机构间私募产品报价与服务系统基本制度介绍试题100分
C15093机构间私募产品报价与服务系统非公开发行公司债券业务介绍100分
一、单项选择题1. 报价系统严守非公开发行公司债券的私募底线,对于发行、转让后持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过()人A. 100B. 200C. 300D. 500描述:非公开发行公司债券的私募底线您的答案:B题目分数:10此题得分:10.0二、多项选择题2. 《公司债券发行与交易管理办法》将非公开发行公司债券的主体范围扩展至所有公司制法人,但不包括()。
A. 证券公司B. 地方政府融资平台C. 中小企业D. 《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》所限制的范围描述:非公开发行公司债券的主体范围您的答案:D,B题目分数:10此题得分:10.03. 报价系统为质押式协议回购提供灵活的交易方式,目前主要包括()。
A. 做市交易方式B. 协议成交方式C. 拍卖竞价方式D. 集合竞价方式描述:报价系统为质押式协议回购提供的交易方式您的答案:C,B题目分数:10此题得分:10.04. 报价系统提供灵活的登记结算支持,其中资金支付渠道包括()等。
A. 中国结算B. 第三方支付机构C. 商业银行描述:报价系统的资金支付渠道您的答案:C,A,B题目分数:10此题得分:10.05. 中证报价对拟在报价系统发行的非公开发行公司债券进行审查的重点包括()等。
A. 公司盈利能力大小B. 信息披露是否充分C. 合规性审查是否到位D. 申请材料是否齐备描述:公司债券在报价系统挂牌发行转让的重要条件您的答案:C,B,D题目分数:10此题得分:10.0三、判断题6. 《报价系统非公开发行公司债券质押式协议回购交易业务指引》规定了质押券包括在报价系统发行或转让的各类非公开发行公司债券。
描述:质押券您的答案:正确题目分数:10此题得分:10.07. 开展质押式协议回购的投资者,必须符合质押券本身的投资者适当性规定。
描述:质押式协议回购交易投资者适当性管理您的答案:正确题目分数:10此题得分:10.08. 《公司债券发行与交易管理办法》规定非公开发行公司债券采取事后备案制,对发行的非公开性、投资者适当性、备案、转让等内容进行了原则性规定。
c15094机构间私募产品报价与服务系统收益凭证业务介绍
一、单项选择题1. 目前，在报价系统收益凭证的投资者中，最大的投资方是（）A. 券商B. 银行C. 基金D. 基金子公司描述：报价系统的参与人主体您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 收益凭证是本金和收益的偿付与特定标的挂钩的有价证券，下列属于收益凭证特定标的的有（）A. 货币利率B. 基础商品C. 证券的价格D. 指数描述：收益凭证的挂钩标的您的答案：A,D,B,C题目分数：10此题得分：10.03. 目前,我国证券行业资金类业务主要包括( )等业务模式A. 信用交易B. 做市交易C. 衍生品交易D. 经纪业务描述：我国证券行业资金类业务的主要模式您的答案：D,B题目分数：10此题得分：0.04. 相比已有的券商融资工具，收益凭证产品的主要优势包括A. 约束机制相对较少B. 收益率竞争力较强C. 产品设计空间较大描述：收益凭证产品的主要优势您的答案：A,B,C题目分数：10此题得分：10.05. 《证券公司债务融资工具管理暂行规定（征求意见稿）》中指出，证券公司发行收益凭证，应当符合下列条件：A. 最近12个月风险控制指标持续符合要求B. 募集资金有合法用途C. 以现金或者中国证监会认可的其他形式募集D. 中国证监会规定的其他审慎性条件描述：收益凭证发行条件您的答案：C,B,D,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题6. 2014年5月中国证监会发布《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》进行细节落实，鼓励证券经营机构探索新的融资渠道和新型融资工具支持证券经营机构开展收益凭证业务试点。
描述：收益凭证政策依据您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.07. 收益凭证的发行主体为证券公司、基金公司及其子公司、已在基金业协会备案的私募基金描述：收益凭证的发行主体您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 收益凭证的发行方式是公开发行。
描述：收益凭证的发行方式您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.09. 2013年3月中国证监会发布《证券公司债务融资工具管理暂行规定（征求意见稿）》对收益凭证进行了定义。
C15009机构间私募产品报价与服务系统产品体系及注册服务100分答案
一、单项选择题1. 证券公司短期公司债券是指证券公司以短期融资为目的，约定在（）（含）以内还本付息的公司债券。
A. 三个月B. 半年C. 一年D. 十八个月您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. 并购重组私募债券的发行利率不得超过同期银行贷款基准利率的（）。
A. 2倍B. 3倍C. 4倍D. 5倍您的答案：C题目分数：10此题得分：10.03. 约定本金和收益的偿付与特定标的挂钩的有价证券是指（）。
A. 证券公司次级债B. 证券公司短期公司债C. 收益凭证D. 衍生品您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 机构间私募产品报价与服务系统衍生品交易平台支持签约类型有（）。
A. SAC主协议B. 补充协议C. 交易确认书D. 履约保障协议您的答案：D,B,A,C题目分数：10此题得分：10.05. 以下属于《机构间私募产品报价与服务系统资产管理业务指引》中所指的资产管理计划的是（）。
A. 证券公司集合资产管理计划B. 证券公司专项资产管理计划C. 基金管理公司特定客户资产管理计划D. 基金管理公司子公司特定客户资产管理计划您的答案：B,C,D,A题目分数：10此题得分：10.06. 机构间私募产品报价与服务系统的资金支付渠道可选择（）。
