ISO37001：2016反贿赂管理体系反商业贿赂培训
ISO37001反贿赂管理体系审核、认证及培训详解
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ISO 37001反贿赂管理体系采用包括支持性 指导在内的一系列相关措施和控制措施， 并规定了以下要求：
ISO 37001认证带来的益处
提高企业诚信声誉 降低企业运营成本 帮助企业获得潜在市场份额 展现企业社会责任，体现承诺
SGS是全球检验、鉴定、测试和认证服务的 专业机构和创新者，也是公认的品质与诚 信的全球基准。SGS拥有超过95,000名员 工及2,400多个分支机构及实验室，服务网 络遍及全球。优化流程、体系和技能是您不 断取得成功，获得持续增长的根本。 SGS通过提高绩效、管理风险、更好地满足 利益相关方需求及可持续性管理等手段来 改变组织的服务和价值链，使组织获得不 断提升。作为全球性公司，我们成功完成了 诸多规模庞大、内容复杂的国际项目。在世界 任何地方，您都可以找到精通当地语言且 了解当地市场的SGS员工，为您提供全球 统一、可靠高效的专业服务。
SGS应用标准要求，采取系统地实施前置 性风险管理方法，通过对客户基于风险的 管理体系的成熟度进行评价，以优化客户 的业务流程并提升客户的运营价值。
SGS前置性反贿赂方案包括：
根据ISO 37001：2016标准进行合规评价 提升有效预防、发现、处置风险的能力， 优化前置性风险管理方法 提供反贿赂管理最佳实践和前置性风险 管理绩效管理要求
是组织行为，还是其员工或业务伙伴代表 组织行贿。这是一个非常灵活的工具，只要 哪里存在潜在的腐败风险，就能使用。
ISO 37001适用的对象
反贿赂管理体系认证证书
反贿赂管理体系认证即ISO37001，此体系认证为各类组织有效发现、预防和管控贿赂风险，积极应对反贿赂贸易要求提供了全面的管理框架和指南。
是大型企事业单位招投标、质量奖评比、部门采购等活动的必备条件之一。
体系采用包括支持性指导在内的一系列相关措施和控制措施，并规定了以下要求：
1. 反贿赂政策和程序
2. 高层领导、承诺和责任
3. 合规经理或职能的监督
4. 反贿赂培训
通过认证的企业，除了可以获得证书之外，还可以防止企业内部，节约成本，提升企业经济效益。
该标准是国内反贿赂管理地方标准，为企业等各类组织有效发现、预防和管控贿赂风险，积极应对反贿赂贸易要求提供了全面管理框架和指南，适用于各种类型和规模的商业组织，其他非商业组织如党政机关、事业单位、社会团体等可参照使用。
北京中企普信国际信用评价有限公司是专业的企业评价咨询机构，专业从事企业信用等级评定、重合同守信用企业评定、质量服务诚信单位评定、企业信用
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【反贿赂管理体系内部审核全套资料】ISO370012016版本反贿赂管理体系文件
【反贿赂管理体系内部审核全套资料】ISO370012016版本反贿赂管理体系文件反贿赂管理体系内部审核全套资料内部审核管理程序内部管理体系检查表（按条款）（13-23页）目录1 目的 (4)2 范围 (4)3 术语和定义 (5)4. 职责 (5)5. 工作程序和要求 (5)6. 参考文件 (9)7. 记录表 (9)附表一：内部审核计划表 (10)附表二：内部审核报告 (11)附表三：不符合通知单 (12)反贿赂管理体系解读之内部审核控制程序1 目的通过制定年度内部审核控制程序，规范内部审核流程，指引内部内部审核，通过定期对内部管理体系进行审核来验证管理体系是否有效运行和保持，是否符合公司内部制定的管理体系要求，并为管理体系的持续改善提供记录支持。
2 范围适用于与ISO37001:2016 反贿赂管理体系有关的内部体系审核。
3 术语和定义管理体系：组织为实现目标而建立政策、目标和过程的一组相互关联、相互作用的要素。
审核：系统、独立的获得客观证据并作出客观评价以确定满足审核标准的程度的过程。
审核计划：有具体目的和详细时间安排的一个或多个计划的整体。
审核标准：用作对比审核证据的政策、文件或要求的参照物整体。
