管理体系内部审核检查表(工程部-设备管理)
公司管理体系内部审核检查表
7
纠正及预防措施管理
GB/T19001
8.5
①对各工地试验室出现的主要问题是否分析原因并制定了纠正措施，避免重复出现。②对存在的共性问题是否从公司层面或制度上进行分析，提出改进措施。③是否对潜在的不合格项采取预防措施。
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8
环境因素及危险源辨识
GB/T24001
GB/T45001
6.1.2
1
公司相关制度
GB/T50430
4.3
①试验检测管理专职岗位设置及职责，试验检测管理人员是否满足要求。
②是否制定适合本单位试验检测管理办法或细则。
③局、公司今年主题活动的落实情况。
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2
检测设备管理办法
GB/T50430
8.1
8.2
8.3
8.4
11.5
①是否制定适合本单位非固定资产类检测设备管理办法或细则？
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公司管理体系内部审核检查表
受审核单位：部门：
审核员：
审核依据：GB/T19001-
件、规章制度、通知规定4
-2016、GB∕T50430-2017.GB/T24001—2016、GB/T45001-2020.局体系文
审核日期：
序号
部门手册、制度
标准条款
检查内容
检查方法
检查情况
合格
不合格
观察
审核日期：
序号
部门手册、制度
标准条款
检查内容
检查方法
检查情况
合格
不合格
观察项
严重
轻微
3
检测设备管理办法
GB/T50430
8.1
8.2
8.3
8.4
设备管理内部审核检查表
●效率和有效性得到改进的设备
●应急计划，备品备件清单
●合格的工装，满足生产要求
●合格的监测仪器、信息化、物流等设施
满足产品和服务符合性要求的过程作业环境
√
11
输出的去向？是否可以追溯
设备应用现场
√
12
相应的输出及传递证据？
设备一览表，维修记录等
1设备工装检查验收单
2 设备工装台帐
√
7
活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定
设备管理、使用、维修人员
生产部，其技能已有明确规定
√
8
表明这些人员具备规定能力和技能的证据？
上岗证
√
9
当能力和技能不足时是否进行了培训或是否有相应的培训计划？
能力充足，并得到确定
√
10
过程活动的结果？（即过程的输出）
●得到识别并维护满足生产要求的设备设施
√
2
各项输入是否有效/受控？
各项输入资料基本有效受控
√
3
输入的关键要求是什么？有否记录？
《设备保养计划》
√
,
4
过程中主要活动或开展的主要工作？
●过程程序、规范规定的方法
●设备识别、●维护计划、●预防性维护、
●备品管理、●预测性维护、●修理,应急处理、●评估\改进维护目标、
√
5
如何开展？（方法、程序、相应的技术）
经过面谈、相关人员的了解掌握质量方针和目标
√
4.4质量管理体系及过程
查录的完整
√
6.1应对风险机遇措施
WI-003《风险和机遇应对管理规定》
已规定记录
√
7.1.3基础设施
2023版质量管理体系各分部门内部审核检查表
各职位人员是否具备相应的专业技能和资质
文件控制
公司是否建立了文件控制程序，确保文件的准确性和及时性
过程控制
各个部门是否按照规定的程序进行工作，并进行适当的记录和监控
内部沟通
各部门之间的沟通是否畅通，信息是否传达到位
产品检验
公司是否建立了产品检验程序，确保产品质量符合标准
客户投诉
公司是否及时处理客户投诉，并进行适当的纠正和预防措施
2023版质量管理体系各分部门内部审核检查表
1.概述
本文档旨在制定2023版质量管理体系各分部门内部审核检查表，以确保企业的质量管理体系得到有效实施和持续改进。
2.内部审核检查表
检查项目
审核标准
符合（√）/不符合（×）
质量方针
公司是否制定了明确的质量方针，并对员工进行了宣贯和培训
组织结构
公司的组织结构是否合理，各部门职责是否明确
内部培训
公司是否进行了定期的内部培训，提升员工的技能和质量意识
内部审核
是否定期进行内部审核，并采取适当的纠正和预防措施
管理评审
公司是否进行了定期的管理评审，并进行质量目标的调整和改进
外部认证
公司是否通过了相关的外部认证，如ISO9001等
结
通过执行本内部审核检查表，将有助于确认企业在2023版质量管理体系的各个方面是否符合标准和要求。任何不符合的项目都应采取适当的纠正和预防措施，以确保质量管理体系的有效实施和持续改进。
ISO9001内部审核检查表-设备部
稽核组长
稽核者
XXX电子有限公司查Biblioteka 表受稽核单位：工程部日期：
对应条文
查核内容
查核结果
OK/NG
事实依据
4.2
文件控制
5.3
质量方针
6.3
基础设施
7.1
产品实现策划
7.2
与顾客有关的过程
7.5.4
顾客财产
按文件与记录管制要求对产品相关的文件（BOM、图纸）记录进行管控？
