廉政风险识别防控监督一览表
廉政风险识别防控一览表
所在单位：填报日
期：
2023年月日
姓名
职务
责任分工
是否为入职以来首次排
查
具体工作职责
险别风类
风险点
风险等级
防控措施
想德险思道风
政治理论学习不够，可能导致政治素质下降
中
采取多种形式开展廉政教育、思想道德、职业道德教育，不断提IwJ自身综合素质。
不能深入基层了解情况，可能导致创新发展、争先创优意识不强
中
树立全心全意为人民服务的宗旨，拉近与群众的关系
岗位职责风险
贯彻落实各项政策法规不到位，可能
中
严格按照国家有关法律法规及单位规章、制
造成影响
度办事
因工作忙而放松学习，可能导致履职尽责不到位
低
加强学习，提高自身能力素质，认真履职尽责，完成好各项任务
存在抓工作不够全面的风险
低
运用综合全面的思维，统筹执行各项工作
他险其风
人情关系及外界不良风气影响
低
加强作风建设、加强工作自律、接受群众监督
责任人签字:
廉政风险防控一览表
防控信息一览表
姓名
职务
岗位职责
岗位廉政风险
廉政风险点
风险等级
风险类型
风险描述
中、低
廉政风险防控措施
组织审定
（盖章）
年 月 日
说明：1、此表为单位部门成员廉政风险点及防控措施汇总表；2、岗位职责为成员承担的责任；3、风险等级为高、中、低三个等级；4、风险类型为：思想道德风险、权力运行机制风险、制度机制风险、外部环境风险四大类；5、廉政防控措施为结合查找的廉政风险点，制定在防控思想道德、权力运行、制度机制、外部环境等方面的措施。
廉政风险识别、防控一览表（个人）
廉政风险识别、防控一览表（个人）
风险等级： 一级
宋军明
职务
党组书记、局长
岗位
全面负责系统工作
1、主持市局全面工作，对系统建设发展、目标管理和党风廉政建设负总责；2、完善落实科学决策机制，主持召开党组会、局 长办公会、局务会、集体研究重大工作和事项，进行科学民主决策；3、负责系统队伍建设，采取措施提高队伍素质；4、加强 制度建设，推进依法行政，保证政令畅通，提高工作效率；5、主持制定和部署系统长期规划和年度工作，检查督促年度工作落 实；6、完成市委、市政府和省局交办的其他工作。
防控措施要点
1、加强学习，不断提高思想理论水平和业务能力，增强工作的主动性和预见性，提高研究问题、解决问题的能力。2、认真履 行“一岗双责”，加强对反腐倡廉的领导，带头执行廉洁自律的各项规定。3、深入基层调研，主动为决策提供依据。4、对分管 工作加强督促检查，对于突发事件，要在第一时间深入现场，解决 实际问题。5、严格执行问责追究制。6、严格执行党风廉政 各项制度规定，主动接受监督，做到廉洁从政。7、执行市局《重大事项热点工作纪检监察同步跟踪监督制度》。
填表日期：
姓名 岗位职责 廉政职责
风险点
廉政风险识别、防控一览表（个人）
张金川
职务
纪检组长
岗位
分管全局各项工作监督
风险等级： 一级 监督
负责落实党风廉政建设责任制工作责任
1、在履行行政审批和行政执法职责或分管工作中玩 忽职守，出现重大失误或没有及时处 理，造成不良后果。 2 、工作作风不扎 实，影响重大决策或失职渎职。3、利用职务之便谋取私利 4、利用职权干预行政许可和行政执法。
防控措施要点
1、加强学习，不断提高思想理论水平和业务能力，增强工作的主动性和预见性，提高研究问题、解决问题的能力。2、认真履 行“一岗双责”，加强对反腐倡廉的领导，带头执行廉洁自律的各项规定。3、深入基层调研，主动为决策提供依据。4、对分管 工作加强督促检查，对于突发事件，要在第一时间深入现场，解决 实际问题。5、严格执行问责追究制。6、严格执行党风廉政 各项制度规定，主动接受监督，做到廉洁从政。7、执行市局《重大事项热点工作纪检监察同步跟踪监督制度》。
廉政风险识别和自我防控一览表(岗位风险)
重要人事任免风险内容形式
重大项目安排风险内容形式
大额资金使用风险内容形式