审核发现：对收集的违反审核标准的审核证据进行评价的结果。
4. 职责4.1 行政部负责编制年度反贿赂管理体系内部审核计划。
4.2 管理者代表审核、总经理（最高管理者）批准反贿赂管理体系年度审核计划。
4.3 行政部负责内部反贿赂管理体系审核的组织工作。
4.4 各部门接受内部反贿赂管理体系审核活动，并对发现的和潜在的不符合项及时采取纠正和预防措施。
5. 工作程序和要求5.1 内部反贿赂管理体系审核的前期工作5.1.1 行政部负责编制年度反贿赂管理体系内部审核计划。
5.1.2 总经理批准内部反贿赂管理体系审核计划。
5.1.3 管理者代表提名经过培训、具备审核资格的内审员组成审核组并任命审核组长。
5.1.4审核组长主持召开审核组会议，并进行分工。
ISO37001：2016反贿赂管理体系管理评审全套文件
管理者代表： 日期： 2020.9.16
管理评审会议记录
编号：WEHW-13-03
行政人事部管理评审汇报材料
一、内外部审核的结果 2020 年 8 月 10 日按计划对反贿赂管理体系进行了内部审核。 这次审核小组对反贿赂管理体系涉及到最高管理层、行政人事部、服务部等
ISO37001：2016 反贿赂管理体系 管理评审全套文件
2020 年度 管 理 评 审 资 料
编号： WEHW-13-01 编制： 审批： 日期： 2020.9.16
管理评审计划
评审时间
2020.9.16Βιβλιοθήκη 记录编号：WEHW-13-01
地点
会议室
评审目的
对公司反贿赂方针和目标和公司反贿赂管理体系的现状进行评审，确定反贿赂管 理体系的持续适宜性、充分性、有效性。
管理评审会议记录
编号：WEHW-13-03 经管理者代表审核，总经理批准后发布实施，各部门对本部门的目标、指标进行 了分解，并制定了管理方案。体系运行以来，反贿赂目标已全部完成。 三、反贿赂法律法规和其他要求遵循情况
遵守法律法规是总经理的一项承诺，为确保实现，公司行政人事部自体系实 施以来，先后于律师所、咨询公司等部门分别就认证有关工作进行咨询、联系， 而且上网查询下载、收集国家和省市相关的法律法规。行政人事部根据公司年度 培训计划的要求对公司全体员工进行了法律法规的培训，中层以上领导还进行了 考核；行政人事部通过对适用的法律法规的符合性评价后，认为本公司所用的反 贿赂法律法规和其他要求的有效版本，确保所用的法律法规是适合本公司的实际 情况的。 四、企业的组织机构、职责分配、资源配备是否合理
企业内控反贿赂管理体系ISO37001
2、破坏社会风气
3、损害公众利益
贿赂成本被最终转嫁
四.贿赂定义
无论在何地违反适用法律直接或间接地提供、承诺、给予、接受或索取任何价值的不当 好处（可以是金钱的或非金钱的），以引诱或奖励个人利用职务之便的作为或不作为。
⊙无论何人 ⊙无论何地 ⊙违反适用法律 ⊙直接或间接地 ⊙提供或索取 ⊙任何价值的不当好处 ⊙引诱或奖励 ⊙利用职务之 ⊙作为或不作为
ISO37001反贿赂管理体系
一、成四、定 义
五、防 控
六、举 例
遵照SZDB/Z 245-2017《反贿赂管理体系》 参考ISO37001:2016《反贿赂管理体系-要求及使用指南》
一、贿赂成因
1、主观动机 2、市场条件 3、法律体系 4、社会基础
（唯利是图、利益最大化）
（供需关系）
（英国128年、美40年 刑法163、164、389、391、392、393条，反不正当竞争法）
社会风气、公权滥用
一面憎恨贿赂和腐败，
二、贿赂特征 1、隐蔽性 2、目的性 3、多样性
钞票、股权、红利、回扣、房屋、装修、汽车、会员卡、代金券、旅游、培训、广告、顾问、美色、赌博
三、贿赂危害 1、破坏价值规律
折扣 佣金 赠品 捐赠
帐内明示 名副其实
举例：葛兰素史克商业行贿案30亿罚金
五、贿赂防控
1、利益相关方的需求和期望 2、类似利益与贿赂标准界定 3、贿赂风险识别、分析与评价 4、尽职调查等贿赂防控措施 5、汇报、监督，调查和处置
风险点
۞
防控点
六、防控举例
雇用
采购
深户担保 熟人介绍 背景调查 廉洁声明 利益回避 工作报告 适度轮岗
供方名录 分工协作 框架合同 订单审批 货比三家 分拆审批 独立验收
ISO37001-2016反贿赂管理体系管理手册
