纪检(监察)岗位廉洁风险辨识表

岗位(个人)廉政风险识别防控表

岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：。

监察局岗位廉政风险防控措施登记表

监察局岗位廉政风险防控措施登记表1. 风险识别和评估1.1 岗位职责风险- 确定监察局各岗位职责的风险点。

- 对每个风险点进行风险评估，包括可能导致廉政风险的因素和潜在影响。

1.2 重点岗位风险- 识别监察局的重点岗位，这些岗位涉及的廉政风险较高。

- 针对重点岗位进行风险评估，确定风险等级和应对措施。

2. 风险防控措施2.1 领导责任- 领导层应树立廉政风险防控的意识和责任感。

- 建立风险防控制度，确保风险防控工作的实施和监督。

2.2 岗位职责明确- 对监察局各岗位的职责进行明确规定，防止权责不明导致的廉政风险。

- 在定期培训中强调各岗位的职责和承担的风险，提高员工的风险意识。

2.3 违规行为预防- 建立制度，明确规范监察局员工的行为准则。

- 加强对违规行为的预防和警示，提高员工对廉政风险的认知和规避意识。

2.4 信息披露和监督- 加强对监察局内部和外部信息披露的监督，防止信息流通的不正当行为。

- 设立监督机构，对监察局的廉政风险防控措施进行评估和监督。

2.5 奖惩制度建立- 建立廉政奖惩制度，对具有突出贡献的员工给予奖励，对违反廉政纪律的员工进行处罚。

- 建立激励机制，提高员工的廉政风险防控意识和积极性。

3. 监督和评估3.1 风险管理效果评估- 定期评估监察局的风险管理措施的实施效果。

- 根据评估结果调整和完善风险防控策略。

3.2 廉政风险报告- 编制定期的廉政风险报告，向上级机关和相关部门进行报告。

- 报告内容包括风险评估结果、风险防控措施和改进建议。

4. 实施和落实4.1 组织推动- 确定风险防控措施的责任部门和责任人，明确推动措施的实施计划。

- 加强组织协调，保证各部门之间的合作和信息共享。

4.2 廉政文化建设- 加强廉政文化建设，提高员工的廉政意识和行为规范。

- 组织廉政教育培训，向员工传达廉政价值观和道德要求。

公司纪检监察处廉洁风险防控工作表格参考模板

附件1：
廉洁风险岗位排查汇总表（参考模版）
附件2：
纪检监察处副处长岗位廉洁风险排查审核表（参考模版）
附件3：
廉洁风险防控流程图（参考模版）流程名称：物资采购业务
程序代号：************
主管部门：**油田物探处
业务流程主要风险点/等级防控措施
附件4:
廉洁风险预警信息采集表
（填写模板，仅供参考）
注：1.风险信息类别是指风险信息的种类，包括职业道德、制度机制、履行职责、外部环境风险信息。

