知识产权体系内部审核检查表(研发部)
2023版知识产权内审检查表
2023版知识产权内审检查表一、背景介绍知识产权内审检查表是为了保护知识产权而制定的一项重要规范。
2023版知识产权内审检查表是在前几版的基础上更新而来，旨在进一步完善知识产权保护机制，提高内审质量和效率。
二、内审范围2023版知识产权内审检查表适用于各类知识产权申请和维权案件，包括专利、商标、著作权等。
内审过程中，需要对申请材料进行全面审查，确保符合知识产权法律法规的要求。
三、内审要点1. 申请人信息核对在内审过程中，首先要核对申请人的身份和联系方式，确保其真实性和有效性。
2. 材料完整性检查对申请材料的完整性进行检查，包括申请书、说明书、权利要求书等。
确保材料齐全，没有遗漏。
3. 审查标准符合性评估根据知识产权法律法规和相关规定，对申请材料进行评估，确保符合审查标准。
包括对专利的新颖性、创造性和实用性的评估，对商标的可区分性和不可冒用性的评估，对著作权的原创性和独创性的评估等。
4. 内容审查和比对对申请材料中的内容进行审查和比对，确保没有抄袭他人的知识产权，并查明是否存在重复申请或重复保护的情况。
5. 法律法规遵守性审查核对申请材料是否符合知识产权法律法规的要求，包括申请文件的格式、递交时间、缴费等。
确保申请过程合法合规。
6. 申请材料补正和修改如发现申请材料存在不完善或不符合要求的情况，需要及时通知申请人进行补正和修改，确保申请材料的完善性和准确性。
7. 审查结果反馈对申请材料的审查结果进行反馈，包括通过、驳回或补正等。
确保申请人了解审查结果，并及时做出相应的处理。
四、内审流程1. 材料接收：接收申请人递交的申请材料，并进行登记。
2. 材料初审：对申请材料进行初步审查，检查完整性和合规性。
3. 审查核实：对申请材料进行详细审查，核实申请内容的真实性和合法性。
4. 审查结果反馈：将审查结果通知申请人，包括通过、驳回或补正等。
5. 补正和修改：如有需要，要求申请人进行材料的补正和修改。
6. 最终审查：对申请材料进行最终审查，确保审查结果的准确性和公正性。
内审检查表 研发部(ISO9001：2015)
1.试产前是否将《样品测试报告》分发到相关部门？ 2.试产前是否进行会议沟通？是否有会议记录？ 《新产品 3.研发部是否根据新产品试产后编制作业指导书？ 试产管理 4.新产品试产过程中发现有不合格品如何处理？ 程序》 5.是否填写《FQC检验报告》？ 6.查《试产总结报告》 1.各岗位是否有正确版本的适用文件？ 2.文件是否清晰，易于识别？ 《文件和 3.工作现场是否有作废的文件？ 记录管理 4.是否有私自复印受控文件等违反程序文件的现象？ 程序》 5.质量记录是否完整？ 6.质量记录是否清晰，易于识别.检索？ 7.检查质量记录的保存情况
7.5 成文信息
5.3 1.有无组织结构图？ 组织内的角 《质量手 2.工作职责是怎样的？ 色、职责和 册》 3.各岗位人员是否确知本岗位职责？ 权限 7.4 沟通 1、 内、外部沟通形式、记录 2、 内、外部沟通的效果
有无提供相关产品的正式作业文件？包括以下内容： 8.5.1 《生产过 1、作业指导书，排拉流程图，工时表 生产和服务 程管理Байду номын сангаас 2、BOM 提供的控制 序》 3、技术图纸 4、产品检测规范 1. 查工作记录，是否发生重大不符合？ 10.2 不合 《纠正 2. 发生重大不符合，是否采取纠正及预防措施？ 格和纠正 措施管 3. 发现潜在不符合时，如何处理？ 措施 理程序》 4. 纠正、预防措施是怎么跟踪的？
内部审核检查表
审核部门： 研发部
相关标准条 相关程序 文
审核员：
审 核 内 容
日 期：
现 场 记 录
