《证券业从业人员执业行为准则》专项考试试卷
证券业从业人员执业行为准则试题答案
读书破万卷下笔如有神《证券业从业人员执业行为准则》（100分）1、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（C）内向中国证券业协会报告。
Ａ、三个工作日Ｂ、五个工作日C、十个工作日D、十五个工作日２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（D）报告。
Ａ、董事会Ｂ、司法机关Ｃ、所在机构的高级管理人员Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会3、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（B）。
Ａ、20学时Ｂ、15学时Ｃ、10学时Ｄ、5学时向中国证券业协）C（按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过、4．读书破万卷下笔如有神会申请执业注册。
A、证券交易所Ｂ、中国证监会C、所在机构Ｄ、地方证监局5、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（ABCD）交易记录。
-----------多选A、隐匿B、伪造C、篡改D、毁损6、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（AC）的承诺。
――――多选A、投资不受损失B、诚实守信C、保证最低收益D、勤勉尽责7、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（BCD）。
-----------多选A、向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品Ｂ、向客户推荐自营部门买入的证券C、诱导客户买卖自营部门买卖的证券、对外透露自营买卖信息D．读书破万卷下笔如有神8、《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（ABCD）。
――――多选A、机构部门负责人B、分支机构负责人C、机构法定代表人D、机构高级管理人员9、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（ABCD）负有保密义务。
《证券业从业人员执业行为准则》试题及答案
《证券业从业人员执业行为准则》（100分）一、判断题：（每题2分，共10分）1、在人员配备上，基金管理公司应当将优秀人才大量配置于那些对基金公司业务或收入贡献大的基金。
（B）A、正确B、错误2、证券业从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚或采取行政监管措施的，中国证券业协会应将其移交中国证监会处理。
（A）A、正确B、错误3、机构或机构相关人员不得对证券业从业人员报告违法违规行为进行打击报复。
（A）A、正确B、错误、4、中国证券业协会可独立开展自律管理工作，无需接受中国证券监督管理委员会的指导和监督。
（B）A、正确B、错误5、证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。
（A）A、正确B、错误二、单选题（每题4分，共20分）1、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（C）内向中国证券业协会报告。
Ａ、三个工作日Ｂ、五个工作日C、十个工作日D、十五个工作日２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（D）报告。
Ａ、董事会Ｂ、司法机关Ｃ、所在机构的高级管理人员Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会3、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（B）。
Ａ、20学时Ｂ、15学时Ｃ、10学时Ｄ、5学时4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（C）向中国证券业协会申请执业注册。
A、证券交易所Ｂ、中国证监会C、所在机构Ｄ、地方证监局5、、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（A）。
证券期货从业人员执业行为测试题
证券期货从业人员执业行为测试题1.期货公司提供交易咨询服务时，应当告知客户OA.自主做出期货交易决策B.独立承担期货交易后果C.不得泄露客户的交易决策计划信息D.以上选项均正确（正确答案）2.证券分析师应向公司备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的（）等。