××××××有限公司ISO37001:2016反贿赂管理手册文件编号：MC-ABMS-01版本：A0编制：审核：批准：××××××有限公司发布修订履历目录0 前言 (5)0.1 总则 (5)0.2 引用文件 (5)0.3 主题内容 (5)0.4 公司概况 (6)1 目的 (8)2 范围 (8)3 组织架构 (8)4 组织环境 (9)4.1 理解组织及其环境 (9)4.2 了解利益相关方的需求和期望 (10)4.3 确定反贿赂管量体系的范围 (10)4.4 反贿赂管理体系及其过程 (10)4.5 贿赂风险评估 (11)5 领导 (11)5.1 领导作用和承诺 (11)5.2 反贿赂政策 (12)5.3 组织岗位、职责和权限 (12)6 策划 (13)6.1 应对贿赂风险和机遇的行动 (13)6.2 反贿赂目标及实现策划 (14)7 支持 (14)7.1 资源 (14)7.2 能力 (14)7.3 意识和培训 (16)7.4 沟通 (17)7.5 文件信息 (17)8 运行 (18)8.2 尽职调查 (18)8.3 财务控制 (19)8.4 非财务控制 (19)8.5 在受管控组织及商业伙伴中实施反贿赂管控措施 (21)8.6 反贿赂承诺 (21)8.7 礼物、招待、捐赠和类似的好处 (21)8.8 对反贿赂控制措施不足的管理 (21)8.9 提出问题 (22)8.10 调查和处理贿赂 (22)9 绩效评价 (23)9.2 内部审核 (23)9.3 管理评审 (23)10 改进 (24)10.1 不符合和纠正措施 (24)10.2 持续改进 (24)附件1 反贿赂目标 (25)附件2 沟通一览表 (26)0 前言0.1 总则贿赂是一种普遍现象，建立和实施反贿赂管理体系是公司的一项重要战略决策，通过有效地实施反贿赂管理体系能够减少营商成本，提高产品和服务的质量，营造一个公平、高效的运行环境。
iso37001反贿赂管理体系认证流程
iso37001反贿赂管理体系认证流程ISO 37001反贿赂管理体系认证流程简介ISO 37001反贿赂管理体系是一种国际标准，旨在帮助组织防止、发现和应对贿赂行为。
该管理体系认证是一项重要的认证流程，有助于组织提高信誉、合规性和商业价值。
流程概述1.前期准备–定义认证目标和范围–确定组织内负责反贿赂管理体系的角色和责任–确定资源和时间表2.理解和应用ISO 37001标准要求–研究标准要求，并与组织现有程序和实践进行对比–制定必要的策略和控制措施以满足标准要求–实施培训以提高员工对反贿赂管理的理解和应用能力3.建立反贿赂管理体系文件–编制全面的文件和记录，包括政策、程序、指南和工作指令–文档中应体现组织的反贿赂原则、目标、措施和流程4.实施反贿赂管理体系–依照文件和记录中的要求，执行反贿赂管理体系–确保贿赂风险管理、财务控制和供应链管理等方面的有效实施–确定应对贿赂行为的措施和程序，并进行实际应用和测试5.内部审计–针对反贿赂管理体系进行内部审计–检查各项控制和程序的实施情况，确认符合标准和组织要求–提供改进建议和纠正措施6.管理评审–召开管理评审会议，审视反贿赂管理体系的有效性和持续改进–分析内部审计结果、风险评估和监管要求等信息–指定和跟踪改进计划和目标7.准备认证–确认组织已达到认证要求，并具备获取认证的能力–准备认证申请和相关文档–对组织进行认证前的自我评估和检查8.认证审核–由认证机构进行审核，包括文件审查和现场评估–评估反贿赂管理体系的符合性和有效性–发布初步的审核结果和评估报告9.纠正和改进–针对审核结果中的不符合项，进行纠正和改进–制定改进计划和时间表，消除不符合项–建立纠正和预防措施的监控机制10.认证颁发–在组织符合认证要求后，认证机构将颁发ISO 37001认证证书–证书的有效期一般为三年，期间需要进行监督审核和认证复核结论ISO 37001反贿赂管理体系认证流程是一个系统性的过程，能够帮助组织建立有效的反贿赂管理体系。
ISO37001-2016反贿赂管理体系要求及使用指南(中英文版)
