三体系+50430内审检查表-管理层

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项目部管理体系内审检查表(领导层)

项目部内审检查表（项目部）
受审核部门：项目领导层
审核依据：GB/T50430-2007；
体系要素：审核员：日期：
序号
检查内容
要素及要求
检查方法
检查记录
1
项目的质量方针和质量目标是否明确？该方针与目标是否与公司、国家法规相适应？
项目有无结合自身情况的编制的质量管理体系文件？
项目的职业健康安全和环保方针、目标是否明确，该方针与目标是否与国家、地方、公司法规相适应？
3.1
3.2
3.3
1.向项目负责人询问项目的质量方针、目标，已经制定的依据；
2.向项目负责人询问项目的质量体系文件有哪些，并现场查看质量管理体系文件目录及文件；
3.向项目负责人询问项目的职业健康安全和环保方针、目标，已经制定的依据；
4.向项目负责人询问项目质量、职业健康安全、环保管理体系的建立和运行情况；
项目组织机构主要管理人员的能力、意识要求怎样？有无培养计划
4.1
4.2
4.3
1.跟项目部负责人了解项目的组织结构设置（包括质量管理、职业健康安全管理、环保管理三大体系）情况，及部门负责人安排和各部门的职责分工情况；
2.查看项目领导班子公司任命文件、岗位职责制度、部门负责人任命文件；
3.跟项目负责询问项目部主要管理人员的能力、资质持证情况是否满足国家、行业及业主的要求
6.3.
6.4
1.现场查看项目部的临时驻地、其他临时设置（便道、水、电、通讯等）和项目部的各类办公设施、办公环境、施工环境等是否满足要求？
8
职业健康安全和环保培训情况如何？
5.1
5.2
5.3
1.询问项目部负责人项目人力资源需求情况，对照项目策划书查看人力资源配置及需求计划、人才培训、培养计划，查看是否符合要求？

施工企业50430内审核检查表范本

施工企业50430内审核检查表范本内部审核检查表序号检查内容和检查方法ISO9001:2008条款GB/T50430-2007条款检查结果记录1 有否删减哪些条款?是否合理?1.2 1 合格2 有哪些外包过程?如何控制? 过程识别是否完整?外包过程的控制，借助7.4.1的方法对外包方法进行管控。

外包并不能减少组织需承担的责任。

公司界定的质量管理体系和管理体系及4.1 3.1、3.3、3.4已按ISO9001:2008、GB/T50430-2007、ISO14001:2004、GB/T28001-2001标准建立了文件化体系。

合格管理体系范围是否清楚明确?有否形成文件?3 查管理承诺执行情况 5.1 4.3.1 合格4 查以顾客为关注焦点的落实情况5.2 7.1、13.2合格5 抽查质量/ / 方针员工是否理解?方针应与施工企业的经营管理方针相适应，体现施工企业的质量管理宗旨和方向。

包括：1遵守国家法律、法规，满足合同约定的质量要求；在工程施工过程中及交工后，认真服务于发包方和社会，增强其满意程度，树立施工企业在市场中的良好形象；追求质量管理改进，提高质量管理水平。

最高管理者有否对质量方针进行定期评审并作必要的修订。

5.3 3.2 抽查方针。

合格6 有否根据质量方针制定质量目标，明确质量5.4.1 3.2.4 抽查质量目标有分解到各部门。

合格管理和工程质量应达到的水平？建立并实施质量目标管理制度？质量目标各部门有否分解?完成情况如何?5.4.2 3.3 合格7 质量管理体系是否进行过大的变更?是否具有完整性?对质量管理体系进行策划，以满足质量目标以及4.1的要求。

8 职责是否清楚明确? 5.5.1 4 有规定职责。

合格9 管理者代表是否本公5.5.2 有任命书、有职责规定。

合格司人员？职责是否明确?10 如何进行内部沟通?是否有效?员工代表是哪几个？5.5.3 13.1 员工代表有任命书。

合格11 一年作几次管理评审?上次管理评审的记录是否完整,内容是否全面?管理评审的结论是什么？管理评审决议是否落实? 5.6 3.4.3、13.2.4有实施管理评审，有管理评审计划、管理评审报告。