是否有本部门的质量目标，对目标的达成是否有可测量性？
使产品达到要求，公司应提供哪些设施？公司的设备如何记录管理，是否有制定《设备保养计划表》,出现重大设备故障时，是否填写《维修记录表》。
新产品生产前，是否有样品递交给客户确认？本部门如何根据产品要求确定所需的文件要求（如：作业指导书）？
收集到顾客对产品提出的相关技术要求（如：图纸、BOM单等）是否记录？
管理体系内部审核检查表工程部-设备管理
工程部负责监视测量装置的控制。 公司是否具备测量设备？测量设备 是否经检定或校准？公司是否确定 了各种监测设备的检定周期？监测 设备是否按规定周期或在使用前得 到校准？记录是否保存？
查能源计量器具配备及管理情况， 能源统计报表情况，能源利用过程 的日常性监测情况。
询问、 现场查 看
询问、
查阅
6
6.3变更的 策划
设备技改计划是否有形成相关的文 件记录？是否有随着技改项目的进 展，及时予以更新，以保持其适宜 性、有效性？
询问、
查阅
7
7.1.3基础 设施
7.1.3基础 设施
7.1.3基础 设施
工程部负责对公司所有生产设备的 管理。
查设备管理制度，设备保养日常工 作（桥吊/龙吊/流机检查保养等） 记录，设备定检、专检记录。
查看部门职责与权限,部门职责是 否有重叠或真空？权限是否明确？ 对本部门质量/环境/职业健康安全 /能源管理体系的管理职责是否明 确？
询问
2
6.1应对风 险和机遇的 措施
6.1应对风 险和机遇的 措施
6.1应对风 险和机遇的 措施
设备管理活动存在的风险？应对措 施是否得到实施并证明有效性？
询问
3
6.1.2环境
现场查看设备维保或设备外包施工 现场控制情况。按作业场所逐步察 看：a.标识；b.人员劳保用品穿戴 情况；c.现场人员操作情况；d.工 属具、劳保用品完好性和有效性；e.危险源辨识的充分性；f.有无三 违现象。
设备管理方面有无工伤事故？如 有，处理情况？
15
8.2应急准 备和响应
8.2应急准 备和响应
10
7.1.6组织 的知识
是否定期总结并收集设备管理相关 经验并进行交流，以确保设备管理 经验知识的积累？是否根据改进的 结果更新必要的组织知识？
内部审核检查表-工程部
是口否口
6.3基础设施
1.公司为实现产品符合性，必须具备哪些基础设施？设备是否建立了台帐？
2.这些设施是否得到维护，能够持续满足运行要求？
3.对实现产品符合性有重要影响的建筑物、工作场所，是否足够、适宜？
4.产品生产过程设备的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性？是否确保关键过程的设备状态良好？
3.车间是否采用了规定的方法在生产和服务运作的全过程中对产品进行标识？
4.产品的监视和和测量状态是否标识？
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
7.5.4
顾客财产
生产过程中是否对顾客提供的财产进行了有效的控制？
是口否口
7.5.5产品防护
车间对原材料、辅助材料、零部件、半成品、成品在搬运中采用什么方法和手段防止产品损坏？对搬运工具是否维护？对搬运人员是否进行培训，使其遵守规定的作业程序？
10.设备是否都有惟一标识？（查现场）
11.现场使用的设备是否都有了“完好设备”、“待维修设备”、“备用设备”的明显标识？（查现场）
12.报废设备是否清除或封存？
13.设备、设施的参数和能力是否符合产品实现过程的要求？
14.是否明确生产过程中的监视和测量点并据此选择适宜的监视和测量装置？
15.对产品放行是否做出规定并形成文件？是否按文件执行？放行产品是否授权人员签字认可并注明放行日期？抽查2份记录。
3.工作环境中人、物、场所配置与结合是否满足员工的工作需要？是否满足产品质量控制的需要？是否有利于建立、保持安全、文明的工作现场？
是口否口
是口否口
是口否口
7.1产品实现策划
1.产品的生产和维修是否编制有工艺文件？
IATF16949-2016质量管理体系各部门按部门分过程内审检查表(IATF16949内部审核检查表)
最高得分44分总得分FM-TX-16-A/0 填写说明： 1.稽核情况描述证据无论是否符合都有证据支持，如对应文件或者要记录文件名称和编号，抽查到产品要记录产品的品名或者物料编号，抽查人的资质或者要记录人的完整信息姓名证书编号，回答问题要记录回答结果等2完全符合:2分有定义有执行有数据记录证据，3.轻微缺失:1分记，有定义没有执行或者数据记录证据，有执行结果或者数据记录证据但没有定义的情况4.严重缺失：0分即无定义也无任何的证据记录数据。
IATF16949-2016质量管理体系品质部内审检查表（按部门分过程）评价过程的四个基本问题:审核员: 过程方法评价点1 过程是否已被识别并适当规定?陪审人: 1 过程的输入是什么?2 职责是否已被分配?审核时间: 2 由谁进行?(能力/资格)3 程序是否得到实施和保持?审核地点: 3 使用什么方式(资源,材料,设备)?4 在实施所要求的结果方面,过程是否有效?审核依据: ISO9001标准及程序文件 4 如何做?(方法/程序)品质部5 测量/评估(指标/方法/频次)?6 过程的输出?SP7检验与试验过程序号相关条款检查要点描述抽查内容审核结果稽核情况描述记录1 7.5.3 是否有文件控制程序?现场使用的文件是否按要求受控?抽查部门使用的文件是否有按权限进行批准生效，是否有文件编号、版本版次管理、文件是是否有受控？27.5.2 质量记录是否按规定进行填写、防护？查看部门使用的报表填写是否达成程序要求，是否有批准生效受控，涂改纠正保持，数据是否清晰正确3 到期的质量记录是否按规定进行处置？是否符合追溯管理？抽前几个月的报表的保存是否有装订封面，并严格按时间顺序整理。