单位主要负责人签字：填表日期：年月日
填表日期： 年 月 日
单位
名称
科室
名称
科室
责任人
风险等级
业务
及
流程
风险类别
风险点
防 控 措 施
业务流程风险
内容及形式
制度机制风险
内容及形式
外部环境风险
内容及形式
其它风险
科室领导签字：单位主要负责人签字：
廉政风险识别和自我防控一览表（单位风险）
单位名称
单位职能
党风廉政
建设职责
风险类别
风险点
防 控 措 施
附件1：
廉政风险识别和自我防控一览表（岗位风险）
填表日期： 年 月 日
责任人姓名
单位
岗位
风险等级
一
岗双责
岗位职责
党风廉政建设职责
风险
类别
风险点
自我防控措施
思想道德风险内容及形式
岗位职责风险内容及形式
外部环境风险内容及领导签字：单位主要负责人签字：
廉政风险识别和自我防控一览表（科室风险）
廉政风险识别防控监督一览表
1、明确各岗位责任，落实党风廉政建设责任制和“一岗双责”；2、各项工作的开展要严格按照相应的制度执行；对于执行过程进行详细、完整的记录；3、及时完善制度和工作程序，从机制上减少廉政风险发生的可能性；不断修改完善《图书馆关务公开制度》、《图书馆集中采购制度》、《图书馆财务管理监督制度》和《馆藏资产清查制度》；4、将从事存在风险岗位的工作人员作为廉政教育的重点对象进行经常的教育。
风险类别
风险点
风险等级
（高、中、低、无）
防控措施
监督措施
思想道德风险
学习和思想教育抓得不够、思想政治认识模糊，法纪观念不强、廉洁自律意识缺乏，对图书设备采购、图书馆罚金管理和电子阅览室上机管理过程中发生的不廉洁行为和腐败现象的认识不够深刻，不能严格要求自己，部分岗位和工作环节存在以权谋私的风险。
中
1.科学合理安排好年度党风廉政教育计划，有针对性地进行教育；2、掌握好教育的时机，做到防患于未然；3、开展党风廉政建设文化活动。
1、要认真履行“一岗双责”，签署《图书馆领导班子党风廉政建设责任制》，按照责任制的要求严格履行，并执行党风廉政建设责任考核制度。同时按照相关制度的要求，履行领导和监督职责，有效指导和监督本单位落实各项工作部署；2、把采购工作作为重点防范领域，要求采购人员制定年度预算，认真执行，对于预算的执行情况，定期向馆务会通报。并在年末审核本年度的预算执行情况，对于开支不合理，影响工作正常运行的情况查找原因，并制定防控方案，并作好档案记录。
1.加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到绩效考核、人力资源管理中；2、建立定期、不定期检查制度，实行反馈控制，对发现的偏差及时调整、总结经验。
外部环境风险
供应商利用礼金、馈赠礼物等方式来贿赂工作人员，导致权钱交易的风险。上级领导、同事等社会关系对图书馆工作产生人情影响
廉政风险点及防控措施一览表
廉政风险点及防控措施一览表一、风险点1. 采购环节：供应商选择、价格设定、合同签订、验收标准等环节中可能存在权力寻租、舞弊行为的风险。
2. 工程项目：项目立项、招标投标、施工管理、验收结算等环节中可能存在权力寻租、违规操作的风险。
3. 财务管理：财务报销、资金使用、财务报告编制等环节中可能存在虚假报销、挪用公款、财务不透明等风险。
4. 人事管理：招聘、选拔、任用、考核等环节中可能存在权力寻租、违规操作、任人唯亲等风险。
5. 审批流程：审批权限设置、审批流程设计、执行过程中可能存在权力滥用、审批不严或放松等风险。
二、防控措施1. 采购环节：（1）建立供应商评估机制，对供应商的信誉、质量、价格等进行全面评估。
（2）公开招标，确保竞争公平、公正，减少权力干预。
（3）明确采购合同条款，严格验收标准，建立完善的验收制度。
（4）加强内部审计，定期对采购环节进行监督检查，发现问题及时整改。
2. 工程项目：（1）实行项目公开招投标制度，确保公平竞争。