1. 新产品开发是如何立项的,是否填写《开发任务书》? 2. 新产品开发是如何策划 , 是否填写《新产品设计输入 / 评审 表》? 3. 开发项目分几个阶段,是如何管理的? 4. 开发过程是否填写《新产品开发进度表》? 5. 是否对新产品开发项目进行评审，是否填写《设计评审记录 表》? 《设计开 发管理程 6. 开发样机的制作是如何管理的 ? 是否填写《电路板打样记录 表》？申购物料是否有《请购单》？ 序》 7.对开发样机是否进行检测？是否填写《样品测试报告》? 8.3 8.研发部是否组织相关人员对设计的样机进行验证？ 产品和服务 9.开发产品完成是否有填写《设计确认报告》? 的设计和开 10.开发项目完成后是如何输出的?是否形成文件? 发 11.开发过程中是否有更改,更改是如何评审、确认的？
知识产权内审检查表
表单编号： 版本号：A0
审核区域
公司各部门
审核员
岳勇
审核日期
20XX.12.12/12.13
接待人员
标准
章节
二级指标
检查内容
审核记录
4.知识产权管理体系
文件控制
1.是否建立文件管理程序
知识产权信息发布审批记录
2.是否在文件发布、修订后再发布前进行审核
外来文件与记录文件
3.是否建立知识产权外来文件和记录文件管理程序
信息控制程序
31.是否建立信息发布审批程序
知识产权发布信息控制程序
32.是否建立专业的知识产权数据库
无
7.
基础管理
获取
33.是否进行知识产权获取前的检索
检索报告
34.是否保持获取记录
技术交底书
35.是否保障发明创造人的署名权
专利、商标、著作权管理台账
36.是否明确知识产权获取的方式和途径
知识产权获取跟踪表
57.承担涉及国家重大专项等政府项目时，是否符合其知识产权要求
无
保密
58.是否明确涉密人员管理规定
商业秘密管理制度
59.是否规范可能造成知识产权流失的设备管理规定
商业秘密管理制度
60.是否规范涉密信息的管理规定并形成记录
公司商业秘密一览表
61.是否明确涉密区域管理要求并形成记录
涉密区域图
8.实施和运行
岗位说明书
17.是否建立知识产权培训计划
培训计划
18.是否组织进行知识产权管理人员的教育培训
培训记录
19.是否组织进行与研发等和知识产权密切岗位的人员进行知识产权培训
培训记录
20.是否组织进行不同岗位的知识产权培训
知识产权内部审核检查表1
受审核部门:
受审核部门主管： 保存期限:6年
审核员：
审核日期: TS-R-H024-01
体系审核检查表
1 2 3 4 5 6 六个过程特性 是否明确过程执行者? 过程是否已经被定义? 过程是否被文件化? 是否明确过程接口? 过程是否已被监控? 是否保持记录? 是 否 是否对下述四个支持性过程的问题加以澄清？ 1 2 3 4 使用什么？（材料、设备） 由谁进行？（技能、培训） 通过什么关键标准？（测量、评估） 如何进行？（方法、技术） 审核结果分类 建议项 不合格项 是 否
序号 标准条款
1 6.3财务资源 ？ 是否建立知识产权支出台账？
对审核发现到的证据、潜在或实际发现的 描述
查知识产权预算记录，已经建立知识产权预算台账 查知识产权支出记录，已经建立知识产权支出台账
是否已经理解公司的知识产权目 经询问，已经理解公司知识产权目标 5.3.2知识产 标？ 权目标 是否按照规定要求履行实施本部门 经查询，每月均达成部门知识产权分解目标。 的知识产权目标？
研发部内审检查表新
研发部内审检查表(新)
受审部门：研发部部门负责人：
受审部门：研发部部门负责人：
受审部门：研发部部门负责人：
受审部门：研发部部门负责人：
受审部门：研发部部门负责人：
受审部门：研发部部门负责人：
受审部门：研发部部门负责人：
受审部门：研发部部门负责人：
受审部门：研发部部门负责人：
受审部门：研发部部门负责人：
受审部门：研发部部门负责人：
受审部门：研发部部门负责人：
受审部门：研发部部门负责人：
受审部门：研发部部门负责人：
受审部门：研发部部门负责人：
受审部门：研发部部门负责人：
受审部门：研发部部门负责人：
受审部门：研发部部门负责人：
受审部门：研发部部门负责人：
受审部门：研发部部门负责人：
受审部门：研发部部门负责人：
受审部门：研发部部门负责人：
受审部门：研发部部门负责人：。
内审检查表-研发部