4 5.2.2 质量方针是否得到沟通及理解? 提问：人员能否理解公司的质量方针？。
管理体系内部审核检查表
他要求的程序？
□ 该程序是否规定了向员工和其他相关方法传达有关法规和其他要求的方法和职责？
□ 适用于本公司的法规和其他要求有哪些？ □ 是否建立了法规和其他要求的清单？有无遗漏？
□ 受审核部门适用的法律法规有哪些？
□ 法规信息如何进行内、外部沟通？
□ 法规是否及时变更？
□ 和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈,看其是否充分了解？
□ 环境管理方案是如何制定、批准、分发与实施的？ □ 是否明确了时间要求并规定了资源保证？ □ 是否进行过修订？
5.5 职责、权限 5.5 职责、权限
与沟通
与沟通
5.5.1 职责和权 限
5.5.1 职责和权 限
4.4.1 资源、作 用、职责和权限
□ 是否明确规定了组织的组织架构、职责、权 限？ □ 最高管理者的职责、权限 □ 管理者的作用 □ 有关职责、权限如何传达到位的？
□ 资源是否配置得当，能否满足实现方针和目标的要求？ □ 组织结构、管理职能是否合适和协调？活动及其相应文件是否需要修正？ □ 管理体系适应环境变化的应变能力。 □ 需要改进和加强的领域是什么？
□ 如何保证策划能满足管理目标及管理体系总要求？ □ 管理目标是否实现(以此确认管理体系策划的有效性)？ □ 实施管理目标的资源是否充足?质量、环境、HSF有关的人员是否进了培训？ □ 现在文件是否体现了管理体系的持续改进？
EMS要求： □ 是否制定了管理方案？ □ 管理方案的内容是否满足标准要求？ □ 如何监督方案的实施？ □ 方案能否保证目标和指标的实现？ □ 是否及时修订方案？
4 有害物质过程 管理体系
4 环境管理体系
4.2 文件要求 4.2 文件要求
4.2.1 总则
4.2.1 概述
iso9001质量管理体系审核通用检查表(适合各部门)[推荐]
![iso9001质量管理体系审核通用检查表(适合各部门)[推荐]](https://img.taocdn.com/s3/m/e5c87a3d26284b73f242336c1eb91a37f0113270.png)
ISO9001质量管理体系审核通用检查表（适合各部门）导言ISO 9001质量管理体系是现代企业管理的一种重要形式，是一整套以客户为中心的管理体系，通过规范操作流程、控制管理过程，保证企业持续稳健地前进。
为了保证ISO 9001体系的正常运行，企业需要对体系内部的各项制度、流程、人员进行定期检查，找出问题所在，及时纠正，保证体系的可持续性发展。
本文档为ISO 9001质量管理体系审核通用检查表，旨在为企业各部门提供一个初步的审核工具，以较为全面地检查ISO 9001质量管理体系在各部门内部的运行状况。
一、人员管理序号问题描述是否存在问题改进措施1 各岗位的人员是否符合要求？Y/N 提供培训或调配人员2 是否有足够的人力资源？Y/N 按照项目需求加大招聘力度3 在实施质量管理过程中，人员是否意识到重要性？Y/N 进行相关教育的宣传，提高员工意识二、工程设计序号问题描述是否存在问题改进措施1 工程是否按照ISO9001标准实施？Y/N 对工程进行回顾整理，并且规范实施程序2 工程设计是否满足客户要求？Y/N 视情况与客户进行沟通，提高开发质量3 工程变更管理是否得到认可？Y/N 改进变更管理流程三、产品加工序号问题描述是否存在问题改进措施1 产品加工质量是否符合要求？Y/N 引进先进的设备，提高加工质量2 是否有检验过程和检验标准？Y/N 制订检验标准和相应的检验流程3 是否需要进行特殊处理？Y/N 根据实际情况确定是否需要特殊处理四、进货管理序号问题描述是否存在问题改进措施1 是否存在进货的控制流程？Y/N 制定清晰的进货流程和进货标准2 是否对进货的供应商进行考核？Y/N 建立供应商评价制度3 是否存在进货退货处理流程？Y/N 制定退货流程，并设定相应的退货标准五、设备管理序号问题描述是否存在问题改进措施1 设备是否按照规定进行验证？Y/N 严格按照质量体系要求验证设备2 设备是否有对应的维护记录？Y/N 定期记录和维护设备，确保正常运转3 是否存在设备维修计划安排？Y/N 制定设备维修计划，并进行实施六、文档管理序号问题描述是否存在问题改进措施1 文件管理是否规范？Y/N 制定文件管理程序，并进行实施2 是否存在文件的有效性控制？Y/N 制定文件有效期的控制办法3 是否对文件进行监管？Y/N 管理文档修改和备份，确保文档的有效性七、不合格品管理序号问题描述是否存在问题改进措施1 不合格品处理是否规范？