（2）建立项目监理制度，加强对施工过程的监督。
（3）严格验收程序，确保工程质量和安全。
（4）加强项目审计，对项目执行过程进行全面监督。
3. 财务管理：（1）严格执行财务制度，规范财务报销流程，杜绝虚假报销。
（2）加强资金监管，确保资金使用合规、安全。
（3）定期公布财务报告，增加财务透明度。
（4）对财务人员进行定期培训，提高财务素质和风险意识。
4. 人事管理：（1）建立完善的人事制度，规范招聘、选拔、任用等流程。
（2）实行公开透明的考核机制，确保考核结果的公正性。
（3）加强员工培训，提高员工素质，减少违规操作的可能性。
（4）建立员工举报机制，鼓励员工举报违规行为，保护举报人的合法权益。
5. 审批流程：（1）明确审批权限，对重要事项的审批必须严格把控。
（2）优化审批流程，减少审批环节，提高审批效率。
（3）加强内部监督，对审批过程进行定期检查，确保审批合规。
（4）建立电子化审批系统，实现审批过程的信息化和透明化。
廉政风险排查防控一览表
廉政风险排查防控一览表姚李镇单位廉政风险排查、防控一览表单位公章：单位名称中共姚李镇党委主要负责人冯先民在职人数主要职责1、党委会议决策 2、职权内人员任用及岗位调整 3、党组织、党员干部考核、奖惩 4、发展党员 5、签发文件和重要证明材料 6、村级组织建设 7、组织召开党代会 8、社会治安综合治理 9、社会主义精神文明建设 10、办理群众来信来访 11、老干部工作、关工委工作 12、党员干部教育培训 13、监督全镇财务 14、全镇党风廉政建设和干部反腐倡廉工作 15、领导工、青、妇开展工作 16、市委交办的其他事务风险类别风险点风险等级防控措施履行职责风险在贯彻执行上级党委精神和安排本级党委工作时，没有认真执行民主集中制，造成个人说了算引起的决策问题高严格执行民主集中制，重大项目、重大资金、重要事项、重大决策，坚持召开党委会或党政联席会议研究决定。
对全镇重大资金监督不力，造成资金使用失误高制定财务监督制度，严格遵守财经纪律业务流程风险党建、党风廉政建设等工作力度不够，造成不能及时完成上级的任务高严格落实党风廉政责任制，开展好党风廉政建设、反腐倡廉工作。
未及时办理群众来信来访，导致越级上访中按照《信访条例》，切实做好信访工作。
严格落实党建责任制、社会治安综合治理责任制，将社会主义精神文明建设紧抓不怠，做好基层维稳工作。
党的相关政策宣传不及时，造成工作开展困难中严格按照《中国共产党章程》、《中国共产党农村基层工作条例》等法律法规，树立以人为本管理理念，开展好各项工作。
制度机制风险对制度监督、检查和执行不到位，造成权力失控和行为失范。
高建立健全规章制度，明确岗位职责，细化工作责任，优化工作流程。
主要领导审签：姚李镇单位廉政风险排查、防控一览表单位公章：单位名称姚李镇人民政府主要负责人端木长根在职人数主要职责1、政府领导会议事项决策 2、统筹安排全乡经济工作 3、镇政府财务处置 4、救灾救济 5、机关物资采购处置 6、强农、惠农政策落实7、执行人民代表大会决议 8、签订各项合同、协议书 9、宗教事务管理10、政府班子成员、事业单位派出机构监督 11、防汛抗旱、水土保持、护林防火 12、指导村民委员会换届选举 13、禁毒工作 14、铁路护路工作 15、科普宣传 16、农业技术推广 17、安全生产 18、农村义务教育 19、农村集体用地、宅基地初审20、治理超载超限工作 21、征兵、预备役工作 22、应急救援 23、计划生育 24、卫生、防疫、基本医疗 25、全镇社会性事务 26、上级政府交办的其他事务风险类别风险点风险等级防控措施履行职责风险在贯彻执行上级党委、政府精神和安排本级政府各项工作时没有认真贯彻执行民主集中制原则，造成个人说了算引起的决策问题高对干部管理、人事分工、重大事项的建议上严格实行民主集中制，召开党政联席会议决定。
廉政风险排查防控一览表
