证券期货年鉴指标数据：中国2018年期货公司期末客户权益总额前20排名统计

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2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规通关提分题库(考点梳理)

2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规通关提分题库(考点梳理)单选题（共50题）1、（）对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构B.期货交易所C.行业协会D.以上都不是【答案】 A2、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。

A.手续费收入的20％的比例B.成交金额的30％的比例C.手续费收入的30％的比例D.成交金额的20％的比例【答案】 A3、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。

A.董事会B.理事会C.职工代表大会D.临时会员大会【答案】 D4、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（）。

A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】 D5、公司制期货交易所会员享有的权利不包括（）。

A.在期货交易所从事规定的交易. 结算和交割等业务B.使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务C.按规定转让会员资格D.按照交易规则行使申诉权【答案】 C6、经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）万元以下罚款。

A.1；1B.3；3C.5；5D.10；10【答案】 B7、根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。

A.交易账户和客户编码B.营业场所和设施C.客户资产D.工作人员工资和劳务合同【答案】 C8、丙受聘担任N公司副总工程师期问，将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙，乙当即送给丙5万元。

2023年期货从业资格之期货法律法规模拟题库及答案下载

2023年期货从业资格之期货法律法规模拟题库及答案下载单选题（共30题）1、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向协会报告。

A.3B.5C.10D.15【答案】 C2、?期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）罚款。

A.5万元以上10万元以下B.1万元以上5万元以下C.1万元以上10万元以下D.1万元以上3万元以下【答案】 C3、期货交易所依据有关规定，对期货市场出现的异常情况，采取合理的紧急措施，造成客户损失的，（）。

A.期货交易所承担部分赔偿责任B.期货交易所不承担赔偿责任C.以期货交易所风险准备经承担责任D.客户不承担责任【答案】 B4、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。

A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询B.负责期货公司日常经营管理C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查【答案】 B5、期货从业人员受到（）的，期货业协会将对应信息录入协会从业资格数据库。

A.举报B.撤职C.纪律惩戒D.警告【答案】 C6、（）应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。

A.期货公司B.期货交易所C.客户D.中国期货业协会【答案】 A7、2015年刘某在A期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。

由于某些原因刘某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。

此时，李某违法规定的行为有（）。

A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】 A8、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。

2023年期货从业资格之期货法律法规高分通关题型题库附解析答案

2023年期货从业资格之期货法律法规高分通关题型题库附解析答案单选题（共50题）1、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，经营机构开展适当性自查的时间要求是( )。

A.每三个月开展一次B.每半年开展一次C.每一年开展一次D.每两年开展一次【答案】 B2、刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。

根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得以他人名义参与期货交易C.除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】 C3、中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件是（）。

A.发生不可抗力B.期货投资者提出要求或者情况危急C.期货交易所提出要求或者情况危急D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急【答案】 D4、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。

A.介绍业务资格申请书B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会韵决议C.净资本等指标的计算表及相关说明D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明.该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表【答案】 D5、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失（）。

A.期货交易所承担主要赔偿责任B.期货公司承担主要责任C.期货交易所不承担赔偿责任D.期货公司不承担责任【答案】 A6、期货公司变更住所，应当向（）提交规定的申请材料。

A.迁出地期货交易所B.迁出地工商行政管理机构C.拟迁入地期货交易所D.拟迁入地中国证监会派出机构【答案】 D7、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。