2.信息来源是指风险信息的获取途径和方式，例如信访举报、党委巡视、日常监督、专项审计、内控检查、效能监察及网上巡视等。

3.反映单位和反映个人分别是指风险信息涉及的单位（部门）和个人。

附件5:
廉洁风险预警处置事项办理单
（填写模板，仅供参考）
记录流水号：20120001。

纪委副书记、监察科长岗位廉洁风险自查表1

5、【效率不高】对领导安排的工作不能够按时完成，缺乏创新意识，导致工作被动，诱发各种问题的出现。

A提高工作效率，加大创新力度，增强团队意识，不断提升部门整体工作质量和形象，促进企业健康和谐发展。

6、【监督不力】不注重内部监督约束机制建设，不能够发挥好自身的监督作用，监督方式方法不当，监督制度空转，缺乏实效。

A加强监督，严格考核，构建制衡机制，严守规章流程，按制度办事；强化制度约束监督。

业务流程风险7、【考核不实】对党风廉政建设及反腐倡廉分工负责制考核不到位，不实、不准，履职意识、责任意识、服务意识差，产生不良影响。

A规范各项考核机制，严格按制度办事，不吃拿卡要，自觉接受领导和群众的监督。

8、【失职渎职】在案件查处过程中，碍于人情，不坚守原则，不能严格依纪依规查处，存在失职渎职行为的风险。

A提高廉洁自律意识和慎独意识，加强自我防范，严于律己，时刻提醒自己廉洁从业、正确用权。

9、【违反程序】在办案工作中主观腻断、恣意而为，不能严格落实“24字”办案要求，重实体、轻程序，造成案件反复。

A坚持原则，认真履职，把好业务流程关，杜绝人情关系，做到廉洁从业。

10、【谋取私利】在开展纪检监察业务工作中，索取、接受可能影响执行公务的礼品、有价证劵、支付凭证等，并为他人谋取不正当利益。

A带头模范执行各项廉政建设的各项规定、制度，自觉接受监督，切实做到令行禁止、洁身自好，搞好廉政风险防范的措施落实，绝不发生违法违纪行为。

制度机制风险11、【授意指使】因利益关系，妨碍涉及配偶、子女及其配偶、其他亲属以及身边工作人员以及相关利益人案件的调查取证。

B严肃纪律，增强约束力，不利用职务妨碍公务活动，严格执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》，按照“一岗双责”的要求，管好亲属和身边的工作人员。

12、【推诿扯皮】在履行职责时，存在违反忠诚性原则、损害企业利益，推诿扯皮，造成企业工作被动的风险。

C认真履行职能，提高工作效率，加强内部团结和与部门的沟通力度，忠诚于企业的长远发展，做到共同进步、共同提高，共同维护企业的利益，促进企业的健康发展。

岗位廉政风险识别和自我防控表(参考样表)

业务流程风险
1、不能科学合理制定工作计划。
2、业务工作不精通。
3、开展工作按经验去办理。
严格遵守业务工作流程，按制度规定办理。
制度机制风险
1、不能全面根据发展的需要，及时制定廉政建设责任制。
2、对经营管理责任制制订不够完善，操作性不强。
3、对各项制度的执行落实可能缺乏约束力和监督力。
4、对制度可能贯彻落实不到位，不能形成有效的规范化管理等。
风险形式
岗位风险点
自我防控措施
思想道德风险
1、政治理论学习不够，理想信念不够坚定。
2、工作中有消极思想，不够积极进取。
3、不能够端正工作学习态度，导致工作中出现错误。
1、加强政治理论学习。
2、端正态度，增强创新意识。
岗位职责风险
1、工作中有应付思想，导致工作不够细致全面。
2、责任心存在差距，对工作有应付思想。
5、对制度的落实情况监督检查不够，不能够充分发挥出应有的作用。
1、定期梳理、补充、完善各项制度规章，促进更具有实用性、可操作性。
2、经常对制度的执行情况进行检查，确保各项制度落实贯彻。
外部环境风险
1、没有时刻牢记机关工作效能，注重工作效率。
2、对外部的事情往往人云亦云，对看不惯的事情也是听之任之。
3、注重结交志同道合的朋友，时刻注意八小时以外。
3、不重视业务学习，有待加强。
1、增强责任心，做好本职工作。
2、不断增强业务技能，提高责任心。
业务流程风险
1、工作中缺乏吃苦耐劳精神。
2、业务工作不够精湛。
3、不能认真研究业务知识。
对待工作要认真，以身作则，严格要求自己，努力学习。
制度机制风险
1、对各项管理制度的执行缺乏约束力和监督力。

岗位廉政风险识别防控表

加强反腐及防控制度建设，明确岗位职责，认真执行“三重一大”制度，将“一岗双责”落实到位，强化自律意识，严格按制度办事，主动接受职工监督。严格执行国家和学校及中心的各项财务制度。加强抵御外部诱惑意识，严格按照财务制度办事。
1级
1级
2
零星物资采购权。表现形式：没有履行好职责，对分管工作监管不力，造成工作失误；受人情关系影响，不按制度办事，接受馈赠，出现违纪行为。。
廉政
职责
1、做好学校水、电、暖的供应保障工作。
2、严格执行山东理工大学后勤实体管理、服务及经营合同，继续提高政务公开水平。
3、健全财务核算体系，做好内部经济活动分析，强化监督制约机制。
4、建立民主制度。成立以工会为主体的职工代表大会，参与中心“三重一大”等相关问题决策，增加工作透明度。
5、根据学校规划，确定切实可行的任期目标和中心近期规划。制定、落实中心工作计划等，做好工作总结。
岗位廉政风险识别防控表
单位名称：能源管理中心2012年5月30日
姓名
蔡文
职务
主任
科室
一岗双责
岗位
职责
在后勤管理处的领导下，全面主持能源管理中心的行政工作。第一条以“三服务、两育人”（为教学、科研、生活服务，管理、服务育人）为经营服务宗旨，做好全校水、电、暖等能源的保障工作。第二条严格执行山东理工大学后勤实体管理、服务及经营合同，依法行使相应的权力、履行相应义务。第三条根据学校规划，确定切实可行的任期目标和中心近期规划。制定、落实中心工作计划、职工考核奖惩办法等，做好工作总结。第四条建立健全财务核算体系，做好内部经济活动分析，了解各环节运行状况，有针对性地及时调整运营策略。第五条建立民主理财制度。成立以工会为主体的职工代表大会，参与中心重大改革、变动等相关决策，增加工作透明度。第六条积极开拓校内外市场，建立中心新的经济增长点，为参与市场竞争创造条件。第七条加强政治、业务学习，不断提高思想政治觉悟和业务管理能力。第八条加强职工的思想政治工作和领导班子的作风建设、廉政建设，不断优化员工队伍。第九条加强安全管理，严格执行国家有关安全法规及安全操作规程，确保安全生产。第十条按照“一岗双责”原则，落实《党风廉政建设责任书》。