反贿赂管理体系深圳标准深圳市标准化指导性技术文件反贿赂管理体系深圳标准（深圳市市场监督管理局发布）目次前言⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.⋯⋯⋯⋯I⋯I ⋯引言⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.⋯⋯⋯I⋯II ⋯⋯1 范围⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.⋯⋯⋯1 ⋯⋯⋯2 规范性引用文件⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.⋯⋯⋯⋯1 ⋯⋯3 术语和定义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯1 ⋯⋯⋯4 反贿赂管理体系⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯..⋯⋯⋯5 ⋯5 管理职责⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.⋯⋯7⋯⋯⋯6 贿赂风险评估⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯7⋯⋯⋯7 支持⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯8⋯⋯⋯8 反贿赂管理体系的实施⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯1⋯0 ⋯⋯9 绩效评估⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯..⋯⋯1⋯2 ⋯⋯10 改进⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.⋯⋯⋯⋯⋯13参考文献⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯..⋯⋯⋯1⋯5⋯前言本指导性技术文件依据GB/T 1.1-2009 的规则起草。
ISO37001-2016 反贿赂管理体系要求及使用指南(中英文版)
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国际标准
ISO 37001
第一版 2016‐10‐15
反贿赂管理体系-要求及使用指南
文件号 ISO Biblioteka 7001:2016(E)© ISO 2016
ISO37001:2015(E)
版权保护
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1
©ISO 2016-版权所有
目录
目录 ........................................................................................................................................... 1 前言 ........................................................................................................................................... 1 引言 ........................................................
iso 37001 反贿赂管理体系
iso 37001 反贿赂管理体系摘要：1.ISO 37001 概述2.ISO 37001 反贿赂管理体系的内容3.ISO 37001 反贿赂管理体系的作用和价值4.我国反贿赂管理体系的发展和实践5.总结正文：一、ISO 37001 概述ISO 37001 是全球第一个反贿赂管理体系国际标准，于2016 年发布。
这一标准为各类组织反贿赂管理提供了系统化的管理方法，体现了国际上反贿赂的最佳实践。
ISO 37001 反贿赂管理体系认证可以预防、发现和处置组织各个层级发生的贿赂情况，提升企业公信力和信誉度，作为公司实力的象征。
