗志。

六、风险控制1. 严格遵守国家法律法规，确保合规销售。

2. 加强风险识别与防范，降低销售风险。

3. 建立客户投诉处理机制，维护客户权益。

七、总结与改进1. 定期总结销售工作，查找不足。

2. 针对问题，及时调整销售策略。

3. 不断提高销售业绩，实现可持续发展。

本方案旨在为银行基金销售提供指导，以实现销售目标，提高客户满意度，培养专业销售团队。

基金销售费用管理规定模版(三篇)

基金销售费用管理规定模版第一章总则第一条为规范基金销售费用管理，加强基金销售费用的监督和控制，提高资金使用效率，特制定本管理规定。

第二条本管理规定适用于基金销售机构及其从业人员的基金销售费用管理工作。

第三条基金销售费用包括但不限于以下项目：1. 渠道费用：包括销售佣金、差额退佣、推广费用等。

2. 市场费用：包括广告宣传、会议费用、市场调研费用等。

3. 培训费用：包括销售人员培训、销售团队建设等。

4. 其他费用：包括客户招待费、差旅费、办公费用等。

第四条基金销售费用管理应遵循公平、公正、透明的原则，确保销售费用合理、合规、有效。

第五条基金销售机构应建立健全基金销售费用管理制度，明确责任、规范操作。

第六条基金销售机构应加强对销售费用的审计和监督，确保销售费用的合规性、合理性。

第二章基金销售费用管理责任与要求第七条基金销售机构应设立销售费用管理部门，负责制定销售费用管理制度和相关政策、规范销售费用的使用和管理。

第八条基金销售机构应明确销售费用的使用范围和限额，严禁违规使用或超额使用销售费用。

第九条基金销售机构应建立销售费用核算和报备制度，及时记录和汇总销售费用的收支情况，并按规定进行报备。

第十条基金销售机构应建立销售费用审批制度，确保销售费用的合规性。

第十一条基金销售机构应加强对销售费用的监控和分析，及时发现问题并采取相应措施。

第十二条基金销售机构应建立销售人员绩效考核制度，将销售费用的合规性和有效性作为考核指标之一。

第三章基金销售费用的监督和控制第十三条基金销售机构应建立销售费用的预算管理制度，根据业务需求和市场情况合理确定销售费用的预算额度。

第十四条基金销售机构应加强对销售费用的控制，严禁将销售费用用于非法用途。

第十五条基金销售机构应建立销售费用的审批制度，确保销售费用的合规审批。

第十六条基金销售机构应建立销售费用的监控系统，及时掌握销售费用的使用情况和趋势，确保费用的合理使用。

第十七条基金销售机构应定期进行销售费用的检查和审计，发现问题及时整改。

公司基金的管理制度

公司基金的管理制度第一章总则第一条为规范和加强公司基金管理工作，提高公司基金的使用效益，制定本管理制度。

第二条公司基金是指由公司从利润中划拨出来，用于支持公司经营发展、改善员工福利和社会公益事业的资金。

第三条公司基金应当依法合规、积极发挥作用、确保安全可靠、保障合理使用。

第四条公司基金管理应当遵循诚实信用、公平合理的原则，坚持科学管理、规范操作。

第五条公司基金管理应当建立健全内部控制机制，确保基金的安全和有效使用。

第六条公司基金管理机构应当加强风险防范，做好基金的风险评估和管理。

第七条公司基金管理应当坚持公开透明原则，加强与员工和社会的沟通交流。

第八条公司基金管理制度的具体实施办法和管理规定由公司董事会制定。

第二章公司基金的来源和用途第九条公司基金的来源包括但不限于公司利润、捐赠款、资产处置收益等。

第十条公司基金的主要用途包括但不限于：（一）支持公司经营发展，投资与生产相关的设备、技术、人才等；（二）改善员工福利，提高员工生活水平，增加员工福利待遇等；（三）开展社会公益事业，支持教育、环保、慈善等公益活动。