GBT50430项目安保部内审检查表

2
项目有无制定项目职业健康安全管理办法和环境保护管理办法？以及各专项安全环保管理制度？
4.3.4
4.3.4
1.检查项目《职业健康安全管理办法》、《环境保护管理》及其他专项制度，是否符合要求？
3
有无项目危险源辨识和评价管理办法？有无项目重大危险源辨识清单？及重大危险源的控制措施？与公司重大危险源清单符查看项目职业健康安全、环保法律法规及技术规范清单，检查其类别是否齐全，版本是否适用？
6
项目部三级安全教育落实情况如何，安全交底落实情况如何？有无经常性对员工和作业人员进行安全培训？现场安全经费使用情况如何？安保设施配置、发放、使用、管理情况如何？特种作业人员有无持证上岗，并进行
4.4.2
4.5.1
4.5.3
4.4.2
4.5.1
4.5.3
4.5.4
1.检查三级教育培训记录，看三级培训是否符合要求？
2.查看总体施工组织设计和专项方案开工安全交底记录，检查有无检查安全交底，交底过程、参与人员是否符合要求？
3.检查安全经费使用记录，看其经费使用是否到位，并符合要求？
4.检查专职安全员台账和证件，数量和持证上岗是否满足要求？
5.检查
7
8
9
10
11
12
13
14
4
有无项目职业健康安全、环保检查例行制度，并留存有检查记录？并对发现的问题进行跟踪管理？对现场的安全、环保隐患和重点有无进行日常重点监管，效果如何？
4.4.6
4.5.2
4.5.3
4.5.1
4.5.3
1.检查项目安全环保检查记录是否符合要求？对发行问题是否进行了跟踪管理？
5
项目的各项职业健康安全、环保法律法规

三体系内审检查表

质量方针的适应性是否规定定期或不定期的评审和修订？
5. 4. 1
质量目的
1）质量目的是否制定并发布？
2）质量目的是否分解和贯彻？分解是否适宜并得到评审？
3）质量目的是否量化并可测量？
4）质量目的是否与质量方针保持一致？
质量是否满足产品规定所需的内容？
质量目的的实现情况如何是否实现了连续改善？
质量目的的实现情况如何是否实现了连续改善？
7. 3. 4
设计/开发过程输出是否可以对照设计/开发输入规定进行验证?是否形成文献?
是否在适当的阶段对设计/开发进行系统评审?以保证:
1)评估满足规定的能力;
2)辨认问题及建议解决的方案.
参与评审的部门是否涉及被评审设计/开发阶段有关的职能部门的代表?
评审的结果和之后的跟进措施是否有记录?
7. 5. 3
保存作废文献的是否有标记,标记是否清楚?能否防止非预期使用?
4. 2. 4
记录的范围是否满足标准的规定?
有否记录的清单对使用部门和保存期限做出规定?
过期记录如何解决?
记录是否有标记,如何检索,是否便于追溯?
抽查若干记录填写是否规范?
8. 5. 2
纠正和防止措施开展情况及有效性?
注：合格在评价栏打“√”,不合格在评价栏打“╳”,观测项作“△”。
2)有哪些方式实行改善?
3)改善效果如何?
4)改善是否能体现PDCA循环?
注：合格在评价栏打“√”,不合格在评价栏打“╳”,观测项作“△”。
质量管理体系内审检查及登记表
编号: BG-8.2-?页码:
受审部门
办公室
（文献管理部门）
接待人
审核日期
相关文献
内审员姓名

新版三体系+50430内审检查表

质量、环境、职业健康安全整合管理体系内审检查表续表
续表
续表
续表
续表
Q：公司是否定期总结并收集各项管理经验，并进行交流？以确保经验知识的积累；获取组织内部人员的知识和经验；从顾客、供应商和合作伙伴方面收集知识；获取组织内部存在的知识（隐性的和显性的）；与竞争对手比较；与相关方分享组织知识；根据改进的结果更新必要的组织知识。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：”检查结果”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