topboss公式

目录1.借还款处理 (5)2.情报事务处理 (5)3.通货膨胀指数和经济成长指数 (6)4.仓储分配额与生产量 (6)5.物价指数受通货膨胀影响 (6)6.贬值程度 (6)7.产品生命周期指数的变量 (7)8.研发费用累计数、研发费用和研发权数 (7)9.本期价格与上期标准单价 (7)10.价格变动影响数 (7)11.营销权数、营销费用和累计营销费用 (8)12.维护支出影响效果的值 (8)13.本期维护权数和对本期维护权数的值 (8)14.价格影响值 (9)15.营销影响值 (9)16.研发影响值 (9)17.营销费用累积门坎 (10)18.研发费用累积门坎 (10)19.市场占有率递延效果影响和占有率影响值 (11)20.市场潜能和总市场潜能权数 (11)21.总市场潜能 (11)22.下期市场潜能 (11)23.购买物料量和总购料量 (12)24.各公司市场潜能 (12)25.生产一单位产品所需之材料数 (12)26.工作班次之设定 (12)28.本期原料价格和下期原料价格 (13)29.材料之单位成本 (13)30.所耗用之原料数量 (13)32.运费计算 (14)33.各市场最大销货量和市场总销货量 (14)34.市场之多余潜能 (14)35.实际上之市场潜能 (15)36.实际销货量和实际市场总销货量 (15)37.各市场存货和各公司总存货 (15)38.各市场累积销货量 (15)39.市场占有率 (15)40.单位人工成本 (16)41.销货收益 (16)42.现金流入和借款 (16)43.下期产能和本期设备投资 (16)44.折旧、折旧费用和设备账面价值 (17)45.重置成本 (17)46.人工费用和管理费用 (17)47.工作班次是否变换与工作班次变换成本 (18)48.材料耗用成本 (18)49.销货成本修正额和本期存货标准单价 (18)50.原物料持有成本和上期原料价值 (19)51.设备投资费用 (19)52.财务费用负债利息 (19)53.杂项费用 (19)54.制成品持有成本 (19)55.订购成本 (19)56.费用支出 (20)57.税前净利、利率水平、投资抵减 (20)58.所得税和税后净利 (20)59.股利发放、业主权益和业主权益增加额 (21)60.现金费用支出项 (21)62.现金流出额 (21)63.现金资产增加额 (22)64.本期现金资产和上期现金资产 (22)65.现金赤字 (22)66.制成品存货价值 (22)67.原物料单位和原物料价值 (22)68.设备账面价值 (23)69.总负债和业主权益 (23)70.判定破产和经济权益 (23)71.投资报酬率 (23)72.名次排序 (25)73.平均销售量 (25)74.平均营销费用 (25)75.平均净利 (25)76.总股利 (25)77.平均研发费用 (26)78.平均维护费用 (26)79.营销部门绩效 (26)80.总销售额 (26)81.财务部门费用 (26)82.总销售量 (27)83.预测误差 (27)84.生产部门绩效 (27)85.采购部门绩效 (27)86.计算财务与企划部门点数 (28)87.营销部门绩效排名 (28)88.生产部门绩效排名 (28)89.财务部门绩效排名 (28)90.企划部门绩效排名 (28)92.从第1期起「股利发放」之累计 (29)93.当期股利及本期经济权益 (29)94.净现值 (29)95.总现金流出额 (29)96.流动比率 (29)97.『流动比率』产业平均值 (29)98.速动比率 (30)99.『速动比率』产业平均值 (30)100.存货周转率 (30)101.『存货周转率』产业平均值 (30)102.固定资产周转率 (30)103.『固定资产周转率』产业平均值 (31)104.总资产周转率 (31)105.『总资产周转率』产业平均值 (31)106.负债比率 (31)107.『负债比率』产业平均值 (31)108.赚得利息倍数 (31)109.『赚得利息倍数』产业平均值 (31)110.销售利润边际 (32)111.『销售利润边际』产业平均值 (32)112.基本获利率 (32)113.『基本获利率』产业平均值 (32)114.总资产报酬率 (32)115.『总资产报酬率』产业平均值 (32)116.普通股权益报酬率 (32)117.『普通股权益报酬率』产业平均值 (33)1.借还款处理针对未倒闭的公司：如果本期往来数<= 0而且(上期现金余额+ 本期往来数) <= 0则：本期往来数= (-1) ×上期现金余额LB2 = 上期非正常负债+ 上期负债而且本期往来数+ LB2 < 0则：本期往来数= (-1) ×LB2上期现金余额= 上期现金余额+ 本期往来数LB2 = 0否则：上期现金余额= 上期现金余额+ 本期往来数LB2 = LB2 + 本期往来数如果本期往来数>0则：LB2 = 本期往来数+ 上期负债+ 上期非正常负债上期现金余额= 上期现金余额+ 本期往来数财务结构指针= 上期负债÷业主权益如果财务结构指针< 1则：正常负债利率= 年利率×0.25否则：正常负债利率= 年利率×0.25 + 年利率×(财务结构指针÷8) ^ 22.情报事务处理针对所有未倒闭的公司：当期产业研发费用= 当期产业研发费用÷NE当期产业营销费用= 当期产业营销费用÷NE在期数不为一的情况下：各家各期平均研发费用= (各家各期平均研发费用×期数+ 当期产业研发费用) ÷(期数+ 1) 各家各期平均营销费用= (各家各期平均营销费用×期数+ 当期产业营销费用) ÷(期数+ 1) 各家各期平均研发费用= (各家各期平均研发费用×期数+ 本期研发费用) ÷(期数+ 1)当期产业研发费用= 当期产业研发费用+ 本期研发费用各家各期平均营销费用= (各家各期平均营销费用×期数+ 各公司总营销费用) ÷(期数+ 1) 当期产业营销费用= 当期产业营销费用+ 各公司总营销费用在期数为一的情况下：各家各期平均研发费用= (150000 + 当期产业研发费用) ÷2各家各期平均营销费用= (150000 + 当期产业营销费用) ÷2各家各期平均研发费用= (本期研发费用+ 150000!) ÷ 2当期产业研发费用= 当期产业研发费用+ 本期研发费用各家各期平均营销费用= (各公司总营销费用+ 150000) ÷ 2当期产业营销费用= 当期产业营销费用+ 各公司总营销费用3.通货膨胀指数和经济成长指数通货膨胀指数(17) = 通货膨胀指数(16) + 通货膨胀指数(16) - 通货膨胀指数(15)通货膨胀指数(18) = 通货膨胀指数(17) + 通货膨胀指数(16) - 通货膨胀指数(14)通货膨胀指数(19) = 通货膨胀指数(18) + 通货膨胀指数(16) - 通货膨胀指数(13)通货膨胀指数(20) = 通货膨胀指数(20) + 通货膨胀指数(16) - 通货膨胀指数(12)经济成长指数(17) = 经济成长指数(16)4.仓储分配额与生产量各公司于各市场之仓储分配额，加总即为各公司之总仓储分配额和各公司之生产量亦即各公司总仓储分配额= 该公司于各市场之仓储分配额加总各公司生产量= 该公司之总仓储分配额5.物价指数受通货膨胀影响物价指数受通货膨胀影响0 = 1物价指数受通货膨胀影响1 = 通货膨胀指数(当期) ÷100物价指数受通货膨胀影响2 = 通货膨胀指数(当期+1) ÷100物价指数受通货膨胀影响3 = 通货膨胀指数(当期+2) ÷100物价指数受通货膨胀影响4 = 通货膨胀指数(当期+3) ÷1006.贬值程度贬值程度= 1 ÷物价指数受通货膨胀影响27.产品生命周期指数的变量计算产品生命周期指数的量变：说明：weight1(4,16)为启始设定值，从geninf4.dat输入原始数据，weight2(4)为计算过程指数暂存数组，weight(4)存放本期指数值针对每一家各市场别分别计算：RX = 目前市场之总销售量(市场别) ÷(2250000 x 队数÷10条件weight2(市场别)的值市场别为4且RX <= 12 0.48 x sin((RX –1) x 18 ÷57.295827) + 0.06市场别为4且RX > 12 (-0.1 –0.18) ÷0.36 + 1市场别为1~3且RX <= 12 0.32 x sin((RX –1) x 18 ÷57.295827) + 0.04市场别为1~3且RX > 12 (-0.08 –0.12) ÷0.24 + 1此处之weight2(市场别)也就是PLC index。