第十一条公司基金的使用应当符合公司的战略规划和经营需求，经过合理审批后方可使用。

第十二条公司基金的使用应当遵循效益优先、风险可控、合规合法的原则。

第十三条公司基金的使用应当遵循公开透明的原则，及时向员工和社会公布相关信息。

第三章公司基金的管理机构和职责第十四条公司基金的管理机构包括但不限于公司董事会、公司基金管理委员会、基金管理部门等。

第十五条公司董事会是公司基金管理的最高机构，负责制定和审批基金管理政策和计划。

第十六条公司基金管理委员会是公司基金执行机构，负责具体实施公司基金的管理工作。

第十七条基金管理部门是公司基金的具体执行单位，负责具体编制和实施公司基金的使用计划。

第十八条公司董事会的主要职责包括但不限于：（一）制定公司基金管理政策和计划；（二）审议和批准公司基金的使用计划；（三）监督和评估公司基金的使用效果。

证券基金销售管理条例实施细则模板

第一条为规范证券基金销售活动，保护投资者合法权益，维护证券基金市场秩序，根据《证券法》、《证券投资基金法》等相关法律法规，制定本细则。

第二条本细则适用于在中国境内从事证券基金销售活动的机构和个人。

第三条证券基金销售活动应当遵循公平、公正、公开的原则，坚持诚信经营，维护投资者利益。

第四条证券基金销售机构应当建立健全内部控制制度，加强风险管理，确保销售活动的合规性。

第二章证券基金销售机构及人员管理第五条证券基金销售机构应当具备以下条件：（一）依法取得中国证监会颁发的证券基金业务许可证；（二）注册资本达到规定标准；（三）有健全的组织机构和管理制度；（四）有符合规定条件的从业人员；（五）有符合规定的营业场所和设施；（六）中国证监会规定的其他条件。

第六条证券基金销售机构应当对其从业人员进行岗前培训和持续教育，确保从业人员具备必要的专业知识、业务能力和职业道德。

第七条证券基金销售机构应当建立健全从业人员管理制度，包括以下内容：（一）从业人员资格审核；（二）从业人员培训；（三）从业人员考核；（四）从业人员行为规范；（五）从业人员离职、解聘手续。

第八条证券基金销售机构从业人员应当具备以下条件：（一）取得证券基金从业资格证书；（二）熟悉证券基金法律法规和业务规则；（三）具备必要的专业知识、业务能力和职业道德；（四）无不良记录。

第三章证券基金销售活动管理第九条证券基金销售机构销售证券基金产品，应当遵守以下规定：（一）公开、公平、公正地开展销售活动；（二）向投资者充分揭示投资风险；（三）不得误导、欺诈投资者；（四）不得采取不正当竞争手段；（五）不得泄露投资者信息；（六）不得从事与证券基金销售无关的活动。

第十条证券基金销售机构销售证券基金产品，应当向投资者提供以下信息：（一）证券基金产品的基本情况；（二）证券基金产品的投资风险；（三）证券基金产品的收益预期；（四）证券基金产品的费用及费用结构；（五）证券基金产品的投资期限；（六）中国证监会规定的其他信息。

私募基金管理公司部门职责管理制度模版

私募基金管理公司部门职责管理制度模版私募基金管理公司部门职责管理制度模板一、前言私募基金管理公司是一种专门从事私募基金管理业务的公司，主要针对高净值人士、机构投资者等机构开展投资管理。

作为一个专业性较强的公司，如何规范内部管理是私募基金管理公司在发展中必须重视和加强的方面之一。

本文将详细阐述私募基金管理公司的部门职责管理制度，旨在提高公司的管理效率和工作质量。

二、制度目的本制度旨在规范私募基金管理公司的部门职责管理，实现各部门工作的协同配合，提高公司的管理效率和工作质量。

三、制度适用范围本制度适用于私募基金管理公司的所有部门，包括投资管理部、风险控制部、法律事务部、运营管理部等各个职能部门。

四、部门职责1、投资管理部投资管理部是公司的核心部门，主要负责私募基金各项投资管理业务，包括投资策略的制定和实施、投资决策的执行、投后管理等工作。

具体职责如下：（1）负责编制私募基金的投资策略，制定投资计划和投资决策，并根据市场情况及时调整和修订。

（2）对投资标的进行尽职调查和风险评估，制定具体的投资方案和风险控制措施。

（3）实施投资决策，监督投资风险，及时跟踪投资标的的市场变化和风险情况。

（4）对已投资项目进行持续的监督和管理，制定相应的投后管理方案，确保投资项目的健康发展。

2、风险控制部风险控制部是公司的重要职能部门，主要负责为投资管理部提供风险评估、风险控制等方面的支持，确保公司的风险管理工作科学有效。

具体职责如下：（1）制定风险评估指标和评估方法，定期对投资标的进行风险评估，并提出风险控制建议。

（2）制定风险控制措施和应急预案，加强对投资决策的风险监测和跟踪，及时提出风险预警。

（3）监督和评估公司的风险暴露度及其影响，提出防范措施及风险管理方案。

（4）建立风险信息数据库，为公司决策提供综合性的风险分析报告。

3、法律事务部法律事务部是公司的合规性保障部门，主要负责公司的合规监督和法律事务管理，确保公司的业务活动符合相关法律法规。

股权投资基金运营计划编制管理制度(范本文)