廉政风险识别和自我防控一览表(岗位风险)

附件1：
廉政风险识别和自我防控一览表（岗位风险）
填表日期：年月日
责任人姓名
单位
岗位
风险等级
一
岗双责
岗位职责
党风廉政建设职责
风险
类别
风险点
自我防控措施
思想道德风险内容及形式
岗位职责风险内容及形式
外部环境风险内容及形式
其它风险
责任人签字：分管领导签字：单位主要负责人签字：
廉政风险识别和自我防控一览表（科室风险）
重大事项决策风险内容形式
重要人事任免风险内容形式
重大项目安排风险内容形式
大额资金使用风险内容形式
单位主要负责人签字：填表日期：年月日
填表日期：年月日
单位
名称
科室
名称
科室
责任人
风险等级
业务
及
流程
风险类别
风险点
防控措施
业务流程
外部环境风险
内容及形式
其它风险
科室领导签字：单位主要负责人签字：
廉政风险识别和自我防控一览表（单位风险）
单位名称
单位职能
党风廉政
建设职责
风险类别
风险点
防控措施

岗位廉政风险自查表

岗位廉政风险自查表一、基本信息1. 岗位名称：____________________2. 岗位职责：____________________3. 岗位人员：____________________4. 填写日期：____________________二、廉政风险自查内容1. 思想政治风险（1）是否存在理想信念动摇，对党忠诚度不高的问题？答：____________________（2）是否存在参加邪教组织、传播反对党和国家方针政策的言论，或参与其他非法活动的问题？答：____________________（3）是否存在违反党的纪律，泄露党和国家机密的问题？答：____________________（4）是否存在违反廉洁自律规定，收受礼品、礼金、消费卡等问题？答：____________________2. 权力运行风险（1）是否存在滥用职权，为个人或他人谋取私利的问题？答：____________________（2）是否存在不按照规定程序办理事项，造成工作失误或不良影响的问题？答：____________________（3）是否存在利用职务之便，为亲友或关系单位提供便利，影响公正执行公务的问题？答：____________________（4）是否存在在工作中推诿、拖延、懈怠，造成工作损失或不良影响的问题？答：____________________3. 人事管理风险（1）是否存在违反人事招聘、选拔任用规定，为亲友或关系单位谋取利益的问题？答：____________________（2）是否存在在招聘、选拔任用过程中，收受贿赂，为他人谋取职务的问题？答：____________________（3）是否存在泄露人事考试试题、评分标准等保密信息的问题？答：____________________（4）是否存在违反规定，安排亲友或关系单位人员从事与自己职务有关的工作问题？答：____________________4. 财务管理风险（1）是否存在违反财务管理制度，挪用、截留、私分公款的问题？答：____________________（2）是否存在虚报冒领、报销虚假发票，套取公款的问题？答：____________________（3）是否存在违规发放津贴、补贴、奖金等问题？答：____________________（4）是否存在利用职务之便，为他人谋取财务利益的问题？答：____________________5. 项目管理风险（1）是否存在在项目立项、招投标、验收等环节，为个人或他人谋取私利的问题？答：____________________（2）是否存在泄露项目评审、招投标等信息，为他人谋取利益的问题？答：____________________（3）是否存在违反规定，为亲友或关系单位承揽项目的问题？答：____________________（4）是否存在在项目实施过程中，违规变更合同、追加投资等问题？答：____________________6. 合同管理风险（1）是否存在在签订合同过程中，为个人或他人谋取私利的问题？答：____________________（2）是否存在泄露合同内容，为他人谋取利益的问题？答：____________________（3）是否存在违反合同规定，为亲友或关系单位提供便利的问题？答：____________________（4）是否存在在合同履行过程中，违规变更合同内容，造成损失的问题？答：____________________7. 服务质量风险（1）是否存在在工作中态度恶劣，对待群众和服务对象不耐烦、推诿、敷衍的问题？答：____________________（2）是否存在在工作中泄露群众和服务对象的个人信息，造成不良影响的问题？答：____________________（3）是否存在在工作中违规收费，为个人或他人谋取利益的问题？答：____________________（4）是否存在在工作中不按照规定程序办理事项，造成工作失误或不良影响的问题？答：____________________三、廉政风险防控措施1. 思想政治方面（1）加强党风廉政教育，提高工作人员的思想政治觉悟和廉洁自律意识。