2015版建筑三体系(含50430)内部审核检查记录表(完整版)

提供的证据均能满足要求
Q/E:
7.1
Q:1、公司是否有对为满足质量管理体系要求的人力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估？
提供的证据均能满
受审核部门管理层审核员审核日期
S:4.
4.1
2、公司是否识别各种现有制约，即为减少不良影响或达成目标需要什么，以及需要什么措施？
E/S:组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源有哪些？
2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？
E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？
S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？
提供的证据均能满足要求
Q/E:
5.1/
S4.2
Q:最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括：
2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容：-基于组织使命，愿
景，指导原则及核心价值观建立的战略方向
-组织成功所需的改进程度及类型
-期望或渴望达到的顾客满意度
-相关利益相关方的需求及期望
-达成预计结果所需资源
-利益相关方的潜在贡献
E/S:查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？
E/S:管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？是否满足要求和持续改进质量/环境/职业健康安全体系有效性承诺？是否提供制定和评审目标的框架？是否履行保护环境及其合规义务的承诺？是否传达给员工并可为相关方获取？是否定期评审？
是否配备所需的人员、基础设施？如何确定、提供并维护所需的环境？
是否有相应的文件确定组织所需的知识，并在必要的范围内可得到？

施工企业GB50430审核检查表

工程建设施工企业质量管理规范需建立的管理制度1.质量目标管理制度文件管理制度记录管理制度工程档案管理制度)2.人力资源管理制度员工绩效考核制度施工机具管理制度（施工机具技术和安全管理制度）3.工程项目投标及工程承包合同管理制度建筑材料、构配件和设备管理制度（建筑材料、构配件和设备的现场管理制度）4.分包管理制度（工程专业施工、劳务作业分包管理制度）5.工程项目施工质量管理制度（工程项目质量策划管理制度、工程项目施工准备管理制度、施工过程质量管理制度、工程项目移交期间保护管理制度、工程项目服务管理制度）6.施工质量检查管理制度（质量责任制度、施工质量检查管理制度、质量奖惩制度、分包方工程质量检查验收制度、施工质量验收制度、检测设备管理规定）试验和检测管理制度施工质量问题处理制度质量事故责任追究制度质量管理自查和评价制度质量管理体系审核和评价管理制度、工程建设有关方信息管理制度质量信息管理和质量管理改进制度质量管理体系分析评价制度提示：1、规范要求必须编制上述16个管理制度。

2、结合实际综合评定，应编制32个管理制度是比较完善的。

受审核部门/ 区域：质量管理基本要求、组织机构和职责审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注1 2 3 45 6 78 910111213141516171819 建立了哪些质量管理体系文件？问，查文件如何对质量管理体系中的各项活动进行策划？问如何检查、分析、改进质量管理活动的过程和结果？问是否建立质量方针？质量方针是否符合标准要求？是否与企业的经营管理方针相适应？是否体现企业的质量管理宗旨和方向？问质量方针是否得到传递、宣传和掌握？问如何对质量方针进行定期评审？如何进行必要的修订？问是否根据质量方针制定质量目标，明确质量管理和工程质量应达到的水平？质量目标是否适宜？问，查文件是否建立并实施质量目标管理制度？问，查文件质量管理一般包括哪些内容？问质量管理体系文件包括哪些内容？问，查文件如何保证质量管理体系的有效实施？如何配备所需人员、技术、资金和设备等资源？问建立了哪些内部质量管理监督检查和考核制度？如何贯彻实施？问，查文件如何评审和改进质量管理体系的适宜性和有效性？问，查记录企业质量管理体系的组织机构如何设置？考虑了哪些因素？问，查文件组织机构的管理层次及其部门和岗位是否明确？查文件各管理层次的质量管理组织协调部门或岗位是否明确？总经理在质量管理方面的职责和权限包括哪些内容？问企业各级专职质量管理部门和岗位、相关职能部门和岗位的职责和权限是否形成文件？如何传达到各管理层次？查文件如何对组织机构的变化和职责的调整进行控制？评审、改进、正式公布等领导/部门查领导/部门查领导/部门查领导查部门/员工查领导查领导门查领导/部门/项目查领导/部门查文审/部门查领导查领导查领导查领导/部门查领导/部门查领导/部门查领导查领导/部门查领导/部门查受审核部门/ 区域：质量管理基本要求——文件和记录审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注1 23 是否建立文件管理制度？是否符合标准要求？查文件1.与质量管理有关的文件包括哪些？问2.主管部门和相关部门的职责是否明确？问，查看文件3.如何对与质量管理有关的文件进行控制？问，查流程4.是否明确与质量管理有关的有效文件清单？范围是否全面？查文件5.文件发布之前如何批准？抽查文件6.如何对文件的适用性进行评审？如何控制其修改和重新批准？问；如发生，抽查文件。

