律师各项查档所需材料(整理).pptx
律师尽职调查资料清单
律师尽职调查资料清单说明：1、本清单中所列的文件资料需由（以下简称“公司”）向山东德衡律师事务所提供，由协助。
2、公司可以提供文件的复印件，但应保证复印件与原件相一致。
3、调查目的：通过对公司自身及对外投资的公司的股权、土地、项目进展情况进行调查，了解公司的股权结构、资产状况、项目进展情况及法律纠纷等事项，取得详细的资料，供公司决策时参考。
一、成立文件1、公司设立及历史沿革（1）公司及控股子公司、参股子公司的最新营业执照、组织机构代码证；（2）政府主管机关批准公司及控股子公司设立的文件；（3）公司及控股子公司设立时及其后的资产评估报告（若有）、验资报告；（4）公司及控股子公司设立时的章程及历次修订稿；（5）公司历次股东大会、董事会、监事会的会议通知、议程、议案、会议记录及决议，以及总经理（或总裁）办公会重大会议决定。
2、公司的股东、股本及其变动情况（1）公司股东的详细资料（法人股东的营业执照、公司章程、股东情况、成立文件、验资报告、财务报表、审计报告等；自然人股东的身份证明、简历）；（2）公司实际控制人的情况；（3）股东转让其股权的股权转让协议；（4）公司成立至今的历次股权结构、股本结构变更情况，以及有关验资报告、资产评估报告等；（5）政府主管部门批准公司历次股本变更的文件，包括同意股本变更、股权转让等文件，以及工商变更登记的有关文件；（6）公司股东所持有的公司股份的质押情况的文件，如质押协议等；（7）公司控股股东的控股子公司、参股子公司的营业执照；（8）公司董事、监事和高级管理人员所持股份及变动情况。
二、内部组织与管理1、公司近三年董事会、监事会组成情况（如董事监事的姓名、任期、委派方及兼任的其他公司职务）。
2、公司高级管理人员近三年变化情况，以及现任高级管理人员兼职情况。
3、公司董事与总经理的责任分配，以及公司的内部管理结构图及说明。
4、任何与董事、监事、高级管理人员有关联的企业清单。
5、公司控股子公司、参股子公司之间及其与公司之间的相互业务关系，包括内部转拨价格、盈亏冲销、共同设备、公司内部的租赁与安排。
律师尽职调查文件清单
5.3有关环境影响评估报 告的批复与意见
5.4有关环境保护设施的 各种竣工验收报告、意 见或合格证书
5.5环境影响监测结果报 告
5.6排污许可证
5.7排污费通知/收据（过
去12个月）
5.8有关环境保护损害或 责任的任何政府或法院 所做的报告、命令、禁 令、意见、批复、制裁 或任何第三者的请求及 索偿
2.3外债登记证及外债签 约情况表
2.4人民币或外币贷款合 同
2.5抵押、担保或保证
2.6公司发行的债券
2.7其他借贷/融资文件
3.土地与建筑物
3.1土地使用权证（出让或 划拨）
3.2房屋所有权证/房地产
权证
3.3土地出让金、转让金 或房屋购买款收据
3.4与取得土地使用权有 关的其他费用缴纳情况 （如城市配套费等）
6.8公共设施协议
6.9其他重大合同
7.知识产权
7.1注册登记证书
7.2商标、著作权、专利 和专有技术或申请
7.3有关知识产权的其他 文件
8.保险
8.1财产一切险
8.2员工责任险
8.3机器损坏险
8.4机动车辆险
8.5公众责任险
8.6交通险
8.7其他保险合同
9.税务及财政
9.1税务登记证
9.2过去两年的年度税务 报表
4.4劳动年审手册
4.5员工购股权计划及有
关协议
4.6社会保险登记
4.7社会保险（包括医疗 保险、退休保险、失业 保险等）的缴纳资料
4.8外籍员工劳动许可证 与居留证
若有，请提供
4.9员工福利计划（房 屋、医疗、养老金等）
4.10任何有关劳动争议的 文件
律师业务档案卷宗(封面、目录、收案结案审批表、结案小结、卷内备考表)
本卷审核说明：
立卷人：
检查人：
立卷时间：
12
13
14
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16
17
收案审批表
案件类别
管辖机关
案由
案号
委托人
委托人地址
委托人电话
对方当事人
对方委托
代理人
简
要
案
情
争议标的额
应收费（元）
拟收费（元）
有无利益冲突
审查人（签名）：
审
批
意
见
主任签名：
年月日
主任指定
承办律师
承办律师
签名
备注：刑事案件/其他案件委托人与当事人不一致的应在委托人栏内予以注明。
2
风险告知通知书
3
委托合同、委托书或指定书刊号、律师函
4
收费凭证
5
阅卷笔录（代理原告不要求有）
6
会见犯罪嫌疑人、委托人、证人笔录
7
调查材料（证人证言等有关证据材料）
8
重大复杂疑难案件集体讨论记录
9
起诉书、上诉书
10
出庭通知书
11
庭审笔录
12
辩护词
13
判决书、裁定书
14
上诉书、抗诉书
15
律师服务质量跟踪调查表
结案审批表
收案时间
年月日
结案时间
年月日
结案文书及编号
审级及结果
办
案
小
结
应收费
实收费
收费时间
年月日
收费单据号
部分收费理由
未收费理由
承办律师签名
年月日
主任审批意见
年月日
律师尽职调查清单(模板)
律师尽职调查清单(模板)XXX法律尽职调查清单请填写下列清单及附后表格，回答相关问题并提供有关文件。