股权投资基金运营计划编制管理制度1. 引言2. 目的本制度的目的在于明确股权投资基金运营计划的编制和管理流程，规范基金管理人与投资者之间的权益和责任，以及加强基金运营的风险管理。

3. 适用范围本制度适用于股权投资基金管理人和投资者，包括但不限于基金经理、基金运营部、基金投资方等相关人员。

4. 定义•股权投资基金：指通过购买公司股权获取投资回报的基金。

•基金管理人：指负责基金运营和投资决策的机构或个人。

5. 股权投资基金运营计划编制5.1 基金管理人的责任•基金管理人应根据基金的投资策略和风险承受能力，制定股权投资基金运营计划。

•基金管理人应合理确定基金的投资目标、投资期限、投资规模等，并向监管机构报备相关信息。

•基金管理人应与基金托管人、基金评级机构等进行合作，确保运营计划的准确性和合理性。

5.2 运营计划内容5.3 运营计划的编制流程•基金管理人负责组织编制股权投资基金运营计划，并征求基金托管人和基金评级机构的意见。

•编制过程中，应充分考虑投资者的意见和需求。

•完成编制后，运营计划应经过基金管理人内部审批，并报批相关监管机构。

6. 股权投资基金运营计划管理6.1 运营计划的调整与变更•基金管理人在运营计划期间，如需调整或变更运营计划，应通过内部程序批准，并向相关监管机构报备。

•监管机构同意后，基金管理人应及时通知基金投资者，并说明调整和变更的原因。

6.2 运营计划的监督和评估•基金管理人应建立运营计划的监督和评估机制，确保运营计划的执行和效果。

•基金管理人应定期向基金托管人、基金评级机构和监管机构报告运营计划的执行情况和业绩指标。

6.3 信息披露和投资者沟通•基金管理人应按照相关法规和规章，及时向投资者披露基金的运营情况和投资风险等信息。

•基金管理人应建立健全的投资者沟通渠道，及时回应投资者的关切和问题。

7. 风险管理7.1 风险识别与评估•基金管理人应建立风险识别和评估机制，及时发现和评估运营计划中的潜在风险和挑战。

基金公司收入管理制度模板

第一章总则第一条为加强公司收入管理，确保收入准确、及时计量和记录，维护公司及投资者的合法权益，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有收入的管理，包括但不限于基金管理费、业绩报酬、投资收益等。

第三条公司收入管理应遵循以下原则：（一）合法性原则：所有收入来源应符合国家法律法规及监管政策；（二）真实性原则：收入计量应真实、准确、完整；（三）及时性原则：收入确认和计量应及时；（四）权责发生制原则：收入确认应遵循权责发生制原则。

第二章收入分类及确认第四条公司收入分为以下几类：（一）基金管理费：公司按照约定的比例从基金资产中提取的管理费用；（二）业绩报酬：公司根据基金业绩提取的报酬；（三）投资收益：公司通过投资获得的收益；（四）其他收入：除上述收入以外的其他合法收入。

第五条公司收入确认应满足以下条件：（一）基金管理费：基金成立并运作满一个月后，公司可按约定的比例提取管理费；（二）业绩报酬：基金实现正收益且达到约定的业绩标准后，公司可提取业绩报酬；（三）投资收益：投资收益实现后，公司可进行确认和计量；（四）其他收入：按照国家法律法规及监管政策确认和计量。

第三章收入计量及记录第六条公司收入计量应遵循以下原则：（一）公允价值原则：收入计量应以公允价值为基础；（二）历史成本原则：在公允价值无法确定的情况下，以历史成本为基础；（三）成本效益原则：在保证准确性的前提下，尽可能降低计量成本。