2023年内部审核检查表(三体系)

符合条款要求
6.3 变更的策划
公司的变更是否有策划控制方法？
符合条款要求
管理评审定期进行，评审输入管理评审是否由总经理亲自主持并定期进行，输入
符合条款要求
要充分
内容符合体系要求吗？评审内容覆盖全面吗？
9.3 评审输出内容的全面性，后续评审结论有输出吗？有无后续工作？如何开展
工作及验证
的？结果验证并反馈最高管理者了？
所有抱怨是否进行了登记和恰当的处理，并反馈给顾客
查顾客反馈清单,查看纠正预防措施的落实情况及符合条款要求
反馈顾客的情况
顾客财产是否及时登记并有效管理，发生丢失损坏及不合用时是否及时知会顾客
向员工了解是否清楚管理办法查顾客财产清单，抽查其中 3 件
符合条款要求
顾客提供文件、软件等信息的是否符合文件规定，有无要求索回，查记录
■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项
XXX 有限公司
职责、权限得到规定
是否有清晰的组织结构？相关职能部门或岗位的职责是否得到规定，并充分沟通？
■合格□不合格□建议项
■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项
■合格□不合格□建议项
■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项
XXX 有限公司
7.5.2 7.5.3

2015版建筑三体系(含50430)内部审核检查记录表(完整版)

2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？
E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？
E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？
S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？
提供的证据均能满足要求
Q/E:5.1/S4.2
Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括：
提供的证据均能满足要求
Q/E:7.1
S:4.4.1
Q：1、公司是否有对为满足质量管理体系要求的人力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估？
2、公司是否识别各种现有制约，即为减少不良影响或达成目标需要什么，以及需要什么措施？
E/S:组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源有哪些？
是否配备所需的人员、基础设施？如何确定、提供并维护所需的环境？
E/S:最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？
E:内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作？
提供的证据均能满足要求
Q:5.1.2
Q：最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：
Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户)包括：
•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性
•已与顾客或外部供应商达成的合同
•行业规范及标准
•和社区团体或非政府组织的协议
•法规法案
•备忘录
•许可，执照或其他授权形式
•监管机构发布的制度
•条约，公约及草案
•和公共机构及顾客的协议
•组织要求
•自愿原则或行为规范

ISO三体系内审检查表-管理层

1.供应商登记及供应商管理流程
■符合
□严重不符合
□轻微不符合
33
生产和服务提供的控制
8.5.1
8.1
8.1.1/8.1.2
查看生产流程文件和生产现场，确认是否建立必要的作业指导文件？是否按作业要求进行实施？人员资格是否满足要求？设备运作是否正常？设备是否得到维护和保养？工作环境是否符合要求？对生产过程中的水、气、声、渣如何控制？采取了哪些措施节约材料和能源？环境治理设施包括哪些？运行是否正常？污染物排放和控制是否符合要求？查危险废弃物回收处理的转移清单。对不可接受的职业健康安全风险的控制措施落实是否到位？提供了哪些个人防护资源？人员是否正确佩戴个人防护用品？危险源控制的效果如何？
1.在体系内有相关规定
2.由品质部门具体管理
■符合
□严重不符合
□轻微不符合
22
知识
7.1.6
询问负责人，确定运行过程所需的知识包括哪些？这些知识如何获得？如何应用？是否得到保持和更新？
1.由各对应部门自行开展，也可向教育培训部门邀请
■符合
□严重不符合
□轻微不符合23能力 Nhomakorabea7.2
7.2
7.2
询问负责人，是否确定人员所需的能力（包括识别环境因素和危险源）？如何评价其控制下的人员具备所需的能力？是否建立员工绩效考核制度并实施？为获取所需能力采取了哪些措施？查看相关人员档案、培训记录，确认人员的能力是否满足需求。
1.制订了3体系方针并张贴于厂内显眼位置
2.根据方针制订了目标和考核KPI，并开展体系管理评审
■符合
□严重不符合
□轻微不符合
8
组织的岗位、职责和权限
5.3
5.3
5.3

