股权投资合作框架协议书三篇

股权投资合作框架协议书三篇

篇一：股权投资合作框架协议书

乙方：

现甲乙双方本着平等互利的原则，经充分协商，就投资合作事宜，达成如下投资合作框架协议：

一、保密条款

本协议所指保密信息是指：乙方向甲方提供在合作过程中，甲方从乙方获得的与合作有关或因合作产生的任何商业、营销或其他性质的资料，无论以何种形式或载于何种载体，具有保密性。甲方向乙方提供在合作过程中，乙方从甲方获得的与合作有关或因合作产生的任何商业、营销或其他性质的资料，无论以何种形式或载于何种载体，具有保密性。

甲乙双方权利与义务

1.双方保证该保密信息仅用于与合作有关的用途或目的。

2.双方各自保证对对方所提供的保密信息予以妥善保存。

3.双方各自保证对对方所提供的保密信息按本协议约定予以保密，并至少采取适用于对自己的保密信息同样的保护措施和审慎程度进行保密。

二、排他性条款

排他性条款规定乙方目标企业与甲方投资者进行交易的一个独家锁定期。在这个期限内，乙方不能跟其他投资者进行类似的投资合作、并购等及交易谈判。在本框架协议中，这个锁定期为90天，从签订本协议之日起计算。

三、投资条款

1、投资方式：

（1）乙方公司股份转让，甲方以现金、股票、可换股债的方式，乙方可选择一种或同时并用。甲、乙方可协商确定。

（2）乙方可选择增资扩股及与上述方式并用，甲乙双方可协商确定。

2、投资金额

甲方投资的总金额，甲、乙双方可协商确定，也可以投资前后乙方目标公司的股份比例及依据对乙方尽职调查后的情况，协商确定。

3，甲方投资乙方的简要流程：

甲、乙双方完成签订投资合作框架协议之后，甲方安排相关人员对乙方展开尽职调查，调查时间约一周之内，乙方要尽全力配合。甲方形成尽职调查报告后，报投资人审批，审批完成后，甲乙双方协商签署正式的投资合作协议书。

甲方（公章）：

法定代表人（负责人）或授权代理人（签字）：

年月日

乙方（公章）：

法定代表人（负责人）或授权代理人（签字）：

年月日

篇二：股权投资合作框架协议书

甲方：

营业执照：

注册地址：

法定代表人：

联系方式：

乙方：

营业执照：

注册地址：

法定代表人：

联系方式：

鉴于：

1、甲乙双方均为依据《中华人民共和国公司法》设立并有效存续的公司。

2、甲方为一家在中国境内依法设立并持续经营的_________ 企业，在法律、法规及监管规章批准的范围内从事相关业务，拥有丰富的业内经验和广泛的客户资源，且具有投融资策划、新三板挂牌、上市重组、兼并收购、股权激励等资本运作事项的需求。

3、乙方是一家专业的金融投资管理公司，依法经营投资管理及投资咨询等业务，乙方已在中国证券投资基金业协会完成私募基金登记备案，备案号

为_________ 。

双方约定：

乙方拟以 _________方式投资购买甲方部分股权，同时甲方愿意向乙方出让部分股权。

乙方或乙方指定主体作为甲方唯一的财务顾问，负责公司改制、公司新三板挂牌、市

值管理以及后续事宜。

甲乙双方约定，双方在资本运作合作过程中，在适当时机，共同发起并购基金。乙方或甲乙双方作为该并购基金管理人，如因客观条件限制，甲方选择基金管理人须与乙方协商更改基金管理人。

为进一步明确双方在合作各环节的权利和义务，甲乙双方本着自愿、平等和诚实信用的原则，经过友好协商，签订本协议，以兹信守。

第一部分、财务顾问合作框架

第一条、财务顾问服务内容

一、包括但不限于以下内容：

1、甲方聘用乙方作为资本运作事宜的财务顾问。在法律法规允许的范围内，乙方应当勤勉尽责的为甲方资本运营事宜提供策划、咨询、谈判等相关服务，协助甲方拟定相关的资本运作方案，并就其中出现的问题提供咨询意见、提交相关建议书。

2、合作过程中，甲方挂牌新三板后，由乙方协助甲方进行市值管理、信息披露等相关工作。

3、甲方授权乙方作为财务顾问，帮助甲方寻找并推荐符合条件的目标公司或目标业务。在具体操作相关项目时，乙方负责为甲方寻找并推荐证券公司、会计师事务所、律师事务所、评估师事务所等对应业务的中介机构，最终由甲方综合评估确定。同时，乙方作为财务顾问，应协助甲方有效完成对标的公司的尽职调查、并购方案和交易结构设计、交易谈判、融资方案等核心工作，并指导协调中介机构完成相应的证监会报备审批流程。

4、乙方根据资本市场的变化，在适当的时机，与甲方成立并购基金，协助甲方管理并购基金。

5、排他性：乙方在合作协议有效期内，排他性作为甲方资本运作的财务顾问。

二、合作计划节点如下：

1、乙方为本协议第一条向甲方提供的服务，甲方应向乙方支付总额为人民币（大写）元（小写元）的财务顾问费，支付方式为：本协议签署生效后五日内，甲方以转账方式支付至乙方指定的账户。

2、乙方为履行本协议发生的差旅费等一切费用由甲方承担。

3、乙方指定收款账户为：

开户名称：___________________________

帐号：___________________________

开户行：___________________________

第三条、甲方和乙方的权利与义务

一、甲方承诺：

1、向乙方明确说明对挂牌新三板、市值管理、信息披露或者资本运作及交易相关条件的基本要求；

2、配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件；

2、向乙方提供为起草有关合作事项的材料、文件所需的真实、准确、完整之文件、资料；

3、对乙方所提出的建议书或其他相关材料的内容负有保密义务，未经允许不得泄露给任何他方，但对工作监管职能部门除外；