楚香凝2019湖北选调行测资料分析真题解析

楚香凝2019湖北选调行测资料分析真题解析一.根据以下资料，回答下列116～120题。

自改革开放以来，外商在华投资势头良好。

今年两会期间，《中华人民共和国外商投资法（草案）》成为重要议题。

2018年，外商直接在华投资（非金融类）新设立企业60533家。

外商直接在华投资金额8856亿元，折1350亿美元。

其中“一带一路”沿线国家对华直接投资新设立企业4479家，对华直接投资424亿元。

全年高技术制造业实际使用外资（非金融类）898亿元，增长35.1%。

2018年，我国对外非金融类直接投资7974亿元，同比下降1.6%，其中对“一带一路”沿线国家非金融类直接投资156亿美元，同比增长8.9%。

116.2018年，在非金融领域，我国对外直接投资额和外商在华直接投资额之比约为：【湖北选调2019】A.10：9B.9：10C.9：8D.8：9楚香凝解析：考查比值的计算；由第一段（外商直接在华投资金额8856亿元）和第二段（2018年，我国对外非金融类直接投资7974亿元），可得7974÷8856≈0.9，选B117.2018年，外商直接在华投资（非金融类）新设企业的平均投资额（单位：万元）在以下哪个区间内？【湖北选调2019】A.（1450，1500）B.（1500，1550）C.（1600，1650）D.（1650，1700）楚香凝解析：考查平均值的计算；由第一段（2018年，外商直接在华投资（非金融类）新设立企业60533家。

外商直接在华投资金额8856亿元），可得平均投资额=8856亿元/6.05万家＜1500，选A118.下列行业中，2018年我国对外非金融类直接投资额与外商在华投资额差值最大的是：【湖北选调2019】A.批发和零售业B.电力、热力、燃气及水生产和供应业C.租赁和商务服务业D.交通运输、仓储和邮政业楚香凝解析：考查简单计算；由图表，可得四个选项的差值分别为643-106=537、291-32=259、1196-446=750、314-58=256，选C119.将下列行业中2018年外商直接在华非金融类投资额按增幅从大到小排序，正确的是：【湖北选调2019】A.农林牧渔业＞电力、热力、燃气及水生产和供应业＞批发和零售业B.房地产业＞电力、热力、燃气及水生产和供应业＞制造业C.信息传输、软件和信息技术服务业＞房地产业＞制造业D.农林牧渔业＞批发和零售业＞交通运输、仓储和邮政业楚香凝解析：考查读数比较；由图表1，可得房地产业增幅31.4%＞电力、热力、燃气及水生产和供应业增幅23.6%＞制造业增幅20.1%，选B120.下列说法正确的是：【湖北选调2019】A.2018年，外商直接在华投资（非金融类）新设交通运输、仓储和邮政企业同比增量大于房地产企业B.2018年我国对外非金融类直接投资额中，对“一带一路”沿线国家投资额占比达两成C.2018年，我国对外投资（非金融类）领域，投资额总体增速低于建筑业投资额增速D.2017年，我国高技术制造业实际使用外资（非金融类）额超过700亿元楚香凝解析：从D项开始依次进行检验；D项，由第一段（全年高技术制造业实际使用外资（非金融类）898亿元，增长35.1%），可得2017年我国高技术制造业实际使用外资（非金融类）额=898/（1+35.1%）=898/1.351 ＜700，说法错误，排除；C项，由图表2（我国对外非金融类投资金额总计同比增速0.3%，建筑业投资额增速0.8%），可得投资额总体增速低于建筑业投资额增速，说法正确，选CB项，由第二段（2018年，我国对外非金融类直接投资7974亿元，其中对“一带一路”沿线国家非金融类直接投资156亿美元）和图表2（我国对外非金融类投资金额总计1205亿美元），可得对“一带一路”沿线国家投资额占比=156/1205 ＜20%，说法错误，排除；A项，由图表1（交通运输、仓储和邮政企业754家、同比增长45.8%，房地产企业1053家、同比增长42.9%），可得房地产企业同比增量大，说法错误，排除；二、根据以下资料，回答下列121～125题。