二、ISO 37001 反贿赂管理体系的内容ISO 37001 反贿赂管理体系包括以下几个方面：1.标准简介：介绍了ISO 37001 反贿赂管理体系的背景、目的和适用范围。
2.适用范围：明确了ISO 37001 反贿赂管理体系适用于各类组织，无论其规模、性质和所在国家或地区。
3.认证基本原则：阐述了反贿赂管理体系认证的基本原则，包括公正、客观、独立和透明等。
4.对认证人员的要求：明确了从事反贿赂管理体系认证工作的人员应具备的知识、技能和经验等要求。
5.销售过程审核：包括反贿赂管理体系认证的申请、受理、审核和决定等环节。
6.审核准备：说明了组织在申请认证前应进行的准备工作，包括建立反贿赂管理体系、实施内部审核和管理评审等。
7.初次认证审核：详细描述了认证审核的流程和要求，包括文件审查、现场审核和审核报告等。
8.审核实现认证决定：介绍了认证决定程序，包括认证决定的依据、通知和申诉等。
9.证书的扩大、缩小、暂停、恢复和撤销：说明了在认证过程中可能出现的各种情况和相应的处理措施。
10.受理申诉和投诉：介绍了认证申诉和投诉的途径和处理方式。
11.认证记录管理：说明了认证记录的保存要求和管理方式。
三、ISO 37001 反贿赂管理体系的作用和价值1.预防、发现和处置贿赂风险：ISO 37001 反贿赂管理体系为组织提供了一套全面预防和发现贿赂的管理框架，帮助组织更好地预防、发现和处置贿赂风险。
ISO37001反贿赂管理体系文件：贿赂风险识别及评价表
6
5
300
√
6
可能会导致采购入品质不达标的物料，影响公司品质声誉。
7
可能会导致采购成本赠多，赠加公司财务负担。
8
可能会影响其他同事的公司竞争。
9
采购员为从中取利，让供应商把金额写大
可能会导致采购成本赠多，赠加公司财务负担
6
2
3
36
√
10
品控部
供应商对品质相关人员进行贿赂、给回扣、赠礼品等。
可能会导致入仓的物料品质不达标，影响出货或影响公司信誉。
10
1
5
50
√
2
业务员为赠加销售额给客户赠礼品、送购物券、送旅游券等。
可能会导致其他同事怀疑自己的能力问题，影响工作积极。
10
2
7
140
√
3
可能会导致影响竞争的公平性。
4
可能会导致其他同事效仿，形成恶性规则环境。
5
行政部采购
供应商为赠加销售额给对采购员进行贿赂、给回扣、赠礼品、送购物券、送旅游券等
可能会购入不精良的设备，影响公司产能。
陪审人员在审核期间时对审核员进行贿赂、赠送礼品、送购物券、送旅游券等。
可能会导致影响公司的诚信。
13
财务部
为保证贷到款，向银行人员进行贿赂、给回扣、赠礼品等
违反法规
14
银行人员为了业绩，向财务人员进行贿赂、赠礼品、接送等以保证存款或者贷款
可能会导致财务损失风险
15
人力资源部
应聘人员对HR进行贿赂，给钱、送礼等
****有限公司
贿赂风险一览表
编号：DKWY-QP-003-001
序号
部门
潜在风险
37001-2016反贿赂管理体系认证章节标准条款
ISO37001-2016反贿赂管理体系认证章节标准条款1.范围2.规范性文件3.术语和定义3.1贿赂3.2组织3.3相关方3.4要求3.5管理体系3.6最高管理者3.7管理机构3.8反贿赂合规职能3.9有效性3.10方针3.11目标3.12风险3.13能力3.14文件化信息3.15过程3.16绩效3.17外包3.18监视3.19测量3.20审核3.21符合3.22不符合3.23纠正措施3.24持续改进3.25员工3.26商业伙伴3.27公务人员3.28第三方3.29利益冲突3.30尽职调查4组织环境4.1理解组织及共环境4.2理解相关方的需求和期望4.3确定反贿赂管理体系的范围4.4反贿赂管理体系4.5贿赂风险评价4.5.1组织应定期进行贿赂风险评价4.5.2组织应为评价贿赂风险水平建立准则，并应考虑组织的方针和目标。