Y/N 制订不合格品处理程序，确保流程规范2 是否制定相应的不合格品处理Y/N 建立不合格品统计表统计表？3 是否存在不合格品整改措施方案？Y/N 制定整改措施和方案八、管理体系保持与提升序号问题描述是否存在问题改进措施1 是否建立并实施内部审核程序？Y/N 建立内部审核及审核计划，并进行实施2 是否对过程进行监控？Y/N 对整个过程都进行监控和跟踪，及时发现问题并纠正3 是否建立并实施持续改进计划？Y/N 建立并实施计划，推动质量管理体系的不断提升本文档制定了ISO9001质量管理体系审核通用检查表，从各个方面列出了问题和改进措施，可以用于各部门对质量管理体系自查自纠，在实际应用中，可根据实际情况对表格进行修改，发挥更大的作用。
质量管理体系内部审核检查表(通用全套)
质量管理体系审核通用检查表（适合各部门）页脚内容注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
页脚内容页脚内容注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表页脚内容页脚内容注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表页脚内容注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表页脚内容注1：文件查阅含记录的查阅。
页脚内容注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表页脚内容注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
页脚内容注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表页脚内容页脚内容注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表页脚内容页脚内容注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
页脚内容注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
设备管理部ISO50001-2018内审检查表范例
V
查公司适用节能法律法规、标准及其他要求清单和文本管理。
查公司辨识适用的节能法律法规及其他要求174项，通过外来文件进行管理
V
4.2
1 理解相关方的需求和
期望
沟通公司节能法律法规、标准及其他要求的获取管道、频次，查收集 、更新记录或其他证据
公司节能法律法规、标准及其他要求通过相关网站、学术学刊，政府机构，认证机构 等多种途径收集，更新频次一年一次
V
查各层级节能法律法规、标准及其他要求的适用文件、具体要求的识 别、评审，以及落实或者融合使用情况。
依照《法律法规及其他要求控制程序》进行识别，融合
V
是否对能源管理体系进行策划，并形成相应的文件?
有形成供配电管理制度/空压机管理制度/水泵管理制度/风机管理制度/能源计量管理 制度等
V
2 4.4能源管理体系
9
6.6策划能源数据的 收集
b)与主要能源使用和组织相关的能源消耗； c)与主要能源使用有关的运行标准； d)静态因素(如果适用)；
公司有制定监视和测量计划，计划内容包括标准要求 公司有能源计量管理制度，能源计量器具的配置和管理满足要求。
V
e)措施中具体规定的数据。
策划能源数据的收集是否按规定的间隔进行评审，并适时更新。
有制定能源管理方案的管理要求和运行控制要求
V
6.2
4 目标、指标及其实现
设备管理部有识别5项节能改进机会并制定对应的能源管理方案,例押出机螺杆提速,
的策划
查目标指标实现策划项目列表，抽查项目数据，验证项目执行情况， 如职责、预算落实、时间、节能量等。
押出机因螺杆工艺水平限制正常开机只能开30米每分钟。通过改造螺杆现在能开到60
IATF16949-2016内部审核检查表(设备管理、工装管理)
审核组长：审核员：被审方：
工装更新计划
工装设计任务
生产准备计划
工装设计资料
输出：
设备管理台账
完好的设备
工装台账
合格的工装
易损工装更换计划
1、是否确定、提供并维护为达到产品符合要求所需的设备、工装？
2、是否识别关键的过程设备，为机器/设备/工装的维护提供适当的资源，并建立有效的、有计划的全面性预防性维护系统？
3、预防性维护系统是否至少包括：a)有计划的维护活动？b)关键生产设备更换零件的可获得性？b)维护目标的文件化、评估和改进？
过程编号/名称(适用的IATF16949:2016条款)：SOP6设备管理、SOP7工装管理/ 7.1.3/8.5.1
过程绩效指标
设备完好率
适用的质量管理体系文件
设备、设施和工装管理程序
过程特性：
是
否
下述有关支持过程（风险评价）的问题是否已经明确？
是
否
是否已明确执行者？
√
使用什么？（材料、设备）
√
是否已经定义过程？
√
有谁进行？（技能、培训）
√
过程是否已经被文件化？
√
使用哪些主要标准？（测量、评估）
√