GBT50430内审检查表(各部门完整)

中国3000万经理人首选培训网站更多免费资料下载请进：好好学习社区50430内审检查表受审部门管理层审核日期审核依据GB/T19001：2008 GB/T50430—2007标准；公司A 版质量手册、程序文件；有关法律、法规审核员审核条款 1.2， 4.1，4.2.1，4.2.2，5.1-5.6，6.1，8.1，8.5.1条款审核内容和方法审核结果记录判定4.1/ G3.1；3.34.2.1 G3.5.14.2.2 G3.5.15.1；5.2G4.1、4.2；4.3询问经理或管代公司是按照什么标准建立的质量管理体系？公司质量管理体系识别了哪些过程？有无外包过程？询问质量管理体系的删减情况？询问公司质量管理体系文件有哪些？查看质量方针和质量目标是否形成文件？查阅质量手册是否得到批准并实施？质量手册的内容是否符合标准要求询问最高管理者通过哪些活动来体现在管理方面的承诺？如何以顾客为关注焦点，满足顾客要求，增强顾客满意？是按照ISO9001：2008标准建立的。

公司识别的质量管理体系主过程是：顾客提出要求，对顾客的要求进行评审。

还识别了：内审、管理评审、文件和记录管理、数据分析、设备维护、工作环境管理、培训、监视和测量装置管理等支持性过程。

公司无外包过程公司质量管理体系文件包括：质量方针和质量目标（包含在质量手册中）；质量手册；程序文件13个；操作规程、规章制度等运行控制文件；60余个记录等.公司A 版质量手册2010年1月20日由总经理批准发布，并于2当日实施。

质量手册的内容：描述了公司质量管理体系的范围及删减情况，；引用了编制的13个程序文件；描述了质量管理体系各过程之间的相互作用和关系。

1.通过会议、培训等形式向员工传达产品质量法、安全生产法、劳动法、合同法等法律法规，要员工清楚,只有知法、懂法，企业才可合法经营，当企业和员工利益受到侵害时要学会用法律来维护自己的合法权益。

并通过会议、培训的方式向员工传达满足顾客要求的重要性。

质量、环境、职业健康安全三体系三体系内审检查表 - 管理层

1、最高管理者是否制定了质量方针/环境方针/ 针；
职业健康安全方针？
·公司制定了质量目标，对质量目标的实
管理方针、目标和管理方案
Q/E/S ：
5.2/6. 2
2、公司是否对管理方针进行宣导？员工是否充分理解？外部相关方是否能获取？
3、公司是否制定质量目标/环境目标/职业健康安全目标？
现策划明确了具体的措施及完成时间。 ·制定了环境目标和管理方案、职业健康安全目标和管理方案；形成了目标管理方案一览表； ·查xxx年度目标达成情况的统计，各项
查、处理？是否履行“四不放过”？
、内审、外审、管理评审、数据分析寻求
3、对不符合产生的原因是否分析？
改进方向，并采取纠正措施进行体系改进
事件调查、不合格控制及持
续改进
10.1
4、是否分析纠正措施的需求？并批准？
。
5、是否按纠正措施的要求实施？验证是否有 ·查对各部门检查过程中开出的“不符合
效？
通知单”，均进行了原因分析，采取了纠
·各项不符合项经验证，纠正措施实施有效。
1、是否定期开展管理评审活动？ 2、谁主持？谁参加？
·查xxx年度管理评审计划，公司在xx年 xx月中旬有开展年度总结。
3、管理评审采取了哪种方式？
·查上次管理评审于xx年xx月开展，总经理主持，各部门主任／经理以上人员参
管理评审
Q/E/S 4、管理评审输入信息是否充分？：9.3 5、是否对管理方针、管理目标进行评审？
受审核部审门核：注员：：符合 xxx
○，轻微
过程
标准条款
内部审核检查表--管理层
审核日期：xxx
编号：xxx
检查项目内容

