审核实施计划方案表
内部审核实施计划安排表
QEO管理体系内部审核实施计划
审核计划说明：
1．各审核员应根据审核计划的安排编制自己负责范围的审核检查表，编制检查表应明确拟审核的部门/区域，主要活动、审核的标准要素条款、抽样方案等。
2．审核中应按检查表所提示的内容进行，填写受审核部门相应开展的活动/产品，合格的见证情况或不符合的说明。
每到一个部门应清楚记录基本事项、审核部门名称、接受审核主要成员姓名、职务，主要业务活动、受审核的范围等。
3．如填写错误应用双杠，将错误之处杠掉，重新填写。
4．如发现问题应注明：O—存在问题、N—不符合标准要求、W—待继续观察了解。
5．对每个部门的相应过程审核后应做出符合程度的评价。
体系审核计划时程表2(COP含设计)
审核组长
审核员
审核首次会议时间
日期
时间
过程名 过程 称 类型
过程 所属 部门
审 核 员
陪 审 员
过程输入
过程输出
过程绩效
与ISO/TS16949质量管 理体系有关的要求
1、顾客反馈、抱怨分析、统计资料；2、竞 1、掌握市场需求和市场动态的调研分 1.产品销售收 7.1.1；7.2；7.2.1；
争对手状况；3、行业资料信息；4、国家标 析报告（包括市场占有率）；2、顾客 入
7.2.1.1 7.2.2；7.2.2.1；
市场分析 / 订 单 要 C1 求
市场营 销部
刘 朝 辉
、制造过程流程图/车间平面布置图；7、 产品/过程特殊特性；8、材料规范/工程规 范；9、过程指导书；10、过程批准接收准 则；11、有关质量、可靠性、可维护性及
7.3.2.3、7.3.3、、 7.3.3.1、7.3.3.2、7.3.4 、7.3.4.1、7.3.5、7.3.6
可测量性的数据和报告；12、检验记录，
屠 产品生产 C3 生产部 卫
东
1、合同订单；2、图纸/质量协议/服务协 1、生产计划准时完成、数量准确和满 1、生产计划 议；3、顾客要求（包括：顾客特殊特性要 足顾客要求的且合格的产品；2、生产 完成率 求，顾客财产，顾客指定的供方，包装方 记录；3、产品质量检验/试验记录； 2、产品一次 式，运输方式，标识等）4、国家标准，政 4、与产品生产相关的有关记录等； 交检合格率 府法律法规；5、交付要求（包括日期，时 5、良好工作环境；6、6S管理； 间，数量，质量等）6、控制计划；7、作业 指导书；8、工艺文件等
审核方案策划表
（可多选）
□a.客户生产过程专业特征明显，过程简单，规模及现场范围较小，通过对其提交的文件和资料的审查可以达到一阶段审核的目的和要求；
□b.该客户已获得CQM颁发的其他领域认证证书；
□c.该客户获得过经CNAS认可的其他机构颁发的相同认证领域、相同认证范围的认证证书，证书有效；
□d.对QMS、EMS和OHSMS受审核方，在满足a)\b)的条件下应同时满足认证范围为低复杂程度或低风险专业范围；
乳制品GMP认证基于以下条件，第一阶段审核可为非现场审核：
□客户已经通过CQM的FSMS或HACCP认证，本次申请GMP认证，认证范围覆盖的产品、过程、地址等没有变化；
□客户已经通过CQM的GMP认证，因不可抗拒原因不能按期进行监督或再认证，导致证书过期（过期时间在三个月之内），本次重新申请，认证范围没有变化；
QMS:/EC9000:/党建QMS:/EMS:/OHSMS:/EnMS:/
FSMS:/食品HACCP/乳制品HACCP：/乳制品GMP：/ITSMS：/
ISMS：/其他领域：/
②审核时间增减因素/调整比例：（提示：各认证领域分别说明增减理由及计算过程。需要时，多场所（含临时场所，下同）审核时间发生增减也应分别记录。下同）
其他项目管理需求：
项目专业风险类型/级别/复杂程度：
QMS（含□EC9000/□党建QMS）：□高■中□低;
EMS：□高■中□低；OHSMS：□高■中□低
认证客户风险评价：□较低风险■中等风险□较高风险
客户分类：□A B■C□
审核时间核算：
①查表确定基准审核时间（□第一阶段审核/□第二阶段审核）或□再认证审核或□监督：
审核计划表
5、通过对公司目标/指标达成情况的分析，拟定下阶段工作改善的重点。
批
准
审
核
编
制
备
注
年 月 日
年 月 日
年
月
日
评审输出內容：