相关说明：1.每份文件请提供两份复印件，如有电子文本，请同时提供一份电子文本。
建议公司准备一式三份，律师、券商各一份，公司自留一份。
2.对于所要求整理的相关清单，请按附表清单填写，并提交填写后的电子表格。
3.本清单是初步的，我们将随工作进展随时要求贵公司补充其他资料。
4.如根据本清单提供之文件是传真件、复印件或副本的形式，请承诺该等文件均与原件相同；如以原件或正本的形式提供，则请承诺该等文件均为真实的。
5.律师会要求提供原件予以核对，或会向相关政府部门作出查核。
律师联络方式：XX律师事务所通信地址：总机：传真：文件名称：企业架构1.公司全部附属及/或关联企业名单请提供文件原因待提供，现提供请列明文件名称备注：每一附属或关联企业的简介，包括其名称、地址、注册资本、投资比例、经营范围、宗旨、总资产、盈亏情况、一般性经营情况及高级管理人员、雇员情况的描述。
每一附属或关联企业的如下文件：1.营业执照2.整套工商登记档案资料3.各企业之间相互的经营或服务合同以及协作协议参照《公司法》、《企业会计准则第36号—关联方披露》（财会[2006]3号）、《XXX股票上市规则》（2008年修订）对关联方的界定，公司的关联方主要包括：1.公司的控股股东、实际控制人；2.持有5%以上股权的主要股东；3.控股股东和实际控制人控制的其他法人或组织；4.控股子公司、参股公司、合营企业、联营企业；5.关联自然人（持股5%以上的自然人股东及其关系密切的家庭成员、公司的XXX和核心技术人员及其关系密切的家庭成员、公司控股股东和实际控制人的董监高）；6.关联自然人控制的或施加重大影响的除公司及控股子公司以外的法人或组织；7.其他依照《公司法》第217条定义或证监会、证券交易所认定的能导致公司利益转移的其他关系。
国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系，但该法人或组织的董事长、总经理或半数以上的董事是公司的董监高的情形除外（8）过去12个月内具备上述特征的，亦视为公司的关联方。
律师人事档案整理的方法步骤
律师人事档案整理的方法步骤
律师事务所的人事档案是一项重要的管理工作，它涵盖了律师
个人信息、职业发展记录以及工作表现等内容。
为了确保档案的整
理工作能够高效有序地进行，下面是一个简单的方法步骤供参考：
1. 档案分类和标识
首先，对律师的人事档案进行分类和标识，以便于后续的整理
和查找工作。
可以根据不同的标准，如按照律师姓名、入职时间、
职位等进行分类，并使用清晰明了的标识方式进行标记。
2. 信息收集和整理
接下来，收集律师的相关信息，并进行整理。
这些信息包括但
不限于个人身份证明文件、学历证书、工作经历、职称评定等材料。
在整理过程中，应确保信息的完整性和准确性。
3. 文件数字化和备份
为了方便管理和保护档案信息，可以考虑将纸质文件进行数字化处理，并进行备份存储。
这样不仅可以节省空间，还能够提高档案的检索效率和安全性。
4. 档案归档和存储
在整理完毕后，将律师的人事档案进行归档和存储。
可以选择安全可靠的存储方式，如使用密封箱、密码保护等措施，确保档案的机密性和完整性。
5. 档案更新和维护
定期对律师的人事档案进行更新和维护工作。
更新包括添加新的信息、修改错误或过期的内容等；维护则是指对档案进行检查和修整，确保档案的准确性和完整性。
通过以上的方法步骤，律师事务所可以有效地整理和管理律师的人事档案，为日后的工作提供有力的依据和参考。
律师事务所档案整理
律师事务所档案整理律师业务档案种类律师业务档案分诉讼、非诉讼和涉外三类。
诉讼类包括刑事(含刑事辩护和刑事代理)、民事代理、经济诉讼代理、行政诉讼代理四种；非诉讼类包括法律顾问、仲裁代理、咨询代书、其他非诉讼业务四种；涉外类根据具体情况按前两类确定。
律师业务档案整理原则律师业务档案坚持按年度和一案一卷，一卷一号立卷原则。
两个以上律师共同承办同一案件或同一法律事务一般应合并立卷，但不同律师事务所(法律顾问处)律师合办的法律事务除外。
律师承办跨年度的业务，应在办结年立卷归档。
律师担任常年法律顾问，应做到一单位一年一卷。
律师业务档案文件材料归档与不归档范围（一）律师业务档案归档范围1、刑事卷1）律师事务所(法律顾问处)批办单；2）收费凭证；3）委托书或指定书；4）阅卷笔录；5）会见被告人、委托人、证人笔录；6）调查材料；7）承办人提出的辩护或代理意见；8）集体讨论记录；9）起诉书、上诉书；10）辩护词或代理词；11）出庭通知书；12）裁定书、判决书；13）上诉书、抗诉书；14）办案小结。
2、民事代理卷1）律师事务所(法律顾问处)批办单；2）收费凭证；3）委托书(委托代理协议、授权委托书)；4）起诉书、上诉书或答辩书；5）阅卷笔录；6）会见当事人谈话笔录；7）调查材料(证人证言、书证)；8）诉讼保全申请书、证据保全申请书、先行给付申请书和法院裁定书；9）承办律师代理意见；10）集体讨论记录；11）代理词；12）出庭通知书；13）庭审笔录；14）判决书、裁定书、调解书、上诉书；15）办案小结。
3、法律顾问卷1）聘方的申请书、聘书或续聘书；2）聘请法律顾问协议；3）聘方基本情况介绍材料；4）收费凭证；5）办理各类法律事务(如起草规章、审查合同、参与谈判、代理解决纠纷、提供法律建议或法律意见、咨询或代书等)的记录和有关材料；6）协议存续、中止、终止的情况；7）工作小结。