A.聊天群B.自媒体账号C.云共享平台账号D.以上选项均正确（正确答案）3.证券分析师、期货交易咨询业务人员离职后，应当履行与原公司所签署的劳动合同或协议的有关约定，承担相应（）义务A保密B.竞业限制C.培训赔偿D.以上选项均正确（正确答案）4.下述选项哪些属于销售证券投资基金的禁止性行为：（）A.在未提供客观证据情况下，随意使用“业绩稳健业绩优良”名列前茅位居前列，，“唯一，，等表述B.随意使用“欲购从速”“中购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构D.以上选项均为禁止性行为α5.下述选项哪些属于销售证券投资基金的禁止性行为：()A.诱导投资人购买与其风险承担能力不相匹配的基金产品B.未向投资人有效揭示实际承担基金销售业务的主体、所销售的基金产品等重要信息，或者以过度包装服务平台、服务品牌等方式模糊上述重要信息。
C.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D.以上选项均为禁止性行为(正确答案)6.下述选项哪些属于销售证券投资基金的禁止性行为：()A.利用或承诺利用基金资产和基金销售业务进行利益输送或者利益交换B.挪用基金销售结算资金或基金份额，或违规利用基金份额转让等形式规避基金销售结算资金闭环运作要求、损害投资人资金安全C.以账外暗中给予他人财物或利益，或接受委托人给予的财物或其他利益等形式进行商业贿赂，或在在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益D.以上选项均为禁止性行为(正确答案)7.证券从业人员不能接受投资者以下哪些馈赠()A.礼品8.礼金C.礼券D.以上均是(正确答案)8.关于自营业务说法错误的是()A.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，但可以从自营账户中提取现金(正确答案)B.未经允许不得泄露公司任何自营交易信息及相关信息C.不得通过任何交易形式进行利益输送、内幕交易、操纵市场、规避监管，或者为规避监管提供服务、便利D.禁止在期货交易场所之外进行期货交易9∙关于场外衍生品业务说法错误的是（）A、禁止不当宣传推介。
证券业从业人员执业行为准则 答案90分
一、单项选择题1. 证券市场运行的基本原则是（）。
A. 三公原则B. 诚信原则C. 透明原则D. 自愿原则描述：三公原则您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当保守的有（）。
A. 国家秘密B. 所在机构的商业秘密C. 客户的商业秘密D. 个人隐私描述：证券从业人员的保密义务您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：10.03. 证券市场的利益输送与内幕信息的泄露、内幕交易息息相关是商业贿赂的一种表现形式，它的危害主要表现为（）。
A. 损害中小投资者的利益B. 侵蚀着公开公平公正的市场原则C. 破坏证券市场的正常秩序D. 阻碍证券市场的发展描述：证券市场利益输送的危害您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.04. 《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是（）。
A. 从业人员B. 会员单位C. 监管机构D. 政府描述：《证券业从业人员执业行为准则》的责任主体您的答案：B,A,C题目分数：10此题得分：0.05. 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。
机构未妥善处理的，从业人员应及时向（）报告。
A. 中国证监会B. 央行C. 中国证券从业协会描述：机构或高级管理人员违法违规行为的处理方法您的答案：A,C题目分数：10此题得分：10.06. 《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（）。
A. 促进证券行业健康持续发展B. 规范证券业从业人员执业行为C. 保护投资者利益D. 树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉E. 提高从业人员的专业服务水平描述：《证券业从业人员执业行为准则》的五大目标您的答案：E,C,D,B,A题目分数：10此题得分：0.0三、判断题7. 《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。
C16079《证券业从业人员执业行为准则》(4套100分)附随堂练习答案
C16079《证券业从业人员执业行为准则》随堂练习一、考考你1、请选出《执业行为准则》的最终目标（BD）A.树立从业人员的良好职业形象和维护行业声誉B.促进证券业健康持续发展C.提高从业人员专业服务水平D.保护投资者利益E.规范证券业从业人员执业行为2、关于证券业从业人员的专业知识和技能，说法正确的是（ABC）A.具有较高专业知识和业务能力，是提供证券服务的基本前提B.通过注册取得执业证书的人才能从业相关业务C.应当按照要求参加证券业协会组织的后续职业培训D.取得资格证书后无需学习3、不正当竞争行为包括（ABCD）A.捏造、散布虚假事实B.不正当比价C.商业贿赂D.损害竞争对手商业信誉二、小试身手1、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，应当遵守（）三个原则。
A.诚实守信B.勤勉尽责C.维护行业声誉D.遵纪守法2、《执业行为准则》的规范主体是（C）。
A.从业人员B.证券投资者C.从业人员和会员单位D.会员单位3、《执业行为准则》的目标包括（ABCDE）。