E/S:组织如何进行内外部沟通？
如何策划内外部沟通的过程？
有哪些记录来证明？
重要环境因素、不可接受风险、环境绩效、合规义务和持续改进建议相关信息。
E/S:内部交流是否包括最适当的职能和层次？是否包括员工提出的合理化建议？
ES:通过哪些方法实现目标？
评价目标结果的参数是哪些？
符合
3
Q/E/S:6.2.2
目标实现的策划
Q/E/S/：在策划如何实现目标时，公司是否有考虑：
1、完成的时限；
2、由谁去完成目标；
3、是否有充足的资源；
4、如何评价结果。
符合
4
Q:7.1.5监视和测量资源
Q：1、公司是否具备测量设备？测量设备是否经检定或校准？
符合
8
Q:8.2服务和服务的要求Q:8.2.1顾客沟通
内容包括：
Q：1、公司是否沟通要提供的服务或服务的细节，以便顾客理解提供的是什么？
2、是否明确顾客可如何联系公司进行提问、订购服务或服务？公司将如何告知顾客相关变更？
3、是否建立适当形式让公司从顾客处获取有关问题，疑虑，投诉，正面和负面反馈的信息？
2、监视和测量是否有计划？记录是否保存？
符合
5
Q/E/S:7.4
沟通
Q：1）最高管理者应确保在组织内建立适当的沟通过程，并确保对质量/环境/职业健康安全体系的有效性进行沟通。各职能层次间的沟通是如何开展的？对信息沟通的职责和方法以及对重大事件、问题的沟通是如何开展的？
2）是否使用了恰当的沟通形式？开展的情况，信息是否被有效的利用？
符合
12
Q:8.3产品和服务的设计和开发
知识产权内部审核计划+检查表+内审报告全套资料
*有限公司
内部审核计划
表格编号：IP-R-9001
编制：* 批准/管代：
日期：2020.12.11 日期：
*有限公司
签到表
会议主题：企业知识产权管理体系内审首次会议会议时间：2020年12月18日
会议地点：会议室
参会人员如下：
*有限公司
签到表
会议主题：企业知识产权管理体系内审末次会议会议时间：2020 年12月19日
会议地点：会议室
参会人员如下：
*有限公司
内部审核报告
表格编号：IP-R-9004
编制: 批准/管代：
日期：2020. 12.19 日期：
*有限公司
不合格报告（纠正/预防措施）
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表。
知识产权内审检查表
总经理
接待人
审核组成员
审核时间
2015年4月16日
序号
标准（文件）条款
审核内容
审核方式
审核记录
判定
10
5.3.2知识产权目标
公司是否建立事宜考核的知识产权目标，并形成文件？
询问、查阅
建立知识产权长期目标，中长期目标和年度目标，年度目标和中长期目标是数据考核的目标，并且通过对年度目标进行分解，对各部门按月进行知识产权目标的考核。
√
11
知识产权目标的制定按照什么样的原则进行制定？
询问
知识产权的目标制定依据知识产权方针进行分解，同时考虑公司实际情况制定的。
√
12
如何确保知识产权目标在实施运行中的持续有效？
询问
管理评审时进行知识产权目标的评审，对不符合实际情况的知识产权目标进行调整，以确保知识产权目标的持续有效且适宜。
√
13
5.4.2机构
接待人
审核组成员
审核时间
2014年4月16日
序号
标准（文件）条款
审核内容
审核方式
审核记录
判定
26
7.3.1实施、许可和转让
是否编制形成文件的程序对知识产权的实施、许可和转让过程进行规定？
询问、查阅
已形成《知识产权实施、许可、转让控制程序》对知识产权的实施、许可、转让过程进行规定
√
27
公司如何实施知识产权是知识产权产业化？外来知识产权实施产业化是否进行评估和调查？
询问、查阅
查看知识产权记录控制程序和知识产权记录目录，对记录的储存、保护和保存时间等作了明确的规定。
√
9
记录文件保存是否完整、可查询？
知识产权内部审核检查表
5.3.2
知识产权目标
2024年知识产权目标分解到各部门。
√
5.3.3
法律和其他要求