是否已经明确了过程的相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
输入(I) /输出(O)
审核关注要点
检查记录，包括客观证据
审核结论
NC
OFI
NR
输入：
设备技术文件
保养计划
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ备品备件计划
16949质量管理体系内部审核检查表
16949质量管理体系内部审核检查表ISO/TS16949质量管理体系内部审核检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间顾客要求的评审过程 COP1 市场部文件审核内容审查结果审查结果是否对下述有关支持性过程过程特性的问题加以澄清，是否是否是否已确定过程的所有人, 做什么，是否已对过程加以定义，谁做，过程是否已文件化, 用哪些指标衡量,是否已对过程的接口加以定义, 在哪里做，过程是否监控，主要过订单准时交付率100％程指标记录是否保存, 现场审核内容及结果结论输入输出审核要点及内容客观证据评价1.列出客户清单(相关特殊要求)收集顾客的特殊要求是否被评审？2。
整理合同,列出清单，这些合同和定单是否被评审？顾客需求、评审结果、产品信息、评审后的合询价单、 3.口头订单、传真是否登同、生产能力、记并评审，制造可行性库存4.重大、特殊客户订单是否经过相应部门的评审(是否制造可行性评审)，是否对每年的合同进行评审？结论评价：OK—符合 NR———需要跟踪检查 OFI——有改进机会 NC——不符合ISO/TS16949质量管理体系内部审核检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间顾客要求的评审过程 COP1 市场部文件审核内容审查结果审查结果是否对下述有关支持性过程过程特性的问题加以澄清, 是否是否是否已确定过程的所有人, 做什么，是否已对过程加以定义，谁做，过程是否已文件化，用哪些指标衡量，是否已对过程的接口加以定义，在哪里做,过程是否监控，主要过订单准时交付率100% 程指标记录是否保存，现场审核内容及结果结论输入输出审核要点及内容客观证据评价5。
顾客和企业内部对合同和订单的修改和变理是否有，这些修订是否被评审，6。
顾客的订单接收后是否被传递和实施？顾客需求、评审结果、产品信息、评审后的合询价单、同、生产能力、制造可行性库存结论评价:OK—符合 NR-——需要跟踪检查 OFI——有改进机会 NC—-不符合ISO/TS16949质量管理体系内部审核检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间过程设计和开发过程 COP2 技术部文件审核内容审查结果审查结果是否对下述有关支持性过程过程特性的问题加以澄清，是否是否是否已确定过程的所有人，做什么，是否已对过程加以定义，谁做，过程是否已文件化，用哪些指标衡量，是否已对过程的接口加以定义，在哪里做，过程是否监控, 主要过样品开发完成率?90% 程指标记录是否保存，现场审核内容及结果结论输入输出审核要点及内容客观证据评价1。
内部质量管理体系审核检查表(S01 设备及设施管理)
过程简要描述：
通过对设备、设施的规范治理，提高设备的完好率、利用率，确保正常生产和产品质量的稳固。
过程责任部门及责任描述：
生产部；
确定并实施设备爱护，保养，保管，连续改进生产设备的效率和有效性。
支持的过程或子过程：
文件操纵，记录操纵，报价，人力资源培训，工厂，设施和设备策划，过程设计和开发，采购，产品和过程确认，制造过程
办公室
6.3
关于支持性服务(如运输或通讯，信息系统)是否予以适当爱护
办公室
6.3
13设备及设施治理关键目标的实现情形
设备利用率(QEE)；有无达到目标要求，未达到目标要求时，如何改进
生产部
8.2.3
设备爱护打算执行率；有无达到目标要求，未达到目标要求时，如何改进
生产部
8.2.3
设备能力；有无达到目标要求，未达到目标要求时，如何改进
6.3.1
是否编制车间平面布置图，用以明确生产设备的对应关系
生产部
APQP
1.2设备的配置
是否依照策划的结果，生产的需要提出了“设备配置申请表”
生产部
6.3
设备外购时，是否开具了“请购单”或“采购单”交授权人员批准
供销部
7.4.1
必要时，是否对设备供方进行了调查和评判
供销部
7.4.1
设备购置时，是否要求供应商提供必要的备件，图样资料及使用说明书
生产部
7.5.1.4
长期闲置而又不报废的设备，是否对该设备进行了封存并在设备上挂上了“闲置设备”标识，是否对闲置设备进行了防护处理
生产部
7.5.1.4
检修中的设备是否挂上了红色检修标识
生产部
7.5.1.4
IATF16949内部体系审核检查表(包含审核记录)
1、查SEORD000328订单所需 的物料，均有分库位存放，并按 照包装要求进行保管，对要求的 物料有做保存期限要求，遵守 FIFO 1、查SEOR000328订单，不合 格品均有得到控制，有返工返修 记录。不合格通知单有相应的回 复和解决措施。 1、查对销售部、销售跟单员均 有职责规定。 2、有对销售部制订相应绩效以 检查销售部工作。 1、查顾客要求评审过程有识别 风险和机遇。 2、有针对风险制订相应对策 （应急计划）