A. 促进证券业健康持续发展B. 树立从业人员的良好职业形象和维护行业声誉C. 规范证券业从业人员执业行为D.提高从业人员专业服务水平E. 保护投资者利益4、从业人员不得从事的活动包括（ABCD）。
A.编造、传播虚假信息或作出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场B.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益C.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录5.遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，从业人员应当（ACD）。
A.及时向所在机构报告B.确保所在机构利益不受损害C.确保客户的利益得到公平的对待D.避免利益冲突，寻内部专业支持课后测试（2016.10.19）100分一、单项选择题1. 证券市场运行的基本原则是（A）。
A. 三公原则B. 诚信原则C. 透明原则D. 自愿原则二、多项选择题2. 证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当保守的有（ABCD）。
《证券从业人员执业行为准则》试卷考题
《证券从业人员执业行为准则》考题1、《证券从业人员执业行为准则》适用范围包括（1234）（1）证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等协会会员单位的员工（2）资产评估机构、会计师事务所、律师事务所从事上市公司并购重组业务的财务顾问（3）具有基金销售资格的银行职员（4）与机构签订委托合同的证券经纪人2、我国对证券业从业人员投资者教育的重点是（1）（1）风险揭示和风险教育（2）证券市场基础知识（3）主要产品的运行规则（4）证券市场法律法规3、为保证必要的执业能力和专业水平，证券业从业人员应取得相应的从业资格，（是）4、按照《证券从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员应（1234）（1）遵守国家相关法规规范和行业公认的职业道德、行文准则（2）遵守交易所有关规则（3）接受并配合中国证监会的监督和管理（4）接受并配合中国证券业协会的自律管理5、证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员，在任期或者法定期限内，不得直接或者化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
《证券业从业人员执业行为准则》专项考试试卷
《证券业从业人员执业行为准则》专项考试试卷姓名：部门：分数：一、单选题（共10题，每题3分，共30分）1．对《证券从业人员执业行为准则》执行情况的检查机构是（A ）A．证券业协会B．中国证监会C．证券经营机构D．证券业协会和中国证监会2．（A ）有权对证券执业人员或证券经营机构的实施纪律惩戒。
A．证券业协会自律监察委员会B．证券业协会法律部C．中国证监会D．各地证监局3．（D ）有权对从业人员涉嫌违法违规的行为给予行政处罚A．证券业协会B．中国证监会及其垂直系统C．证券业协会自律监察委员会D．各证券经营机构4．对受到证券经营机构处分的证券从业人员，下列做法正确的是（B ）A．所在机构不必向中国证监会报告B．所在机构应向协会报告C．所在机构应向所在地监管机构报告D．所在机构不必向任何单位报告5．证券从业人员的下列哪种行为不符合《执业行为准则》的规定（A ）A．未取得证券咨询资格为客户提供理财服务B．通过电子邮件对客户李某进行证券投资教育C．以短信方式提示客户王某注意市场风险D．将投资者教育园地设在营业场所门前6．下列哪种行为不属于从业人员的特定禁止行为（D ）A．侵占客户资产B．挪用客户资产C．接受客户全权委托D．泄露客户资料7．下列哪种行为属于从业人员的一般性禁止行为（A ）A．证券从业人员甲为争取乙证券公司客户散布乙公司要倒闭的谣言B．张某违反规定向客户李某提供有价证券C．丁某接受客户杨的全权委托D．赵某代理买卖法律禁止买卖的证券8．《准则》中所称的机构不包括（D ）A．财务公司B．基金管理公司C．基金托管和销售机构D．会计师事务所和律师事务所9．证券营业部开展投资者教育工作的内容不包括（ D ）A．接受咨询与处理投诉B．揭示证券投资风险C．介绍各项证券业务D．签订委托理财合同10．证券合规风险不包括（B ）A．证券公司因挪用客户资产面临的监管风险B．证券公司员工代客理财面临的监管风险C．证券公司高息揽存面临的声誉风险D．证券公司员工因赌博面临的法律风险二、多选题（共10题，每题5分，共50分）11.《证券执业行为准则》中的证券从业人员是指（）A．证券公司的业务人员B．证券公司签订委托合同的证券经纪人C．证券市场资信评级机构中的企业评级的人员D．证券投资管理人员12.证券公司的管理人员包括（）A．法定代表人B．总经理，副总经理C．部门经理D．营业部副经理13．证券从业人员在执业时应当（）A．取得证券从业资格B．个人向协会申请执业注册C．接受协会的后续职业培训D．接受所在单位的后续职业培训14．从业人员在执业过程遇到自身利益与客户利益可能发生上突时，应当（）A．个人利益大于客户利益时，个人利益优先B．及时向单位报告C．客户利益得到公平对待D．客户利益优先15、从业人员在执业过程中应当保守的秘密包括（）A．国家秘密B．所在机构的商业秘密C．