第七条公司应建立健全收入记录制度，确保收入计量和记录的真实、准确、完整。

第四章收入核算及报告第八条公司应按照国家会计准则和监管要求，对收入进行核算，确保核算结果真实、准确。

第九条公司应定期编制收入报表，包括但不限于收入明细表、收入汇总表等，并按照监管要求报送相关监管部门。

第五章内部控制与监督第十条公司应建立健全收入管理制度，明确各部门、各岗位的职责，确保收入管理的有效执行。

第十一条公司应加强对收入管理制度的监督，定期开展自查，发现问题及时整改。

基金服务管理制度

基金服务管理制度一、总则为规范基金服务管理工作，提高服务质量，保护投资者合法权益，制定本制度。

本制度适用于基金管理人、托管人和销售机构。

本制度所称基金，是指证券投资基金和基金管理人发行的基金份额。

本制度所称投资者，是指认购、申购、持有基金份额的自然人、法人和其他组织。

二、服务管理目标1.加强基金销售机构的信用管理，防范投资者权益风险。

2.规范基金销售机构的销售行为，提高销售服务质量。

3.优化基金产品营销体系，推动基金销售机构持续发展。

4.强化销售机构的自律管理，加强与监管部门的沟通和合作。

三、基金销售机构资格审批和管理1.基金销售机构应按照相关法律法规的规定，向中国证监会申请基金业务资格。

2.基金销售机构申请基金业务资格应向中国证监会提交申请书、组织机构代码证、法人营业执照副本等相关材料。

3.基金销售机构应按中国证监会要求缴纳品牌合规金，品牌合规金缴纳的金额和期限由中国证监会规定。

4.基金销售机构应按照中国证监会的要求，定期向其报送经营情况报告，包括基金销售类别、销售额、销售费用等信息。

5.基金销售机构对基金产品的鉴别、推荐、销售等应当遵守相关法律法规和中国证监会的规定，不得违法违规。

6.基金销售机构应当配备合格的销售人员，建立规范的业务流程和制度。

7.基金销售机构应当定期对自身的业务管理和内部控制进行自查，并按照中国证监会的要求接受内部审计。

四、基金销售服务行为规范1.基金销售机构应当对销售基金产品进行合规宣传，不得夸大产品业绩、隐瞒产品风险等。

2.基金销售机构应当建立投资者风险评估机制，确认投资者的风险承受能力，提醒投资者适当选择基金产品。

3.基金销售机构应当建立健全客户投诉处理机制，及时有效地解决投资者的投诉。

4.基金销售机构应当定期组织销售人员进行产品知识培训，提高销售人员的业务水平。

5.基金销售机构应当建立健全业绩考核和奖惩制度，激励销售人员提高业绩和服务质量。

6.基金销售机构应当建立健全销售记录保存制度，保留原始销售记录和相关资料，接受中国证监会的监管检查。

基金管理制度模版

基金管理制度模版第一章总则第一条为了规范基金管理工作，保护投资者利益，根据《基金法》和《基金合同》的规定，制定本制度。

第二条本制度适用于基金管理公司的基金管理工作，包括基金募集、投资、运作管理、信息披露等环节。

第三条基金管理公司应当遵循诚实、守信、公平、公正、合法、自愿的原则，依法保护基金投资者的合法权益。

第四条基金管理公司应当建立健全基金管理机构、保持基金管理公司自律和业务风险控制，有效防范市场风险、信用风险等各类风险。

第五条基金管理公司应当建立严格的内部控制和风险管理制度，加强内部管理，保障基金投资者利益。

第六条基金管理公司应当遵循合规管理原则，强化合规管理，提高合规意识，规范基金管理公司的运作和管理。

第二章基金管理公司组织结构第七条基金管理公司应当设立董事会、监事会和总经理，明确公司治理结构。

第八条基金管理公司应当设置投资决策委员会、合规风控委员会等机构，加强投资管理和合规风控。

第九条基金管理公司应当设立营销与服务部、风险控制部、财务部等职能部门，明确各部门职责。

第十条基金管理公司应当设立合规风控管理部门，负责制定和落实合规管理制度。

第三章基金募集管理第十一条基金管理公司应当依法开展基金募集工作，确保基金募集行为合法合规。

第十二条基金管理公司应当对募集的基金资金使用情况进行跟踪和记录，确保资金使用的透明和合规。

第十三条基金管理公司应当建立健全基金投资者信息披露制度，及时向投资者公布相关信息。

第十四条基金管理公司应当建立严格的基金托管制度，规范基金资金监管。

第四章基金投资管理第十五条基金管理公司应当建立健全投资管理制度，明确基金投资管理目标和投资策略。

第十六条基金管理公司应当设立投资管理部门，负责基金投资管理。

第十七条基金管理公司应当建立投资风险评估和控制制度，对基金投资项目进行风险评估。

第十八条基金管理公司应当履行信息披露义务，向投资者及时公布基金投资情况。

第五章基金运作管理第十九条基金管理公司应当建立健全基金运作管理制度，包括基金赎回、转换、分红等操作管理。

开放式基金销售费用管理规定范文

开放式基金销售费用管理规定范文第一章总则第一条为规范开放式基金销售费用的管理，提升基金销售行业的规范化程度，保护投资者的权益，根据《证券投资基金销售管理办法》等相关法律法规，制定本规定。