强化网络电视管理工作，确保节目安全播出，让群众满意。
制度机制风险
对制度监督、检查和执行不到位，造成权力失控和行为失范。
中
建立健全规章制度，明确岗位职责，细化工作责任，优化工作流程。
主要领导审签：
姚李镇单位廉政风险排查、防控一览表
单位公章：
单位名称
农经站
主要负责人
孙修安
在职人数
主要职责
主要承担指导农业产业化经营、土地流转宣传、农业技术推广、乡村集体经济组织建设指导、动植物疫病防疫检疫、水利建设、水土保持、农业机械推广、农经管理、农业政策宣传落实等公益性农业服务。
单位公章：
单位名称
姚李镇人民政府
主要负责人
端木长根
在职人数
主要职责
1、政府领导会议事项决策2、统筹安排全乡经济工作3、镇政府财务处置4、救灾救济5、机关物资采购处置6、强农、惠农政策落实7、执行人民代表大会决议8、签订各项合同、协议书9、宗教事务管理10、政府班子成员、事业单位派出机构监督11、防汛抗旱、水土保持、护林防火12、指导村民委员会换届选举13、禁毒工作14、铁路护路工作15、科普宣传16、农业技术推广17、安全生产18、农村义务教育19、农村集体用地、宅基地初审20、治理超载超限工作21、征兵、预备役工作22、应急救援23、计划生育24、卫生、防疫、基本医疗25、全镇社会性事务26、上级政府交办的其他事务
业务流程风险
接待群众中态度生硬或推诿扯皮
中
加强加强业务人员职业道德培训，提高业务人员职业道德和业务素质
收受当事人的吃请或钱物，为亲朋好友或特定当事人谋取不正当利益
中
加强干部廉洁自律，主动接受社会各界监督，推行政务公开
制度机制风险
某中小学校廉政风险识别、防控、监督一览表
某中小学校廉政风险识别、防控、监督一览表中小学校是培养国家未来栋梁的摇篮，营造廉洁校园是维护校园安全和教育公平的重要举措。
为了加强中小学校廉政风险的识别、防控和监督，特编制一份《中小学校廉政风险识别、防控、监督一览表》，以便学校能够更好地进行廉政工作。
一、廉政风险识别1. 校长与教师的权力滥用风险：a. 校长滥用权力，违法违纪行为；b. 教师徇私舞弊，违规办事行为。
2. 校内人事管理风险：a. 任人唯亲、亲情关系影响人事决策的风险；b. 人事决策不公正、不透明的风险。
3. 财务管理风险：a. 学校财务管理不规范，存在财务违规行为的风险；b. 学校财务收支不透明，存在挪用公款的风险。
4. 招生录取风险：a. 存在收取“黑钱”、给予特殊照顾的风险；b. 招生录取程序不公开、公正的风险。
5. 教学考试风险：a. 教师徇私舞弊、泄题作弊的风险；b. 学生作弊、代考的风险。
二、廉政风险防控1. 加强组织建设：a. 建立廉政工作责任制，明确责任分工，加强廉政意识教育；b. 在学校设置独立的廉政工作机构，加强日常监督和管理。
2. 完善监督机制：a. 加强对校长和教师的日常监督，建立廉政档案；b. 加强对教师考核和晋升程序的监督，杜绝不公正现象。
3. 财务管理规范：a. 建立公开透明的财务管理制度，确保财务收支的合法性和规范性；b. 强化财务审计工作，定期对学校财务进行审计。
4. 招生录取透明公正：a. 建立招生录取公开透明的程序和标准化考试制度；b. 加强对招生录取过程的监督，严厉打击任何违规行为。
5. 教学考试规范：a. 加强对教师和学生的廉政教育，培养廉洁的教学和考试观念；b. 加强对教学考试过程的监督，严禁任何舞弊行为。
三、廉政风险监督1. 建立举报机制：a. 学校设置举报电话和网站，让学生、教职工和家长能够匿名举报；b. 对举报人保密，并及时处理和回应举报。
2. 加强舆情监测：a. 借助互联网和社交媒体，了解学校的舆情动态；b. 及时采取措施处理疑似廉政风险的舆情事件。
廉政风险识别和防控表
廉政风险识别和防控表一、岗位信息。
岗位名称：[具体岗位名称]岗位人员：[姓名]二、廉政风险识别。