客户的个人隐私D．税务机构要求提供的客户交易情况16．张某是甲证券公司经纪人，从该证券公司辞职一年后，下列哪种行为是正确的（）A．将自己的客户从甲证券公司带到乙证券公司B．将自己在甲公司时掌握的客户资料带到乙证券公司C．将自己在甲证券公司的同事李某发展为乙证券公司的经纪人D．经甲证券公司同意，将该公司的客户手机号码出售给广告公司17．某证券公司投行业务经理刘某为获得财务顾问项目，让业务人员李某给甲企业总经理送礼，李某应当（）A．向公司高级管理人员报告B．向公司董事会报告C．直接向监管机构报告D．机构未妥善处理的，再向协会报告18.甲乙二人均为证券从业人员，他们实施的下列哪些行为属于从业人员的一般性禁止行为（ABCD ）A．甲因工作关系掌握了某上市公司的内幕信息，乙承诺若甲能告知他具体情况，甲可得到重用。
证券业从业人员执业行为准则解读-课后测试答案
一、单项选择题1. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。
A. 所在机构B. 中国证监会C. 证券交易所D. 地方证监局您的答案：A题目分数：5此题得分：5.02. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。
A. 三个工作日B. 五个工作日C. 十个工作日D. 十五个工作日您的答案：C题目分数：5此题得分：5.03. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应（）。
A. 确保客户的利益得到公平的对待B. 将自身利益置于客户利益之上C. 为存在利益冲突的客户提供服务D. 将自身利益放在首位您的答案：A题目分数：5此题得分：5.04. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的，证券业从业人员应及时按照所在机构内部程序向（）报告。
A. 地方证监局B. 中国证券业协会C. 中国证监会D. 所在机构高级管理人员或者董事会您的答案：D题目分数：5此题得分：5.0二、多项选择题5. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。
（本题有超过一个的正确选项）A. 国家秘密B. 所在机构的商业秘密C. 客户的商业秘密及个人隐私D. 在执业过程中获得的未公开信息您的答案：C,A,B,D题目分数：5此题得分：5.06. 证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 进行调查B. 视情节轻重采取纪律惩戒措施C. 对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理D. 将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统您的答案：B,A,D题目分数：5此题得分：5.07. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）。
《证券业从业人员执业行为准则》试题 答案
《证券业从业人员执业行为准则》（100分）1、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（C）内向中国证券业协会报告。
Ａ、三个工作日Ｂ、五个工作日C、十个工作日D、十五个工作日２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（D）报告。
Ａ、董事会Ｂ、司法机关Ｃ、所在机构的高级管理人员Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会3、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（B）。
Ａ、20学时Ｂ、15学时Ｃ、10学时Ｄ、5学时4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（C）向中国证----------------------------精品word文档值得下载值得拥有----------------------------------------------券业协会申请执业注册。
A、证券交易所Ｂ、中国证监会C、所在机构Ｄ、地方证监局5、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（ABCD）交易记录。
-----------多选A、隐匿B、伪造C、篡改D、毁损6、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（AC）的承诺。
――――多选A、投资不受损失B、诚实守信C、保证最低收益D、勤勉尽责7、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（BCD）。
-----------多选A、向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品Ｂ、向客户推荐自营部门买入的证券C、诱导客户买卖自营部门买卖的证券----------------------------精品word文档值得下载值得拥有----------------------------------------------D、对外透露自营买卖信息8、《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（ABCD）。