4.5.3贿赂风险评价应得到评审5领导作用5.1领导作用与承诺5.1.1管理机构5.1.2最高管理者5.2反贿赂方针5.3组织的角色、职责和权限5.3.1角色和职责5.3.2反贿赂合规职能5.3.3授权决策6策划6.1应对风险和机会的措施6.2反贿赂目标及其实现的策划7支持7.1资源7.2能力7.2.1总则7.2.2骋用过程7.3意识和培训7.4沟通7.5文件化信息7.5.1总则7.5.2创建和更新7.5.3文件化信息的控制8运行8.1运行策划与控制8.2尽职调查8.3财务控制8.4非财务控制8.5由被控制组织和商业伙伴实施的反贿赂控制8.6反贿赂承诺8.7礼物、款待、捐赠及类似利益8.8管理反贿赂控制的不足8.9提出关注8.10调查和处理贿赂9绩效评价9.1监视、测量、分析和评价9.2内部审核9.3管理评审9.3.1最高管理者评审9.3.2管理机构评审9.4反贿赂合规职能的评审10改进10.1不符合和纠正措施10.2持续改进。
iso 37001 反贿赂管理体系
iso 37001 反贿赂管理体系【实用版】目录1.ISO 37001 反贿赂管理体系概述2.ISO 37001 反贿赂管理体系的背景和意义3.ISO 37001 反贿赂管理体系的主要内容4.ISO 37001 反贿赂管理体系的实施和认证5.ISO 37001 反贿赂管理体系对于企业和社会的价值正文一、ISO 37001 反贿赂管理体系概述ISO 37001 反贿赂管理体系是一种国际通用的反贿赂管理标准，由国际标准化组织（ISO）制定并于 2016 年发布。
这一标准为各类组织提供了一套全面预防和发现贿赂的管理框架，帮助组织更好地预防、发现和处置贿赂风险。
同时，ISO 37001 反贿赂管理体系也有助于组织建立诚信形象，提升企业公信力和信誉度。
二、ISO 37001 反贿赂管理体系的背景和意义贿赂现象是世界范围内最具有破坏性和挑战性的问题之一。
据统计，每年超过一万亿美元的贿赂款项在全球范围内流动，给社会经济发展带来了灾难性的后果。
贿赂不仅降低了人们的生活质量，加大了贫富差距，还侵蚀了公众对政府的信任。
因此，制定一套有效的反贿赂管理体系显得尤为重要。
ISO 37001 反贿赂管理体系的推出，为各类组织提供了一个国际通用的反贿赂管理标准，有助于组织提升反贿赂管理水平，预防和减少贿赂现象的发生。
此外，ISO 37001 反贿赂管理体系还有助于增强国际间反贿赂合作的互信，共同打击贿赂犯罪。
三、ISO 37001 反贿赂管理体系的主要内容ISO 37001 反贿赂管理体系包括以下几个方面的内容：1.组织环境：包括组织文化、组织结构、风险评估等，旨在构建一个良好的反贿赂氛围。
2.政策和程序：制定明确的反贿赂政策和程序，确保组织内部各级员工均明确了解和遵守反贿赂规定。
3.培训和沟通：对组织内部员工进行反贿赂培训，加强沟通，提高员工的反贿赂意识和能力。
4.监控和审核：建立有效的监控和审核机制，确保反贿赂政策和程序得到有效执行。
ISO37001反贿赂管理体系认证规则
编号：BMS-SC-032 ISO 37001反贿赂管理体系认证规则版本：A发行日期：20170626 ISO 37001反贿赂管理体系认证规则目录1.标准简介2.适用范围3. 认证基本原则4. 对认证人员的要求5. 销售过程6．审核准备7. 初次认证审核8. 审核实现9．认证决定10. 证书的扩大、缩小、暂停、恢复和撤销11. 受理申诉和投诉12. 认证记录管理附录 A 反贿赂管理体系认证人天计算表必维认证（北京）有限公司 1编号：BMS-SC-032 ISO 37001反贿赂管理体系认证规则版本：A发行日期：201706261 标准简介贿赂是当今世界最具有破坏性和挑战性的问题之一。
据统计每年超过一万亿美元的贿赂款给我们带来了灾难性的后果，如：降低了人们的生活质量、加大了贫富差距和不公平、侵蚀了公共资源等。
ISO 37001《反贿赂管理体系—要求和使用指南》, 提出了反贿赂管理系统的建立、实施、维护、改进的指导与要求，该系统可以是独立、或综合的管理系统。
贿赂是指在公众、私有、非营利性部门,贿赂组织或其职员,行贿或收受贿赂，或通过第三者行贿或收受贿赂，贿赂会发生在任何地方,以获得任何财务或非财务的好处。
ISO 37001反贿赂管理体系旨在组织中灌输反贿赂文化并实施适当的控制, 这将增加预防、侦查贿赂的机会并减少贿赂案件的发生。
ISO37001 反贿赂管理体系具有普遍的适用性，在各个国家、各种类型的组织均可适用，无论其是否为上市公司、私营公司或非盈利组织。