A. 中国证券登记结算有限公司B. 中国人民银行C. 商业银行D. 第三方支付机构您的答案：C,A,D题目分数：10此题得分：10.07. 机构间私募产品报价与服务系统可以为证券期货经营机构参与人创设或承销的私募产品提供（）等服务。
A. 审批B. 发行C. 销售D. 转让您的答案：C,D,B题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8. 《机构间私募产品报价与服务系统管理办法（试行）》规定，证券期货经营机构参与人可以通过报价系统开展柜台市场业务，直接创设或承销私募产品并按规定事前备案。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.09. 除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行事后备案。
2020年证券从业资格考试题库：金融基础知识(第二套)
2020年证券从业资格考试题库：金融基础知识（第二套）一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分，共100分。
在以下各小题所给出的四个选项中。
只有一个选项符合题目要求，请将准确选项的代码填入括号内)1、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常能够在( )交易。
A.交易所B.证券公司C.基金公司D.商业银行2、下列关于基金管理人的说法中，错误的是( )。
A.基金管理人的目标函数是受益人利益的化B.设立基金管理公司必须经国务院批准C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金D.基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构3、根据( )划分，金融期权能够分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A.选择权的性质B.合约所规定的履约时间的不同C.金融期权基础资产性质的不同D.协定价格与基础资产市场价格的关系4、按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为( )。
A.债券基金、股票基金和货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基会5、中小非金融企业集合票据流通转让的市场是( )。
A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.银行间柜台市场D.银行间债券市场6、实质上转移与资产所有权相关的全部或绝绝大部分风险和报酬的租赁被称为( )。
A.经营租赁B.设备租赁C.短期租赁D.长期租赁7、因为记账式债券的发行和交易均采用无纸化，所以发行效率高、成本低且( )。
A.流动性高B.交易安全C.灵活性高D.收益性高8、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构理应责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。
A.10B.15C.20D.259、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能使用于( )。
A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种10、 ( )是指为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。
2020年等级考试《金融市场基础知识》考前练习(第99套)
2020年等级考试《金融市场基础知识》考前练习考试须知：1、考试时间：180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。
4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。
姓名:___________考号:___________一、单选题(共70题)1.按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括( )。
①证券投资基金②在证券交易所挂牌交易的股票③在证券交易所挂牌交易的债券④在证券交易所挂牌交易的权证⑤股指期货A.①③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤2.首次公开发行股票的简称为( )。
A.PPPB.OTPC.IPOD.CIO3.关于公司债，下面说法正确的是( )。
①公司债券公开发行区分为面向公众投资者的公开发行和面向合格投资者的公开发行②非公开发行公司债，每次发行不得超过200人③非公开发行公司债券，募集资金用于核准的用途④非公开发行公司债券，募集资金用于约定的用途A.①④B.①③C.②③D.①②④4.关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有( )。
1、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则2、投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪证券账户3、封闭式基金的交易需收取印花税4、封闭式基金的单笔最大数量应低于80万份A.1、2、3B.1、2、4C.1、3、4D.2、3、45.企业集团财务公司发行金融债券，财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的( )。
A.50％B.70％C.80％D.100％6.多数情况下，( )并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易平仓了结，而且，交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。
A.现货合约B.远期合约C.金融远期合约D.期货合约7.根据我国《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括( )。
机构间私募产品报价与服务系统发行与转让服务(自测100分)
机构间私募产品报价与服务系统发行与转让服务返回上一级单选题（共5题，每题10分）1 . “机构间私募产品报价与服务系统”通过（）频道为参与人提供转让私募产品的平台。