纪检监察部廉洁风险及防范措施表二1

单位名称纪检监察部岗位名称部长岗位数1名责任人胡英监督人龙文举风险点风险类型风险等级防范措施由于忽视政治理论学习，导致理想信念动摇，党性观念不强，可能造成政治理论素质下降，思想作风松懈涣散的不良现象出现。

思想道德风险C级1、通过多种形式加强政治理论学习，做好学习记录。

2、加强自我修养，增强工作责任心和岗位职责意识。

由于在调查和处理违规违纪举报中，收受当事人好处或碍于人情，不认真履行工作职责，导致隐瞒举报内容、泄露举报内容和举报人信息，可能出现举报查处无法进行、当事人打击报复举报人等现象，造成公司监督失控、举报渠道堵塞、影响员工情绪及公司稳定等问题。

岗位职责风险B级1、严格执行《中国共产党纪律处分条例》、《行政监察法》和《信访工作条例》规定，正确履行岗位职责，坚决做到该汇报不隐瞒，该调查不包庇，该查处不徇私，严格查处程序，严肃查处纪律，执行保密规定，有效震慑腐败行为。

2、认真按照领导批示精神，不越权、不徇私，稳妥地开展信访举报的受理及查处工作。

由于不履行或不正确履行“一岗双责”，不廉洁自律，可能出现利用职务上的便利谋取私利、失职渎职、滥用职权等腐败现象。

岗位职责风险B级1、正确履行“一岗双责”，接受各种廉洁教育，加强廉洁自律修养，规范从业行为。

2、通过年度评议等方式自觉接受员工监督。

由于在开展监督检查过程中业务水平不高或工作理解的偏差，可能出现工作不细致、不严谨，程序不规范，监督不到位，或因种种原因碍于情面而放松监督，给监督对象留下发生违规违纪行为的机会。

业务流程风险B级1、加强业务学习，不断提高纪检监察业务水平和工作能力。

2、严格执行公司《效能监察暂行办法》，认真履行监督职责。

3、加强工作沟通交流，及时改进工作不足。

由于在调查处理信访举报过程中对举报的事实没调查清楚、处理依据条款引用不准确，可能引起处理不当，造成当事人提出复议或申诉的情况。

业务流程风险B级严格按照信访举报工作“事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、程序合法、手续完备”的方针开展和审视自己的工作，确保每个环节都经得起检验。

岗位廉政风险点排查表(样表)

岗位廉政风险点排查表（样表）填表单位（签章）：填表日期：年月日填报人（签字）：单位负责人（签字）：股室廉政风险点排查表（样表）填表单位（签章）：填表日期：年月日填报人（签字）：单位负责人（签字）：领导班子廉政风险点排查表（样表）填表单位（签章）：填表日期：年月日填报人（签字）：单位负责人（签字）：岗位廉政风险等级一览表（样表）填表单位（签章）：填表日期；年月日填报人（签字）：单位负责人（签字）:廉政风险点汇总表（样表）填表单位（签章）：填表日期：年月日填报人（签字）：单位负责人（签字）：备注：思想道德、业务流程、制度机制、外部环境风险点以单位进行统计，不得重复；岗位职责风险点已在《岗位廉政风险点一览表》中体现，此表只统计风险点数量。