这是一个非常灵活的管理体系和管理工具，只要其存在潜在的腐败贿赂问题，无论何种规模何种性质的组织均可适用。
2 适用范围2.1本规则用于规范必维认证（北京）有限公司（以下简称“必维”）对申请认证和获证的各类组织按照ISO37001《反贿赂管理体系—要求和使用指南》建立反贿赂管理体系的认证活动。
2.2本规则旨在遵守认证认可相关法律法规及国家技术标准，对反贿赂管理体系认证实施过程作出具体规定，确保必维对认证过程的管理和相应责任。
ISO37001-2016反贿赂风险管理程序及配套表格
ISO37001-2016反贿赂风险管理程序及配套表格
1、目的
为了对能够控制可能的贿赂进行识别和评价，确保中、高度贿赂风险得到必要控制，避免贿赂事件的发生，特制定本程序。
2、范围
适用于公司贿赂风险的识别、分析、评价、应对。
3、术语和定义
3.1 风险：不确性的影响。
3.2 风险管理：针对风险指挥和控制组织的协调活动。
4、职责和权限
4.1 廉政部：负责风险的识别、风险分析、风险评价、风险应对全过程的管理。
4.2 各部门负责对本部门涉及的风险进行风险识别、分析、评价和应对，并将风险管理结果向廉政部反馈。
4.3 总经理负责审批《贿赂风险一览表》《贿赂风险评价表》《中高度贿赂风险清单》。
5、作业程序
5.1 贿赂风险的识别
5.1.1 贿赂风险识别的时机
a)在建立反贿赂管理体系的时候；
5.1.2 贿赂风险识别的信息来源
a)与诚信经营的宗旨相关并影响反贿赂管理体系实现目标能力的以下内外部因素；
b) 利益相关方的需求和期望。
5.1.3 贿赂风险识别的记录
a)贿赂风险识别出来之后记录在《贿赂风险一览表》。
5.2 贿赂风险的评价
5.2.1 贿赂风险评价时机
贿赂风险评价应在每次《贿赂风险一览表》整理出来进行。
5.2.2 贿赂风险评价步骤
a)廉政部依据贿赂风险评价方法，组织有关人员对《贿赂风险一览表》中的风险评价，并对其进行分类，编制出《贿赂风险评价表》《中高度贿赂风险清单》。
b)廉政部将《中高度贿赂风险清单》上报总经理审核确认。
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什么是商业贿赂？
《反不正当竞争法》规定的情形：
1、法条 • 经营者不得采用财物或者其他手段进行贿赂以销售或者购买商品。在账外暗中给予对方单位或
者个人回扣的，以行贿论处；对方单位或者个人在账外暗中收受回扣的，以受贿论处。 • 经营者销售或者购买商品，可以以明示方式给对方折扣，可以给中间人佣金。经营者给对方折
为是指经营者不以明示入账的方式给对方折扣，接受折扣的经营者没有如实入账的行为。
商业贿赂的表现形式和法律责任
商业贿赂与相似行为的关系：
3、佣金与商业贿赂的关系
• 佣金是指经营者在市场交易中给予为其提供服务的具有合法经营者资格的中间人的劳务报酬。 • 佣金是给付中间人的劳务报酬，佣金可以是一方支付，也可以是双方支付，接受佣金的只能是中间
3. 受贿者的支配权基于利益受损者的信任和委托，受贿者是对利益受损者的背信弃义贿赂的 本质作为代理人的受贿人因收受行贿人所给予的好处，而背离其应负的忠实义务对交易施 加了不利于委托人的影响。
什么是商业贿赂？
• 商业的含义：
1. 指经营活动，即生产者销售、采购行为
2. 泛指经济领域，即生产、流通、分配、消费等全部经济领域，商业是“贿赂”的限定 词，根据商业的不同理解区分为狭义和广义商业贿赂区分的意义和目的是什么： ——商业贿赂法律概念所致 ——商业贿赂法律责任不同所致
经济利益
商业贿赂的表现形式和法律责任
商业贿赂与相似行为的关系：
1、回扣和商业贿赂的关系，回扣与商业贿赂既有联系又有区别
联系：目的是一致的 • 回扣及其含义 • 回扣：经营者销售商品在账外暗中以现金实物或其他方式退给对方一定比例的商品价款。 • 账外暗中是非法回扣的重要法律特征，是其非法性的基本条件 • 账内明示属于合法性回扣（折扣）
活动和日益猖獗的商业贿赂现状，难以有效打击和治理
什么是商业贿赂？
《ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ法》规定的情形：