∙ A.在线协商∙ B.在线签约∙ C.在线支付∙ D.在线转让我的答案：D2 . 机构间私募产品报价与服务系统参与人在发行注册时可以规定参加投标的人数限制，但最低不少于（）人。
∙ A.1∙ B.2∙ C.3∙ D.4我的答案：C3 . 根据《机构间私募产品报价与服务系统发行与转让规则》，发行注册通过确认后，簿记管理人应当按照（）在报价系统确认开始发行，接受参与人的申购申报。
∙ A.系统设定的固定时间∙ B.约定报名时间∙ C.簿记建档发行方案中确定的簿记开始时间∙ D.招标开始时间我的答案：C4 . “机构间私募产品报价与服务系统”的结算开始时间为每天的（），该时点以后的成交于次日结算。
∙ A.15:00∙ B.15:15∙ C.15:25∙ D.15:30我的答案：D5 . 以下属于“机构间私募产品报价与服务系统”产品的购买方权限的是（）。
∙ A.投资类∙ B.创设类∙ C.推荐类∙ D.展示类我的答案：A多选题（共2题，每题10分）1 . 下列选项属于“机构间私募产品报价与服务系统”产品转让基本流程涉及的环节的是（）。
∙ A.转让注册∙ B.转让信息披露∙ C.投资者申购与赎回∙ D.清算与交收∙ E.变更登记我的答案：ABDE2 . 下列关于“机构间私募产品报价与服务系统”做市转让的说法中，正确的有（）。
∙ A.做市商对于其发出的报价不具有成交义务∙ B.做市商对于其发出的报价具有成交义务∙ C.做市商的交易对手方点击其买入或卖出的要约报价后，报价系统直接确认成交∙ D.做市商的交易对手方点击其买入或卖出的要约报价后，报价系统在做市商点击“确认成交”后确认成交我的答案：BC判断题（共3题，每题10分）1 . “机构间私募产品报价与服务系统”通过“在线发行”频道为参与人提供发行、认购、申购、赎回私募产品的平台。
2023年资产评估相关知识测试卷及答案
资产评估相关知识测试卷（总分100分，考试时长90分钟）一、单项选择题（每小题2 分，共 100分）1、下列情形中，属于《企业国有资产交易监督管理办法》规定的国有资产交易行为的是（）。
A、金融类国家出资企业的国有资产交易B、文化类国家出资企业的国有资产交易C、国有实际控制企业的重大资产转让行为D、上市公司的国有股权转让【答案】C【解析】为了规范企业国有资产交易行为，加强企业国有资产交易监督管理，防止国有资产流失，2016年6月24日，国务院国有资产监督管理委员会、财政部联合发布了《企业国有资产交易监督管理办法》，对除金融、文化类国家出资企业的国有资产交易和上市公司的国有股权转让以外的企业国有资产交易行为的监督管理做出了规定。
2、根据消费税法律制度的规定，下列各项中，不属于消费税应税项目的是（）。
A、粮食白酒B、调味料酒C、实木地板D、电池【答案】B【解析】选项B调味料酒不征消费税。
3、某企业本期应交房产税3万元，应交土地使用税2万元，印花税2万元，耕地占用税5万元，契税3万元，车辆购置税1万元，则本期影响应交税费科目的金额是（）万元。
A、5B、4C、16D、10【答案】A【解析】影响应交税费科目的金额＝3+2＝5（万元）。
房产税、土地使用税通过应交税费科目核算，其他的不通过该科目核算。
4、已知甲乙两个方案投资收益率的期望值分别为8%和12%，标准差分别为5%和6%，在比较甲乙两方案风险大小时应使用的指标是（）。
A、变异系数B、标准差C、协方差D、方差【答案】A【解析】在两个方案投资收益率的期望值不相同的情况下，应该用变异系数来比较两个方案的风险。
5、（2018年真题）企业在溢价发行债券，每年年末付息，到期还本的情况下，在债券存续期内，采用实际利率法摊销债券溢价时，债券的账面价值和利息费用的变化趋势为（）。
A、逐期增加B、先增加再减少C、逐期减少D、先减少再增加【答案】C【解析】溢价发行债券，每年的账面价值和利息费用呈下降态势。
C14067机构间私募产品报价与服务系统互联互通(2套)100分
等持有的私募产品的账户是（ ）。
A. 受托产品账户
B. 自营产品账户
C. 名义持有产品账户 D. 合格投资者产品账户
二、多项选择题
3. “机构间私募产品报价与服务系统”登记结算服务具有以下（ ）几方面特征。
A. 种类齐全
B. 方式多样
C. 便捷高效
D. 成本低廉
答案：A,B,C,D
4. 在“机构间私募产品报价与服务系统”中，仅具有投资类权限的参与人可以开立的资金
答案：错误
10 此题得分：10.0 批注： 10. 混合持有模式是“机构间私募产品报价与服务系统”主推
的持有模式。（ ）
答案：正确
答案：B,C,A,D
三、判断题
7. 在“机构间私募产品报价与服务系统”中，资金结算编号要与同类的产品账户和资金结
算账户进行绑定。（ ）
答案：正确
8. “机构间私募产品报价与服务系统”的直接持有模式是针对私募产品管理人（发行人）
与代理交易方为同一证券公司的情况而设定的。（ ） 答案：正确
9. “机构间私募产品报价与服务系统”仅支持逐笔全额的清算方式。（ ）
C14067 机构间私募产品报价与服务系统互联互通(卷 1)100 分
一、单项选择题 1. 在路由支付模式中，功能模块（ ）在报价系统中完成。
A. 注册登记 B. 申购赎回 C. 资金交收 D. 发行交易 2. 纯路由模式下，产品在报价系统中展示，报价系统为联网的私募市场提供（ ） 服务。
A. 指令路由和订单转发 B. 资金交收 C. 发行 D. 登记 3. 在外部登记模式中，功能模块（ ）不在报价系统中完成。
A. 创设类业务 B. 推荐类业务 C. 展示类业务 D. 代理类业务 资类业务
C14066机构间私募产品报价与服务系统基本制度介绍(2套) 100分
一、单项选择题
1. “机构间私募产品报价与服务系统”的账户安排不包含（ ）。 A. 自营账户 B. 受托账户 C. 实际持有账户 D. 名义持有账户 2. 下列陈述中，不属于现阶段我国多层次资本市场存在的主要问题的是（ ）。 A. 单个市场组织过度发达，导致不同市场之间缺乏联通机制 B. 市场间缺乏联通机制 C. 产品单一，没有建立多元、差异化的产品创设机制 D. 没有与多层次资本市场相适应的参与主体，造成了“小行业大市场”的格局 3. 以下不属于“机构间私募产品报价与服务系统”提供的信息展示与项目对接服务的是（ ）。 A. 参与人通过报价系统展示自身的业务、财务、项目等信息 B. 参与人通过报价系统展示推荐企业的业务、财务、项目等信息 C. 参与人通过报价系统与机构投资者进行项目对接 D. 参与人通过报价系统推荐自己承销的私募产品在报价系统发行
答案：B,D,C,E,A 6.