证券期货年鉴指标数据：中国2018年历年退市公司名录统计

序号
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42
股票代码
600270.SH 000979.SZ 000511.SZ 600806.SH 600432.SH 200053.SZ 000916.SZ 300372.SZ 000033.SZ 600005.SH 000748.SZ 900935.SH 600656.SH 000024.SZ 200024.SZ 900950.SH 300186.SZ 200770.SZ 000594.SZ 601268.SH 600832.SH 601299.SH 000562.SZ 200002.SZ 600087.SH 200513.SZ 900949.SH 000527.SZ 000602.SZ 600253.SH 000522.SZ 000805.SZ 000787.SZ 200039.SZ 600991.SH 600263.SH 600102.SH 600631.SH 000578.SZ 600553.SH 600003.SH 600607.SH
中国2018年历年退市公司名录统计
中退外市运公空司运全发展称股股票简称
份中有弘限控公股司股份有限外运发展
公银司基烯碳新材料集中弘退
团沈股机份集有团限昆公明司机床烯碳退
股吉份林有吉限恩公镍司业股份退市昆机
有深限圳公赤司湾石油基地退市吉恩
股华份北有高限速公公司路股份深基地B
有广限东公美司的电器股份东电B股(退市)

中国中期2018年财务分析结论报告-智泽华

中国中期2018年财务分析综合报告内部资料，妥善保管第 1 页共 3 页中国中期2018年财务分析综合报告一、实现利润分析2018年实现利润为1,518.47万元，与2017年的3,025.62万元相比有较大幅度下降，下降49.81%。

实现利润主要来自于对外投资所取得的收益。

在市场份额扩大的情况下，营业利润却出现了较大幅度的下降，企业未能在销售规模扩大的同时提高利润水平，应注意增收减利所隐藏的经营风险。

二、成本费用分析2018年营业成本为6,031.67万元，与2017年的5,240.98万元相比有较大增长，增长15.09%。

2018年销售费用为480.44万元，与2017年的451.42万元相比有较大增长，增长6.43%。

2018年在销售费用有较大幅度增长的同时营业收入也有所增长，企业销售活动取得了一些成效，但是销售投入增长明显快于营业收入增长。

2018年管理费用为1,357.33万元，与2017年的948.24万元相比有较大增长，增长43.14%。

2018年管理费用占营业收入的比例为20.4%，与2017年的15.56%相比有较大幅度的提高，提高4.83个百分点。

但经营业务的盈利水平反而大幅度下降，管理费用的大幅度增加并不合理。

本期财务费用为-379.67万元。

三、资产结构分析2018年企业不合理资金占用项目较少，资产的盈力能力较强，资产结构合理。

与2017年相比，2018年预付货款增长过快。

其他应收款增长过快。

从流动资产与收入变化情况来看，流动资产增长慢于营业收入增长，资产的盈利能力没有提高。

因此与2017年相比，资产结构趋于恶化。

四、偿债能力分析从支付能力来看，中国中期2018年是有现金支付能力的。

企业财务费用小于0或缺乏利息支出数据，无法进行负债经营风险判断。

五、盈利能力分析中国中期2018年的营业利润率为23.60%，总资产报酬率为1.86%，净资产收益率为2.82%，成本费用利润率为20.23%。

DEA模型／Malmquist指数／区间分析

效率评价
使用模型：
R模型－总效率 2.BCC模型－技术有效育规模有效 3. 超效率DEA模型－对DRA有效单元评价指标：
1.投入指标：证券公司家数X1、证券公司平均资产X2 政策投入X3 2.产出指标：市场总交易量Y1， A股融资总量Y2
效率值 0.989 1.000 1.000 0.964 1.000 0.998 1.000 0.954 0.994 1.000 1.000 1.000 0.945 1.000 0.776 0.766 0.741 0.957 0.822 0.741
技术效率值 1.000 1.000 1.000 1.000 1.000 1.000 1.000 0.976 1.000 1.000 1.000 1.000 1.000 1.000 0.782 0.774 0.754 1.000 1.000 0.779
V P
Ps.t. h j
uTYj vT X j
1 j 1,2,, n。j
j0
v 0, u 0
传统DEA对偶规划D
min VD1
s.t.
n
( D1 )
X j j s X j0
j 1
n
Yj j
j 1
s
Y j0
j 0, j 1,2,, n, s 0, s 0
递增 17
DEA应用案例分析
我国证券市场十年发展有效性评估
2009.11
2013-4-1
18
投入指标分析
投入指标代表了从宏观经济的角度对证券市场
的有形投入，可以从以下两方面来分析：
（1）证券市场发展所占用的有形的经济资源。选用证券公司的数目和证券公司总资产作为投入指标
（2）对证券市场所作的政策性投入。由于政策性投入没有直接的量化指标，由证券监管部门、监管派出机构、金融监管系统、证券公司和上市公司5 个方面的专家对1992-2004年每年的政策投入在0100的区间内评分。加权平均后，将之作为历年证券市场的政策性投入值。