内部审核检查表-管理层

是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
外包过程是：
无外包
控制方法为：
5.1
管理承诺
1.应当承诺要建立、实施文件化的质量管理体系，并持续改进其有效性，为了证明你已经实践了自己的承诺，你能否提供以下证据？
a)是否已向全体员工传达了满足顾客法律法规的重要性？传达的内容是否包括提高员工顾客至上的意识，要求员工将自己的下一站视为至高无上的顾客，要求员工树立主人翁精神并向员工传达了相关的国家法律法规和强制性标准的基本要求等内容？
1.对应质量管理体系各职能部门是否都规定了其职责和权限？
2. 总经理的主要职责和权限是否明确？
是口否口
是口否口
5.5.2管理者代表
1.总经理是否以文件的形式指定一名管理人员为管理者代表？有任命文件吗？
2. 管理者代表除了他本身原有的职责和权限之外，作为管理者代表的职责和权限是否清楚？
是口否口
是口否口
4.质量管理体系策划ຫໍສະໝຸດ 否体现了质量管理体系持续改进的要求？
5.在质量管理体系某一环节或某一过程发生变更时，是否考虑到与之相关的某些环节或过程，也要做相应的变更以至需要更改相关的文件以保持质量管理体系的完整性？
对质量管理体系的变更是否规定了如何控制？
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
5.5.1职责和权限
2.质量方针是否提供了制定质量目标的总体原则或框架？
3.是否宣传和贯彻了公司的质量方针，使全体员工都理解和熟悉公司的质量方针？
4. 公司是否通过评审和修改质量方针，使其保持持续的适宜性？
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
5.4.1质量目标

三体系内审检查表(管理层)资料讲解

是否向全体员工宣传其中内容及满足这些要求的重要性
?
是否向全体员工宣传满足顾客要求对公司生存发展重要
?
宣传的渠道是否畅通 ?方法是否可行 ?
请总经理回答对以顾客为关注焦点的认识 , 查对顾客要求识别是否完整 ?是否准确地传达到相关部门 ? 是否对顾客满意进行了监视和测量 ? 有无顾客投诉 ?如有 ,是否及时予以处理 ?处理结果如何 ?
是否对体系覆盖的范围做出描述？是否对删减做出描述？理由是否充分？是否对形成的程序文件进行描述或引用？对各过程间相互作用的表述是否清楚？是否完整？手册和程序是否相互协调 ,是否有可操作性？
OHSAS
文件查阅 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √
√ √ √ √ √
审核日期
5.3
质量、环境、职业健康
5.5.1 4.2 4.2 安全方针是否符合标准
5.1b
的要求
5.4.1 5.1c 5.5.1
质量 /环境 / 职业健康安 4.3.3 4.3.3 全目标的制定。
受审核部门 /场所
一体化管理体系要求
QMS 条款
EMS OHS 条款条款
管理层
检查内容
总经理是否清楚主要的法律法规名称及要求？
请总经理介绍质量、环境、职业健康安全方针的制定经过。现有方针是否形成文件？是否发布前得到批准？质量方针是否体现公司宗旨？是否对持续改进作出承诺？
环境、职业健康安全方针是否对遵守法律法规和污染预防作
出承诺？是否通过相应的方法对公众进行宣传？请总经理介绍质量目标和环境目标的制定经过。质量目标是否包括了满足产品要求的内容？是否可测量？质量目标是否进行了分解？分解是否覆盖了手册中确定的相关部门和岗位？分解的内容是否与本职工作相结合？是否可测量？环境、职业健康安全目标、指标是否包括污染预防和遵守法律法规承诺？环境职业健康安全目标、指标是否可测量？是否进行分解？分解是否覆盖了手册中确定的相关部门和岗位？分解的内容是否与本职工作相结合？是否可测量？如已制定，是否对职责和实现的时间作出规定？