查有《法律法规和其他要求记录表》，获取了适用的法律法规，并传达给员工。
√
5.4.2
机构
其他各部门设有知识产权联络员，具体见手册的组织结构图和部门职责。
5.4.3
内部沟通
沟通渠道：会议、通知、书面文件、电话、邮件等等，保证了沟通的及时有效，保证了知识产权管理体系的有效运行。
管理层对目标与方针的理解到位，针对企业的需求制定了目标。目标分解到各部门。
√
5.4.1
管理者代表
管代对自己的职责了解。
√
5.4.2
机构
其他各部门设有知识产权联络员，具体见手册的组织结构图和部门职责。
√
5.4.3
内部沟通
沟通渠道：会议、通知、书面文件、电话、邮件等等，保证了沟通的及时有效，保证了知识产权管理体系的有效运行。
√
6.3
财务资源
查有《2024年度知识产权费用预算表》，有专利代理费、申请费、年费、贯标费用、知识产权工作人员工资、激励等预算费用，能够确保知识产权管理体系的有效运行。
√
6.4
信息资源
对竞争对手和所属领域的知识产权信息进行了收集。
√
7.1
获取
查有《2024年度知识产权工作计划表》，明确了获取的方式和途径。查有《知识产权检索报告》，在专利申请前进行了检索和分析。并保留了相关了获取记录，如受理通知书、证书等。通过查看证书发明人信息，保障了发明人的署名权。
√
8.2
研究开发
A建议将知识产权状况分析和竞争对手状况分析再明确一下。
B有知识产权规划。
内部审核检查表(研发部)
受审部门研发部序号内部审核检查表审核时间审核员陪同人员审核内容审核结果判定备注1 2 3 4 55.3：组织的岗位、职责和权限6.1：应对风险和机遇的措施7.1.2 人员1.岗位、职责和权限是否有清晰定义？1.是否有对质量管理相关的风险和机遇进行识别和管理？2.风险应对措施有无实施和评价其有效性？1.是否对外包服务人员和服务提供方的能力做管理？2.特殊岗位和关键岗位等人员配置是否符合策划要求？（确认在职人员安排是否符合组织架构设定）4.生产和服务过程中有用到哪些软件？这些软件是否有管67.1.3：基础设施787.1.4：过程运行环境9107.1.6：组织的知识11127.3：意识13147.4：沟通理？有无相应的管理制度？（监视和测量软件、分析软件、 ERP 系统等）1.组织针对人为因素导致的产品和服务不合格有没有采取一定的措施？（防呆、奖惩制度等）2.组织采取过哪些缓解紧张情绪，预防职业倦怠、保证工作情绪等活动以减少因心理的不利因素？3.现场确认 7S 状况。
1.是否有对开发过程和结果做一定的经验总结，以便于下次开发时可以进行利用？2.是否有通过数据分析等方式对经常性问题进行识别，并做出相应的措施？这些措施有无纳入到相关的作业标准中？1.各岗位员工是否了解公司的质量方针以及相关的质量目标？2.各岗位员工是否了解各自岗位可能产生的负面影响，以及如何减少这些影响的方法？1.部门需要沟通的内容有哪些(包括内部和外部)？方式有哪些？是否有保留必要的形成文件信息？15内部审核检查表2.查核部门内部和部门之间有接口关系的沟通方式是否合理?沟通时机和沟通内容是否明确？是否保留必要的形成文件信7.4：沟通息？是否规定了必要的回复要求来确保信息沟通的准确性和及时性？16 1718 19 20 212223 24 257.5：形成文件的信息8.1：运行策划和控制1.形成文件的信息，编制、审核、批准、发放、使用、变更、标识、回收、作废等全过程是否符合相关要求？（根据清单、收发记录和实际使用情况来确认）2.确认形成文件信息需求场合是否可方便获得适用形成文件信息？（确认作业标准是否为最新版且需求岗位可随时获得、保留的形成文件信息是否方便查阅等）3.查核有追溯要求的保留形成文件信息，保存状态和保存方式是否可满足追溯需求？4.是否有电子档的技术资料信息？这些形成文件信息如何进行管理以保证可读性和适用性？5.是否有外来形成文件信息?这些形成文件信息（如行业标准、法律法规要求、客户要求等）如何进行管理以保证适用性？1.组织负责哪些产品和服务实现过程？（可确认部门职责和公司组织架构）2对产品和服务的实现要求是否有确定？1.是否经过小批量试产，是否经过评审。