岗位廉政风险点防控表（样表）填表单位（签章）：填表日期：年月日填报人（签字）：单位负责人（签字）：股室廉政风险点防控表（样表）填表单位（签章）：填表日期：年月日填报人（签字）：单位负责人（签字）：领导班子廉政风险点防控表（样表）填表单位（签章）：填表日期：年月日填报人（签字）：单位负责人（签字）：岗位廉政风险防控措施一览表（样表）填表单位（签章）：填表日期：年月日填报人（签字）：单位负责人（签字）：廉政风险防控措施汇总表（样表）填表单位（签章）：填表日期：年月日填报人（签字）：单位负责人（签字）：廉政风险防范管理责任一览表（样表）填表单位（签章）：填表时间：年月日填报人（签字）：单位负责人（签字）：。

纪检监察岗位廉政风险防控措施登记表

纪检监察岗位廉政风险防控措施登记表1. 岗位信息
- 岗位名称：纪检监察岗位
- 岗位编号：[填写岗位编号]
- 所属部门/单位：[填写所属部门/单位]
- 岗位负责人：[填写岗位负责人姓名]
- 岗位联系[填写岗位联系电话]
2. 廉政风险点分析
3. 风险防控措施
3.1 风险防控措施说明
- [填写对第一个风险点的防控措施说明] - [填写对第二个风险点的防控措施说明] - [填写对第三个风险点的防控措施说明] - ...
3.2 落实情况
4. 备注
[填写备注信息]
以上所填信息真实有效。

日期：[填写日期]
签字：[填写签字]
单位盖章：[填写单位盖章]
> 注意：本文档旨在登记纪检监察岗位廉政风险防控措施，内容应真实准确，并根据实际情况进行填写和调整。

岗位廉政风险识别一览表综合表

廉政风险识别防控一览表（岗位风险）责任人签字：主管领导签字：填表日期：年月日备注：此表一式两份，一份连同电子版报县纪委、一份本单位存。

廉政风险识别和防控表

廉政风险识别和防控表一、岗位信息。

岗位名称：[具体岗位名称]岗位人员：[姓名]二、廉政风险识别。

# （一）思想道德风险。

1. 风险表现。

有时候会看到周围人过着很奢华的生活，心里有点小羡慕，可能就会在思想上放松对廉洁的坚守，想着“偶尔占点小便宜应该没事吧”。

工作久了，容易产生职业倦怠，对廉政的重要性认识就没那么深刻了，觉得那些廉政规定是在束缚自己，就想偷偷懒，不那么严格遵守。

2. 风险成因。

受到社会不良风气的影响，周围的物质诱惑太多，自己的意志力不够坚定。

缺乏持续的思想教育，对廉政理念没有深入骨髓，再加上工作压力大，情绪不好的时候就容易动摇。

# （二）制度机制风险。

1. 风险表现。

单位的一些财务报销制度有漏洞，比如说对办公用品的报销审核不够严格，只要有发票就给报，这就可能会有人虚报办公用品来套取公款。

项目招标制度执行不到位，没有对投标单位进行充分的背景调查，可能会让一些有不良记录的单位中标，这里面就可能存在行贿受贿的情况。

2. 风险成因。

制度制定的时候考虑不周全，没有与时俱进，没有根据实际情况不断完善。

对制度的执行缺乏有效的监督，相关部门睁一只眼闭一只眼，没有真正负起责任来。

# （三）岗位职责风险。

1. 风险表现。

在采购工作中，负责采购的人员如果和供应商关系太好，可能就会在采购价格、质量把控上偏向供应商，收受供应商的回扣。

人事岗位在招聘的时候，如果没有严格按照招聘流程来，可能会因为亲戚朋友的关系，违规录用一些不符合条件的人。

2. 风险成因。

岗位职责没有明确的界限，存在权力交叉的情况，导致一些人有机可乘。

缺乏内部的制衡机制，一个人在某个环节权力过大，没有其他人可以制约。

三、廉政风险防控。

# （一）思想道德风险防控。

1. 防控措施。

定期开展廉政思想教育活动，比如组织观看廉政教育片，让大家看看那些因为贪污腐败而身败名裂的案例，起到警示作用。

建立廉政文化氛围，在单位的宣传栏、内部网站上多宣传廉政事迹和廉政理念，让廉洁奉公成为一种时尚。

1、《岗位廉洁风险点查找表》

岗位廉洁风险点查找表填表人签字：杨成部门负责人签名：填表时间：2012 年8 月31 日说明一、风险种类（一）思想道德风险。

思想道德风险是指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范及职业操守发生偏移、管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致办事行为结果不公正不公平，办事行为对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私”等严重后果的廉洁风险。