1、通过内部审核结果评定检验本公司的质量/环境管理体系是否具有符合性、有效性和充分性 2、通过分析顾客对公司的投诉和公司对顾客的满意度调查，改善公司存在的问题 3、通过对生产过程中发生的不良，分析公司管理、及相关作业标准是否具有符合性
4、通过顾客对产品的要求反映及本公司的运行管理，对现有资源进行评估，并提出所需要的资源建议。
2、顾客反馈（包括客户投诉与顾客满意度调查结）
受审核部门： 1、 管理层： 总经理/管理者代表 2、 行政部：文管、人事 3、 生产部 5、 营业部 7、 研发部 4、 品管 4、预防和纠正措施的情况 5、以往管理评审的跟踪措施 6、可能影响质量管理体系的变更 7、改善的建议
具体审核日程及内审人员安排于审核前10天确定，并安排出《审核日程表》 审核方法: 核资格的内部审核员对各部门进行审核。 1、 2、 、作业过程进行检查、询问。 3、 对各部门的质量记录进行检查。 4、 、生产流程审查。 5、 环境管理系统审查 审核依据： 1、 ISO9001：2008及ISO14001：2004标准条文 2、 公司体系文件（质量环境手册、程序文件及作业指导等） 3、 相关法律、法规要求 管理评审计划： 1、 评审时间：内部审核结束后一个月进行 2、 评审主持：由总经理主持召开 3、 参加人员：各部门主管 4、 客户及其他相关要求。 评审输入至少应包括以下内容： 1、内部审核结果
年度内审/ 年度内审/管审核计划
审核目的： 1、
文件编号 版 本
审核方案项目策划表
审核方案策划表组织名称：证书类别：□CNAS □ANAB □UKAS □其他审核类型：□单一审核□QMS □EMS □OHSMS □FSMS □其他□结合审核□QMS+EMS □EMS+OHSMS □QMS+OHSMS□QMS+FSMS □QMS+EMS+OHSMS □其他审核状态：□初审□复审拟审核时间：年月日，多体系/证书审核(并/错期)调整：申请认证围：原证书状况：□有效□过期□暂停□撤销申请评审基本信息合同人数：专业代码：地域：□省风险程度: □ QMS 特殊（A B C）一般（A B C）□ EMS 一、二、三级□省外□ OHSMS 一、二、三级□ FSMS A B C D法规要求：资质、围与认证围一致□是□否 (另作说明)体系运行时间满足要求□是□否 (另作说明)法定的许可或注册要求(规定行业如危险化学品) □是□否 (另作说明)主管部门出具的一年未因环保证明□有□无重大质量、安全、环保、食品安全事故（生产、食品）□无□有(另作说明)二年是否被国家、省、市监督部门通报处罚□无□有(另作说明)法定机构的检测报告（一年）□产品□环境□安全□食品安全□合格□不合格 (另作说明)审\管理评审□已进行□未进行 (另作说明)现场□单一现场□部门多□多现场个，分布、、季节性生产/施工□春□夏□秋□冬轮班情况□一班□二班□多班获证情况□初次□其他机构转入□QMS □已获□QMS□EMS □EMS□OHSMS □OHSMS□FSMS □FSMS申请认证的围是否在中鉴认证获准认可的认证业务围□是□否版本F/修改4JL-T-21-01F-D第次监督计划监督时间:注：代表性指对相应管理体系绩效影响最为显著的活动，如 QMS领域设计、生产和服务提供、产品监视与测量等过程，EMS领域主要指生产、经营、服务活动中的重大环境因素的控制等，OHSMS领域主要指重大危险源的控制等，FSMS领域主要指显著危害的控制活动。
内审实施计划表
质量部
15:00-17:00
4.2.4, 7.4.3, 7.6,8.2.3,8.2.4,8.3,8.4,8.5.2,8.5.3
末次会议：17：00-17：30
备注：
编制/日期：谭声德审核/日期：冼炎恒批准/日期：陈文权
2014.8.4 2014.8.4 2014.8.4
内审员：谭声德
日程安排
首次会议：8月4日
组别
受审核部门
审核时间
审核要素
第一组
管理层
9:15-10:30
4.1,5.6,7.1,8.2,8.5
行政部
10:30-11:30
4.2.3,4.2.4, 6.2,6.4
第二组
采购部
13:00-14:00
4.2.4,7.4.1,7.4.2
技术部
14:00-15:00
内审实施计划表
审核目的：验证质量管理体系运行以来，标准管理体系的有效性、充分性、符合性