4、其他非诉讼法律事务1）委托书；2）收费凭证；3）与委托人谈话笔录；4）委托人提供的证据材料；5）调查材料；6）律师出具的法律意见，或草拟的法律文书、办理具体法律事务活动的记录等；7）工作小结。
律师归档文件整理制度范本
律师归档文件整理制度范本一、总则第一条为了规范律师归档文件的管理工作，确保归档文件的真实性、完整性、及时性和安全性，根据《中华人民共和国档案法》、《律师法》等相关法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于律师事务所以及律师个人在办理案件过程中产生的归档文件的整理、归档和管理。
第三条律师归档文件整理工作应当遵循真实、完整、及时、安全的原则，确保归档文件的质量。
第四条律师事务所以及律师个人应当设立专门的档案室或者档案柜，配置必要的档案管理设施和设备，保障档案安全。
二、归档文件的整理第五条归档文件应当包括案件办理过程中产生的所有文字材料、音像资料、电子文档等，以及其他与案件有关的资料。
第六条归档文件应当根据案件性质、案件编号、文件类别等进行分类，并按照时间顺序进行排列。
第七条归档文件应当逐页编写页码，并在每页文件上标注案件编号、文件类别、页码等信息。
第八条归档文件应当注明文件的真实性、完整性、及时性和安全性，并由整理人签字确认。
第九条归档文件应当使用耐久性强的书写材料和装订材料，确保文件的可保存性。
第十条归档文件应当进行数字化处理，建立电子档案，便于查询、利用和保存。
三、归档文件的归档和管理第十一条归档文件应当在案件办理完毕后一个月内整理归档，特殊情况除外。
第十二条归档文件应当由律师事务所以及律师个人指定的专人负责管理，确保文件的安全。
第十三条归档文件的管理人员应当定期对归档文件进行检查，确保文件的真实性、完整性、及时性和安全性。
第十四条归档文件可以按照有关规定对外提供查询、借阅服务，但应当严格遵守相关法律法规，确保文件的安全和保密。
第十五条归档文件应当在律师事务所以及律师个人终止执业后，按照相关规定进行移交或者销毁。
四、法律责任第十六条律师事务所以及律师个人未按照规定整理、归档文件的，由有关主管部门依法予以查处。
第十七条律师事务所以及律师个人违反本制度，导致归档文件丢失、损坏、泄露的，应当承担相应的法律责任。
律师各项查档所需材料
委托手续办理：委托代理协议（专项法律服务合同）：一式三份，签章、捺印、骑缝章。
授权委托书三份：签章、捺印。
身份证复印件三份：签章、捺印。
风险告知书一份：签章、捺印。
案件审批表两份：一份放入卷宗；一份交予行政人员备案。
告知书、询问笔录：委托时特殊情况需做，比如二审委托上诉期限要做笔录予以明确提示。
送达回证：委托代理协议原件页码、发票原件、发票号码等，需签字捺印。
法院立案材料一、委托手续：所函一份、授权书一份、身份证复印件一份（身份证原件核对）、执业证复印件（含合作律师、实习律师）二、起诉状、证据清单及证据材料（自己备份）：起诉状三份（按对方当事人人数增加副本）当事人签字、摁手印证据清单三份证据材料（按对方当事人人数增加副本）备注：当事人是企业：该企业三证，即法定代表人身份证明盖章原件、营业执照副本复印件盖公章、组织机构代码复印件盖公章；对方当事人含企业：需要该企业的组织机构代码复印件。
工商局查询：1、查外档：律所介绍信、律师执业证原件及复印件。
2、查内档：律所介绍信（工商局收走）、律师执业证原件及复印件、案件受理通知书原件及复印件、起诉状原件及复印件、委托人身份证复印件、授权委托书原件（工商局收走）。
（部分地方要求缴诉讼费的凭证）房产交易中心查询：律所介绍信、律师执业证原件及复印件、案件受理通知书原件及复印件、起诉状原件及复印件、委托人身份证复印件、授权委托书原件（收走）。
（部分地方如福清要求缴诉讼费的凭证）国土资源局查询：律所介绍信、律师执业证原件及复印件、案件受理通知书原件及复印件、起诉状原件及复印件、委托人身份证复印件、授权委托书原件（收走）。
（部分地方如福清要求缴诉讼费的凭证）船舶信息查询：律所介绍信、法院立案证明、查询事项与案件有直接关系的证明材料、律师执业证原件及复印件。
派出所查询身份信息：律所介绍信、法院介绍信、执业证原件及复印件、案件受理通知书原件及复印件、起诉状原件及复印件、委托人身份证复印件、授权委托书原件（收走）。
律师尽职调查详单(模板)
附件一：XXXXXXX有限公司首次公开发行股票并上市尽职调查文件清单一、贵公司的基础资料二、贵公司的历史沿革三、贵公司的独立性四、贵公司股东及实际控制人五、贵公司及贵公司下属子公司的业务情况六、贵公司的关联交易及同业竞争七、贵公司及贵公司下属企业的资产状况八、贵公司及贵公司下属企业的重大债权债务九、贵公司的重大资产变化及收购兼并行为十、贵公司的法人治理结构及规范运作状况十一、贵公司及贵公司下属企业的税务和财政补贴十二、贵公司及贵公司下属企业的环境保护和产品质量、技术等标准十三、贵公司募集资金的运用十四、诉讼、仲裁或行政处罚十五、贵公司认为需要向本所律师说明的其他问题和提供的其他文件资料附件二XXXXXXX有限公司首次公开发行股票并上市尽职调查文件清单附表表格1-1 贵公司截至目前所使用的土地使用权1的说明填表日期：年月日1请列明公司截至目前正在使用的全部土地使用权，包括有土地证及无土地证的土地。