• 散见于行贿受贿罪、公司、企业人员行贿受贿罪、金融机构工作人员受贿罪等 • 《刑法》调节范围没有局限于市场经营和交易活动，而是扩大到社会经济活动的各个层面，基本与
广义的商业贿赂概念相对 • 《刑法》在不断修正和进步，对打击商业贿赂日益有效，特别是对商业贿赂责任主体不断补充，以
2、受贿人 多数情况下是单位雇员，受贿是其个人行为，由雇员本人承担责任。单位系受害者， 可向其索赔（民事责任）‚对方单位‛不能成为受贿人。
什么是商业贿赂？
商业贿赂的主观方面
1、主观系故意 即使雇主单位系过失，仍然构成违法 2、目的
必须是商业目的，不是非商业目的商业贿赂的客观表现 表现形式：给予，提供或承诺给予、提供 好处范围：财物或者其他手段
人，而不是交易双方，也不是交易双方的代理人、经办人，这是佣金和回扣、折扣的重要区别。接 受佣金的可以是单位， 也可以是个人。
• 佣金往往成为商业贿赂的假借名义
• 重点在于 是否名不副实
商业贿赂的表现形式和法律责任
商业贿赂与相似行为的关系：
4、附赠和商业贿赂的关系
• 附赠的对象可以是交易对方单位和个人，也可以是一般消费者 • 附赠额超过必要的限度，就属于商业贿赂。 • 允许在符合商业惯例情形下赠送小额广告礼品，按照商业惯例赠送一些小额礼品作为一种促销手段
重点在于 账 外 暗 中
商业贿赂的表现形式和法律责任
商业贿赂与相似行为的关系：
2、折扣不属于商业贿赂
• 折扣是指经营者为了销售商品或者购买商品，在销售商品或者购买商品时，给予对方的价格优惠。 • 折扣只发生在交易双方之间即经营者之间，不发生在代理人、经办人之间，也不发生在其他主体之
间，这是折扣与回扣和佣金的重要区别之一。 • 我国的《反不正当竞争法》规定允许交易的双方以明示入账的方式给与对方折扣，不正当的竞争行
ISO37001:2016
反贿赂管理体系
反商业贿赂 培训
2020年12月9日
目录
ISO是什么？
ISO37001的由来
ISO37001的由来
什么是商业贿赂？
• 什么是贿赂？
1. 受贿者给予行贿者的利益，大于其收受的利益
2. 受贿者给予行贿者的利益，不属于其本人所有，属于利益受损者所有，但受贿者有权支配
自己产品或服务销售 3、手段多样化，不限于简单的给予财物，还包括期权交易，关联交易等 4、部分受贿者变为主动，权力主动寻租及索贿日渐增多
什么是商业贿赂？
商业贿赂的主体
1、行贿人 商业活动中，一切参与者为获取非法利益都有可能成为行贿人，不限于‚经营者、 雇员执行职务时的行贿行为应视为雇主（单位）的行贿行为而需承担法律责任， 无论事先是否经过同意或默许。
及采取概括的方法规定刑事责任，在更多情况下有法可依 • 《刑法》对商业贿赂形式规定单一，刑罚偏轻，对商业贿赂现状打击力度不足，法律震慑力不够
商业贿赂的表现形式和法律责任
商业贿赂的财产性利益表现形式：
• 金钱和实物 • 违反公平竞争原则的商业赞助或者旅游、考察以及其它活动 • 各种会员卡、消费卡、购物卡和其它有价证券 • 房屋、汽车等物品的使用权 • 公司、企业的干股或红利 • 以赌博，或者假借促销费、宣传费、广告费、培训费、顾问费、咨询费、技术服务费等名义给予的
什么是商业贿赂？
• 狭义的商业贿赂概念
1、限发生于商品流通过程、买卖交易过程 2、贿赂方式是贿赂双方交易密谋，压制排挤竞争对手，取得市场优势竞争地位 3、贿赂目的仅限于扩大自己产品或服务销售 见于《反不正当竞争法》和《关于禁止
商业贿赂行为的暂行规定》
什么是商业贿赂？
• 广义的商业贿赂概念
1、行贿方与受贿方系社会经济活动中各类主体，而不限于存在交易关系的市场主体、中间人等 2、贿赂目的是获取各种非法利益，如商品专营权、矿产开采权、侵吞国有资产等，而不限于扩大
扣、给中间人佣金的，必须如实入账。
什么是商业贿赂？
《反不正当竞争法》规定的情形：
2、释义 • 立场是反不正当交易，目的是维护正常的市场竞争秩序 • 没有直接界定商业贿赂概念，仅采取列举的方式禁止回扣，以及规定给予折扣和佣金的方式 • 该法调节范围主要局限于市场经营和交易活动，与狭义的商业贿赂概念相对应 • 该法对商业贿赂的禁止性规定过于单一，对反商业贿赂的规范又过于简单，面对错综复杂的社会经济