答案：B,C,D,A
三、判断题
7. 申请开通机构间私募产品报价与服务系统代理交易类业务权限的参与系统”采用负面清单原则是指除监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产 品外，在报价系统报价、发行、转让的私募产品直接实行事后备案。（ ）
答案：正确 10. 申请注册机构间私募产品报价与服务系统参与人的机构依照报价系统有关规则通过网页 提交注册材料后，无需经过报价系统确认，即可注册成为报价系统参与人，并享受相关业务 权限。（ ）
答案：错误
二、多项选择题 4. “机构间私募产品报价与服务系统”的建设开发的理念体现为（ ）。
A. 多元性 B. 开放性 C. 竞争性 D. 包容性 答案：A,B,C,D
5. 依据《机构间私募产品报价与服务系统管理办法（试行）》，报价系统参与人应满足的条件 有（ ）。
2021年金融市场基础知识单选题与答案解析34
2021年金融市场基础知识单选题与答案解析34一、单选题(共60题)1.据调查，当能延迟消费的人少时，债券、股票等资产价格就会下跌，从而对金融市场产生巨大的冲击，上诉案例说明了（）因素影响我国金融市场运行的。
A：文化因素B：心理因素C：人口因素D：市场因素【答案】：C【解析】：案例属于其他因素的中人口因素对我国金融市场运行的影响。
2.记账式国债投标量变动幅度为（）的整数倍。
A：0．1亿元B：0．15亿元C：0．2亿元D：0．25亿元【答案】：A【解析】：记账式国债投标量变动幅度为0．1亿元的整数倍。
3.基本分析法的主要内容包括（）。
①宏观经济分析②投资分析③行业和区域分析④公司分析A：①②③B：②③④C：①②④D：①③④【答案】：D【解析】：考查基本分析法的主要内容。
基本分析主要包括宏观经济分析、行业和区域分析、公司分析三大内容。
4.上证380指数样本股的选择主要考虑（）。
Ⅰ．盈利能力Ⅱ．成长性Ⅲ．流动性Ⅳ．规模A：Ⅱ、ⅣB：Ⅰ、Ⅱ、ⅣC：Ⅰ、Ⅱ、ⅢD：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：D【解析】：上证380指数于2010年11月发布，代表了上海市场成长性好、盈利能力强的新兴蓝筹企业。
这部分企业规模适中、具有成长为蓝筹企业的潜力，代表了国民经济发展战略方向和经济结构调整方向。
它是在上证180指数之外的公司中，剔除亏损及近5年未分红送股公司，按中证二级行业的自由流通市值比例分配样本，在行业内选取规模、流动性、成长性和盈利能力综合排名靠前的380只样本股。
5.下列属于存托凭证对投资者的优点的有（）。
①以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行结算②上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者权益③上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付④某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制A：③④B：①②③C：②③④D：①②③④【答案】：D【解析】：考查存托凭证的优点。
C15092 机构间私募产品报价与服务系统场外衍生品市场介绍--课后测试100分答案
一、单项选择题1. 2008年6月24日，在证监会发布的《证券公司风险控制指标管理办法》中指出，建立以净资本为核心的风险控制指标体系来加强对证券公司的监管，其中“自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）”的风控指标适用于场外衍生品交易。
A. 60%B. 80%C. 100%D. 110%描述：证券行业场外衍生品的监管规则您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. “商业银行购买场外期权，向理财产品提供挂钩标的浮动收益”属于报价系统服务的场外期权产品的哪一种用途？A. 结构化理财B. 套期保值C. 市值管理D. 收益凭证描述：报价系统场外期权产品的主要用途您的答案：A题目分数：10此题得分：10.03. 机构双方开展场外衍生品交易，签署的各项协议的法律效力关系是（）。
A. 主协议>补充协议>交易确认书B. 主协议>交易确认书>补充协议C. 交易确认书>补充协议>主协议D. 交易确认书>主协议>补充协议描述：场外衍生品主协议体系的法律效力您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 场外衍生品交易确认书一般会按业务品种分类，目前，证券期货市场开展的业务主要分为两类，分别是（）。
A. 利率互换B. 收益互换C. 场外期权D. 远期协议描述：证券期货市场主要开展的业务您的答案：B,C题目分数：10此题得分：10.05. NAFMII主协议在履约保障方面创设性地规定了两种履约保障方式，分别是（）。
A. 转让式履约保障B. 质押式履约保障C. 信用式履约保障D. 抵押式履约保障描述：SAC主协议与NAFMII主协议的比较您的答案：B,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题6. SAC主协议是在借鉴ISDA主协议的基础上，结合我国场外衍生品的实际情况起草而成。
证券公司开展场外衍生品交易业务，要求签订SAC主协议。
目前，SAC主协议有2013年版和2014年版两个版本。
机构间私募产品报价与服务系统基本制度介绍100分
试题一、单项选择题1. 私募产品在“机构间私募产品报价与服务系统”报价、发行或转让，应当由（）权限的参与人在报价系统注册。
A. 仅具有创设类B. 仅具有代理类C. 具有创设类或推荐类D. 具有创设类或代理类您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 以下关于“机构间私募产品报价与服务系统”参与人业务权限的说法正确的是（）。