2021内部审核检查表(研发部)
7
8.3
设计输入要求是如何确定？设计输入的形式是什么？
询问、查记录
8
8.3
是否有控制产品设计和开发活动的文件？并询问其实施情况？
查文件、记录
9
8.3
查阅部门各项开发的进度报表，查核新产品设计进度是否按时完成？
查记录
10
8.3
查看2-3份产品设计过程中的记录，相关部门的人员是否参加了评审？查看各阶段评审结论是否在下阶段中得到贯彻？
询问、查记录
21
8.3
查询产品设计如何确保其工艺性，如何根据生产部门的意见修改设计。
查记录
22
8.3
安规认证产品的引用文件中的相关要求是否在设计标准中有体现？举例说明。
查文件
23
8.3
是否对安规哪些参数要求进行研发阶段的测试？抽查2-3份测试记录。
查记录
24
8.3
安规物料是否定期抽样送第三方检测机构检测？查阅相关外部检测报告。
查阅前次审核开出的不符合项，查其有无纠正？是否有再发生？
查记录
30
9.认证产品的一致性
认证产品的变更如何管控？
如何确保产品的一致性持续符合认证要求？
询问、查文件、记录
是否识别了部门的风险？是否采取措施予以应对？措施的有效性是否评价？
询问、查文件、查记录
5
7.4
部门有哪些沟通方式（如例会制度、报告制度等）？是否确保在不同的层次和职能之间进行有效、充分的沟通？信息是否被有效地利用？在内部沟通过程中，是否存在主要障碍和问题？
询问、查记录
6
7.2/7.3
部门培训开展情况如何？
查记录
11
8.3
查看2-3份已完成的产品设计文件，查阅图样目录、文件目录中所列文件是否符合文件完整性的规定。
知识产权内审检查表
建议实施措施
责任人
完成期 限
完成情 况
需要协 调解决 问题
备注
1
没有建立知识产权文件、记录清单。
根据统一格式建立
2.7
2
没有对知识产权管理手册、程序文件、管理制度培训。 培训并建立记录
2.7
生产部
3
提问本部门职责不熟悉。
重新查摆、学习
2.7
4
保密规定执行不严格，文件要加盖保密章。
盖章
2.7
5
没有建立知识产权文件、记录清单。
2.7
46 作办公室 知识产权方针没有张贴
学习并张贴
2.7
董事会工 作办公室
47
保密规定未执行，文件橱，文件无保密标识。
执行保密规定
2.7
Байду номын сангаас
48
没有建立知识产权文件、记录清单。
根据统一格式建立
2.7
49
没有对知识产权管理手册、程序文件、管理制度培训。 培训并建立记录
2.7
50
知识产权方针没有张贴
学习并张贴
根据统一格式建立
22
保密规定未执行，文件橱，文件无保密标识。
执行保密规定
23
研究院 新产品开发知识产权检索报告，进行知识产权风险评估 建立检索报告，并整
。
理台账存档。
24
检查新产品开发，根据开发程序补齐所有记录。
执行开发控制程序
25
创客创新资料存档；建立专利台账
26
没有对知识产权管理手册、程序文件、管理制度培训。 培训并建立记录
学习并张贴
2.7
63
保密规定未执行，文件橱，文件无保密标识。
知识产权管理体系内审检查表
知识产权管理体系内审检查表编号
受审核部门研究院（技术部）接待人
序号标准（文件）条款审核内容审核记录判定
1.
4.2.2文件控制是否进行文件管理 a.文件分类、分密级管理； b.文件编号、借阅及阅
读管理；c.失效文件管理；d.执行记录
文件按照每个项目归档（包括原理图、……），文件
封面盖有“秘密”章。
2.是否在文件发布、修订后再发布前进行审核 a.文件发布、修订后再发
布前审核规定；b.审核记录所有文件下发前均进行审批
3.5.3.2 知识产权目
标
目标内容完成
4.
7.5合同管理技术合冋是否添加并规范知产相关条款（权益归属，许可等相关内容），
并经审批
技术合作开发合冋知识产权条款审查由知识产权部主管
审核总经理批准
5.涉及国家重大专项的政府支持项目，遵守国家重大专项的知产要求遵守
6.