1、表现形式。

一是政治表现低下，对党的路线方针政策理解不深，为人民服务的态度不端正；二是存在违背社会主义荣辱观的问题；三是在学风、工作作风、生活作风等方面存在组织涣散，不服从管理、执行上级指示不力等违背八个方面良好风气的问题；四是干部思想教育的经常性要求落实不好，特别是反腐倡廉教育的有关要求执行不到位；五是私欲膨胀，为了个人得好处，总想沾公司利益。

查找思想道德风险，主要侧重于从人的主观方面，归纳、总结可能导致发生腐败的因素及其表现形式，道德导向对于实际工作的影响。

2、主要特性。

思想道德风险具有潜在性、长期性、根源性等特性。

潜在性，即思想道德风险是人的内心活动，不通过思想支配的行为来把握，是不易被察觉和发现的；长期性，即一个人的思想道德不是短时间形成的，而是一个日积月累、逐渐变化的过程，因此查找和防范思想道德风险必须坚持不懈，时刻注意思想的动态变化；根源性，即思想道德是一切腐败行为产生的根源，是人的主观上的问题，危害极大，大部分腐败行为的发生，都是从思想的蜕变开始的。

（二）岗位职责风险。

岗位职责风险是指由于岗位职责的特殊性、对岗位职责认识不到位或某些主观因素，可能造成管理人员不正确履行岗位职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉洁风险。

1、表现形式。

一是岗位履职的步骤不清晰、操作要求不明确、监督机制不健全；二是对廉洁自律相关规定的落实不够严格，存在利用职务上的便利谋取私利的可能；三是落实有关制度规定不具体，缺乏对自由裁量权的监管。

岗位廉政风险点排查表(样表)

岗位廉政风险点排查表（样表）
填表单位（签章）：填表日期：年月日
填报人（签字）：单位负责人（签字）：
股室廉政风险点排查表（样表）
填表单位（签章）：填表日期：年月日
填报人（签字）：单位负责人（签字）：
领导班子廉政风险点排查表（样表）
填表单位（签章）：填表日期：年月日
填报人（签字）：单位负责人（签字）：
岗位廉政风险等级一览表（样表）
填表单位（签章）：填表日期；年月日
填报人（签字）：单位负责人（签字）:
廉政风险点汇总表（样表）
填报人（签字）：单位负责人（签字）：备注：思想道德、业务流程、制度机制、外部环境风险点以单位进行统计，不得重复；岗位职责
风险点已在《岗位廉政风险点一览表》中体现，此表只统计风险点数量。

岗位廉政风险点防控表（样表）
填表单位（签章）：填表日期：年月日
填报人（签字）：单位负责人（签字）：
股室廉政风险点防控表（样表）
填表单位（签章）：填表日期：年月日
填报人（签字）：单位负责人（签字）：
领导班子廉政风险点防控表（样表）
填表单位（签章）：填表日期：年月日
填报人（签字）：单位负责人（签字）：
岗位廉政风险防控措施一览表（样表）
填表单位（签章）：填表日期：年月日
填报人（签字）：单位负责人（签字）：
廉政风险防控措施汇总表（样表）
填表单位（签章）：填表日期：年月日
填报人（签字）：单位负责人（签字）：
廉政风险防范管理责任一览表（样表）
填表单位（签章）：填表时间：年月日
填报人（签字）：单位负责人（签字）：。