A. 每个参与人仅能申请一类业务权限B. 具有创设类业务权限的参与人可以创设或发行私募产品C. 金融机构申请代理类业务权限，净资产不得少于2千万元D. 具有代理类业务权限的参与人可以推荐私募产品在报价系统转让您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 下列陈述中，不属于现阶段我国多层次资本市场存在的主要问题的是（）。
A. 单个市场组织过度发达，导致不同市场之间缺乏联通机制B. 市场间缺乏联通机制C. 产品单一，没有建立多元、差异化的产品创设机制D. 没有与多层次资本市场相适应的参与主体，造成了“小行业大市场”的格局您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题4. 依据《机构间私募产品报价与服务系统管理办法（试行）》，报价系统参与人应满足的条件有（）。
A. 中华人民共和国境内设立的企业法人和其他机构B. 是证券业协会、期货业协会、证券投资基金业协会、上市公司协会或证券业协会认可的其他自律组织会员C. 遵守证监会相关规定、证券业协会自律规则及报价系统业务规则,签署报价系统参与人声明D. 最近一期经审计净资产不少于人民币500万元或管理资产不少于人民币1亿元您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.0批注：5. “机构间私募产品报价与服务系统”为报价参与人提供私募产品的（）服务。
A. 报价B. 发行C. 转让D. 登记结算您的答案：B,A,D,C题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 目前我国场外资本市场主要包括（）。
A. 全国性场外交易市场B. 柜台市场C. 创业板D. 区域性股权交易市场您的答案：B,A,D题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题7. 在“机构间私募产品报价与服务系统”报价、发行、转让的私募产品只要依法合规，其资金投向不受国家有关政策规定约束。
机构间私募产品报价与服务系统基本制度介绍测试试题100分
机构间私募产品报价与服务系统基本制度介绍试题100分————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：2试题一、单项选择题1. 以下关于“机构间私募产品报价与服务系统”报价方式的说法中，正确的是（）。
A. 意向报价和要约报价均具有成交义务B. 意向报价具有成交义务，而要约报价不具有成交义务C. 意向报价不具有成交义务，而要约报价具有成交义务D. 意向报价和要约报价均不具有成交义务描述：null您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. 以下关于“机构间私募产品报价与服务系统”参与人业务权限的说法正确的是（）。
A. 每个参与人仅能申请一类业务权限B. 具有创设类业务权限的参与人可以创设或发行私募产品C. 金融机构申请代理类业务权限，净资产不得少于2千万元D. 具有代理类业务权限的参与人可以推荐私募产品在报价系统转让描述：null您的答案：B题目分数：10此题得分：10.03. 下列陈述中，不属于现阶段我国多层次资本市场存在的主要问题的是（）。
A. 单个市场组织过度发达，导致不同市场之间缺乏联通机制B. 市场间缺乏联通机制C. 产品单一，没有建立多元、差异化的产品创设机制D. 没有与多层次资本市场相适应的参与主体，造成了“小行业大市场”的格局描述：null您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. “机构间私募产品报价与服务系统”为报价参与人提供私募产品的（）服务。
A. 报价B. 发行C. 转让D. 登记结算描述：null您的答案：D,C,B,A题目分数：10此题得分：10.05. 可以在“机构间私募产品报价与服务系统”报价、发行、转让的私募产品包含（）等。
A. 资管产品B. 收益凭证C. 私募基金D. 金融衍生品E. 非公开发行债券描述：null您的答案：C,D,E,A,B题目分数：10此题得分：10.06. 发展私募市场需要重点关注的问题包括（）。
机构间私募产品报价与服务系统互联互通及云柜台90分
机构间私募产品报价与服务系统互联互通及云柜台、单项选择题1. 下面选项中（）不是机构间私募产品报价与服务系统私募产品服务的关键环节。
A.交易中心B.登记系统C.证券公司风控系统D. 结算系统E. 柜台系统您的答案： C题目分数：10此题得分：10.02. 在外部登记模式中，（）功能模块不在报价系统中完成。
A . 发行交易B . 注册登记C . 资金交收D .通讯接口您的答案： B题目分数：10 此题得分：10.0、多项选择题3 . 报价系统全服务（云柜台）的优势有哪些？A . 服务自选B . 投入少C . 有公信力D . 支持创新E.可定制化您的答案：B,C,E,D,A题目分数：10此题得分：10.04 . 以下哪些属于报价系统云柜台后台日终处理的功能？A . 柜台收盘B.柜台资金对账C.柜台日终清算交收D.柜台份额对账E.柜台清算回滚您的答案：D,C,A,B,E题目分数：10此题得分：10.05.以下哪些属于报价系统云柜台的申请条件？A.已注册成为报价系统参与人B.具有一定的业务和客户基础C.具有从事代理交易等业务的专业人员和业务能力D.具有代理交易等相关业务管理、合规管理、风险管理机制您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.06.以下哪些属于报价系统云柜台份额管理的主要功能？A.对客户持有的产品份额进行冻结与解冻、调增或调减B.对客户产品份额的查询统计C.对产品成交历史记录和操作明细查询D.对客户资金进行冻结与解冻您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：0.07.以下哪些属于报价系统云柜台参与人的职责？A. 账户管理B. 投资者适当性管理C. 代理交易D. 份额管理您的答案：D,A,C,B题目分数：10此题得分：10.08.以下哪些属于中证互联APP的功能?A.产品详情B.交易、账户管理C. 柜台开户D. 产品列表您的答案：B,C,D,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题9.交易云、账户云、全服务（云柜台）等属于报价系统提供的云服务模式。