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2年期「遇水則發」新台幣 QAK5 計價連動債券
2007/3/2 2009/3/2
NTD
*
Q AK6
2年期「遇水則發」港幣計價連動債券
2007/2/16 2009/2/16
HKD
3年8個月「勝券在握」美 QAK8 元計價連動債券
2007/4/16 2010/12/16
USD
100%
QAL2
10年期「穩定收益」美元計價連動債券
USD
Q A30
7 年期高枕無憂 S&P500 連動組合式債券
2003-06-25/ 2010-06-25
USD
Q A31
優質穩定配息連動債券
2003-08-07/ 2013-08-07
USD
Q A33
10Y 加速回本保障收益美 2003-08-22/
元反浮動利率債券
2013-08-22
USD
「美林精選價值護本」 QA36 連動債券
2004-04-16/ 2011-04-16
USD
QAA1 3 星彩美元計價連動債券
2005-08-01/ 2E6
3 年期關鍵食刻美元計價連動債券
2006-06-02/ 2009-06-02
USD
Q AF1
2 年期「蒸蒸日上 II」美元計價連動債券
2006-07-14/ 2008-07-14
128.682
90.84 12.71
103.55
89.55 12.58906 102.13906
94.56 14.4325 108.9925
101.63 7.1761 108.8061
100.1
7
107.1
108.15

002.5月直播密训(二)

【要点-11】期货交易咨询业务1、申请条件要点：• 注册资本不低于人民币1 亿元，且净资本不低于人民币8000 万元;• 申请日前6 个月的风险监管指标持续符合监管要求;• 具有3 年以上期货从业经历并取得期货交易咨询从业资格的高级管理人员不少于1 名，具有2年以上期货从业经历并取得期货交易咨询从业资格的业务人员不少于5 名，且前述高级管理人员和业务人员最近3 年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形;······2、期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。

【要点-12】期货风险管理业务期货公司可以设立全资风险管理公司，也可以与其他投资者共同出资设立风险管理公司。

其他投资者累计持有风险管理公司的股权比例不得超过49%。

风险管理公司不得直接或者间接持有期货公司、受同一期货公司控股的其他公司的股权或股份，或者以其他方式向期货公司、受同一期货公司控股的其他公司进行股权投资。

期货公司高级管理人员及其他从业人员不得在其风险管理公司兼任除董事、监事之外的职务。

风险管理公司高级管理人员及其他工作人员不得在期货公司参股的公司兼任除董事、监事之外的职务，不得在其他从事期货及其他金融衍生品相关营利性机构兼任除董事、监事之外的职务。

【要点-13】中间介绍业务证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。

基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

2022-2023年期货从业资格之期货法律法规模考预测题库(夺冠系列)

2022-2023年期货从业资格之期货法律法规模考预测题库(夺冠系列)单选题（共50题）1、下列不属于期货公司高管的是（）。

A.副总经理B.技术部主任C.财务负责人D.首席风险官【答案】 B2、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

A.1B.5C.6D.2【答案】 C3、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。

A.结算账户B.交易账户C.交易编码D.结算编码【答案】 C4、期货公司（）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

A.财务部B.营业部C.监管部D.销售部【答案】 B5、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。

A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务【答案】 C6、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（）。

A.不需要独立董事同意即可B.应当经超过1／2的独立董事同意C.应当经超过2／3的独立董事同意D.应当经全体独立董事同意【答案】 D7、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险B.报告期货交易所C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】 A8、中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（）A.分散监督管理B.集中统一监督管理C.主要由地方证监会进行管理D.授权期货业协会进行管理【答案】 B9、 ()成立并引入期货交易机制，标志着我国商品期货市场的起步。

中国证券监督管理委员会公告〔2019〕5号——关于修改《期货公司分类监管规定》的决定

中国证券监督管理委员会公告〔2019〕5号——关于修改《期货公司分类监管规定》的决定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2019.02.15•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2019〕5号•【施行日期】2019.02.15•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会公告〔2019〕5号现公布《关于修改〈期货公司分类监管规定〉的决定》，自公布之日起施行。

中国证监会2019年2月15日关于修改《期货公司分类监管规定》的决定现决定对《期货公司分类监管规定》（证监会公告〔2011〕9号）作如下修改：一、将第一条修改为：“为有效实施对期货公司的监督管理，引导期货公司专注主业、合规经营、稳健发展、做优做强，全面提升期货行业服务能力和竞争力，根据《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》有关规定，制定本规定。

”二、将第二条中“培育和发展机构投资者状况”修改为“服务实体经济能力”，置于“市场竞争力”之前。

三、将第四条修改为：“期货公司分类评价坚持依法合规、客观公正原则，由中国证监会组织实施。

中国证监会派出机构、各期货交易所、中国期货市场监控中心、中国期货业协会在中国证监会的指导下，依据本规定履行工作职责。

”四、将第五条第二款修改为：“评审委员会由中国证监会、各期货交易所、中国期货市场监控中心、中国期货业协会相关人员组成。

评审委员会的产生办法、组织结构、工作程序和议事规则由中国证监会另行规定。

”五、将第八条修改为：“期货公司的风险管理能力主要根据公司治理、内部控制、资本管理、业务管理、客户管理、信息技术管理等6类评价指标，按照《期货公司风险管理能力评价指标与标准》（见附件）进行评价，体现期货公司对各类风险的管理和控制能力。