纪委岗位廉洁风险点登记表

二、不接受任何影响公正执行公务的不正当利益，杜绝吃、拿、卡、要等不正之风现象。
三、不收受贿赂，不利用职务之便为本人和特定关系人谋取不正当利益。
四、始终保持艰苦奋斗的优良传统，不违规收送现金、有价证券和支付凭证。
我将自觉履行承诺，并按照有关规定，通过民主生活会、工作会或其它形式向党组织和广大职工报告承诺履行情况，真诚接受各方面的监督，如有违反，愿接受组织处理或纪律处分。
岗位廉洁风险点登记表（样表）
填表日期：年月日
姓名
部门
纪委
职务
专职纪检员
岗位职责
1、认真完成单位领导交给的接待、处理、来信、来访各项工作任务，负责整理会议记录，起草调查报告，按时完成有关文件的起草、分发、整理、归档工作。遵守纪检监察工作制度，严格做好保密工作。
2、协同有关部门做好党员干部党风廉政建设常规教育和警示教育，加强廉洁文化建设。
2.有关制度监督、检查不到位，可能存在以权谋私风险。
√
3.因人情关系，可能存在对检查、监督中发现问题的责任人处理不到位。
√
4.因人情关系，可能对案件查处不到位。
√
外部环境
1.在日常涉外经济业务监督中，可能存在接受外部单位的钱物或吃请风险。
√
1.加强教育，提高自身廉洁意识，主动接受再监督。
廉洁承诺
一、自觉遵守《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》等规定，不以权谋私。
2.工作要脚踏实地，积极主动，超前谋划。
3.加强反腐倡廉教育执行力度
2.可能存在工作作风不扎实，积极主动性和超前性不强。
√
3.反腐倡廉教育的有关要求执行不到位。
√
岗位职责
1.廉洁自律相关规定的落实不够严格，存在利用职务上的便利谋取私利的可能。

廉政风险识别表汇编

廉政风险识别表汇编1 贪污腐败公职人员利用职权违法给予行贿、滥用职权建立公开透明的政务制度，强化监督机制接受贿赂、贪污受贿渎职违纪等问题提高公务员的工资待遇，增加其获得感影响政府形象和企业信誉造成社会不满和不稳定鼓励公民参与监督，加强舆论监督2 信息泄露政府机构和企业失密导致国家安全受到威胁建立健全的信息安全管理制度个人隐私泄露影响公民合法权益加强数据保护机制，严格限制个人信息的收集和使用商业机密外泄形成不正当竞争加大对违法者的处罚力度3 虚假宣传政府宣传失实或夸大误导公众的认识和判断加强对宣传内容的监管，提高宣传部门的专业素养企业虚假宣传欺骗消费者加强对广告宣传的监管，提高企业的自律意识4 不公平交易行业垄断、价格扭曲损害市场竞争建立健全的市场监管制度，加大对垄断行为的打击资源不平等分配增加社会贫富差距实施合理的资源分配政策，推动社会公平正义5 职务犯罪公职人员滥用职权、行贿损害公共利益继续加大打击力度，加强监督执纪问责公共机构内部腐败形成利益链条完善公务员考核机制，重视廉政建设企业内部经济犯罪缺乏企业诚信严厉打击经济犯罪，营造公平竞争的市场环境以上是一份简要的廉政风险识别表，根据具体的国家、地区和行业情况，可能还有其他廉政风险需要考虑。