C15091机构间私募产品报价与服务系统资产证券化业务介绍课后测验100分
C15091机构间私募产品报价与服务系统资产证券化业务介绍课后测验100分第一篇：C15091 机构间私募产品报价与服务系统资产证券化业务介绍课后测验 100分一、单项选择题1.证监会创新十五条规定，对在机构间私募产品报价与服务系统创设的私募产品，直接实行（）。
A.事前注册B.事后注册C.事前备案D.事后备案描述：证监会对私募产品的管理您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 2.在报价系统代理投资者进行资产证券化投资需开立（）。
A.自营产品账户B.受托产品账户C.合格投资者产品账户D.名义持有产品账户描述：报价系统参与人产品账户的类型您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 3.《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》中规定，资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于（）万元人民币发行面值或等值份额。
A.100B.200C.300D.500描述：资产支持证券的合格投资者要求您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 4.《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》中规定，管理人应当自专项计划设立完成后（）个工作日内将设立情况报中国基金业协会备案，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。
A.2B.3C.5D.10描述：《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》的备案管理规定您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0二、多项选择题5.在报价系统开展资产证券化业务的登记结算机构为（）等。
A.中国结算B.商业银行C.报价系统D.第三方支付机构描述：报价系统开展资产证券化业务的结算机构您的答案：A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 6.资产支持证券在报价系统转让的，可以采用（）等转让方式。
A.协商成交B.点击成交C.拍卖竞价D.标购竞价E.做市描述：报价系统资产支持证券的转让方式您的答案：B,A,E,C,D 题目分数：10 此题得分：10.0 7.在主体资格方面，管理人须为具有资产管理业务牌照的（）A.证券公司B.商业银行C.基金子公司D.期货公司描述：资产证券化业务的主体资格规定您的答案：C,A 题目分数：10 此题得分：10.0三、判断题8.在投资者保护方面，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》中规定，发行资产支持证券，应当在计划说明书中约定资产支持证券持有人会议的召集程序及持有人会议规则，明确资产支持证券持有人通过持有人会议行使权力的范围、程序和其他重要事项。
金融基础前三章测试 (1)
金融基础前三章测试1.一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信息，这反映了金融市场的（）功能。
[单选题] *A、资金融通B、价格发现C、风险管理D、信息成本(正确答案)2.持有未到期外汇应收账款的出口商，可以通过外汇远期、外汇掉期、货币互换和外汇期权等金融衍生品交易锁定以本币计量的销售收入反映的是金融市场的（）功能。
[单选题] *A、资金融通B、风险管理(正确答案)C、价格发现D、提供流动性3.直接融资的特点是（）。
[单选题] *A、融资方式般具有可逆性B、融资信誉的差异性相对较小C、融资者有相对较强的自主性(正确答案)D、融资的相对集中性4.风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。
[单选题] *A、股票市场融资B、债券市场融资C、风险投资融资(正确答案)D、商业信用融资5.资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，而是由金融中介机构起桥梁作用，二者只与金融机构发生债权债务关系。
这反映了间接融资的（）特点。
[单选题] *A、资金获得的间接性(正确答案)B、融资的相对集中性C、融资信誉的较大差异性D、可逆性6.下列不属于间接融资方式的是（）。
[单选题] *A、银行信用融资B、消费信用融资C、租赁融资D、证券市场融资(正确答案)7.按照交割方式，可以将金融市场划分为（）。
[单选题] *A、债权市场;权益市场B、现货市场;衍生品市场(正确答案)C、货币市场;资本市场D、证券市场;非证券金融市场8.按照辐射地域，可以将金融市场分为（）。