《证券从业人员执业行为准则》解读课后测验_C09018
C. 从业人员所在机构
D. 监管机关
8. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员 对（ABCD）负有保密义务。（本题有超过一个的正确选项）
A. 所在机构的商业秘密
B. 国家秘密
C. 客户的商业秘密及个人隐私
D. 在执业过程中获得的未公开信息
9. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁 止（ABC）。（本题有超过一个的正确选项）
2. 依据《证券业从业人员执业行为准则》，（ ）对证券业从业人员的执 业行为进行自律管理。
A. 中国证券登记结算有限责任公司 B. 证券交易所 C. 中国证券业协会 D. 中国证监会
3. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（ ） 向中国证券业协会申请执业注册。
A. 证券交易所 B. 所在机构 C. 中国证监会 D. 地方证监局
问答题
页码，2/4
正确选项）
A. 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
B. 依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
C. 接受他人委托从事证券投资
D. 向委托人承诺证券投资收益
6. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得 违规向客户作出（ CD）的承诺。（本题有超过一个的正确选项）
4. 按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从 业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于 （ ）。
A. 5学时 B. 20学时 C. 15学时 D. 10学时
二、多项选择题
5. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务 顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止(ABCD)。（本题有超过一个的
证券从业人员执业行为合规培训考试试题
证券从业人员执业行为合规培训考试试题一、单选题 (每小题1分，共20分）1.证券法规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖（）。
A、基金B、固收产品C、债券D、股票或其他具有股权性质的证券（包括但不限于可转债、可交债）(正确答案)2. 以下关于产品宣传推介的要求错误的是（）A、不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
B、不得预测产品的证券投资业绩；不得向投资者宣传资产管理计划预期收益率。
C、不得诋毁其他管理人、托管人或者销售机构，或者其管理人募集或者管理的产品。
D、为营销产品，使用“保本”、“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“本金无忧”、“高收益”、“无风险”、“零风险”、“稳赚”等可能使投资人认为没有风险的的表述。
(正确答案)E、营销证券公司自主营销和代销的产品、严禁私下自行制作产品宣传文件。
3.以下不属于经纪业务活动禁止行为的是：（）A、接受客户全权委托从事证券交易。
B、牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券交易。
C、明确告诉客户某产品风险特征，并建议客户不要配置高于其风险承受能力的产品。
(正确答案)D、通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户。
4.以下关于证券投资顾问服务业务规范中，错误的是（）。
A、证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
B、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
(正确答案)C、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
D、证券投资顾问依据公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。
E、取得投顾资格才可开展证券投资顾问服务业务、不得私下建群服务。
证券营业部从业人员合规执业知识测试题
证券营业部从业人员合规执业知识测试题一、单选题（每题5分）：1．以下不属于证券从业人员禁止行为的是：（）A.完成协会信息登记后，接受协会和所在机构组织的后续职业培训，维持专业胜任能力。
(正确答案)B.收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。
C.以化名买卖股票或者其他具有股权性质的证券。
D.借他人名义持有股票的。