三体系内审检查表(管理层)

√
方针，目标、指标和方案是否形成文件？
√
形成文件的程序是否满足标准的要求？
√
确定保持的记录是否满足标准规定的要求？
√
其他形成的文件是否能确保体系的有效实施和保持？
√ 是否对体系覆盖的范围做出描述？
√ 是否对删减做出描述？理由是否充分？
√ 是否对形成的程序文件进行描述或引用？
√ 对各过程间相互作用的表述是否清楚？是否完整？
√ 手册和程序是否相互协调 ,是否有可操作性？
受审核部门 /场所
一体化管理体系要求
管理层
检查内容
审核员
检查方法
审核日期
审核结果不符合描述
审核结果
QMS 条款
EMS OHS 条款条款
5.1a 5.5.1
最高管理者对满足法律法规和顾客重要性宣传情况。
5.2 5.5.1
以顾客为关注焦点的体现
5.3
质量、环境、职业健康
5.5.1 4.2 4.2 安全方针是否符合标准
5.1b
的要求
5.4.1 5.1c 5.5.1
质量 /环境 / 职业健康安 4.3.3 4.3.3 全目标的制定。
受审核部门 /场所
一体化管理体系要求
QMS 条款
EMS OHS 条款条款
管理层
检查内容
提问内容
总经理是否清楚主要的法律法规名称及要求？
是否向全体员工宣传其中内容及满足这些要求的重要性
?
是否向全体员工宣传满足顾客要求对公司生存发展重要
?
宣传的渠道是否畅通 ?方法是否可行 ?
请总经理回答对以顾客为关注焦点的认识 , 查对顾客要求识别是否完整 ?是否准确地传达到相关部门 ?

三体系+50430内审检查表-综合部

是否基于风险的思维？
是否促进在组内使用基于风险的思维？
建立部门环境因素清单。有记录。
查重要环境因素清单。
识别充分、合理。
按综合部要求。
推动在公司内部基于风险的思维。
在各个层次和过程管理中基于风险的思维。
Y
E/S:6.1.3
E/S:与组织环境因素有关的合规义务有哪些？有无形成文件的信息？其他要求的适用性如何？
潜在事件、事故是否遗漏？预防手段如何保持？应急程序是否有验证？如火灾、报警、灭火整个过程是否按规定去做？
制定了火灾应急预案、触电应急预案等。并通过应急演练验证了应急预案的可行性，员工提高了对突发事件的应对能力。
Y
Q:8.4
QJ:7.2、8.2、9.2
1、公司是否识别由外部提供的过程、产品和服务？ 2、公司是否制定措施对外部提供的过程、产品和服务进行管控？
识别了外部知识主要有环保标准、法律法规及其他要求、政府公文等。综合部定期组织公司各部门学习以上知识，便所需时快速、准确分享。
确定了知识获取的途径，主要有网络、会议等，并及时在网络查询最新的产品标准、法律法规及其他要求、政府公文等，并更新公司的知识。
Y
Q/E/S:7.2
QJ:5.2、5.3
1、是否对从事影响质量活动的部门、层次、岗位人员进行了识别，对各类人员所需的教育、培训、技能和经验提出了要求？
公司对各部门的指标进行了考核，经过数据统计均已完成了既定目标。抽查目标指标与管理方案，针对重要环境因素和指标制定了控制措施，并已阶段性完成。
Y
Q:7.1.2
QJ:5.2
1、是否对从事影响质量活动的部门、层次、人员进行了识别？
2、是否确定了从事影响项目质量工作人员所必需的能力？是否对影响项目质量工作的人员能力胜任与否进行了评价和考核？经理、质检员、特种作业人员等是否按照法律法规的要求持证上岗？