7.6保密
涉密区域的管理技术部设立门禁，禁止闲人进入
7.涉密信息的管理文件盖秘密章，技术文件保存期限10年，传阅方式根据档案管理办法借阅
审核组成员审核时间。
知识产权管理体系内审检查表
知识产权管理体系内审检查表编号受审核部门研究院（技术部）接待人审核组成员审核时间序号标准（文件）条款审核内容审核记录判定1.4.2.2文件控制是否进行文件管理 a.文件分类、分密级管理；b.文件编号、借阅及阅读管理；c.失效文件管理；d.执行记录文件按照每个项目归档（包括原理图、……），文件封面盖有“秘密”章。
2.是否在文件发布、修订后再发布前进行审核 a.文件发布、修订后再发布前审核规定；b.审核记录所有文件下发前均进行审批3.5.3.2知识产权目标目标内容完成4.7.5合同管理技术合同是否添加并规范知产相关条款（权益归属，许可等相关内容），并经审批技术合作开发合同知识产权条款审查由知识产权部主管审核总经理批准5.涉及国家重大专项的政府支持项目，遵守国家重大专项的知产要求遵守6.7.6保密涉密区域的管理技术部设立门禁，禁止闲人进入7.涉密信息的管理文件盖秘密章，技术文件保存期限10年，传阅方式根据档案管理办法借阅8.明确涉密人员的保密等级、接触权限技术部门主管机人员密级，设计人员秘密级，每人电脑设置权限9.8.1立项是否在立项前对项目所涉及的知识产权信息进行调查，做全面的分析；明确潜在的合作伙伴和竞争伙伴，形成清单；进行风险评估体系运行以来，共计立项10项，查有项目检索报告、（检索分析了项目关键技术知识产权状况、地域分布、权利人信息），竞争对手情况，风险评估10.风险评估分析报告（可以写进立项报告内）立项报告有风险评估分析11.8.2研究开发对知产信息和竞争对手的状况进行检索分析进行专利、非专利文献检索，并进行分析12.项目知识产权规划明确项目创新点，规划是否申请知识产权，是否海外布局13.跟踪监控，监控，定期检索与项目相关的知识产权14.期间督促监管每一阶段都会通过召开例会讨论项目进展，发现问题及时解决15.对研发成果评估，并明确保护方式、权益归属等项目总结报告，明确创新点，保护方式（专利申请或商业秘密或专有技术）编制：年月日批准：管代年月日。
知识产权内审检查表-管理者代表(参照模板)
定于 2016 年 11 月进行内审，组织并主持内审
8. 9.3 分析与改进 工作中还代)：
进一步加强内部沟通，提高员工知识产权意识，理 解贯标的意义。
年
月
日
知识产权管理体系内审检查表
受审核部门 管理者代表 审核组成员 序号 标准（文件）条款
审核内容
1. 4.2.1 总则
2.
是否根据公司情况建立适用的完整的知识产权体系管理文件 公司建立的知识产权文件的下发实施是否已通过审批
接待人
审核时间
审核记录
判定
体系文件包括方针、目标、手册、程序文件、制度 及记录
文件已通过审核批准
5.
同时根据最高管理的管理意见对公司的知产工作作出调整
题解决问题
6. 5.4.3 内部沟通
是否建立内部的沟通渠道，定期对知产工作产生的问题困难等进行沟 公司通过各部门设立知识产产权联络员、通过 OA、
通
例会、电话、QQ、微信等方式进行内部沟通。
7. 9.1 总则
明确并策划知产管理体系审核和改进所需的监控、审查和改进过程
确保知识产权管理体系的建立、实施和保持等工作及其所需的资源落
3.