# （一）思想道德风险。
1. 风险表现。
有时候会看到周围人过着很奢华的生活，心里有点小羡慕，可能就会在思想上放松对廉洁的坚守，想着“偶尔占点小便宜应该没事吧”。
工作久了，容易产生职业倦怠，对廉政的重要性认识就没那么深刻了，觉得那些廉政规定是在束缚自己，就想偷偷懒，不那么严格遵守。
2. 风险成因。
受到社会不良风气的影响，周围的物质诱惑太多，自己的意志力不够坚定。
缺乏持续的思想教育，对廉政理念没有深入骨髓，再加上工作压力大，情绪不好的时候就容易动摇。
# （二）制度机制风险。
1. 风险表现。
单位的一些财务报销制度有漏洞，比如说对办公用品的报销审核不够严格，只要有发票就给报，这就可能会有人虚报办公用品来套取公款。
项目招标制度执行不到位，没有对投标单位进行充分的背景调查，可能会让一些有不良记录的单位中标，这里面就可能存在行贿受贿的情况。
2. 风险成因。
制度制定的时候考虑不周全，没有与时俱进，没有根据实际情况不断完善。
对制度的执行缺乏有效的监督，相关部门睁一只眼闭一只眼，没有真正负起责任来。
# （三）岗位职责风险。
1. 风险表现。
在采购工作中，负责采购的人员如果和供应商关系太好，可能就会在采购价格、质量把控上偏向供应商，收受供应商的回扣。
人事岗位在招聘的时候，如果没有严格按照招聘流程来，可能会因为亲戚朋友的关系，违规录用一些不符合条件的人。
2. 风险成因。
岗位职责没有明确的界限，存在权力交叉的情况，导致一些人有机可乘。
缺乏内部的制衡机制，一个人在某个环节权力过大，没有其他人可以制约。
三、廉政风险防控。
# （一）思想道德风险防控。
1. 防控措施。
定期开展廉政思想教育活动，比如组织观看廉政教育片，让大家看看那些因为贪污腐败而身败名裂的案例，起到警示作用。
建立廉政文化氛围，在单位的宣传栏、内部网站上多宣传廉政事迹和廉政理念，让廉洁奉公成为一种时尚。
廉政风险识别防控表
附件1
备注：1、本表一式三份，一份公示，一份个人留存，一份单位存档（其中领导班子成员的上报）。
2、填写内容如有需要，可另附页。
附件2
备注：1、本表一式三份，一份公示，一份个人留存，一份单位存档（其中领导班子成员的上报）。
2、填写内容如有需要，可另附页。
附件3
单位廉政风险识别防控一览表（岗位风险）
责任人签字：主管领导签字：填表日期：年月日备注：1、本表一式三份，一份公示，一份个人留存，一份单位存档（其中领导班子成员的上报）。
2、填写内容如有需要，可另附页。
看守所民警廉洁风险识别、防控一览表
看守所民警廉洁风险识别、防控一览表一、廉洁风险识别1. 政治风险：民警是否存在政治倾向或政治偏见，是否对上级领导不忠诚，是否参与违法活动等。
2. 经济风险：民警是否存在贪污腐败行为，是否收受贿赂或利用职务之便谋取私利等。
3. 职务风险：民警是否违反职责，是否滥用职权或玩忽职守，是否存在工作懈怠等。
4. 人际关系风险：民警是否与违法犯罪分子有过密切关系，是否与其他民警存在勾结、串通等行为。
5. 道德风险：民警是否存在道德败坏、品行不端等问题，是否违反法律法规或道德底线。
二、廉洁风险防控措施1. 加强纪律教育：通过组织开展廉政教育、党风廉政建设和反腐败工作培训等，提高民警对廉洁风险的认识和防范意识。
2. 建立监督机制：建立健全内部监督机制，加强对民警的监督和管理，及时发现和处理可能存在的廉洁风险问题。
3. 提高选拔标准：在招聘和选拔民警时，加强对其政治素质、职业道德、廉洁意识等方面的考核，确保招聘到素质过硬的民警。
4. 强化奖惩机制：建立健全奖励和惩罚制度，对廉洁表现出色的民警予以嘉奖，对违纪违法行为坚决查处，形成严明的纪律约束。
5. 加强监督检查：定期组织对看守所民警的廉洁风险进行监督检查，发现问题及时纠正，确保廉洁风险防控工作的有效实施。
6. 建立廉洁风险预警机制：通过建立廉洁风险预警指标体系和监测系统，及时发现和预防潜在的廉洁风险。