第二条本规定适用于开放式基金销售机构和基金销售人员在销售开放式基金过程中的费用管理。

第三条开放式基金销售费用包括但不限于销售佣金、营销费用等。

第四条开放式基金销售机构应当依法执业，严格遵守相关法律法规和业务规范，保护投资者的合法权益。

第五条基金销售人员应当具备相应的专业知识和业务能力，诚信守法，勤勉尽责，不得违反相关规定从事违法违规行为。

第六条基金销售人员不得向投资者承诺投资收益，不得提供虚假信息或隐瞒重要事实，不得进行虚假宣传。

第七条基金销售人员不得从事与其职责不符的其他业务，不得接受除正当渠道以外的费用或福利。

第二章销售佣金管理第八条销售佣金是指基金销售机构或基金销售人员从投资者购买基金时获得的报酬。

第九条基金销售机构应当制定合理的销售佣金政策，确保基金销售人员的报酬合理、公平。

第十条基金销售机构应当将销售佣金政策公示于官方网站及相关销售渠道，明确标明销售佣金的计算方法和支付方式。

第十一条基金销售机构不得以虚构交易、提高基金费率等方式增加销售佣金，不得违反法律法规规定的最高销售佣金比例。

第十二条基金销售机构应当根据销售佣金政策，定期向基金销售人员支付相应的销售佣金。

第十三条基金销售机构应当建立健全销售佣金的记录和报告制度，向中国证券投资基金业协会报送相关销售佣金的数据。

第十四条基金销售机构应当积极履行信息披露义务，向投资者公示基金销售佣金的相关信息。

第十五条基金销售人员不得暗示或要求投资者支付超过销售佣金政策规定比例的佣金。

第十六条基金销售人员不得以违法违规手段获取销售佣金，不得收受投资者的现金或非正当费用。

第三章营销费用管理第十七条营销费用是指基金销售机构用于推广和宣传基金产品所产生的费用，包括但不限于广告费、市场推广费等。

基金公司常用行政管理制度

基金公司常用行政管理制度一、文档与资料管理制度基金公司应建立严格的文档管理制度，确保所有业务文件、会议记录、合同等资料能够被妥善保存与归档。

所有文档应当分类编号，便于检索。

同时，对于敏感文件应实行权限管理，确保只有授权人员才能访问。

电子文档的备份与防病毒措施也应纳入日常管理之中。

二、资产管理制度资产管理制度涉及基金公司的物质资源和非物质资源的管理。

这包括办公设备、软件资产以及知识产权等。

制度中应明确资产的采购、使用、维护、报废等流程，并定期进行资产盘点，确保资产的准确登记与合理利用。

三、人事管理制度人事管理制度是基金公司行政管理的核心部分，涵盖招聘、培训、考核、晋升、福利及员工关系等方面。

制度中应明确岗位的职责与要求，建立公正的绩效评估体系，并根据评估结果实施奖惩。

同时，员工的个人发展计划和职业路径规划也应得到重视。

四、财务与预算管理制度财务管理制度规定了基金公司的财务报告、预算编制、费用报销等流程。

制度应确保所有财务活动的透明度和合规性，定期进行内部审计，及时发现并纠正可能的财务问题。

预算管理制度则要求公司根据业务计划合理安排资金，并对预算执行情况进行监控。

五、安全与保密制度鉴于基金公司业务的敏感性，安全与保密制度尤为重要。

该制度应包括物理安全措施和信息安全政策，确保公司资料、客户信息和交易数据的安全。

员工应签署保密协议，对违反保密规定的行为应有明确的处罚措施。

六、应急与突发事件管理制度基金公司应制定应急预案，以应对可能发生的自然灾害、系统故障、网络攻击等突发事件。

预案中应包含事件的识别、响应流程、恢复措施等内容，并定期进行演练，确保在真正的危机发生时能够迅速有效地应对。

七、客户服务与投诉处理制度客户服务与投诉处理制度是维护基金公司声誉和客户关系的关键。

制度中应明确服务标准、投诉接收和处理流程，以及对客户反馈的回应机制。

通过有效的投诉处理，不仅可以解决问题，还能提升客户满意度，增强客户忠诚度。

基金销售账户管理制度