2若截至目前仍未取得土地证，请注明“无土地证”，并说明原因。
3权属类型：划拨；出让；租赁等。
4无土地证的土地可以不注明此项。
5用途请分别注明土地证上写明的用途及实际用途。
6如设定抵押，请提供抵押的资产名称、数量、价值、期限、所担保的主债务内容（主债务金额、种类、期限、主债务合同编号）以及抵押登记情况，并请提供有关抵押协议和抵押所担保的主债务之协议；若出租请提供租赁合同及登记文件。
7取得方式为：股东投资、受让取得、投资取得、租赁取得，并请提供相关发票、购置协议等。
- 25 -表格1-2 公司截至目前所使用的房产8情况的说明填表日期：年月日8请列明公司截至目前正在使用的全部房产，包括有房产证及无房产证的土地。
9公司截至目前若尚未取得房产证，请注明“无房产证”，并说明原因。
10请提供公司截至目前正在使用房产所对应的土地使用权之土地证证号及土地使用权人，若无土地证请注明“无土地证”。
11如设定抵押，请提供抵押的资产名称、数量、价值、期限、所担保的主债务内容（主债务金额、种类、期限、主债务合同编号）以及抵押登记情况，并请提供有关抵押协议和抵押所担保的主债务之协议；若出租请提供租赁合同及登记文件。
律师阅卷需要的材料
律师阅卷需要的材料
律师在进行阅卷时通常需要以下材料：
1. 诉讼材料，包括起诉状、答辩状、证据清单、法院传票等与案件相关的文件。
2. 合同和协议，如果案件涉及合同纠纷，律师需要阅读相关的合同和协议，以了解双方的权利和义务。
3. 相关证据，包括书面证据（如合同、信函、报告等）和物证（如照片、录音、视频等），律师需要仔细审查这些证据以了解案件的事实。
4. 相关法律文件，包括相关的法律条文、先例案件的判决文书等，律师需要对法律进行全面的了解，以便为当事人提供专业的法律意见。
5. 客户提供的资料，律师可能需要客户提供的与案件相关的任何其他文件或信息，以便全面了解案件的背景和细节。
总之，律师在进行阅卷时需要全面、准确地了解案件的相关材料，以便为当事人提供专业的法律服务和建议。
律师尽职调查资料清单
律师尽职调查资料清单律师尽职调查资料清单关于本清单的几点说明：（1）贵公司根据本清单向我们提供本清单所述并已真实存在的文件、资料，并保证提供的文件及资料真实、有效；（2）如果贵公司根据本清单向我们提供文件之后，有关文件所载的事实发生变动，或贵公司收到了新的有关文件，请及时向我们提供有关事实变动的说明及有关文件的副本；（3）本清单所要求提供的文件，均包括附件及对上述文件进行修改和补充的其他文件；（4）本清单中“重大协议”、“重大诉讼”的衡量标准为：单份合同或单一诉讼的标的额超过人民币30万元，或者金额虽未达到人民币30万元，但对贵公司的经营管理和存续至关重要或有重大影响者；（5）若本清单要求提供的文件或提及的事件根本不存在，请贵公司提供书面的说明表示无此类文件或不存在该等事件；1、公司设立及合法存续文件1.1公司最新经年检的营业执照正本和副本；1.2公司历年的年检报告；1.3公司设立登记申请及相关资料；1.4公司设立和增资的验资报告及出资证明；1.5公司章程及其全部修改和补充文件；1.6公司的外商投资企业批准证书及相关变更登记资料1.7公司注册资本、修改章程、股东、经营场所、经营范围、法定代表人、董事、监事等变更登记文件；1.8公司现股东、董事、监事名册；1.9公司设立以来的股东决定和董事会决议及会议纪要；1.10税务登记证、组织机构代码证、社会保险证；1.11公司投资者经年检的营业执照、组织机构代码证、税务登记证和外商投资企业批准证书；1.12公司投资者为设立公司所作出的项目建议书或可行性研究报告；1.13公司对外投资所设立的下属企业或分支机构的文件；1.14公司其它有关的尚未在前述提及的特殊行业经营的政府批复、证书或许可；2、公司资产2.1公司拥有的重要著作权、专利和商标的有关权属证明；（确认无此类文件）2．2公司拥有的其他重大财产证明，包括但不限于土地使用权、房屋产权、价值重大的机器设备；3、重大协议3.1公司在重大资产或权益上设置担保的合同；（确认无此类文件）3.2公司的人民币和外汇借款清单、有关借款合同、有关担保协议和/或其他有关文件；（确认无此类文件）3.3公司为第三人对外承担人民币和/或外汇担保责任的合同；（确认无此类文件）3.4第三人为公司提供的担保和保证协议或履约保证的文件；（确认无此类文件）3.5其他重大协议；4、税务4.1现行有效的国、地税的《税务登记证》；4.2公司自设立以来的重大税务问题( 包括但不限于税务机关要求补税、罚款、已经或可能开始的任何调查) 