已落实到位，保证了知识产权管理体系运行
实；保证知识产权外部沟通的有效性
4. 5.4.1 管理者代表 普及公司的知识产权方针目标，加强公司全体员工的知识产权意识
通过培训、宣传、公司 OA、局域网等手段普及知识 产权方针
定期向最高管理者汇报公司知识产权工作的进度、绩效、改进需求等， 每月向总经理汇报知识产权实施情况，及时发现问
研发部内部审核检查表
研发部内部审核检查表
研发部内部审核检查表是一份用于检查和审核研发部门工作的
工具。
它的主要目的是确保研发部门按照公司的要求和标准进行工作，并提供高质量的产品和服务。
以下是一个可能包含的项目和问题的研发部内部审核检查表示例：
1. 项目管理：
- 项目是否按照预定的时间表和里程碑进行？
- 项目进展是否被适当地跟踪和报告？
- 项目团队是否按照任务分配和工作计划进行工作？
2. 资源管理：
- 研发部门是否有足够的人力资源来完成项目？
- 研发部门是否有适当的设备和工具来支持项目工作？
- 资源使用是否高效和合理？
3. 产品开发：
- 新产品是否按照规定的流程进行开发？
- 产品设计是否符合客户要求和市场需求？
- 产品是否通过适当的测试和验证过程？
4. 质量控制：
- 研发过程是否有适当的质量控制措施？
- 是否有适当的测试计划和流程来确保产品质量？
- 是否有解决质量问题的机制和流程？
5. 文档和知识管理：
- 研发部门是否有适当的文档管理系统？
- 知识和经验是否得到适当的记录和分享？
- 文档是否准确、完整并易于理解？
6. 安全和知识产权：
- 是否有适当的安全措施来保护研发部门的机密信息？
- 研发部门是否遵守知识产权法律和规定？
- 是否有适当的控制措施来防止知识产权侵权？
以上只是一个示例，实际的研发部内部审核检查表可能根据不同公司和行业的需求而有所不同。
这个检查表可以由研发部门内部的质量管理团队或专门的质量部门负责使用和更新。
通过定期进行内部审核和检查，研发部门可以及时发现和解决问题，提高工作效率和产品质量。
知识产权内审检查表
无企业出售及资产剥离情况发生。
√
33
7.3.4标准化
企业是否有参与标准化组织？企业是否了解和熟悉标准化组织的知识产权政策和工作程序？
询问
没有参加标准化组织
√
备注：判定中“√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。
询问、查阅
经查询，公司已经形成《知识产权外来文件与记录控制程序》，并经过批准发行使用。
√
6
外来文件的管理是否进行了有效管理？
询问、查阅
经查询，暂无外来文件。
√
7
外来文件获取时间及来源是否可识别？
询问、查阅
经查询，暂无外来文件。（外来文件记录表中对外来文件的填写要求包括获取时间及来源等信息）。
√
8
是否规定了记录的标识、贮存、保护、检索、保存和处理的方式？
询问、查阅
公司制定《知识产权管理评审控制程序》，按照程序文件的要求每年对公司进行知识产权体系的评审，各部门提前准备评审输入资料，通过会议进行评审。
√
16
是否根据管理评审结论进行工作改进？
询问
管理评审的问题均形成改进意见，改进工作由知识产权部门进行监督跟进。
√
备注：判定中“√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。
询问、查阅
尚无投融资的情况发生。
√
30
7.3.3企业重组
是否有发生企业重组的情况？
询问
无企业重组情况发生。
√
31
企业合并或并购前是否进行知识产权的尽职调查？
询问、查阅
无合并与并购情况发生。
√
内审检查表之研发部
4。外来文件来源于时间是否明确？
5。外来文件包括哪些？具体的保管方式?
提示：1关于知识产权管理体系，本部门适用管理的记录（尤其是研发记录）有哪些？相关记录的管理状况?
2.本部门适用的知识产权相关法律法规有哪些?如何进行收集、识别、确认的？是否定期的跟踪法律法规的变化情况？
7。3.4
标准化
参与标准化工作应满足以下要求：
1）参与标准化组织前，了解标准化组织的知识产权政策；将包含专利和专利申请的技术方案向标准化组织提案时，应按照知识产权政策要求披露并做出许可承诺；
2）牵头制定标准时,应组织制定标准工作组的知识产权政策和工作程序.
1。标准化过程中是否参与，主要的职责是?
提示;参与并提供相关的技术信息支持
3.本部门涉密文件的管理是怎样？定密、解密是如何处理的？涉密文件借阅、保管是怎样的？
4.本部门是否含有涉密设备?采取怎样的做事进行管理?