”六、将第九条修改为：“期货公司服务实体经济能力主要根据期货公司在评价期内开展产业服务的情况进行评价，包括以下内容：“（一）“保险+期货”业务规模；“（二）机构客户日均持仓；“（三）中国证监会认可的其他评价内容。

CSMAR中国上市公司财务报表数据库

CSMAR中国上市公司财务报表数据库中国上市公司财务报表数据库主要是以研究为目的而设计，按照国际标准数据库(Compustat)的惯例开发，以2006年财政部出台的企业会计准则为基本框架，我们于2007年对本公司的财务报表数据进行了调整。

新库中包含了原来的五大数据库，即财务年报数据库、财务中报数据库、财务季报数据库、金融财务数据库和B股财务数据库。

并对报表进行了重新分类，包括资产负债表文件、利润表文件、现金流量表—直接法文件和现金流量表—间接法文件。

新结构的设计基本遵循企业会计准则规定的合并报表列报格式，适用于所有行业（包括一般行业、银行、保险和证券业等），并能往前兼容历史数据。

数据库特色字段提取更便捷用“会计期间”来区分年、中、季报。

如：选定“会计期间”等于“2007-12-31”，则表示为2007年年报，若选定“会计期间”等于“2007-03-31”，则表示为2007年第一季季报。

用“会计期间”来区分“年初”和“年末”数据。

如：选定“会计期间”等于“2007-01-01”，则表示2007年年初数据；等于“2007-12-31”，则表示为2007年年末数据。

此处举例说明，资产负债表数据：证券代码会计期间报表类型货币资金流动资产合计固定资产净额无形资产净额资产总计2001-01-01A.93.56.71.35.77 2001-12-31A.24.03.52.35.29 2004-06-30A.38.72.83.07.29 2007-03-31A.54.58.55.48.212005-09-30A.99.55.490.31报表类型：A=合并报表，B=母公司报表。

财务数据结构更标准由于会计制度的变迁，不同时期相同项目的涵盖范围可能不同。

如2007年新准则使用之前，“股东权益合计”是指属于母公司所有者的权益部分，该项与“少数股东权益”并列列示，即认为“少数股东权益”不属于报表披露的公司的股东权益。

2007年新准则规定，“股东权益合计”中包括“少数股东权益”和“归属于母公司所有者权益合计”。

2023年期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案二

2023年期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案二单选题（共30题）1、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构B.国务院银行业监督管理机构C.证监会D.中国期货业协会【答案】 B2、设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】 A3、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

A.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实施统一管理B.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】 B4、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

A.资产减值准备B.风险准备金C.净资产减值损失D.资产折旧【答案】 A5、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（）报告。

A.中国证监会B.中国证监会或其派出机构C.中国证监会相关派出机构D.中国期货业协会【答案】 C6、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元以上10万元以下D.5万元以上15万元以下【答案】 B7、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。

A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.应当由期货公司承担责任C.根据朝货公司和客户的约定承担责任D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】 A8、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。

商道——中国企业模拟第一品牌

《商道》——中国企业经营模拟第一品牌！◆“新东方一直致力于宣扬一种朝气蓬勃、奋发向上、从绝望中义无反顾地寻找希望的精神。

《商道》在为学生塑造真实的商业模拟环境的同时，同样也传授给了学生一种不屈不饶，永不放弃的商业精神。

”——新东方教育科技集团董事长俞敏洪◆“作为世界上最大的石油和石油化工集团公司之一，BP一直将跨国企业经营管理的理念和战略列为管理者培训的重点，《商道》对全球化竞争的透彻理解和精确阐述是令人赞叹的，完全符合我们的长期需求。

”--BP(中国)投资有限公司亚太区主管冯喆◆“企业经营模拟系统已经逐渐成为高校商科教育的重要组成部分，《商道》这样一套兼具创造力和时代性的系统不仅能够帮助高校全面提高商科实践性教育质量，还提供了一种更符合新时代要求的人才培养模式。

”——上海交通大学安泰经济与管理学院副院长顾峰◆“宝钢承载着振兴民族工业，跻身世界优秀企业之林的历史重任，如何在国际竞争市场中占据日益重要的地位是我们的当务之急。

《商道》逼真地展现了跨国企业经营面对的各种宏观环境和微观因素，能够迅速、有效地提升管理团队的综合素质，对企业的未来发展大有裨益。

”——宝钢国际人力资源组织部部长贾璐◆“在目前国内所有的商战模拟系统中，《商道》囊括了最广泛的变化要素，成功地模拟了最真实的现代商业环境，对于新时代高等院校的商科教学发展做出了突破性的重要贡献。

”——北京大学光华管理学院党委书记王其文◆“《商道》几乎融会了工商管理的所有核心概念，实战性、体验性极强，能够充分启发高级管理人员的系统思维，迅速提升团队协作能力和组织效率，综合实力首屈一指，值得信赖。