基金销售账户管理制度第一章总则第一条为规范基金销售账户管理，保护投资者权益，提高基金销售服务质量，特制定本制度。

第二条本制度适用于基金公司及其代销机构的销售账户管理工作。

第三条基金公司及其代销机构应当遵守相关法律法规和业务规范，合理对投资者进行宣传推介，并为投资者提供真实、准确和完整的信息。

第四条基金公司及其代销机构应当建立健全投资者申购、赎回基金及其他相关业务的管理和运行制度，严格按照相关规定履行管理职责。

第五条基金公司及其代销机构应当建立健全销售行为监督管理制度，对违规行为进行监督和处罚。

第六条基金公司及其代销机构应当对投资者购买基金产品的资金来源进行合规审核，防范非法集资和洗钱等违法行为。

第七条基金公司及其代销机构应当定期对销售账户管理工作进行自查自纠，并接受相关监管部门的检查。

第八条基金公司及其代销机构应当加强对销售人员的培训，提高其职业素养和业务水平，增强服务意识，增强投资者的风险教育意识。

第二章申购、赎回及账户管理第九条投资者在销售机构开立基金销售账户时，应当提供真实、准确的个人身份信息，且不得冒用他人身份信息申请开户。

第十条基金公司及其代销机构应当加强对投资者的身份信息核查，保障基金销售账户的真实性和合规性。

第十一条投资者按照基金销售机构要求提供相关申购材料并办理申购手续，销售机构应当核对申购资金来源和合规性，并在规定时间内办理申购手续。

第十二条投资者在申购基金产品时，应当按照基金公司及其代销机构的要求缴纳认购款，确保资金来源合法。

第十三条投资者在赎回基金产品时，应当按照基金公司及其代销机构的要求提供真实有效的赎回申请资料并在规定时间内领取赎回款项。

第十四条基金销售账户管理人员应当定期对账户进行核对，确保账户资金的流转正常。

第十五条基金公司及其代销机构应当建立完善的风险控制体系，加强对投资者资金的管理和监控。

第十六条基金销售机构应当建立投资者投诉渠道，及时受理并处理投资者的申诉和投诉。

私募基金公司代销制度模板

私募基金公司代销制度模板第一章总则第一条为了规范私募基金公司代销业务，加强风险管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规，制定本制度。

第二条本制度所称私募基金公司代销业务，是指私募基金管理公司（以下简称管理人）委托销售机构（以下简称代销机构）销售私募基金产品，并支付代销机构一定比例的销售费用的行为。

第三条管理人应当建立健全代销业务管理制度，明确代销机构的资格条件、合作方式、费用支付、信息披露、风险管理等事项。

第四条代销机构应当具备下列条件：（一）具有合法有效的营业执照和经营许可证；（二）具有与代销业务相适应的专业人员和管理制度；（三）具备独立的风险控制和清算能力；（四）最近三年内没有重大违法违规记录；（五）中国证监会规定的其他条件。

第二章代销机构的资格与选择第五条管理人应当选择具备代销业务资格的机构作为代销机构，并与代销机构签订书面代销协议。

第六条代销机构应当向管理人提供下列材料：（一）营业执照和经营许可证复印件；（二）与代销业务相适应的专业人员和管理制度说明；（三）独立的风险控制和清算能力证明；（四）最近三年内的合规记录说明；（五）中国证监会要求提供的其他材料。

第七条管理人应当对代销机构进行定期评估，并根据评估结果及时调整代销机构名单。

第三章合作方式与费用支付第八条管理人应当与代销机构协商确定合作方式，包括但不限于：（一）代销机构负责销售私募基金产品，管理人负责管理私募基金；（二）代销机构负责推广私募基金产品，管理人负责管理私募基金；（三）代销机构负责销售和管理私募基金产品；（四）其他双方约定的合作方式。

第九条管理人应当与代销机构协商确定费用支付标准，包括但不限于：（一）按照销售额的一定比例支付代销费用；（二）按照管理费的一定比例支付代销费用；（三）其他双方约定的费用支付方式。