[单选题] *A、债权市场权益市场B、—级市场二级市场C、国际金融市场国内金融市场(正确答案)D、证券市场非证券金融市场9.按照组织方式，可以将金融市场划分为（）。
[单选题] *A、债权市场;权益市场B、一级市场;二级市场C、货币市场;资本市场D、交易所市场;场外交易市场(正确答案)10.按照证券进入市场的顺序，证券市场可以分为（）。
C15050机构间私募产品报价与服务系统互联互通及云柜台100分
一、单项选择题1. 以下哪些不属于报价系统云柜台参与人的职责？A. 清算交收B. 份额管理C. 账户管理D. 代理交易您的答案：A题目分数：10此题得分：10.02. 在路由支付模式中，（）功能模块在报价系统中完成。
A. 发行交易B. 注册登记C. 资金交收D. 申购赎回您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题3. 报价系统全服务（云柜台）的优势有哪些？A. 服务自选B. 投入少C. 有公信力D. 支持创新E. 可定制化您的答案：D,A,B,E,C题目分数：10此题得分：10.04. 以下哪些属于报价系统云柜台的申请条件？A. 最近一年内未因违规经营受到自律组织纪律处分B. 最近一年内未受到行政处罚或刑事处罚且未被采取业务限制措施C. 已注册成为报价系统参与人D. 具有一定的业务和客户基础您的答案：C,B,D,A题目分数：10此题得分：10.05. 以下哪些属于报价系统云柜台中证报价的职责？A. 清算交收B. 份额对账C. 系统维护D. 备份E. 应急处理您的答案：B,E,D,C,A题目分数：10此题得分：10.06. 报价系统参与人参与报价系统的主要业务包括（）等。
A. 投资类业务B. 代理类业务C. 创设类业务D. 推荐类业务您的答案：C,A,B,D题目分数：10此题得分：10.07. 报价系统云柜台支持以下哪些功能？A. 份额对账B. 系统管理C. 数据备份D. 应急处理您的答案：D,B,A,C题目分数：10此题得分：10.08. 报价系统云柜台资金管理，包括在与第三方支付系统对接基础上，支持客户办理（）等。
A. 充值、取现B. 对客户资金进行冻结与解冻C. 与第三方支付机构进行资金对账D. 计、结息您的答案：D,C,B,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题9. 报价系统云柜台账户管理功能仅限于产品账户的开立、变更、注销、查询、报备等。
您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.010. 全流程模式下，产品在报价系统发行，报价系统与柜台交易系统使用消息接口对接，支持认购、申购、赎回、转让等全部业务。
C15051 机构间私募产品报价与服务系统服务体系
一、多项选择题
1. 报价系统以“多元、竞争、开放、包容”为发展理念，其中“包容”指（）。
A. 支持创新
B. 实行产品创设负面清单
C. 弹性披露
D. 营造包容、有序市场环境
您的答案：A,C,B,D
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 报价系统为（）等产品提供服务。
A. 收益凭证
B. 资管产品
C. 私募基金
D. 次级债
您的答案：B,A,C,D
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 以下哪些属于报价系统服务上市公司的模式？
A. 利用报价系统进行债务融资
B. 上市公司股东存量股份盘活和低成本融资
C. 以股票收益权互换方式实现员工持股计划
D. 为上市公司定增提供路演服务
您的答案：A,B,D,C
题目分数：10
此题得分：10.0
4. 报价系统以“多元、竞争、开放、包容”为发展理念，其中“开放”指（）。
A. 不垄断、不取代任何市场
B. 每个参与人都是市场组织者
C. 汇集各市场资源
D. 不受时空限制。
【VIP专享】机构间私募产品报价与服务系统互联互通C14067课后测验
机构间私募产品报价与服务系统互联互通C14067课后测验一、单项选择题1. 在路由支付模式中，功能模块（）在报价系统中完成。
A. 注册登记B. 申购赎回C. 资金交收D. 发行交易2. 纯路由模式下，产品在报价系统中展示，报价系统为联网的私募市场提供（）服务。
A. 指令路由和订单转发B. 资金交收C. 发行D. 登记3. 在外部登记模式中，功能模块（）不在报价系统中完成。
A. 注册登记B. 资金交收C. 通讯接口D. 发行交易4. 理论上，创设类、推荐类参与人互联互通业务模式一共有（）种。
A. 8B. 4C. 16D. 2二、多项选择题5. 通过人工访问的方式与报价系统进行互联互通可通过（）实现。
A. 证联网B. 互联网C. 深证通D. 局域网6. 报价系统参与人参与报价系统的主要业务包括（）等。
A. 创设类业务B. 推荐类业务C. 展示类业务D. 代理类业务E. 投资类业务三、判断题7. 目前，创设类、推荐类参与人互联互通业务模式仅包括发行登记模式、全流程模式、外部登记模、线下交收模式四种。
（）正确错误8. 目前报价系统互联互通支持第三方支付和商业银行两类支付渠道，尚不支持中登代收付方式。
（）正确错误9. 金融机构必须先注册成为报价系统参与人，取得相应业务权限，才可以接入报价系统公共柜台。
（）正确错误10. 对于线下交收模式，产品在报价系统发行，交易双方依据报价系统结算通知，自行组织资金交收。
（）正确错误。
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一单选题（共60题）1、（2018年真题）在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交债券发行申请。