5.外方人员怎样才能进入本部门？
1。各研究所的保密工作是怎样进行的》
2。研发记录的保密工作可以主要介绍一下重点的研究情况？
3.各研究的措施不一样，实际情况描述，涉及军工的按照军工的要求。
7。3。5
联盟级相关组织
参与或组建知识产权联盟及相关组织应满足以下要求：
1)参与知识产权联盟或其它组织前，应了解其知识产权政策，并进行评估；
2）组建知识产权联盟时，应遵循公平、合理且无歧视的原则，制定联盟知识产权政策；主要涉及专利合作的联盟可围绕核心技术建立专利池。
1。联盟过程中是否参与，主要的职责是?
2。对关键技术的专利信息、地域分布和专利权人进行分析？
3.是否通过分析明确潜在的合作伙伴和竞争对手？
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对于新立项目有进行调研，并出具《产品市场需求说明书》
√
c)进行知识产权风险评估，并将评估结果、防范预案作为项目立项与整体预算的依据。
□xxxx-xx（C.1）新产品开发立项书.
查看以上项目在立项阶段有无在制定项目整体预算时考虑到项目的知识产权风险评估结论及风险防范预案
抽取近期不同类型的研发项目，查看有无相应的领域和竞争对手的知识产权、科技文献检索和分析
b)在检索分析的基础上，制定知识产权规划；
□33-研发项目知识产权规划
抽取近期不同类型的研发项目，查看是否根据检索分析制定相应项目的知识产权规划
经查，有对***进行〈33-研发项目知识产权规划〉
√
c)跟踪与监控研究开发活动中的知识产权，适时调整研究开发策略和内容，避免或降低知识产权侵权风险；
√
□xxxx-xx（C.1）文献检索报告
抽查企业近期的几个研发项目在立项阶段有无实施有关的知识产权检索和分析，并能获取与项目有关的各个关键技术的专利数量情况、地域分布情况以及专利权人信息情况等
b)通过知识产权分析及市场调研相结合，明确该产品潜在的合作伙伴和竞争对手；
□xxxx-xx产品市场需求说明书
□34-跟踪检索记录
--
△
□44-规避设计记录表
针对这些抽取的样本，继续查看它们在研发阶段过程当中有无开展跟踪检索知识产权，并根据检索的知识产权情况适时调整研究开发策略和内容
暂无规避设计
△
d)督促研究人员及时报告研究开发成果；
□知识产权管理定期会议、汇报规定
--
△
□《研究开发成果报告》
--
△
□65-研究开发成果报告登记表
--
△
f)保留研究开发活动中形成的记录，并实施有效的管理。
□《研发档案管理记录》
查看是否对研发活动中形成的档案和记录进行管理，以使研发活动具有可追述性，并准确界定研发成果的知识产权权利归属
〈文献检索报告〉〈BOM表〉〈新产品开发立项书〉归档保存。
√
说明：√符合×严重不符合：资料完全缺失○一般不符合：有资料，但内容不齐全或不符合△观察项：待进一步观察或未发生相关业务或活动
表单编号：
受审核部门
研发部
被审核人员
XXX
内审员
审核日期
序号
标准条款
审核内容
审核方法
审核记录
判定
1
8.1实施和运行—立项
a)分析该项目所涉及的知识产权信息，包括各关键技术的专利数量、地域分布和专利权人信息等；
□17-知识产权检索申请表
体系运行以来，新立项目1个，立项前有提检索申请，并了解该项目涉及的知识产权信息
有对于新立项目进行风险评估，并出具〈新产品开发立项书〉
√
2
8.2实施和运行—研究开发
a)对该领域的知识产权信息、相关文献及其他公开信息进行检索，对项目的技术发展状况、知识产权状况和竞争对手状况等进行分析；
□17-知识产权检索申请表
目前在研究开发项目***，有对该项目进行知识产权状况进行跟踪检索
√
□xxxx-xx（C.1）文献检索报告
查看以上研究开发项目的研发过程中，研发人员有无及时报告研究开发成果
--
△
e)及时对研究开发成果进行评估和确认，明确保护方式和权益归属，适时形成知识产权
□35-知识产权评估报告
--△Biblioteka □19-知识产权申请审批表--
△
□43-技术交底书
查看有无针对这些研发成果进行及时评估和确认，并形成相应的保护策略报告，适时形成知识产权