第十条管理人应当根据代销机构的销售业绩和合规情况，给予代销机构一定的奖励和优惠。

【2018-2019】基金业务员工作计划-范文模板 (12页)

本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==基金业务员工作计划篇一：基金销售岗位职责基金销售岗位职责1、基金销售岗位职责1、根据公司的理财产品,制定和实施相应的销售计划，并完成销售目标;2、负责开发拓展高净值客户,并对客户和渠道进行维护，向客户提供专业投资建议;3、组织销售人员定期开展业务学习和培训，不断提高销售人员的业务能力；4、协助公司定期举办金融类相关活动。

2、基金销售岗位职责1、负责客户的开发和维护；达成基金销售业绩；2、制定工作计划并快速推进；3、负责与银行、证券、保险、信托等第三方中介机构或个人建立合作关系、持续服务；4、负责公司的基金产品的推广；5、收集并统计市场信息和客户建议，并及时整理信息并反馈给公司，为公司提供合理的建议。

3、基金销售岗位职责1、制定基金销售方案，明确销售渠道和策略，整理目标客户数据；2、负责银行、机构、第三方理财、个人大客户的开发和维护，实现基金销售业绩；3、负责投资者与销售渠道的建立与沟通；负责管理基金产品的售前与售后服务，向投资者提供优质服务；4、及时掌握行业市场动态，并汇报相关领导；5、配合公司进行市场宣传、品牌建设等工作；6、领导安排的其它工作。

4、基金销售经理岗位职责1、机构客户的开拓、维护与服务工作，为机构客户提供固收类基金产品资产配置服务，并协助客户完成交易；2、撰写投资建议书、策略分析报告、产品说明书等各类型材料，为客户提供持续的产品信息和研究报告；3、配合基金产品发售，策划和组织各类研讨会等营销活动等。

5、基金销售主管岗位职责1、销售管理职位，负责其功能领域内主要目标和计划；2、制定、参与或协助上层执行相关的政策和制度；3、负责部门的日常管理工作及部门员工的管理、指导、培训及评估；4、负责组织的销售运作，包括计划、组织、进度控制和检讨；5、协助销售总监设置销售目标、销售模式、销售战略、销售预算和奖励计划；6、建立和管理销售队伍，完成销售目标；7、从销售和客户需求的角度，对产品的研发提供指导性建议。