2．按照《光大证券股份有限公司从业人员执业行为准则》的规定，各单位应加强从业人员执业行为管理和监督，确保相关人员在从事证券业务（）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经公司审核合格的登记信息提交至协会进行登记。
A.3B.5(正确答案)C.10D.203．公司各部门、各分支机构及公司全体员工应当牢牢树立合规经营意识，加强合规管理，增强自我约束，不参与非法证券活动，不为非法证券活动提供任何便利，严格落实了解客户和账户实名制等规定，加强客户身份审查，将参与打非工作的要求融入日常经营管理和业务流程中。
对于发现（）等方式进行网络诈骗的行为需要及时报送处理。
A. 非法证券B.假冒公司网站及APP(正确答案)C. 疑似配置D.未完成新员工培训4．（）各成员部门应指定本部门打非工作联络人，负责本部门打非相关的沟通、联系工作。
A.打非工作小组(正确答案)B.合规工作组C.部门负责人D.法律合规部5．《光大证券股份有限公司违规问责管理办法》十二条，（）如有工作岗位变化、离职或其他不适合担任委员的情形，自动解除委员职务。
委员所在部门名称或职能、组织架构调整的，由承接对应职能的部门负责人作为问责委员会委员。
A.营业部负责人B.公司董、监、高C.问责委员会委员(正确答案)D.公司党委6．公司对责任人问责的轻重，原则上应综合（）、损害（失）后果两方面因素确定。
A．违规情节(正确答案)B.经济损失C.风险严重程度D.风险评价标准7．公司重点监测的非法证券活动信息不包括那些：（）A．利用广播、电视、报刊、杂志等媒体，播出或刊载的非法证券活动信息；B.通过电话、短信、熟人介绍、发传单等方式传播的非法证券活动信息；C.以股民学校、投资者报告会、股市沙龙、专家讲座、学习培训等形式散布的非法证券活动信息等；D.通过交易所等正规公开信息渠道发布的上市公司公告信息。
证券从业人员合规执业知识测试题
证券从业人员合规执业知识测试题1．《证券经纪业务管理办法》所称证券经纪业务，是指开展（），接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动。
[单选题] *A.资金账户结算B.金融账户开立C.证券交易营销(正确答案)D.基金产品销售2．证券公司从事证券经纪业务，应当诚实守信，（），保障投资者信息知情权、公平交易权等合法权益。
[单选题] *A.切实维护投资者财产安全(正确答案)B.维护市场秩序C.落实账户实名制D.规范开展营销活动3．《证券经纪业务管理办法》自（）起施行 [单选题] *A. 2023年1月23日B.2023年1月1日C. 2023年2月28日(正确答案)D.2022年12月31日4．从业人员不得（）法律禁止的证券;不得违反法律法规和中国证监会的规定，从事证券、基金和未上市企业股权投资或其他投资行为。
[单选题] *A.持有B.买卖C.收受D.以上三项全选(正确答案)5.境外证券经营机构违反《证券公司监督管理条例》第九十五条，直接或者通过其关联机构、合作机构，在（）开展境外证券交易服务的营销、开户等活动的，按照《证券法》第二百零二条的规定予以处罚。
[单选题] *A.境内(正确答案)B.海外C.国内金融机构D.国际6．证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动，应当向投资者（）. [单选题] *A．约定分享投资收益或者分担投资损失。
B．定期推荐股票。
C．介绍证券交易基本知识，充分揭示投资风险。
(正确答案)D．赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务。
7．证券公司应持续关注（）等情况，发现需要变更的，应要求投资者及时办理变更手续。
[单选题] *A.投资者资金来源B.投资者基本信息、身份证明文件有效期(正确答案)C.投资者职业D.投资者收益8．证券公司从事证券经纪业务，应当对证券经纪业务涉及的（）、（）、（）、（）、（）等实施统一管理，并采取措施识别、监控、处置各类风险。
[执业行为准则]试题
![[执业行为准则]试题](https://img.taocdn.com/s3/m/77f8e79584254b35effd343f.png)
[执业行为准则]试题选择题1. 《证券业从业人员执业行为准则》实施的时间是：（）。
A：2019年1月1日 B：2019年1月19日C：2019年4月12日 D：2019年5月1日2. 以下规则中，由中国证券业协会颁布的有：（。
A：《证券业从业人员执业行为准则》 B：《证券经纪人管理暂行规定》C：《证券经纪人执业规范》 D：《证券业从业人员资格管理办法》3. 中国证券业协会对证券从业人员实施自律管理的范畴，包括（。
A：证券从业人员资格考试管理 B：证券从业人员执业资格注册管理 C：证券从业人员执业行为管理 D：证券交易管理E：证券登记、结算管理4. 《证券业从业人员执业行为准则》的适用范围，包括（。
A：证券公司的员工 B：与证券公司签订委托合同的证券经纪人 C：从事基金销售业务的银行员工 D：基金管理公司、证券投资咨询机构的员工 E：资产评估机构、会计师事务所、律师事务所从事上市公司并购重组业务的财务顾问5. 《证券业从业人员执业行为准则》中所指的证券公司管理人员，包括（）。
A：法定代表人 B：高级管理人员 C：部门负责人 D：分支机构负责人6. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员应（。