7. 强化宣传教育：通过多种形式，向民警宣传廉洁风险防控的重要性和必要性，增强民警的廉洁意识和自律能力。
8. 加强协作合作：与其他相关部门建立起信息共享和协同联动机制，加强廉洁风险防控工作的整体效果。
9. 建立举报机制：建立畅通的举报渠道，鼓励民警及时举报廉洁风险问题，保护举报人的合法权益。
10. 强化日常管理：加强对看守所民警的日常管理，规范工作流程，防止廉洁风险问题的发生。
结语看守所民警廉洁风险的识别和防控是维护社会治安、保护人民群众利益的重要任务。
通过加强廉洁风险识别，掌握廉洁风险的底数；通过采取一系列的防控措施，确保廉洁风险得到有效控制。
某中小学校廉政风险识别、防控、监督一览表
某中小学校廉政风险识别、防控、监督一览表序号风险类别风险内容风险来源风险评级风险防控措施监督机制1 财务管理校园资金管理不规范会计人员不正当操作、资金流转不明朗高强化财务管理制度，加强审计、监督制度的建立与落实财务部门、审计机关2 招投标存在非正常招投标行为校内外供应商为校方员工托底、价格操纵中建立严格的招投标程序和评审制度，加强供应商管理和监督教育局、纪检监察部门3 人事管理招聘中存在弄虚作假行为人事关系疏漏、利益输送低建立标准、公开、透明的招聘流程和岗位职责，提升人事管理的规范性和透明度教育局、纪检监察部门4 学术不端抄袭、剽窃等学术不端行为学生抄袭、教师帮助学生作弊高加强学术诚信教育，建立学术道德档案，规范学术评价机制教育局、学术委员会5 校内腐败存在贪污、受贿等行为职务便利、权力滥用高建立严格的经费使用管理制度，加强财务监督和审计工作纪检监察部门、审计机关6 信息安全个人隐私泄露、网络攻击风险不当使用班级、学生信息、系统漏洞中加强学校网络安全建设，提高系统安全性和数据信息保护意识教育局、信息安全管理部门这是一个针对某中小学校廉政风险的识别、防控和监督的一览表。
在这个表格中，分为六个风险类别，并针对每个风险类别列举了风险内容、风险来源、风险评级、风险防控措施和监督机制。
其中，财务管理方面存在会计人员不正当操作和资金流转不明朗的风险来源，评级较高。
为了防控这一风险，学校需要加强财务管理制度，同时建立和落实审计、监督制度，确保资金使用的规范性和透明度，监督机制主要由财务部门和审计机关负责。
招投标方面存在非正常招投标行为的风险，评级中等。
为了防控这一风险，学校需要建立严格的招投标程序和评审制度，加强供应商的管理和监督，监督机制主要由教育局和纪检监察部门负责。
人事管理方面存在招聘中存在弄虚作假行为的风险，评级较低。
为了防控这一风险，学校需要建立标准、公开、透明的招聘流程和岗位职责，提升人事管理的规范性和透明度，监督机制同样由教育局和纪检监察部门负责。
廉政风险排查及防控措施一览表
一级
2、全面贯彻上级党委、政府的部署，严格贯彻执行民主集中制。
3、对党的建设、党风廉政建设、精神文明建设、信访等工作抓得不实。
岗位职责
一级
3、完善各项工作制度，规范权力运行程序。
4、在履行党委监督管理时不公正、不公平，对关系人、部门、单位放宽要求、发现问题不追究处理等。
岗位职责
一级
4、全面贯彻上级党委、政府的部署，自觉遵守党风廉政责任制，遵守党员领导干部廉洁从政若干准则。
5、在工作中可能存在利用职权或职务上的影响为自己、亲属、朋友谋取不正当利益的风险。
岗位职责
一级
5、加强学习教育，正确行使权力，严格遵守《廉政准则》，定期报告个人有关事项，自觉接受各级组织和人民群众的监督。
6、在对外交往活动中可能存在铺张浪费等违规行为的风险。
外部环境
二级
6、坚持对外交往重大事项报告制度，严格执行公务接待标准，以及领导干部廉洁自律有关规定。
廉政风险排查及防控措施一览表
姓名
职位
分管
工作
岗位职责
风险点
风险类型
风险等级
自我防控措施
负责党委全面工作
