前苏联及俄罗斯发明说明书的类型介绍

前苏联及俄罗斯发明说明书的类型及法律特征

严笑卫

1991年和1992年在前苏联和俄罗斯联邦发明保护领域通过了两部具有根本性转变的法律,从而导致前苏联和俄罗斯的专利文献在名称、组成和内容上发生重大变化。

自1931年至1991年7月1日以前,前苏联对发明实行发明人证书及专利的所谓“双轨制”保护并采取完全审查制。因此，发明说明书具体划分有以下4种形式：

1．授予发明人证书的发明说明书，文献类型标识代码为 A1。

2．授予补充发明人证书的发明说明书，文献类型标识代码为 A2。

3．授予专利证书的发明说明书，文献类型标识代码为 A3。

4．授予补充专利证书的发明说明书，文献类型标识代码为 A4。

1991年7月1日“前苏联发明法”生效。正是这部法结束了历时60年的“双轨制”保护制度，采用国际通行的单一专利制度。在实施该法的过渡时期，对要求授予发明人证书的申请规定为：1991年7月1日尚在审查过程中的发明人证书申请，或对申请已做出授予发明人证书决定的，以及在1991年7月1日已授予发明人证书有效期自申请提交之日未满20年的，前苏联专利局根据发明人与申请人共同提交的书面请求授予专利权。属于最后这种情况，即根据发明人证书剩余有效期转换的专利，原有的文献号编排顺序不变，也不再出版转换后的说明书全文。只是在《发明》公报的“转换为专利的发明人证书”通告栏中公布这些专利文献号码清单。转换的专利号共有6689件，其中3981件在1992年的公报中通告，2708件于1993年通告。对在1991年7月1日还未授予发明人证书的申请，将专利权授予前苏联国家发明基金会。这类专利共有100余件。法律还规定，在1992年7月1日前未提交上述书面请求的原已颁发的发明人证书仍然有效。对要求授予专利的申请规定为：1991年7月1日前已授予的发明专利，有效期尚未届满的视为根据“苏联发明法”授予的专利。

随着1991年12月26日前苏联的解体，统一的发明保护领域被打破。1992年10月14日俄罗斯专利法的生效使一度混乱的俄罗斯专利制度变得井然有序。该法继承发扬了“苏联发明法”的立法思想，对发明仍然采用单一专利制度并实行早期公开、延迟审查制，专利有效期自申请到专利局之日起20年。

根据俄专利法，对发明采取两级公布制。受理的申请经形审合格后自达到专利局之日起满18个月即行公布。但只在《发明》公报中刊登基本著录项目、文摘、附图或图式，以申

请号排序，此为第一公布级。同时展出申请材料，不出版公开说明书全文。

1992年12月8日俄罗斯专利申请号由前苏联的不分年度连续编号改为按年度划分的申请序列。申请号由8位数字组成，其中前两位数字表示申请提交年代，后六位数字表示当年申请序号。如：93101301。

自1995年1月1日起，申请号序列再做调整。申请号仍由8位数字组成，前两位数字表示年代，突出的变化是第三位数字（0-9）表示工业产权保护客体，具体含义为：0留作备用，1-4表示发明和实用新型，5-6表示外观设计，7-9表示商标和服务标志及商品原产地名称，后五位数字表示当年申请序列号。

自申请提交之日起3年内根据申请人或第三人的请求专利局对申请进行实质审查。实质审查合格后做出授予专利权的决定并在《发明》公报中公布授权信息和发明权利要求，同时出版专利说明书，此为第三公布级。1993年2月15日在《发明》公报第6期正式公布第一批俄罗斯发明专利，继续沿用前苏联专利文献号的编排顺序，只是空出一部分序号。因此，俄罗斯发明专利号自2000001开始编排。最后一件前苏联发明说明书的文献号为1839788。

与“苏联发明法”的实施一样，“俄罗斯专利法”在生效的过渡期对申请文件也有类似规定：在1992年10月14日俄专利法生效之日尚在审查过程中的前苏联发明人证书或专利申请，根据申请人和发明人共同提交的要求授予俄罗斯专利的书面请求授予俄专利权。截止1993年6月30日未提交该请求书的将不授予俄专利。对在新法生效之日前已授予发明人证书的发明，有效期未满20年的以及对已授予前苏联国家发明基金会的有效专利，申请人和发明人有权共同提交要求中止上述保护文件在俄罗斯境内的效力同时就其剩余有效期授予俄罗斯专利的书面请求书。该请求书可在有效期的任何时间内提交。对未提交该请求书的原已授予前苏联保护文件的发明俄专利法承认其在俄境内仍然有效。

综上所述，专利立法的两次变更及过渡期的处理，目前俄罗斯的专利文献中具有前苏联发明说明书和俄罗斯专利说明书并存的特点，概括起来有以下两大类型：

第一类：俄罗斯专利说明书。其法律状态可分为三种情况：

1、对1992年10月14之日后提交的申请，根据俄专利法授予专利权。

2、1993年6月30日前提交要求授予俄专利权的书面请求的前苏联发明申请，根据俄专利法生效过渡期的规定授予的专利。这两种专利说明书具有以下法律特征（以文献著录项目代码表示）：

（11）文献号 2000000之后的俄专利说明书文献号

（12）文献类型俄罗斯专利说明书

（13）文献类型代码 C1或C2（C1表示申请案未经公开的俄专利说明书，C2表示申请案经过公开的俄专利说明书扉页）。

（21）申请号有三种，新的8位数字申请号系列；沿用5000000以前的老申请号系列；沿用5000000之后的老申请号系列。

还有一种特殊类型的俄罗斯专利说明书，即：

3、根据发明人与申请人共同提交的要求中止发明人证书在俄境内的效力并就其剩余有效期授予俄罗斯专利，其法律特征是：

（11）文献号 2000000之前的前苏联发明说明书文献号

（12）文献类型俄罗斯专利说明书

（13）文献类型代码 C

（21）申请号 5000000以前及以后的老申请号系列

需要注意的是这种专利说明书增加两项新的著录项目

（23）专利权人

（24）专利权生效日，这是要求中止前苏联发明人证书在俄境内的效力并就其剩余有效期授予俄专利的请求书提交日期。自这一日期开始计算剩余的专利有效期并交纳专利年费。

第二类：前苏联发明说明书。在前苏联发明说明书中有大量的属于“内部使用”的发明根据法律规定推迟或不予公布。当发明人递交了要求撤销“内部使用”的请求书之后再公开这些发明说明书，称为“早期不予公布的发明说明书,”俄专利法生效后仍然不定期的公布这类发明说明书。这类发明说明书可分为三种：

1、前苏联授予发明人证书的发明说明书。包括“苏联发明法”生效前、后授予的发明人证书及根据俄罗斯专利法认为仍然有效的发明人证书，这种发明说明书具有以下法律特征：

（11）文献号 2000000以前的前苏联发明说明书文献号

（12）文献类型授予发明人证书的发明说明书

（13）文献类型代码 A1，A2

2、前苏联授予专利证书的发明说明书。这是1991年7月1日前授予的专利并在1991年7月1日至1992年10月13日期间登记的有效期末满20年（自申请到达之日起算）的专利，根据“苏联发明法”和“俄罗斯专利法”承认其在俄境内仍然有效。其法律特征是：（11）文献号 2000000以前的前苏联发明说明书文献号

（12）文献类型授予专利证书的发明说明书