有关的文件和情况说明；（确认不存在该事项）5、劳动人事5.1最新统计的员工总数及名册；5.2集体合同及劳动行政管理部门出具的审查意见；（确认无此类文件）5.3正在使用的劳动合同、保密协议、竞业禁止协议；（确认无此类文件）5.4社会保险登记证；（确认无此类文件）5.5公司为员工缴纳养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险、住房公积金的情况说明；（确认不存在该事项）5.6员工福利方案；（确认无此类文件）5.7员工手册及其他内部管理制度；（确认无此类文件）6、项目建设文件6.1立项的审批文件6.1.1项目建议书及相关批复；6.1.2项目可行性研究报告及相关批复；6.2项目规划的审批文件（确认无此类文件）6.2.1申报规划要点通知书；6.2.2申报选址定点文件；6.2.3建设项目规划意见复函；6.2.4建设项目规划意见书及附图；6.3项目建设用地规划的审批文件6.3.1人民政府关于批准征地的批准文件；6.3.2国土资源管理局的批准文件；6.3.3项目用地钉桩成果通知单；6.3.4建设用地规划许可证及其附件；6.4项目设计方案的审核审批文件（确认无此类文件）6.4.1项目初步设计申报和审批文件；6.4.2建设项目抗震设防要求审查意见书；6.4.3审定设计方案通知书；6.5项目建设工程的规划审批文件（确认无此类文件）6.5.1项目施工图；6.5.2工程勘察成果报告；6.5.3建设工程规划许可证及其附件；6.6项目土地使用权取得的审批文件6.6.1土地评估报告；（确认无此类文件）6.6.2审定地价水平通知单；（确认无此类文件）6.6.3国有土地使用权出让合同、补充协议及附图；6.6.4国有土地使用证；6.6.5土地出让金付款凭证；6.6.6土地契税的纳税票据；6.7代征代建及项目配套工程（确认无此类文件）6.7.1代征代建市政道路、市政基础设施、绿地的相关证明文件；6.7.2代建工程配套项目（如幼儿园、学校、体育馆、配套公建）的相关证明文件；6.8人防的审批文件（确认无此类文件）6.8.1人民防空工程设计审核批准通知文件；6.9绿化的审批文件（确认无此类文件）6.9.1绿地布置图；6.9.2政府部门对绿化规划方案的审核意见；7、财务7.1近三年经审计的财务报表；7.2公司对于现实债权、债务情况的说明，包括但不限于当事人、数额、期限、当前状况；8、诉讼、仲裁及行政处罚或调查（确认不存在此类事项）8.1公司所有的（包括已结案但尚未履行的或开始起诉的或将来可能有的）重大诉讼、仲裁、索赔、行政诉讼或政府机构的调查或质询，以及所有与上述事宜有关的文件、函件，包括答辩状及法律意见书；8.2所有公司为当事方的（或对其具有约束力的）裁决、判决、命令、和解协议；9、公司认为应提交的其他文件。
律师事务所年度检查考核提交材料清单【模板】
附件1
律师事务所年度检查考核提交材料清单
一、律师事务所年度检查考核登记表（通过如法网律师管理平台提交）
二、律师事务所年度业务统计报表
三、律师事务所年度检查考核相关事项承诺书
四、律师事务所负责人考核测评表
五、律师事务所党建工作报告和年度工作总结（单独党组织和联合党组织所在律所提交党建工作报告，其他律所在年度工作总结中报告党建工作情况和党员发展情况）
六、律师事务所年度财务报告
七、xx市律师事务所年度检查考核量化评分表及要求提供的资料
八、律师事务所执业证副本（2本）
材料要求：第一项通过如法网律所管理账号提交；第二至七项应准备电子档汇总后存入U盘或刻录成光盘，与第八项一并按照附件4中规定时间段现场提交。
注意事项：光盘内的电子档除第二项（律师事务所年度业务统计报表）外，都应统一制作成盖有公章的照片或PDF 格式，如果一项材料包含多页内容，可以只在首页盖公章，其他页面盖骑缝章。
律师调查清单
公司股权转让事宜律师尽职调查文件清单一、公司基本情况1.1 请提供公司的企业法人营业执照；1.2 请提供公司设立时的出资协议、股东协议（包括但不限于公司设立时的出资协议、股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协议的修改和补充文件及公司颁发给股东的出资证明书）；1.3 请提供公司股东签署的公司章程（包括但不限于公司设立时的章程，现行有效的章程，以及历次章程的修改和补充文件）；1.4请提供公司的验资报告（包括但不限于设立时的验资报告、历次资本变更的验资报告）；1.5请确认股东所持有的公司股份是否设置质押；如设置，请提供有关主合同、质押合同和质押登记文件；1.6 请确认股东所持有的公司股份是否存在被司法冻结、权属争议等其他限制其转让的情形，如存在，请提供该等情形的详细书面说明和相关材料；1.7 请确认公司股东所持公司股份是否存在委托持股或代持股等相关情况；如存在，请提供该等情形的详细书面说明和相关材料；1.8 请提供公司投资者经年检的营业执照、组织机构代码证、股权结构及自然人持股人的身份证复印件。
二、公司重大资产请公司提供详细的资产清单，以下重大资产请提供所需的文件。
（一）土地2.1.1 请提供土地征用合同书；2.1.2 请提供建设项目用地预审批复；2.1.3 请提供建设项目选址意见书；2.1.4 请提供建设项目用地规划许可证；2.1.5 请提供建设项目环境评价报告；2.1.6 请提供建设项目用地勘测定界图；2.1.7 请提供建设项目平面布置图；2.1.8 请提供地质灾害危险性评估报告书及备案登记表；2.1.9 请提供土地利用总体规划图；2.1.10 请提供项目矿产资源压覆审查结果证明；2.1.11 请提供国有土地划拨决定书；2.1.12 请提供征地费用的支付凭证，包括但不限于土地补偿费、安置补助费、青苗补偿费、地面附着物补偿；2.1.13请说明是否存在占用集体土地的情况，如有，请提供相关的协议文件；2.1.14请书面确认所提供的土地使用证的内容与土地使用现状是否相符，如有变更土地实际用途而土地使用权证中对变更没有记录，请以列表的方式说明各宗土地的变更情况；2.1.15请确认上述土地上是否设定了任何抵押、担保，如有，请提供抵押协议、担保协议、抵押登记文件、主债务合同。