1、思想上放松，对自己要求不严，对反腐倡廉工作重视不够。
思想道德
二级
1、加强政治理论学习，强化廉洁自律意识、责任意识，自觉接受监督。
2、民主集中制原则抓得不到位，对重大事项、干部管理等施行风廉政建设和反腐斗争的战略决策和重大部署，严格遵守党纪国法，做到令行禁止，贯彻民主集中制，严格执行党员干部廉洁从政若干准则。
备注
某某小学廉政风险识别防控措施一览表
某某小学廉政风险识别防控措施一览表县小学廉政风险识别、防控措施一览表序号岗位责任人廉政风险点防控措施自评风险等级1 校长、书记 1.不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体1.坚持依法治校；2.坚持重大事项集体研究决定；3.充分发扬民主，自觉接受全校师生监督；4.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
1.教学常规管理、安全管理、招生考试、财务管理、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分管处室及工作人员出现违法违纪行为；2.个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
二级2 副校长3 工会主席 1.不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力；2.工会经费管理不到位，发生违规使用现象；3.评优选中存在不公平公正；4.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
1.坚持校务公开，接受群众监督；2.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
1.教师考核、职称评审中弄虚作假，把关不严造成工作失误；2.各种证明的出具、公章使用把关不严格；3.教师考核、工作量的审核有失公平公正。
二级3 教务处主任 1.教师工作安排未能才尽其用，私心处事；2.教师业务考核、工作量的审核有失公平公正；3.教学管理中执行制度不严格执行标准，加强自律意识；4.招生中核分把关不严或弄虚作假；5.教师在教学过程中的病事假处理未坚持原则，按规章制度执行；6.组考过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题，造成严重后果；7.教材教辅的征订中发生不廉洁行为。
1.加强研究，提高政治素质，增强自身拒腐防变能力；2.严格按政策办事，努力做到公平公正；3.设立群众举报电话，严肃工作纪律；4.按照实事求是的原则抓好教学常规管理；5.加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。
无4 办公室主任无无无5 教务处主任无无无1.对班主任管理存在人情关，未能公正处理事务。
要加强自律意识，严格按照工作程序进行工作，不得弄虚作假。
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附1：
单位廉政风险识别、防控、监督一览表（部门）
单位（盖章）
图书馆
负责人
单位职责
一、负责纸质文献、电子文献和其他载体文献的采集；二、负责书刊资料和电子文献资源的整序和管理工作；三、负责图书期刊的流通阅览以及延伸服务的开展；四、负责数字图书馆的建设；五、负责开展读者活动、文献检索教学和信息素质教育的工作；六、负责参与文献保障体系建设；七、负责组织和协调全校的文献信息工作；八、完成学校和上级交办的其它各项工作。
1.加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到绩效考核、人力资源管理中；2、建立定期、不定期检查制度，实行反馈控制，对发现的偏差及时调整、总结经验。