培训资料、培训记录
S4文件记录管理 需要受控的记录
受控的文件记录
S5采购和供应商管理
对供应商的要求 产品技术要求 合格供应商名录 法律法规要求
合格的供应商 符合交期的材料 符合成本要求的材料
培训计划完成率≥
90%
培训有效性≥90% 现场文件有效性
JHQP-A0-04人力资 源及培训管理程序
100%
JHQP-A1-01文件化
内审有覆盖顾客要求评审过程
2017年3月XX日补充：管理评 审有涉及到顾客要求评审的相关 内容
过程名称：
COP2设计过程
过程的所有者：
技术部长
6个过程特性:
是
否
是否已确定过程的所有者？
√
是否已对过程加以定义？
√
过程是否已形成文件？
√
是否已对过程的接口加以定义？
√
过程是否监控？
√
记录是否保存？
√
COP的支持过程/管 理过程
JHQD-A1Байду номын сангаасB02 岗位
绩效
内部审核一次通过 职责及素质要求
率100%
M2策划
法律法规要求、质量管理 风险和机遇的分析和对策 风险和机遇有效识 JHQP-A1-21风险和
质量管理体系各部门内部审核检查表(包含完整检查内容)
√
不合格品是否标识并隔离？不合格品返工、返修后是否经过重新检验？
查170508重工单，不合格品经全检部返工后经品质部确认；
√
9.1.3分析与评价
1.对产品报废率、产品合格率、效率、设备异常等进行统计分析，并对完成情况进行检讨分析，并制定实施改善对策？
17年4月份客诉履历报告，有对应改善对策；
√
10.3持续改进
1、持续改进的手段有哪些？
日/周/月会议，KPI考核、内部教育训练等；
√
2、对管理评审的改进机会有否进行跟踪实施？
是
√
*判定栏符号说明：“√”表示符合；“ｏ”表示一般轻微不符合/观察项；“△”表示严重不符合。
*每项审核记录和判定必须要求填写完整。
抽查折弯作业员杨胜利有佩戴上岗证，并有培训考核记录；
√
8.5.2标示和可追溯性
现场查看是否规划区域，如待检区、合格区、不合格区等？产品和物料是否按规定区域摆放？
现场有划分良品区域和不合格品区域，产品使用标示卡和不合格标签标示；
√
现场查看标识卡，其产品标识和状态标识内容是否齐全正确？
查2835 16*36国星产品，标示与实物一致；
《相关方要求识别和评审表》XX-DC-4-016
√
4.3
确定质量管理体系的范围
3.组织是否确定了质量管理体系的范围？是否对这些信息形成了相关文件？确定以上内容时，是否考虑了内外部因素、相关方要求、本公司的产品和服务？
《质量环境管理手册》XX-QEM-01
√
4.4
质量管理体系及其过程
1.质量管理体系包含了所需过程及其相互作用？
工程部-内部审核检查表
4、制定有产品检验规范，及明确验收准则等。
5、针对不同产品制定了控制要求。
序号
ISO9001
涉及要素
检 查 内 容
检 查 记 录
结论
1
4.2.3
文件控制
1、查看2～3份体系文件，是否已受控，并得到批准。
2、是否在现场存在作废或失效文件。
1、抽查《工程部主管岗位说明》（W1-052），文件盖有受控章，有总经理的签名批准。
2、在现场不存在作废或失效文件。
2
4.2.4
质量记录控制
本部门的质量目标是什么？
本部门的质量目标的实现情况？
知道
本部门的质量目标是：工艺资料准确率100%。
目标的实现情况：详见目标达成统计表
5
5.5.1
职责和权限
询问是否明确部门主管职责？其对自己的职责和权限是否了解？有无相关规定？
了解，在岗位说明书中明确其职责
6
5.5.3
内部沟通
询问部门主管，了解他们如何与其他部门（岗位）的进行沟通。
1、查阅三至四份质量记录，是否已分类保存，标识清晰。
2、质量记录是否便于取阅。
3、记录是否清晰，有无随意涂改现象。
1、质量记录已分类保存，标识清晰。
2、质量记录取阅方便。
3、记录清晰，无随意涂改现象。
3
5.3
质量方针
询问部门主管是否知道公司质量方针？
知道
4
5ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ4.1
质量目标
询问部门主管：是否知道公司的质量目标是什么？
电话、传真、邮件、内部会议、 通告等
7
7.1
产品实现的策划
设备管理过程体系审核检查表
11
12
备 管 理13源自3、新增设备的日常管理14
4、新增自制设备的验收
新设备运行后使用部门除做好设备日常保养、维修外，在保 修期内注意新设备运行情况跟踪，属质保期或设备质量方面 的问题上报设备部，由设备部协调采购部门与供应方联系解 决设备存在的问题；使用部门负责指定专人操作设备，并对 通用设备新操作人员进行培训合格方能上岗操作，对于关重 设备由设备部组织对操作人员培训，必要时安排生产厂家或 委外培训。 自制设备的验收：构成固定资产的设备，在制造完工后，质 量部、设备部、使用部门等进行验收。自制设备验收时必须 有相应的图纸、使用说明书、生产产品技术鉴定书等资料。 验收合格后，交设备部档案室负责归档，并及时更新设备台 账。 新上岗、转岗、调入的设备操作人员在使用设备前，由设备 使用部门或设备部组织对其进行教育，学习设备的结构性能 、技术规范、安全操作规程、维护保养知识等基本常识。在 师傅的指导下，学习实际操作技术，熟悉使用设备的性能和 技术规范的培训，并经考试合格或现场检验操作合格才能独 立操作。精、大、稀、重点关键设备、特殊工序设备、特种 设备实行凭证操作制度。