律师尽职调查资料清单(2023版)
尽职调查资料清单一、基本情况（一）设立及历史沿革1.公司章程，以及历次修改情况、修改原因、修改程序、工商变更登记情况（提供公司注册成立至今的工商档案资料）；2.公司的营业执照，以及历次变更的营业执照及其它工商登记（如有）等文件；3.历年财务报告及审计报告（提供近三年财务报告）。
4.公司成立时拥有的主要资产及成立后实际从事的主要业务情况（提供相关证照）；5.自然人股东直接持股和间接持股的有关情况，其在公司的任职情况，其亲属在公司的投资、任职情况；6.出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）的产权过户情况（提供相关证照）；（二）重大股权变动7.历次重大股权变动情况相关的股东会、董事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件等，并说明历次股权变化对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响；（三）重大重组8.设立后发生的合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组事项，及股东会、董事会决议文件、重组协议文件、政府批准文件、审计报告、评估报告、中介机构专业意见、债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件等，并说明历次重大重组对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响；（四）主要股东9.主要法人股东（包括实际控制人）的公司章程、财务报告及审计报告（如有）；10.主要法人股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况；11.主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；12.主要股东所持公司股权的质押、冻结和其它限制权利的情况；13.控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股权重大权属纠纷情况；14.主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况的说明。
（五）员工情况15.员工的人数及最近一年期间的变化情况（提供员工花名册）；16.员工的年龄、教育程度、专业等结构分布情况；17.用工制度、劳动保护制度、社会保障制度、住房制度和医疗保障等制度文件（提供公司规章制度文件、社保证以及员工上社保情况材料）；（六）独立性18.控股股东或实际控制人的组织结构图；19.高管人员在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务的情况说明；20.财务人员在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职情况的说明；21.高管人员在公司领取薪酬情况，在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领取薪酬的情况的说明；（七）商业信用22.银行开户资料；23.纳税资料、完税凭证（提供公司目前完税、欠税材料）；24.信用评级资料；25.有关监管机构的监管记录和处罚文件（如有）二、组织结构与内部控制1.公司组织结构图（内容应包括持有公司50％以上股权的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业，公司的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司，以及其他有重要影响的关联方）；2.公司各项业务及管理规章制度；.3.公司成立至今是否存在因违反工商、税务、审计、环保、劳动保护等部门的相关规定而受到处罚的情形？如有，请提供相关处罚文件并书面说明；如不存在，请提供明确的书面声明；4.除前条所列情形，是否存在其他违法违规行为？若存在，请提供相关资料，并书面说明违规事实及受到处罚的情况；若不存在违法违规行为，请提供明确的书面声明；5.管理层对内部控制完整性、合理性及有效性的自我评估意见。
律师卷宗整理所需内容word版
授权委托书委托人：，男/女，XXXX年XX月XXB出生，x族，……（写明工作单位和职务或者职业），住……。
联系方式：……。
受委托人：，律师事务所律师，联系方式：……。
受委托人：XXX,男/女，XXXX年XX月XX日出生，X族，……（写明工作单位和职务或者职业），住……。
联系方式：……。