A：遵守国家相关法规规范 B：接受并配合证监会的监督与管理 C：接受并配合协会的自律管理 D：遵守交易所有关规则E：遵守公司的规章制度 F：遵守行业公认的职业道德和行为准则7. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）。
A：编造、传播虚假信息 B：发表语义模糊、以偏概全等类型的误导信息 C：自觉维护公司的合法权益 D：损害社会公共利益8. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中应遵循保密原则，不得（A）。
A：泄露客户资料 B：贬损同行C：保护客户的商业秘密及个人隐私 D：保守国家秘密9. 我国对证券业从业人员投资者教育的重点是（）。
A：风险揭示和风险教育 B：证券市场基本知识C：主要产品的运行规则 D：证券市场法规10. 下列属于内幕信息的是（）。
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姓名：部门：分数：
一、单选题（共10题，每题3分，共30分）
1．对《证券从业人员执业行为准则》执行情况的检查机构是（A ）
A．证券业协会B．中国证监会
C．证券经营机构D．证券业协会和中国证监会2．（A ）有权对证券执业人员或证券经营机构的实施纪律惩戒。
A．证券业协会自律监察委员会B．证券业协会法律部
C．中国证监会D．各地证监局
3．（D ）有权对从业人员涉嫌违法违规的行为给予行政处罚
A．证券业协会B．中国证监会及其垂直系统C．证券业协会自律监察委员会D．各证券经营机构
4．对受到证券经营机构处分的证券从业人员，下列做法正确的是（B ）A．所在机构不必向中国证监会报告B．所在机构应向协会报告C．所在机构应向所在地监管机构报告D．所在机构不必向任何单位报告5．证券从业人员的下列哪种行为不符合《执业行为准则》的规定（A ）A．未取得证券咨询资格为客户提供理财服务
B．通过电子邮件对客户李某进行证券投资教育
C．以短信方式提示客户王某注意市场风险
D．将投资者教育园地设在营业场所门前
6．下列哪种行为不属于从业人员的特定禁止行为（D ）
A．侵占客户资产B．挪用客户资产
C．接受客户全权委托D．泄露客户资料
7．下列哪种行为属于从业人员的一般性禁止行为（A ）
A．证券从业人员甲为争取乙证券公司客户散布乙公司要倒闭的谣言
B．张某违反规定向客户李某提供有价证券
C．丁某接受客户杨的全权委托
D．赵某代理买卖法律禁止买卖的证券
8．《准则》中所称的机构不包括（D ）
A．财务公司B．基金管理公司
C．基金托管和销售机构D．会计师事务所和律师事务所9．证券营业部开展投资者教育工作的内容不包括（ D ）
A．接受咨询与处理投诉B．揭示证券投资风险
C．介绍各项证券业务D．签订委托理财合同
10．证券合规风险不包括（B ）
A．证券公司因挪用客户资产面临的监管风险B．证券公司员工代客理财面临的监管风险C．证券公司高息揽存面临的声誉风险D．证券公司员工因赌博面临的法律风险
二、多选题（共10题，每题5分，共50分）
11.《证券执业行为准则》中的证券从业人员是指（）
A．证券公司的业务人员B．证券公司签订委托合同的证券经纪人C．证券市场资信评级机构中的企业评级的人员D．证券投资管理人员
12.证券公司的管理人员包括（）
A．法定代表人B．总经理，副总经理
C．部门经理D．营业部副经理
13．证券从业人员在执业时应当（）
A．取得证券从业资格B．个人向协会申请执业注册
C．接受协会的后续职业培训D．接受所在单位的后续职业培训
14．从业人员在执业过程遇到自身利益与客户利益可能发生上突时，应当（）
A．个人利益大于客户利益时，个人利益优先B．及时向单位报告
C．客户利益得到公平对待D．客户利益优先
15、从业人员在执业过程中应当保守的秘密包括（）
A．国家秘密B．所在机构的商业秘密
C．客户的个人隐私D．税务机构要求提供的客户交易情况16．张某是甲证券公司经纪人，从该证券公司辞职一年后，下列哪种行为是正确的（）A．将自己的客户从甲证券公司带到乙证券公司
B．将自己在甲公司时掌握的客户资料带到乙证券公司
C．将自己在甲证券公司的同事李某发展为乙证券公司的经纪人
D．经甲证券公司同意，将该公司的客户手机号码出售给广告公司
17．某证券公司投行业务经理刘某为获得财务顾问项目，让业务人员李某给甲企业总经理送礼，李某应当（）
A．向公司高级管理人员报告B．向公司董事会报告
C．直接向监管机构报告D．机构未妥善处理的，再向协会报告18.甲乙二人均为证券从业人员，他们实施的下列哪些行为属于从业人员的一般性禁止行为（ABCD ）
A．甲因工作关系掌握了某上市公司的内幕信息，乙承诺若甲能告知他具体情况，甲可得到重
用。
B．甲为客服人员，为客户李某推荐自己研究的股票A，后该股大跌
C．乙为清算人员，同时担任合规专员工作
D．甲乙为留住涉嫌经济犯罪的某大客户，共同帮助其隐藏交易记录。
19．从业人员的特定禁止行为包括（）
A．代理承销法律禁止的证券B．擅自变更客户委托投资的范围
C．告知客户本单位的自营股票D．向客户提供资金供其炒股
20．证券经营机构督促从业人员依法合规执业应做的工作包括（）
A．制定从业人员管理制度B．制定培训制度
C．制定执业监督制度D．制定内控制度
三、论述题（20分）
结合你的本职工作，谈谈对《证券业从业人员执业行为准则》的理解，以及如何在今后的工作中更好的实践《准则》中的各项要求。