4建立计量设备台帐建立计量设备台帐各种仪器仪表容器试验测试安全装置等设备由品管部审核上报审批采购部采购建立计量设备台帐使用部门保管和使用品管部负责按照相关规定定期检查鉴定或组织校验工作
设备管理过程体系审核检查表
审核部门名称： 对接人： 审核人: 审核日期：
序号
检查项目
审核要点
现场审核记录
1
2
设 检查是否建立了有效的设备管理组织机构；检查部门工作职 备 1、有健全的设备管理机构, 责，人员岗位责任，工作标准规定是否明确。 各岗位职责明确。 管 理 体 系 检查是否建立了设备采购、设备进厂验收、设备档案、设备 的 2、有完善的设备管理制度。 维护、设备检修、设备故障、维护保养、计量器具、特种设 建 备、备品备件等方面的管理制度。（每一项制度是否齐全） 立 1、设备价值在2000元以上且使用年限在1年以上的外购设 备，均列入公司设备资产台账明细，各使用部门需定落实资 产安全管理；自制的设备价值在2000元以上，经生产验证合 1、是否建立和保持设备资产 格，图纸资料齐全，也应列入固定资产。 2、建立和保持设备资产台账明细，按照资产管理标准定期进 台账明细 行资产巡查，对各部门的新增设备和固定资产设备增减及转 移，做好动态监控业务记录和手续办理，及时反馈到设备部 。 1、设备部建立公司级设备台帐，区分关重设备、重要设备、 普通设备等，新设备协同使用部门安装资产标牌。 2、设备部对设备固定资产进 2、有完整的技术资料，如：图纸、维护手册、操作手册、安 装资料、竣工验收资料等。设备档案是否完整，检修、检查 行管理，逐台编号 记录是否完整、齐全；是否有结构简图、主要设备的性能、 技术指标。设备编号，设备标识标准及标准执行情况。 设 3、建立部门设备台帐 备 档 案 4、建立计量设备台帐 及 备 各部建立部门设备台帐，做到账物相符。制定各项资产的使 用、维护、保养标准，定进行维护、保养。 建立计量设备台帐，各种仪器、仪表、容器、试验测试、安 全装置等设备由质量部审核上报审批、采购部采购，建立计 量设备台帐，使用部门保管和使用，质量部负责按照相关规 定定期检查鉴定或组织校验工作。
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管理体系内部审核检查表被审核部门/人员：工程部/设备管理审核人员：审核时间：年月日序号标准条款审核项目审核方式审核记录备注GB/T19001 GB/T24001 ISO45001 GB/T233311 5.3 组织的岗位、职责和权限5.3 组织的角色、职责和权限5.3 组织的岗位、职责和权限4.2管理职责查看部门职责与权限,部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？对本部门质量/环境/职业健康安全/能源管理体系的管理职责是否明确？询问2 6.1应对风险和机遇的措施6.1应对风险和机遇的措施6.1应对风险和机遇的措施—设备管理活动存在的风险？应对措施是否得到实施并证明有效性？询问3 —6.1.2环境因素6.1.2 危险源辨识、风险和机遇的评价—与设备管理相关的环境因素、危险源的识别、评价和应对设备管理有无重大环境因素？是否存在能够施加影响的环境因素？是否对危险源进行了辩识与评价，并制定了必要的控制措施？辩识与评价是否考虑了常规、非常规活动、所有进入作业场所人员的活动（包括外包方）、设备（自购和租赁）等？重要危险源（如有）是否有具体的预防措施？有效性证明？询问、查阅、现场查看4 —6.1.3合规义务6.1.3法律法规和其他要求的确定4.4.2法律法规及其他要求工程部负责与地方能源管理部门联系，负责通过刊物、网站或其它途径获取法律法规和其他要求的最新询问管理体系内部审核检查表被审核部门/人员：工程部/设备管理审核人员：审核时间：年月日版本并及时转达归口管理部门。
查看设备管理适用的法律法规及其它要求是否为最新版本？确认其适用性。
5 6.2质量目标及其实现的策划6.2 环境目标指标和管理方案控制6.2职业健康目标及其实现的策划4.4.6能源目标指标和管理方案控制本部门负责对节能降耗、四新应用管理，以及新能源和可再生能源技术的推广。
本部门的管理目标涉及设备管理的，是否有适当的参数来量化评价？是否有目标完成的统计记录？询问、查阅6 6.3变更的策划———设备技改计划是否有形成相关的文件记录？是否有随着技改项目的进展，及时予以更新，以保持其适宜性、有效性？询问、查阅7 7.1.3基础设施7.1.3基础设施7.1.3基础设施—工程部负责对公司所有生产设备的管理。
查设备管理制度，设备保养日常工作（桥吊/龙吊/流机检查保养等）记录，设备定检、专检记录。
