《证券业从业人员执业行为准则》专项考试试卷

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一、单选题（共10题，每题3分，共30分）

1．对《证券从业人员执业行为准则》执行情况的检查机构是（A ）

A．证券业协会B．中国证监会

C．证券经营机构D．证券业协会和中国证监会2．（A ）有权对证券执业人员或证券经营机构的实施纪律惩戒。

A．证券业协会自律监察委员会B．证券业协会法律部

C．中国证监会D．各地证监局

3．（D ）有权对从业人员涉嫌违法违规的行为给予行政处罚

A．证券业协会B．中国证监会及其垂直系统C．证券业协会自律监察委员会D．各证券经营机构

4．对受到证券经营机构处分的证券从业人员，下列做法正确的是（B ）A．所在机构不必向中国证监会报告B．所在机构应向协会报告C．所在机构应向所在地监管机构报告D．所在机构不必向任何单位报告5．证券从业人员的下列哪种行为不符合《执业行为准则》的规定（A ）A．未取得证券咨询资格为客户提供理财服务

B．通过电子邮件对客户李某进行证券投资教育

C．以短信方式提示客户王某注意市场风险

D．将投资者教育园地设在营业场所门前

6．下列哪种行为不属于从业人员的特定禁止行为（D ）

A．侵占客户资产B．挪用客户资产

C．接受客户全权委托D．泄露客户资料

7．下列哪种行为属于从业人员的一般性禁止行为（A ）

A．证券从业人员甲为争取乙证券公司客户散布乙公司要倒闭的谣言

B．张某违反规定向客户李某提供有价证券

C．丁某接受客户杨的全权委托

D．赵某代理买卖法律禁止买卖的证券

8．《准则》中所称的机构不包括（D ）

A．财务公司B．基金管理公司

C．基金托管和销售机构D．会计师事务所和律师事务所9．证券营业部开展投资者教育工作的内容不包括（ D ）

A．接受咨询与处理投诉B．揭示证券投资风险

C．介绍各项证券业务D．签订委托理财合同

10．证券合规风险不包括（B ）

A．证券公司因挪用客户资产面临的监管风险B．证券公司员工代客理财面临的监管风险C．证券公司高息揽存面临的声誉风险D．证券公司员工因赌博面临的法律风险

二、多选题（共10题，每题5分，共50分）

11.《证券执业行为准则》中的证券从业人员是指（）

A．证券公司的业务人员B．证券公司签订委托合同的证券经纪人C．证券市场资信评级机构中的企业评级的人员D．证券投资管理人员

12.证券公司的管理人员包括（）

A．法定代表人B．总经理，副总经理

C．部门经理D．营业部副经理

13．证券从业人员在执业时应当（）

A．取得证券从业资格B．个人向协会申请执业注册

C．接受协会的后续职业培训D．接受所在单位的后续职业培训

14．从业人员在执业过程遇到自身利益与客户利益可能发生上突时，应当（）

A．个人利益大于客户利益时，个人利益优先B．及时向单位报告

C．客户利益得到公平对待D．客户利益优先

15、从业人员在执业过程中应当保守的秘密包括（）

A．国家秘密B．所在机构的商业秘密

C．客户的个人隐私D．税务机构要求提供的客户交易情况16．张某是甲证券公司经纪人，从该证券公司辞职一年后，下列哪种行为是正确的（）A．将自己的客户从甲证券公司带到乙证券公司

B．将自己在甲公司时掌握的客户资料带到乙证券公司

C．将自己在甲证券公司的同事李某发展为乙证券公司的经纪人

D．经甲证券公司同意，将该公司的客户手机号码出售给广告公司

17．某证券公司投行业务经理刘某为获得财务顾问项目，让业务人员李某给甲企业总经理送礼，李某应当（）

A．向公司高级管理人员报告B．向公司董事会报告

C．直接向监管机构报告D．机构未妥善处理的，再向协会报告18.甲乙二人均为证券从业人员，他们实施的下列哪些行为属于从业人员的一般性禁止行为（ABCD ）

A．甲因工作关系掌握了某上市公司的内幕信息，乙承诺若甲能告知他具体情况，甲可得到重

用。

B．甲为客服人员，为客户李某推荐自己研究的股票A，后该股大跌

C．乙为清算人员，同时担任合规专员工作

D．甲乙为留住涉嫌经济犯罪的某大客户，共同帮助其隐藏交易记录。

19．从业人员的特定禁止行为包括（）

A．代理承销法律禁止的证券B．擅自变更客户委托投资的范围

C．告知客户本单位的自营股票D．向客户提供资金供其炒股

20．证券经营机构督促从业人员依法合规执业应做的工作包括（）

A．制定从业人员管理制度B．制定培训制度

C．制定执业监督制度D．制定内控制度

三、论述题（20分）

结合你的本职工作，谈谈对《证券业从业人员执业行为准则》的理解，以及如何在今后的工作中更好的实践《准则》中的各项要求。