受托人系委托人的……（写明受托人与委托人的关系）。
现委托XXX、XXX在……（写明当事人和案由）一案中，作为我方参加诉讼的委托诉讼代理人。
委托事项与权限如下：委托诉讼代理人X X X的代理事项和权限：委托诉讼代理人X X X的代理事项和权限:委托人（签名）XXX X年X X月X X日【说明】1.本样式根据《中华人民共和国民事诉讼法》第四十九条、第五十八条、第五十九条以及《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第七十八条、第八十五条制定，供公民当事人、法定代理人、共同诉讼代表人委托诉讼代理人参加诉讼用。
2.当事人、法定代理人、共同诉讼代表人可以委托一至二人作为诉讼代理人。
当事人有权委托诉讼代理人，提出回避申请，收集、提供证据，进行辩论，请求调解，提出上诉，申请执行。
3.以下人员可以被委托为诉讼代理人：（一）律师、基层法律效劳工作者；（二）当事人的近亲属或者工作人员；（三）当事人所在社区、单位及有关社会团体推荐的公民。
4.与当事人有夫妻、直系血亲、三代以内旁系血亲、近姻亲关系以及其他有抚养、赡养关系的亲属, 可以当事人近亲属的名义作为诉讼代理人。
5.诉讼代理人除根据民事诉讼法第五十九条规定提交授权委托书外，还应当按照以下规定向人民法院提交相关材料：（一）律师应当提交律师执业证、律师事务所证明材料；（二）基层法律效劳工作者应当提交法律效劳工作者执业证、基层法律效劳所出具的介绍信以及当事人一方位于本辖区内的证明材料；（三）当事人的近亲属应当提交身份证件和与委托人有近亲属关系的证明材料；（四）当事人的工作人员应当提交身份证件和与当事人有合法劳动人事关系的证明材料；（五）当事人所在社区、单位推荐的公民应当提交身份证件、推荐材料和当事人属于该社区、单位的证明材料；（六）有关社会团体推荐的公民应当提交身份证件和符合本解释第八十七条规定条件的证明材料。
辩护人(律师)查阅、摘抄、复制案件诉讼文书、技术性鉴定材料登记表
辩护人（律师）查阅、摘抄、复制案件诉讼文书、技术性鉴定材料登记表文书类型：刑事诉讼文书辩护人（律师）查阅、摘抄、复制案件诉讼文书、技术性鉴定材料登记表【制作依据】辩护人（律师）查阅、摘抄、复制案件诉讼文书、技术性鉴定材料登记表供人民检察院记录辩护律师、辩护人查阅、摘抄、复制案件诉讼文书、技术性鉴定材料情况时使用。
《中华人民共和国刑事诉讼法》第三十六条规定：“辩护律师自人民检察院对案件审查起诉之日起，可以查阅、摘抄、复制本案的诉讼文书、技术性鉴定材料，可以同在押的犯罪嫌疑人会见和通信。
其他辩护人经人民检察院许可，也可以查阅、摘抄、复制上述材料，同在押的犯罪嫌疑人会见和通信。
辩护律师自人民法院受理案件之日起，可以查阅、摘抄、复制本案所指控的犯罪事实的材料，可以同在押的被告人会见和通信。
其他辩护人经人民法院许可，也可以查阅、摘抄、复制上述材料，同在押的被告人会见和通信。
”《人民检察院实施<中华人民共和国刑事诉讼法>规则（试行）》第二百七十八条规定：“在审查起诉中，人民检察院应当允许被委托的辩护律师查阅、摘抄、复制本案的诉讼文书、技术性鉴定材料。
诉讼文书包括立案决定书、拘留证、批准逮捕决定书、逮捕决定书、逮捕证、搜查证、起诉意见书等为采取强制措施和其他侦查措施以及立案和提请审查起诉而制作的程序性文书。
技术性鉴定材料包括法医鉴定、司法精神病鉴定、物证技术鉴定等由有鉴定资格的人员对人身、物品及其他有关证据材料进行鉴定所形成的记载鉴定情况和鉴定结论的文书”。
第二百七十九条规定：“律师以外的辩护人向人民检察院申请查阅、摘抄、复制本案的诉讼文书、技术性鉴定材料，或者同在押的犯罪嫌疑人会见和通信的，人民检察院应当在接到申请后的三日内对申请人是否具备辩护人资格进行审查并作出是否许可的决定，书面通知申请人。
申请人不具备辩护人资格的，人民检察院应当不予许可。
具有下列情形之一的，人民检察院可以不予许可：（一）同案犯罪嫌疑人在逃的；（二）案件事实不清，证据不足，或者遗漏罪行、遗漏同案犯罪嫌疑人需要补充侦查的；（三）涉及国家秘密的；（四）有事实表明存在串供、毁灭、伪造证据或者危害证人人身安全可能的。
律师查户籍准备材料
律师查户籍准备材料第一篇：律师查户籍准备材料律师查询户籍档案，需要出具以下材料：1、律所介绍信：注明律师姓名、查询事由，加盖公章；2、当事人《委托协议书》和复印件；3、由该案件管辖法院出具的查询证明（注明辩护律师的姓名以及需要查询的内容）；4、案件管辖部门受理的证明文件；5、《律师执业证》和复印件、律师本人身份证。
第二篇：申请实习律师需准备资料申请实习律师需准备资料1、实习申请表2、实习协议3、律师指导协议4、承诺书15、承诺书26、说明7、保证书8、身份证复印件9、毕业证10、学位证11、法律职业资格证书12、人事关系、人事档案证明13、无违法犯罪记录证明1.实习律师上岗培训时间15天，地点杭州2.实习律师需要参加继续教育培训2-3天实习律师面试要带什么身份证，实习证第三篇：郑州小升初不同户籍划片需要准备什么资料郑州小升初不同户籍划片需要准备什么资料郑州小升初划片的时候，不同户籍家庭需要准备的资料是不同的。
那么，都需要准备什么资料呢？一、孩子户口是市区的需准备材料户口本原件；父母身份证原件；房屋所有权证原件。