审核范围：公司所有部门。
审核性质：定期内审，体系考察前的内部审核
审核依据：YY/T0287:2003标准，质量手册，质量程序，作业指导书，医疗器械生产质量管理规范（试行）
审核日期：2014年8月4日
审核组长：陈Leabharlann 权
内审员审核计划表模板
内审员审核计划表模板一、背景介绍内部审计是企业管理的重要组成部分，通过内部审计可以帮助企业发现问题、提出改进建议，并确保企业运作符合法规和内部规定。
内审员审核计划表是内审员在进行内部审计时的重要工具，它能够帮助内审员规范整个审计过程，提高审计效率，确保审计质量。
二、内审员审核计划表模板1. 审计对象•[ ] 审计对象1•[ ] 审计对象2•[ ] 审计对象32. 审计时间•开始日期：•结束日期：3. 审计范围•[ ] 财务状况•[ ] 合规性•[ ] 内部控制•[ ] 经营绩效4. 审计目的•[ ] 发现风险隐患•[ ] 提出改进建议•[ ] 公允评价5. 审计方法•[ ] 文件审计•[ ] 问卷调查•[ ] 访谈•[ ] 数据分析6. 审计程序•[ ] 编制审计计划•[ ] 收集资料•[ ] 开展实地审计•[ ] 撰写审计报告7. 审计人员•主审人：•协审人：8. 审计文件•[ ] 审计程序表•[ ] 文件审计清单•[ ] 访谈记录表•[ ] 数据分析报告三、审计注意事项•审计人员应保持独立客观的态度，不受任何利益冲突影响。
•审计过程中应严格遵守保密规定，确保审计信息不外泄。
•审计报告应准确全面，客观公正，提出合理建议。
四、总结内审员审核计划表模板是内部审计工作中不可或缺的工具，它能够帮助内审员系统地规划审计过程，提高审计效率，保证审计质量。
希望企业能充分利用内审员审核计划表模板，提升内部审计工作水平，为企业的长远发展提供有力支持。
这是一个内审员审核计划表模板的简要介绍，希望可以对内部审计工作有所帮助。
2023年最新体系审核计划表
2、《环境手册》、《程序文件》和环境管理体系其它文件；
3、适用的法律、法规和其他要求
审核性质பைடு நூலகம்
■ 符合性审核
审核范围
公司管理体系所覆盖的所有过程和所有职能部门。
被审核部门
总经理/管理者代表、总经理办公室、人力资源部、物流部、商务部、质量保证部、技术工艺部、财务部
表格编号：E/9.2-012023年度内部审核计划表
审核计划时间
2023年3月上旬
审核类型
■ 年度审核
审核目的
1.检查本公司环境管理体系是否符合GB/T24001-2016标准的规定，以及《环境手册》和《程序文件》等公司环境管理体系文件的要求。
2.检查本公司环境管理体系是否得到有效实施和保持。
审核依据
审核方法
文件审核和现场审核
内审组组成
组长：某某某 ；组员：某某某
准 备
工 作
要 求
1．各部门根据本部门承担的职责，对照体系文件的要求，准备相应的见证明资料。
2．各部门重视本次内部审核工作，关系到本公司能否接受认证机构现场审核。
编制：某某某 审核： 某某某 批准： 某某某 日期：2023年 03月1日
内审实施计划表
内审实施计划表审核目的质量管理体系是否被正确实施，以适时发掘问题，并采取纠正与预防措施，以确保质量管理体系的符合性和运作的有效性审核范围实验室资质认定评审准则的十九个要素、所有部门审核依据实验室资质认定评审准则、体系文件、法律法规等审核时间2013-4-20至2013年4月22日审核方式查、看、问、听、考、评参加审核人员审核安排日期时间受审核部门审核要素条款2013-4-20 上午8:30－9:30内审首次会议上午9:30－11:30公司领导层 4.1、4.2技术业务管理4.4、4.6、4.7、5.1、5.3.1 、5.3.2 、5.3.4 、5.3.5 、5.3.7、 5.5.2 、5.6.2 、5.6.7(1)、5.8下午2:30－5:30 质量管理4.1.10、4.2、4.3、4.8(3) 、4.9(1) 、4.10 、4.11 、5.2.3(1)、5.2.4(1)、5.3.3、5.3.6(4)5.4.1(1)、 5.5.7、 5.6.1、 5.6.6 、5.7.15.7.2(1)、5.8.22013-4-21 上午8:30-11:30 检测部门4.8、4.9(2-8) 、5.2.2 、5.2.3、 