识别并防范廉政风险是保障政府和企业健康发展的重要任务，需要政府、企业和公民共同努力，形成合力，才能有效防范廉政风险，建设廉洁高效的社会环境。

廉政风险是指可能导致腐败、不正当行为和不道德行为的各种因素和条件。

这些风险可能来自于政府机构、企事业单位以及个人行为。

识别并防范廉政风险是保障政府和企业健康发展的重要任务，需要政府、企业和公民共同努力，形成合力，才能有效地防范廉政风险，建设廉洁高效的社会环境。

一、贪污腐败是重要的廉政风险之一。

在政府机构和企事业单位中，存在着有些公职人员利用职权违法、接受贿赂、贪污受贿以及渎职违纪等问题。

这些行为不仅会导致给予行贿、滥用职权，还会影响政府形象和企业信誉，引发社会不满和不稳定。

纪检(监察)岗位廉洁风险辨识表

级
防范措施
1、加强道德修养，提高廉政意识；加强法规制度学习，提高业务水平；
2、认真履行职责，依法依规办事，严格执行公司效能监察工作流程和安全生产事故的调查、处理、报告制度；
3、加强制度学习，提高业务水平，对应登记的赃款、赃物、礼品造册登记并做签字确认工作，
4、效能监察工作及时与主管领导、业务负责人沟通，做好监察工作记录留痕和相关人员签字确认；
廉洁风险辨识
风险级
1、效能监察工作避重就轻，对存在的问题监察不到位，存在大事化小、小事化了的“老好人”思想，检查避重就轻，执纪问责就轻不就重。。2、存在做好人的思想观念，对新提任干部廉政法规知识测试不严格，走形式。3、利用职务便利，将应登记的赃款、赃物、礼品未如数登记或私自占有。4、对参与调查、处理、报告的公司安全生产事故存在大事化小、小事化了的“老好人”思想，检查避重就轻，执纪问责就轻不就重。
纪检监察岗位廉洁风险辨识表纪检监察廉政风险防控纪检监察廉政风险点纪检监察岗位风险纪检监察网中国纪检监察网中国纪检监察报广西纪检监察网纪检监察山西纪检监察网
纪检（监察）岗廉洁风险辨识防控
单位（部门）：纪委监察科时间：2015年6月10日
姓名
岗位描述
副科级纪检员
岗位职责描述
1、负责编制公司年度纪检监察工作计划，撰写纪检监察工作总结。2、负责纪检、监察会议的筹备工作，起草会议纪要；3、开展廉洁从业教育工作，检查党支部、基层组织廉洁从业开展情况；4、负责效能监察工作的具体实施，上报效能监察工作报表与总结；5、负责做好新提任干部廉政法规知识测试工作；6、负责做好案件的登记和上报工作；参与公司违法违纪案件及其它案件的核实、检查，协助搞好案件的复核、审理、成卷；7、负责赃款、赃物、礼品登记，资料整理、建档归档、统计报表、文件收发以及统计建档工作；8、参与对公司安全生产事故的调查、处理、报告工作。

纪委岗位廉洁风险点及防范措施汇总表

3、监督执纪过程中未严格按制度执行。
4、查办案件时未按规定执行。
5、效能监察检查考核不到位。
B
1、严格执行国家、省、陕煤集团、彬长公司和矿业公司各项廉政规定。
2、严格按照制度办事，不断加强学习，进一步提高自身素质，严以律己，工作中做到认真、严谨和公正。
3
纪检干事
岗位职责风险点
1、在组织活动中，活动费用不透明。
2、在监督执纪过程中，制度执行不严，程序不符合要求，出现工作失误。
3、议价、验收、招标过程中未能坚持公平、公正、公开的原则。
4、私自泄露调查的案件结果及各类重要决定事宜。
B
1、严格经费公开透明化，报销票据正规。
2、加强学习，保持清醒头脑，提高廉洁意识。
3、监督各项重大事项时，始终坚持公平公正公开的原则。
4、严格遵守办案纪律，保守案件查处情况。
外部环境风险点
接受礼品、宴请以及娱乐等活动安排。
B
履行廉洁承诺，遵守矿业公司廉洁规章制度
5、对于群众反映和投诉的问题，未严格按照信访办理程序办理。
B
1、熟练掌握**和国家层面、集团细致、公平公正。
3、严格遵守纪检监察信访举报等相关制度。
2
纪委
副书记
岗位职责风险点
1、组织工作、纪检工作指导不到位，考核不到位。
2、干部提任考察缺乏廉政培训和鉴定。
纪委岗位廉洁风险点及防范措施汇总表
序号
岗位
风险源（点）
表现形式
风险等级
防范措施
1
纪委
书记
岗位职责风险点
1、在查办案件时，可能出现未按规定执行现象。
2、案件调查处理中徇私舞弊、弄虚作假。
3、在日常工作中可能出现接受礼品、礼金及有价证券等现象。4、在处理其他业务过程中，可能出现收取贿赂，弄虚作假，挥霍公款，虚开发票、公车私用、职务消费、谋取私利等不廉洁行为。

纪检(监察)岗位廉洁风险辨识表

岗位(个人)廉政风险识别防控表

监察局岗位廉政风险防控措施登记表

公司纪检监察处 廉洁风险防控工作表格参考模板

纪委副书记、监察科长岗位廉洁风险自查表1

岗位廉政风险识别和自我防控表(参考样表)

岗位廉政风险识别防控表

廉政风险识别和自我防控一览表(岗位风险)

岗位廉政风险自查表

纪检监察部廉洁风险及防范措施表二1

岗位廉政风险点排查表(样表)

纪检监察岗位廉政风险防控措施登记表

岗位廉政风险识别一览表综合表

廉政风险识别和防控表

1、《岗位廉洁风险点查找表》

岗位廉政风险点排查表(样表)

纪委岗位廉洁风险点登记表

廉政风险识别表汇编

纪检(监察)岗位廉洁风险辨识表

纪委岗位廉洁风险点及防范措施汇总表

公司纪检监察处廉洁风险防控工作表格参考模板