A.中国证监会B.中国人民银行C.财政部D.中国银保监会【答案】 C2、 ()是指发行人依照法定程序发行、A.信用公司债券B.保证公司债券C.可转换公司债券D.附认股权证的公司债券【答案】 C3、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下属于个人投资者的特点是（）。
A.投资决策和实施的时滞较长B.资金规模较大C.掌握专业知识D.投资行为具有随意性、分散性和短期性【答案】 D4、科创板上市公司可能退市的情况不包括（）A.欺诈类强制退市B.交易类强制退市C.规范类强制退市D.重大违法强制退市【答案】 A5、发生下列（）情形可以申请非交易过户。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 B6、以下属于创业板退市标准的是（）。
①最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于1亿元，或追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值且营业收入低于1亿元B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 A7、以下（）不属于风险管理的具体表现。
A.金融机构要主动有意识地承担风险B.金融机构要被动无意识地承担风险C.金融机构要对风险采取系统和科学的管理措施D.金融机构要认真分析和衡量风险【答案】 B8、为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场称为（）。
A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.创业板市场【答案】 D9、多层次资本市场的意义包括（）。
B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 D10、可转换公司债券最主要的金融特征为（）。
A.附有转股权B.债权性C.双重选择权D.股权性【答案】 C11、（）是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定的股票发行监管制度。
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试题
一、单项选择题
1. 以下关于“机构间私募产品报价与服务系统”报价方式的说法中，正确的是（）。
A. 意向报价和要约报价均具有成交义务
B. 意向报价具有成交义务，而要约报价不具有成交义务
C. 意向报价不具有成交义务，而要约报价具有成交义务
D. 意向报价和要约报价均不具有成交义务
描述：null
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 以下关于“机构间私募产品报价与服务系统”参与人业务权限的说法正确的是（）。
A. 每个参与人仅能申请一类业务权限
B. 具有创设类业务权限的参与人可以创设或发行私募产品
C. 金融机构申请代理类业务权限，净资产不得少于2千万元
D. 具有代理类业务权限的参与人可以推荐私募产品在报价系统转让
描述：null
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 下列陈述中，不属于现阶段我国多层次资本市场存在的主要问题的是（）。
A. 单个市场组织过度发达，导致不同市场之间缺乏联通机制
B. 市场间缺乏联通机制
C. 产品单一，没有建立多元、差异化的产品创设机制
D. 没有与多层次资本市场相适应的参与主体，造成了“小行业大市场”的格
局
描述：null
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
4. “机构间私募产品报价与服务系统”为报价参与人提供私募产品的（）服务。
A. 报价
B. 发行
C. 转让
D. 登记结算
描述：null
您的答案：D,C,B,A
题目分数：10
此题得分：10.0
5. 可以在“机构间私募产品报价与服务系统”报价、发行、转让的私募产品包含（）
等。
A. 资管产品
B. 收益凭证
C. 私募基金
D. 金融衍生品
E. 非公开发行债券
描述：null
您的答案：C,D,E,A,B
题目分数：10
此题得分：10.0
6. 发展私募市场需要重点关注的问题包括（）。
A. 产品创设机制
B. 业务资质管理的创新
C. 监管体制的创新
D. 市场组织形式的创新
描述：null
您的答案：C,B,D,A
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
7. “机构间私募产品报价与服务系统”的参与人均为证券公司等金融机构和专业投资
机构。
（）
描述：null
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
8. 柜台市场、区域性股权交易市场等私募市场可以与“机构间私募产品报价与服务系
统”互联互通，参与人可以经由报价系统向联网市场发布私募产品的报价并进行交易。
（）
描述：null
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
9. “机构间私募产品报价与服务系统”参与人开立名义持有产品账户的，应当向报价
系统报送投资者产品账户明细资料，实行“看穿”管理。
（）
描述：null
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
10. “机构间私募产品报价与服务系统”是为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化现场交易场所。
（）
描述：null
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
试卷总得分：100.0。