8证券交易习题第八章

第八章融资融券业务一、单项选择题

1. 中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（）个工作日内，向中国证

券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

A. 5

B. 8

C. 10

D. 15

2. 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。

A. 董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构

B. 业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构

C. 业务决策机构一业务执行部门一董事会一分支机构

D. 业务决策机构一业务执行部门一分支机构一董事会

3. 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。

A. 一级

B. 二级

C. 三级

D. 初始

4. 证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过（）交易日。

A. 1 个

B. 2 个

C. 5个

D. 10 个

5. 客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（）股或流通市值不低于（）元。

A. 1 亿，5亿

B. 2亿，5亿

C. 5 亿，8 亿

D. 2 亿，8 亿

6. 融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。

A. 收盘价

B. 前一日平均收盘价

C. 最新成交价

D. 净值

7. 标的证券为股票的，应当符合的条件是（）。

A. 在交易所上市交易满2个月

B .融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3 亿元

C .股东人数不少于l 000 人

D. 近3 个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20％

8. 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）。

A. 15％

B. 20％

C. 50％

D. 100％

9. 客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比

例，计算公式为（）。

A. 融资保证金比例=保证金融资买入证券数量X买入价格X100％

B.融资保证金比例=保证金融券卖出证券数量X卖出价格X100％

C.融资保证金比例=保证金融资买入证券数量X证券市价X 100 %

D.融资保证金比例=保证金融资买入证券数量X收盘价X l00%

10. 维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（）。

A. 维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券

数量X买入价格+利息及费用）

B. 维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券

数量X市价）

C. 维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融券卖出金额+融券买入证券数量X市价+利息及费用）

D. 维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量X市价+利息及费用）

11. 维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

A. 100%

B. 200%

C. 300%

D. 400%

12. 证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利

或利息。

A. 客户信用交易担保资金账户

B. 客户信用交易担保证券账户

C. 信用交易证券交收账户

D. 信用交易专用证券交收账户

13. 证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（）计算。

A. 发行价格

B. 净值

C. 市值

D. 面值

14. 证券公司应当在每一月份结束后（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证

券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

15. 单只标的证券的融资余额降低至（）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向

市场公布。

A. 10％

B. 15％

C. 20％

D. 30％

16. 证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（）向其报告当日客户融资融券交易的有关信

息。

A. 收市后

B. 开盘后

C. 11：30 前

D. 13：30 前

17. 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他

直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。

A. 1，l0

B. 2.20

C. 3, 30

D. 5.50

18. 以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的是（）。

A. 融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证

券，不得用于证券买卖

B. 信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

C. 融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

D. 客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客

户融资融券所生债权的证券

19. 客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（）调高，证券公司将相应提高融资

利率或融券利率。

A•同期金融机构活期存款基准利率

B. 同期金融机构1年期存款基准利率

C. 同期金融机构1年期贷款基准利率

D. 同期金融机构贷款基准利率

20. 融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）或其整数倍。

A. 1 000 股（份）

C. 1 000 手

D. 100 手

21. 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款，并

对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

A. 10万元以上15万元以下

B. 15万元以上20万元以下

C. 20万元以上50万元以下

D. 30万元以上50万元以下

22. 中国证券监督管理委员会（）规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经其批准。

未经批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

A. 《证券公司监督管理条例》

B. 《证券公司融资融券业务试点管理办法》

C. 《融资融券交易风险揭示书》

D. 《融资融券合同》