外部环境风险
供应商会关系对图书馆工作产生人情影响
中
1.针对这些岗位和环节都制定相应的规章制度，相关工作人员要严格按照规章制度办事，严格自律，恪守原则， 2、把这些岗位的廉政执行情况作为年底考核的一项内容，建立考核的实施细则，年终对这些岗位进行考核；3、建立投诉响应机制，按照权限及时处理，加大责任追究力度；4、违反党风廉政建设责任制，或未履行党风廉政建设责任造成不良后果或被投诉的人员，经查实，视情节轻重，按相应职责权限予以追究，给予批评教育、行政处分，触犯法律的，要追究并担负法律责任。
制度机制风险
外聘人员招聘制度缺失，馆藏文献资产清查制度、图书赔偿、超期罚金监管制度缺失、图书馆文献资源集中采购制度等有待完善。三重一大制度、图书馆零星设备和耗材购买制度、图书馆公章管理规定执行不到位，需要加强监管和约束。
中
1.定期梳理、补充、完善各项规章制度，使各项制度符合工作需要，具有较强的可操作性，逐步实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范；2.对不能严格按规章制度办事的责任人及相关领导进行告诫，必要时依纪依法追究责任人的相关责任；3.针对我馆制度方面存在的三个缺陷特制定了《图书赔偿、超期罚金监管制度》、《馆藏资产清查制度》和《外聘人员聘用制度》。
中
1、明确各岗位责任，落实党风廉政建设责任制和“一岗双责”；2、各项工作的开展要严格按照相应的制度执行；对于执行过程进行详细、完整的记录；3、及时完善制度和工作程序，从机制上减少廉政风险发生的可能性；不断修改完善《图书馆关务公开制度》、《图书馆集中采购制度》、《图书馆财务管理监督制度》和《馆藏资产清查制度》；4、将从事存在风险岗位的工作人员作为廉政教育的重点对象进行经常的教育。
风险类别
风险点
风险等级
（高、中、低、无）
防控措施
监督措施
思想道德风险
学习和思想教育抓得不够、思想政治认识模糊，法纪观念不强、廉洁自律意识缺乏，对图书设备采购、图书馆罚金管理和电子阅览室上机管理过程中发生的不廉洁行为和腐败现象的认识不够深刻，不能严格要求自己，部分岗位和工作环节存在以权谋私的风险。
中
1.科学合理安排好年度党风廉政教育计划，有针对性地进行教育；2、掌握好教育的时机，做到防患于未然；3、开展党风廉政建设文化活动。
1、办事过程公开，完善监督机制，增强各岗位工作的透明度，做到外部监督和内部牵制相结合；2、与存在风险岗位的工作人员签署《廉政风险防范承诺》，并建立专门的廉政风险监督委员会来监督情况，相关人员必须定期向监督委员会报告。
单位主要领导意见
签字：
学校主管领导意见
签字：
填表日期：年月日
1、认真贯彻执行党的民主集中制原则和“三重一大”制度；2、制定并完善民主生活会制度，定期开展批评与自我批3、，定期进行党风廉政建设的民主测评。
岗位职责风险
在图书、期刊、电子资源、计算机软、硬件采购中，不遵守采购程序和规定，存在接受供应商馈赠的风险。在招聘新员工、职称评定、干部任免和各类评优工作中，存在接受馈赠等风险。在工作中不以学校利益为重，以权谋私，给学校利益造成损失等风险。
党风廉政职责
一、认真贯彻落实上级党委关于党风廉政建设的部署和反腐败工作的安排；二、党支部成员在党风廉政建设中起带头作用，并对责任范围内党风廉政建设负领导责任。领导班子正职对职责范围内的党风廉政建设负总责，其他成员根据分工，对职责范围内的党风廉政建设负直接领导责任；三、严格遵守“三重一大”制度，大额资金使用按资金审批权限执行，重大事项按规定的程序讨论、报批，经批准后执行；四、党支部成员经常分析本馆的党风廉政建设状况，研究制定本馆党风廉政建设的规定，部署本馆党风廉政建设的工作；五、定期召开支部民主生活会，并把党风廉政建设作为重要内容之一，开展自查自纠，自觉接受党组织和群众的监督；六、认真实行馆务公开。