基金理财规章制度范本最新

基金理财规章制度范本最新第一章总则第一条为规范基金理财业务，保障基金资产安全，提高资金运用效率，根据相关法律法规及公司章程，制定本规章。

第二条本规章面向公司内部，适用于公司所涉及的所有基金理财业务活动，包括但不限于资金募集、投资运作、资金调拨、风险管控等方面。

第三条基金理财业务应遵循公开、公正、公平、诚实、守信原则，维护基金份额持有人合法权益。

第四条公司应当建立健全基金管理架构，明确各部门职责，划分权限，实现相互监督与协作。

第五条公司应当建立规范的风险管理制度，加强风险监测、评估和控制，确保基金资产安全。

第六条公司应当建立合理的绩效评价机制，激励员工投身基金理财业务，提高绩效。

第二章基金理财业务活动管理第七条基金理财业务涉及的资金来源应当明确，资金使用应当符合基金募集文件和基金合同约定。

第八条基金理财业务应当坚持长期投资理念，避免盲目追求短期利润，确保风险和收益的平衡。

第九条基金理财业务的投资标的应当具备充足的流动性，以保证基金资产随时可以变现。

第十条基金理财业务的交易应当遵循公开、公正、公平原则，不得利用内幕信息或操纵市场。

第十一条基金理财业务的净值计算应当严格按照相关规定，确保净值的真实性和准确性。

第十二条基金理财业务的风险控制应当科学有效，防范各类风险，确保资金安全。

第十三条基金理财业务的披露和报告工作应当及时、真实、全面，提供给基金份额持有人必要的信息。

第三章组织管理第十四条公司应当建立完善的基金理财业务管理机构，明确部门设置、人员配备、职责分工。

第十五条公司应当建立健全的风险管理部门，负责风险监测、评估和控制工作，及时向相关部门报告。

第十六条公司应当建立独立的投资决策机构，负责制定具体的投资计划和操作方案，审核投资标的。

第十七条公司应当建立健全内部审计和合规监督机制，加强对基金理财业务的监督和检查。

第十八条公司应当建立规范的绩效考核机制，激励员工提高绩效，保证基金理财业务的稳健运作。

第四章监督检查第十九条公司应当建立规范的内部控制体系，加强对基金理财业务的监督和检查，及时发现和解决问题。

基金管理公司的章程模板

第一章总则第一条本章程依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）及其他相关法律法规制定。

第二条本章程旨在规范基金管理公司的组织结构、运营管理、股东权益及公司行为，明确公司、股东、董事、监事、高级管理人员及其他员工的权利和义务。

第三条本公司名称：[公司全称]。

第四条本公司住所：[公司地址]。

第五条本公司为有限责任公司，注册资本为人民币[注册资本金额]元。

第六条本公司经营期限为[经营期限]，自公司营业执照签发之日起计算。

第二章经营宗旨和经营范围第七条本公司经营宗旨：根据国家法律法规和行业规范，遵循诚实信用、勤勉尽责的原则，专业管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益，实现公司的稳健、持续发展。

第八条本公司经营范围：1. 基金管理业务；2. 发起设立基金；3. 其他经中国证监会批准的业务。

第三章股东权益第九条本公司股东按照出资比例享有股东权益，包括但不限于：1. 参与公司重大决策；2. 分配公司利润；3. 股东会决议解散或清算时，按照出资比例分配剩余财产。

第十条股东出资方式、数额、比例和缴付期限如下：[详细列出股东出资方式、数额、比例和缴付期限]第四章股东会第十一条股东会为本公司最高权力机构，负责决定公司重大事项。

第十二条股东会行使下列职权：1. 审议和批准公司的年度报告、资产负债表、利润分配方案；2. 选举和更换董事、监事；3. 审议和批准公司的增资、减资、合并、分立、解散或清算方案；4. 审议和批准公司的章程修改；5. 决定公司的经营方针和投资计划；6. 决定公司的利润分配方案；7. 其他应由股东会决定的事项。

第五章董事会第十三条董事会由董事组成，负责执行股东会的决议，领导公司日常经营管理。

第十四条董事会行使下列职权：1. 召集股东会，并向股东会报告工作；2. 执行股东会的决议；3. 制定公司的年度经营计划；4. 任命、免除公司经理、副经理、财务负责人等高级管理人员；5. 决定公司的经营方针、投资计划；6. 决定公司的利润分配方案；7. 其他应由董事会决定的事项。

基金公司收入管理制度模板

第一章总则第一条为规范基金公司的收入管理，确保公司收入的真实性、准确性和及时性，防范财务风险，维护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有收入，包括但不限于投资收益、管理费、托管费、销售服务费等。

第二章收入确认原则第三条公司收入确认遵循以下原则：1. 权责发生制原则：收入应在公司实际享有权利和承担义务时予以确认。

2. 实质重于形式原则：收入确认应以经济实质为依据，不以交易形式为唯一标准。

3. 可靠性原则：收入确认应具有可靠的证据支持。

第三章收入分类与计量第四条公司收入分为以下类别：1. 投资收益：包括股票投资收益、债券投资收益、基金投资收益等。

2. 管理费：根据基金合同约定，由基金管理人收取的费用。

3. 托管费：由基金托管人收取的费用。

4. 销售服务费：由基金销售机构收取的费用。

第五条公司收入的计量方法：1. 投资收益：按照公允价值计量，并扣除相关成本费用。

2. 管理费：按照基金合同约定，按期或按实际管理规模计提。

3. 托管费：按照基金合同约定，按期计提。

4. 销售服务费：按照销售服务协议约定，按期或按实际销售规模计提。

第四章收入核算与报告第六条公司应建立健全收入核算体系，确保收入核算的真实、准确、完整。

第七条公司每月末应编制收入明细表，并经财务部门负责人审核后报总经理审批。

第八条公司每季度末应编制季度收入报告，并经财务部门负责人审核后报董事会审议。

第九条公司每年末应编制年度收入报告，并经财务部门负责人审核后报股东大会审议。

第五章风险控制第十条公司应建立健全收入风险控制体系，防范收入确认过程中的财务风险。

第十一条公司应加强对收入确认的审核，确保收入确认的真实性和合规性。

第十二条公司应定期对收入核算体系进行检查，及时发现和纠正问题。

第六章附则第十三条本制度由公司财务部负责解释。

第十四条本制度自发布之日起施行。