注意：1.以上三证都需要原件及复印件。
2.孩子户口与父母不在一个户口本的，分别提供父母和孩子的户口本与户主的身份证原件与复印件，一家三口有几个户口本拿几个户口本。
所有户口本需要复印首页、父母页和孩子页。
3、房产证名字不是孩子父母的，需提供父母双方的无房证明，到市房管局办理4、只有孩子的户口是城市户口、父母均为农业户口的，提供孩子的户口本、父母的户口本、身份证，有房产证（必须为父母名字）的准备房产证，无房产证拿居住证。
二、外来务工子女、孩子户口是外地的需准备材料孩子户籍所在地的户口本、父母身份证、郑州市居住证（暂住证）父母一方与用人单位签订的劳动合同或营业执照（此劳动合同必须是规范的劳动合同文本或工商行政部门颁发的营业执照）孩子户口所在乡镇人民政府或县市教育部门或户口所在乡镇应该就读的初中学校准予在郑州就读的证明。
律师查工商档案需提交材料
律师查工商档案需提交材料The manuscript was revised on the evening of 2021律师查询工商企业档案操作指引第一条为便利律师查询工商企业档案，规范律师查询、利用工商企业档案的行为，根据中华人民共和国有关法律、法规、规章，以及中华全国律师协会和北京市律师协会制定的律师执业规则，制定本操作指引。
第二条律师接受委托人的委托，依法履行代理职责，在办理法律事务过程中，依据相关法律法规的规定，查询工商企业档案并打印相关资料。
第三条律师办理相关法律事务进行工商企业档案查询、利用，必须遵守宪法、法律法规的规定，恪守律师职业道德和执业纪律。
第四条律师在工商企业档案查询、利用过程中，应当保守其所知悉的国家秘密、商业秘密及个人隐私。
第五条律师进行工商企业档案查询的范围，为其所代理的诉讼及非诉讼法律事务所涉及的工商企业档案。
第六条律师办理民事、行政诉讼、仲裁案件及非诉讼法律事务，接受当事人委托进行工商企业档案查询的，须向工商行政管理机关提供下列材料：1、立案证明、立案通知书、应诉通知书复印件或委托人对律师事务所出具的授权委托书；2、律师事务所介绍信（应注明需要查询企业的名称）；3、律师执业证原件及加盖律师事务所公章的复印件。
第七条律师办理刑事案件需要进行工商企业档案查询的，须向工商行政管理机关提供下列材料：1、司法机关相关的法律文件：如受理通知书、拘留通知书、逮捕通知书、取保候审通知书、起诉意见书、起诉书复印件或委托人对律师事务所出具的授权委托书；2、律师事务所介绍信（应注明需要查询企业的名称）；3、律师执业证原件及加盖律师事务所公章的复印件。
第八条在同一工商行政管理机关一次性查询工商企业档案十户（含十户）以上的，需经区律师协会或市律师协会审核，在律师事务所介绍信加盖公章后，提前与相关工商行政管理机关预约。
第九条律师在工商企业档案查询过程中不得向工商行政管理机关提供虚假材料；不得利用工商企业档案从事与本人代理的诉讼及非诉讼法律事务无关的活动。
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。 工商局查询： 1、查外档：
律所介绍信、律师执业证原件及复印件。 2、查内档：
律所介绍信（工商局收走）、律师执业证原件及复印件、案件受理通知书原件及复印件、 起诉状原件及复印件、委托人身份证复印件、授权委托书原件（工商局收走）。（部分地方要 求缴诉讼费的凭证）
所函一份、授权书一份、身份证复印件一份（身份证原件核对）、执业证复印件（含合 作律师、实习律师）
二、起诉状、证据清单及证据材料（自己备份）： 起诉状三份（按对方当事人人数增加副本）当事人签字、摁手印 证据清单三份 证据材料（按对方当事人人数增加副本）
备注： 当事人是企业：该企业三证，即法定代表人身份证明盖章原件、营业执照副本复印件
律所介绍信、法院立案证明、查询事项与案件有直接关系的证明材料、律师执业证原件 及复印件。 派出所查询身份信息：
律所介绍信、法院介绍信、执业证原件及复印件、案件受理通知书原件及复印件、起诉 状原件及复印件、委托人身份证复印件、授权委托书原件（收走）。
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房产交易中心查件、起诉状原件
及复印件、委托人身份证复印件、授权委托书原件（收走）。（部分地方如福清要求缴诉讼费 的凭证）
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学海无 涯
国土资源局查询： 律所介绍信、律师执业证原件及复印件、案件受理通知书原件及复印件、起诉状原件
及复印件、委托人身份证复印件、授权委托书原件（收走）。（部分地方如福清要求缴诉讼费 的凭证） 船舶信息查询：
学海无 涯
委托手续办理： 委托代理协议（专项法律服务合同）：一式三份，签章、捺印、骑缝章。 授权委托书三份：签章、捺印。 身份证复印件三份：签章、捺印。 风险告知书一份：签章、捺印。
案件审批表两份：一份放入卷宗；一份交予行政人员备案。 告知书、询问笔录：委托时特殊情况需做，比如二审委托上诉期限要做笔录予以明确提示。 送达回证：委托代理协议原件页码、发票原件、发票号码等，需签字捺印。 法院立案材料 一、委托手续：