”——上海紧缺人才培训事务服务中心袁玫36小时“融会贯通”顶级商道引言..................................................................... - 1 - 第 1 小时开始准备工作................................................... - 3 - 第一步获得最新的PREMKING 客户端软件................................... - 3 - 第二步安装软件及设置................................................... - 4 - 安装PREMKING 客户端................................................... - 4 - 第三步运行PREMKING 客户端.............................................. - 5 - 初始化课程数据........................................................ - 5 - 菜单使用指南.......................................................... - 7 - 第 2 小时了解行业及公司概况.............................................. - 9 - 《PREMKING》综述....................................................... - 10 - 经营背景：怎样的行业，怎样的公司........................................ - 11 - 行业背景介绍........................................................ - 11 - 公司历史及概况...................................................... - 13 - 董事会的要求........................................................ - 14 - 如何经营您的公司....................................................... - 15 - 行业和竞争环境分析.................................................. - 15 - 消费者和销售渠道.................................................... - 16 - 原材料供应.......................................................... - 17 - 生产加工............................................................ - 17 - 竞争手段............................................................ - 18 -第 3 小时竞争和需求预测................................................. - 19 CEO年度预算会议对市场的预期......................................... - 20 -沪深300 的作用...................................................... - 20 -竞争激烈程度的影响.................................................. - 21 -什么造就了您的竞争力？................................................ - 21 - 决定市场份额的11 个因素............................................ - 21 -批发价............................................................. - 21 -给消费者返利手段的运用............................................. - 22 -产品多样性......................................................... - 22 -质量等级........................................................... - 22 -广告投入........................................................... - 24 -名人代言和品牌效应................................................. - 25 -独立零售商的数量................................................... - 25 -对零售商提供的支持服务............................................... - 25公司专卖店的数量................................................... - 26 -网络销售的效果..................................................... - 26 -顾客对品牌的忠诚度................................................. - 27 -竞争战略选择....................................................... - 27 -年度预算会议决策....................................................... - 28 - 根据沪深300 指数和竞争激烈程度调整预期............................. - 29 -预期自己公司的销售和市场份额....................................... - 29 -“如果..就..”测试的重要性......................................... - 31 -第 4 小时生产及工厂管理................................................. - 32 -决策前须知............................................................. - 33 -生产和劳动力决策....................................................... - 37 -第 5-6 小时物流、市场与运营报告.......................................... - 49 -物流篇................................................................. - 49 -销售与市场运营篇....................................................... - 54 -贴牌市场决策......................................................... - 55 -网络市场决策......................................................... - 56 -自有品牌市场决策..................................................... - 59 -运营报告篇............................................................. - 70 -市场经理分析表....................................................... - 71 -地区盈利分析表....................................................... - 73 -成本分析表........................................................... - 74 -第 7 小时公司融资及财务管理............................................. - 77 -收益表................................................................. - 78 -现金流量表............................................................. - 79 -资产负债表............................................................. - 80 -公司债券评级........................................................... - 82 -财务及现金决策......................................................... - 83 -第 8 小时报告分析及如何制定决策......................................... - 90 -“E-go”全行业报告..................................................... - 91 -行业基准报告........................................................... - 95 -竞争者分析报告......................................................... - 95 - 公司财报............................................................... - 95 - 推荐制定决策的步骤..................................................... - 96 - 结论性评述............................................................. - 97 - 附录一计划和分析表格.................................................... - 98 - 计划和分析表格一....................................................... - 98 - 计划和分析表格二....................................................... - 99 - 计划和分析表格三...................................................... - 100 - 计划和分析表格四...................................................... - 101 - 计划和分析表格五...................................................... - 102 - 后28小时请您通过实战去体会和感受引言六维科学人才观——企业经营模拟对人才素质提升的重要意义。

2018年证券业排名

2018年度证券公司经营业绩排名情况
近期，协会对2018年度98家证券公司会员经审计经营数据及业务情况进行了统计排名。

具体排名情况如下：
排名指标索引
1.2018年度证券公司总资产排名
2.2018年度证券公司净资产排名
3.2018年度证券公司营业收入排名
4.2018年度证券公司净利润排名
5.2018年度证券公司净资产收益率排名
6.2018年度证券公司成本管理能力排名
7.2018年度证券公司信息系统投入金额排名
8.2018年度证券公司信息技术人员薪酬排名
9.2018年度证券公司信息技术投入考核值排名
10.2018年度证券公司公益性支出排名
11.2018年度证券公司净资本排名
12.2018年度证券公司核心净资本排名
13.2018年度证券公司净资本收益率排名
14.2018年度证券公司财务杠杆倍数排名
15.2018年度证券公司客户资金余额排名
16.2018年度证券公司托管证券市值排名
17.2018年度证券公司证券经纪业务收入排名
18.2018年度证券公司代理买卖证券业务收入
（含席位租赁）排名
19.2018年度证券公司交易单元席位租赁收入排名
20.2018年度证券公司代理买卖证券业务收入排名
21.2018年度证券公司营业部平均
代理买卖证券业务收入排名。