5.3.15.3.6(1-3) 、5.3.7、5.4.1(2)、5.4.2、 5.4.35.4.4、5.4.7 、5.4.8、 5.4.9 、5.5.5 、5.5.65.6.3 、5.6.4、 5.6.5、 5.6.7(2)、 5.7.2(2) 下午2:30－5:30其它职能管理4.5、5.2.1 、5.2.3(2)、 5.2.3(3)、 5.2.4(2)5.2.4(3)、5.2.5 、5.2.6、 5.4.1(1) 、5.4.5 、5.4.6、 5.4.10 、5.5.1 、5.5.3 、5.5.4、5.5.72013-4-22上午8:30-11:30 内审组总结、确定不符合项下午3:00－4:00 内审末次会议编制人日期2013年1月10日批准人日期2013年1月11日。
内审计划实施表
3.审核依据：《实验室资质认定评审准则》《质量手册》《程序文件》及其他有关文件。
4.审核时间安排：2011年05月07日～05月17日
审核组长：宋丽萍
内部审核员：
（A组）冯瑞孙源（B组）宋丽萍郭方杰
6.日程安排：
日期
时间
工作内容
主持人
5月17日
8：00~8：30
2.审核范围：检测中心所有检测场所、业务管理室
3.审核依据：《实验室资质认定评审准则》《质量手册》《程序文件》及其他有关文件。
4.审核时间安排：2011年05月07日～05月17日
审核组长：宋丽萍
内部审核员：
（A组）冯瑞孙源（B组）宋丽萍郭方杰
6.日程安排：
日期
时间
工作内容
主持人
5月13日
8：00~8：30
16：00~18：00
拟制人/日期
宋丽萍2011.05.02
审批人/日期
于基敏2011.05.02
牙克石市建设工程检测中心2011年质量体系内审实施计划
1.审核目的：质量管理体系文件已运行近半年，为检查质量管理体系运行是否正常，并及时发现运行中的问题，特安排本次内部审核。重点是检查质量管理体系运行与《资质认定评审准则》的符合性、组织结构和职责权限是否与体系相适应、有关质量计划和记录表格是否齐全、质量管理体系文件的实施情况、质量管理体系运行情况是否正常，认真查找质量管理体系运行中的不符合项，分析原因并采取纠正措施，进一步完善质量管理体系。
2.审核范围：检测中心所有检测场所、业务管理室
3.审核依据：《实验室资质认定评审准则》《质量手册》《程序文件》及其他有关文件。
4.审核时间安排：2011年05月07日～05月17日
内审实施计划表(模板)
制表人：
审核人：
核准人：
FP004--02A
2017年内审实施计划表
1.审核范围及目的 为验证公司四体系（ITAF16949、ISO9001、ISO14001、OHSAS18001）体系运行是否持续符合、适宜和有效。
2.审核依据/准则 2.1标准条款：ITAF16949:2016,ISO9001:2015，ISO14001:2015；OHSAS18001:2007；产品认证标准等。
PMC 研发部 国际业务部 工程技术部
仓库 移动照明 销售部
PMC LED灯具 生产
移动照明 SMT
人事行政部 品保部
备注
备注：各小组前排人员为本小组之负责人,用▲标识，主导本小组查检表及不符合项报告的编写。
4.具体实施时间 内审时间：2017年9月20日、21日、22日（3天）
5.注意事项 5.1审核过程中，各小组负责人应及时召开本小组总结会议。 5.2审核员与被审方若出现不可协调的事情，可找审核组长或管理者代表仲裁。 5.3此次审核应公平、公正。 5.4审核方法：按过程审核+部门形式进行。
2.2内部体系文件：管理手册、程序文件、三阶文件、表单等。
2.3法律法规要求。
2.4客户要求。
2.5上次不符合项跟进及其它。
2016年内审6个问题点发生在灯具厂品保部、SMT、研发部、移动照明事业部生产、采购部和人事行政部。
3.审核组长及审核员
组别 审核
E组
F组
部门 品保部 品保部 品保部 品保部 采购部
审核方案策划表