询问、查阅、现场查看8 7.1.4过程运行环境7.1.4过程运行环境7.1.4过程运行环境—公司是否提供了适当的工作环境？是否为员工提供培训机会？是否合理安排工作，预防人员筋疲力尽？询问、现场观察管理体系内部审核检查表被审核部门/人员：工程部/设备管理审核人员：审核时间：年月日9 7.1.5监视和测量资源——4.6监视、测量与分析工程部负责监视测量装置的控制。
公司是否具备测量设备？测量设备是否经检定或校准？公司是否确定了各种监测设备的检定周期？监测设备是否按规定周期或在使用前得到校准？记录是否保存？查能源计量器具配备及管理情况，能源统计报表情况，能源利用过程的日常性监测情况。
询问、现场查看10 7.1.6组织的知识—是否定期总结并收集设备管理相关经验并进行交流，以确保设备管理经验知识的积累？是否根据改进的结果更新必要的组织知识？11 7.2能力7.2.2能力、培训和意识管理程序7.2.2能力、培训和意识管理程序4.5.2能力培训和意识对本部门职责相关的质量/环境/职业健康安全/能源管理相关培训。
通过何种方式宣传/培训，确保员工意识到所从事活动的相关性和重要性，并为实现管理目标做出贡献？培训需求是否按计划实施？是否适当地保存了教育、培训、技能、经验的记录？通过查相关记录验证计划完成情况，抽查相关培训和评价记录。
与环境、能源绩效有关的人员和与询问管理体系内部审核检查表被审核部门/人员：工程部/设备管理审核人员：审核时间：年月日合规性有关的人员的能力要求有哪些？能力要求描述中有无对人员适当的教育、培训或经历要求，确保员工能够胜任？有无相应的记录证明人员能力？12 7.3意识7.3意识7.3意识4.5.2能力培训和意识现场观察员工工作习惯、行为、与重要环境因素、重要危险源有关岗位人员的操作或行为或现场的状况感知。
员工是否知晓管理方针和目标？员工是否知晓与工作相关的重要环境因素/重要危险源和相关环境/职业健康安全影响？员工是否知晓其对管理体系的贡献？员工是否知晓不符合管理体系要求的后果？现场观察13 7.4沟通7.4信息交流7.4沟通4.5.3信息交流如何进行内外部沟通？有哪些记录来证明？沟通的内容是否能促进设备管理活动协调和持续改进？14 8.1运行策划和控制8.1运行策划和控制8.1运行策划和控制4.5.5运行控制设备管理活动运行和控制，设备维保产生的含油污水、固废和危废的处理，主要能源使用的有效运行和维护准则的建立，设备维保外包方的管理。
查危废转移处置记录和危废台账。
询问、查阅、现场查看管理体系内部审核检查表被审核部门/人员：工程部/设备管理审核人员：审核时间：年月日现场查看设备环境、安全状况，查看废水、废物、粉尘、噪声的管控情况。
废弃物种类有哪些？如何控制？是否有危险废弃物？如有，则如何控制？查设备维保外包方的管理，特殊工种持证情况、安全教育情况，对进入公司的外包工程队及外包人员进行资质及相关证书审核。
现场查看设备维保或设备外包施工现场控制情况。
按作业场所逐步察看：a.标识；b.人员劳保用品穿戴情况；c.现场人员操作情况；d.工属具、劳保用品完好性和有效性；e.危险源辨识的充分性；f.有无三违现象。
设备管理方面有无工伤事故？如有，处理情况？15 —8.2应急准备和响应8.2应急准备和响应—设备发生紧急情况应采取的预案、应急培训和演练情况。
应急物资是否齐全？现场有效性如何？是否进行了预案演练？是否发生过紧急情况？是否进行评审并采取纠正措施？是否向有关相关方提询问、查阅管理体系内部审核检查表被审核部门/人员：工程部/设备管理审核人员：审核时间：年月日供信息或培训？16 8.4外部提供过程、产品和服务的控——4.5.7能源服务、产品、设备和能源采购工程部负责设备供方的使用、评价、绩效监视、再评价，负责对港机设备更新改造的质量控制与确认。
对港口设备外包/外协方的使用、评价、绩效监视、再评价，负责对港口设备维保外包/外协方在施工过程中的控制与管理。
对供方的选择和评价以及能源采购、新能源使用情况。
询问、现场查看17 9.1监视、测量、分析和评价9.1.1监视、测量、分析和评价9.1.1 绩效测量和监视4.6.1监视、测量与分析查安全生产周检查记录及安全隐患整改记录；查环境、安全巡检记录及隐患整改情况；验证噪声控制、化学品控制、废弃物控制、污水控制、废气控制、能源资源控制是否有效。
资源的消耗、废弃物的排放情况？收集水、气声、渣的监测情况？事故、职业病、事件等检测结果？询问、查阅管理体系内部审核检查表被审核部门/人员：工程部/设备管理审核人员：审核时间：年月日18 ———4.4.3能源评审程序4.4.4能源基准4.5.5能源绩效参数查能源评审、重点能耗设备的维护和保养及能源使用情况。
询问、查阅19 能源统计管理程序查能源的运行监督管理，及各能源使用单位合理用能情况。
询问、查阅20 3.12能源绩效查环境和能源绩效的准则和依据以及内部考核的有效性。
询问21 10.2不合格和纠正措施10.2不合格和纠正措施10.2不合格和纠正措施4.6.4不符合、纠正、纠正和预防措施对前次外审不符合项的后续整改措施进行再认证。
查设备检查频次、润滑频次及位置不满足维修手册定期保养及起重机的润滑的要求。
随机抽查系统设备维保记录，有无未完成项目或异常情况。
询问、查阅填表人/日期：（审核员）批准人/日期：（审核组长）。