中国证券监督管理委员会公告[2013]5号――证券期货业统计指标标准指引

中国证券监督管理委员会公告[2013]5号――证券期货业统计指标标准指引【法规类别】证券监督管理机构与市场监管期货综合规定统计指标与统计调查【发文字号】中国证券监督管理委员会公告[2013]5号【修改依据】中国证券监督管理委员会公告[2014]2号--证券期货业统计指标标准指引(2013年修订)【发布部门】中国证券监督管理委员会【发布日期】2013.01.07【实施日期】2013.05.01【时效性】已被修改【效力级别】部门规范性文件中国证券监督管理委员会公告（〔2013〕5号）现公布《证券期货业统计指标标准指引》，自2013年5月1日起施行。

2012年6月中国证监会公布的《证券期货业统计指标标准指引第1号（试行）》（证监会公告〔2012〕16号）涉及的股息率等9个指标，本指引已全部纳入，以本指引为准。

中国证券监督管理委员会2013年1月7日证券期货业统计指标标准指引（中国证券监督管理委员会2013年1月）总目录编制说明股票市场SK-I：市场规模SK-I-1：上市公司家数SK-I-2：上市公司股本SK-I-3：股票筹资公司家数SK-I-4：股票筹资金额SK-I-5：股票市值SK-I-6：上市公司市值SK-I-7：股票账户数SK-I-8：股票投资者数SK-II：股票交易SK-II-1：涨跌幅SK-II-2：振幅SK-II-3：成交量SK-II-4：成交金额SK-II-5：换手率SK-II-6：市盈率SK-II-7：市净率SK-II-8：账户持股市值SK-II-9：股票账户买卖净额SK-Ⅲ：功能与影响SK-Ⅲ-1：证券化率SK-Ⅲ-2：上市公司上缴税款总额SK-Ⅲ-3：上市公司分红总额SK-Ⅲ-4：股息率SK-Ⅲ-5：股票交易费用SK-Ⅲ-6：股权激励家数SK-Ⅲ-7：重大资产重组家数SK-Ⅲ-8：重大资产重组金额SK-IV：上市公司财务SK-IV-1：上市公司净利润总额SK-IV-2：上市公司平均净资产收益率SK-IV-3：现金分红率SK-V：信用交易SK-V-1：信用交易金额SK-V-2：融资融券余额SK-V-3：维持担保比例SK-V-4：融资买入金额SK-V-5：融券卖出金额SK-V-6：信用交易账户数债券市场BD-I：市场规模BD-I-1：债券发行只数BD-I-2：债券发行额BD-I-3：债券托管额BD-I-4：债券上市只数BD-I-5：债券融资金额BD-I-6：持债账户数BD-II：债券交易BD-II-1：债券成交金额BD-II-2：标准券总额BD-II-3：回购标准券使用率BD-II-4：回购定盘利率BD-II-5：回购未到期金额BD-II-6：兑付金额BD-II-7：本年待偿还债券总额基金市场FD-I：市场规模FD-I-1：基金只数FD-I-2：上市基金数FD-I-3：基金份额FD-I-4：基金资产规模FD-I-5：上市基金市值FD-I-6：基金账户数FD-I-7：基金投资者数FD-I-8：基金认购金额、基金募集金额FD-II：基金交易FD-II-1：基金申购金额、基金赎回金额FD-II-2：上市基金成交金额FD-II-3：基金平均折（溢）价率FD-Ⅲ：基金绩效及分红FD-Ⅲ-1：基金利润FD-Ⅲ-2：基金分红金额FD-Ⅲ-3：基金总持有成本FD-IV：QFII等指标FD-IV-1：QFII家数、RQFII家数、QDII家数FD-IV-2：QFII额度、RQFII额度、QDII额度期货市场FS-I：市场规模FS-I-1：保证金FS-I-2：期货会员机构数FS-I-3：期货账户数FS-I-4：客户数FS-II：期货交易FS-II-1：涨跌幅FS-II-2：振幅FS-II-3：成交量FS-II-4：成交金额FS-II-5：持仓量FS-II-6：持仓金额FS-II-7：基差FS-II-8：交割量FS-II-9：交割率FS-II-10：杠杆率FS-II-11：单位客户持仓占比经营机构PI-I：机构规模PI-I-1：证券公司家数PI-I-2：证券营业部家数PI-I-3：证券公司分公司家数PI-I-4：基金管理公司家数PI-I-5：期货公司家数PI-I-6：期货营业部家数PI-I-7：就业人员数量PI-II：机构财务PI-II-1：总资产PI-II-2：净资产PI-II-3：平均财务杠杆PI-II-4：营业收入PI-II-5：营业支出PI-II-6：利润总额PI-II-7：净利润PI-Ⅲ：风险控制PI-Ⅲ-1：净资本总额PI-Ⅲ-2：证券公司风险资本准备总额PI-Ⅲ-3：证券公司风险覆盖率PI-IV：机构业务PI-IV-1：客户托管资产总额PI-IV-2：代理买卖证券总额PI-IV-3：资产管理业务规模PI-IV-4：期货公司客户权益总额附录一：涨跌幅速算公式附录二：相关制度规则编制说明一、根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国统计法》、《证券期货市场统计管理办法》等法律、行政法规和部门规章，制定本指引。