审核方案策划表组织名称：证书类别：□CNAS □ANAB □UKAS □其他审核类型：□单一审核□QMS □EMS □OHSMS □FSMS □其他 □结合审核□QMS+EMS □EMS+OHSMS □QMS+OHSMS□QMS+FSMS □QMS+EMS+OHSMS □其他 审核状态：□初审□复审拟审核时间：年月日，多体系/证书审核(并/错期)调整： 申请认证范围：原证书状况：□有效□过期□暂停□撤销第次监督计划监督时间:注：代表性指对相应管理体系绩效影响最为显着的活动，如QMS领域设计、生产和服务提供、产品监视与测量等过程，EMS领域主要指生产、经营、服务活动中的重大环境因素的控制等，OHSMS领域主要指重大危险源的控制等，FSMS领域主要指显着危害的控制活动。
第次监督计划监督时间:注：代表性指对相应管理体系绩效影响最为显着的活动，如QMS领域设计、生产和服务提供、产品监视与测量等过程，EMS领域主要指生产、经营、服务活动中的重大环境因素的控制等，OHSMS领域主要指重大危险源的控制等，FSMS领域主要指显着危害的控制活动。
周期绩效复评周期内不符合项分布图例次审核的不符合项□是□否关闭。
共有次未关闭，理由。
对本轮认证周期结束，下次复评前对管理体系绩效的总体评价认证周期内未发生质量/环境/安全/食品安全事故□是□否（另作说明）认证周期内未发生质量/环境/安全/食品安全方面的重大投诉□是□否（另作说明）实现组织的方针、目标要求□能□不能（另作说明）认证周期内组织的质量/环境/安全管理绩效改进情况□明显改善□改善□保持□倒退领导层、主要技术人员未发生变更□是□否管理体系作为一个整体的持续符合性与有效性□有效□基本有效认证范围（产品/服务、过程/环境因素/危险源/食品安全危害）持续相关性和适宜性□是□否认证周期内不符合项□验证关闭，整改效果良好□尚有未关闭□反复出现证书、标志的使用□正确□有缺陷□错误，说明：复评审核前认证证书状态□有效□过期□暂停□撤消体系薄弱环节拟复评的日期：第一阶段审核的必要性□必要，且现场实施□必要，非现场实施□不必要审核重点：审核组长：注：本绩效复评表一式两份，一份跟原档案，一份放入新周期档案，以做参考。
内部审核实施计划表
审核组会议(参加人员:审核小组组长)
会பைடு நூலகம்室
7月27日17:20~17:50
末次会议
会议室
参加人员：管理者代表，各单位领导，全体审核员
编制: 审核: 批准:
第1小组组长： 组员：
第2小组组长： 组员：
第3小组组长： 组员：
7月25日8:30~9:00
首次会议
会议室
参加人员：管理者代表，各单位领导，全体审核员
7月25日9:30~12:00
第1小组
第2小组
第3小组
相关单位
7月25日13:30~16:00
7月26日8:30~11:00
7月26日13:00~15:30
内部审核实施计划
编号：ZLLT/24/28018—01
审核目的
评价环境管理体系符合审核准则的程度及有效性，迎接第三方审核认证
审核范围
公司环境和职业健康安全管理体系涉及到的所有单位、场所和过程
审核准则
环境和职业健康安全管理体系文件 · 适用的法律、法规 · 其他
审核日期
2007年 月 日
审核组名单
组长：姚红海（管理者代表）；副组长：
审核计划模板
审核方法和程序
审核过程中将采用的方法（如文件审查、访谈、观察等）和审核流程
7ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
审核依据
列出审核所依据的标准、法规、公司政策、程序文件等
8
审核重点
列出需要特别关注的关键问题、风险点或改进机会
9
预期结果
描述审核的预期成果，如发现问题、确认符合性等
10
审核报告
审核报告的编写、审核、批准流程，以及报告的预期发布日期
审核计划表格模板
序号
项目
描述
备注
1
审核目的
明确审核的目标和意图，例如评估质量管理体系的有效性、符合性等
2
审核范围
列出将接受审核的部门、流程、产品、服务及相关的标准和法规
3
审核团队
审核组长、审核员、记录员等参与人员的名单及其职责
4
审核时间
具体的审核开始和结束日期，以及关键审核活动的时间安排
5
审核地点
审核活动将在哪里进行，包括会议室、生产现场等
11
后续行动
列出审核结束后的后续行动计划，包括问题整改、跟踪验证等
请注意，这只是一个简单的表格模板，具体内容可能需要根据实际情况进行调整和补充。在使用时，请确保所有相关信息均已准确填写，并与相关人员进行充分沟通和确认。这个表格可以作为审核计划的一个组成部分，也可以作为沟通和协调审核活动的工具。